（企业管理专业论文）高技术企业效用扩散研究.pdf

北方工业大学硕士学位论文 摘要 高技术代表未来技术和产业发展方向，是国际经济、技术竞争的制高点，当今世界 正在经历着技术对经济、社会发展的重大影响，而高技术正是通过其效用扩散对社会经 济发展产生影响力。正因为此，本文主要研究的内容一高技术企业效用扩散。 高技术不仅自身对社会经济发展产生影响，更重要通过其效用扩散对经济社会产生 深刻影响力。本文首先总结了高技术扩散基本特点，界定了高技术企业效用扩散的内 容。在此基础上，给出了高技术企业效用扩散的四种渠道一产业关联、市场竞争、人 员流动和市场贸易；总结了高技术企业效用扩散的两种模式一政府支持扩散模式和无 政府支持扩散模式；提出了高技术企业效用扩散的四种机制一高技术企业效用扩散的 能力机制、受体的接收机制、通道约束机制和动力( 或动因) 机制。 为了衡量高技术产业对经济增长的贡献，本文运用菲德模型，把整个经济部门划分 为高技术产业部门和非高技术产业部门两部门，建立了高技术产业对经济增长贡献的测 度模型。为了验证模型，本为采集北京相关数据，通过了s p s s l 6 o 验证，得出了北京 高技术产业对经济增长贡献显著，符合政府大力发展高技术产业的策略，对北京高技术 产业发展具有一定的指导意义。 关键词：高技术企业，效用扩散，机制，模式，菲德模型 - 1 北方工业大学硕士学位论文 ai k s e a r c ho nt h eu t m 锣d i f m s i o no f h 蟾h - t e c h n o l o 韶 e n t e i 卫r i s e s h - t e c hr e p r e s e n t s 圮d i 删i o n0 ff b t l l r ct c c h n o l o g ya n di l l d u s h y ，觚di sm et i 叩0 f 缸锄枷衄a le c i d n o m y 锄dt 础n o i o g y 咖p e t i t i o n m 蜘w o r l d i s 蚰d c 】唾r o i n gt h es i 孕l i 6 c 锄t i i l n u e n c co ft e c h n o l o g ) ，o ne o 呻o m i ca n ds o c i a ld c v e l o p m e n t h o w e v c r h i 曲t c l c h n o l o 舒 蛐l u 眦ss o c i a lc c i d n l o m ym m u g l li t su t m t yd i f f h s i o n b 蹴d t l l i s ，t l l i s 嘲ym a i l l l y 勰硼h e sm cu 廿l i t yd i f f i i s i c h l0 fl l i 曲一蛐1 0 j 盯曲t e l 埘s c s h t 融n o to i l l yh a si i l n u o 鸭衄t l l ed 钾e l q 删0 fs o c i a la n de c 伽i 疵d e v e l o p n 删 i t s e 址b u tm o i n l p 0 喃l m l y ，i th 勰s 鲫锄t 砌u o 瞄衄t l l ee o 咖o m y 趾ds o c i e t yt l l 枷g hi t s u t i l 时d i i 如s i o n t0 fa l l 汕姗c du pt h eb 勰i c e i i s t i c s0 f 蚴- t c c hd i f f i l s i o 玛t h i s 勰yd c 血e s 也e0 0 n t e 吣0 f 恤u t 嘶d i f ! i 砸i 0 f l l i 咖刚m o l o g ye n t 啦f i l n l l 咖，i t 觚a l y z 髂t h ef o l l rc h 锄e l s0 f 1 eu t i h 哆蛳i o fh i g h t e c h n o l o 舒曲t c r 】p i i s 鹤一i n d u s 缸y 0 0 r r e l a t i o n m a r k e t 恤删t i o n p c t s o n n e l 位m 虹e r 胁o c 柚dm a r k e t 仃乏i d e i k s i d c s ，i t 鲫m m a r i 粥 龇咖m o d 鹉0 fm cm m 哆d i f f u s i o no fl l i 曲蛐1 0 器锄岫一龇锄s i o n 畔t 锄 u n d e rt h e 鲫p p o n0 ft h eg c i v 咖c n t 锄dt h e 蛐s i o np a t t 锄、) i ，i t l l o u tt l l es u p i p o r t0 ft h e 9 0 v 锄锄t a n di tp o i i l t so u tt h ef o l l rm c c h a i l i s 力皓0 ft h eu t i h t y 蛐s i i 嘶0 fl l i 曲t e c b 皿0 l l o g ) r c n t 啦m ea b m t ym c c h a i l i 咖0 f 恤u t i l i t yd i f u s i o no fl l i g l l t e c h n o l o g ) re n t 唧r i 鼢恤 a c c e 脚m e c h a 血s mo ft h er 。