（企业管理专业论文）高新技术企业成长的模式选择研究.pdf

摘要 中文摘要 与发达国家相比，目前中国的高新技术企业在总体发展水平、技术创新能力、企业管 理水平以及企业成长的外部环境等方面还存在着较大的差距。造成中国高新技术企业发展 与发达国家存在较大差距的原因，一方面是由于中国的高新技术产业起步较晚，发展的时 间短，技术积累相对较弱；另一方面，也是由于中国对高新技术企业成长方面的理论研究 还处于起步阶段，未形成成熟的理论体系。因此，深入研究高新技术企业的成长模式选择 问题，构建高新技术企业成长模式选择模型，对于中国高新技术企业在不断的成长中增强 竞争力、减少失败具有重要的意义。 在对企业成长模式、高新技术企业成长模式、企业成长模式选择的相关理论进行梳理 的基础上，本文详细分析了高新技术企业成长的基本模式及其运行方式，归纳了这两种模 式下企业成长可能遇到的障碍。然后，在分析影响高新技术企业成长的因素的基础上，采 用层次分析法构建了高新技术企业成长模式选择模型。为了更加直观的论述该模型的运用 过程及方法，本文选择了2 1 个高新技术企业作为样本，运用从这些样本企业获得的数据详 细说明了该模型的分析过程，并在样本企业的范围内得出的一些结论。最后针对该模型的 使用给出了一些需要注意的事项，提出高新技术企业成长模式的选择应根据自身的实际情 况、结合企业发展阶段进行，而不应盲目效仿其它企业。 本论文的研究成果对中国高新技术企业选择成长模式具有一定的理论指导意义和实 践应用价值。但是，限于研究时间和研究水平，本论文构建的模型中只分析了影响高新技 术企业成长模式选择的一般因素，没有对个别特定因素做出深入研究。同时，本文的高新 技术企业样本数量有限，对研究结论的普遍适应性也形成了一定制约。这些问题都需要在 今后继续加以研究。 关键词：高新技术企业；成长模式选择；选择模型 a b s t r a c t a b s t r a c t c o m p a r e dw i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h ed e v e l o p m e n to fh i g h t e c he n t e r p r i s e si nc h i n ak e e pa c e r t a i nd i s t a n c ei nm a n ya s p e c t ss u c ha st h eo v e r a l ld e v e l o p m e n tl e v e l ，t e c h n i c a li n n o v a t i o n ， m a n a g e m e n ta n de x t e r n a le n v i r o n m e n t t h er e a s o n so ft h i sa r ea sf o l l o w s o nt h eo n eh a n d ，t h e l l i g h t e c hi n d u s t r i e so fc h i n as t a r t e dl a t ea n de x p e r i e n c e das h o r tt i m e ，s ot h et e c h n o l o g y a c c u m u l a t i o ni sr e l a t i v e l yw e a k o nt h eo t h e rh a n d ，t h e o r e t i c a ls t u d yo nt h eh i g h t e c hc o r p o r a t e g r o w t hi s s t i l li nt h ei n i t i a ls t a g ea n dam a t u r et h e o r e t i c a ls y s t e mi sa b s e n t t h e r e f o r e ，i ti s s i g n i f i c a n tt os t u d yi n d e p t hi nh o wh i g h - t e c he n t e r p r i s e sc o u l ds e l e c tg r o w t hp a t t e r n sa n db u i l da s e l e c t i n gm o d e lo ft h i ss oa st oh e l pt h e me n h a n c ec o m p e t i t i v e n e s sa n dr e d u c et h ef a i l u r ei nn l e i r c o n t i n u i n gg r o w t h b a s e do nd e t a i l e da n a l y s i so fr e l e v a n t t h e o r i e si n c l u d eg r o w t hp a t t e r n st h e o r y , h i g h - t e c h b u s i n e s sg r o w t hp a t t e r n st h e o r y , a n dg r o w t hm