（企业管理专业论文）吉林省机电企业自主知识产权量化分析与对策研究.pdf

摘要 本论文是吉林省科技厅项目“吉林省典型机电企业自主知识产权量化分析与对策 研究”的一部分。机电企业在吉林省经济中占据重要部分，对吉林经济和社会发展、 人民生活和提供就业发挥着极其重要的作用。而机电企业提升核心竞争能力的途径之 一是加大自主知识产权的含量，因此，对吉林省机电企业自主知识产权量化分析具有 一定的理论价值和现实意义。 论文通过查阅大量文献资料和深入的调查研究，在对吉林省机电企业自主知识产 权现状和影响因素进行分析的基础上，确立了吉林省自主知识产权量化分析的基本原 则，并从自主知识产权的能力、自主知识产权价值、企业自主知识产权管理绩效三个 方面进行研究，分别构建了吉林省机电企业自主创新能力集对分析、价值模糊分析、 管理绩效模糊综合分析、以及吉林省枫电企业知识产权综合模糊评价的指标体系和模 型，进而对其进行了模糊分析评价，针对吉林省机电企业自主知识产权的综合状况， 以及模糊分析评价结果，从企业微观层面和政府宏观层面提出了吉林省机电企业自主 知识产权应用与保护对策。 关键词：吉林省机电企业自主知识产权量化分析指标体系模糊评价 a b s t r a c t p a p e ri sap a r to ft h ep r o i e e to ft h eo f f i c eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo fj i l i np r o v i n c e ， w h i c hn a m ei s ”q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dc o u n t e r m e a s u r e sr e s e a r c h i n go fi n d e p e n d e n t i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf o rt y p i c a lm e c h a n i c a la n de l e c t r i c a le n t e r p r i s e si nj i l i np r o v i n c e ” m e c h a n i c a la n de l e c t r i c a le n t e r p r i s e so c c u p ya l li m p o r t a n tp a r to ft h ee c o n o m yi nj i l i n p r o v i n c ea n dp l a ya ne x t r e m e l yi m p o r t a n tr o l eo fj i l i ne c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t , p e o p l e sl i v i n gs t a n d a r d sa n dp r o v i d i n ge m p l o y m e n t t h eo n ew a yo fi m p r o v i n gt h ec o r e c o m p e t i t i v e n e s so fm e c h a n i c a la n de l e c t r o n i ce n t e r p r i s e si st oi n c r e a s et h ec o n t e n to f i n d e p e n d e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，t h e r e f o r e , q u a n t i t a t i v ea n a l y s i st oi n d e p e n d e n t i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo ft h em e c h a n i c a la n de l e c t r i c a le n t e r p r i s e si nj i l i np r o v i n c eh a v ea c e r t a i no f t h eo r e t i c a lv a l u ea n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e p a p e re s t a b l i s h e st h eb a s i cp r i n c i p l ef o rq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so fi n d e p e n d e n ti n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t so fm e c h a n i c a la n de l e c t r i c a le n t e r p r i s e si nj i l i np r o v i n c eo nt h eb a s i so ft h e s i t u a t i o no fi n d e p e n d e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa n di n f l u e n c i n gf a c t o r s , t h r o u g hal a r g e n u m b e ro fd o c u m e n t sa n di n - d e p t hi n v e s t i g a t i o n sa n ds t u d i e s i te s t a b