（企业管理专业论文）集群式中小企业的企业家能力研究——以武汉市为例.pdf

华中农业大学2 0 0 7 届硕士学位论文：集群式中小企业的企业家能力研究 摘要 近年来，中小企业集群在经济发展中的地位日益提高，如何提高集群式中小企 业的竞争力成为学者、企业家与政府官员共同关注的焦点。从企业的资源观来看， 企业家能力是制约企业成长的关键因素。由此，本课题将集群式中小企业的企业家 能力问题作为研究重点，探索相应的措旅和途径以提高集群式中小企业的企业家这 一特殊人力资本的价值，从而使企业不断稳步前进，使国家经济不断发展。 本研究以相关文献和问卷调查为依托，采用定性与定量相结合、理论与实证相 结合的研究方法，在中小企业集群理论研究的基础上，进一步完善其中对集群式中 小企业的企业家能力方面的研究，明确这部分企业家的能力构成和主要的影响因 素，针对集群式中小企业的企业家，提出能力提高的有效方法和途经，同时，通过 对企业家这一企业发展的内在动因的研究，从影响中小企业可持续发展的主体角度 上，找到集群式中小企业成长的内驱力。主要通过对武汉市存在的集群式中小企业 进行实证分析，来证实所提出的观点，具体研究内容如下： 第一部分，前言。主要介绍研究的背景、目的、意义、本研究的基本思路、研 究内容以及本文的创新之处。 。 第二部分，理论基础中小企业集群及企业家能力的文献回顾。主要介绍本 研究的理论基础，对中小企业集群理论、企业家及企业家能力以及集群式中小企业 的企业家能力等理论作了述评，并在此基础上形成本研究的概念模型集群式中 小企业的企业家能力构成模型。 第三部分，实证研究设计。主要介绍了本研究的实证设计思路，包括问卷中变 量的界定、研究假设的提出、研究框架的确定以及调查样本的选择、问卷内容的设 计、分析方法的选择等内容。 第四部分，实证研究分析。阐述了实证分析的具体过程，包括企业家能力变量 的因子分析，企业家能力变量在基本统计变量上的差异分析，能力变量之间豹相关 性分析和能力的自评与外部评价的比较分析。 第五部分，研究结果讨论、结论及建议。首先在对实证分析结论的讨论的基础 上总结了实证研究的结果：集群式中小企业的企业家能力构成的概念修正结论、假 设检验的具体情况等；之后，在研究结论的基础上，从企业家能力提高的内因、学 习等中间环节、制度环境等外因方面分别提出了集群式中小企业的企业家能力提高 的措施以及对后续研究的建议。 关键词：集群式中小企业；企业家；能力；实证研究 摘要 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h es t a t u so fm i d - s m a l le n t e r p r i s e sc l u s t e r ( m e c ) i ne c o n o m i c d e v e l o p m e n th a si n c r e a s e dm u c ha st i m eg o e sb y h o wt oi m p r o v et h ec o m p e t i t i v e p o w e ro ft h em i d - s m a l le n t e r p r i s e sh a sb e c o m et h er e s e a r c hf o c u so fs c h o l a r s ， e n t e r p r i s e r sa n dg o v e r n m e n to f f i c i a l s f r o mt h ev i e w p o i n to ft h ee n t e r p r i s e sr e s o u r c e t h ee n t e r p r i s e r s a b i l i t yi st h ec r u c i a lf a c t o rw h i c hr e s t r i c t st h ed e v e l o p m e n to ft h e e n t e r p r i s e t h e r e f o r e ，t h i ss t u d yc o n s i d e r st h ee n t e r p r i s e r s a b i l i t yi nt h ee n t e r p r i s e sj n m e ca st h ee m p h a s i s ，m e a n st oi n c r e a s et h ee n t e r p r i s e r s a b i l i t yi nm e c ，a nu n u s u a l h u m a nc a p i t a l ，a n dt h e nm a k e st h ee n t e r p r i s e sp r o g r e s ss t e a d i l y ，a n dt h ec o u n t r y s e c o n o m yd e v e l o pu n c e a s i n g l y t h i ss t