（企业管理专业论文）辽宁省物流产业集聚机理和集聚效应问题研究.pdf

摘要 摘要 产业是社会分工的产物，是社会生产力不断发展的必然结果，它的含义具有多层次 性和模糊性，随着社会生产力的不断发展，内涵不断充实，外延不断扩展。产业的形成 和发展是动态的，而非静止的。物流产业属于第三产业，当然也不例外。物流业的范畴 会随着市场需求的发展而不断扩展。 物流产业是介于制造业和服务业中间的联结点，它的需求导向不完全相同于服务 业，即物流产业生产和消费的同时性是不完备的。集群内部，制造业主体问是基于产业 内部分工的投入产出关系，物流业主体间是物流资源的协作关系，共同结合起来一起创 造供应链一体化服务。 产业集群是当代区域发展的重要经济模式之一，其集聚效应带动了集群地区经济的 发展。辽宁省城市化水平很高，为发展多城市联动的区域物流奠定了良好的基础。其中， 大连作为全国九个保税物流园区之一和北方最大的外贸口岸，与素有“东北物资集散地 之称的沈阳遥相呼应，以“两点一线带一片 的方式拉动了全省物流及相关产业的发展。 针对目前辽宁省物流产业蓬勃发展的现状，本文从物流形成的产业原因出发，分析 物流的产业边界、产业特点，并解析其集聚机理、集聚效应与服务业及制造业的联系与 区别。然后引入国内外物流产业集群案例，与辽宁省进行对比研究。在说明辽宁省集聚 度水平时，选取集聚度测算指标区位商系数并加以多层次化改进，对数据进行实证 分析，并与第二产业集聚度进行数据比较研究，结合物流产业的现实状况和相关理论， 说明辽宁省物流产业集聚总体水平较高，集群处于上升发展阶段，但其构建还有很多不 合理之处，针对其存在问题，给出相关的现实产业政策和集群发展模式的建议。 关键词：物流产业：集聚机理；集聚效应；集群发展对策 大连交通大学管理学硕十学位论文 a b s t r a c t i n d u s t r i a ld i v i s i o no fl a b o ri ns o c i e t yi st h ep r o d u c to ft h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to f s o c i a lp r o d u c t i v ef o r c e si st h ei n e v i t a b l er e s u l li th a sam e a n i n ga n dt h em u l t i l e v e ln a t u r eo f a m b i g u i t y ，嘶n 1t h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to fs o c i a lp r o d u c t i v ef o r c e sa n dc o n s t a n t l ye n r i c h t h ec o n n o t a t i o na n de x t e n s i o n , c o n t i n u et og r o w t h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h e i n d u s t r yi sd y n a m i c ，n o ts t a t i c b e l o n g i n gt ot h el o g i s t i c si n d u s t r y ，t e r t i a r yi n d u s t r y ，o fc o u r s e ， i sn oe x c e p t i o n t h es c o p eo ft h el o g i s t i c si n d u s t r ya st h ed e v e l o p m e n to fm a r k e td e m a n d , c o n t i n u et og r o w l o g i s t i c si n d u s t r yi si nt h er a n g eo fm a n u f a c t u r i n ga n ds e r v i c ei n d u s t r i e si nt h em i d d l eo f t h el i n k , i t sn o te x a c t l yt h es a m ea si n t h ed e m a n d - o r i e n t e ds e r v i c e s n a m e l yl o g i s t i c si n d u s t r y p r o d u c t i o na n dc o n s u m p t i o n a tt h es a m et i m ei sn o tc o m p l e t e c l u s t e r sw i t h i nt h e m a n u f a c t u r i n gs e c t o ra r et h em a i ni n d u s t r i e sb a s e do nt h ei n t e r n a l d i v i s i o no fl a b o r i n p u t - o u t p u tr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h