（企业管理专业论文）闭环供应链的流程设计与信息管理.pdf

摘要 随着可持续发展思想的深入和人们对环保意识的增强，闭环供应链越来越被企业所重 视。闭环供应链是由正向供应链和逆向供应链组成的闭合回路。实施闭环供应链管理，一 方面能够将经过使用的废旧产品重新回收利用，为企业增加效益、降低成本；另一方面能 够适应社会的环保要求，保护自然资源和环境。闭环供应链逐渐成为增加顾客价值，强化 企业竞争优势，提高供应链整体绩效的重要手段，具有重要的战略意义。 目前对于闭环供应链的研究主要聚焦在生产管理、库存管理以及链上成员间的伙伴关 系构建和评价上，对于闭环供应链的共享资源没能进入深入研究。供应链的一个非常重要 的作用就是充分利用外部资源，通过整合整个供应链上所有可用的资源来形成一种强大的 竞争优势，这些资源很大一部分依赖于供应链对信息的掌握程度，甚是信息本身就是这些 资源的主要内容。因而本文在对于闭环供应链流程设计、其关键声点的管理控制及产品无 公害处理的基础上，对闭环供应链的共享信息进行了梳理和分层，提出了闭环供应链共享 信息的层级管理模式。 本文共分五部分：第一部分介绍了研究的背景、研究的目的和意义、研究的方法和结 构框架以及研究的创新之处等问题；第二部分对闭环供应链理论进行了梳理，界定闭环供 应链的内涵和特点，分析了闭环供应链的战略价值并提出了闭环供应链的动因模型；第三 部分根据闭环供应链的设计原则构建了闭环供应链的流程型，并对其中的关键节点的控制 和产品的无公害处理进行了分析；第四部分在对闭环供应链内共享信息分析的基础上，研 究了闭环供应链的信息流的构建及共享信息管理，提出了闭环供应链的共享信息层级管理 模型；第五部分对整个论文的研究进行总结，探讨研究的局限性，并对后续研究进行展望。 关键词：闭环供应链；流程；共享信息；层级管理 w i t ht h ed e e p e n i n go fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt h e o r ya n ds 仃e n g t h e n e ro fp e o p l e s c o n s c i o u s n e s so nt h ee n v i r o n m e n tp r o t e c t i o n , c l o s e d l o o ps u p p l yc h a i ni sr e c o g n i z e dm o r ea n d m o r ei m p o r t a n t l yb ye n t e r p r i s e sa sac l o s e d l o o ps y s t e mw h i c hi sc o n s i s t so ff o r w a r ds u p p l y c h a i na n dr e v e r s es u p p l yc h a i n c s ch a st w ob a s i cf u n c t i o n s ：o nt h eo n eh a n d ，i tb r i n g s b e n e f i ta n dr e d u c e sc o s t st ot h ee n t e r p r i s eb yr e u s et h ew a s t ep r o d u c t s ；o l lt h eo t h e rh a n d , i tc a l l s a v et h en a t u r a lr e c o u r s ea n dp r o t e c tt h ee n v i r o n m e n t c s ci sb e c o m i n gt h ei m p o r t a n tm e a n st o i n c r e a s et h ec u s t o m e rv a l u e ，s t r e n g t hi t sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n di m p r o v ep e r f o r m a n c eo ft h e o v e r a l ls u p p l yc h a i n , a n dh a si m p o r t a n ts t r a t e g i cs i g n i f i c a n c e t h ec u r r e n ts t u d yo nc s ci sf o c u s e do nt h ep r o d u c t i o nm a n a g e m e n t ，i n v e n t o r ym a n a g e m e n t a n dc o n s t r u c t i n ga n de v a l u a t i n gp a r t n e r s h i pa m o n gt h ec h a i nm e m b e r sa n ds oo n t h es h a r i n g r e s o u r c eo fc s ch a s h tb e e nr e s e a r c hd e e p l y o