u d yb a s e so nr e l a t i v el i t e r a t u r ea n dq u e s t i o n n a i r es u r v e y , u s i n gc e r t a i n r e s e a r c hm e t h o d sw h i c hc o m b i n eq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，a l s ot h e o r e t i ca n d p o s i t i v es t u d y b a s e do nt h er e s e a r c ho ft h et h e o r yo fm e c ，t h i sp a p e rp e r f e c t st h e r e s e a r c ho nt h ee n t e r p r i s e r s a b i l i t yi nm e c ，d e f i n e st h ea b i l i t yc o m p o s i n ga n dt h em a i n a f f e c t i n gf a c t o r so ft h i sp a r to fe n t e r p r i s e r s ，a n dp u t sf o r w a r dt h ee f f e c t i v ea p p r o a c ha n d w a y t oe n h a n c et h ea b i l i t yo f t h e e n t e r p r i s e r si nm e c m e a n w h i l e ，f r o mt h es t u d yo f t h e e n t e r p r i s e r s ，w h i c hi st h ei n n e rc a u s eo ft h ee n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t ，a n dt h ep r i n c i p a l a s p e c to fa f f e c t i n gt h ec o n t i n u a ld e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s e s ，w ec a n f i n do u tt h ei n n e r d r i v i n gp o w e ro ft h ee n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t t h i sp a p e rw i l la p p r o v et h ev i e w p o i n t w h i c hi tp u t sf o r w a r d ，b yt h ed e m o n s t r a t i o na n a l y z i n go ft h em i d s m a l le n t e r p r i s e s c l u s t e re x i s t i n gi nw u h a nc i t y t h em a i nc o n t e n t so ft h ea r t i c l ea g ea sf o l l o w s ： i nt h ef i r s tp a r t ，a l s ot h ep a r to ft h ep r e f a c e ，i tm a i n l yi n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n d ， t h ep u r p o s e ，t h es i g n i f i c a n c e ，t h eb a s i ct h o u g h t sr t h ec o n t e n t sa n dt h ei n n o v a t i o no f t h i sp a p e r i l lt h es e c o n dp a r t i tm a i n l yi n t r o d u c e st h et h e o r yb a s i so ft h i ss t u d y i tr e v i e w sa n d c o m m e n t so nt h et h e o r yo fm i d s m a l le n t e r p r i s e sc l u s t e r ，e n t e r p r i s e r s ，t h ea b i l i t yo f t h e e n t e r p r i s e r sa n d t h ee n t e r p r i s e r s a b i l i t yi nm e c b a s e so nt h i s ，t h i ss t u