（企业管理专业论文）陕西省出口贸易对经济增长影响的实证研究.pdf

摘要 题目：陕西省出1 ：2 1 贸易对经济增长影响的实证研究 学科专业：企业管理 研究生：鄢妮 签名：差巨塑么 指导教师：张根能副教授 签名：! 系盘臣幺型 摘要 经济全球化和区域经济一体化是当今世界经济不可逆转的潮流，任何一个国家或地区 都不可能脱离世界经济体系而独立地发展自己的经济。国际贸易作为世界各经济体进行国 际交换，发挥比较优势，在更大范围内优化配置稀缺资源的重要手段，得到了各国的高度 重视。而众多国家的经济发展历程表明，出口贸易在一国的经济发展过程中扮演着极其重 要的角色。 改革开放以来，中国的经济增长和出口贸易发展都取得了令人瞩目的奇迹，2 0 0 3 年 到2 0 0 6 年，中国国民经济保持了年均1 0 4 的增长速度，远远高于同期世界平均水平 4 9 ，而且已经保持了4 年世界第三大贸易国地位，出口贸易发展速度也非常迅猛，出 口贸易顺差不断加大，2 0 0 6 年我国的外贸依存度已高达6 5 7 ，可见出口贸易是推动中 国经济长期、持续、快速增长的众多因素当中极为重要的一个。 陕西省作为一个经济大省，虽然其g d p 的增长速度已经赶超全国的平均水平，但是 人均g d p 一直低于全国人均水平，陕西整体经济发展还是比较落后，与东部发达地区还 有很大的差距，人民生活水平不高。随着我国加入w t o 和西部大开发战略的全面实施， 发展陕西省的出口贸易以推动陕西省经济的快速增长具有十分重要的意义。 本文以经济增长理论为出发点，以加快陕西省经济增长为归宿，运用了理论与实证相 结合、定量与定性相结合等多种手段，对出口贸易对陕西省经济增长的影响进行了系统的 研究。首先，对经济增长理论、出口贸易理论以及出口贸易促进经济增长理论进行深入的 探讨；其次，在收集和整理有关调查资料和统计数据的前提下，对陕西省的经济发展和出 口贸易现状进行分析并总结陕西省出口贸易在实践中所存在的问题；然后，运用计量经济 的方法分别对陕西省整体以及各个地区出口贸易对经济增长的影响进行深入细致的分析； 最后在实证分析的基础上，针对性地提出科学、合理的对策建议，以期能够对陕西省发展 出口贸易，促进其经济增长有所裨益。 关键词：陕西；出口贸易；经济增长；协整分析；面板数据模型 t i t l e ：t h es t u d yo nt h ei n f l u e n c eo f e x p o r t t r a d e o nt h ee c o n o m i cg r o w t ho fs h a a n x i m a d o r ：b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a m e ： n iy a n m e n t o r ：g e n n e n gz h a n g a b s t r a c t s l g n a t u r e ： s i g n a t u r e w h i l ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n di n t e g r a t i o nh a sb e c o m e a l li r r e v e r s i b l et r e n d ，t h e r ei sn o t as i n g l ec o u n t r yo rr e g i o n t h a tc o u l db ec o m p l e t e l yi n d e p e n d e n tr e g a r d i n g e c o n o m l c d e v e l o p m e n t i n t e r n a t i o n a lt r a d ei sh i g h l yv a l u e dw o r l d w i d e a si te n a b l e sc o u n t r i e so rr e g i o n s t 0m a x i m i z et h e i rc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s ，w h i c hl e a d st oo p t i m a lr e s o u r c e sa l l o c a t i o n a n d m u c hh i g h c re f f i c i e n c ya r o u n dt h eg l o b e i np r a c t i c e ，i td o e sp l a ya l li m p o r t a n tr o l ea n dp r o v l d c g r e a tb e n e f i t sf o ra l m o s ta l lc o u n t r i e s c h i n ah a sm a d er e m a r k a b l ea c h i e v e m e n t si n c l u d i n gb o t he c o n o m i ca n di n t e r n a t i o n a lt r a d e s i n c