el o g i s t i c s - o w n e r si sc o o r d i n a t i o no fl o g i s t i c sr e s o u r c e s j o i n t l yt oc o m b i n et o g e t h e rt oc r e a t es u p p l yc h a i ni n t e g r a t i o ns e r v i c e s i n d u s t r i a lc l u s t e ri sa ni m p o r t a n td e v e l o p m e n ti nt h er e g i o no fc o n t e m p o r a r ye c o n o m i c m o d e l ，t h ee f f e c to fc o n c e n t r a t i o nl e dt ot h ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m i cc l u s t e r s l i a o n i n gp r o v i n c e ah i g hl e v e lo fu r b a n i z a t i o n , c i t i e sa n dm o r el i n k e dt ot h ed e v e l o p m e n to f r e g i o n a ll o g i s t i c sl a i dag o o df o u n d a t i o n a m o n gt h e m ，a st h ec o u n t r y sn i n ed a l i a nb o n d e d l o g i s t i c sp a r ki nt h en o r t ha n do n eo ft h el a r g e s tf o r e i g nt r a d ep o r t ，a n di s k n o w na s ”n o r t h e a s td i s t r i b u t i o nc e n t e rf o rg o o d s ，”s a i de c h o e dt h es h e n y a n g ，”t w o 谢t l laf i r s t l i n e ”t o p u l lt h ep r o v i n c e sl o g i s t i c sa n d r e l a t e di n d u s t r i e s i nv i e wo ft h ec u r r e n tb o o mi nl i a o n i n gp r o v i n c eo ft h el o g i s t i c si n d u s t r yi nt h e d e v e l o p m e n to ft h i sp a p e rf r o mt h el o g i s t i c si n d u s t r yt of o r mt h er e a s o n , t h ea n a l y s i so ft h e l o g i s t i c si n d u s t r yo ft h eb o r d e r ，i n d u s t r yc h a r a c t e r i s t i c sa n dm e c h a n i s mt or e s o l v et h e i r c o n c e n t r a t i o n , c o n c e n t r a t i o na n de f f e c to ft h es e r v i c ea n dm a n u f a c t u r i n gs e c t o r sc o n t a c tw i t h d i s t i n c t i o n t h e nt h ei n t r o d u c t i o no fd o m e s t i ca n df o r e i g nl o g i s t i c si n d u s t r yc l u s t e rc a s e s ， w i t ht h ec o m p a r a t i v es t u d yc a r r i e do u ti nl i a o n i n gp r o v i n c e i ne x p l a i n i n gt h ed e g r e eo f c o n c e n t r a t i o nl e v e lo fl i a o n i n gp r o v i n c e s e l e c tt h ed e g r e eo fc o n c e n t r a t i o nm e a s u r e m e n t i n d i c a t o r s b u s i n e s sl o c a t i o nf a c t o ra n dm u l t i 1 e v e lo fi m p r o v e m e n ti nt h ed a t aa n a l y s i