d yf o r m si t so w n c o n c e p tm o d e l - t h em o d e lo ft h ee n t e r p r i s e r s a b i l i t yc o m p o s i n gi nm e c i nt h et h i r dp a r t ，i tm a i n l yi n t r o d u c e st h ed e m o n s t r a t i o nd e s i g n i n gi d e ao ft h i s s t u d y ，i n c l u d i n gt h es e t t i n go ft h ev a r i a b l ei nt h eq u e s t i o n n a i r e ，t h ep r e s e n t a t i o no ft h e i i 华中农业大学2 0 0 7 届硕士学位论文：集群式中小企业的企业家能力研究 r e s e a r c hh y p o t h e s i s ，t h ed e c i s i o no ft h er e s e a r c hf r a m e ，t h ec h o o s i n go ft h es u r v e y s a m p l e ，t h ed e s i g n i n go ft h eq u e s t i o n n a i r e ，t h ec h o o s i n go ft h ea n a l y z i n gm e t h o d sa n d s o o n i nt h ef o u r t hp a r t ，i te x p a t i a t e st h ed e t a i l e dp r o c e s so ft h ed e m o n s t r a t i o na n a l y z i n g ， i n c l u d i n gt h ef a c t o ra n a l y z i n go ft h ev a r i a b l e so ft h ee n t e r p r i s e r s a b i l i t y ，t h e 螂c r e n c c a n a l y z i n go ft h ev a r i a b l e so ft h ee n t e r p r i s e r s a b i l i t yi nt h eb a s i cs t a t i s t i c a lv a r i a b l e ，t h e r e l a t i v i t ya n a l y z i n ga m o n gt h ev a r i a b l e so fa b i l i t y ，a n d t h ec o m p a r a t i v ea n a l y z i n g b e t w e e nt h es e l f - e v a l u a t i o na n de x t e r i o re v a l u a t i o no fa b i l i t y i l it l l ef i f t hp a r t ，i ts t a t e st h er e s u l t s ，d i s c u s s i o na n da d v i c eo ft h i ss t u d y f i r s t l yi t s u m su pt h er e s u l t so ft h ed e m o n s t r a t i o nr e s e a r c hb a s e do nt h ed i s c u s s i o no ft h ea n a l y s i s 0 ft h ec o n c l u s i o n ：t h ec o n c e p ta m e n d i n gc o n c l u s i o n o ft h ee n t e r p r i s e r s a b i l i t y c o m p o s i n gi nm i d - s m a l le n t e r p r i s e sc l u s t e r ，t h ed e t a i l so ft h eh y p o t h e s i sc h e c k i n gu p a n ds oo n t h e n ，o nt h eb a s i so ft h er e s e a r c hc o n c l u s i o n ，i tr e s p e c t i v e l yc o m e su pw i t h t h em e a s u r eo fe n h a n c i n gt h ee n t e r p r i s e r s a b i l i t ya n dt h es u g g e s t i o no ft h el a t e rs t