n eo fi m p o r t a n tr o l eo fc s ci sc r e a t i n gp o w e r f u l c o m p e t i t i v ea d v a n t a g et h r o u g hi n t e g r a t i n ga n dm a k i n gf u l l u s ee x t e r n a lr e s o u r c e t h e s e r e s o u r c e sm o s t l yc o m ef r o mt h es u p p l yc h a i n sm a s t e rd e g r e e0 1 1i n f o r m a t i o n ；e v e l lt h e i n f o r m a t i o ni t s e l fi st h er e s o u r c e i nt h i ss i t u a t i o n , t h ep a p e rs o r t sa n ds t r a t i f i e st h es h a r i n g i n f o r m a t i o no fc s c ，a n dr a i s e st h es t r a t i f i e dm a n a g e m e n tm o d e lo fc s cs h a r i n gi n f o r m a t i o n b a s e do nt h ep r o c e s sd e s i g n ，k e y n o d em a n a g e m e n ta n dp r o d u c t i o nn u i s a n c e l e s sd i s p o s a l t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ：t h ef i r s tp a r ti sa b o u tt h eb a c k g r o u n dt ot h es t u d y , t h e p u r p o s eo ft h es t u d y , t h es i g n i f i c a n c eo f r e s e a r c hm e t h o d s ，s t r u c t u r a lf r a m e w o r ka n dt h eb e n e f i t s t or e s e a r c hs u c hi s s u e s ；t h es e c o n dp a r ti sa b o u tt h ec s c sd e f i n i t i o n ，c o n t e n ta n df e a t u r e s ， b r o u i g h to u tt h es t r a t e g yv a l u ea n dm o t i v a t i o nf a c t o r so ft h ec s c ；t h et h i r dp a r ti sa b o u tt h ec s c p r o c e s sd e s i g n ，k e y n o d em a n a g e m e n ta n dp r o d u c t i o nn u i s a n c e l e s sd i s p o s a lb a s e do i lt h ec s c d e s i g np r o p o s a l ；t h ef o r t hp a r ti sa b o u tt h es t r a t i f i e dm a n a g e m e n tm o d e lo fc s cs h a r i n g i n f o r m a t i o n ；t h ef i f t hp a r ti sa b o u tt h ee n t i r et h e s i sr e s e a r c hs u m m a r y ，s t u d yl i m i t a t i o n s ，a n d f o l l o w u pr e s e a r c hp r o s p e c t s k e yw o r d s ：c l o s e d l o o ps u p p l yc h a i n ；p r o c e s s ；s h a r i n gi n f o r m a t i o n ；s t r a t i f i e dm a n a g e m e n t 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景分析与问题的提出 可持续发展的思想越来越被各国企业所推崇，正逐渐将企业的经营管理重心从企业内 部转移到企业间的相互协作关系上。如何实现供应链整体最优化，如何寻找和维系具有战 略关系的供应链合作伙伴，以及如何提高供应链管理的效率，无论是上游的供应商，还是 处于下游位置的顾客，都需要认真考虑。在信息技术掌控的时代，随着人们对环境保护意 识的增强，对企业伦理道德的呼唤，闭环供应链( c l o s e d 1 0 0 ps u p p l yc h a i n ) 的概念被提 出并逐渐被重视。