c c i v e lt h er e s 位l i i l i l 唱m c c h a l l i s mo ft l l ep 舔鼢g c 卸i dm o t i v 如 ( m o t i v a t i o nc a u s c ) m e c ：h a i l i s m t be v a l u a t ct h ec o n t r j b 埘。璐o fl l i g h - t e c l l i l o l o 韶i n d u 蛐哆t 0e n o m i ci i l c f e 蹴，t h i s 跚y 蛐e st l l ew h o l ec o 嘶锄yi n t ol l i g h t e c h o l o g yi i l d u s 乜y 胁n c h 略卸d 删g h 一蛐1 9 9 ) ， i i l d u 唧b 啪c h e sb a s e d0 nm es 哪) o s c0 f f e d e rm o d e l 卸de 鼬l i s h e sm ec v a l m t m gm o d e l 0 f t l l e0 0 n t r i b u t i o 舾0 fh i g h - 蛐l o 留i l l d l l s 仃y 彻e c o n o m i c 弧淝a 跎t 0t e s t i 鸟t l l e 删埘e l ，t l l i s e s s a yu s 皓m ed a l a u c c t e di nb e i j 崦锄d 恤s p s s l 6 0t 0m cc o n c l 戚o nt i 蹦m eh t e c h i i l d u s 臼yi ne i e i j i i 喀c o n t r i b u t e sn o t a b i t ) rt ot l l ee c 0 m i ci n c r e a 锄dt h a ti t 。0 l l i 0 咖st 0 此 舀) v 咖e n tp o l i c yt ol l i g l l l yd c v e - 叩t h el l i g h - t e c l l i l o l o g yi i l d l l s t r y t 1 l i se 豁a yh 弱ac c n a i l l 曲鳅i i l gs i 印i 丘c 锄c ci l lb e i j 吨l l i g l l - t 妯m o l o 科j i l d u s 时d e v e l o p m e m k e yw o r d s ：h i 曲- t e c h n o l o 野e n 锄叩慨，u 雠哆m m i s i i d n ，m h a 咄l n ，p a t t e 吼，砌盯m 0 d d 2 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得韭友王 些盔堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：拯芝忒 签字日期加j 尹s 月彦 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解j e 友王些太堂有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权j 丝友工些太堂可以将学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、 汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：铂遗蛾 签字日期：p 3 争月) y 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名：张张 签字日期：璋r 月，调 电话： 邮编： 北方工业大学硕士学位论文 1 引言 技术进步和管理创新已经成为2 1 世纪经济增长的重要动力源泉，依托高技术迅速 崛起和发展壮大的高技术企业，在国民经济中占据着越来越大的比重并以其强大影响力 深刻的改变了人们的生产和生活方式，使得许多传统产业获得新生和发展，带动了劳动 就业、生产组织和社会生产等人类结构的重大变革，高技术企业已经成为各国经济增长 的发动机。 一项技术创新成果，如果不能得到推广和广泛应用，它就不能以任何形式影响经济 的发展。各国的经验表明，一个国家经济的发展不仅需要技术创新，而且需要技术创新 的扩散。从某种意义上讲，后者甚至比前者更为重要。因为技术创新的一次应用只能提 高单个企业的生产率，而难以提高行业及整个国民经济的生产率。行业及国民经济生产 率的提高必须依靠技术创新的扩散。对发展中国家来说，由于技术创新的基础和能力较 弱，且较为缺乏技术创新所需资源，因此，技术创新扩散显得尤为重要。