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昆明理工大学硕士学位论文 基于治理与管理相统一的企业网络组织研究 摘要 企业理论和经济理论是当前研究的热点，而企业网络组织理论更是企业理论 和经济理论的交叉性前沿课题人们对企业网络组织这一新事物尚有许多未知之 处，因此，迫切需要一个完整的理论框架来深刻地解释企业网络组织的实质。但 是，到目前为止，企业网络组织理论还是一种很不成熟的理论。许多企业网络组 织理论的研究者目前似乎更侧重于现象描述的角度浅析企业网络组织，很少能从 系统化角度，应用已有的企业理论和经济理论。定性分析和定量分析手段相结合， 借助数学模型和经济分析方法去解释企业网络组织的深层次闯题本文在网络组 织界定、网络治理与网络管理的统一、网络组织决策机制、网络组织创新机制、 网络成员定位与核心能力塑造等方面的研究将丰富企业网络组织的内涵，这就是 本文的理论意义。本文的实践意义则在于：对企业网络组织运行机制的研究提供 一个基本解决思路，为企业网络组织的建立、运行提供参考，进而塑造区域经济 运行的坚实的微观基础，为区域经济的发展提供借鉴。 本文第1 章和第2 章对企业网络组织的本质、内涵、基本特征迸行界定，综 述了企业网络组织产生的理论基础，总结了网络组织的相关研究进展，并进行评 述；第3 章从管理的社会网络嵌入性视角、网络治理的基本框架、网络治理对企 业战略的影响、网络治理与网络管理的关系等方面进行剖析，并设计了企业网络 组织的基本构成要素；第4 章分析了网络组织的特征和类型、网络组织的系统结 构、网络组织的形成过程，探讨了网络组织的运行机理；第5 章从网络成员间的 合作竞争选择机制、网络组织内部的信任机制、网络组织的协调机制、网络组织 内部的知识流动机制、网络组织成员间的利益分配机制、两络组织的决镱机制、 网络组织创新机制等七个方面对企业网络组织的运行机制分别展开研究；第6 章 探讨了网络成员的定位、网络组织的竞争战略和核心能力的塑造等问题；第7 章 则对本篇论文进行总结，并对本论文相关领域研究提出具体看法和建设性意见。 关键词：企业网络组织，网络治理运行机制，成员企业 昆明理工大学硕士学位论文 基于治理与管理相统一的企业网络组织研究 a b s t r a c t e n t e r p r i s et h e o r ya n de c o n o m i c st h e o r yi st h ec u r r e n tf o c u s e s ，w h i l e e n t e r p r i s en e t w o r ko r g a n i z a t i o nt h e o r yi st h en e w e s tc r o s s t h e o r yc o n c e p t b e t w e e ne n t e r p r i s et h e o r ya n de c o n o m i c st h e o r y m a n yu n k o w n so nt h e c o n c e p t s t i l le x i s t ，t h e r e f o r ea c o m p a r a t i v e l yc o m p l e t e t h e o r e t i c a l f r a m e w o r ki sn e e d e d b u tu pt on o w ，e n t e r p r i s en e t w o r ko r g a n i z a t i o nt h e o r y i sn o tm a t u r e al a r g es u mo fr e s e a r c h e r se n g a g ei nt h i sf i e l dw h os e e m o n l yt ob ei n t e r e s t e di nt h ed e s c r i p t i o no ft h ep h e n o m e n ao fe n t e r p r i s e n e t w o r ko r g a n i z a t i o na n dh a v e l i t t l ea p p l i e dt h ec u r r e n te n t e r p r i s e t h e o r i e sa n de c o n o m i c st h e o r i e st ot h ee x p l a n a t i o no ft h ep r o f o u n d p r o b l e m so ne n t e r p r i s en e t w o r ko r g a n i z a t i o n ，b yv i r t u eo ft h ec o n j u n c t i o n o nm e a s u r eo f q u a l i t a t i v ea n a l y s i s a n d q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，a n d m a t h e m a t i cm o d e la n de c o n o m i c a n a l y z i n g m e t h o d t h es t u d yo n t h e d e f i n i t i o no fe n t e r p r i s en e t w o r ko r g a n i z a t l o n 。