如何有效地利用闭环供应链，强化企业的竞争优势，维系顾客的满意度 和忠诚度，提高企业乃至整个供应链的绩效水平是每个企业面临的新课题。 1 1 1 研究的背景 世界经济的高速发展给生态环境带来了不能承受之重，环境保护与经济发展成为了国 际社会普遍关注的两大主题。自近代以来，工业化过程的进展和科学技术的突飞猛进在给 人类创造了前所未有的大量财富的同时，引发了一系列难以解决的生存和发展的问题，如 环境恶化、资源枯竭等。人类文明的发展达到了空前的程度，但人类的活动行为却潜伏着 从根本上破坏自身生存环境的可能性。 “采购生产消费”，“资源产品污染物是自工业革命以来世界经济 的传统发展模式。伴随着科学技术的发展以及社会文明程度的不断进步，人类终于认识到 工业社会出现的经济高速增长仅仅是一种毁灭式的增长模式。自然资源的大量开采破坏了 地球的生态平衡，资源在转化为产品，产品的流通、消费过程中又产生了大量污染与废弃 物。环境的破坏、污染的产生，使人类生存空间越来越狭窄，如果再按照传统的模式发展 下去，过度地膨胀消费必将导致资源枯竭、生态恶化，进而最终危及人类所赖以生存的社 会的发展。 地球内部资源对于不断增长的资源消耗者( 人类) 而言是非常有限的。地球自身资源 1 冯之浚，论循环经济中国循环经济发展论坛，2 0 0 4 1 1 0 6 l 第一章绪论 再生和自然平衡与生态恢复能力也是有限的。人类对其资源的消耗速度和对生态系统破坏 的速度，都已经远远高于其恢复的能力。在从过往种种沉痛的教训中，人们逐渐意识到， 长久以来只重视经济效益，忽视生态效益来追求和满足当代人的需求，而不考虑后代人利 益的传统发展模式已不能再继续下去了，必须改变思想，实行以良好的生态环境为基础， 均衡的经济发展为条件，进步的科学技术为动力，综合的社会效益为目标的可持续发展。 在这种情况下，欧美等一些较为发达的国家为提高综合经济效益、避免环境污染，以生态 理念重新规划了产业发展方向，积极推行循环经济。 循环经济是物质闭环流动型( c l o s i n gm a t e r i a l sc y c l e ) 经济的简称，是在可持续发展 的思想指导下，按照清洁生产的方式，对能源及其废弃物实行综合利用的生产活动过程。 最早由美国经济学家k 鲍尔丁在2 0 世纪6 0 年代受当时发射的宇宙飞船的启发来分析地球 经济的发展而提出的，他认为发展循环经济就是在人、自然资源和科学技术的系统内，把 传统的依赖资源消耗的线形增长的经济，转变为依靠生态资源循环来发展的经济。由于人 类在不断消耗地球内部的优先的资源并改变其内部的环境，一旦地球内部的资源被消耗殆 尽，内部环境不再适合人类生存，人类就会在其内部毁灭。因此，必须不断重复利用其有 限的资源，保持内部良好的环境，人类才可能延续这种循环，并在其中生存下去。其倡导 的是一种与自然和谐的、建立一种在物质不断循环利用基础上的经济发展模式，要求把经 济活动按照自然生态系统的模式，组织成一个“资源产品新的资源”，“生产 消费回收处理再生产再消费”的资源反复循环流动的过程，通过充分利 用现有的资源，减少废物的产生，从根本上解决环境与经济发展之间的冲突。 鉴于不断恶化的生存环境，越来越多的国家开始注重环境保护，通过立法来保护环境， 可持续发展的思想越来越被各国企业所推崇，正逐渐将企业的经营管理重心从企业内部转 移到企业间的相互协作关系上。企业及企业问的闭环供应链管理及协作作为体现企业可持 续发展思想的核心功能，生动体现并满足了这种希望按照自然生态系统物质循环的愿望。 1 1 2 问题的提出 在信息技术掌控的时代，随着人们对环境保护意识的增强，企业社会责任意识的加强， 闭环供应链的概念被提出并逐渐被重视。而对于企业来说，如何保持和具备竞争优势才是 生存和保证稳定发展的关键，竞争优势来源于企业在设计、生产、营销、交货等过程及辅 2 中关村国际环保产业促进中心，循环经济：国际趋势与中国实践，北京；人民出版社，2 0 0 5 年7 月，第一版，p 7 7 2 第一章绪论 助过程中所进行的许多相互分离的活动。这些活动的每一种都对企业的相对成本地位有所 贡献，并且奠定了标歧立异的基础。使用系统性的方法来考察企业的所有活动及其相互作 用对于分析竞争优势是十分必要的。基于此，无论是处于上游的供应商，还是处于下游的 顾客，如何实现供应链整体最优化，如何寻找和维系具有战略关系的供应链合作伙伴，以 及如何提高供应链管理的效率，无不需要面对此课题。 闭环供应链是由正向供应链和逆向供应链组成的闭合回路。闭环供应链能够将经过使 用的废旧产品重新回收利用，一方面可以为企业带来经济利益，另一方面能够保护自然资 源和环境。 1 2 研究意义和创新点 深入研究供应链的管理模式具有重要的理论意义。从单个企业内部到企业之间，到一 个区域乃至整个社会，闭环供应链问题存在于产品制造、再制造与流通等各个环节，所要 解决的问题具有相当的普遍性，闭环供应链管理及其优化的理论、技术、方法与系统的发 展与众多的相关技术的发展水平相关，没有止境，是一个永恒的课题；闭环供应链技术与 系统的理论涉及系统论、协同论、信息经济学的有关理论与方法以及管理科学与工程、信 息技术与工程、计算机技术与工程等学科，是多专业、多学科交叉融合的结果，是一个典 型的边缘学科，它的研究、应用与发展可以促进相关学科的研究与发展；作为一个多专业、 多学科交叉融合的边缘学科，闭环供应链技术与系统的研究可以分为理论、技术与方法、 系统、应用等不同层次，各层次相互关联与促进，是一个完整的体系。 