u d y ， f r o mt h ea s p e c t ss u c ha st h ei n n e rc a u s eo fe n h a n c i n gt h ee n t e r p r i s e r s 7a b i l i t y l e a r n i n g - t h e i n t e r m e d i a t ep r o c e s sa n dt h es y s t e mc i r c u m s t a n c e s - - - t h ee x o g e n o u s f a c t o r s k e y w o r d s ：m i d s m a l le n t e r p r i s e sc l u s t e r ：e n t e r p r i s e r s ：a b i l i t y ：e m p i r i c a lr e s e a r c h i i i 华中农业大学2 0 0 7 届硕士学位论文：集群式中小企业的企业家能力研究 图目录 图1 1 论文的逻辑结构3 图2 1 企业成长与企业家成长的关系1 1 图2 2 企业家能力素质的三维结构图1 9 图2 3 集群式中小企业的企业家能力构成模型2 6 图3 1 实证研究框架2 7 图4 1 企业经营管理层的主要来源3 6 图4 2 企业在集群中所担任的角色3 7 图4 3 企业所处的发展阶段3 7 图4 4 企业家能力变量均值曲线4 4 图4 5 a 企业家能力变量的均值曲线( 雇员数类别) 4 7 图4 5 b 企业家能力变量的均值曲线( 经营管理层主要来源类别) 4 8 图4 5 c 企业家能力变量的均值曲线( 企业角色类别) 4 9 图4 5 d 企业家能力变量的均值曲线( 企业发展阶段类别) 4 9 图4 6 a 企业家能力变量的均值曲线( 性别类别) 5 0 图4 6 b 企业家能力变量的均值曲线( 教育程度类别) 5 1 图4 6 c 企业家能力变量的均值曲线( 家庭影响程度类别) 5 2 图5 1 集群式中小企业的企业家能力构成模型6 2 目录 表目录 表2 1 我国学者研究的企业集群理论概括6 表2 2 企业集群的类型9 表2 3 企业家内涵界定的不同角度及其主要人物与观点1 5 表2 4 我国学者所强调的企业家能力前1 0 位统计1 7 表2 5 企业家能力内涵与诠释1 8 表2 6 企业家能力的层次1 9 表3 1 企业家能力量表结构2 8 表4 1 企业基本情况的描述性分析3 5 表4 2 企业家基本情况的描述性分析3 8 表4 3 企业家能力变量的巴特利验和i ( m 0 检验结果4 0 表4 4 说明的总方差4 l 表4 5 正交旋轴后企业家能力因子载荷矩阵4 1 表4 6 各研究变量的描述性统计表4 4 表4 7 最重要的三项能力统计表4 5 表4 8 a 企业家能力变量在企业基本统计变量上的方差分析表( 雇员数类别) 4 6 表4 8 b 企业家能力变量在企业基本统计变量上的方差分析表( 经营管理层主要来 源类别) 4 7 表4 8 c 企业家能力变量在企业基本统计变量上的方差分析表( 企业角色类别) 4 8 表4 8 d 企业家能力变量在企业基本统计变量上的方差分析表( 企业发展阶段类别) o ooo 4 9 表4 9 a 企业家能力变量在企业家基本统计变量上的方差分析表( 教育程度类别) 5 l 表4 9 b 企业家能力变量在企业家基本统计变量上的方差分析表( 家庭影响程度类 另) 5 2 表4 1 0 企业家能力变量相关分析5 4 表4 1 l 企业家能力变量的白评与外评的交叉列联表5 5 表4 1 2 能力变量的自评与互评的卡方检验5 7 华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 瓜 如需保密，解密时间年月日 是否保密 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料，指导教师对此进行了审定。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意。 碱蚣各产矽 蝴：汐羼, 目8 日 签名日期：勿矽年z 月晶签名日期：丈为年月防泊 注：请将本表直接装订在学位论文的扉页和目录之闻 华中农业大学2 0 0 7 届硕t 学位论文：集群式中小企业的企业家能力研究 l 刖罱 1 1 研究的背景 在经济全球化的大背景下，世界各区域的经济增长、劳动力就业、产业结构升 级正面临着严峻的挑战。越来越多的有识之士认识到，增强国家的竞争优势，提升 区域的竞争力，是迎接全球经济激烈竞争的根本途径。近年来，由于中小企业在经 济发展中的地位日益提高，如何提高中小企业的竞争力成为学者、企业家与政府官 员共同关注的焦点。 在全球范围内，中小企业日益显现出前所未有的活力。为了揭示中小企业活力 的源泉，人们从企业相互间的关系和作用入手来研究探讨中小企业“复新”现象， 即按专业化分工的原则，形成的既竞争又合作的特殊组织中小企业集群。