（企业管理专业论文）集装箱多式联运发展研究.pdf

摘要 交通运输的发展遵循着从低级向高级、从粗放向集约、从慢速向高速、从单一一种 运输方式向多种运输方式协调发展的渐进过程。而集装箱多式联运则是交通运输发展的 一个高级阶段，它是在发达国家经济发展的后工业化背景下，以及在基础设施较为齐全、 综合运输体系不断完善的基础上形成与发展起来的。长期以来，我国的交通运输制约着 国民经济的发展。由于我国交通基础设施不完善，部门条块分割，没有一个统一的综合 运输统筹部门，形成与发展集装箱多式联运所面临的困难和挑战是非常大的，影响因素 也是非常复杂的。 在此背景下，本文通过分析集装箱多式联运的形成机理以及各运输方式的技术经济 特性，以期为各运输方式的真正组合优化和集装箱多式联运的发展提供理论依据和发展 思路。文章以理论与实际相结合的方法，在回顾和分析国内外集装箱多式联运理论研究 现状和实践发展现状的基础上，指出宏观经济和微观经济的共同作用促进了集装箱多式 联运的形成，与外界交换大量物质和能量的集装箱多式联运系统具有开放性、非线性、 非平衡性和涨落性等明显的耗散结构特征。集装箱多式联运中的各运输方式具有不同的 技术经济特性，集装箱多式联运通过将各运输方式有机地组合在一起，使规模化的宏观 经济效益得以实现。论文以集装箱多式联运路径的选择以及运输方式的选择作为集装箱 多式联运决策的分析对象，用定量的方法对集装箱多式联运的组合优化建立数学模型并 运用到具体的案例当中。论文最后通过政府层面和企业层面两个角度阐述了发展我国集 装箱多式联运的途径。 关键词：集装箱多式联运，技术经济特性，决策分析，组合优化 a b s t r a c t t r a n s p o r td e v e l o p m e n tw h i c hi sag r a d u a lp r o c e s sf o l l o w st h ed i s c i p l i n ea sb e l o w ：f r o m t h el o w - l e v e lt oh i g h - l e v e l ，f r o me x t e n s i v et oi n t e n s i v e ，f r o ms l o ws p e e dt oh i g hs p e e d ，f r o ma s i n g l ek i n do fm o d eo ft r a n s p o r tt ot h ec o o p e r a t i o no fav a r i e t yo fm o d e so ft r a n s p o r t t h e c o n t a i n e rm u l t i m o d a lt r a n s p o r ti sa na d v a n c e ds t a g ew h i c hw a sf o r m e da n dd e v e l o p e di n d e v e l o p e dc o u n t r i e so nt h e b a s i so ft h e p o s t i n d u s t r a l i z a t i o n ，t h er e l a t i v e l yc o m p l e t e i n f r a s t r u c t u r e ，t h ep e r f e c ti n t e g r a t e dt r a n s p o r ts y s t e m f o ral o n gt i m e ，t h et r a n s p o r to fc h i n a r e s t r i c t st h en a t i o n a l e c o n o m y t of o r ma n dd e v e l o pc o n t a i n e rm u l t i m o d a l a r e f a c i n g e n o r m o u sd i f f i c u l t i e sa n dc h a l l e n g e sa n dh a v ec o m p l e x i m p a c tf a c t o r sb e c a u s eo ft h e i n a d e q u a t ei n f r a s t r u c t u r e ，f r a g m e n t e ds e c t o r s ，n os i n g l ei n t e g r a t e dt r a n s p o r tc o - o r d i n a t i o n d e p a r t m e n t i nt h i sc o n t e x t ，t h i sp a p e ri se x p e c t e dt op r o v i d eat h e o r e t i c a lb a s i sa n dd e v e l o p m e n t i d e a sf o r t h e t r u l yc o m b i n a t o r i a lo p t i m i z a t i o na n dt h ec o