o d e ls e l e c t i o nt h e o r y , ab a s i co p e r a t i o np a t t e r n so f t l i g h t e c he n t e r p r i s e sg r o w t hi nc h i n aw a ss o r t e do u t t h e n , u s i n ga n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) ，as e l e c t i n gm o d e lf o rh i g h - t e c he n t e r p r i s e st os e l e c tt h ea p p r o p r i a t eg r o w t hp a t t e r nw a s e s t a b l i s h e da f t e ra n a l y z i n gt h ef a c t o r st h a te f f e c th i g h t e c he n t e r p r i s e s i no r d e rt oe x p l a i nt h eb s e o ft h i ss e l e c t i n gm o d e l ，d a t ao f21s a m p l ee n t e r p r i s e sw a sq u o t e dt oc o n c l u d es e v e r a ld i s c i p l i n e s i nt h es c o p eo fs a m p l e s f i n a l l y ，s o m es u g g e s t i o no nt h eu s eo ft h i ss e l e c t i n gm o d e lt h a t c o m p a n i e ss h o u l dp a ya t t e n t i o nt ow a sg i v e n t h ec o n c l u s i o ni st h a th i g h - t e c he n t e r p r i s e ss h o u l d n o tc h o o s eg r o w t hp a t t e r nb l i n d l yf o l l o wo t h e r sb u ta c c o r d i n gt ot h e i ra c t u a ls i t u a t i o na n d d e v e l o p m e n ts t a g e sa n ds h o u l dn o tb l i n d l yf o l l o wt h ee x a m p l eo fo t h e re n t e r p r i s e s t h ea c h i e v e m e n to ft h i sp a p e rh a st h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lv a l u ef o rh i g h t e c he n t e r p r i s e s c h o o s eg r o w t hp a t t e r n s h o w e v e r , t h es e l e c t i n gm o d e lo n l ya n a l y z e dc o m m o nf a c t o r st h a ti m p a c t t h ed e v e l o p m e n to fh i g h t e c he n t e r p r i s e sa n dd i d n ts t u d ys p e c i f i cf a c t o ri n - d e p t hb e c a u s eo ft h e l i m i t e do ft i m ea n da b i l i t y b e s i d e s ，s m a l ls a m p l e sr e s t r i c tt h es u i t a b i l i t yo ft h ec o n c l u s i o n t h e s e a r en e c e s s a r yt ob es t u d i e di nt h ef u t u r e k e yw o r d s ：h i g h - t e c he n t e r p r i s e s ；g r o w t hp a t t e r ns e l e c t i o n ；s e l e c t i n gm o d e l 发表论文、参加科研情况说明以及学位论文使_ h j 授权卢明 发表论文、参加科研情况说明以及学位论文使用授权声明 ( 一) 发表论文 ( 1 ) 马瑞，孙钰改善农村公共产品供给现状的对策建议 j 】天津经济2 0 0 8 年1 l 期：4 0 - - 4 3 ( 2 ) 孙钰，马瑞国外城市污水处理市场化模式对我国的启示 j 】天津市社会科学界第 四届学术年会优秀论文集：改革开放科学发展( 下) 