从组 织创新角度而言，企业集群是一个有较强生命力和创新力的企业间新的组织形式。 理论界对集群现象的关注始于1 9 世纪7 0 年代，其时全球经济危机对世界各地的 经济产生了深刻的影响，但是，意大利、美国的一些区域，经济依然稳定增长，这 激起了各国学者、专家对集群的研究。他们从不同角度对企业集群的形成机制、竞 争优势等进行了分析。从最早集群的概念提出到深入研究，研究的领域逐渐涉及经 济地理学、管理学、社会学等多个学科。理论研究的最终价值在于对企业现状的指 导作用，然而，现有国内外对集群现象的研究多是从政府角度出发，对集群中个体 企业的指导还存在不足。而且，从我国经济发展的现状来看，我国企业集群正面临 产业升级的瓶颈问题。 在集群式中小企业发展的过程中，企业家能力的是其中十分重要的因素之一， 直接影响到企业的可持续发展情况。著名企业家松下幸之助认为，一个企业兴衰百 分之七十的责任由企业经营者负责。企业家是企业的灵魂，是决定企业命运的关键 因素。企业家代表着企业的形象和企业的品牌。如果企业家为社会公众所认知，那 么该企业和企业的产品、服务在公众形象中会更具亲和力，企业将可以集聚更优秀 的人才，更雄厚的资本、更先进的技术。在当今全球经济一体化的大环境下，造就 一批著名的企业家，对增强一国的国际竞争力和综合国力有着十分重要的作用。 另外，我国学者从制约企业成长的多种因素以及对我国中小企业各个成长阶段 的案例分析中，无论是对宏观经济环境、市场的把握，对产品、市场的识别、选择， 对企业的管理、人才的引进、企业文化的导向、核心竞争力的形成，还是对企业成 长方向的把握、企业成长各个阶段的突破，都离不开企业家的能力。企业的成长归 根结底是企业家能力的扩展，企业家能力的扩展空闻也就是企业的成长空间。我国 的很多中小企业在企业初创时期，企业家们利用其自身的创新能力和对本行业的技 第1 章前言 术经验和专业优势来管理企业。但随着企业的成长，管理的难度和管理面对的问题 逐渐增多，企业家的管理能力成为企业成长的瓶颈，从而导致许多企业纷纷落马 上述现象引起了人们的深思。因此，现阶段培育和造就一批高能力的企业家， 尤其是中小企业的企业家，便成为理论和实践界值得探讨的问题。企业家的才能作 为企业重要的战略资源在很大程度上决定着一个企业的成长和绩效。从企业的资源 观来看，企业家能力是制约企业成长的关键因素。对我国企业尤其是绩优企业成长 的研究表明，一个普遍性的现象是：在每一个绩优企业中必然有着优秀的企业家， 这被形象地表述为企业的“能人机制”。 本课题将集群式中小企业的企业家能力问题作为研究重点，提高集群式中小企 业的企业家这一特殊人力资本的价值，从而使企业不断稳步前进，使国家经济不断 发展。 1 2 研究的目的及意义 本课题的目的在于通过基于集群式中小企业的企业家能力问题的研究，明确所 研究的企业家的能力构成要素，找出影响这些要素的主要因素，为中小企业的企业 家们找到提高自我、实现价值的更完备的方法和途径。同时，通过对企业家这一企 业发展的内在动因的研究，可以从影响中小企业可持续发展的主体角度上，找到集 群式中小企业成长的内驱力。 本课题具有一定的理论意义和实际意义，具体表现在： 首先，本研究具有一定的理论意义。关于“企业家能力”和“企业集群”问题， 国内外经济学者、管理学者都进行了深入的研究，并形成了多种学派的理论，但由 于早期在研究方法和分析层次上的差别，二者的交叉研究尚较少。随着两个领域研 究的不断深入和扩展，逐渐出现了二者相互融合的趋势。本文选择“集群式中小企 业的企业家能力”作为研究课题，能够深化我们对集群式中小企业的发展与企业家 能力的相互关系与作用过程的认识，能够促进对企业家问题研究的深入发展；有利 于打破常规，启发人们从企业家能力这一内因的视角去研究集群式中小企业的发展 问题，也有利于企业家理论的发展和完善。 其次，本研究具有一定的实践意义。目前，我国中小企业的企业家还没有成为 一个独立的利益主体，没有形成职业化的企业家阶层，其中也有企业家能力构成方 面的影响，对企业家能力进行研究，明确集群式中小企业的企业家能力的主要构成 及主要的影响因素，在实证研究的基础上探索出企业家能力提高的途径和方法，将 会对集群式中小企业的企业家能力提高有一定的指导意义，并会进一步促进企业家 队伍更有效、更稳健的成长，从而从内因的角度促进我国中小企业的成长。 2 华中农业大学2 0 0 7 届硕士学位论文：集群式中小企业的企业家能力研究 1 3 研究的基本思路及研究内容 本文按照提出问题、分析问题、解决问题( 结论和建议) 的研究思路，以相关 文献和问卷调查为依托，采用定性与定量相结合、理论与实证相结合的研究方法， 在中小企业集群理论的研究基础上，进一步完善其中对集群式中小企业的企业家能 力方面的研究，明确这部分企业家的能力构成和主要的影响因素，针对集群式中小 企业的企业家提出能力提高的有效途经和方法，同时，通过对企业家这一企业发展 的内在动因的研究，可以从影响集群式中小企业可持续发展的主体的角度，找到集 群式中小企业成长的内驱力。主要通过对武汉市存在的集群式中小企业进行实证分 析，来证实所提出的观点。