当然，这并 不意味着技术创新不重要。事实上，没有技术创新，技术创新扩散就成为无源之水。而 且任何一项技术创新的转移与移植，都需要创新采用企业有较为深厚的技术创新功力。 问题在于，即使是强调技术创新，也需要同时重视技术创新的扩散。 1 1 选题的背景 本文是北京市学术创新团队“北京市高技术企业发展的动力机制与效用研究 子课 题“高技术企业效用扩散研究，因此选题具有较强的现实意义。 本文之所以将高技术企业作为研究对象，是因为知识经济的到来、信息技术的发 展、经济全球化以及可持续发展的要求，带来了全球经济的迅速变革，推动了高技术企 业的崛起和迅速发展，并在经济的发展中扮演着越来越重要的作用。由于高技术企业已 经成为经济增长的推动器，是国家未来竞争的制高点，各国都竞相把高技术及其产业化 作为发展的战略重点。同时，高技术以其强劲之势扩散、渗透到各个行业，并对社会生 活产生了重要的影响。由于高技术的不断扩散不仅给人类的生活带来益处，对于技术革 新和国家的经济发展也有着很强的推动作用。高技术企业的重要作用主要表现在： o 董景茕技术创新过程管理中的中止决策与扩散模式研究 d 重庆：重庆大学，1 9 9 9 1 - 北方工业大学硕士学位论文 高技术企业已形成新的产业集群并成为国民经济增长的发动机。截止2 0 0 5 年， 我国建立了5 3 个国家级高新技术开发区，区内高技术企业为4 1 9 9 0 家，实现利润为 1 6 0 3 2 亿元，年总收入大于一亿元的4 1 9 9 0 家。 高技术企业促进了传统产业的改造和升级。高技术企业与传统产业之间是相互促 进的。高技术企业发展是以传统产业为依托，传统产业为高技术企业提供了发展的基础 和应用市场，而传统产业要持续发展必须用高技术进行改造和升级。如生物工程技术的 广泛应用于农业和制造业，大大提高了它们的技术水平和生产能力；卫星技术应用于国 土测量和资源勘查，大大提高了测量的效率和准确度。 高技术企业对经济增长的贡献越来越大并迅速改变了人类的生产结构。近年 来，我国高技术企业发展迅速，据统计，1 9 9 5 年，我国高技术企业仅有1 8 8 3 4 家，当 年价总产值4 0 9 8 亿元，占国民生产总值的6 8 5 ，增加值当年价为1 0 8 1 亿元，占制造 业增加值8 8 5 ，从业人员仅4 4 8 4 2 3 9 人；而2 0 0 5 年，高技术企业有1 7 5 2 7 家，当年 价总产值3 4 3 6 7 亿元，占国民生产总值的1 8 7 ，当年价增加值为8 1 2 8 亿元，占制造 业增加值的1 4 2 ，从业人员达6 6 3 3 4 2 2 人。高技术企业的迅速发展壮大，带动了相 关产业的发展，迅速改变了人类的生产结构和人民的生活方式。如随着互联网技术的发 展，网络已经成为许多人生活中必不可少的组成部分，通过q q 等进行即时聊天，通过 b m a i l 发送文件以及更先进的把网络、电视、电话等囊括在一起，改变着人们传统的生 活方式。 1 2 研究的目的及意义 高技术企业效用扩散研究课题主要基于以下几方面的考虑： 第一，建立高技术产业对经济增长的计量模型。知识经济的出现、信息技术的发展 以及经济全球化，带来了全球经济的变革，推动了高技术企业的崛起和迅速发展，深刻 地改变了人类了社会经济结构，高技术已经成为各国经济增长的发动机。因此，高技术 及其高技术企业成为学者、政府和社会各界关注的话题，尽管已经呈现丰富的研究成 果，但根据我们收集到的资料，对于技术扩散研究的比较多，针对高技术扩散研究非常 少，而高技术企业正是通过扩散对社会产生深刻的影响力。因此我们试图通过分析高技 术企业效用扩散的机制、模式和渠道等，建立高技术产业对经济增长的计量模型。 o 原始数据来源中国统计年鉴( 2 0 0 6 ) ，高技术产业年鉴( 2 0 0 6 ) 2 北方工业大学硕士学位论文 第二，有助于中国转变经济增长方式和实现“十一五规划节能目标。近几年来， 高技术企业发展迅猛，且在国民经济中占的比重越来越大，占据着重要的位置，是新的 经济增长点，并对产业结构的优化和升级起到重要的推动作用。我国改革开放以来的高 增长是一种粗放型的增长方式，是建立在高能耗、高水耗、高矿产消耗、高环境污染的 基础之上。初步核算，2 0 0 6 年国内生产总值2 0 9 4 0 7 亿元，比上年增长1 0 7 ，全年能 源消费总量2 4 6 亿吨标准煤，比上年增长9 3 。其中，煤炭消费量2 3 7 亿吨，增长 9 6 ；原油3 2 亿吨，增长7 1 天然气5 5 6 亿立方米，增长1 9 9 ；水电4 1 6 7 亿千 瓦小时，增长5 0 ；核电5 4 3 亿千瓦小时，增长2 4 。主要原材料消费中，钢材4 5 亿吨，增长1 7 2 ；铜3 7 2 万吨，下降4 o ；铝8 6 5 万吨，增长3 2 1 ；乙烯9 3 9 万 吨，增长2 3 9 ；水泥1 2 0 亿吨，增长1 4 5 。万元国内生产总值能源消耗1 2 1 吨标准 煤，比上年下降1 2 3 。而要达到我国“十一五”未能耗减低2 0 的目标，必须改变经 济的增长方式，大力发展高技术企业，实施可持续发展战略。 第三，有利于政府对高技术企业的深入认识，有利于高技术企业政策法规及措施制 订。