因此本文将从闭环供应链的涵义界定入手，分析其特征、实施战略价值和设计原则的 基础上，探讨闭环供应链的设计流程和管理方法。与传统供应链一样，闭环供应链涵盖的 范围很广，本文终点研究闭环供应链的核心问题：流程管理和闭环供应链的信息管理。 本文的创新点如下：( 1 ) 阐述了闭环供应链的概念，给出了闭环供应链的特征、分析 了闭环供应链管理的实施战略价值、对闭环供应链系统设计原则进行了阐述；( 2 ) 着重分 析了闭环供应链的实施流程、针对其中的关键点和关键环节进行了分析：( 3 ) 研究了闭环 供应链中的共享信息层级系统及其管理。 第一章绪论 1 3 基本内容与研究框架 正向供应链管理( 也就是我们通常所说的供应链管理) 在研究和应用上都已经得到重 视和发展，所以，本文将重点论述闭环供应链的逆向部分以及正向与逆向相结合的环节。 本论文首先分析了闭环供应链的基础理论和实施闭环供应链管理的战略意义；在透彻论述 闭环供应链的内涵后，提出了闭环供应链的动因模型及流程模型；随后分析了实施闭环供 应链管理所需要进行的共享信息层级管理；最后，针对中国电子制造业的现状提出实施闭 环供应链的管理的建议。具体结构安排如下： 第1 章绪论这一部份对本文研究的背景、意义、目的和论文的基本框架做出说明， 并指出本研究的创新点和难点，进而对本文所采用的研究方法加以阐述，使读者对本课题 有一个总体的了解。 第2 章闭环供应链管理的内涵和动因及战略价值分析这一部分是本文分析的理 论基础。重点是界定闭环供应链的内涵和特点，对逆向物流驱动因素的分析的基础上，提 出了包含内在企业主观因素、企业客观因素和宏观环境因素三部分的闭环供应链的动因模 型。 第3 章闭环供应链的流程构建 这一部分是本文的理论重点，首先对企业闭环 供应链的设计原则进行了初步探讨，随后重点分析了闭环供应链的流程，尤其是对于关键 节点的控制，最后在流程分析的基础上探讨了产品的无公害处理。 第4 章闭环供应链管理的共享信息层级管理 这一部分是本文的重点部分，在对 闭环供应链内共享信息分析的基础上，研究了闭环供应链的信息流的构建及共享信息管 理，提出了闭环供应链的共享信息层级管理模型。 第5 章本文结论与后续研究这部分是本文的最后部分，在对我国电子制造业产 品回收现状分析的基础上提出了我国电子制造企业实施闭环供应链管理的对策和发展前 景。 1 4 研究方法 从整体而言，本文采取了一些较为全面的研究方法，力图能够通过这些方法的应用， 使本文的研究建立在科学的基础之上。这些方法包括： 第一，归纳研究的方法。文献回顾是本文的理论根基，在收集和整理国内外的研究现 4 第一章绪论 状方面，本文按照年代的顺序归纳出这些文献的基本观点和研究结论；并总结出各种研究 方法和分析过程的优点和局限性，为本文的研究找出一条捷径。 第二，理论推导的方法。本文在对前人对该领域研究结论的基础之上提出企业实施闭 环供应链管理的动因模型以及战略价值；然后在对实施闭环供应链管理中企业需要进行的 业务运作变革和管理变革，冀望能对我国企业实施闭环供应链管理提供帮助。 第二章闭环供应链的理论综述 第二章闭环供应链管理的理论综述 2 1 闭环供应链的理论基础 闭环供应链的理论基础主要包括以下三个方面： 2 1 1 可持续发展理论 可持续发展理论指既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害。 由于物流过程中不可避免地会消耗能源和资源，产生环境污染，因此，为了实现长期、持 续发展，就必须采取各种措旌来维护我们的自然环境。闭环供应链正是依据可持续发展理 论，形成了物流与环境之间的相辅相成的推动和制约关系，进而促进了现代物流的发展， 达到环境与物流的共生。 2 1 2 生态经济学理论 闭环供应链是构成社会再生产过程中的重要一环，闭环物流过程中不仅有物质循环利 用、能源转化，而且有价值的转移和价值的实现。因此，闭环供应链物流涉及了经济与生 态环境两大系统，架起了经济效益与生态环境效益之间彼此联系的桥梁。闭环供应链就是 以经济学的一般原理为指导，以生态学为基础，对闭合供应链中各方的经济行为、经济关 系和规律与生态系统之间的相互关系进行研究，以谋求在生态平衡、经济合理、技术先进 条件下的生态与经济的最佳结合以及协调发展。 2 1 3 生态伦理学理论 生态伦理学是从道德角度研究人与自然关系的交叉学科，它以道德为手段，从整体上 协调人与自然环境的关系。生态伦理迫使人们对物流中的环境问题进行深刻反思，从而产 6 第二章闭环供应链的理论综述 生一种强烈的责任心和义务感。为了子孙后代的切身利益，为了人类更健康安全地生存与 发展，人类应当维护生态平衡。闭环供应链正是从生态伦理学取得了道义上的支持。 2 2 闭环供应链的内涵 当人们在普遍谈论供应链的价值时，往往忽视了逆向供应链的价值。杜邦化学公司在 废塑料如废弃的牛奶盒和一次性塑料容器中回收化学物质，研究出了耐用的乙烯材料等新 产品，此举不仅使公司在对这些废弃物的处理后获得巨大收益，而且还研发出新产品投入 市场为公司带来利润。