天津人民出版社2 0 0 8 年 ( 二) 参与的科研项目 ( 1 ) 国际创新型城市路线图研究国家教育部新世纪优秀人才支持计划 ( n c e t 0 5 0 2 5 7 ) ( 2 ) 我国农村公共产品供给机制创新研究 ( 三) 学位论文使用授权声明 本人同意授权天津商业大学将论文的全部内容或部分内容提供给有关方面，编入中 国学位论文全文数据库、中国优秀博硕士学位论文全文数据库、天津商业大学博硕士 学位论文全文数据库等有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、 汇编以供查阅或借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 4 2 第章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景 自2 0 世纪8 0 年代以来，高新技术的蓬勃发展及其向现实生产力的迅速转化，对世界 经济和社会发展乃至国际战略格局都产生了深刻的影响，着重发展高新技术及其产业，已 成为全球的趋势。高新技术及其产业化已成为经济和社会发展的主要推动力，成为综合国 力的核心。积极发展高新技术及其产业，符合我国经济发展的要求，对于我国社会主义市 场经济的发展具有重大而紧迫的意义。 高新技术企业是我国高新技术产业发展中的主要生力军，也是带动区域经济发展不可 或缺的重要企业群体，拉动了地方经济的快速增长。截至2 0 0 7 年我国开发区高新技术企业 数量达到4 8 4 7 2 家，比上年增加了2 6 4 4 家，创造总产值4 4 3 7 6 9 4 6 亿元，比上年增加2 3 6 。 中国高新技术企业从整体而言已初具规模，并取得显著成效，但与高新技术产业发达的国 家和地区相比，我国的高新技术企业成长状况不容乐观。 我国高新技术企业的发展环境与美国也存在许多不同，具体表现五个方面：政府支持 不够，股市不配合，没有形成科技产的小试、中试、批量产一条龙，不是每个团队各管一 段，没有风险投资家阶层。不同的成长环境造成了我国高新技术企业的发展明显落后与美 国，郎咸平教授甚至认为中国根本就没有真正意义上的高新技术企业囝。我国高新技术企 业实力没有显著的成长，无论是其科技投入占总产值的比重和自主开发能力，还是在世界 高技术市场中所占份额和国际竞争能力以及高新技术产业的经济效益等方面均与国外存在 较大差距。原因主要体现为三方面：一是政府原因，我国的股市不支持高新技术企业上市； 二是教育科研体制原因，不同于美国的科技产一体，我国是产学研一体，因而我国是科技 分离的状况；三是传统文化的原因，美国的高新技术企业发展要经历小试阶段、中试阶段， 最后才能批量生产，且这三个阶段对应不同的主体，分别是科学家、投资家和产业家，而 我国的情况是高新技术企业只有中试，而且从始至终都是由一个主体来负责。 选择一种良好的成长模式是高新技术企业得以健康成长的基石，应该如何选择高新技 术企业的成长模式，如何在不断的成长中增强竞争力、减少失败是高新技术企业面临的重 大现实问题。因此，我国高新技术企业迫切的需要研究如何选择适合的成长模式，在此模 式的引导下，积极将内外资源、条件进行有机地结合，逐渐形成企业核心能力，促进企业 的可持续发展。 第一章绪论 1 2 研究现状及对研究现状的评价 1 2 1 高新技术企业成长模式选择研究现状 目前，我国学者对高新技术企业成长模式的研究主要分为以下几种观点。 薛伟贤对国外高新技术企业的成长模式进行了总结，提出国外的高新技术企业有三种 成长模式：自成长模式、政府主导型模式和混合模式。自成长模式是指企业利用风险资本 起步，依靠自主开发或从外部引进专利技术形成的自有核心技术，通过市场机制的调节并 随着市场的发展而壮大的成长模式；政府主导模式是指政府作为主要力量参与组建或直接 组建高技术企业，并促使高技术企业扩张的成长模式；混合模式兼有自成长和政府主导型 成长模式的特征，是指企业既依靠政府全方位政策支持和宏观指导，又需要企业在自由市 场经济下寻求生存机会的成长模式d 1 。薛伟贤指出，企业对成长模式的选择因具体影响因 素而异，但是，高新技术企业不论选择哪种成长模式，都必须从技术创新、人力资源、资 本市场、制度建设和环境建设等方面人手，结合我国国情和经济发展水平为高新技术企业 成长探索一条属于自己的道路。 刘辉、余永跃通过比较各国高新技术产业发展的时间、环境、条件和政策，总结出四 种的模式：以美国硅谷为代表的民办内向技术型高新技术产业带发展的模式，简称“硅 谷模式 ；以法国、日本、前苏联科学园区为代表的高新技术产业发展模式，简称“科 学城模式”；以技术城为代表的官民结合的双向技术型高新技术发展模式，简称“技术 城模式 ；以新兴发展中国家和地区为代表的官办外向技术型为主的高新技术产业发展 模式，简称“尼克斯模式”h 1 。 常婕将高新技术企业的成长模式归结为自成长性、转化性、政府主导性、技术引进性 四种。自成长性模式是指企业利用独自创造的高新技术而发展起来的模式；转化性模式企 业由传统行业转向高新技术领域，从而发展成为高新技术企业；政府主导性模式是在政府 主导下，参与组建或直接组建的高新技术企业；技术引进性模式是指企业与科研院所、其 他企业进行合作研究或委托研究，或者从国外引进技术等办法成长的模式。