发展高技术企业已成为我国的一项国策，各级政府都已认识到高技术企业的重要 性，纷纷建立高技术园区，并出台了很多政策措施支持高技术企业的发展，但是有很多 政策和措施针对高技术企业本身，使得高技术企业创新后劲不足，更重要是有限的创新 成果没有有效的扩散，最终既降低了高技术企业的经济效益，也没有对经济产生重大影 响。通过对高技术企业效用扩散的研究，使政府对高技术企业有更全面的认识，提供促 进高技术发展及其扩散的软硬件环境，以便更好发挥高技术企业的经济效益和社会效 j 盈。 高技术企业只有通过扩散，才能获得期望的效益和对社会生产、生活产生深刻的影 响力。我认为通过设计反映企业效用扩散的评价模型，计量高技术企业效用扩散的作 用，使各界对高技术企业的作用有更全面、具体的认识，才能真正创造有利条件加快高 技术产业的发展，促进高技术扩散顺利进行，以便使高技术能够更好、更快的为人们的 生活和社会生产服务。 o 中华人民共和国2 0 0 6 年国民经济和社会发展统计公报 3 北方工业大学硕士学位论文 1 3 高技术企业效用扩散的理论基础 1 3 1 技术创新理论及外部性 技术创新理论的创立者是美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j a s d m m p e t e f ) ， 他认为创新就是建立一种“新的生产函数 ，是企业对生产要素的重新组合。创新推动 经济增长的过程分为三个步骤：第一步是企业家为谋取超额利润而从事技术创新；第二 步是一批企业为分享这种利益而进行模仿；第三步是另一批企业为生存于发展而进行 “适应 ，从而使新产品、新技术和新组织形式形成更大规模的推广，即更大规模的模 仿。这种创新的过程正是创新进行扩散的过程，可以概括为：“创新扩散适应。即 为获得巨额利润进行的创新，必然具有超前性，通过创新的示范作用，必然引起全社会 大面积的扩散，而扩散的最终结果又会导致社会经济高质量增长。因此，创新是推动 经济增长的直接动力，是实现经济繁荣的重要因素。 外部性由马歇尔首先提出，技术创新成果外部性的内涵包括以下主要内容：当一 个技术创新主体的行为不是通过影响价格而影响另一个行为人的环境时，便有了外部性 存在；将可觉察的利益或损失加于某些人，而这些人并没有完全赞同或间接导致该事 件决策；某个人行为的个人成本不等于社会成本，个人收益不等于社会收益。 最早 用技术解释经济增长的模型是由阿罗建立的，阿罗指出不仅进行投资的厂商可以通过积 累生产经验提高生产率，其他厂商也可以通过“学习来提高生产率，技术创新成果的 这种外部性使得技术创新在各产业领域中具有很强的渗透性，使得技术创新成果的扩散 成为可能。 1 3 2 主导产业扩散效应 罗斯托在从起飞进入持续增长的经济学一书中阐述了主导产业的扩散效应。罗 斯托认为根据主导部门或新部门的技术特点，当他们处于高度增长的阶段时，会对原材 料和机器设备等投入品产生新的投入需求，从而产生回顾效应、旁侧效应和前向效应。 根据罗斯托的主导产业的扩散效应理论，高技术产业发展可以带动传统产业和其他产业 领域技术创新成果的渗透。 国h t i p ：刚哪c h i n a v a h i cn 州妨。啪r t i d e 卿x ? i d 5 1 6 5 3 伽0 7 5 9 盘臧旭旭，徐向艺，等产业经济学【北京；经济科学出版社，2 0 0 2 4 北方工业大学硕士学位论文 1 3 3 增长极理论 经济增长极理论最初是由法国经济学家弗朗索瓦佩鲁f a i 】i sp e n o u x ) 在2 0 世纪 5 0 年代提出来的，后来经过美国区域规划专家约翰弗里德曼( j o l l l l 蹦c d n 蟠m ) 、法国经济 学家布代维尔( b 叫l d e v m e ) 、瑞典经济学家缪尔达尔( g l l 删哪m y r d 吣和美国经济学家赫 希曼( 八o h i s c h m 锄) 等加以发展和完善，逐步成为指导不发达经济发展的一种重要理 论，它已成为各国制定宏观经济政策的一个重要的理论依据。增长极理论是以区域经济 非平衡发展为基础的。归纳增长极理论已有的研究成果，主要为两个方面的内容：一是 把主导产业作为增长极研究，它着重强调增长极的结构特点，尤其是产业间的关联效 应：二是以具体空间单元作为增长极来研究，空间系统有全球级、国家级、省级等，这 一方面的研究着重强调增长极的空间特征，侧重探讨核心区作为增长极对区域经济的带 动作用。我国对增长极理论的研究是近2 0 多年的事，研究领域多集中在空间单元，即 把一个区域作为增长中心来研究。对于把高新技术产业作为增长极来研究，探索高新技 术产业增长极的形成机理，高新技术产业增长极在区域经济发展中的作用，国内外尚无 这方面的系统研究。 布代维尔认为，推进型产业可以对区域经济产生两种增长效应，即“乘数效应 和 “极化效应。赫希曼在分析增长极对经济的影响时，把有利的影响称为“涓滴效 应 ，把不利的影响称为“极化效应 。瑞典经济学家缪尔达尔对增长极的作用机理的 结论令人很悲观，他认为增长极具有“扩散效应 和“回流效应 ，并且认为“回流效 应总是大于“扩散效应”。