so ft h e e v i d e n c ea n dt h es e c o n d a r yi n d u s t r ya n dg a t h e rd a t af o rc o m p a r a t i v es t u d yo fd e g r e e ， c o m b i n e dw i t ht h er e a l i t yo ft h el o g i s t i c si n d u s t r ya n dr e l a t e dt h e o r y ，t h el o g i s t i c si n d u s t r yi n l i a o n i n gp r o v i n c et h a tt h eo v e r a l ll e v e lo fc o n c e n t r a t i o nh i g hu pi nag r o u ps t a g e o f d e v e l o p m e n t ，b u ta l s ot ob u i l dal o to fu n r e a s o n a b l e ，i nv i e wo fi t sp r o b l e m s ，p r e s e n tt h e r e a l i t i e so fr e l e v a n ti n d u s t r i a lp o l i c i e sa n dc l u s t e rd e v e l o p i n gm o d e l 摘要 k e yw o r d s ：l o g i s t i c si n d u s t r y ；c l u s t e r i n gm e c h a n i s m ；c l u s t e r i n ge f f e c t s ； c l u s t e rd e v e l o p i n gp o l i c y ； 大连交通大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解太整銮通太堂有关保护知识产权及保 留、使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的 知识产权单位属太蓬塞通杰堂，本人保证毕业离校后，发表或使用 论文工作成果时署名单位仍然为太整交通太堂。学校有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件及其电子文档，允许论文被查 阅和借阅。 本人授权太整壅通太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入 中国科学技术信息研究所中国学位论文全文数据库等相关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论 文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 学位论文作者签名： 该釜 导师签名： 砂吻 日期： 孑年亿月jc 日 日期： 们驴年，v 月c 夕日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电子信箱： 电话： 邮编： 大连交通大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢及参考 文献的地方外，论文中不包含他人或集体已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得太整銮通太堂或其他教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示谢意。 本人完全意识到本声明的法律效力，申请学位论文与资料若有不 实之处，由本人承担一切相关责任。 学位论文作者签名： 刍杉 历上j 日期： 2 c 邝苫年fz 月l 日 第一章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 1 1 1 物流产业及物流产业集聚现象 物流产业被认为是国民经济发展的动脉，其发展程度是衡量一国现代化程度和综合 国力的重要标志之一，被喻为经济增长的“加速器 。当今物流产业在世界范围内的快 速发展，受到了世界各国政府和企业的高度重视。物流产业对其他产业及整个国民经济 发展的显性贡献体现在扩大市场范围、调节市场供求、拉动国民生产总值的增长和满足 社会消费需求等方面，而隐性的贡献表现为对经济结构和产业结构的调整与改善、对生 态环境的保护等。 物流产业化对第一、二产业成本结构的改善起着至关重要的作用。从社会再生产的 角度看，国民经济全部都是物流过程的时间，而且物流成本是构成第二产业成本的重要 因素。目前在我国的工业生产企业中，直接生产成本一般占总成本的5 0 8 0 左右，而 物流成本则超过1 8 ( 国家统计局工业生产报告，2 0 0 6 ) 。在已经发展很成熟的工业领 域，生产成本的可降空间是非常有限的。在许多领域，中国企业物流成本约比美国企业 高出4 0 至5 0 。这说明，中国的物流产业还有极大的市场发展空间和潜力可挖掘。 另一方面，产业集群的发展近年来受到高度广泛的关注。