n t a i n e rm u l t i m o d a lt r a n s p o r t s d e v e l o p m e n t , t h r o u g ht h ed e e p l ya n a l y s i s o ft h ef o r m a t i o nm e c h a n i s mo fc o n t a i n e r m u l t i m o d a lt r a n s p o r t ，a sw e l la st h et e c h n i c a la n de c o n o m i cc h a r a c t e r i s t i c so fa l lm o d e so f t r a n s p o r t a t i o n t h ep a p e rr e v i e w sa n da n a l y z e st h et h e o r e t i c a ls t u d ya n dp r a c t i c a ld e v e l o p m e n t o fm u l t i m o d a lt r a n s p o r ta th o m ea n da b r o a dw i t ht h ec o m b i n a t i o no ft h e o r ya n dp r a c t i c a l m e t h o d ，t h e np o i n t so u tt h a tt h ec o m m o nm a c r o a n dm i c r o e c o n o m i cp r o m o t et h ef o r m a t i o n o fc o n t a i n e rm u l t i m o d a l t r a n s p o r t t h e c o n t a i n e rm u l t i m o d a l t r a n s p o r ts y s t e mw h i c h e x c h a n g e sal a r g en u m b e ro fm a t e r i a l sa n de n e r g yw i t ho u t s i d eh a ss u c ho b v i o u sd i s s i p a t i v e s t r u c t u r ec h a r a c t e r i s t i c so fo p e n ，n o n - l i n e a r , n o n e q u i l i b r i u ma n df l u c t u a t i o n s a l lm o d e so f t r a n s p o r t i nc o n t a i n e rm u l t i m o d a l t r a n s p o r t h a v ed i f f e r e n tt e c h n i c a la n de c o n o m i c c h a r a c t e r i s t i c s ，a n dl a r g e - s c a l em a c r o e c o n o m i cb e n e f i t sc a nb ea c h i e v e db yw a yo ft h e o r g a n i c a l l yc o m b i n a t i o no fa l lm o d e so ft r a n s p o r t t h ep a p e ru s e st h eo b j e c t so ft r a n s p o r t a t i o na n dt r a n s p o r t a t i o nr o u t e st oa n a l y z e st h e c o n t a i n e rm u l t i m o d a lt r a n s p o r td e c i s i o n m a k i n g ，a n dt h e ne s t a b l i s h e sam a t h e m a t i c a lm o d a l f o rt h ec o m b i n a t o r i a lo p t i m i z a t i o nw i t haq u a n t i t a t i v ea p p r o a c ha n da p p l i e si tt oas p e c i f i c c a s e f i n a l l yt h e d i s s e r t a t i o n e l a b o r a t e st h ew a yt o d e v e l o p o u rc o u n t r y sc o n t a i n e r m u l t i m o d a lt r a n s p o r tt h r o u g ht h ep e r s p e c t i v e so fg o v e r n m e n tl e v e la n de n t e r p r i s el e v e l k e y w o r d s ：c o n t a i n e rm u l t i m o d a lt r a n s p o r t ，e c o n o m i ca n dt e c h n i c a lc h a r a c t e r i s t i c s ， d e c i s i o na n a l y s i s ，c o m b i n a t o r i a lo p t i m i z a t i o n l l 长安人学硕：l 学位论文 1 1 选题背景 第一章绪论 经济的发展与交通运输业的发展是相互促进相互影响的。