er e f o 册锄do p e n i n g u p f o ri n s t a n c e ，f o r m2 0 0 3t o2 0 0 6 ，c h i n am a i n t a i n sa1 0 4 a n n u a lg d pg r o w t hr a t ei nr e l a t i v et oa4 9 a n n u a lg r o w t hr a t eo v e r a l l ，a n di t s t h et h i r d l a r g e s tc o u n t r i e sf o rf o u rc o n s e c u t i v ey e a r si nt e r m so fi n t e r n a t i o n a lt r a d ev o l u m e a s am a t t e r o ff a c t i m e m a t i o n a lt r a d e ，e s p e c i a l l ye n o r b l o u se x p o r t sw h i c h l e a d st oh u g ei n t e r n a t i o n a lt r a d e s u r p l u s h a sb e c o m em o r ea n dm o r ei m p o r t a n tt ot h eo v e r a l le c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nc h i n a s p e c i f i c a l l y ，i n t e r n a t i o n a lt r a d e h a sa ne f f e c tt h a ta c c o u n t sf o rr o u g h l y6 5 7 o fc h i n a sg d p i n2 0 0 6 。 a sa ni n f l u e n t i a lp r o v i n c ei nt e r m so ft o t a le c o n o m yv o l u m e ，s h a a n x ih a sah i g h e rt h a n a v e r a g e o v e r a l lg d p g r o w t hr a t eb u tal o w e r t h a na v e r a g eg d pp e rc a p i t an a t i o n a l l y h 0 w e v e r s h a a i l x i ，so v e r a l le c o n o m yd e v e l o p m e n ta n dp e o p l e sl i v i n g s t a n d a r d ss t i l lh a v eab i g d i s c r e p a n c yi nc o m p a r i s o nt ot h ee a s t e r nc o a s t a la r e a f o r t u n a t e l y , a sc h i n a h a se n t e r e dw t o a n dt h eg r a n dd e v e l o p m e n ts t r a t e g yw i t h i nw e s t e r na r e ai si np r o g r e s s ，i t sw o u l db eg r e a tf o r s h a a n x it ot a k ea d v a n t a g eo ft h e s eo p p o r t u n i t i e st oa c c e l e r a t ei t se c o n o m i cg r o w t h ，s p e c i a l l y t h r o u g he x p o r t s i nt h i sa r t i c l e ，w ed i s c u s s e dt h ei m p o r t a n c eo fe x p o r t st os h a a n x i so v e r a l le c o n o m yb a s e d 0 nd e t a i l e dr e s e a r c h e so nn u m e r o u st h e o r i e sa n db o t hq u a l i t a t i v ea n de m p i r i c a la n a l y s i s f i r s t l y , w er e v i e w e dm a n yt h e o r i e sr e g a r d i n ge c o n o m i cg r o w t h ，e x p o r t s ，a n dt h er e l a t i o n sb e t w e e n t h e m s e c o n d l y ，w ea n a l y z e dt h ep r e s e n ts t a t u s o