t h eu n i t yo fn e t w o r k g o v e r n a n c ea n dn e t w o r km a n a g e m e n t ，t h ed e c i s i o nm e c h a n i s m a n di n n o v a t i o n m e c h a n i s mi nn e t w o r ko r g a n i z a t i o n ，t h ep o s i t i o n i n ga n de s t a b l i s h i n go f c o r ea b i l i t yo ft h em e m b e r s h i pi n t h en e t w o r ko r g a n i z a t i o ni nt h i sp a p e r ， w i l le n r i c ht h ee n t e r p r i s en e t w o r ko r g a n i z a t i o nt o d a y ，w h i c h i st h e c o n t r i b u t i o no f t h i sp a p e rt ot h ee n t e r p r i s en e t w o r ko r g a n i z a t i o nt h e o r y t h ei m p l i c a t i o no f p r a c t i c ei nt h i sp a p e rl i e sa sf o l l o w s ，a f f o r d sa b a s i cs o l u t i o nt ot h es t u d yo nt h eo p e r a t i o no ft h ee n t e r p r i s en e t w o r k o r g a n i z a t i o n ，p u t sf o r w a r dn e c e s s a r ym e a s u r e sf o rt h ee s t a b l i s h i n ga n d o p e r a t i n go fe n t e r p r i s en e t w o r ko r g a n i z a t i o n a n d w i l lf i n a l l ye n a b l e su s t oc o n s t i t u t eaf i r mm i c r o e c o m i cb a s i so fr e g i o n a le c o n o m y f u t h e r m o r e ，t h e e m p i r i c a ls t u d yo ft h ee n t e r p r i s e n e t w o r ko r g a n i z a t i o ni no u rc o u n t r yw i l l m a k et h ep o l i c ys u g g e s t i o n sf o rt h ed e v e l o p m e n to ft h er e g i o n a le c o n o m y t h e r ea r es e v e nc h a p t e r si nt h i sp a p e r c h a p t e r1a n dc h a p t e r 2d e f i n e t h en a t u r e ，c h a r a c t e r i s t i c sa n db a s i cp r i n c i p l eo ft h ee n t e r p r i s en e t w o r k o r g a n i z a t i o n ，s y n t h e s i s t h eb a s i ct h e o r yt h a tt h ee n t e r p r i s en e t w o r k o r g a n i z a t i o ni sb r o u g h to u t ，a n a l y s e a n dl o o kt h r o u g ht h er e l a t e dr e s e a r c h i i 昆明理工大学硕士学位论文 基于治理与管理相统一的企业阿络组织研究 c h a p t e r3a n a l y s e st h ee m b e d d e n e s si nt h es o c i a ln e t w o r ko nm a n a g e m e n t ， t h eb a s i cf r a m e w o r ko fn e t w o r k g o v e r n a n c e ，t h e e f f e