按照运输化理论，经济发 展中的交通运输具有阶段性的特征。运输发展阶段一般分为前运输化阶段、运输化阶段、 后运输化阶段【1 1 。前运输化阶段主要发生在工业化之前；运输化阶段主要是由于工业化 的开展而出现的；后运输化阶段则出现于后工业化时期。运输发展的每个阶段都对应着 不同的经济发展时期，经济的不断发展需要不断完善的交通运输体系作为支撑，而交通 运输业的发展又进一步推动经济的不断向前发展。 经济的持续发展给交通运输提出了更高、更专业化的要求。随着经济全球化以及世 界经济一体化，高、精、深加工行业逐渐成为经济发展主要增长点，同时对运输提出了 多样化、方便、安全、便捷等要求，对运输质量的要求也更加严格，运输成为物流体系 的重要组成部分。为了满足“零库存 和世界范围内的发展需要，交通运输必须向专业 化、集约化方向发展，这样才能满足不断发展的经济需求。随着改革开放的不断深入， 特别是中国加入w t o 以后，我国对外贸易迅猛发展。在国际贸易快速增长的强劲带动 下，2 0 0 1 - 2 0 0 9 年我国港口集装箱吞吐量快速增长，从2 0 0 1 年的2 7 4 8 t e u 增长到2 0 0 9 年的1 2 2 亿t e u t 2 1 ，即使在金融危机的影响下，年均增长率仍然达到2 0 7 ，中国的集 装箱多式联运正在以前所未有的速度发展。今后强劲的经贸走势将继续有力地支撑集装 箱运输市场。据专家预测，2 0 1 5 年，我国适箱货物总量将达到2 8 2 亿吨，进出口总量 将达到2 1 亿t e u 。可以看出，未来集装箱运输发展的潜力和空间巨大。随着进出口商 品集装箱化率的不断提高，集装箱多式联运不仅将成为国际贸易货物运输的重要方式， 而且在整个交通运输体系中也将扮演日益重要的角色。 全国人大十届四次会议上通过的“十一五 ( 2 0 0 6 - - 2 0 1 0 ) 规划纲要中明确提出，要 优先发展交通运输，加快发展铁路运输；加强集装箱运输系统和主要客货枢纽建设；优 化运输资源配置，强化枢纽衔接和集疏运配套，促进运输一体化，开发应用高速重载等 高新技术，推广集装箱多式联运和快递服务。可见，在我国经济快速发展中，集装箱多 式联运已经被提到了重要的位置。 内外因的共同作用使交通运输的发展进入了一个新的发展阶段。单独依靠一种运输 方式已经远远不能适应经济的发展，必须在充分发挥各种运输方式优势的基础上，组合 第一章绪论 优化各种运输方式，才能达到经济效益和社会效益的最大化。集装箱多式联运由于具有 单证统一、减少运输中间环节、缩短运输时间、降低运输费用、大幅度提高运输组织水 平、提供“门到门 的运输服务等优势成为这一阶段的发展主体。 集装箱多式联运的发展是建立在完善的综合运输体系之上的，然而，长期以来我国 的交通运输成为经济发展的瓶颈，由于基础设施不完善，部门条块分割，没有一个统一 的综合运输统筹部门，各种运输方式没有真正发挥组合优化的作用，通畅的、安全的、 便捷的集装箱多式联运网络尚未建立。笔者选题为“集装箱多式联运发展研究”，希望 通过分析我国集装箱多式联运存在的问题，以集装箱多式联运系统内各运输方式实现最 优化组合为目标，为我国集装箱多式联运的发展提供参考和理论指导。 1 2 选题意义 近年来，集装箱多式联运正日益成为国际贸易的主导运输组织形式。发达国家集装 箱多式联运的发展已经进入了相互补充、协调能力、增强整体配合、实现高效率运输服 务的阶段。我国的集装箱多式联运虽然也取得了很大的成绩，但与国外较为成熟的集装 箱多式联运相比，其运输服务内容和运输质量仍存在一定的差距，主要体现在基础设施 落后；各运输方式之间、各地区之间缺乏统一的协调管理；现行的政企不分严重制约多 式联运的发展；法律法规不健全；集装箱多式联运信息系统不完善等等。 本文通过分析多式联运的形成机理和耗散结构特征，以及各种运输方式的技术经济 特性及集装箱多式联运决策，提出了在集装箱多式联运系统内的组合优化模型及算法， 从而对集装箱多式联运的发展规划具有理论借鉴和实践指导作用。 ( 1 ) 集装箱多式联运各运输方式的组合优化不仅关系到集装箱多式联运能否高效 运营，同时也关系到铁路、公路、内河水运、航空等资源的合理利用，进而影响到综合 交通运输体系的建立。因此，选择合适的运输方式组合和运输路线，即研究如何实现各 运输方式的有效衔接，对于提高交通运输的服务水平和竞争能力及其社会综合效率和效 益，具有重要的理论意义和现实意义。 ( 2 ) 由于我国集装箱多式联运在基础设施、管理、政策、技术等方面的发展滞后 于经济的发展速度，因此，通过优化组合集装箱多式联运各运输方式，在促进地区经济 发展的同时，有利于加速货物的流转，降低运输成本，实现集装箱多式联运的成本最低 和效益最大。 ( 3 ) 集装箱多式联运是现代经济的产物，是交通运输发展的高级阶段。我们只有 2 长安大学硕_ 上学位论文 准确把握各运输方式的技术经济特性，作出最佳的集装箱多式联运决策，才能得出集装 箱多式联运最优运输模式，为企业实行零库存管理和准时制管理创造条件，才能提升我 国集装箱多式联运的竞争实力和服务质量，实现最佳的经济效益和社会效益。 1 3 国内外集装箱多式联运发展研究现状 1 3 1 国外集装箱多式联运发展研究现状 1 理论研究现状 由于多式联运受到世界各国政府的普遍重视是在上个世纪8 0 年代以后，因此，目 前国际上对多式联运问题的研究并不系统和深入【3 1 。国外对集装箱多式联运的研究主要 集中在集装箱多式联运单个细节进行研究，同时对于城市之间的公铁联运研究较多。具 有代表性的研究如下：b o n t e k o n i n gy m ，m a c h a r i sc ，t r i pjj 在2 0 0 4 年发表的i san e w a p p l i e dt r a n s p o r t a t i o nr e s e a r c hf i e l de m e r g i n g ? - - ar e v i e wo fi n t e r m o d a lr a i l - t r u c kf r e i g h t t r a n s p o r tl i t e r a t u r e ) ) 1 4 中，讨论了城市之间公铁联运的路径问题，论文对铁路的输入系统 和输出系统进行了系统的分析，提出了影响运输路径选择的因素包括直线运输方式的参 数选择、火车站类型、火车服务类型以及时间因素；l o z a n oa ，s t o r c h ig 在 s h o r t e av i a b l e p a t ha l g o r i t h mi nm u l t i m o d a ln e t w o r k s ) ) 【5 1 中，提出了在多式联运网络中的最短路径选择 问题；z i l i a s k o p o u l o sa ，w a r d e l lw 在a ni n t e r m o d a lo p t i m u mp a t ha l g o d t h mf o r m u l t i m o d a ln e t w o r k sw i t hd y n a m i ca r et r a v e lt i m e sa n ds w i t c h i n gd e l a y s ) ) 【6 1 中，用动态的方 法分析了在多式联运网络的最优路径选择中应当特别注意的是在途时间和中转时间； f l o i a nm 在a ni n t r o d u c t i o nt on e t w o r km o d e l su s e di nt r a n s p o r t a t i o np l a n n i n g ) ) 【7 】中描述 了应用于运输计划和决策中的路径选择模型。c r a i n i ctg ，f l o r i a nm 在am o d e lf o rt h e s t r a t e g i cp l a n n i n go f n a t i o n a lt r a n s p o r t a t i o nb yr a i l ) ) 【8 】中，阐述了在国家铁路运输中的模 型的选择策略。 2 实践发展现状 交通运输一体化的实现，标志着运输业的发展已从过去各种运输方式单独发展时 代，转变为各种运输方式互相衔接、协调的发展时代，以满足社会经济生活对人与货物 高效率空间位移的需要【9 1 。多式联运是集装箱的联运，不同集装箱运输发展阶段制约着 多式联运的发展，而集装箱未来的发展趋势则影响着多式联运的走向。发达国家集装箱 多式联运的形成主要分成五个阶段：港间试验期、港间成熟期、内陆发展期、内陆成熟 期和综合物流时期1 3 】。 第一章绪论 ( 1 ) 6 0 年代的港间实验期 6 0 年代初，集装箱广泛应用于海上运输，集装箱海洋运输日趋活跃。但这时期还主 要是国内沿海运输，船型以改装的半集装箱船为主，其典型船舶的装载量不过5 0 0 t e u 左右，箱型为比较杂乱的非标准型。船舶的装卸以船用装卸桥为主，这些特征也说明了 集装箱运输还处于初级发展阶段。 在此期间，集装箱陆上运输有了很大发展，铁路开始采用铁路平车装载集装箱，即 将公路拖车装运的集装箱直接换装于铁路平车上。这就使得易实现“f - j n f 的公路运 输与运量大、运费低的铁路运输由激烈竞争转向相互能够协作关系，为开展集装箱的公 一铁联运奠定了坚实的基础。 ( 2 ) 7 0 年代的港间成熟期 7 0 年代期间，国际间集装箱运输迅速发展，多式联运也处于萌芽阶段。先是集装箱 的箱型由非标准箱转而采用长度为2 0 f t 和4 0 f t ，高度为8 f t ，宽度为8 f t 型为主的国际 标准箱( t e u ) ，使得世界集装箱保有量大幅度增长，从1 9 7 0 年的5 1 万t e u 增长到8 0 年代初的近4 0 0 万t e u 。