fs h a a n x i se c o n o m ya n de x p o r t sb y 2 a b s t r a c t r e s e a r c h i n gp u b l i cm a t e r i a l sa n ds t a t i s t i c s t h i r d l y , w ec a r e f u l l yi n v e s t i g a t e dt h ee f f e c to f e x p o r t so no v e r a l le c o n o m yr e g a r d i n gs h a n n x ip r o v i n c ea n di t sc o m p o s i t i v ea r e a ，u s i n g e c o n o m e t r i cm o d e l s f i n a l l y , w es u m m a r i z e ds e v e r a lp r o b l e m sc o n c e r n e de x p o r t sa n dp r o v i d e d s o m es u g g e s t i o n so nh o wt oi m p r o v ec u r r e n ts i t u a t i o n s k e yw o r d s ：s h a a n x i ；e x p o r tt r a d e ；e c o n o m i cg r o w t h ； c o - i n t e g r a t i o n ；p a n e l - d a t am o d e l 3 独创：性声明一 秉承祖国优良道德传统和学校的严谨学风郑重申明蠢本人所呈交的学位论文起我： j 一 ，。 一 一 一一一 夺入在导师指导下进行的研究i 作友取彳导酌成桌；? 枣我所氟除特别加以标注和致谢 的地方齄论文中不包含其他人的研究成果：岛我二同工作的同志对本文所研究的士， 作和成果的住何贡献均色在论文中作，了，明确的说明并已致谢，主 ，本论文及其相关资料若有木实乏娃由本人承担切相关责任i ，t r ，_ 一，。 诊霉作者签名_ 一0 蒸皇聋挲二二j - ，2 9 d g 争梦，j 其，五，目 学位论文使用授权声明 夺奎蒸垒垫绽：在导，师印指导下掣作窑成，譬牝诊零；拳套暑通过论享的答辩i 并已经在西安理士大学申请博壬- 硕士学位本入作为学位论文著作权拥有者，i 同意 授权西安理工大学拥有学位论文的部分使用权? 即- ：”? 岛获学位的研究生按学校规定 提交印刷版和电予版学位论文，j i 学校可以采用影印，缩印或其他复制手段保存研究生 上交的学位论文0 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索；1 2 ，j 为 教学和科研目的( ：。学校可以将公开的学位论文或解密后的学位论文作为资料在图书馆i 资料室等场所或在校园网上供校内师生阅读、浏览 。本人学位论文全部或部分内容的公布+ j 包括刊登授权西安理工大学研究生部办 理：， 。( 保密的学位论文在解密后；。i 适用本授权说明4 论文作者签名：j = 纽j 导师签菇糊，醪冁曩甥 绪论 1 绪论 本章主要阐述整篇文章选题的背景、目的和意义，确立论文的研究思路、基本框架及 方法，为后文论述的展开起到提纲絮领的作用。 1 1 研究背景 自亚当斯密以来，出口贸易与经济增长关系的研究一直是经济学家所关注的问题， 二十世纪新经济增长理论、新贸易理论的兴起更是将这一研究推向高潮。 与此同时，世界经济的发展历史特别是2 0 世纪以来世界各国的经济增长和发展的历 史已经证明，国际贸易已经越来越成为国际间经济联系的主要形式，它将越来越多的国家 和地区纳入世界市场，从而加深了当今世界经济全球化的广度和深度【1 j 。国际贸易【2 j ，从 各个国家和地区的角度来讲就是对外贸易，可以使参与贸易的国家和地区通过国际间商 品、技术、劳动的交换，实现各个国家和地区资源的优化配置和经济增长p j 。 我国在世界经济全球化、全球多变贸易制度日益自由化的趋势下，于2 0 0 1 年1 2 月 1 0 日正式加入世界贸易组织。入世，意味着我国经济贸易运行的内外部环境将有很大的 改变，同时也使我国经贸更大程度地融入国际经济贸易之中。中国入世后1 4 j ，对外贸易可 以通过促进要素供给与资本积累、技术进步、引进外资、产业结构升级和就业增长等作用 机制来更加充分地促进我国经济增长。在此期间我国国民经济和出口贸易取得了快速的发 展。改革开放以来，中国经济长期保持一个较高的发展速度，年平均增长率达到9 6 ， 这在世界历史上是一个奇迹。1 9 7 8 年的g d p 仅仅3 6 2 4 1 亿元人民币，人均g d p 仅仅3 7 9 元人民币，而到2 0 0 6 年全国的g d p 达到2 0 9 4 0 7 亿元人民币，在世界排名第四，是1 9 7 8 年的5 7 7 8 倍；人均g d p 也上升到1 5 7 6 0 元左右，约是1 9 7 8 年的4 2 倍。在此期间，中 国的对外贸易也获得了长足的发展。进出口总额由1 9 7 9 年的2 9 3 3 亿美元开始呈指数增 长，上升到2 0 0 6 年的1 7 6 0 7 亿美元。