c t o fn e t w o r k g o v e r n a n c e t o e n t e r p r i s es t r a t e g y ，t h er e l a t i o nb e t w e e n n e t w o r k g o v e r n a n c ea n dn e t w o r km a n a g e m e n t ，a n dd e s i g nt h eb a s i cc o m p o s i t i o n i t e m s f o rt h e e n t e r p r i s e n e t w o r k o r g a n i z a t i o n c h a p t e r 4 a n a l y s e s t h e c h a r a c t e r i s t i c sa n d t y p o l o g y ，s y s t e m a t i cs t r u c t u r e ，f o r m i n gp r o c e s s j o p e r a t i n g m o d e lo ft h en e t w o r k o r g a n i z a t i o n c h a p t e r 5s t u d i e st h e o p e r a t i n g m e c h a n i s mf r o ms e v e nf a c t o r s i n c l u d i n gs e l e c t i y e c o o p e r a t i v e c o n t e n dm e c h a n i s m ，c o o r d i n a t i n gm e c h a n i s m ，t r u s tm e c h a n i s m 。 k n o w l e d g ef l o w i n gm e c h a n i s m ，b e n e f i td i s t r i b u t i o nm e c h a n i s ，d e c i s i o n m a k i n gm e c h a n i s m ，a n d i n n o v a t i o nm e c h a n i s m a m o n g t h em e m b e ri n t h e n e t w o r k c h a p t e r 6a n a l y s e st h e p o s i t i o n i n g ，c o n t e n d i n gs t r a t e g y a n d e s t a b l i s h i n go ft h ec o r ea b i l i t ya m o n gt h em e m b e ri nt h en e t w o r k c h a p t e r 7d r a w sac o n c l u s i o nt ot h ep a p e ra n dp u t sf o r w a r dc o n c r e t em e t h o d sa n d s u g g e s t i o n s 一 k e y w o r d s ：e n t e r p r i s en e t w o r ko r g a n i z a t i o n ( e n o ) n e t w o r kg o v e r n a n c e ， o p e r a t i n gm e c h a n i s m ，m e m b e r s h i pe n t e r p r i s e m y 5 6 6 2 16 昆明理工大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下( 或 ，我个人) 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内 容外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成 果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体。均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作：静、眵 日期：2 0 0 2 年4 月2 5 日 昆明理工大学硕士学位论文基于治理与管理相统一的企业网络组织研究 第一章引言 1 1 论文研究的现实意义 企业理论和经济理论是当前研究的热点之一，而企业网络组织理论更是企业 理论和经济理论的交叉课题。企业理论要想成为一种成熟的经济理论，经济理论 要想向前发展，就不能忽视对企业网络这种新型经济组织形态的研究。在实际的 经济运行中企业网络发挥了重要作用，大力促进了县域经济、区域经济和国家经 济的发展，如美国硅谷的计算机业、好莱坞的电影娱乐业和华尔街的金融业，瑞 士的手表业，以色列的灌溉机械，意大利的皮革业和时装业、英国伦敦的金融业、 法国巴黎的服装业及其它区域的葡萄酒业、爽地利维也纳的音乐，北京的中关村， 温硝的“打火机”模式。