论文的逻辑结构如图1 1 所示： 厂 图1 1 论文的逻辑结构 f i g 1 1l o g i s t i cs t r u c t u r eo f t h i sd i s s e r t a t i o n 本文的研究内容具体如下： 第一部分，前言。主要介绍研究的背景，目的，意义，本研究的基本思路、研 究内容以及本文的铷新之处。第二部分，理论基础中小企业集群及企业家能力 的文献回顾。主要介绍本研究的理论基础，对中小企业集群理论、企业家及企业家 能力以及集群式中小企业的企业家能力等理论作了述评，并在此基础上形成本研究 的概念模型集群式中小企业的企业家能力构成模型。第三部分，实证研究设计。 主要介绍了本研究的实证设计思路，包括问卷中变量的界定、研究假设的提出，研 究框架的确定以及调查样本的选择、问卷内容的设计、分析方法的选择等内容。第 四部分，实证研究分析。阐述了实证分析的具体过程，包括企业家能力变量的因子 分析，企业家能力变量在基本统计变量上的差异分析，能力变量之间的相关性分析 和能力的自评与外部评价的比较分析。第五部分，研究结果讨论、结论及建议。首 3 第1 章前言 先在对实证分析结论的讨论的基础上总结了实证研究的结果：集群式中小企业的企 业家能力构成的概念修正结论、假设检验的具体情况等；之后，在研究结论的基础 上，从企业家能力提高的内因、学习等中间环节、制度环境等外因方面分别提出了 集群式中小企业的企业家能力提高的措施以及对后续研究的建议。 1 4 本文的创新之处 本文的创新之处主要体现在三个方面研究对象的创新、研究方法的创新以 及研究视角的创新，具体来说： 首先，在研究内容上，关于企业家能力和中小企业集群的研究，国内外的学者 们都涉入颇丰，理论研究也已较为丰富，但是针对于集群式中小企业的企业家能力 的实证研究尚较薄弱，因此本文的创新点之一就在于：立足集群式中小企业的企业 家能力，对集群式中小企业进行实证调查，主要以武汉市的集群式中小企业为例， 进行问卷调查和访谈，在此基础上结合前期的文献资料来进行后续的研究。 其次，在研究方法上，从前面的研究者们对企业家能力的研究来看，关于企业 家能力的定性研究比例远远高于定量研究比例。本文尝试把定性研究和定量研究充 分结合起来，加强对企业家能力的实证研究，使用s p s s 统计分析软件进行分析，利 用因子分析法和频次分析法结合提炼出集群式中小企业企业家能力的主要构成；利 用交互分类表，比较企业家自评与员工对企业家的评价之间是否具有一致性；利用 单因素方差分析和独立样本t 检验的方法，找到影响企业家能力的因素，并结合访谈 法等识别出其中影响企业家能力的主要因素，在此基础上探索出提高中小企业的企 业家能力提高的有针对性的培养措施和强化机制，使企业家能力的研究能够更好地 应用于实际工作。 再次，在研究视角上，已有的研究多是从研究者的视角来审视企业家，从众多 成功企业家或者某些特定年代的企业家身上提炼出企业家能力的构成因子；同时， 也有企业家从自身的视角出发。通过总结自身或与自己类似的企业家们的特质，从 而归纳出企业家能力的内涵。可以看到，这些研究都是站在一个较为纯粹的角度来 对企业家作评价，即对企业家的评价是来自独立的两个方面外部的评价或者企 业家的自我评价，那么这二者是否是一致的呢? 从前期学者的研究来看，并未做严 格的区分，默认为是一致的。本文则通过在实证调查过程中对问卷填写者的甄别， 将调查对象分为企业家本人和企业家所在企业的员工，从而实现对来自外部的评价 和自我的评价的区分，并通过统计分析来验证二者的一致性，进一步找出影响企业 家能力的主观因素。这便是本文的第三个创新点。 4 华中农业大学2 0 0 7 届硕士学位论文：集群式中小企业的企业家能力研究 2 理论基础一中小企业集群及企业家能力的文献回顾 2 1 中小企业集群理论研究述评 2 1 1 企业集群概念的界定 有关企业集群的研究可以追溯到一个多世纪以前，旱在1 9 世纪末，马歇尔就 从外部经济性的角度提出了企业群落理论，后来韦伯等经济学家提出的工业区位理 论又把这一研究推进了一步。2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初以来，西方发达国家传统 产业开始出现衰落，但是在意大利的中部和东北部传统产业区以网络形式存在的中 小企业却表现出强大的生命力，同时，美国硅谷则创造了通过集群式中小企业发展 高科技的奇迹，这些现象引起了学术界对企业集群的普遍关注，成为企业集群理论 形成和发展的直接原因。 工业区位论的鼻祖经济学家韦伯( a l f r e dw e b e r 。1 9 0 9 ) 在其著作 区位原 论中对产业集群现象作了比较详细的论述。韦伯把这种现象定义为集聚，他对企 业集群的定义可这样表述：在某一地域相互联系的企业的集聚体。这一定义的特点 是强调了企业集群是企业的一种空间组织形式。 马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 在解释工业区域的经济发展时，基于外部效 应，用集聚( a g g l o m e r a t i o n ) 来表示公司或产业的地理邻近或集中。