这不仅仅是废品回收， 一个举措。 逆向供应链的产生最初源于法律的驱动， 而是该公司应用逆向供应链创造企业价值的 德国在1 9 8 6 年颁布的废弃物限制及废弃 物处理法：美国1 9 7 6 年制定的固体废弃物处置法等都从法律的角度规定了某些产品 必须进行回收处理以及包装容器必须回收等强制措施。随着研究的深入，人们逐渐把逆向 供应链与传统的正向供应链结合起来，从而形成了所谓的闭环供应链。自此，闭环供应链 已经在电子、汽车、机械等行业获得了成功的应用。 2 2 1 正向供应链与逆向供应链 正向供应链管理是指对传统的企业内部各业务部门间及企业之间的职能从整个供应 链进行系统的、战略性的协调，目的是提高供应链及每个企业的长期绩效3 。供应链管理是 强调一种集成的管理方法，把供应链上各个环节有机结合，实现供应链整体效率最高。可 以看出，正向供应链管理是一个为了满足消费者需求而对从生产起点到实现消费的产品从 原材料生产到完成销售的流程及相关信息进行计划、实施和控制的过程。 逆向供应链是相对于正向供应链提出来的，其基本内涵可以理解为：逆向供应链是一 种新的市场盈利策略，其目的是通过产品的回收、分类检测、再利用和处理，获取回收产 品的价值，并捕捉回收产品所隐含的使用信息，为企业经营提供决策支持。回收产品所隐 含的使用信息包括客户库存信息、产品实际使用寿命统计信息、产品质量反馈信息、产品 实际寿命等。参与逆向供应链的基本实体主要有用户、回收商、集中退货及回收中心、制 3 美国物流管理协会( c l m ) 1 9 9 8 年定义w w w c l m l o r g 第二章闭环供应链的理论综述 造商、供应商、服务商、销售商等。 逆向供应链管理与正向供应链管理之间存在着明显的差异，最主要的区别就是物流、 信息流和资金流的流动方向相反。物流和信息流在正向供应链中的流动方向是从生产商、 中间商到最终消费者，逆向供应链中的物流和信息流则是从消费者向中间商、生产商方向 流动。但是，这两者存在着互补关系，将二者有机结合起来，便形成了闭合的供应链回路， 即企业的闭环供应链。 2 2 2 闭环供应链的内涵 闭环供应链是由正向供应链和逆向供应链组成的闭合系统。闭环供应链能够将经过使 用的废旧产品重新回收利用，一方面可以为企业带来经济利益，另一方面能够保护自然环 境和资源。实际上，闭环供应链中的正向供应链和逆向供应链并非相互独立，而是呈现出 “从源到汇，再由汇到源”4 的闭环特征( 图1 ) 。实际上，闭环供应链是通过产品的正向 交付与逆向回收再利用，使“资源一生产一消费一废弃”的开环过程变成了“资源一生产 一消费一资源再生”的闭环反馈式循环过程。 4 尤建新、隋明刚，闭环供应链的经济学解释，同济大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 5 第5 期p 1 0 2 - 1 0 6 3 第二章闭环供应链的理论综述 l i ：厂主j 椭再生枷广= _ 逆一兰竺l | | 亭硼睚 掩埋j 筻化 i 链厂= ：_ 1产品- a 接再稠 ；l ! ! ! 苎_ j 崮 环供应键 7 l 竺竺! ：兰j 对环境的影响 图2 1 闭环供应链及其与环境的关系 资料来源：赵晓敏，冯之浚，黄培清闭环供应链管理一我国电子制造业应对欧盟w e e e 指令的管理变革中国工业经济2 0 0 4 年第8 期p 4 8 - 5 5 但是，简单地将正向供应链和逆向供应链组合在一起并非闭环供应链。闭环供应链管 理所面向的系统无论在深度还是广度，都大大超出了传统供应链的范畴。在广度上来看， 闭环供应链管理既包含了正向系统，还包括了逆向系统；在管理深度上来看，整个闭环系 统不是简单的“正向+ 逆向”，它涉及从战略层到战术、运作层的一系列变化，其管理的 复杂程度和难度都大幅度增加。 2 2 3 闭环供应链的特点 通过对闭环供应链内涵的分析，可以看出闭环供应链主要具有以下特点： ( 1 ) 闭合循环性。闭环供应链是一个闭合系统，在此系统中，资源得以循环流动，体 现出生态伦理学的要求 ( 2 ) 系统复杂性。封闭的系统中增加了逆向的废旧产品流，而且与正向的商品流相互 作用，在商品的供应或废旧产品的收集方面，其数量、质量、时间等不确定性大大增加， 废旧产品的供求之间经常不匹配。此外，在闭合回路中除了需要考虑成本和服务外，还要 1ll_、 第二章闭环供应链的理论综述 考虑到环境因素，因而使闭环供应链的设计和实施更加复杂多变。 ( 3 ) 未开发的市场机会。环保的要求是创造新市场的基础，甚至会导致现有生产过程 中副产品市场的重组，在这种重组中，原先的废料可能变成有用的产品。 2 3 实施闭环供应链管理的战略意义 供应链的优化与管理逐渐成为企业聚集的焦点，实施闭环供应链管理，一方面企业可 以增加效益、降低成本，另一方面能够适应社会的环保要求。闭环供应链逐渐成为增加顾 客价值，强化企业竞争优势，提高供应链整体绩效的重要手段，可以为企业带来可观的经 济价值和环境效益，具有重要的战略意义。闭环供应链的战略意义具体表现在以下三个层 面： 2 3 1 提升顾客价值 在买方市场的经济环境下，顾客价值已成为决定企业生存和发展的关键因素。