l i s h e se v a l u a t i o ni n d e x s y s t e ma n dm o d e lo f i n n o v a t i o nc a p a c i t y ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ye v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma n d m o d e l ，m a n a g e m e n te v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma n dm o d e l ，a n d t h em u l t i p l eg o a l sd e c i s i o n m a k i n gm e t h o dm o d e l c o n s i d e r i n gt h es t a t u so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo fm e c h a n i c a la n de l e c t r i c a le n t e r p r i s e si n j i l i np r o v i n c e a n de v a h a t e i n gr e s u l t so fm u l t i p l eg o a l sd e c i s i o n m a k i n gm e t h o d , t h ep a p e r p r o p o s et h ea p p l y i n gi ni n d e p e n d e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n ds t r a t e g yo fp r o t e c t i o nf r o mt w o a s p e c t s t h eo n ei st h a te n t e r p r i s e se s t a b l i s hm e c h a n i s mo fp r o m p t i n ga n dr e s t r i c t i o nf r o m m i c r o c o s m i ca s p e c t s t h eo t h e ri st h a tg o v e r n m e n tc o n s t r u c t sa d v a n t a g e de n v i r o n m e n tf o r i n d e p e n d e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t y k e yw o r d s ：m e c h a n i c a la n de l e c t r i c a le n t e r p r i s e si nj i l i np r o v i n c e i n d e p e n d e n t i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s i n d e xs y s t e m m u l t i p l e g o a l s - d e c i s i o n m a k i n g m e t h o d 长春理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文，吉林省机电企业自主知识产权量 化分析与对策研究是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的 成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发 表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：i 乙d 丐睦互月型日 长春理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“长春理工大学硕士、博士学位论文版 权使用规定”，同意长春理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的 复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权长春理工大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等 复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名：翌丛塑趟8 年三月兰日 指导导师签名： 工月扣日 夕c ， 1 1 研究的目的和意义 第一章绪论 机电企业在吉林省经济中占有重要组成部分，对吉林经济和社会发展、人民生活 和就业发挥着极其重要的作用。然而吉林省机电企业普遍存在着技术含量低、管理水 平低、产品竞争力差和经济效益低等问题，这些问题的根本原因是企业普遍缺乏核心 竞争力，难以发挥优势，缺乏后劲。中国加入w t o 为企业在更广阔的领域内参与国际 竞争，提供了更大的空同，同时也加剧了市场竞争。提升企业的核心竞争力刻不容缓， 而构成企业核心竞争力的关键是技术创新，在企业的发展中技术创新与企业的新产品 开发、技术改造、技术转移或扩散、企业的产品成本密切相关。运用知识产权制度进 行技术创新是吉林省机电企业寻求生存和发展的必由之路。 通过知识产权达到发展技术、经济的内在机理是通过对产权主体创造性成果所有 权及财产权的法律化，从而激励产权主体进行知识产权成果研发、转让的积极性和创 造性。在此过程中其核心是进行收益界定问题。收益界定合理、分配公平能够促进知 识产权的产生和技术成果的转化，反之会阻碍技术成果的转移与转化。