她还提出我国 高新技术企业要大力发展，既需要在宏观方面发挥政府的积极作用，通过采取适宜的政策 不断完善有益于企业创新的市场机制，而且，政府应加强基础研究b 1 。 吴永林、吴振信、张欣瑞等对北京高新技术企业的成长战略、成长机制及成长的效用 问题进行了分析，构筑了企业成长的动力模型，针对北京市高新技术企业研究了他们的成 长策略选择问题，提出了北京市高新技术企业的三种成长模式：中关村模式、产业基地模 2 。 第帝绪论 式和“火炬”推动模式治1 。此外，他们还基于企业边界所划分的两种环境和企业的初创条 件，还提出了高新技术企业成长的两种模式：市场导向的技术创新成长模式和基于核心能 力的创新成长模式。 1 2 2 对研究现状的评价 薛伟贤和常婕的研究专注于高新技术企业发展最初的起步模式，而且研究的是高新技 术企业成长模式的静态特征。他们的研究忽视了高新技术企业的成长是一个动态的、渐进 的过程，从而没有考虑到企业成长模式不可能是一成不变的，随着企业的不断成长，其模 式有可能已经不再是最初创立时的模式了。在成长模式的选择上，薛伟贤提出了高新技术 企业选择成长模式要因具体影响因素而异，但是没有明确如何根据因素的不同选择不同的 成长模式；常婕从政府的角度为我国高新技术企业选择成长模式提供了一个战略方向，对 于企业究竟如何来选择适合的成长模式，没有给出定论。 刘辉、余永跃对于高新技术企业成长模式的研究是从国家高科技产业发展或战略实施 的高度来探讨的，对于企业自身模式的规划并没有给出定论；吴永林、吴振信、张欣瑞等 在总结北京高新技术企业成长模式的基础上，基于高新技术企业的成长动力的来源一市 场需求的刺激和高新技术企业内部的推动，总结了高新技术企业的两种成长模式，这两种 模式正式文本研究所引用的。 对于高新技术企业成长模式选择的研究目前几乎是一个空白，在某一时刻高新技术企 业选择这个成长模式而不是另一个的确切依据究竟是什么，决策者究竟要如何根据企业的 状况选最适合在自身实际的成长模式，这些就成了本文研究的主题和任务。 1 3 研究目的和意义 进入知识经济时代，高新技术产业日益成为推动技术进步的动力和经济增长的核心。 由于高新技术产业具有知识密集、技术密集、人才密集、资金密集等特点，有很强的辐射 能力，因此，它的发展不仅能提高传统产业的技术附加价值，促进整个国民经济高效益地 运转，而且能够带动社会各个领域的进步。但是高新技术产业的发展归根到底还要依赖高 新技术企业的成长。近年来，高新技术企业得到长足发展，已经成为全国经济新的增长点。 为了促进我国高新技术企业的成长，企业需要找到适合自身的成长模式，实现可持续发展， 以进一步壮大我国的高新技术产业。 但是，目前对高新技术企业成长的研究，我国学者多数是对微观层面的问题或个别案 例进行经验性的描述，宏观上的描述也是从地区或宏观政策的角度去论述和归纳企业成长 3 第一章绪论 模式。在企业成长模式的选择方面，我国学者仅仅给出了选择企业成长模式所遵循的一些 基本的原则或者建议，而关于如何根据企业自身的实际条件及外部环境来选择适合企业自 身的成长模式并没有相关的研究成果。同时，由于高新技术企业的高风险、高投入、高回 报、高智力等特性，使得高新技术企业的成长模式具有自己的特殊性。因此，对高新技术 企业成长模式选择的研究，具有极其重要的意义。 1 4 研究方法和研究内容 1 4 1 研究方法 根据研究背景和研究目的，本文吸取经济学、管理学领域的知识，综合运用文献研究、 演绎推理、实证研究方法，对高新技术企业成长的模式选择问题进行了较为系统的研究。 ( 1 ) 文献研究法：研究前期拟用文献研究方法，通过搜集和整理国内外参考文献资 料，使用相关理论与研究成果系统化。 ( 2 ) 实证研究：本文运用层次分析法构建了高新技术企业成长的模式选择模型，并以 发放问卷的形式获得样本企业的数据，以此来说明现实生活中高新技术企业成长模式选择 的有关问题，用样本数据分析来补充本文的理论观点。 ( 3 ) 演绎推理法( 理论综合法) ：继承前人的研究成果，去粗取精，总结出高新技 术企业可选择的成长模式。 1 4 2 研究内容 本文的内容分为五章： 第一章，绪论。介绍了本文的研究背景、研究内容、创新点等内容。 第二章，理论基础。本章对于高新技术企业的界定、企业成长模式理论、企业成长模 式选择的相关理论进行了全面的阐述，为下文的展开奠定理论基础。 第三章，高新技术企业成长基本模式及其成长过程。本章引用了高新技术企业成长的 两种模式市场导向的技术创新成长模式和基于核心能力的创新成长模式，对这两种模 式进行了深入的分析，并论述了两种模式下企业的成长过程，然后，总结了两种模式下企 业成长过程中可能遇到的障碍。 第四章，高新技术企业成长模式的选择。本章运用层次分析法构建了高新技术企业成 长的模式选择模型，并选择了2 1 个高新技术企业样本的数据，直观、详实的论述了该模型 的运用方法及过程，并总结了规律。 第五章，高新技术企业成长模式选择的建议。本章概括了我国高新技术企业在运用本 4 第一章绪论 文构建的模型过程中需要注意的一些问题和我国高新技术企业成长的模式选择提出了一些 建议。 1 5 本文创新点 1 、立意新 当前关于高新技术企业成长模式选择的研究很少，现有的对企业成长模式选择的研究 大都是给出了选择成长模式的原则等定性内容，有的是针对企业初创期的成长模式选择问 题进行论述，已有的定量模型通过函数表达式来描述这一问题，但是表达式的具体内容没 有明确给出。