以及世界其它地区的高新技术开发区( 带) 和科技园区 ( 带) 等等。但是实践的超前并不能意味着对理论的漠视，相反，实践渴求理论 能予以有效的指导人们对企业网络组织这一新事物尚有许多未知之处。因此， 迫切需要一个完整的理论框架来深刻地解释企业网络组织的实质。可以肯定地 说，企业网络组织理论的发展将把企业理论和经济理论的研究推向一个新的高 度。 、 到目前为止，企业甩络组织理论还是一个很不成熟的理论。( 1 ) 企业网络组 织理论尚处于创立时期，一些基本的概念( 如企业网络组织) 还未达成共识；( 2 ) 企业网络组织理论还没有体系化，各种解释层出不穷，缺乏理论的代表任务和核 心观点：( 3 ) 企业瞬络组织理论可以追髓到新古典经济学的企业理论，同时又和 现代经济理论，如分工与专业化理论、交易成本经济学、资源外取与共同管理经 济理论、企业竞争战路理论积豳队生产理论等有千丝万缕的联系因此很难有效 界定。 企业网络组织理论的研究者们目前似乎更侧重于现象描述和从管理学、经济 学的角度浅析企业网络组织，很少能从系统化角度，定性分析和定量分析相结合， 借助数学模型来解释企业弼络组织的深层次问题，特j 5 1 i _ 是关系蓟网络运行效果的 合作竞争、利益分配、褥络协调、网络决策、刨新两络等方旖研究更少，或者 属于空白。本文则力图使定性分析和定量分析相结合。系统化的研究企业网络组 织问题，鉴于网络治理和网络管理对企业网络组织的重要性，“犹如一个硬币的 两面”，本研究将建立在网络治理与网络管理相统一的前提下。本文在网络组织 昆明理工大学硕士学位论文 基于治理与管理相统一的企业网络组织研究 界定、网络治理与网络管理的统一性、网络组织决策、创新网络、网络成员定位 与核心能力方面的研究将丰富企业网络组织的内涵，这就是本文的理论意义。 本文的实践意义则在于：对企业网络组织运行机制的研究提供一个基本解决 思路，为企业网络的建立、运行提供参考性的模式，进而塑造区域经济运行的坚 实的微观基础，为区域经济的发展提供借鉴 1 2 研究方法 在研究方法上，本文主要采用规范分析的方法，设计了基于治理与管理相统 一的企业网络组织的构成体系，并就企业网络组织的运行机制，从七个方面分别 进行规范研究，在此基础上利用数学模型阐述了网络的形成过程、网络成员间的 合作竞争策略、网络成员间的利益分配机制，借助拓扑结构对网络组织结构进行 归类。并采用比较分析的方法，对市场、企业和网络在调节的分界线、参考点、 力量来源以及相对成本方面进行比较，来证明网络组织决策模式的先进性。此外， 本文还采用实证分析方法对企业网络组织进行界定和分类 j l 1 3 本文的框架结构、基本内容和创新点 1 3 1 框架结构和基本内容 全文共分3 个部分第一部分包括第2 章和第3 章，分析了本文的研究主题 的背景企业网络组织的有关问题( 包括本质、内涵、基本特征的界定，思想 起源、产生背景、理论基础，以及相关研究进展和评述) 随后分析了社会网络 的内涵，从嵌入性视角对一般管理理论和企业与市场的关系进行了剖析，锝出社 会网络是网络组织的一种形式；在对社会网络进行分析的基础上，探讨了网络组 织的治理问题，从治理环境、治理机制和治理目标等三个方面进行了分析；随后 探讨了网络治理对企业战略的影响；基于上述分析，对网络治理和网络管理的关 系进行剖析；最后设计了基于治理与管理指统一的靖! 婿组织的构成要素。 第二部分包括第4 章和第5 章，以网络组织的构成要素为主线基于网络目 标、经济联接和网络结点等三要素，分析了网络组织的特征和类型、网络组织的 系统结构 基于信息层面的网络组织划分。引入j k n 和w b 呐静态模型， 对其进行动态扩展，说明了网络组织的形成过程探讨了网络组织的运行机理。 基于运行机制和网络协议两要素，构建合作性竞争决策模型来阐述网络组织成员 昆明理工大学硕士学位论文基于治理与管理相统一的企业网络组织研究 间的合作竞争的选择策略，提出有效促进合作的六条准则；通过建立网络内部信 任评审体系，和过程型、特征型或规范型等形式的信任机制来加强相互间的信任： 就有盟主网络组织和无盟主网络组织的协调机制分别进行研究，提出具体方案； 通过确认和支持网络内部的实践社区来促进网络成员间的知识共享与流动；引入 夏普利算值法和n a s h 均衡模型来探讨网络组织成员间的利益分配机制；重点探 讨了三种不同类型网络组织的决策模式；对企业创新网络进行文献整理，提出了 具体性建议。 第三部分包括第6 章和第7 章，探讨了网络成员的定位、网络组织的竞争战 略和核心能力的塑造等问题，并就本论文相关领域研究提出看法和建设性意见。 1 3 2 主要创新点 本文的创新点可以概括为如下几个方面： ( 1 ) 对企业网络组织的概念和特征进行界定 ( 2 ) 阐明了网络治理与网络管理的关系，基于治理和管理来研究企业网络组织， 在上述基础上确定企业网络组织的基本构成体系，进而围绕其基本构成要素展开 本文的研究工作 ( 3 ) 构建合作性竞争决策模型来阐述网络组织成员闻的合作竞争的选择策略。 ( 4 ) 就支持网络组织内帮的实践社区，作了重点探讨，并提出具体措施与方法。 ( 5 ) 根据成员在网络组织中扮演角色和发展方向的不同，进行成员企业的战略 定位研究。 ( 6 ) 对核心能力与企业网络化战略的成败进行了探讨 昆明理工大学硕士学位论文基于治理与管理相统一的企业网络组织研究 第二章企业网络组织研究概述 自从社会化分工出现之后，交换成为了必然。