当今世界经济全球化，产 业竞争不断加剧，如果一个国家或一个企业体能够以比竞争对手更低的成本提供同样的 产品，就能够获得较强的市场竞争力。一般来说，竞争力的源泉基本上来自于两个方面： 低成本与创新能力。而低成本优势随着成本要素在全球范围内流动的加快，其优势不断 在降低。而将竞争力的基础建立在创新能力上，则是通过以更快的速度向市场推出技术 含量更高、功能款式更新颖的产品，避开在成本方面的竞争。这种竞争方式的可持续性 更高。 产业集聚现象在全球范围内迅速发展扩大主要原因就在于，产业集聚不仅有利于促 进企业成本的下降，也有利于提高企业的创新能力，从而达到提升竞争力的目的。在区 域经济发展中，产业集群已经成为不可忽视的重要模式之一。 物流在我国的快速发展使得其作为一个产业来看待和研究有了重要的现实基础。物 流产业集群企业的聚集带动了其区域内产业相关企业的发展：大量物流企业、物流设施、 物流资源的聚集为企业之间进行专业化深度分工创造了条件，地理上的邻近有利于企业 之间建立信任机制，从而降低交易成本。同时，产业聚集可以促进知识特别是隐性知识 大连交通大学管理学硕十学位论文 直接快速的扩散与共享。物流产业在区域范围内的聚集所带来的产业链、产业要素的集 中和规模效应以及诸多协同效应，促进了企业的发展，特别是有利于中小企业的发展， 并为企业创新能力的提升创造了良好的条件。 1 1 2 物流产业集群发展现状 目前，全球物流产业规模已达3 4 3 0 0 亿美元，以美国、日本和欧盟为代表的国外现 代物流产业规模已超过高新技术产业，成为这些国家新的经济拉动因素，占到其国民生 产总值的1 0 以上。尤其是美国物流产业的规模已接近l 万亿美元，几乎是其高新技术 产业的两倍。这些国家和地区的物流产业已经形成一套完整的发展体裂1 1 。 当今物流产业的空间发展趋势是物流企业分散化和集聚化并存，二者看似矛盾，实 质上相辅相成：城市外围区布置大型的物流园区，中心区以配送车辆运行为主；在此两 者中间布置各类的物流中心和配送中心。整个物流是一个大的系统，呈系统化发展，彼 此配合协作提供物流服务。 国外物流产业向集聚协同化方向发展主要表现在两个方面：一是物流企业兼并与合 作；二是大力建设物流园区。建设物流园区是物流产业集聚的主要实现形式。 国外物流园区的发展己经趋于成熟。欧美是世界上商业比较发达的地区，在物流业 发展方面走在了世界的最前沿。在欧洲，法国和意大利早期开发物流园区的时代可以推 到上世纪6 0 年代末7 0 年代初。至今，仅在西欧已有了1 0 0 多个物流园区。同时，欧洲 还建立了物流园区联合会，以便加强各物流园区之间的联系和经验交流。在国外物流较 为发达的国家中，以日本和德国的物流园区最具代表性，物流园区在规模和建设模式上 均有自己的特点。 在日本，其建立物流园区的历史较长，建设较早的日本东京物流园区是以缓解城市 交通压力为主要目的而兴建的，政府重视园区发展规划。物流中心一般占地面积不大， 但立体化和自动化程度较高。 德国是欧洲物流发展最好的国家，在物流园区的建设方面目前处于世界领先地位。 德国于1 9 8 5 年就开始建设第一个物流园区一不来梅物流园区，不来梅物流园区在经历 了近十几年的经营后，目前其投入产出比己达到1 ：6 ，投资1 0 2 亿欧元，而实现的效益 为6 1 亿欧元。 以港口为中心形成物流集聚的港口物流基地中，以比利时北部的安特卫普港，荷兰 的鹿特丹港，美国的洛杉矶港，新加坡的新加坡港等为代表，呈现出现代物流基地专业 化、柔性化、规模化的发现趋势。 2 第一章绪论 在国内，物流集聚的具体形式有的被称为“物流基地 ，如深圳平湖物流基地、浙 江传化物流基地，有的被称为“物流中心 ，如大连国际物流中心、深圳华南国际物流 中心；还有的称“物流园区 ，如北京通州物流园区、宁波现代商贸物流园区等等。 上世纪九十年代后，物流园区的建设开始出现并得到政府的扶持。深圳市己经将物 流与金融、高科技一起列为未来发展的三大支柱产业，并规划发展西部港区、盐田港、 平湖、笋岗、南山、龙岗等6 大物流园区。上海准备重点发展外高桥、浦东空港和西北 三大物流园区。天津将规划开发区工业物流园、保税区国际物流运作区、南疆散货物流 中心、空港国际物流园区、交通局物流货运中心5 大物流工程。成都市拟建八里庄仓储 物流中心项目。青岛依据其“以港兴市”的方针，决定先期建设6 大物流园区，使多种 功能不同的物流园区连成一片，据不完全统计，全国有2 0 多个省市和5 0 多个中心城市 政府制订了区域性物流发展规划，都提出了物流园区建设规划。据零点公司的调查，全 国目前已经建成或在建和规划中的物流园区或基地超过1 0 0 家。 1 2 国内外物流产业集群相关研究评述 1 2 1 物流产业化的相关研究 随着分工的深化，在物流产业化的同时，物流业与其关联产业的经济联系越来越密 切，相互依赖性越来越强，产业间的界限日趋模糊。一方面，物流业虽然属于服务业的 范畴，但其不能离开现代农业、制造业和其它流通服务业而独立存在。其次，物流配送 所需要的各种装备，包括交通工具等，都是现代制造业所生产的产品；另一方面，物流 业关联产业部门对其依赖性也大大加强。物流业和其关联产业之间，不仅在人力、资金、 资源方面存在一般意义上的经济联系，而且还在生产技术上存在较为密切的投入产出关 系，物流业内部企业间还存在着相互支持与协调的合作关系。 目前有理论认为，物流作为产业的主体，在不断的发展中，也形成了自身完备的产 业结构。