集装箱船型由改装船过渡到专用的5 0 0 t e u 至2 0 0 0 t e u 的第 一代和第二代小型和中型全集装箱船，集装箱船的载箱能力迅速扩大，1 9 7 0 年约有2 3 万t e u ，8 0 年代初达到近2 0 0 万t e u 。 在这一时期，港口集疏运体系逐渐形成。铁路上出现了与海运联运的大型集装箱， 甚至开通了集装箱成组专列直达列车。英国铁路通过大型集装箱组织国内集装箱的定期 直达列车以及定点、定线、定时有步骤地开展集装箱运输。7 0 年代后期，国际间的集装 箱多式联运普遍展开，出现了多式联运经营人和货物代理人的多式联运服务。1 9 8 0 年5 月在日内瓦召开的8 4 个贸发组织成员国参加的国际联运会议通过了联合国国际货物 联运公约，开始规划和规范国际多式联运的发展。 ( 3 ) 8 0 年代的内陆发展期 整个8 0 年代，发达国家的件杂货运输很大程度上实现了集装箱化，国际集装箱运 输在船舶与港口环节的衔接上已近完善，发达国家将重点放在了港口集装箱集运和疏运 体系以及相关基础设施的建设方面。为了使集装箱从港口向内陆延伸，许多发达国家对 内陆集疏运的铁路线、公路线和中转场站以及车辆等进行了大规模的投资建设，基本上 形成了适应现代化发展水平的配套设施体系。在运输管理方面，随着国际法律法规的日 益完善，实现了管理方法的科学化和管理手段的现代化。 集装箱运输技术的现代化加上成熟的多式联运经营人和提供优质服务的代理人使 4 长安大学硕士学位论文 这个时期的国际多式联运进入了“门到门运输的普及和发展阶段。随着多式联运的兴 起，作为欧洲地区的运输行的船公司的代理也找到了生存之路，他们中的大部分都以国 际贸易中装箱人的身份，参加国际多式联运，有的已作为多式联运经营人独立开展了多 式联运服务。如日本一欧洲经西伯利亚大陆桥的运输服务、海空多式联运等。总之，这 一时期，发达国家由于建立和完善了集装箱综合运输系统，使集装箱运输突破了传统运 输方式的“港到港”概念，充分利用各种运输方式的优势，为货主提供“门到门 的优 质运输服务。经过这一阶段的发展，国际问贸易适箱货物基本上实现了集装箱国际多式 联运。 ( 4 ) 9 0 年代的内陆成熟期 进入9 0 年代后，集装箱运输方兴未艾且持续发展，并出现了以下趋势：在运输设 施和设备上的发展趋势，一是往专业化方向发展，以便实现现代化和专业化管理，因此 多采用专用码头泊位、场、站、全集装箱船、集装箱专用汽车列车、集装箱专用火车列 车以及集装箱装卸桥、集装箱龙门起重机、集装箱专用叉车和适合各种货物装运的专用 集装箱等。二是向大型化方向发展，以获得规模经济效益。在国际中转枢纽港建设上的 发展趋势是：为适应船舶大型化和大规模货物流向、流量的需要，大型中转枢纽向南转 移、向发展中国家和新兴工业国家和地区转移。 ( 5 ) 2 1 世纪的综合物流期 经过几十年的发展，发达国家的集装箱多式联运趋于完善，内陆、港口集疏运网络 相当发达。在联运的经营管理方面，利用专用设施和设备以及建立专门组织机构，实现 专业化管理；统一管理规章，运输单证、运费率和规格标准，实现管理正规化；广泛采 用电子计算机及联机网络，建立管理信息系统，实现管理现代化；在国内外广泛建立业 务分支机构和业务代理机构，实现联运的国际化。总体看来，发达国家的多式联运将适 应后工业化社会经济发展的需要，向综合物流转变，为企业、用户提供应时的( j u s ti n t i m e ) “零库存”的全方位物流服务。同时，国内物流和国际物流将融合为一体。 1 3 2 国内集装箱多式联运发展研究现状 1 理论研究现状 国内对于集装箱多式联运的理论研究是运输经济研究的一个薄弱环节，专门从事这 研究的人较少，研究成果也比较分散，整体上相对于宏观的研究多一些，大体可以分 为三个方面。 5 第一章绪论 ( 1 ) 对多式联运合同责任、法律法规、操作实务的研究：郭萍，郑志立【1 0 j 在论 多式联运合同的法律适用中阐述了多式联运合同在实际操作过程中的法律适用范围和 适用效力。于诗卉的多式联运经营人责任风险的法律对策i l l l 、张孝伟的多式联运 承运人若干问题【1 2 】等都从责任划分的角度分析了在实际操作中多式联运经营人或责任 人的风险和责任。李芙蓉的多式联运经营人的法律地位【1 3 】、吴克林的无船承运人 法律制度浅析【1 4 j 等从多式联运的法律制度方面提出了建设性的意见和想法。 ( 2 ) 对集装箱多式联运系统协调问题的研究：魏际刚、荣朝和的我国集装箱多 式联运系统的协调问题 1 5 1 1 6 1 对集装箱多式联运的系统布局、系统能力、系统技术设备、 组织经营、信息、结构、发展等七个方面的协调进行了归纳和总结。北京交通大学施俊 庆的集装箱无缝运输理论与方法的研究 1 7 1 、大连海事大学孙巍的基于协同的集装 箱多式联运组织协调计划研究p s l 等多篇论文都对集装箱多式联运的协调组织进行了分 析和研究。 ( 3 ) 关于路径选择和运输方式选择的研究：魏众、申金升等2 0 0 6 年在的多式联 运的最短时间路径运输费用模型研究【l9 l 一文中以最小成本原则为出发点，构建了多 式联运的最短时间模型。