在交换过程中，人与人之间、 企业与企业之间就形成了市场关系，包括相互之间的竞争与合作。随着社会经济 的发展，在分工的基础上出现了专业化生产，专业化生产则要求有更高层次的合 作；同时，市场交易费用的日益凸显，使得人们开始思考企业如何才能达到最低 成本，由此引发企业规模经济带来的企业一体化浪潮。然而，日益高昂的企业组 织成本以及规模过度膨胀而导致的组织僵化、反应迟缓等“大企业病”又向人们表 明，企业并非越大越好，规模未必就会经济。于是，随着科学技术的进步和人们 对企业组织结构形式的不断研究改造，企业间形成了多种形态的合作形式。久而 久之，具有市场和企业双重特性和优势、既有规模经济又可避免“大企业病”的网 络组织就应运而生。 2 1 企业网络组织的界定 2 1 1 网络组织的本质和内涵 对网络组织内涵进行科学界定，是深入系统研究网络组织的起点，也是建立 与完善网络组织管理体制与运行机制的客观要求对网络组织内涵的揭示，有利 于加深对这一组织模式的认识，有助于网络缎织的规范化运作 “网络组织”是借用了神经生理学和计算机科学中网络韵概念。究竟什么是 网络组织? 目前的文献对网络组织并没有明确和统一的定义，国内外学者对其作 出了诸多不同的注释。， 杰瑞罗( j a r i l l oj o s e 。1 9 8 8 ) 将复杂的经济活动按组织形式和竞争关系加以 区分，从而区分开市场组织、官僚层级制组织、家族式组织和战略网络，他认为 战略网络是长期的、有目的的组织安排，以使企业获得长期竞争优势。 戴尼斯、奥里费和布鲁诺1 从经济、历史、认知、规范等多维角度对网络组 织进行了分析，第一，经济维度。即网络组织是超越市场和企业两分法的一种杂 交组织形态：第二，历史维度，即网络组织是各企业之f 司基于信任、相互认同 互惠和优先权行使等所组成的长期关系系统；第三，认知维度，即一个企业网络 组织是大于个别企业诀窍总和的集体诀窍的存贮器，允许集体学习过程得以在更 d e n n i sm a i l l a t ，o l i v i e fg r e v o i s i e r , b r u n ol e c o y ，1 9 9 3 4 昆明理工大学硕士学位论文 基于治理与管理相统一的企业网络组织研究 广阔的范围内展开；第四，规范维度，所有企业网络都是由旨在确定每个成员义 务和责任的一套规则所定义的，这些规则划定了集体活动的领域。认为网络组织 是一种超越了传统的市场与企业两分法的复杂的社会经济组织形态，而且这一复 杂的组织形态是一个动态的、按照一定路径依赖不断演进的历史过程。 肯尼思、史蒂文和罗杰2 认为网络组织是由原来孤立交易的公司共同贡献资 源而形成的“企联”，即动态联接组织，从而使企业进入一个动态的互联世界， 成为敏捷竞争者。 里查德( r i c h a r d l d 1 9 9 8 ) 将典型组织分为人、群体部门、组织、跨组 织集合或社区四个分析层次，认为由单个组织相互作用所形成的跨组织集合 ( i n t e r - o r g a n i z a t i o ns e t ) 是组织本身集成的最高分析层级，它以自由市场模式组 合替代传统的纵向层级组织，隐含地给出了网络组织的涵义。 李新春( 1 9 9 8 ) 就中国从计划经济向市场经济的转轨过程系统考察了企业网 络的生成与市场发育过程，他认为网络组织是组织之间的合作联系，而这种联系 的实质是企业之间的分工贸易，是组织行为而非个人行为。 贾根良( 1 9 9 8 ) 认为企业网络是经济网络的重要组成部分而经济网络是借 用计算机网络概念之隐喻，把经济活动看作是由各种经济行为者之间长期投资形 成的资本要素所组成的联系之网。 林润辉、李维安( 2 0 0 0 ) 认为网络组织是一个由活性结点的网络联接构成的 有机的组织系统，信息流驱动网络组织运作网络组织协议保证网络组织正常运 转，网络组织通过重组来适应外部环境通过网络组织成员合作创新实现网络组 ， _ ， 织目标。 由此可见，关于网络组织内涵的解释歧见纷呈，这说明网络组织本身的复杂 性和内容的丰富性。为了便于对网络组织的分析研究有必要对其质的规定性作 出基本概括。我认为网络组织应概括为：以独立个体或群体为结点，以彼此之间 复杂多样的经济联接为线路，而形成的介于企业与市场之间的一种制度安排，是 企业间契约关系的形态。也可概括为：企业及社会组织之间的跨边界的资源整合 过程所形成的以各种经济性联接为纽带的分工协作系统。这种系统体现着由社会 分工与商品交换所形成的能诱发各种交互作用的社会经济系统。严格地说，它是 1 ， - 2 k e n n e t hp r e i s s 。s t e v e nl g o i d m n r r o g e r n n a g e ! 。1 9 9 7 5 昆明理工大学硕士学位论文 基于治理与管理相统一的企业网络组织研究 经济联系的一种发展更高级的形式，是经济联系在组织上的表现。网络组织的出 现使传统的组织概念发生了两处重要异动：组织不仅包容一部分“外组织”成分， 而且也可能部分地为“外组织”所包容( 聂正安，1 9 9 8 ) 。 