其中，出口总额由1 9 7 9 年的1 3 6 6 亿美元上升到2 0 0 6 年的9 6 9 1 亿美元，1 9 9 7 年中国上升为世界第十大贸易国。进入二十一世纪以来，在全球 经济低迷的状态下，中国的对外贸易仍取得了巨大的进展，到2 0 0 6 年中国已连续三年保 持世界第三大贸易国的地位。最近十年我国出口贸易的增长速度平均在2 0 左右，远远 高于同期经济增长的速度。1 9 7 8 年时中国的外贸依存度仅为9 6 ，而到了2 0 0 6 年外贸 依存度已经高达6 5 7 ，可见，在推动中国经济长期、持续、快速增长的众多因素当中， 出口贸易毋庸置疑已是极为重要的因素之一。 整个国家对外贸易的发展当然离不开各个地区作出的不懈努力。我国东部沿海地区已 经在世界经济全球化发展的号召下，利用自己的比较优势，充分融入到世界经济的浪潮中， 为我国对外贸易发展作出了巨大的贡献。然而地处我国中西部地区的陕西省，由于受交通、 信息、初始发展状况等因素的影响，被世界经济和东部沿海地区经济远远地抛在后面，尤 西安理工大学硕士学位论文 其是世界经济的纵深发展，使得陕西省的对外贸易、经济增长与东部发达地区的差距有进 一步拉大的趋势。 但是我们应该看到，由于世界经济全球化的发展，展现在陕西省面前的是更加广阔、 自由的对外贸易环境；我国东部沿海地区的市场经济和对外贸易的发展比较健全，为陕西 省的对外贸易提供了成功的范本和庞大的国内市场支持，而且国家适时地提出了西部大开 发战略，因此陕西省的对外贸易有着比较有利的“天时”。在世界经济全球性的今天，世界 经济区域化进程加快并进一步深化。各个国家为了促进和发展本国经济，纷纷参与区域经 济组织。在这方面不仅美、日、欧走在了前面，亚、非、拉等地区的国家也已经迈出了步 伐，加紧区域经济组织的构建。1 9 9 0 年构建的新亚欧大陆桥经济带是地跨中国北方东中 西部并可实施东西海陆双向开放的大经济带，自西向东横贯或辐射鲁、皖、豫、晋、陕、 甘、宁、青、新等1 0 个省区。它的兴起，预示着古老的丝绸之路又将重放异彩，更预示 着伟大的黄河文明将再度复兴【5 1 。它的建立，无疑也为陕西省对外贸易的发展提供了有利 的地理条件，即“地利”。而且，陕西省是我国教育中心之一，高校林立，人才辈出，为陕 西对外贸易的发展提供了得天独厚的人力资源优势，即“人和”。 当然，我们也应该看到陕西省面临着对外贸易层次低、发展状态落后的严峻现实，无 法充分发挥对外出口贸易的经济增长“发动机”的作用。陕西省为什么不能充分发挥自身优 势来发展出口贸易以促进经济增长呢? 这样的疑问促使我们试图更深层次地去了解陕西 省的出口贸易现状，以期找到问题的症结所在。 另外，值得关注的是东西不地区经济差距日趋扩大的事实。众所周知，目前西部地区 的对外贸易水平与东部地区相比至少要落后1 0 年，从国际比较看，我国正是地区差距最 为显著的国家之一【6 】【7 l 。地区差距的存在无疑会削弱我国抵挡贸易冲击的整体实力，而且 西部地区土地面积辽阔，自然资源丰富，人口众多，却一直处于经济发展滞后的状态，无 法很好地对我国经济发展起到推动作用，这不能不令人感到惋惜。在此背景下，国家适时 提出了西部大开发战略，力图通过大开发来促进西部地区的大发展。而陕西省作为西部地 区经济发展相对较快的领军人物，是西部大开发的首要实施对象，其出口贸易对经济增长 的影响在西部地区比较具有代表性。但是现有的国内文献中对陕西省出口贸易研究数量少 且零散，多是简单地研究陕西出口贸易的经济效益，而较少对陕西省出口贸易对经济增长 的影响进行非常深入细致的研究。因此我们感到探索陕西省出口贸易对经济增长的影响， 研究陕西省出口贸易促进经济增长的路径因素，为陕西出口贸易的发展摸索一个合理的、 科学的发展战略对整个西部地区经济的发展都具有借鉴意义，因此显得尤为重要与迫切。 基于以上国际、国内背景的分析，最终选定了这样一个非常具有现实意义的论文议题来进 行研究。 2 绪论 1 2 研究目的及意义 1 2 1 研究目的 论文的论述旨在实现以下几个目的： a 对经济增长理论、出口贸易理论基础以及出口贸易促进经济增长理论做出比较完备 的总结和归纳，并对出口贸易促进经济增长的路径进行细致的分析，在此理论基础上确立 陕西省出口贸易对经济增长影响研究的分析思路和方法。 b 通过对陕西省及其三大经济区、1 1 各市的经济增长和出口贸易状况的深入调查，并 找出陕西出口贸易现状的问题所在。 c 运用协整分析的方法从宏观层面多个角度考察出口贸易对陕西省经济增长的影响 作用；然后采用面板数据模型深入细致地分析陕西省三大经济区和1 1 个市出口贸易对其 经济增长的作用，这些都是为提高陕西出口贸易促进经济增长作用的研究及对策提供依据 和思路： d 综合上述研究，分析陕西省出口贸易存在的问题和不足之处，并提出相应科学合理 的对策，为陕西省出口贸易促进经济增长探索合理、科学的贸易发展战略。 1 2 2 研究意义 a 理论意义 如前所述，目前国内现有的陕西省出口贸易对经济增长影响的研究文献不仅数量少而 且极为零散，与此同时，在世界经济全球化和中国入世的大背景下，陕西省如何才能抓住 西部大开发的良好机遇，利用自己的“天时”、“地利”、“人和”三大优势，切实发展出口贸 易以促进经济增长的现实，也非常需要有相关的理论作为陕西省贸易发展实践的指导。