这些外部效应依 赖于：公司问的知识传播；有助于产业发展的专业化生产要素；地理集中能提供合 格人才的劳动力市场。在工业区形成了一定比例的最小规模产业结构后就使正效应 达到最大，因为它有助于传统地区吸引投资者和劳动力。 创新理论的先驱者熊彼特( s c h u m p e t e r ，1 9 5 0 ) 在提出创新概念的同时，即指 出了创新的集群特性，但熊彼特所指的集群既是时间概念也是空间概念。他认为， 已有生产要素的新组合以及这些生产要素的新用途而不是这些生产要素的获取导 致了经济发展，而且，他认为创新是经济发展的发动机，并提出“创新不是孤立事 件，并且不在时间上均匀分布，而是相反，它们趋于集群，或者说，成簇地发生： 其次，创新甚至不是随机地分布于整个经济系统，而是倾向于集中于某些部分及其 邻近部分”。创新过程被认为是一个集体而非个体的活动，创新过程具有重要的空 间特征：从地方化的创新区域内中小型企业的生产安排到大型跨国公司的全球贸易 活动都是如此。 新制度经济学家威廉姆森( 0 ，w i l l i a m s o n ，1 9 7 5 1 9 8 5 ) 在市场与科层和资 本主义经济制度两篇名著中，界定了交易费用分析方法，他提出在介于纯市场组 织和科层制组织之间，存在大量的中间性组织，这种中间性组织是克服市场失灵和 5 第2 章理论基础一中小企业集群及企业家能力的文献回顾 科层组织失灵、节约交易费用的一种有效的组织形式。根据上述观点，从企业组织 形式的角度可以将企业集群定义为：基于专业化分工和协作的众多企业集合起来的 组织，这种组织结构是介于纯市场组织和科层组织之间的中间性组织，它比市场稳 定，比层级制组织灵活。 我国对企业集群研究始于2 0 世纪9 0 年代，并主要集中在最近几年，目前国内 关于企业集群以及创新体系的研究主要是从集群经济、专业化、后福特制生产方式、 知识溢出等角度来进行的，主要分析了企业集群的发生机制、运行机制以及演变过 程等。其中的主要观点如表1 所示： 表2 1 我国学者研究的企业集群理论概括 t a b l e2 1s u m m i n gu po ft h ee n t e r p r i s e sc l u s t e rt h e o r ys t u d i e db y ! 塾! 兰! 垒型! 坚! 翌q 旦竺2 竺翌! ! 兰 誊雾萎 典型观点代表人物 市场型、“锥形”、混合网络型中小企业集群仇保兴( 1 9 9 9 ) 名：1 名 历史形成的、沿全球商品链形成的以及创新网络企业集群李新春( 2 0 0 1 ) 琏譬z 基于区域的地理环境、资源禀赋和历史文化形成的；由大企业改陈雪梅、赵珂 扣“m 造、分拆形成的；由跨国公司对外投资形成的( 2 0 0 1 ) 瑚协 需求、经济环境等宏观因素，中介机构的支持性服务等中观因素，郑风田、唐中 企业之间的相互协调等微观因素等作用而形成的( 2 0 0 1 ) 产业集群是报酬递增的加速器，降低了交易费用，促进了企业协王军国( 2 0 0 0 ) 关于企 作，企业集群具有不断自我完善的功能 业集群强调了企业家的创新精神在集群发展中的重要作用 李新春，吴国林 内部发 ( 2 0 0 1 ) 生机制中小企业问的协作网络关系建立在网络成员之间彼此的承诺与信 王如玉、曾淑婉 的理论任之上，这种承诺与信任主要是依靠企业问的社会关系建立的 ( 1 9 9 2 ) 技术创新在集群内部的扩散会带来技术创新的“集群效应” 仇保兴( 1 9 9 9 ) 关于企集群的专业性分工经历了三个发展阶段：产品生产的专业化阶段、陆立军，白小虎 业集群生产工艺专业化阶段、生产服务专业化阶段 ( 2 0 0 0 ) 演变的簇群经济的演进一般经历专业市场型、纵向配套型和合作扩展型王瑶( 2 0 0 2 ) 理论三阶段 注，此袭为本研究整理 此外，还有很多学者们从各自不同的角度对企业集群的概念进行了描述，如我 国学者芮明杰( 2 0 0 0 ) 认为企业集群是指：通过信息的共享和人员的相互作用形成 的企业之间的结合，是一种新生的企业和产业组织制度：台湾学者吴思华( 1 9 9 2 ) 认为：企业集群是一群独立自主又彼此依赖的成员组合，成员之间具有专业分工、 资源互补现象，彼此间维持着长期的非特定合约关系；赖士葆( 2 0 0 2 ) 认为：企业 集群是两个或两个以上独立但又相互关联的个体企业间所建立的长期关系，这种关 系不定以契约来维持，而可通过承诺与信任来进行。 6 华中农业大学2 0 0 7 届硕士学位论文；集群式中小企业的企业家能力研究 对于企业集群，前面已经综合介绍了国内外学者从不同的视角所做的研究，但 事实上首先明确提出集群概念的是迈克尔波特( m i c h e a le p o t e r ，1 9 8 0 ) ，且波 特的开创性研究影响力很大，一些制定集群政策的国家如芬兰也以波特法作为理论 指导，他认为企业集群是指：即在某一特定区域下的一个特别领域，存在着一群相 互关联的供应商、关联产业和专门化的制度和协会。