我国学者黄继忠在对佩鲁的增长极理论研究后认为，增长 极的作用主要表现在三个方面：一是支配效应，就是增长极中的推动性单元通过与其他 经济单元之间的商品供求关系和生产要素的相互流动对这些经济单位产生支配影响；二 是乘数效应，它主要是指增长极中的推动性产业与其他产业间垂直的、水平的联系，而 对其他经济部门产生波及乘数效应，推动经济增长；三是极化与扩散效应，极化效应是 指迅速增长的推动性产业吸引和拉动其他经济活动不断趋向增长极的过程，扩散效应是 指增长极的推动力通过一系列联动机制而不断向周围发散的过程。极化效应和扩散效应 的综合影响就是溢出效应。因此，对于极化作用的认识必然伴随着对扩散过程的认识。 高新技术企业所在的高新技术园区无疑就是一个特定的空间，聚集了很高的技术势 能，很有可能成为增长极。因此，增长极理论对于这些问题的探讨很有意义。 5 北方工业大学硕士学位论文 1 3 4 不平衡增长理论回 区域不平衡增长理论是与平衡增长理论相对立的。不平衡增长理论的核心观点是： 发展中国家或某一区域由于资金以及其它资源的限制，平衡增长是不可能的，应当集中 有限的自己和其他资源优先发展一部分产业，一次为动力逐步扩大对其他产业的投资， 带动其它产业的发展。 赫希曼和汉斯辛格是不平衡理论的开创者。赫希曼在1 9 5 8 年出版他的经济发展 战略一书中，系统地论证了不平衡增长的理论和战略。他认为，作为发展中国家，其 主要稀缺资源是资本，若实行一揽子投资，则资本稀缺这一瓶颈无法突破，从而也就无 法实现平衡增长。他指出，发展的路程好比一条“不均衡的链条，从主导部门通向其 他部门，从一个产业通向另一个产业，从一个企业通向另一个企业。企业发展通常采取 踩跷板的推进形式，从一种不平衡走向新的不平衡。赫希曼提出“关联效应”原理，这是 不平衡理论的核心。在他看来，关联效应应该是各个产业部门中客观存在的相互影响、 相互依存的关联度，它可用该产业产品的价格需求弹性和收人需求弹性来度量。因此， 优先投资和发展的产业必定是关联效应最大的产业，也是该产业产品的需求价格弹性和 收人弹性最大的产业，可以通过该产业的扩张和优先增长，逐步扩大对其他相关产业的 投资，带动后向联系部门、前向联系部门和整个产业部门的发展，从而在总体上实现经 济增长。不发达经济取得经济增长的最有效途通是采取精心设计的不平衡战略，首先选 择若干战略部门投资，当这些部门的投资创造出新的投资机会时，就能带动整个经济发 展。 1 4 研究的主要内容、思路与方法 1 4 1 研究内容 本文以高技术企业为研究对象，文章首先研究高技术企业效用扩散的机制、渠道、 模式。而后依托经济增长、产业经济、计量经济和发展经济的有关理论，结合高技术企 业和规模以上工业企业的现状，从宏观角度出发，利用菲德模型，建立高技术产业对经 济增长贡献两部门模型并以北京高技术产业相关数据对研究的样本进行初步的实证分 析。 本文研究内容主要包括以下五部分： 第一章：引言 。秦宪文发展经济学d i 北京：经济科学出版社2 0 0 6 - 6 北方工业大学硕士学位论文 本章主要介绍高技术企业效用扩散的研究背景和意义，研究的目的、研究的理论基 础，分析本文的研究思路与方法、主要内容和逻辑框架。 第二章：高技术企业效用扩散的理论基础 本章是本文研究的理论内基础，也是本文研究的重点之一。本章首先界定了有关概 念，然后探讨高技术企业效用扩散的机制、分析高技术企业效用的扩散渠道、研究高技 术企业效用扩散模式等。 第三章：建立高技术产业对经济增长的数量模型 本章是本文研究的重点，在第二章相关理论研究基础上，仿照菲德模型，提出了高 技术产业部门和非高技术产业部门两部门经济模型，建立了高技术产业对经济增长的数 量模型。 第四章：高技术产业对经济增长的实证分析 本章在第三章研究基础上，以北京高技术产业为实际样本，采集相关数据，对第三 章建立的高技术产业对经济增长的数据模型进行验证，以验证其有效性。 第五章：提升与加快高技术企业效用扩散的对策、建议。 根据评价结果，分析存在的问题，提出促进企业效用扩散的基本方法和策略，扩大 高技术应用的范围，使得高技术企业能够产生更好的经济效益、社会效益及其它效益。 1 4 2 研究的思路 本文从定性分析出发，在坚持科学性、针对性、系统性及实用性等原则的基础上， 探讨了高技术企业效用扩散机制，分析了高技术企业效用扩散渠道，研究了高技术效用 扩散模式，建立了高技术产业对经济增长的数量模型并对北京高技术产业对经济增长贡 献进行实证研究与评价分析，并给出相应的对策和建议。 本文关于高技术企业效用扩散研究遵循图1 1 的技术路线来进行研究分析： - 7 北方工业大学硕士学位论文 图1 1 本文的技术线路图 1 4 3 研究的方法 ( 1 ) 实证分析法：利用实证分析的方法研究评价高技术企业发展能力及其效用扩 散的实际情况。 ( 2 ) 定性分析与定量分析相结合方法：从研究高新技术企业效用扩散出发，定性 分析高技术企业效用扩散的基础，建立了高技术产业对经济增长贡献的计量模型并利用 北京数据进行了实证分析，从而达到预期目的。 ( 3 ) 计量分析法：利用s p s s l 6 统计软件，采用强制回归法，对高技术产业对经 济增长的贡献进行了计量分析。 8 - 北方工业大学硕士学位论文 1 4 4 论文的创新点 ( 1 ) 总结了高技术企业效用扩散两种模式政府支持扩散模式和无政府支持扩 散模式。 ( 2 ) 提出了高技术企业效用扩散四种机制高技术企业效用扩散的能力机制、 受体的接受机制、通道的约束截止和动力( 或动因) 机制。 ( 3 ) 运用菲德模型，建立了高技术产业对经济增长贡献的测度模型，采集北京数 据验证，得出了高技术产业投入每增加1 对经济增长产生6 4 贡献。 - 9 - 北方工业大学硕士学位论文 2 高技术企业效用扩散基础 2 1 高技术扩散的基本特征 由于高技术具有与一般技术不同的特点，因而它的扩散除遵循一般技术扩散的基本 规则外，还具有自身特有的一些特征。 2 1 1 高技术的扩散条件要求相对较高 这与高技术自身的特点密切相关，比如高技术高投入、高风险的特征就是一个很大 的限制，会使一些潜在的技术需求者望而却步。更重要的，高技术也是高智力密度的， 需要接受方具备较好的基础条件。这些基础条件包括需求方研发能力、科技人员、工人 的素质以及作业条件等。由于高技术扩散要求需方条件高，因此，相对于一般技术而 言，它的扩散难度要大一些。正是如此，高技术早期主要得到相关的技术爱好者的欢 迎。 2 1 2 高技术扩散的早期对象主要是一些技术爱好者和技术远见者 技术爱好者也许并不是技术扩散的对象，他们也主要是对高技术产品感兴趣，但他 们的支持对高技术发展非常重要，特别是他们对技术远见者有着重要的影响，而这些远 见者恰恰是高技术市场早期主要的扩散对象，并且对高技术的扩散产生了重要的影响。 2 1 3 口头传播对高技术扩散的影响很大 对于口头传播与大众传媒来说，口头传播对于高技术扩散影响更大。虽然大众传媒 传播面广，内容翔实但是没有口头传播具有针对性，所以高技术受广告影响较小，主要 靠口头传播而扩散。并且由于高技术自身的复杂性，以及高技术需求者的“稀少性”，因 此，对传统产品营销非常有效的广告，其作用非常有限。相反，这些需求者会排斥广 告，转而寻求熟悉技术的人作为参谋，口头流传就成了高技术扩散的极为重要的媒介。 2 1 4 技术中介对高技术扩散的作用极大 虽然口头传播对高技术扩散有很好的作用，但毕竟他们只是民间性质的私人行为， 对技术产品的购买作用较大，而对高技术的交易来说，就有些不大合适。由于供需双方 的信息是不对称的，采用高技术需要较高的基础条件以及高技术高风险的特点，因此企 业在采用决策的过程中需要较长的学习时间。专业性和规范性的科技中介组织的存在， 1 0 北方工业大学硕士学位论文 它会对技术及其市场化进行分析和预测，沟通供需双方的关系，对技术交易做出合理的 评价，提供高技术相关方面的优惠措施等，尽可能减少扩散过程中的不确定因素，从而 促进高技术扩散的形成。所以，对于高技术的交易而言，一个合适的高技术中介机构的 介入几乎就是必不可少的。 2 1 5 完善的市场环境对高技术扩散非常重要 高技术扩散是一个系列的过程，包括一系列因素的影响，更重要的是高技术扩散需 要发达的市场环境。这个环境能够实现资金、技术、人才的自由流动，而这些条件对高 技术的扩散是至关重要的。只有这些市场的健康、稳定和有序发展，才能促进资金、技 术和人才的流通和流动，从而促进高技术扩散的进行。 2 1 6 高技术扩散能够得到政府的有力支持 政府支持自然有利于技术扩散行为的发生。政府对高技术扩散的支持主要表现对高 技术提供的优惠政策和政府采购两方面。政策方面，政府对于设立的高技术企业提供减 免税收，给与政策性贷款等措施促进高技术企业的发展；采购方面，对于很多高技术首 先是用于军事方面，政府率先采用该技术，可以促进该技术的迅速发展，提高该技术的 知名度，扩大其影响力，能够有效促进高技术的扩散。如美国军方最先采用半导体技 术，就对半导体技术的发展起到了重要的推动作用。 2 1 7 高技术扩散多发生在高技术园区 世界好多国家都有高技术园区，这些园区具有较强了集聚规模，产生了集聚效应。 产业集群中企业由于分工协作、生产协作关系使得产业集群中企业所需要的技术、知 识、资本、人才、信息等要素具有超流动性。在这流动和交流过程中，不可避免带来新 思想、新观念、新信息等，从而促进了高技术的扩散。这也是高新技术园区能形成产业 集群并能不断衍生新企业的原因。如1 9 9 r 7 年，硅谷区内有2 0 0 0 家企业破产，又有 3 5 0 0 家企业诞生，而硅谷当年5 0 0 家生物科技企业，预计也会有2 0 0 家倒闭，但又会 有3 0 0 家冒出来，由此可见硅谷的企业衍生能力是十分强的。 ， 。盖文启，等国际典型高技术产业集群的比较分析与经验启示( j ) 中国软科学捌d 蚋：1 0 2 1 潞 - 1 1 北方工业大学硕士学位论文 2 1 8 高技术扩散对社会经济发展影响范围更广泛 高技术相对于传统技术而言，它往往以群体的技术形式而不是独立的技术形式存 在。它的这种群体形式体现在产品上往往是多种科学技术知识的集成。群体化特征是高 技术具有较强的适应性和渗透性，适用于许多领域，并能与传统技术或产品有效结合起 来，产生新的用途。高技术的广泛应用，将推动一国的国防现代化、促进科技进步、改 变生存环境、优化经济结构、推动体制改革，从而对一国的综合国力产生重大影响。如 互联网技术的出现，迅速改变了人们的生活与生产方式。 由于高技术扩散条件要求较高，使得高技术早期主要受到技术爱好者的欢迎，通过 他们的传播，从而使这种技术扩大了影响力。