而本文构建了高新技术企业选择成长的模式选择模型，使高新技术企业可以 定量的衡量各个成长模式进而科学的选择最有利于自身发展的模式。 2 、方法新 根据层次分析法原理对高新技术企业成长模式的选择问题进行了定量的分析，建立了 我国高新技术企业成长的模式选择模型，并结合样本数据，使论证更有说服力。 第二章理论基础 2 1 高新技术企业的界定 高新技术企业的界定包括产业属性和产品属性两个方面，通常来讲处于高新技术行业 中生产高新技术产品的企业被称为高新技术企业。根据联合国教科文组织的分类，高新技 术主要分布在八个方面：信息科学技术、生命科学技术、新能源与可再生能源科学技术、 新材料科学技术、空间科学技术、海洋科学技术、环保科学技术和管理科学技术，其中以 信息科学技术、新材料科学技术和生命科学技术最受重视，发展也最快盯1 。具体到界定方 法上，发达国家在标准产业分类的基础上，用研究与开发经费密度( 即研究与开发经费占销 售收入的比重) 和科技人员密度( 即专业科技人员占就业总数的比重) 作为综合指标界定高 新技术企业隅1 。 我国的标准主要是行业界定，以及企业研究与开发经费密度和技术人员密度。在我国， 高新技术企业是指在电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、高 技术服务业、新能源及节能技术、资源与环境技术、高新技术改造传统产业内，持续进行 研究开发与技术成果转化，对其主要产品( 服务) 的核心技术拥有自主知识产权，并以此 为基础开展经营活动，高新技术产品( 服务) 收入占企业当年总收入的6 0 以上的企业嗍。 人员构成方面，高新技术企业内具有大学专科以上学历的科技人员要占企业当年职工 总数的3 0 以上，其中研发人员占企业当年职工总数的1 0 以上；企业为获得科学技术( 不 包括人文、社会科学) 新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品( 服 务) 而持续进行了研究开发活动，且近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额 的比例不低于6 、4 、3 三个等次。 2 2 企业成长模式理论 2 2 1 基于企业内在结构的企业成长模式理论 基于企业内在结构的企业成长模式理论从企业的经营结构、组织结构和产业技术结构 四方面分别加以论述1 们。 ( 1 ) 基于经营结构发展的企业成长模式理论。贝茨( j b a t e s ) 、帕金森( p a r k i n s o n ) 和萨缪尔森( p a s a m u e l s o n ) 分析了基于企业经营结构发展的企业成长原因，并揭示了 三种具体的成长模式分类：扩大某产品产量为特征的规模型成长模式；以在新的产业从 事新的业务为特征的多角化成长模式；购买上游或下游企业扩展生产链为特征的纵向成长 6 第二章理论基础 模式。其中，多角化成长模式分为相关多角化和非相关多角化，前者又分为技术、生产、 市场多角化三种：纵向成长模式分为完全纵向一体化、不完全纵向一体化、准一体化和不 完全准一体化四种。上述三种模式的融合又形成了复合型成长模式。 ( 2 ) 基于组织结构发展的企业成长模式主要是由于企业市场份额增长、雇员人数增加 等原因引起的，分别以企业分散和裂解为特征的分散化成长模式和集团化成长模式。其中， 从企业之间的联合方式看，集团化成长模式又分为基于纵向成长的集团化、基于产品细分 的集团化以及基于多角化成长的集团化；从企业组织成长的高级化形式看，企业的组织形 式分为单一企业层级制度、事业部制、集团公司制、跨行业集团公司等。 ( 3 ) 基于技术结构发展的成长模式是企业内技术的升级、创新所导致的企业规模扩张 以及企业边界的扩展等。首先，按产业链划分的基础产业和加工业类的企业厂长模式选择。 进入基础产业的企业应注重规模型成长和技术进步，一般不宜实行过度的多角化成长，而 应该追求适当的纵向成长；进入加工产业的企业应该在注重规模成长的前提下追求准一体 化成长，努力提高专业化程度和适时发展低程度的相关多角化成长。其次，按生产要素的 密集度划分的产业内企业成长模式的选择。原有业务属于资金密集型的企业应该考虑选择 相关多角化和前向一体化成长模式；技术密集型的企业应该考虑相关多角化成长模式。最 后，按产业的成长性来划分的企业成长模式的选择。属于成长产业的企业应该通过内外部 成长途径来实现规模型成长，前提是要进入的产业处于成长期。实践中，还存在对上述不 同企业成长模式之间的交叉融合，进而形成更为细化的企业成长模式。 2 2 2 基于企业表征的企业成长模式理论 基于企业表征的企业成长模式理论是从企业的某一方面或者某几个方面的表征来论述 的企业成长模式，主要观点如下。 1 、杨杜的基于企业成长过程的企业成长模式理论 我国学者杨杜从经营资源的概念出发，通过对经营资源的量、扩张、结构和支配主体 四个方面分析企业成长模式。杨杜认为，在企业由小到大的成长过程中，规模大小、专业 化和多样化之间存在着密切的联系，可以从企业规模和事业结构两维空间来观察它们之间 的关系特性，并把这种关系特性叫做企业的成长模式。