因 此本文的写作以现有理论为参照，结合陕西省的实际情况，将理论与陕西省出口贸易实践 相结合，以期能够弥补现有理论的不足，这样对于陕西省的出口贸易与经济增长的实践， 是具有非常实用的理论指导意义的。 b 实践意义 陕西省目前正处于经济“起飞”前的准备阶段，出口贸易与经济增长尚未步入协调发展 的良性循环轨道，我国东部沿海地区的对外开放实践告诉我们，出口贸易确实可以起到作 为经济增长“发动机”的作用，但是为什么陕西省的出口贸易对经济增长的作用不是那么显 著呢? 在这个疑问的敦促下激励我们通过对陕西省及其各个区域、各市贸易实践的分析， 积极地去发现陕西省在贸易现状表象下存在的更深层次的问题，以及阻碍陕西经济贸易发 展的弊端。论文通过对以上问题的剖析，为陕西省的出口贸易发展选择较为合理的贸易发 展战略，这对促进陕西省经济的发展具有很强的实践操作意义，为政府制定出口贸易政策 3 西安理工大学硕士学位论文 和计划提供科学参考，对西部地区的其他省市有普遍的借鉴意义。 1 3 研究的思路与方法 1 3 1 研究思路 论文在现有的经济增长理论、出口贸易理论以及出口贸易促进经济增长理论的基础之 上，并归纳总结出出口贸易促进经济增长的一般途径，为研究陕西省的出口贸易与经济增 长的关系作出理论依据和基本思路。 在基本理论的指导下，运用协整分析的方法从宏观层面多个角度对陕西省整体的出口 贸易对经济增长的影响进行分析；然后进一步采用面板数据模型对陕西省三大经济区和 1 1 个市各自的出口贸易对经济增长的影响进行深入细致的研究，探讨各地区之间出口贸 易发展水平的差异，试图全方位地考察陕西省出口贸易与经济增长的关系。 经过前面大量的实证研究，分析总结陕西省出口贸易在实践中所存在的问题，并针对 性地提出合理的对策建议。 下面图1 1 为论文的结构框架图，从中可以更加清晰地了解本文的写作思路和结构脉 络。 4 绪论 图1 - 1 论文的结构框架图 c h a r t1 - 1s t r u c t u r a lf r a m e w o r ko f t h i st h e s i s 5 西安理工大学硕士学位论文 1 3 2 研究方法 a 理论分析与实证研究相结合 理论分析主要是运用严密的逻辑推理对经济系统中的有关问题进行理论描述，为实证 研究提供依据和思路；而实证研究则是运用计量经济学中的方法对统计数据或其他资料进 行估计分析并得出结论，对理论描述的结果进行验证。本文的第二、三章是对经济增长理 论、出口贸易理论基础以及出口贸易促进经济增长的路径进行理论分析，并得出一些基本 结论；第五章则是对陕西省出口贸易对经济增长的影响的实证分析，并对前两章得出的那 些基本结论进行验证，以此来找出陕西省出口贸易存在的问题的关键，为解决问题作以铺 垫。 b 定性分析与定量分析相结合 定性分析是对事物的性质、特征、形式等方面进行抽象的理论概括，而定量分析则是 对事物进行具体的量化分析，更具有直观性和说服力。在本文的分析中，运用了协整分析 和面板数据模型对陕西省出口贸易对经济增长的影响进行多角度的量化分析；在量化分析 的基础上，对陕西省出口贸易的现状及不足等进行定性的归纳和总结。 c 省内分析与全国比较相结合 陕西省出口贸易的发展是有成功经验可以借鉴的。因此在文章中不仅仅只对陕西省内 出口贸易进行分析，还采用了与全国、东部地区出口贸易、经济增长状况进行同期对比的 方法来说明问题，更加深入地揭示出陕西省出口贸易发展的“瓶颈”。 d 宏观分析与微观分析相结合 事物运行的规律和存在的问题往往会在不同层面上表现出来，因此，为了更好地分析 问题，必须采用微观与宏观相结合的分析方法。本文在对陕西省出口贸易对经济增长影响 做出宏观分析把握之后，又对诸如出口产品结构、出口贸易方式等微观层面上进行分析； 不仅对陕西省全省的总体情况进行分析，还深入细致地研究了陕西省三大经济区以及1 1 个市的出口贸易对经济增长的影响程度，试图更加透彻地了解陕西省个地区出口贸易之间 发展水平的差距，并想方设法尽量平衡各地区出口贸易的发展，以促进陕西各地区经济的 协调发展。 1 4 论文的创新点 本文主要在如下方面进行了创新： a 在研究对象方面，主要选取了陕西省出口贸易与经济增长关系作为研究对象，充实 和完善了国内对陕西出口贸易的研究体系； b 采用协整分析的方法不仅对出口贸易额与经济增长之间的关系进行了实证分析，还 从净出口额、出口商品结构以及出口贸易方式等方面，较全面地分析了陕西出口贸易对经 6 绪论 济增长的影响； c 本文不单从整体上分析陕西出口贸易对经济增长的影响，还运用面板数据模型分别 对陕西三大经济区、1 1 个市的出口贸易对经济增长的作用进行深入细致的分析，并以此 为切入点提出加强陕西省出口贸易对经济增长的对策，研究更具有针对性、现实性、可操 作性。 7 西安理工大学硕士学位论文 2 经济增长、出口贸易理论概述 2 1 经济增长理论 目前西方经济学界对经济增长的概念普遍接受的是1 9 7 1 年诺贝尔奖得主库兹涅茨的 定义：“一国的经济增长可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力的长期上 升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的基础上 的。”