具体而言，企业网络指的是企业间通过合作关系形成的企业群体，在企业网 络中，各个企业通过某种纽带联系起来，结合成为一个“准企业”：同时，各个 企业又是相互独立的，以市场交易组织资源配置，这又使之具有了某些“市场” 的特征。此外，对于单个企业而言，它们可以比较自由地进入或退出某个企业网 络，有时，甚至一个企业可以同时参加两个不同的企业网络组织。这一特征使得 企业网络与市场之间的边界交得模糊了。所以，企业网络有时也被称为“无边界 的企业”因此，企业网络是一种超越了传统的关于市场与企业两分法，复杂、 进化、自适应的企业经济组织形式，或组织制度。 企业网络理论中的两个核心概念是网络与节点网络被定义为一种大范围的 现象，即那些与企业活动有关的一切相互关系以及由所有信息单元组成的n 维向 量空间，它构成了企业赖以生存和发展的基础。节点则指在网络中与企业活动有 关的单元( 组织与个人) 。企业网络代表了一条获得对于企业存活与发展至关重 要的资源的关键性途径，从而在企业生存和发展方面扮演着重要的角色 - 广义的企业网络概念涵盖小企业互助组织、较为松散的企业集团以及战略联 盟、分包制等各种企业合作形式基于这一认识，我们认为，只要是企业之间或 企业与其他社会组织之间的跨界经济联合都应纳入网络组织的研究范畴。如虚拟 企业、战略联盟、兼并收购、企业集团、企业联合体、垄断性组织、互惠贸易协 定、电子商务等都是网络组织的具体形式 2 1 2 网络组织的基本特征 。 网络组织的基本特征是网络组织区别于其他组织形式的基本标志奥尔斯蒂 约和罗仲伟( 2 0 0 0 ) 从垂直一体化、信用与冲击解决、组织边界、任务基础、控 审4 权威或影响模式、组织中的联系等方面通过对屡级组织、网络组织、市场组 织的比较来辨析网络组织的特征 王事、汪勇和陶宽( 2 0 0 0 ) 认为。网络组织的特征表现在：富有活力的结点、 超越格栅的管理联接和自由灵活婚动态谴适机制 林润辉、李维安( 2 0 0 0 ) 认为网络组织的特征包括：由活性结点以及立体联 接方式构成的整体系统、围绕特定目标来运行并实现信息共享与无障沟通、专注 6 昆明理工大学硕士学位论文 基于治理与管理相统一的企业网络组织研究 于有形资源的整合与核心能力的培养，它是一个超结点组织，但不一定是法人实 体，它具有自相似、自组织、自学习等待征。 更多的学者从网络组织的具体模式角度对其特征进行描述，并未抽象出网络 组织本身的基本特征。换言之，只注重了矛盾的特殊性，而忽略了矛盾的普遍性。 根据对网络组织内涵的理解，我认为网络组织的特征应该包括以下几个方面： 2 1 2 1 网络组织是企业及社会组织之间的一种制度性安排 网络组织对应于传统的科层制结构，它超越了传统组织的有形界限，是凌驾 于企业之上、形成跨企业的组织构架，它不侧重于利用企业内部的既有资源，而 是偏重于利用企业外部的“麸享资源”，从而淡化了企业与其外部环境的界限， 淡化了供应商、顾客、分销商和竞争对手之间的区别。因此，网络组织对经济活 动的分析采取了一种更为广阔的视野，是对以往。内部化”理论的大超越。单个 企业无论经济实力多么雄厚、规模多么庞大、分支机构有多少，它都只是一个独 立的经济实体，而不是网络组织。 2 1 2 2 网络组织中的企业行为由相互之间的关系所决定 企业之间形成网络结构以后，它们的行为既不是由供求关系所产生的价格机 制所控制，也不是由企业内部的各种要素所决定企业在结阿之前，完全独立地 从事经济活动，企业行为除受法律约束和市场机制调节之外j 不受其他外部环境 的制约，而企业一旦成为闷络组织的成员，与其他企业绪成紧密程度不同的经济 联系以后，企业行为必然受到网络组织总体目标要求、企业之间合作方式等条件 的限制。因此，网络组织的行为主体不再是单一的企业组织，而是由若干企业组 成的复合体。尽管网络组织成员之间不一定存在隶属关系，但相互之间的经济性 联接，决定了对成员的种种约束在有些网络组织中是部分的( 如虚拟企业) ，而在 有些网络组织中是完全的( 如合资企业、企业集团) 2 1 2 3 网络组织的关键是构造能产生交互作用的两络关系 网络组织的价值在于网络整体的联通性。它不是谋求1 9 , 较低的成本反复运用 自身的生产要素，而是旨在凭借相关企业的联合发挥异质技术、信息、管理经 验的互补和相乘的效果。因此，网络组织的核心问题不在于企业经济活动的边界 界定，也不在于企业内部合理科层组织形式的选择和内部生产与外部购买最佳组 合的匹配，而在于企业内外能诱发各种交互作用的网络关系及其构造。诚然，企 业内部科层结构是否合理，能否适应千变万化的市场要求，与企业的生存与发展 昆明理工大学硕士学位论文基于治理与管理相统一的企业网络组织研究 息息相关，但网络组织的着眼点在于企业之间的互动关系，包括互补性的协作关 系和竞争性的协调关系。所以说，网络组织实现了从内部结构的合理性向外部协 调的互动性转变。 2 1 2 4 网络组织的形成是一个自组织过程 “战略缺口理论”认为，任何组织都不可能长期拥有所有的关键资源，企业 所从事的经济活动只是整个社会分工的某个阶段，企业之闯存在着天然的相互依 赖关系。这种关系的建立通过企业自发的约束力最来进行，自然形成一个群体共 同的活动空间。在现代企业组织的演进过程中，企业已成为市场经济的主体，它 不仅追求大量生产的规模经济，而且自觉地安排价值链上每一个环节，主动地寻 求市场上每一个新的机会。