企业只 有不断提高顾客满意度并努力培养顾客忠诚度，才能在激烈的市场竞争中赢得顾客的信 任，从而立于不败之地。闭环供应链能够确保不符合订单要求的产品及时退货，保证有质 量问题的商品能够及时被召回，可以消除顾客的后顾之忧，使顾客在整个交易过程中心情 舒畅，增加对企业的信任感及重复购买率，从而提升对产品的满意度和对企业的忠诚度。 2 3 2 提升企业价值 种种迹象表明，企业开始青睐闭环供应链的主要原因有三个方面：首先是由于其日益 凸显的成本优势；其次，廉价资源获取的困难程度加大；再次是出于法律的约束而要求企 业必须重视逆向物流部分的设计和实施。由此可见，实施闭环供应链可以从三个方面为企 业带来价值： 1 减少物科消耗，降低企业成本 减少物料消耗，提高物料的利用率是企业成本管理的重点，也是企业增效的重要手段。 但是，传统管理模式的物料管理仅仅局限于企业内部物料，不重视企业外部废旧产品及其 1 0 第二章闭环供应链的理论综述 物料的有效利用，造成大量可循环资源的闲置和浪费。由于废旧产品的回购价格低、来源 充足，通过再制造重新利用废旧产品、翻新利用部分零部件以及回收利用部分资源等方式 可以更低的成本获取资源和原材料。例如，美国宇航局利用经过改制与翻新的零部件，使 飞机制造费用大幅度节省；蓝带啤酒开展啤酒瓶的回收工作，将经过清洗、消毒后的啤酒 瓶再次投入使用，使企业的直接生产成本下降5 。此外，通过主动的闭环供应链管理还可以 避免政府对不处理废旧产品或处理程度不合标准的企业所采取的惩罚措施。 2 构建信息通道，为企业提供各种有效信息 闭环供应链的运作过程实际上也是一种信息的捕捉过程，企业在回收产品的同时也获 得了大量的信息比如客户库存信息、产品实际使用寿命统计信息、产品质量反馈信息及顾 客满意度信息等等。由于是面对用户回收产品，信息的交流是直接的，根据这些信息可以 准确地预测市场需求，从而可以避免在供应链管理中遇到的“长鞭效应”( 需求信息逐级 放大导致上游企业所获信息严重失真) 。 闭环供应链还可以为企业的品质管理提供信息。l s 0 1 4 0 0 0 将企业的品质管理活动概 括为一个闭环式活动一计划、实施、检查、改进，恰恰体现了闭环供应链的流程。通过这 种信息整合，管理层能够随时了解产品的现状，实现与顾客的实时沟通，提高了潜在事故 的透明度，可以在事前不断改进产品质量管理，在以后的生产中避免出现类似的缺陷产品。 3 提高环境业绩，塑造企业形象 由于不可再生资源的减少乃至稀缺以及环境污染的日益加重，资源与环境已成为人类 社会可持续发展面临的重大问题。世界各国相继制定了许多环境保护法规，为企业的环境 行为规定了约束标准，环境业绩已成为评价企业经营绩效的重要指标。例如，荷兰政府规 定，汽车制造商必须将汽车使用的可回收材料比例提高到8 6 ；欧盟规定生产商必须将至 少4 5 的包装材料回收利用6 。市场的全球化以及国际绿色壁垒的形成，迫使企业寻求减 少环境破坏的经营方式；而实施闭环供应链管理能减少最终废弃物的排放量，降低相应处 理费用，是一种保护环境、降低资源消耗的可持续发展策略，不仅有助于提升企业的国际 竞争力，同时还能体现企业的道德和伦理行为，增强企业的社会责任感，改善企业在公众 中的形象。 5 李沁，发展循环经济一理性的选择，贵阳师范高等专科学校学报( 社会科学版) ，2 0 0 5 年第1 期，p 4 2 - 4 4 6 孟赤兵、萄在坪，循环经济要览，北京：航空工业出版杜，2 0 0 5 p1 1 2 1 1 8 n 第二章闭环供应链的理论综述 2 3 3 提升供应链价值 有效的闭环供应链管理也是增强供应链合作伙伴关系的黏合剂。如果上游企业采取宽 松的退货和产品召回政策，就能够减少下游企业乃至最终消费者的经营风险和投诉意见， 彼此之问容易形成共鸣，可以改善供需关系，加强整个供应链的竞争优势。例如，美国通 用汽车公司的零部件回收政策相当自由，他们从零售商那里回收没有卖出的汽车零部件， 这些零部件经过修理再造后就可以提取其部分价值；同时，零售商又能够购进他们所真正 需要的零部件，从而较好地为终端消费者服务，双方的竞争优势都得到了增强。西门子公 司的产品备件回收渠道也是相当畅通，他们从最终用户手中回收用坏的零部件，通过修理 再造作为售后服务使用的备件重新被投入使用，并且在使用时对客户进行一定时期的三包 服务，既减少了顾客的顾虑，也增强了企业、经销商和最终用户所形成的供应链价值。 2 4 企业实施闭环供应链管理的动因分析 正向供应链管理的动因和作用在大量研究文献和著作中已经得到广泛研究和论证。二 十世纪九十年代，c a r t e r 和e l l r a m ( 1 9 9 8 ) 提出逆向物流的促进和阻碍力量模型，提出了 来自政府( 立法) 、供应方、购买方和竞争者四个方面的力量。但c a r t e r 和e l l r a m 并未强 调直接经济利益和公司的自我责任( 企业社会责任) 。d eb r i t o 和d e k k e r ( 2 0 0 3 ) 则从经济 性、企业社会责任和立法三个方面建立起逆向物流的三角形动因模型。 以上文献研究论证了闭环供应链的主要动因，但都不够完善，存在遗漏和偏颇。