【8 】即“经济增长就是一国生产商品和劳务的能力的扩大，这种能力的扩大又可以用一 国商品和劳务的能力来表示，即用国民生产总值来表示。如果考虑人口因素，可以用人均 生产总值来表示。”【9 】因此，经济增长理论研究国民收入的增长，它通过研究实现经济稳 定增长的条件，以及影响经济增长的因素等问题来解释国民收入或产量长期发展的情况 1 0 l o 现代经济学理论中对于经济增长问题的论述内容非常丰富，并形成了把经济增长作为 一个中心问题来分析研究的现代经济增长理论。其代表人物有哈罗德、多马、库兹涅茨、 索洛、丹尼森、罗默等。本文将介绍较常见也较主要的经济增长理论：哈罗德一多马模型、 新古典增长模型和新经济增长理论。 2 1 1 哈德罗多马模型 当代经济增长理论中，最早流行的是英国经济学家哈罗德( h a r r o d ) 与美国经济学家多 马( d o m a r ) 分别提出的经济增长模型，由于他们的结论基本上是一致的，所以，通常称为 哈罗德一多马模型。【1 1 】 哈罗德模型的假设前提是： 1 ) 全社会只生产一种产品： 2 ) 储蓄s 是国民收入y 的函数，叩s = s y ，这里的s 代表这个社会的储蓄比例，即 储蓄在国民收入中所占的份额； 3 ) 生产过程中只使用两种生产要素，即劳动l 和资本k ； 4 ) 劳动力按照一个固定不变的比率增长； 5 ) 不存在技术进步，也不存在资本折旧问题； 6 ) 生产规模报酬不变，也就是说，生产任何一单位产品所需要的资本和劳动的数量 都是固定不变的。 哈罗德认为，一个社会的( 存量) 和该社会的总产出或实际国民收入之间，存在着一 定的比例。这一比例被称为资本产出比，现在以v 来表示。若k 和y 依次代表资本和 产出( 国民收入) ，则有： 8 经济增长：出口贸易理论概述 k = v y ( 2 1 ) 随着社会资本的增长，该社会的产出也会增长。假设二者的增长量依次为k 和y ， 二者之比被称为边际资本一产出比。如果原有的资本产出比等于边际的资本产出比，那么 有： a k = v a y( 2 2 ) 由于( 假设5 ) 不存在折旧，资本增量k 因而全部变为新的投资，也就是说， a k = i ，因此( 2 2 ) 式可以写成： i = v a y( 2 3 ) 另一方面，从假设( 2 ) 可以得到： s = s y ( 2 4 ) 按照凯恩斯的理论，只有当i = s 时，也就是只有当投资等于储蓄或者说储蓄全部用于 投资时，经济活动才能达到均衡状态。哈罗德以凯恩斯提出的这个均衡条件为基础，进一 步提出，在经济增长过程中，同样只有实现i = s 这一条件，经济才能实现均衡增长。根据 ( 2 3 ) 式和( 2 4 ) 可以得到： v a y = s y ( 2 5 ) 或者 y y = s ， ( 2 6 ) 方程( 2 5 ) 式即为哈罗德模型的基本方程。它表明，要实现均衡的经济增长，国民 收入增长率就必须等于社会储蓄倾向与资本产出比二者之比。如果上述基本方程中的v 是资本的实际变化量与国民收入的实际变化量的比率，那么在一定储蓄比例之下，由此而 导出的国民收入增长率被称为实际增长率，记其为g 。；于是( 2 5 ) 式可写为 g _ - - - - s ，( 2 7 ) 根据哈罗德的说法，要进行动态理论探讨，重要的是考虑企业家的预期和企业家是否 合乎意愿等心理因素。如果考虑到这些因索，情况就会有所不同。若把资本一产出比v 理解为企业家意愿中所需要有的资本产出比，用表示1 ，它，那么基本方程就可以写为： g _ = 吖，( 2 8 ) 这里的收入增长率是与企业家所需要的资本一产出比y ，相适应的收入增长率，它是 企业家感到满意的收入增长率，哈罗德把它称为“有保证的增长率”，用g 。表示。 根据( 2 6 ) 式，有： g 。v - s ( 2 9 ) 根据( 2 7 ) 式，有： g ，y ，- - s ( 2 1 0 ) 于是得n - g a v = g 。v ， ( 2 1 1 ) ( 2 1 1 ) 式中表明，如果现实经济活动出现的实际增长率g 一等于企业家感到满意的增长 率，即有保证的增长率g 。，那么实际资本一产出比v 就必然等于企业家所需的( 或希望保 持的) 资本产出比率v rg 。或者说，如果国民收入按n g ，比率增长，那么与实际产出 或实际收入的增长相联系的实际资本增量就会等于企业家感到满意的资本增量。由于在资 本主义国家中的积累或资本增量取决于资术家的意愿，所以只要国民收入按照g 。这个增 9 西安理工大学硕士学位论文 长率增长，就会使企业家保持“愿意进一步实现类似增长”的心理状态，从而国民收入就会 年复一年地按n g 。增长下去。正是为此，哈罗德才g g 。称为“有保证的增长率”。这里的 “有保证”显然指“由于资本家满意而得到保证”而言。 2 1 2 新古典经济增长模型 新古典增长理论主要是指美国经济学家索洛所提出的经济增长的理论。索洛以柯布一 道格拉斯生产函数为基础，推导出一个新的增长模型【1 2 】。这个模型假定：第一、资本 产出比率是可变的；资本和劳动可以互相替代；第二、市场是完全竞争的，价格机制发挥 主要调节作用；第三、不考虑技术进步，技术变化不影响资本一产出比率，因而规模收益 不变。