物流产业的结构有五个主要部分组成：物流基础产业、物流装备制造产业、物 流系统产业、第三方物流产业和货主物流产业。 国外对物流的研究成果多属于管理学范畴，而非经济学范畴，对物流的研究是从物 流产业政策、信息技术应用、供应链理论等多角度、多层次、多方面进行的，其中对物 流企业的核算及评价也有所涉及，但主要是从供应链入手，侧重于微观企业层面的评价， 而少有从宏观统计核算制度和绩效评价方面对物流产业进行全面的研究。 例如，美国在发展物流过程中，一直把物流作为企业战略的核心组成部分予以高度 重视，将企业物流放在举足轻重的地位加以发展。在欧洲的物流观念中，始终强调综合 的观念，重视发展社会化的、专业化的物流，提倡第三方物流服务的理念。日本则把物 大连交通大学管理学硕十学位论文 _ 目i | = e ! = = e e = 目鲁= = ! ! 自目| _ _ _ _ 自目目= | = = e = 目= 搴g 目目= 目自e = 目自= i i e l = = ! j ! 自_ _ _ 目目_ 目目目自! = 自= 目l | j l e 鼍目| e s 流理解为“各种活动综合体，包含了“运输 、“配送 、“保管 、“库存、“装 卸 、“包装”、“流通加工 和“信息活动 等基本活动。 国内对物流产业化的研究也比较少，或流于表面，特别是关于物流产业化的内涵与 实现形式的资料比较少。现有的文献主要都是分析应该从哪些方面去发展或通过哪些途 径来实现物流产业化，或是我国为什么要发展物流产业化。但都没有从产业及产业化本 身的内涵出发去分析到底什么是物流产业化以及物流产业化具体包括哪些内涵，也缺少 从区域和集群的角度出发对物流产业的研究。 1 2 2 产业集群的相关研究 产业集群在世界各国的迅速发展以及对地区和国家经济发展的重要贡献，使得它成 为很多学科的重点研究对象。在经济学领域内，产业集群研究也越来越深入和丰富，已 经成为区域经济学的重要研究领域，甚至有理论认为产业集群研究己成为经济地理学的 核心内容( o v e n r l n a ，r e d d i n g n a dv e n a b l e s ，2 0 0 1 ) 引。在区域发展中，一个产业以集群形 式来提高产业的竞争力是符合经济规律的路径选择。 目前，产业集群研究呈现出两个显著变化：一个是从传统的外部经济、区位等经济 要素转到了非经济要素，例如各种正式制度与非正式制度( 社会关系网络) 。另一个是， 从单纯的关注空间集中转移到了空间集中区域的内在关系( 内部组织) ，并侧重于分析 集群的起源转到了集群的发展。 西方产业集群理论在9 0 年代的新发展带动了国内学者也陆续开始对产业集群理论 进行研究，并取得了一定的进展。在国内研究产业集群的学者选取的研究角度各异，从 而导致在集群的概念、种类和形成发展的作用机制等方面的理论探讨出现了一些分歧。 总体来说，国内对于产业集群形成的动力机制研究趋向于折衷的看法【2 】。 在行业产业集群方面，国外学者的研究包括了鞋业、家具业、纺织业、服装等行业。 从波特的研究内容看，其重点主要着力于对发达国家和地区的研究，而其中又主要针对 以某一实质产品为核心的制造产业集群的研究，而对于服务业则着墨较少。在国家竞 争优势中，只有第六章来阐述“服务业的崛起 ，中间提到了伦敦的理财服务和美国 波士顿咨询和软件公司等的集群，而对物流集群的介绍相对更少( 只在其中提到了“废 弃物 的处理) 【2 j 。 国内对于行业产业集群的研究涉及到服装、电器、汽车、制造等行业，总体来说， 同样偏重于传统的制造业和高科技产业，对于服务业的产业集群研究比较少，而对于物 流这个现代服务业的产业集群研究也不多见。 4 第一章绪论 现有的少量对物流产业集群的研究主要集中在物流产业组织、集群演进及发展战略 等宏观层面，微观研究有港口物流、物流园区规划等，区域层面的研究有广东、宁波、 武汉、湖南等地，其中一部分也并未系统地从集群的角度对物流产业进行深入的探讨。 基于产业融合理论，物流产业作为一个很早就存在的、但近年来才被逐渐分离出来 的“新产业 ，与其它产业的边界交融性很强，如何合理地、有依据地划分物流产业边 界，仍是一个有待解决的问题。 1 3 本文理论与案例研究的意义 1 3 1 本文的研究是对产业经济学的丰富和深化 基于分工理论的产业分类随着经济生活的日趋复杂、各产业间的不断融合和变化， 亟需理论上的突破、改进和深化。物流产业作为一个兼容性非常强的新兴产业，与传统 的产业领域相比，其自身的产业结构、演化及影响因素更有待深入的理论研究。本文对 物流产业的形成、发展的理论归纳与探讨符合产业经济学研究的发展趋势。 1 3 2 本文研究是对产业集群理论的补充和完善 物流产业集群的出现是一个比较新的产业现象，因此对物流产业集群的理论研究还 处在一个初级阶段。而其中物流产业的集聚机理和集群效应又是研究的重中之重。物流 产业的集聚机理、集聚效应以及产业如何优化升级，与传统的第二产业集群相比，有着 明显的不同之处。因此，本文对物流产业集聚机理和效应的探讨有益于产业集群理论的 发展。 1 3 3 本文对辽宁省这一特定区域物流产业集聚现象做出案例研究 在理论研究的基础上，具体阐述辽宁省区域物流产业集聚的现状、水平、优势与劣 势，针对该地区进行集聚机理和效应的分析，并给出未来的发展路径和问题的解决方式， 对实践是一个有益的建议与指导。 