从企业的长期发展过程看，成长模 式呈现如下一般规律：在企业的初始阶段，占有资源较少，规模不大，但产品是变动多样 的。随着企业的发展，大规模机械设备的采用逐渐增多，生产规模不断扩大并趋向于单一 产品生产，即专业化n 。专业化大规模生产极大地促进了生产能力的提高，使企业规模急 7 第二章理论基础 速扩大，其结果使生产和需要越来越接近平衡，企业开始转向依靠产品多样化和丌辟新事 业追求发展。这一规律可以简单描述为：现代企业的长期发展过程经历了一个由原始的多 样化小规模生产到专业化大规模生产，再到多样化持续成长的阶段。 2 、张林格的三位空间企业成长模式理论 张林格的三维空间企业成长模式是建立在杨杜的两维空间企业成长模式基础之上的理 论模型。他认为在企业由小到大、由弱到强的成长过程中，企业的规模大小、经营领域多 寡和竞争能力强弱之间存在着密切的联系，三者之间的关系可以用企业规模、事业结构和 竞争能力的三维空间加以描述n 到。三维空间企业成长模式可以表述为：在企业初创阶段， 规模较小但产品变化多样，竞争力很弱。随着企业的成长，生产规模不断扩大并趋向于单 一产品生产。同时，随着企业生产规模的不断扩大，规模经济效应逐渐显现出来，单位产 品成本的逐渐下降使企业的竞争能力逐渐增强，市场占有率随之提高。专业化大生产使企 业的规模急速扩大，其结果是企业的单一产品生产量和生产同类产品竞争者生产量的总和 与该种产品的市场需求总量越来越接近于平衡，这时该种产品的市场份额已基本瓜分完毕， 企业在该种产品市场中的竞争能力也趋于稳定。企业开始依靠产品多样化和开辟新的事业 追求新的成长道路。当企业在实施多样化经营的过程中探索出合适的新的成长道路之后， 多样化经济效应逐渐显现出来，企业的经营规模再次扩大，竞争能力也会变得更强。但是， 多样化程度超过了最优多样化率之后就会导致企业经营资源的过渡分散，竞争能力可能呈 现停滞或下降趋势。 3 、周三多的专业化一多元化一归核化成长模式 周三多将杨杜二维成长模型中企业成长过程总结为：单一产品一主导产品一多元化经营 的过程，并分析了张林格三维企业成长模型中企业规模、事业结构和竞争能力三者的关系 之后，认为企业的成长过程遵循专业化一多元化一归核化的路径n 羽。 4 、许晓明的三种基本模式理论 许晓明沿用企业生命周期模型，从企业的资源和能力两个维度去探讨成功企业的成长 模式。资源维度强调企业成长过程中企业起源的扩张程度，能力维度突出企业资源的经营 能力，根据两者匹配程度的差异，将企业的成长模式分为三种基本类型：渐进型企业成长 模式、跳跃型企业成长模式和阶梯型企业成长模式。渐进型企业成长模式就是在保守型文 化的企业中，由于外界和自身条件的限制，以稳妥、较慢的速度实现企业的发展；跳跃型 企业成长模式是企业在追求高成长速度的过程中，通过企业发展同步化的途径，达到企业 8 第二二章理论基础 整体增长的高水平与成长周期最短；阶梯型企业成长模式是企业在追求适当的企业发展速 度的同时，注意将企业发展同资源供给和管理平台的实时提升结合起来，使得企业资源储 备与管理平台适应新的发展阶段，稳妥的推进企业有节奏的成长n 钔。 2 3 企业成长模式选择理论 2 - 3 1 基于二分法成长模式的模式选择理论 亨纳特和帕克( h e n n a r ta n dp a r k ) 归纳以往学者的意见，从交易成本、购并理论、厂 商成长理论与资本市场不完全理论四个方面来阐释企业成长模式的选择，最后研究发现当 企业拥有较低的研发密度、交易标的与企业本身产品的相似性低、市场的成长高或缓慢， 或者企业本身规模庞大时，会倾向外部成长的方式，反之，则会选择内部成长的方式n 匀。 英厄姆和汤普森( i n g h a r la n dt h o m p s o n ) 将资源特性纳入企业成长模式选择的考量范 围，以资源的专属性、企业拥有资源及其资源受限程度三个观点，推论出当企业拥有资源 的专属性愈高、拥有愈丰富的资源，或拥有资源的受限程度愈高时，会选择采用内部成长 模式，反之，则会采用外部成长模式阻仞。 2 3 2 资源与能力匹配选择理论 许晓明教授认为宏观经济状况行业所处的寿命周期阶段、市场竞争的激励程度和市场 需求等企业外部因素和企业内部的经营状况、企业拥有的资源和能力、企业文化、企业所 处的生命周期阶段、企业领导风格等企业内部因素都会影响企业成长模式的选择。他还认 为企业成长模式选择就是通过比较企业经营能力和经营资源之间的配比情况来进行的。企 业经营资源表现为企业经营的范围、企业成长的后劲和企业的市场地位，假定他们都是时 间的函数，则企业经营资源函数可以表示为f ( t ) = f v ( t ) ，u ( t ) ，h ( t ) 】，表示在时间t 时， 企业积累的有形资产、无形资产和人力资源价值的总和；企业经营能力表现为管理能力、 资源整合能力和创新能力，它们也是时间t 的函数，企业经营能力函数就可以表示为 g ( t 户g m ( t ) ，i ( t ) ，c ( t ) 】。企业成长绩效函数就可以表示为p ( f ) = a g ( t ) a f ( t ) ，它表示在某 一时点企业资源经营能力对企业经营资源的有效利用程度，以此来描述企业成长模式的选 择问题：先确定一个合理的范围使岛 秒( f ) 1 ，岛 1 ) ，并且在此范围内企业成 长模式不发生变化；当秒( f ) ：1 ，企业经营能力的提升程度恰好和资源的扩张程度相匹配； f f 了o ( t ) l ，企业需要扩张经营规模或业务范围，采用跳跃型或阶梯型成长模 式。 