用a 和1 - a 分别代表资本和劳动对总产出的贡献，刚k 为资本增长率，虮为 劳动增长率，该模型用公式可以表示为： g = a a k k + ( 1 一a ) 讥 ( 2 1 2 ) 从上式中可以看出，经济增长率g 由资本和劳动增长率及其边际生产力决定。依据 这一模型，人们可以通过调节生产要素投入的边际生产力，即调整资本和劳动的配合比例， 来调节资本一产出比率，以实现理想的均衡增长。索洛模型通过引入市场机制和改变资本 一产出比率为常数的假定，发展了哈罗德一多马模型，但索洛仍然没将技术进步作为重要 因素纳入模型，这是一个重大缺陷，因为技术进步在促进经济增长中的重要作用是现实中 一个明显的事实。1 9 6 0 年，索洛和米德对该模型进行补充，在原有模型中引入了技术进 步和时间因素。修正后的模型被称为“索洛一米德模型”，其基本公式为： g = a a k k + ( 1 - a ) 眦十a t t ( 2 1 3 ) 上式中研代表技术进步。索洛模型不仅体现了凯恩斯主义，而且体现了新古典学 派的经济思想，故常被称为新古典增长模型，该模型所阐述的增长理论被称为新古典增长 理论。 索洛斯旺模型的突出贡献，一是提出了经济稳态这一关键概念，指出储蓄率对经济 的稳态增长率没有影响，各种经济体的平衡增长路径是平行的；二是以稳态增长的概念为 基础，预测了经济增长的收敛性。在新古典的生产函数的假设下，索洛嘶旺模型首先预 测了绝对收敛性，即相对于富裕经济，贫穷经济倾向于有更高的增长速度。在其随后的发 展中，该模型又给出了所谓条件收敛的预测，即各经济体真实入均g d p 的起始水平相对 于各自的长期或稳态水平越低，增长率越快。收敛之所以是有条件的，是因为在索洛一斯 旺模型中，人均资本和人均产出的稳态水平依赖于储蓄率、人口增长率以及生产函数的位 置，而经济将收敛于各自不同的稳态。在近些年来的实证分析中，经济的条件收敛性已被 越来越多的用作一个经验假说。实证分析表明，索洛撕旺模型所指出的资本积累率( 包 括实物资本和人力资本1 ) 和条件收敛机制，对各国和地区之间的经济增长确实有着相当大 的解释能力。可以说，索洛一斯旺模型为人们洞察经济增长提供了一个基本的理论分析工 1 0 经济增长：出口贸易理论概述 具。但是，该模型的一个明显的缺陷是，长期人均增长率完全被模型外的因素一技术进步 和人口增长率所决定。 2 1 3 新经济增长理论 新经济增长理论是区别于新古典经济增长理论而言的，被称为内生经济增长理论。新 经济增长理论始于2 0 世纪6 0 年代，它的特点是将知识和人力资本引入经济增长模式。 它将技术因素进行了完全内生化的解释，提出了要素收益递增的假定，新固定经济增长理 论进行了全面的修正和发展。这一理论为我们带来了新的经济增长图景：人均产出可以无 限增长，随着资本存量的增加，投资率和资本收益率可以递增而不是递减，并且增长率 可能随时间变化而递增。舒尔茨在对一些国家所做的实证分析中发现，经济发展中资本 劳动比率长期呈现下降趋势；国民收入增长快于土地资本和劳动投入的增长。基于这 些事实，他批判了传统经济理论将经济增长解释为物质资本和技术投入，促使经济增长 和劳动生产率提高的重要因素已不是土地、劳动力数量和资本存量的增加，而是人的知 识、能力和技术水平的提高。舒尔茨人力资本理论的提出将过去强调生产过程中的物的 因素转向了强调人的因素1 1 3 j 。 人力资本理论认为： 资本概念中不应只包括人力资本，资本的完整内容应包括实物资本和人力资本两 种形式。人力资本是体现在劳动者身上的资本形式。劳动者的知识、智力、技能、经验和 健康状况决定了人力资本对经济布局的作用不同，使国民收入增长的程度也不同。 人力资本是通过对人力的投资而形成的。人力投资的主要来源是教育投资，并且 人力资本质量的高低也取决于教育投资的数量和质量。人力投资的内容包括：保健设备和 服务的各种支出；正规的初级、中级、高等教育支出和非正规教育训练的支出；在职训练 的支出；用于劳动力国内流动的支出；用于移民入境的支出等。 人力资本是经济增长的最重要因素。最终决定一个国家经济和社会发展程度的不 是自然资源和实物资本存量的多少，而是社会拥有的经过专( j i j l l 练的专业化人才的规模 和水平。人力资本理论阐述了技术进步和人力资本投资对现代经济增长的重大意义。 2 2 出口贸易理论基础 2 2 1 重商主义理论 重商主义是1 5 1 7 世纪欧洲资本原始积累时期，代表商业资本利益的经济思想和政 治体系。在这段期间内，封建主义经济基础逐渐瓦解，资本主义因素迅速发展。与此相适 应，产生了重商主义的对外贸易政策，它是重商主义的重要组成部分【1 4 1 。 西安理工大学硕士学位论文 重商主义追求的目的就是在国内积累货币财富，把贵重金属留在国内。其基本思想 是：货币金银是唯一的财富，国家的一切经济活动和经济政策的目的都是为了获得 金银： 金银来自于流通领域，国内流通不能增加一国的金银数量，只有对外贸易才是获 得和增加金银的源泉，而要从对外贸易中获取金银，关键在于保持国际贸易顺差，即在国 际贸易中坚持少买多卖的原则，最终使金银货币流入本国； 为保证国际贸易顺差，国家必须积极干预经济。因此，该理论强调国内的商品生 产应该服从于对外贸易的需要，国家应该通过工场手工业的发展来促进商品的出口，以此 来增加黄金白银的流入，把黄金白银留在国内。