波特的企业集群定义中，首先 强调了竞争优势集群中的企业在产业关联的前提下，通过持续、稳定的合作发 挥单个企业所无法比拟的优越性，如信息共享、物流渠道共通、技术合作等等；其 次，企业集群中的成员角色是丰富的，经常向下延伸到销售渠道和客户，以及一些 辅助性机构、职业培训机构，当然也包括政府及相关联机构提供的一些基础性设施。 综上所述，学者们对企业集群的定义未取得一致的意见，但几乎所有的集群研 究者都认为：企业集群是指关联产业的企业在某一地理空间的集中，是一种空间集 聚现象。企业集群有时被称为产业集群( i n d u s t r yc l u s t e r ) ，有时简称企业群或集群。 企业集群以一个主导产业为核心，在地域空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势 的现象。通常企业集群中集聚的企业并不总是属于同一产业，如硅谷的企业虽然都 属于高技术领域，也包括生物科学、计算机与通讯、半导体及其设备、软件等；同 时企业的集聚并不必然形成集群，集群的企业行为既竞争又合作，集群企业会形成 一定的组织。 2 1 2 中小企业集群概念的界定 中小企业集群( c l u s t e r so fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ) 强大的竞争优势， 早已引起国外学术界和各国政府的高度重视。国内外学者们由于研究背景和目的的 不同，对中小企业集群的界定也各有侧重： 马歇尔( 1 8 9 0 ) 最早对中小企业集群问题进行了研究，他认为是由专门人才、 专门机械、原材料提供、运输便利以及技术扩散等“一般发达的经济”所造成的“外 部经济”促使小企业的集聚从而形成小企业集群，他是从“外部经济”的角度对这 一问题进行了探讨。 亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 7 6 ) 认为：所谓中小企业集群是由群具有分工性 质的中小企业为了完成某种产品的生产，联合而成的群体，他是从分工的角度界定 该问题。 韦伯( 1 9 0 9 ) 在分析投资区位选择时，把区位因素分为区域因素和集聚因素，集 聚因素又分为两个阶段一初级阶段和高级阶段，中小企业集群就是他所说的“高级 阶段的集聚”，因此他的定义可表述为，中小企业集群时某一地域范围内相互联系 的中小企业的集聚体，他是从区位的角度得出的该定义。 7 第2 章理论基础中小企业集群及企业家能力的文献回顾 胡佛( e m h o o v e r ，1 9 7 5 ) 将小企业集群看作是具有“集聚体”规模效益的企 业群体，他是从规模经济的角度做出的界定。 威廉姆森( 1 9 8 5 ) 在界定企业集群的基础上将中小企业集群定义为基于专业化分 工和协作的众多中小企业集合起来的组织，这一定义是从企业组织形式的角度得出 的。 迈克尔波特( 1 9 8 5 ) 在其所提出的国家竞争优势理论基础上对中小企业集群进 行了研究，即认为中小企业集群是某一特定产业的中小企业和机构大量聚集于某一 特定地区，形成了一个稳定、持续的竞争优势集合体，包括一批对竞争起重要作用 的、相互联系的产业和其它实体。除了在上节陈述企业集群概念中所提到的，具体 来说波特认为中小企业集群中的成员应包括提供零部件等上游产品的供应商，下游 的渠道与顾客，提供互补产品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投入的其 它产业的企业，还包括提供专业的培训、教育、信息、研究与技术支持的政府或非 政府机构( 如；大学、质量标准认证机构、短期培训机构以及贸易协会) 。 朱华晟( 2 0 0 3 ) 认为，中小企业集群是指同一产业的中小企业以及该产业的相关 产业和支持性产业的中小企业在空间上的集聚。同企业集团一样，中小企业集群是 介于纯市场组织( e p d , 企业组织) 和层级组织( 即大企业组织) 之间的“中间性组织”， 但它更接近于纯市场组织。 仇保兴( 1 9 9 9 ) 认为，中小企业集群具有以下六个方面的特征：( 1 ) 由一群彼此独 立但相互之间又有特定关系的中小企业所组成；( 2 ) 在这一特定关系中隐含着专业分 工和协作的现象，其协作即为集群中企业间的互动行为，从而获得马歇尔所说的“外 部经济”；( 3 ) 这类互动行为包括中小企业间的交换与适应；( 4 ) 交换行为的功能是 为了有效地获取外部资源，销售产品和劳务、促进知识和技术的尽快积累，而适应 则是为了谋求企业间的关系能长期维持，及时解决成员之间的不一致和环境的不确 定；( 5 ) 集群中存在企业间的互补与竞争关系；( 6 ) 中小企业之问所形成的长期关系 无须用契约来维持，而是以“信任和承诺”等人文因素来维持集群的运行，并使其 在面对外来的竞争对手时，拥有其独特的竞争优势。 王缉慈( 2 0 0 1 ) 认为，集群的主要划分依据有四个维度：政府的干预程度、内源 力、竞争力和协作程度、所有权集中度。她根据集群中企业的规模和相互关系角度， 将集群的类型划分为传统产业区，轮轴式产业区、卫星平台产业区和国家力量依赖 型产业区。其相互比较