对于企业成长模式的选择问题国内的研究非常少，现有的大都是给出了选择成长模式 的原则等定性的研究内容，有的是针对企业初创期的成长模式选择问题进行论述，已有的 定量模型通过函数表达式来描述这一问题，但是表达式的具体内容没有明确给出。 l o 第三章我国高新技术企业成长基本模式及成k 过程 第三章高新技术企业成长基本模式及成长过程 3 1 高新技术企业成长模式分类 目前，对我国高新技术企业成长的模式有很多种分类，本文借鉴吴永林、吴振信、张 欣瑞等的分类方法，将高新技术企业成长模式分为两种：市场导向的技术创新成长模式和 基于核心能力的创新成长模式。这一分类方法基于高新技术企业的成长动力的来源市 场需求的刺激和高新技术企业内部的推动。同时，这一分类方法也是基于企业边界所划分 的内外环境特征和高新技术企业创业起步的不同基础。 3 1 1 市场导向的技术创新成长模式 市场导向的技术创新成长模式就是企业在对高新技术产品的当前市场需求或潜在的市 场需求进行分析的基础上，引进技术领先企业的创新成果，积极消化、吸收或二次开发， 向市场提供类似的高新技术产品，从而获取相应的经济利益。 在这种成长模式下，企业通过市场导向的技术跟随策略，及时抓住有利的市场机遇， 引进先进的技术，结合本企业的战略。刀，提供市场迫切需要的或有潜在市场需求的高新技 术产品，占领市场，尽快解决生存问题，实现初创阶段的资本积累，为企业实施二次开发 或跟进技术标准积累基础。这种成长模式下的高新技术企业在引进、模仿国外产品的同时， 努力吸收其中的先进技术，并在新推出的产品中越来越多地加入自己的东西，在模仿中实 现了技术的持续积累，其中自主开发的成分不断增加，竞争力也在不断增强。这种模式的 起点是市场需求，这类企业的管理者和技术人员富有创新精神，通过市场积累来开发技术。 3 1 2 基于核心能力的创新成长模式 基于核心能力的创新成长模式立足于企业内部，将企业看作一个能力体系，强调企业 内部能力、资源和知识的积累，通过对企业内部资源的开发创新、强化企业竞争力，实现 企业的效益，使企业稳步成长。该模式的核心和起点是科技人员及其拥有的知识或技术， 围绕知识积聚资本，以知识资源带动其他资源阻钔。企业在获取风险资金后使用核心技术开 发产品，刺激并形成市场需求，从而实现技术和产品产业化及商品化的过程，最终实现资 本的扩张和经营多样化、规模化n 蜘。这类高新技术企业拥有的核心技术是其存在和发展的 根本，这种核心技术是独特的、难以模仿的，具有市场开发价值和延展性的知识或技术。 在这种模式下，企业更加关注于长期持续的成长，更加注重技术开发。此类企业依靠 其开发的领先性技术来保持竞争优势，通过对市场的运作，实现对新市场的率先开拓，确 第三章我国高新技术企业成k 基本模式及成k 过程 立自己的行业地位，在竞争中为企业带来利润。因此，此类企业注重技术积累，具有丰富 的技术创新资源和很强的技术创新能力，逐渐培育以效率和持续技术创新为导向的组织文 化，形成高效率的内部创新网络；同时企业具有敏锐的技术探测能力，能够及时捕捉技术 创新浪潮，重视研究开发全新技术及其相关经营系统，以期培育企业未来的利润源泉。 3 2 两种成长模式下企业的成长过程 3 2 1 市场导向的技术创新成长模式下企业的成长过程 市场导向的技术创新成长模式下企业的成长过程如图3 1 所示，市场潜在需求的出现 和需求扩大是该模式的基础和原动力，企业依靠市场确立行业地位，而后通过技术积累与 创新，实现高新技术企业的成长。 图3 1 市场导向的技术创新成长模式的运行方式 资料来源：吴永林、吴振信、张欣瑞等创新成长北京高新技术企业成长问题研究【m 】2 0 0 6 在高新技术企业的初创期，企业引进能满足市场需求的知识或技术，投资研发高新技 术产品。然而这种市场机会并非只有一家企业看到，其他的企业也会加入到竞争中来。成 功的产品营销是该模式起步的基础，因而，此类高新技术企业对市场具有较大的依赖性。 随着市场的扩大与技术的改进，高新技术企业摆脱了生存压力，此时，企业的成长就 要依靠追加投资来实现，从而能够扩大生产、巩固现有的市场地位、保证足够的现金流、 持续技术创新并积累技术经验。企业的资源将在市场开拓、产品改进和技术创新上进行初 步的分配，能否进行合理的分配会成为高新技术企业成长的分水岭。 技术改进、创新成功后，企业的成长将逐渐摆脱单纯依靠市场的力量在规模上的成长。 技术积累与创新的突破，使企业对市场的依赖性降低，建立了企业持续成长的源泉。此时 高新技术企业的根基还不稳定，仍然需要强有力的资金支持，用于生产的扩大和新产品的 市场推广。 1 2 第二章我国高新技术企业成长基本模式及成k 过程 高新技术企业基于市场需求进行持续不断的技术创新，提供能够满足市场需求的新产 品，企业的经营就会形成良性的循环机制，不断的成长。 3 2 2 基于核心能力的创新成长模式下企业的成长过程 在基于核心能力的创新成长模式下，企业不局限于短期的市场策略，而将眼观放长远， 更加注重核心技术的积累，此类高新技术企业倾向于把握未来商机，保持企业发展的一贯 性和持续性，因而能够更加主动地迎接市场的挑战。 