1 4 本文的研究思路和方法 1 4 1 研究思路及框架图 根据物流产业现状，提出本论文的理论和现实研究意义。在对国内外相关专业文献 研究的基础上，归纳总结出本课题理论的不足与局限，结合物流产业的特殊性，对物流 产业的形成、界定、发展方向等进行创新研究。引入服务业产业集群和制造业产业集群 进行比较，由物流产业到物流产业集群的集聚机理、集群效应的研究，是研究方向的深 大连交通大学管理学硕士学位论文 化。在理论分析之后，结合辽宁省的物流区域状况，应用定量分析与定性分析相结合的 方法，引入国内外物流产业集群案例进行比较，研究物流产业集群在区域经济运行中的 形成机理、演变规律及如何优化升级等问题。最后，对辽宁物流产业集群以后的发展模 式、应当采取的培育策略等提出指导性的建议，形成最终论文。 研究结构框架如图1 1 。 6 第一章绪论 图1 1 本文结构框架 f 远1 1s t r u c t u r ea n df r a m e w o r k 7 大连交通人学管理学硕十学位论文 1 4 2 研究方法 ( 1 ) 定量分析和定性分析相结合： 在对辽宁省物流产业集聚的研究中，为更直观地说明其集聚水平，选取合理的聚 集度模型对辽宁省相关统计数据进行整理分析，并由此得出相应结论。 ( 2 ) 理论研究与案例分析相结合： 本文在现代产业经济学理论、区域经济学理论、产业集聚理论的指导，对物流产业 集聚的机理、效应进行分析，并针对辽宁这一特定区域的物流产业集聚现象进行具体的 案例研究。 ( 3 ) 比较法： 行业比较：与服务业和制造业的集聚特点进行比较之后，得出物流产业集群集 聚的特点； 区域比较：借鉴国内外物流产业集聚案例与辽宁省进行比较，分析影响物流产 业集聚机理和集群效应的因素以及由此导致的不同的发展模式。 1 5 本文的创新点和局限性 1 5 1 本文的创新点 ( 1 ) 对物流产业的内涵进行研究并提出其划分标准，在此基础上，对物流产业集 群进行重新定义和阐述。 ( 2 ) 探索物流产业集群的集聚机理、集群效应的特点，即与传统的制造业产业集 群的不同之处、由此关联的发展模式的不同。 ( 3 ) 对辽宁省物流产业集群的集聚机理、优化因素进行分析，并提出相应的集群 发展策略。 1 5 2 本文的局限性 ( 1 ) 出于论文研究的需要，对物流产业的界定基本上限于产业概念界定本身，对 物流产业的产业结构、内外部市场等问题的研究还不够系统和完备。 ( 2 ) 对辽宁省物流集群效应的研究着眼于宏观经济层面，并未过多涉及微观层面 对区域经济作用的量化，这也是本文进一步研究的方向。 本章小结 本章主要简述了论文的国内外现实发展和理论研究状况，以及本文的研究意义，并 对论文的研究思路、研究方法、创新点和局限性进行了阐明。 8 第二章物流产业集群相关理论基础 第二章物流产业集群相关理论基础 2 1 产业集群理论综述 2 1 1 国外理论研究 经济学界的产业集群概念自十八世纪出现后，许多经济学家都从不同的视角分析和 发展了产业集群理论学说。 最早涉及产业集群思想的经济学家当属亚当斯密。他在国富论中谈到分工与 市场范围( 即产业集群的空间概念) 的关系时，提出产业集群就是一群具有分工性质的 中小企业以完成某种产品的生产联合为目的而结成的群体。 一般认为，经济学史上第一个阐述产业集群理论的经济学家是马歇尔( a l r f d e m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 。与斯密不同的是，他将产业集群的发展归于“外部经济”的推动作用。 马歇尔的开创性研究构成了现代产业集群理论的基础：产业集群是一种专业化的“工业 区( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 。在这样的工业区中，存在着大量相关行业的小企业，集群产 生于“马歇尔外部效应 ( m a r s h a l l i a ne x t e r n a l i t i e s ，m e ) ，这表明企业可以从处于相 同或相关联的临近企业中获益。 工业区位经济学家韦伯( a l f r e dw e b e r ，1 9 0 9 ) 在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书 中最早提出聚集经济的概念。他把区位因素分为区域因素和集聚因素，而集聚因素又分 为两个阶段：在第一阶段即初级阶段中，集聚优势仅通过企业自身规模的扩大而产生； 第二阶段，各个企业通过相互联系而组织起来，并吸引更多的企业加入，从而实现地方 工业化，这时地方性集聚化效应开始显现，这是重要的高级集聚阶段，即形成了产业集 群。 随后，杨格( a l l e ny o u n g ，1 9 2 8 ) 提出了规模报酬理论的一些核心内容，他重视分工、 交易成本和市场范围的关系，重新阐发了亚当斯密关于分工与市场规模的思想，从这 一角度提出了一些对产业集群的看法。而胡佛( h o o v e r ，1 9 7 5 ) 将产业集群看作是具有“集 聚体规模效益的企业群体，从企业区位选择等角度对产业集群进行了一些研究。 七十年代末以来，现代经济学和地理学的交融促使新经济地理学逐渐发展起来。其 中最为典型的代表是克鲁格曼，他以传统的收益递增为理论基础，引入地理区位等因素， 分析了空间结构、经济增长和规模经济之间的相互关系，提出了新的空间经济理论。通 过其新理论，克鲁格曼发展了集聚经济的观点。