李蕾在模糊综合评判和层次分析法在集装箱多式联运路径选 择中的应用 2 0 l q b 用模糊综合评判和层次分析法对郑州至鹿特丹的多式联运路径进行分 析。张建勇、郭耀煌在一种多式联运网络的最优分配模式研究【2 1 】中以实现总成本最 小为原则，建立了多式联运网络的分配模型。乐尔立在航运网络的路线优化算法的应 用和改进瞄】中讨论了利用网络最短路径算法和改进来实现航运网络的路径选择。袁永 博在集装箱多式联运政策与技术评价模型研究【2 3 1 中运用脚本分析的手法分析了集装 箱多式联运相关政策和技术的实施效果。王文波的黑龙江省集装箱公水联运优化研究 2 4 1 中用定量的方法指出黑龙江适合进行公水联运，提出了高效、节约的集装箱多式联运 策略。郭宝春的集装箱多式联运内陆环节优化研究f 2 5 l 在贸易时间限制的基础上，通 过建立广义的运输成本最低模型，最集装箱多式联运的内环环节的优化进行了探讨。 2 实践发展现状 多式联运在我国的发展最早应该追溯到2 0 世纪7 0 年代。我国的多式联运起步于上 世纪7 0 年代，8 0 年代夯实基础，9 0 年代进入全面发展时期，但是集装箱运输始终处于 分段运输阶段，国际集装箱多式联运也处于发展的初期f 2 6 1 。1 9 9 7 年3 月1 4 日，铁道部、 交通部发布了1 9 9 7 年的第2 号令国际集装箱多式联运管理规则，并于同年l o 月1 日开始施行。国际集装箱多式联运管理规则的颁布标志着我国已经建立了管理多式 6 长安大学硕上学位论文 联运的法规，也意味着我国的多式联运管理有法可依，经营有序可循，这一规则的实施 在一定程度上保证了我国集装箱多式联运市场的健康发展。 我国集装箱多式联运在近2 0 年间得到了快速发展，在海运船队规模、港口基础配 套设施、内陆集疏运网络建设以及相关的法律、规章、规划等方面均取得了明显发展。 1 9 8 9 年到1 9 9 1 年开展了以上海港为枢纽的“国际集装箱运输系统( 多式联运) 工业性 试验”，从设备配套到科学管理再到信息系统的应用这三个方面进行理论研究，并结合 生产实践探索经验，按照国际惯例和我国国情，针对内陆货运集疏效率低下的问题，在 充分利用现有资源和配套设施的原则下，建立面向内外两大扇面辐射的上海集装箱枢纽 港。上海至北美、西北欧、澳大利亚、日本远洋干道航线，上海港至上海地区以及苏州、 无锡、常州、杭州和嘉兴五条公路集疏运线，上海至郑州、西安、成都三条铁路集疏运 线，上海至武汉、岳阳、无锡三条内河支线和上海至青岛沿海支线。同时还形成了以有 船承运人中国远洋运输集团总公司和无船承运人中国外轮代理总公司( 船舶代理人) 及 中国对外贸易运输( 集团) 总公司( 货运代理人) 为代表的多式联运经营入，并由这三 家不同类型的多式联运经营人开展经营和组织集装箱多式联运业务。以上的这些成果为 集装箱多式联运在我国的应用与发展提供了良好的物质基础。 从对国内外集装箱多式联运的理论研究现状和实践发展现状的阐述中，可以看出： ( 1 ) 发达国家的集装箱多式联运是建立在后工业化背景以及较为完善的综合运输 体系上的，经过近四十多年时间的发展，我国集+ 装箱多式联运也取得了显著的发展成 效。但是，与发达的国家相比，在基础设施、技术、管理体制等方面还有很大差距，特 别是我国分部门的管理体制使得多式联运在“联 方面还存在不足，无法实现各运输方 式的最优的组合优化和最佳的社会经济效益。 ( 2 ) 国外的理论研究大多数是针对集装箱多式联运的局部细节进行分析，而且对 于城市之间的公铁联运研究较多。但真正从交通运输自身演化成长的角度分析集装箱多 式联运发展的客观规律性，从各种运输组合优化的角度研究多式联运发展的规模经济性 的文章较少。国内对集装箱多式联运的研究则主要集中于理论论述，由于实际情况复杂、 案例分析所需数据较难获得等原因，对于实际案例的分析与求解的研究比较少。 本文以集装箱多式联运路径和运输方式的选择作为集装箱多式联运决策的分析对 象，通过建立数学模型，用定量的方法分析如何在带有时间约束和能力约束的前提下实 现集装箱多式联运的路径最短以及成本最低，并通过例证，分析如何在实际操作中实现 集装箱多式联运的最优化组合途径，从而实现最佳的经济效益和经济效率，以此能够为 7 第一章绪论 集装箱多式联运系统的合理组织和我国集装箱多式联运的发展提供理论指导和决策依 据。 1 4 本文主要研究内容和基本框架 本文在阐述国内外集装箱多式联运的理论研究现状和实践发展现状的基础上，分析 了集装箱多式联运形成的宏微观机理及基于耗散结构理论的集装箱多式联运耗散结构 特征，文章重点对多式联运的决策类型和线路选择进行了深入的研究，并提出了多式联 运的组合优化模型，文章最后结合我国的实际情况，对发展我国集装箱多式联运提出了 对策建议。文章分为六个部分，如图1 1 所示： 第一章，绪论。本章介绍了本文的选题背景及研究意义，分析了国内外集装箱多式 联运的理论研究现状和实践发展现状，最后对本文的研究内容作了简要阐述。 第二章，集装箱多式联运形成的内在机理及耗散结构分析。本章首先介绍了集装箱 多式联运相关概念及特征，进而从宏观经济和微观经济两个角度分析集装箱多式联运形 成的内在机理，最后研究了集装箱多式联运系统的耗散结构特征，即开放性、非线性、 非平衡性、涨落性，并根据我国集装箱多式联运的发展历程总结出五次涨落阶段。 