核心技术是高新技术企业获得竞争优势和促进企业可持续发展的源泉，企业成长的过 程就是核心能力不断演变发展的过程啪1 。因此，基于核心能力的创新成长模式下企业的成 长主要以核心能力的成长来体现，其过程如图3 2 所示1 。横轴代表企业的成长过程，纵 轴代表企业的能力。该模式下，企业的成长按其能力特点依次分为四个阶段：基本能力建 立阶段、系统能力完善阶段、核心能力培育和形成阶段、核心能力强化和更新阶段。 ( 1 ) 基本能力建立阶段 基本能力是指能使企业在短期内获利的优势能力，它构成了企业的进入优势，使企业 在最初的竞争中能得以生存，并获得进一步成长的机会。创业之初的高新技术企业的基本 能力主要来自于以下方面：创新能力；灵活的机制，能够更快更好地满足顾客需求；高素质 的创业者，拥有较强的决策、组织和领导能力吆3 。 在这一阶段，高新技术企业需要对自身和竞争者的能力有清醒的认识，并通过实施有 效的策略在市场的某个局部迅速建立起基本能力，企业才能在激烈的竞争中赢得生存。处 于此阶段的企业以特定的顾客群、某产品系列的一个细分区段或一个地区市场为主要目标， 避开竞争者的强势能力，以在短期内迅速地积蓄企业能力，在能力迅速积聚后再考虑向外 扩张。充分利用已有的能力优势，通过引进高水平的人才来弥补企业最初的能力不足。同 时，充分运用新企业机制灵活、管理柔性的特点，通过与众不同的产品或服务，更贴近顾 客和市场，避开竞争者的强势能力，认识、开拓出新需求，创造新的市场空间。 1 3 第二章我国高新技术企业成长基本模式及成长过程 企业成长成熟 图3 2 基于核心能力的创新成长模式 资料来源：刘泳、陈荣耀能力本位与企业成长战略经济与管理研究2 0 0 1 ( 4 ) ：6 3 6 6 ( 2 ) 系统能力完善阶段 在建立起基本能力并在市场上取得一席之地后，高新技术企业在这一阶段运用已有的 能力优势逐步扩张，将企业的资源更多地转向内部建设，以巩固企业的发展基础。例如， 加强组织建设和内部管理，重视制度、文化建议，培养创新机制，完善整个企业的运作系 统，提高资源的利用效率。 ( 3 ) 核心能力培育和形成阶段 核心能力是企业持续竞争优势的源泉，从企业的未来成长角度看，核心能力是开发和 拓展潜在产业的关键，能够在未来的发展中，不断衍生出各种新的产品和服务。面对复杂 多变的市场环境和日益加剧的企业间的竞争，只有建立核心能力才能确保企业的永续经营。 系统能力的完善和提高使企业在现有市场具有了稳固的优势，此时，企业的重点将转 向核心能力的开发，以使现有的竞争优势得以延续，为把握未来的市场机会储备能力。在 这个阶段，有的高新技术企业通过自我积累和内部创新，加强核心能力的开发，加强现有 的技术优势和产品特色，推进市场营销工作，扩大市场占有率，为企业的创新提供支持。 有些高新技术企业通过公司扩张和知识联盟来开发核心能力。公司扩张可以获得构成核心 能力的某些单项技能以及与核心能力相匹配的基本能力，从而加快企业学习进程，加快核 1 4 第三章我国高新技术企业成k 基本模式及成长过程 心能力的开发。知识联盟则有助于企业获得其他组织的核心能力或与其他组织共同开发新 的核心能力。 ( 4 ) 核心能力强化和变更阶段 为使企业核心能力不因技术进步而衰减，企业必须对已有的核心能力进行不断的强化 和更新。在此阶段，企业更加重视制度和文化建设，注重培养企业的自学习能力，有关核 心能力的各项管理工作制度化和具体化。例如，定期召开会议，分析现有的核心能力的地 位和状况，并建立下一步的核心能力资源部署计划；明确具体核心能力的管理者；建立企 业核心人才的档案，并加强对他们的管理；关注产业动态和竞争者的动态，及时了解和培 育可能取代传统技能基础的新的核心能力。在此阶段，研发是企业的重中之重。 3 3 两种成长模式引导下的成长障碍分析 无论高新技术企业选择了市场导向的技术创新成长模式还是基于核心能力的创新成长 模式，其成长过程都不可能是一帆风顺的，总会遇上这样或那样的阻力，绝大多数企业未 能实现持续成长就是最有力的证明。通过以上对两种模式运行方式的分析，可以看到这两 种模式下企业成长存在着一些障碍。 3 3 1 市场导向的技术创新成长模式下企业成长的障碍 在该模式下，企业依靠市场确立地位后，增加投资，自主研发，依靠技术创新实现企 业的成长，企业成长中存在的障碍主要有以下几个方面： ( 1 ) 高新技术产品市场具有易变性 依该模式成长的高新技术企业虽然拥有技术及相应的产品，但这种技术一般是以成熟 技术为基础的，即其他技术扩散的衍生，而且这种技术不能永远符合市场的需要，技术进 步与需求的提高是社会的一种必然。比如北京的很多i t 企业，无论是软件还是硬件，都是 在围绕微软公司的w i n d o w s 系统制造产品，然而随着核心技术的不断进步，市场的需求将 会发生转变，如移动硬盘取代了软盘。市场需求的这种转变就埋葬了软盘的企业而培育了 移动硬盘的制造商。市场的这种易变性不仅表现在企业成长的最初阶段，在企业确立市场 地位后，进行再投资和技术研发、创新时，这种障碍也依然会存在。 ( 2 ) 需要充足的资金的支持 在对市场导向的技术创新成长模式运行方式的分析中，可以看出资金是高新技术企业 经营和创新的必要条件。我国的高新技术企业以中小企业居多，企业在刚进入市场时，创 1 5 第二章我国高新技术企业成k 基本模式及成长过程 业资本几乎全部投入到经营中，主要用