首先， 这些论述在一定程度上忽视了企业决策者和管理层的主观意志，忽视了他们在公司政策方 面的最终决定权：其次，忽视了来自企业内部在战略和经营方面的动因；最后，这些论述 强调了企业在经济、法律和企业公民责任等方面的动因，但未能将这些动因放在经济全球 化这一最大的宏观环境中进行研究和分析，因而有所欠缺。对于中国企业来说，全球化正 是促使中国跨国企业面对闭环供应链管理的最现实和最直接的动因。 根据企业的内部环境及其所面对的微观和宏观环境，可以将企业在闭环供应链管理方 面的动因划分为企业主观因素、企业客观因素和宏观环境因素。企业主观因素是指企业决 策层和管理层的思想观念、战略因素和经营因素。企业客观因素则指企业作为市场的参与 者，在市场活动中所表现出来的在经济性、企业公民责任和法律法规等方面表现出来的驱 动因素。宏观环境因素主要指企业所受到宏观环境的总体性趋势诸如经济、政治、法律等 1 2 第二章闭环供应链的理论综述 方面的影响因素。 2 4 1 企业主观因素 由于企业的业务性质、经营历史、决策者和管理层的风格等方面各不相同，因此，企 业的战略规划也就各不相同。在规划和实施闭环供应链管理之前，企业必须首先明确自己 的长期战略目标以及逐步实现这些目标的必要步骤。 企业在规划和实施闭环供应链管理时，首先要确保通过再制造和翻新所获得的原材料 和翻新产品的总体质量与普通的新产品相同。其次，企业需要考虑闭环供应链管理是否有 利于提高客户服务水平，再制造和翻新产品是否符合客户的需要，能否满足不同的市场细 分。再次，采用闭环供应链管理能够将以前不加以利用的废弃品重新加以利用，从而能够 节约成本和保护资源和环境。最后，企业是否实施闭环供应链管理或者其他环境和资源保 护举措还会受到企业所在地政府的态度和立法趋势的影响。企业会根据政府态度和法律趋 势来主动和被动地采用各种环境和资源保护举措，包括闭环供应链管理。 2 4 2 企业外在因素 宏观环境因素是指企业所面临的政治、经济和社会整体趋势。对于本地化经营的企业 来说，其面临的宏观环境主要就是所在国的政治、经济和社会环境。 1 经济利益 经济利益是企业主动或者前瞻性地实行闭环供应链管理的根本原因，是闭环供应链管 理为企业降低成本和增加盈利的直接体现。经济利益可以从直接经济利益和间接经济利益 两个方面进行考察。闭环供应链管理的损益分析是从经营成本和收益两个方面对实施闭环 供应链管理的意义进行分析。需要指出的是，闭环供应链管理的损益分析不能仅仅进行会 计上的成本和收益分析，而从多个方面( 直接和间接) 和不同期限( 长期和短期) 进行综 合考虑，并根据政府的立法趋势针对未来的法律和标准进行前瞻性的准备将为企业日后的 经营带来长期的直接和间接利益。 ( 1 ) 直接经济利益 直接经济利益的最重要体现在于闭环供应链管理能够为企业节约成本。对于商业退换 第二章闭环供应链的理论综述 货，企业可以在逆向供应链接近最终消费者的环节中直接进行翻新和修复，并将产品交还 原客户或者重新销售；对于经过使用的旧货，企业可以在检验、拆解和分拣后将可以再使 用的零部件运至制造商处重新用于生产，金属和玻璃等可以重新利用的原材料则运到原材 料制造商处用于制造原材料。通过对回收产品的不同程度的再次利用，企业可以降低退换 货的损失，能够节约原材料和零部件成本，而且能够减少用于处置废弃物所需的成本。 ( 2 ) 间接经济利益 即使没有明确或直接的预期经济利益，企业也可以为获得其他间接经济利益而实行闭 环供应链管理。首先，接受渠道各环节的商业退换货有利于巩固和改善客户服务水平和渠 道关系。接受退换货会给企业带来额外的成本，但有利于提高客户对企业的信任程度，改 善客户关系。其次，在市场中买方力量日益增强之后，快速反应、大规模定制等方式成为 企业争夺客户的重要手段，而这些方式大多会增加渠道中的退换货压力。闭环供应链管理 能力强的企业则能够利用自身的闭环供应链管理能力，效率更高、成本更低地利用这些方 式参与市场竞争。最后，对于前瞻性地主动开展闭环供应链管理的企业而言，先行者的地 位使他们能够有机会参与环保和产品回收方面的法律和标准的制定，从而能够争取使法律 法规尽可能有利于本企业。例如，对于政府制定的强制性回收标准，这些企业能够尽可能 争取对自己有利的实施时间表；已经建立起闭环供应链管理系统的企业则可以利用先发优 势提议建立相关的法律和标准，从而阻止新进者进入市场或者增加尚未建立闭环供应链管 理体系的竞争对手的负担，从而使自己在市场中占据更加有利的地位。 2 法律与标准 这里的法律和标准专指有关产品回收和回复的法律和标准。随着可持续发展观念的日 益深入人心，各国政府制定和实施了大量环境和资源保护及产品回收的法律和标准。同时， 欧美国家相关立法和标准制定过程中开始广泛采纳“扩大生产者责任”及“污染者付费” 原则，尽量促使环境外部性内部化。 根据生产者责任延伸原则( e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y ，世界经济合作组织制 定的一项环保政策，根据该政策，制造商对其产品的责任进一步延伸到产品消费后，即要 担负产品回收再利用的责任) ，“生产者对产品所承担的责任扩大到产品生命周期的后消费 者阶段”；而污染者付费原则则要求“各国应根据这些原则采取必要措施促使污染者和自 然资源的使用者为他们的行为承担环境和社会成本。”