第三章，各运输方式的经济技术特性比较分析及集装箱多式联运优势。本章分别对 各运输方式的经济特性及技术特性进行了比较分析，其中经济特性包括运输成本，运输 能耗，资金占用等；技术特性包括最高速度，运输能力，通用性，通达性，连续性等； 进而对不同运输方式的技术经济特性进行综合比较，最后得出集装箱多式联运的优势。 第四章，集装箱多式联运决策分析。本章首先阐述了集装箱多式联运决策及决策原则， 进而分析了集装箱多式联运决策的影响因素，从集装箱多式联运决策分析可以看出，运 输方式和运输线路的选择是影响集装箱多式联运决策的关键因素。接着本章分析了集装 箱多式联运运输方式选择的影响因素，包括运输费用，运输安全，运输速度和路程，运 输可得性，运输便利性等。最后阐述了集装箱多式联运的线路选择应考虑的因素，包括 运输方式、运输时间、运输费用以及服务水平等。 8 长安大学硕士学位论文 绪论 士 集装箱多式联运形成的内在机理及耗散结构分析 各运输方式技术经济分析及多式联运优势分析 i 广一一一一一一一一一一一卜一一i h 多式联运决策分析 i 经济特性比较 技术特性比较 - - i i 一一一一一一一广一一一一一一一 丫 运输方式的组合优化 i vvv 单一运输方式模型及策略多式联运组合优化模型 实证分析 0 集装箱多式联运对策及建议 占 结论与展望 图1 , 1 本文研冗内容框架 第五章，集装箱多式联运运输组合优化。本章在研究运输系统的相关要素的基础上， 论述了单一运输方式的运输选择策略，最后对集装箱多式联运中各运输方式的组合优化 进行了分析和研究。通过建立数学模型和实例运用说明如何在带有时间约束和能力约束 的条件下选择最佳的运输方式和运输路径，进而实现企业的效益最大化和社会资源的最 优配置。 第六章，集装箱多式联运发展对策及建议。本章分别从政府层面和企业层面对发展 我国集装箱多式联运提出了相应的对策和建议。 9 第二章集装箱多式联运形成的内在机理及耗散结构分析 第二章集装箱多式联运形成的内在机理及耗散结构分析 本章在介绍集装箱多式联运的相关概念的基础上，指出集装箱多式联运的形成受到 宏观经济和微观经济两方面的共同影响。集装箱多式联运系统作为交通运输的一个子系 统，与外界交换大量的物质和能量，符合耗散结构理论应用的基本前提。因此，论文运 用耗散结构理论分析集装箱多式联运的耗散结构特征和建国以来我国集装箱多式联运 的涨落阶段，能够为集装箱多式联运的发展提供理论依据和现实指导。 2 1 集装箱多式联运相关概念 2 1 1 多式联运的概念 多式联运一语最早见于1 9 2 9 年华沙公约( 关于国际航空运输若干规定的统一公约) 【2 7 1 。经过几十年的发展，多式联运取得的成就举世公认。然而多式联运本身目前尚不存 在一个统一的定义。由于运输发展的阶段不同，层次不一，在多式联运的本质、核心和 内涵上，国内外存在着不同的理解和看法。 ( 1 ) 有人认为，多式联运就是各种运输方式的联合运输，也有人认为多式联运就 是各种运输方式的分工协作。 ( 2 ) 在美国，w e b s t e r st h i r dn e wi n t e m a t i o n a ld i c t i o n a r y 将多式联运定义为：在 一次运输过程中存在或者包括了两种以上承运人的运输。 ( 3 ) 美国威斯康星大学c h a r l e sj m t e r l k a 博士主编的t h ed i c t i o n a r yo f h o s p i t a l i t y , t r a v e la n dt o u r i s m 将多式联运定义为“两种以上运输方式的运用，还举例道： “先由飞机运到某地，然后再在该地租用汽车继续运输等等。 ( 4 ) e n f o u n d a t i o n 认为多式联运就是在不同运输方式间转换货运集装箱的能力。 ( 5 ) d i c t i o n a r yo f p u b l i ct r a n s p o r t 则认为货物或旅客从一种运输方式向另一种运输 方式的转换便是多式联运。 ( 6 ) 欧洲运输部长会议给多式联运下的定义是：联合运输( i n t e r m o d e lt r a n s p o r t ) 是指装在同样货柜里( 如联运工具或集装箱) 的货物经过至少两种运输方式运送，货物 在运转过程中经过拼装或卸载，主要的运输行程是通过火车、内陆航运、海运，运输起 始点和终点是通过尽可能短途的公路运输，实现多种运输方式联合的“f - j 至of - j 运输。 从上述几个定义可以看出，美日等西方发达国家均把多式联运看作是运输业内部各 种运输方式相互关系的一种调整。但是，上述几个定义都没有把各运输方式通过何种机 1 0 长安大学硕： ：学位论文 制形成运输链揭示出来。特别是有的定义( 如( 1 ) 、( 3 ) 、( 5 ) ) 仅说明多式联运是两种以 上运输方式的应用，概念就太模糊了。一次旅行中办理两次运输手续也属于“两种以上 运输方式的应用”，但这并不是实际意义上的多式联运。 欧共体委员会于1 9 9 2 年底发表了题为共同运输政策的未来发展的白皮书( t h e f u t u r ed e v e l o p m e n to f t h ec o m m o nt r a n s p o r tp o l i c y ) 中比较全面地给出了多式联运的定 义。