随着高技术影响力的增大，相关企业的利 润较高，其它企业产生这种技术的需要，但由于技术交易是最经济获取技术的方式，那 么专业化中介的存在就非常重要，为了避免相关纠纷发生，就需要完善的市场环境规范 相关的行为。而国家为了在未来竞争中占据有利的地位，一般都采取一些行政、经济等 方式支持高技术发展并为高技术扩散创造良好的条件，导致高技术企业聚集，形成相关 的高科技园区，加快了相关高技术扩散，从而对社会经济的发展产生了广泛的影响。 2 2 高技术企业界定 高技术企业的形成与发展是高技术持续发展的必然结果。高技术本身是一个动态发 展的过程，在不同时期所指内容不同，因此高技术企业的界定也从不同的角度和不同的 阶段产生了不同的认识。下面我们就简单介绍比较著名的界定 美国劳动统计局用研发经费密度和专业科技人员密度指标两倍于全国制造业平均值 的方法进行产业分类：一类是指标高于两倍的，称为高技术产业，另一类是低于全国制 造业平均值的两倍，但高于平均值的，称为高技术密集型产业。美国国立科学财团认为 研究和开发费用在销售额中所占的比重为3 5 以上，职工每千人中有2 5 人以上的 科学家和高级工程师的企业，即为高技术企业；美国商务部认为研究开发费用在总附加 值中所占的比重为1 0 以上，而科学家和工程师在总职工中所占的比重在1 0 以上的 企业，即为高技术企业；经济合作与发展组织( o e c d ) 把r & d 密集度( r & d 经费 占工业总产值的比重) 作为界定高技术企业的标准，将相对于其他制造业而言具有较高 r & d 密集度的企业定义为高技术企业。 - 1 2 北方工业大学硕士学位论文 高技术企业的界定发达国家普遍采用的方法是在标准产业分类法( s c i ) 产业统计 的基础上，用研究与开发经费密度和科技人员密度作为综合指标来进行高技术产业的认 定的。而国际上还经常采用一些定量标准直接界定高技术企业。这些标准包括：产品的 销售额中r & d ( 研究与开发) 支出所占的比重；科学技术人员和研究人员占全部职工人数 的比重；产品的主导技术必须处于所确定的高技术领域；产品主要技术必须包括特定领 域中处于技术前沿的工艺或技术突破。 国家科技部2 0 0 0 年印发关于国家高新技术产业开发区高新技术认定条件和办 法中高新技术企业的认定条件是： 从事高新技术范围内的一种或多种高新技术及其产品的研究开发、生产和技术服 务。单纯的商业贸易除外。企业的高新技术产品，由省、市科技行政管理部门根据高新 技术产品目录进行认定。 具有企业法人资格。 具有大专以上学历的科技人员占企业职工总数的3 0 以上，其中从事高新技术产 品研究开发的科技人员应占企业职工总数的1 0 以上。从事高新技术产品生产或服务为 主的劳动密集型高新技术企业，具有大专以上学历的科技人员应占企业职工总数的2 0 以上。 企业每年用于高新技术及其产品研究开发的经费应占本企业当年总销售额的5 以上。 高新技术企业的技术性收入与高新技术产品销售收入的总和应占本企业当年总 收入的6 0 以上；新办企业在高新技术领域的投入占总投入6 0 以上。 企业的主要负责人应是熟悉本企业产品研究、开发、生产和经营，并重视技术创 新的本企业专职人员。 2 3 高技术企业效用扩散的界定与功能 2 3 1 高技术企业效用扩散的界定 经济学中效用商品满足人的欲望的能力，或者说，效用是指消费者在消费上品时所 感受到的满足程度。一种商品对消费者是否具有效用，取决于消费者是否有消费这种商 品的欲望，以及这种商品是否具有满足消费者的欲望的能力。效用这一概念与人的欲望 1 3 北方工业大学硕士学位论文 是联系在一起的，它是消费者对商品满足自己的欲望的能力的额一种主观心理评价。 微观经济学的效用，不是指商品或劳务的客观效用即使用价值，而是指主观效用，即消 费者对商品或劳务满足其需要或欲望能力的主观评价。 辞海( 1 9 9 9 版) 对效用的解释是从主观和客观两方面进行解释的，它认为效用为 物质或劳务本身所具有的使用价值或有用性，是物质或劳务的客观属性。庸俗经济 学的习用名词。指人们在消费物质或劳务时所感受的满足，认为它的大小决定于个人的 主观评价。本文中效用主要是物质或劳务本身所具有的使用价值或有用性，是物质或 劳务的客观属性，即功效、作用的意思。 高技术企业效用，根据不同的划分标准，它有不同分类。根据扩散范围的不同，高 技术企业效用扩散可分为高技术企业间扩散。根据扩散内容的不同，可以将高技术企业 效用扩散划分为技术扩散、管理扩散、文化扩散。 技术扩散：高技术企业与其它企业最主要区别是人才和研发投资，外在表现在高技 术企业拥有的技术优势。技术扩散是伴随着高技术企业的产品、专利、工艺、人才等的 向外流动而扩散出去，当其它企业接受了这些技术以后，将会对这些企业的人力资源、 自然资源、技术和资本产生影响，从而优化企业配置资源的能力，提高企业的经济效 益，进而提高整个社会的经济产出。另外技术的扩散还会改变社会的生产和交换方式， 提高经济效率，同样也会提高整个社会的经济产出。 管理扩散：与高技术企业技术优势相对应的是它先进的管理方式，只有通过先进的 管理方式才能充分发挥它的技术优势。