为此建立起高度自律的机制，当组织不再与外部环境 相适应，而且具有自我变革、自我发展的动力时，企业就进入了高级自组织状态。 网络组织正是具有自适应、自调节能力的自然演化过程的结果 2 1 2 5 网络组织不一定具有法人地位 参与网络组织的成员企业一般都保留原来的法人资格，丽网络组织本身却不 一定是法人资格的经济实体在地位不对等的网络组织中，核心企业往往起着主 导作用，对网络组织运作有更多的控制权；在地位对等的网络组织中，合作各方 平等参与，共同管理，这些网络组织都不具备法人地位。只有在有股权参与并形 成薪的经营实体( 如合资企业) 的时候，才能形成新的法人，此时的相关资产由 单一所有转变为混合所有，企业之间的关系发生了实质性变化。使得整个网络组 织构成了共存共亡的“命运共同体” 2 2 企业网络组织的产生 2 2 1 企业网络组织思想的萌芽 虽然传统的企业理论都没有脱离企业与市场钓“两分法”，但实际上在很多 企业理论中已出现了企业网络组织恩想的萌芽。张五常在其1 9 8 3 年的著名论文 中就曾指出，企业并不是用非市场方式替代市场方式，而是用交易费用较低的要 素市场替代了交易费用较高的中间产品市场，因而是市场形态高级化的表现。张 五常的观点中隐含着企业也是一种市场网络的思想。威廉姆森( o e w i l l a m s o n ) 是最早提出最为接近企业网络组织概念的中间组织的经济学家他用交易所涉及 的资产专用性、不确定性和交易频率来解释经济活动的规制结构。一般说来，当 昆明理工大学硕士学位论文 基于治理与管理相统一的企业网络组织研究 这些变量特别是资产专用性程度不高时，市场采购具有大规模和治理优势；相反， 若这些变量尤其是资产专用性大时，企业组织就更有优势；而介于这两种情况之 问的则是双边、多边和杂交的中间组织形态。企业网络组织思想的萌芽甚至可以 追溯到企业理论的奠基人科斯的理论。奥利弗哈特( o h a r t ) 就曾指出，实 际上科斯在1 9 3 7 年的提出的新古典企业理论，是既与整个世界为一个巨大企业 每一个现有企业都是它的一个部门的情形相容，也与现有企业的每个工厂和 部门都成为独立企业的情形相容的。哈特的说法与传统社会主义经济学有异曲同 工之处。后者认为企业规模会随着生产社会化( 分工和协作) 的发展无限地扩张， 以至于囊括整个社会，并在实现社会公共所有制以后使整个国民经济变成一个社 会的大工厂。整个国民经济乃至整个世界都成为一个巨大企业的想法显然是一种 空想，但是却可以肯定地说，整个国民经济乃至整个世界是由企业网络所组成的 经济网络。企业网络既可以帮助我们更好的了解一国经济( 国内市场) 和世界经 济( 世界市场) ，同样也有助于我们更深刻的认识企业理论，成为市场与企业之 间的一座桥梁拉森( r i c a r dl a r s s o n ) 在研究了组织间关系理论之后。建议用市 场、企业、网络组织间协调和科层的三级制度框架替代传统的市场与科层两级制 度框架，并遵循亚当斯密和钱德勒把市场和企业科层分别称为“看不见的手” 和“看得见的手”之隐喻，形象地把组织问协调称作是“握手”。 2 2 2 企业网络组织的起源 通过对世界各国经济历史的考察我们不难发现，在资本主义经济发展最早、 市场经济最为发达的欧荚国家中，大企业制度一直占据主导地位以美国为例， 自1 8 7 9 年出现了第一个托拉斯美孚石油公司以后，卡耐基美国钢铁公司、杜 邦公司、福特汽车公司等世界著名的大托拉斯相继成立，到1 9 0 0 年美国已有1 8 5 个托拉斯，托拉斯成为美国经济的统治力量。而且。在“寨罗制”、。福特制”等 生产管理理论的影响下，企业的发展大多集中在自身管理体制的改进，企业间的 合作并未得到重视，大、小企业阃的关系往往最终是兼并、收购、合并等形式。 这与1 9 世纪未2 0 世纪初资本主义发展到垄断阶段、世界范围殖民经济的发展是 密不可分的。因此，最早的、真正意义上的企业网络组织并未在欧美国家中出现， 而是产生于日本的“分包制”。t o s h i h i r o 、n i s h i g u c h i 将日本分包制度看成是历史 和社会相互作用的复杂进化结果，n i s h i g u c h i 认为，分包锖4 的形成基本上可分成 四个阶段：明治维新到“一战”前为早期发展时期；“一战”和“二战”期间为 起始时期；战后到1 9 6 0 年为发展阶段；1 9 6 0 年至1 9 9 0 年为转变时期。战争对 9 昆明理工大学硕士学位论文基于治理与管理相统一的企业网络组织研究 分包制的最终形成有着重要的促进作用，正是战争使得需求急剧变动，使生产商 无法在短期内依靠内部资源的组织来满足其需求。因此，利用中、小企业的生产 力量就成为条捷径。大的生产商便将业务分包给中、小企业来生产。随后，政 府在保持分包制这类企业网络组织的稳定性方面发挥了重要的作用，成立了中小 企业局( s m e a ) ，一方面改变了大企业单方拖欠支付这一造成网络不稳定的不 公平状况，另一方面更在于促进了企业间的合作。1 9 4 9 年和1 9 5 3 年，又组建了 大众财务公司和中小企业财务公司，建立了向中小企业融资的金融制度。上述措 施保证了中小企业的独立性，分包制得到了持续的发展。随着日本经济的腾飞， 日本分包制等先进经验被广为研究，各种类似的企业间合作组织得到了重视和发 展，企业网络理论也逐渐形成。 