他假设一个国家有两个地区，有两种生 产活动，在规模经济、低运输费用和高制造业投入的综合作用下，地区将会形成专业化 分工和地区产业集聚p j 。 9 大连交通大学管理学硕十学位论文 波特于1 9 9 8 年发表的集群与新竞争经济学一文中系统地提出了新竞争经济学 的产业集群理论。在波特看来，产业集群是集中在特定区域的，在业务上相互联系的一 群企业和相关机构，包括提供零部件等上游的中间商，下游的渠道与顾客，提供互补产 品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投入的属于其它产业的企业。波特认为， 产业集群的核心内容是其竞争力的形成和竞争优势的发挥，这是产业集群在市场经济中 生存和发展的根本保障；同时波特指出，政府或非政府机构在集群发展过程中也起着重 要的作用，政府的政策对集群的形成、发展模式和发展周期都有重要的影响( 波特，1 9 9 8 ) 。 安德森( 1 9 9 4 ) 考察了传统的熊彼特主义分析创新关联度的不足，主张用演化经济 学来分析创新关联度，并在演化经济学的框架内构筑了交互创新的二产业模型和三产业 模型，探讨了创新关联和国际专业化问题，这一组织演化的观点对产业集群的发展产生 了不小的影响，开辟了一个产业集群研究的新视角( 陈剑锋、唐振鹏，2 0 0 2 ) 。 b e l l e f l a m m e 、p i e m d 和t h i s s e ( 2 0 0 0 ) 指出，技术的发展会降低交易成本，特别是贸 易成本，但是贸易成本的下降却不一定导致经济分散化，甚至很可能会加强产业的空间 集聚。在他们以新经济为核心的贸易模型中，经济联系的加强和贸易成本的下降不仅不 会减弱产业集聚的趋势，反而会使之加强。 2 1 2 国内理论研究 西方产业集群理论在9 0 年代的新发展带动了国内学者也陆续开始对产业集群理论 进行研究，并取得了一定的进展。在国内研究产业集群的学者选取的研究角度各异，从 而导致在集群的概念、种类和形成发展的作用机制等方面的理论探讨出现了一些分歧。 总体来说，国内对于产业集群形成的动力机制研究趋向于折衷的看法。 刘军国( 2 0 0 1 ) 在产业集群形成机制方面进行了比较深入的研究，他认为产业集聚是 报酬递增的加速器，集聚降低了交易费用，促进了企业协作，形成了报酬递增和分工不 断深化的机制，因而使集群具有不断自我完善的机制。 叶建亮( 2 0 0 1 ) 是从知识溢出的角度分析聚集现象的。他认为知识溢出是导致集群的 重要原因，它不仅决定了集群的规模，也影响集群组织内企业的生产函数。但是，至今 为止，产业集群形成机制主要是从企业组织演化历史和市场组织之间的中间组织角度分 析的，这是目前比较普遍的分析方法。 北京大学城市与环境学系的王辑慈教授将集群理论与创新的角度结合起来，2 0 0 1 年王辑慈与其研究小组出版了创新的空间：企业集群与区域发展一书，较为系统的 论述了国内外产业集群的相关理论进展，并结合我国区域发展和区域研究实际，比较分 1 0 第二章物流产业集群相关理论基础 析和研究了国内外高技术和传统产业集群，提出以营造区域创新环境为核心的产业集群 战略思想。 王缉慈等指出，产业集群一般主要由市场自发形成，但受地区比较优势和其他因素 影响，特别是政府可以通过各项措施来调控、影响和促进产业集群的发展( 王缉慈，童 听，2 0 0 1 ) 。魏后凯认为虽然产业集群大都是在市场机制的作用下自发形成的，但是， 在引导产业集群合理有序发展，创造一个有利于创新的良好外部环境，以及防止产业集 群退化甚至走向衰退等方面，政府政策的作用都是十分重要的( 魏后凯，2 0 0 3 ) 。从现实 经济来看，折衷主义的观点更符合实际情况，虽然这些理论很难模型化，而且作用机制 非常复杂，但毕竟最有解释力，最能准确描述产业集群的各个方面1 4 j 。 仇保兴则对小企业集群进行研究，认为小企业集群就是一群自主独立又相互关联的 小企业，依据专业化分工和协作建立起来的组织，这中组织的结构介于纯市场和层级两 种组织之间，借助于这种特殊组织结构，集群内的每个小企业可以获得集群外的企业所 没有的竞争优势。他认为小企业群集的形成源于小企业为谋求改变自身的生存环境所形 成的“结盟。他把这种生存环境简单归纳为“交易成本、“外部化价格”、“内部 化成本三个方面。 吴德进的产业集群论则在他们研究成果的基础上，通过产业集群的基本概念、 特征及分类的探讨，研究了产业集群的组织性质。他从企业间专业化分工入手，通过交 易费用、区域市场规模和知识溢出与创新等核心概念的组织经济学分析，讨论了产业集 群发展的组织经济机理，丰富和完善了产业集群发展的内在机制。 2 2 物流产业的理论研究 2 2 1 物流产业 ( 1 ) 物流产业的定义 第一个对物流产业进行界定的是美国物流协会( c l m ，2 0 0 3 ) ，它指出： “物流产业 包括上游供货业、运输代理业、铁路上行业、物流咨询业、水运行业、航空业、海运业、 小包裹运输业、仓储业、港口业、第三方物流业、多式联运业、包装业等。 关于物流产业的定义，中国物流与采购联合会常务副会长丁俊发( 2 0 0 4 ) 曾提出这 样一种意见：物流产业是物流资源产业化而形成的一种复合型或聚合型产业。其中，物 流资源包括运输、仓储、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息平台等。