管理扩散是伴随技术扩散、人员流动、培训和参 观访问等方式而进行，使其它企业通过学习高技术企业的先进管理理念和方法( 如虚拟 组织、项目管理方法等) ，改进自身的组织结构、管理方式与方法等，从而提高企业经 济效益的过程。 文化扩散：高技术企业中一些先进的企业文化( 如创新文化) 或者先进的生活理念 等向其它企业或整个社会渗透，引导和变革这些企业与社会的生产和生活理念，从而产 生社会效益和经济效益的过程。如格兰仕为了推广微波炉，联手央视推广“微波美食”， 微波炉简单、快捷、健康的烹调理念得到了越来越多人的认同并使中国市场迅速得以发 展壮大。 母高鸿业眉方经济学【 q 北京：中国人民大学出版社2 1 雪辞海编辑委员会辞海【嗍上海：上海辞书出版社1 9 9 9 ：4 1 7 4 1 4 北方工业大学硕士学位论文 综上所述，我们认为高技术企业效用扩散是指高技术企业自愿或者非自愿地将其技 术、管理、文化等优势通过各种渠道向其它企业乃至整个社会扩散，并在这些企业和社 会中产生良好的经济效益或社会效益，从而提高整个社会经济产出的过程。因此，当我 们谈到某企业或个人接受扩散时，表示的是一种结果；当我们探讨这一结果产生的行为 时，指的是一种过程，该定义突出了高技术企业效用扩散是动态和静态的结合，是过程 和结果的统一。 根据本文研究内容与目的，我们认为高技术企业效用扩散是指高技术企业自愿或者 非自愿地其企业要素通过各种媒介向其他企业以及整个社会扩散，并在这些企业和社会 中直接产生积极的经济效益，提高整个社会的经济产出的过程。 2 3 2 高技术企业效用扩散性质 由于高技术企业具有不同其他企业的特点，它在扩散过程中具有下列性质： ( 1 ) 高技术企业效用扩散是高技术企业的技术、管理、文化等通过一定的渠道向 潜在接受者传递并采用的过程。那么在扩散过程中至少会遇到交流障碍。这里伴随着扩 散的可能是产品、技术、理念、人员、信息等。无论是哪种扩散方式分析所用的一般原 理是相似的，其主要区别在于对产品扩散的分析研究，是把消费者看成经济决策人即潜 在接受者，相反，对技术、理念或管理方法的研究则把企业作为决策人即潜在采用者 o ( 2 ) 高技术企业效用扩散发生与否取决于采用成本与企业的预期收益，这是高技术 企业效用扩散发生与否的重要依据。如果企业的预期收益大于采用成本，那么高技术企 业效用扩散发生可能性就大，反之，则不会发生。 ( 3 ) 高技术企业效用扩散的过程是通过潜在采用者对企业产品的选择促进其它企业 对高技术企业技术、管理、文化方式等采用。高技术企业之所以产生效用扩散，是因为 能够给自己和潜在采用者带来经济效益，那么它必然是潜在采用者通过高技术企业产品 的选择而实现。 ( 4 ) 高技术企业效用扩散需要一个良好的市场环境。高技术企业效用扩散是一个 系列的过程，包括一系列因素的影响，良好的市场环境能够实现资金、技术、人才的自 由流动，而这些条件对高技术企业效用的扩散是至关重要的。只有这些市场的健康、稳 定和有序发展，才能促进资金、技术和人才的流通和流动，从而促进高技术企业效用扩 散的进行。 。董景荣技术创新过程管理中的中止决策与扩散模式研究【d 】重庆：重庆大学，1 9 9 9 - 1 5 - 北方工业大学硕士学位论文 总之，我们认为高技术企业效用扩散主要作用是加快了高技术企业发展，并将其经 济动力向社会发散，从而促进国民经济既好又快的发展和人类社会生活水平和质量提 高。 2 3 3 高技术企业效用扩散的功台铲 高技术企业效用主要是通过扩散发挥其对社会生产与生活的影响力，因此我们认为 高技术企业效用扩散的功能主要有以下几点： ( 1 ) 发展功能。高技术企业的首要功能就是发展，既推动企业自身的健康发展。 如果高技术企业不能推动自身的发展，那么就没有存在的价值，试想一个亏损的企业如 何对社会作贡献呢? 高技术企业实现了科技与经济的重新结合，打破了科学研究和生产 实践相互分离的状态，依托技术优势、人才优势和先进的管理思想能够以超常的速度发 展，从而带动经济的快速发展。 ( 2 ) 服务功能。高技术企业效用的服务功能与其发展功能相承的，高技术企业的 发展必须能够提供满足社会市场需要的产品和服务；高技术企业也只有提供了满足社会 市场需要的产品和服务才能够发展壮大，才能更有效的发挥高技术企业的发展功能。高 技术企业的服务功能主要体现在两个方面：一、高技术企业向社会提供产品、技术、工 艺或劳务服务，满足社会对高技术产品、技术等的需要，实现高技术企业的发展。二、 高技术企业之间的服务，即高技术企业研究与开发、生产销售、咨询与服务、管理等之 间的相互依存和相互服务，满足高技术企业的生产与经营需要，保证高技术企业 ( 3 ) 辐射功能。所谓辐射功能，技术高技术企业对社会产生的影响，包括高技术 企业对经济发展贡献、社会生活的影响与高技术企业提升与改造传统产业。高技术企业 具有较高的技术势、先进的管理方式等生产要素随着人员的流动、产品应用、技术专利 转让等方式向社会、其它产业释放或辐射自身的能量，或者高技术企业为了发展需要， 会将资本、技术、劳动力等生产要素向其它地区扩散，从而产生辐射和扩散效应，推动 经济的发展。高技术企业效用扩散的辐射功能主要通过两种方式进行：一是高技术企业 通过技术、信息、人才等生产要素的流动，从而促进高技术企业