白皮书认为：“多式联运就是根据用户与运输经营者的需要，把各种运输线路衔接 起来，把各种运输方式组合起来，在多种可能的方案中作出最佳选择，使用户得到安全 而有效的运输服务，使各种运输方式在相互协作中各得其所【3 】，。 相比较而言，本文觉得该定义比较全面的反映了多式联运的特征、作用等等。图2 1 可以看出多式联运参与人及其相互关系。 多式联运承运人 一一二=；_三三三；二；三毛；雪三，霉三i三&=一 i 托运人 仁车承运人a 铁路承运人a 船公司铁路承运人b卡车承运人b收货人 l yj与iy 公铁联营的综合运输企业海铁联营的综合运输企业 海公联营的综合运输企业 可能的契约关系一货流方向 图2 1 多式联运的参与人及其关系不意图 2 1 2 多式联运的本质特征 即使国内外的学者都对多式联运的内涵提出了各自不同的看法，都有一定的道理， 但其本质含义应该包括以下四个方面： ( 1 ) 联合多种运输方式。即在一次运输过程中，方便、迅速、安全地将旅客和货 物从一种方式转换到另一种方式，提供与运价水平相适应的质量最高、最全面的“门到 门 的运输服务，这是多式联运服务的功能与目标所指。 ( 2 ) 代理与选择共同作用的结果。用户可以作出或在运输代理企业的帮助下作出 最适合自己需求的有关运输时间、路径、价格和质量等多方面的选择，这是联运服务用 户利益的实现途径所指。 ( 3 ) 强调运输各参与方的密切配合。每一次多式联运业务的完成都是不同运输方 第二章集装箱多式联运形成的内在机理及耗散结构分析 式的企业配合与协作的结果。这种配合与协作有的是通过多式联运合同达成的，有的是 通过运输代理企业的业务活动实现的。当然，这种配合协作也包括运输作业程序、基础 设施与信息的协调等等。这是多式联运功能的实现机制所指。 ( 4 ) 对各运输方式的综合管理。多式联运的各种运输方式具有不同的特点和运作 模式，因此，通过对各种运输方式的协调管理，达到最大化的经济效益和社会效益，真 正的实现“联运。 ( 5 ) 具备物流业的基本特征。通过多式联运企业的综合代理服务，把全物流的各 个环节有机地结合起来，在物流业的综合化与社会化的过程中起主导作用。这是多式联 运的发展方向所指。 2 1 3 集装箱多式联运的概念 集装箱运输是运输发展的高级阶段，是以集装箱为运输单位进行货物的一种先进的 运输形式，也是成组运输中的一种高级运输形态。集装箱多式联运是指以标准化集装箱 为运输单元，在经过至少两种以上的运输方式，由联运经营人组织完成从接受地点至交 付地点形成的连续的、综合性的一体化货物运输。集装箱多式联运的特征是全程运输是 通过一次托运、一份单证、一次计费、一次保险，一票到底，全程负责。多式联运不一 定是以集装箱为运输单位，但是正是集装箱与多式联运的结合，使二者都焕发了活力和 勃勃生机。 2 2 集装箱多式联运形成的内在机理 2 2 1 宏观经济分析 1 飞速发展的国民经济促进了我国集装箱多式联运的形成 经济的发展和交通运输业的发展是相互促进相互影响的。经济的不断发展需要不断 完善的交通运输体系作为支撑，而交通运输业的发展又进一步推动经济的不断向前发 展，二者之间是一种“交替推拉 的共生关系。作为交通运输的一个子系统，集装箱多 式联运与国民经济之间也相应的存在着这种共生关系，在相关因素的作用下，集装箱多 式联运和国民经济之间可以形成良性的正反馈机制，从而使双方向更高水平的方向协 调、发展。 国民经济的高速发展为我国集装箱多式联运的形成奠定了基础。第一是产业结构的 变化，产业结构的变化将导致运输方式向“高速、高效、高质”的方向转变，体现为运 1 2 长安大学硕士学位论文 输需求发生变化，要求各种运输方式各尽所能、协调发展，集装箱多式联运无疑具备这 种优势。第二是进出口总量增速迅猛，外贸运输货物中9 0 的货物时使用海运，对大型、 专业化船舶和成组运输的需求使得集装箱运输这一现代方式得到空前发展。第三是区域 经济的非均衡增长，由于我国经济的增长是从东部沿海开始的，这使集装箱多式联运主 要集中在沿海地区。这种非均衡的增长格局从短期看来有利于形成规模经济效应，促进 集装箱多式联运的发展，但长期看来，非均衡的经济增长模式不利于国民经济的发展， 从而也不利于集装箱多式联运的发展。 2 不够健全的制度体系影响了我国集装箱多式联运的发展速度 集装箱多式联运的发展需要一定的经济基础作为支撑，但其形成快慢却受到制度因 素的影响【2 引。可以说，集装箱多式联运发展好坏的一个重要因素就是制度因素。 ( 1 ) 社会主义市场经济体制推动了集装箱运输的发展 随着改革开放的不断发展和深入，我国的市场经济体制也逐渐从计划经济体制中走 出，逐步形成和完善了运输市场体系。不同运输方式之间技术经济特点的优劣交叉，决 定了任何一种运输方式都有其优势领域，同样的，不同运输方式之间的技术经济特点也 同样决定了任何一种运输方式都有其不足。因此，在充分了解各运输方式技术经济特性 基础上实现各运输方式的最优化组合已是市场竞争的必然趋势和要求。 ( 2 ) 部门分割体制造成了集装箱多式联运的协作困难 由于我国的交通运输管理是分部门管理体制，公路水路、铁路、民航都归属不