这些资源 产业化就形成了运输业、仓储业、装卸业、包装业、加工配送业、物流信息业等等。同 时，这些物流资源也分散在多个领域，包括制造业、农业、流通业等等。把产业化的物 大连交通大学管理学硕七学位论文 流资源加以整合，就形成了一种新的服务业，即物流服务业。它是一种复合型产业，也 可以叫聚合型产业。 中国现代物流大全( 2 0 0 3 ) 对物流产业是这样定义的：“物流产业是指铁路、公 路、水路、航空等基础设施，以及工业生产、商业批发零售和第三方仓储运输及综合物 流企业为实现商品的实体位移所形成的产业 。 汪鸣和冯浩( 2 0 0 3 ) 从复合性的角度指出，“物流既具有从提供服务的经营角度的独 立服务产业特点，又具有从产销企业内部经营管理角度的非独立产业形态，还具有因物 流技术的使用而通过产销企业物流服务外部化的供应链管理的一体化所体现的经济利 益共享现象，据此认为物流产业是一种复合型产业形态。 李学- r ( 2 0 0 3 ) 认为：“物流产业是指专门从事将商品或服务由起始地到消费地发生 空间位移，对其进行高效率与高效益流动及储存为经营( 活动) 内容的盈利性事业组织的 集群。它是流通产业的子集，但又是从流通产业中商品所有权的转移和商品实体的移动 的传统部门中分离出来，形成一个独立的产业。它包括交通运输业、邮电通讯业、国内 贸易业、餐饮业、物资供销业及仓储业等。 李莉( 2 0 0 3 ) 认为，“物流产业是指直接或间接提供物流服务，具有共同经济特征的 经济活动，连接生产、流通、消费并提供专业化物流服务的企业集合。所有提供物流服 务的生产经营活动以及为物流企业活动提供的服务( 如为物流活动提供的计算机软件设 计、硬件管理、邮电通讯、网络信息、金融保险服务等) 都应纳入物流产业的统计范畴。 海峰等( 2 0 0 5 ) 认为，“现代物流业是一个新兴的产业形态，是社会分工深化的结果。 现代物流业的产业主体是专门从事为市场提供物流服务的经济组织或提供物流活动支 持的部门及其物流活动的集合。一 杨春河等( 2 0 0 5 ) 认为，“现代物流产业是以整合分立和分散的物流资源、有机集成 和协调仓储、运输、装卸、搬运、保管、信息、配送、加工等企业物流职能形成专业化 物流服务活动和不可或缺的支持性活动的所有企业的集合。从狭义的角度讲，它特指第 三方物流企业。从广义的角度讲，它指第三方物流企业为主体的多层次的产业群，由从 传统物流产业向现代物流产业过渡的各种组织( 包括第三方物流企业) 的集合。 以上各种关于物流产业的理论，一定程度上解释了物流作为分工深化的产物在现今 经济活动中的作用和地位，但是并没有将物流产业完全从原有的传统产业中划分出来， 并给出明确的经济与现实的解释，也缺少更科学的划分标准。 ( 2 ) 物流产业结构 1 2 第二章物流产业集群相关理论基础 根据马克思的产业分工理论，分工分为三种形式：一般分工、特殊分工和个别分工。 般认为，三次产业是一般分工的产物，而产业内部的行业则是特殊分工的产物，至于 个别分- r 贝, u 是企业内部的分工，形成了各个相对独立的职能部门1 4 】。 产业结构的思想渊源可以追朔到十七世纪配第对各国国民收入水平差异的研究。之 后，许多学者也对产业结构进行了一系列的理论研究，主要有配第克拉克定律、库兹 涅茨的人均收入影响论、罗斯托主导产业扩散效应论和经济成长阶段论、钱纳里的工业 化阶段论和赤松要雁行形态理论等。这些理论是以特殊分工产生的各个产业内部的具体 行业间的关系为主要研究对象的，而对具体某一个行业本身内部的结构则研究甚少。对 物流这一新兴行业的产业结构的理论研究更是少之又少。 随着分工的深化，在物流产业化的同时，物流业与其关联产业的经济联系越来越密 切，相互依赖性越来越强，产业间的界限日趋模糊。一方面，物流业虽然属于服务业的 范畴，但其不能离开现代农业、制造业和其它流通服务业而独立存在。其次，物流配送 所需要的各种装备，包括交通工具等，都是现代制造业所生产的产品；另一方面，物流 业关联产业部门对其依赖性也大大加强。物流业和其关联产业之间，不仅在人力、资金、 资源方面存在一般意义上的经济联系，而且还在生产技术上存在较为密切的投入产出关 系，物流业内部企业间还存在着相互支持与协调的合作关系。 何朝平( 2 0 0 5 ) 认为，物流作为产业的主体，在不断的发展中，也形成了自身完备 的产业结构。物流产业的结构有五个主要部分组成：物流基础产业、物流装备制造产业、 物流系统产业、第三方物流产业和货主物流产业。 上述研究成果虽然在一定程度上界定了物流产业的几个基础组成部分，但对于物流 产业和其他各种产业之间的比重和相互关系、物流产业内部各部门之间的比重、空间布 局等问题，都缺乏更具体更深入的解释。 2 2 2 物流产业集群 目前理论界已经有一部分学者将物流产业与集群的概念结合起来进行研究，分别从 产业生态、集群模式、评价体系、生命周期、物流成本等各种角度对集群视角下的物流 产业进行了相关阐述。但对“物流产业集群”这一概念，目前在文献中还没有正式的定 义，依据迈克尔波特对集群定义的权威概念，结合物流的现象加以诊释得到物流集群 的概念：物流集群是指在一定的空间范围之内，以物流主干企业为核心的，同时具有竞 争和合作关系，有相互关联性的物流企业、专业化的供应商、服务供应商、相关产业厂 商、以及相关机构( 如大学、制定标准化的机构、产业公会等)