2 2 3 企业网络组织的理论基础 网络组织近年来的迅猛发展也有其深刻的理论基础这些理论具体主要是分 工与专业化理论、交易成本经济学、资源外取与共同管理经济理论、企业竞争战 略理论和团队生产理论。 2 2 3 1 分工与专业化理论 亚当斯密的分工理论被认为是其思想中最卓越的贡献。在斯密和马克思那 里，劳动分工是国民财富增进的源泉，是经济生活的核心现象。斯密、卡莱斯巴 贝奇( c a r i e sb a b b a g e ) 等人解释了分工是如何提高劳动生产率的，其中最为重 要的原因就是因分工丽带来的专业化分工与专业化使得劳动者的技巧因业专而 日进，大大节省了劳动时间，也有剥于机器的发明与采用分工和专业化还是企 业产生的必要条件，杨小凯和黄有光曾在他们的合著中指出：“如果中间产品市 场的交易效率低于用来生产中间产品的劳动在市场中的交易效率，则企业制度将 因分工的内生演进而产生。否则，企业制度将不会产生。” 斯密将分工分为三种：( 1 ) 企业内分工；( 2 ) 企业间分工，即企业间劳动和 生产的专业化；( 3 ) 产业分工或社会分工第二种分工形式实质上就是企业网络 组织的理论依据所在。正是因为这种分工，企业网络组织才会具有无论是单个企 业，还是整个市场都无法具备的效率优势企业内过细的分工极有可能导致规模 过大、组织管理成本过高等一系列的“大企业病”，纯粹的市场分工又使得企业 间的交易成本过高，企业间信任程度也成为制约企业间长期合作关系的障碍。企 业网络组织保证了分工与专业化的效率机制，与此同时还能将这种分工与专业化 1 0 昆l ! 1 4 理工大学硕士学位论文 基于治理与管理相统一的企业网络组织研究 深化下去，使得分工与合作的关系得以在更大范围内扩大和加深，从而反过来又 促进了企业网络组织的深度发展。这样_ 种良性循环将大大促进整个网络组织效 率的提高和收益的增加。 2 2 3 2 交易成本经济学 交易成本的概念最早是由科斯提出的，它包括了寻找市场交易的成本、谈判 成本、拟订合同和监督合同执行的成本等。通过引入交易成本，科斯将企业的边 界定在外部交易成本与内部管理成本相等的地方，而企业的扩张与缩小则完全取 决于交易成本的节约。威廉姆森等人在科斯交易成本理论的基础上，又提出了人 的有限理性和机会主义行为、资产专用性等理论观点，并于7 0 年代中期逐步形 成了交易成本经济学，威廉姆森认为，企业选择不同的制度安排，目的是使生产 成本和交易成本最小化。 根据交易成本经济学的理论，企业网络的形成就是为了获得一种成本最低的 制度安排。由于交易费用的存在，企业有一种不颤将相关企业一体化的倾向，以 通过规模经济来降低交易成本但当一体化达到一定程度后又会产生规模不经 济，企业为维持其组织的完整性，即企业与市场的界线保持稳定，需要支出昂贵 的组织成本。因此，企业开始尝试不把所有的企业都一体化，而是通过资金、技 术或是人员等纽带与某些企业保持较为紧密的联系这样就逐渐演变成为了企业 网络组织。企业网络组织各成员在节约交易费用的同时，仍在一定程度上享有一 体化组织的规模、范围和分散风险的经济性交易成本经济学理论特别能说明大 规模r & d 项目中的企业网络合作关系。 2 2 3 3 资源外取与共同管理经济理论 企业经营活动的复杂环境往往要求必须依靠其他组织才能获得所需要的资 源。换句话说，企业产生了对资源的外部依赖性，必须面对如何管理因失去独立 性而形成的资源问题。在这种情况下，企业不得不通过组织间的协调与管理。采 取各种形式的合作，形成一种稳定的资源流动方式各具优势的企业联合起来， 相互支持、互为补充，不仅可以使每个企业获得开展生产经营活动所器的蠢源， 而且在生产经营活动中强化了自身的优势这便是资源外取的核心思想。美国经 济学家奎因( q u i n a e ) 指出，在过去。资源外取被认为是企业的一种劣势，但是 现在，资源外取却可能是智慧型企业运作的关键。企业网络组织中，各企业在相 。 互问的协议或合同的共同管理与协调下。保证了资源外取方式下的资源流动的持 昆明理工大学硕士学位论文基于治理与管理相统一的企业网络组织研究 续性和可靠性。 与资源外取相关的一个概念是共同管理经济。共同管理经济是由英国的邓宁 教授( j o h n h d u n n n g ) 提出来的，是指跨国公司对全球各地的分支机构进行管 理协调而带来的各种额外收益。主要包括以下几个方面：( 1 ) 充分利用各国要素 禀赋差异带来的经济效益；( 2 ) 对于同一产品各国生产函数不一致的情形，共同 管理活动也有助于实现成本最小化。内部化和虚拟化是企业改变共同管理边界最 常见的两种途径。正如前面提到的，企业网络组织实际上就是一种虚拟化。如企 业的分包制就是一种典型的虚拟化，越来越多的企业只能保留其核心业务，而将 别的业务分解或承包给其他企业来完成。因此，共同管理经济可以很好地解释企 业网络组织，尤其是像耐克公司这类跨国性企业分包网络的优势。 2 2 3 4 企业竞争战略理论 美国哈佛商学院教授迈克尔波特3 于1 9 8 0 年首先提出了竞争战略理论。波 特的理论是以产业的竞争分析为基础的。他认为一个产业内部的竞争状态取决于 五种基本竞争作用力：进入成胁、替代威胁、买方佩价能力、供方侃价能力及现 有竞争对手的竞争企业应根据