( t h o m a sl i n d h q v i s t ，1 9 9 0 ) 7 欧盟 7l i d h q c i 缸置 w h a th e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y ? i ne x t e n d e dp r o d u c e rr 髂p o n s i b m l y 越ap o l i c yi n s t r u m e n t w h a t i st h ek n o w l c d 铲i nt h es c i e n 锄cc o m m u n i t y 7 i n t c | n a 6 0 n a ls e m i n a r , m a y , 1 9 9 8 l u n ds w e d e n 1 4 第二章闭环供应链的理论综述 在环境和资源保护方面的立法尤其广泛和深入，例如关于报废汽车回收和处置的e l v ( e n d o f - l i f ev e h i c l e s ，废旧汽车) 指令。，关于废旧电子电气设备回收和处置的 w 髓e ( w a s t ee l e c t r i c a l e l e c t r o n i ce q u i p m e n t ) 指令9 等。这些规定和标准不仅约束 欧盟国家的企业，而且对在欧盟国家销售相关产品的企业同样有效。将产品出口到欧盟国 家的企业，为欧盟国家企业提供某种零部件的企业等都需要为自己生产的部分承担相应的 责任。 3 企业社会责任 企业社会责任是企业对社会所承担的责任，包括一系列价值观和原则。这些价值观和 原则推动企业参与诸如环保、教育等社会公益活动。因此，企业社会责任也是推动企业实 施闭环供应链管理的一个重要动因。摩托罗拉、诺基亚等企业都将履行企业公民责任作为 企业经营活动的重要组成部分，先后在中国开展废旧手机回收，积极参与中国的环保活动。 认真履行企业公民责任的企业会得到社会的认可，有利于树立企业形象，增加企业无形资 产。这将为企业实施闭环供应链管理带来不可低估的利益。 2 4 3 宏观环境因素 但在经济全球化的大趋势下，企业越来越难以局限在一个地区获取全部资源并进行经 营。首先，一部分企业的产品可能通过国际贸易出口到其他国家，这些出口商品将受到进 口商所在地法律的约束；一部分零部件制造商和o e m ( 原始设备制造商) 则可能随着其他 企业的产品进入国际市场，这部分企业也要根据产品使用地的法律和标准承担相应的生产 商责任，符合当地的环保和回收标准；还有一部分企业则通过直接投资或跨国并购直接进 入国际市场进行生产和销售，这些企业更是直接受到东道国法律法规的约束。 因此，经济全球化是企业目前所面临的最重要的宏观因素，在经济全球化的大趋势下， 几乎任何企业都会直接或间接的受到别国法律法规的约束。企业能够适应的法律法规越严 格，在国际市场中面临的市场机会就越多；而适应能力不强的企业所面临的市场空间则越 82 0 0 0 5 3 e c 关于报废汽车的技术指令) d i r e c t i v e2 0 0 0 5 3 e co ft h ee i i r o p p a r l i a m e n ta n do ft h e c o u n c i lo f 1 8s 印t e 曲e r2 0 0 0o i le n d l i f ev e h i c l e s 根据该指令，2 0 0 6 年前汽车制造企业对报废汽车的再利用，恢复和回收使 用的比例不低于车身平均重量的8 5 9 欧盟在指令中要求电器生产企业必须无条件回收自己的废旧产品。有关企业既可单独建立一套回收系统，也可选择支 付相应的费用，由市政企业或专业公司负责回收 1 5 第二章闭环供应链的理论综述 来越狭小，直到逐渐消失。 第三章闭环供应链的流程构建 第三章闭环供应链的流程构建 3 1 闭环供应链的设计原则 3 1 1 可持续发展原则 根据闭环供应链的定义可以知道，其目的是对物料的流动进行封闭管理，减少污染排 放和剩余废物，同时以较低的成本为顾客提供服务，因此闭环供应链的设计应考虑可持续 发展的要求。此外，需要用可持续发展的标准约束供应商。选择符合可持续发展的供应上 需要增加额外的选择标准。 3 1 2 环境污染最小原则 核算产品和服务在生命周期过程中的成本及其产生的环境污染。首先，开发设计出的 可回收产品，应该具有以下特点：经久耐用、可重复使用、使用后可无害化回收、在废弃 处理时尽量使环境污染最小。其次产品功能应具有可扩展性，这样在使用时可提高生态效 益和可再用性；产品设计应遵循模块化、标准化原则，这样可以使维修更加容易，部件和 物料可重复使用。再次，遵循和采用各种环保标准和管理方法，例如，i s o l 4 0 0 0 、生命周 期评估方法和环境会计方法等。采用上述方法既可以帮助企业识别需要改进的地方，同时 又能避免潜在的环境法律责任。 3 1 3 权变原则 在回收的产品中，只有部分是有价值的，但正确预测哪部分有价值比较困难，因此用 来区分回收产品中有用部分和无用部分的分类、测试工作需要分散进行。由于逆向渠道固 有的推、拉特性，在回收产品的供给和需求之间存在着不匹配问题和回收渠道选择问题。 因此企业应该积极应对变化，及时对回收方案进行修正。 1 7 第三章闭环供应链的流程构建 3 2 闭环供应链的体