重商主义者提倡的国家经济政策主要有： 保护关税和限制出口，采取奖金、退税和殖民地贸易等措施鼓励出口。 2 2 2 绝对优势理论 英国著名的经济学家亚当斯密在1 7 7 6 年出版的经济学家巨著国民财富的性质与原 因的研究( i n q u i r yi n t ot h en a t u r ea n d c a u s eo f t h ew e a l t ho f n a t i o n s ，简称国富论) 标志 着自由贸易理论的诞生。斯密在该书中用了大量篇幅批判重商主义，首次提出绝对优势理 论( t h et h e o r yo f a b s o l u t ea d v a n t a g e ) ，有力地论证了自由贸易的合理性与可行性，被世人公 认为自由贸易理论的先驱。由于斯密在该书中首次全面而系统地论述了市场机制的基本原 理，故被人们称为现代经济学的奠基人。 绝对优势理论的基本原理是【1 5 l ：由于拥有不同的自然优势或后天优势，两国在同一 产品的生产成本上存在绝对差异，各国都可以选择对其绝对有利的生产条件去进行专业化 生产，然后进行交换，两国的国民福利水平都得到提高。绝对优势理论的主要观点是：分 工可以提高劳动生产率；分工的原则是绝对优势或绝对利益；国际分工的基础是有利的自 然禀赋或后天的有利条件。 斯密对社会经济现象的研究，从流通领域转到生产领域，从而对国际贸易问题采取了 新的观点，这与重商主义相比是一大进步。他的绝对优势理论反映了当时社会经济中已经 比较成熟的要求，成为英国新兴产业资产阶级反对贵族地主和重商主义者，发展资本主义 的有力理论工具。他关于分工能够提高劳动生产率，参加国际分工、开展国际贸易对所有 参加国都有利的见解，虽然经历了2 0 0 多年的历史，仍具有重大的现实意义。但是，斯密 的绝对优势理论本身有一定的局限性，它不能解释国际贸易的全部，而只说明国际贸易中 的一种特殊情形，即具有绝对优势的国家参加国际分工和国际贸易能够获益。现实生活中， 有的国家没有任何一种产品处于绝对有利的地位，那么这个国家是不是就不能参加国际贸 易呢? 对于这个问题，斯密的绝对优势理论并没有提及，但李嘉图的比较优势理论则对此 作出了回答。 1 2 经济增长：出口贸易理论概述 2 2 3 比较优势理论 比较优势理论( t h et h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) 是托伦斯( r o b e r tt o r r e n s ) 在其1 8 1 5 年出版的论对外谷物贸易中首次提出的。大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ，1 7 7 2 1 8 2 3 ) 则 在1 8 1 7 年出版的政治经济学及赋税原理中完善了这一理论。比较优势理论的提出是 西方传统国际贸易理论体系建立的标志，这一理论的问世具有划时代的意义。 大卫李嘉图在阐述比较优势理论时，为了突出比较优势的差别，将复杂的经济情况 进行了简化，这些简化构成了该理论的假定前提条件1 1 6 】： 曲两个国家、两种产品的模型，即只考虑两个国家、两种产品。 b )自由贸易。 c ) 劳动在国内具有完全的流动性，但在两国之间是完全缺乏流动性。 d ) 单位产品的国内生产成本不因产量的增加而变化，即规模报酬不变。 e ) 运输费用为零。 0 不存在技术进步，国际经济是静态的。 d 贸易按照物物交换方式进行。 h ) 以劳动价值论( t h el a b o rt h e o r yo f v a l u e ) 为基础。劳动是唯一的生产要素；所有劳动 都是同质的( h o m o g e n e o u s ) ；每单位产品生产所需要的劳动投入维持不变。因此，任一 商品的价值或价格都完全取决于它的劳动成本。 李嘉图以上述假定为前提，认为各国不一定要专门生产劳动成本绝对低( 即绝对优势) 的产品，而只要专门生产劳动成本相对低( 即优势较大或劣势较小) 的产品，便可进行对 外贸易，并能从中获益和实现社会劳动的节约。李嘉图在阐述比较优势理论时，是从个人 的情况谈起的。“如果两个人都能制造鞋和帽，其中一个人在两种职业上都比另一个人强 一些，不过制帽时只强1 5 或2 0 ，而制鞋时则强1 3 或3 3 ，那么这个较强的人专门 制鞋，而那个较差的人专门制帽，岂不是对双方都有利么? ”i r 7 l 由个人推及国家，李嘉图认为国家间也应该按“两优取其重，两劣取其轻”的比较优势 原理进行分工。如果一个国家在两种商品的生产上都处于绝对有利的地位，但有利的程度 不同，而另一个国家在两种商品的生产上都处于绝对不利的地位，但不利的程度也不同。 则前者应专门生产比较最有利( 即有利程度最大) 的商品，后者应专门生产其不利程度最 小的商品，通过对外贸易，双方都能取得比自己以等量劳动所能生产的更多的产品，从而 实现社会劳动的节约，给贸易双方都带来利益。 李嘉图的比较优势理论克服了绝对优势理论的缺陷，阐明了国际贸易的互利性和普遍 适用性，即任何国家都能从国际贸易中获得利益，从而成为“分析巨大贸易利益来源的 基本方法”，奠定了自由贸易的理论基础。 1 3 西安理工大学硕