这主要体现在 知识产权的转让方和受让方之间的利益分配，以及转让方内部在投资主体、研发主体 ( 项目单位) 及开发者个人之间的利益分配。利益分配主要通过知识产权价值评估及相 应的法律、法规及协议的形式加以解决，其核心问题是进行产权价值的合理公平评估。 我国以知识产权为主的无形资产评估工作起步较晚，尚没有形成比较成熟的评估体系。 本文针对吉林省机电企业拥有自主知识产权的能力、自主知识产权价值、企业自主知 识产权管理绩效三个方面进行研究。从机电企业自主知识产权的影响因素分析入手， 建立机电企业自主知识产权评估的相应指标体系，选择量化分析的方法，在基本评价 方法的基础上，对影响知识产权价值的因素进行分析，并建立知识产权价值的模糊评 价模型，提出机电企业自主知识产权应用与保护的对策。 本项目研究的意义： ( 1 ) 本项目应用模糊综合评价和集对分析法，建立指标体系，对机电企业自主知 识产权能力、自主知识产权价值、自主知识产权管理绩效进行科学的测度和评估，使 企业能更加客观地评价本企业的知识产权管理能力和水平，以提高经营者的知识产权 意识，从而改善知识产权管理，提升企业的核心竞争力。 ( 2 ) 为机电企业对自主知识产权进行创造、管理、实施和保护提供具有可操作性 的量化分析方法。 ( 3 ) 为政府部门和企业制定自主创新政策提供借鉴和参考。 1 2 国内外知识产权研究现状和评估现状 1 2 1 国内外知识产权研究现状 知识产权是2 1 世纪世界各国争夺的焦点。目前，世界各国特别是工业化国家都把 知识产权作为发展经济、创造财富的重要工具，知识产权问题不仅日益受到世界各国 的重视，而且已成为各国之间在政治、经济、科技、军事等各个领域交流、合作与竞 争的一个重要内容，许多国家都在实施或着重制定以专利战略为主的知识产权战略， 并把它作为振兴本国经济、增强国际竞争能力的战略性武器。知识产权的创造、管理、 实施和保护在经济生活和国际关系中的地位得到历史性的提升。 一 ( 1 ) 国内研究现状 国内知识产权的相关研究主要集中在讨论知识产权战略的建立上。知识产权战略 可以分为三个层次：国家知识产权战略、行业知识产权战略和企业知识产权战略。国家 知识产权战略应该以制度和政策为主；行业知识产权战略应该以实现行业内企业的共 同利益为目标；企业知识产权战略应以提高企业竞争力为目标。 理论研究主要有：2 0 0 3 年，张名艳在浅议当前我国知识产权的保护中分析了我 国知识产权保护现状和存在问题，并相应提出了实施知识产权战略的当务之急：一是 要加强知识产权战略的研究，正确选择科技创新的重点和目标，培育形成中国的科技 优势，并努力把这种优势尽快地提升为知识产权；二是建立和完善组织，积极开展工 作；三是与国内外专利部门建立良好的合作关系，开展产品咨询业务，以便及时地开 发出国内外市场所需要的新产品，并准确定位投放市场。同时积极申请专利，主动注 册商标，用法律武器捍卫产权；四是要加强对知识产权工作队伍以及科技人员的培养； 五要加强市场管理，打击假冒伪劣，根除地方保护“1 。陈美章先后撰写了名为对我国 知识产权战略的思考的两篇同名系列文章，在文章中首先界定了知识产权战略的地 位和作用，然后分析了美、日、韩等国的知识产权战略，最后系统提出了我国知识产 权战略思想、战略目标、战略途径、战略方案、政策法规、动态调节等方面的内容汁啪。 除此之外，俞伟宁、吴伯明、李玉璧、熊美珍、万群、沈扬等人都从自身的理解和研 究出发，提出了实施我国知识产权战略的对策措施”。段瑞春还从国有企业的角度提 出了知识产权应对战略。姜其平则重点研究了我国现行知识产权战略的不足之处“。 ( 2 ) 国外研究现状 固外知识产权相关资料也主要集中在对各国家的知识产权战略的具体研究上。2 0 年来，美国实施知识产权战略主要沿三种轨迹不断伸延：是根据国家利益和美国企 业的竞争需要，对专利法、版权法、商标法等传统知识产权立法不断地修改与完善， 扩大保护范围，加强保护力度”2 ”：二是国家加强调整知识产权利益关系，在鼓励转 化创新方面强化立法“7 “：三是在国际贸易中，一方面通过其综合贸易法案的“特殊 3 0 1 条款”对竞争对手予以打压，另一方面又积极推动w t o 的知识产权协议( t r i p s ) 达 成，从而形成了一套有利于美国的国际贸易新规则嘲h 。日本作为知识产权保护较好 的国家，在知识产权的立法和执法方面也有着宝贵的经验。日本在知识产权保护方面 最突出特色是高水平的制度建设和强劲的执法力度陴h 。中日之间的差距并不在立法 上而在执法上。除了美、日之外，我国相关专家学者对欧盟、俄罗斯、韩国、英国等 发达国家的知识产权战略都曾有过认真研究，也曾发布了相当数量的研究成果咖】。 综上所述，国内外对自主知识产权的研究，集中在提高认识、制定战略方面，而 对于自主知识产权的量化分析却很少。缺少一套科学完整的自主知识产权的评价指标 体系，目前知识产权价值评估的基本方法即收益现值法、成本法及市场法均存在不同 程度的局限性，影响了评价结果的客观性和公正性，阻碍了知识产权向生产力的转化。 1 2 2 国内外知识产权评估现状 ( 1 ) 国外知识产权评估现状 西方发达国家对知识产权评估尚未颁布专门的法律法规。美国国会对促进知识产 权的产业化、商业化有较多的立法尝试。但是对于知识产权的价值评估也未颁布法规。 在法律、商业实践中，国外的知识产权的价值评估主要有两种：第一种，当事人针对特 定的法律、商业项目进行的博弈性知识产权价值评估。在这种评估中，当事人各方都 会对知识产权的价值出具评估报告，通过谈判、争论，共同确定知识产权的价值。这 种评估主要依靠对技术的检索、分析、评估报告，工作团队主要来自企业内部熟悉相 关技术和市场的资深人士，专业评估机构主要提供辅助性的检索、分析、流程控制、 模式设计等服务。第二种，专业评估机构为政府，银行、证券公司、基金会等提供的 参考性知识产权价值评估。这种评估的报告主要用于抵押贷款、税收减免、捐助等特 定的项目。工作团队主要来自专业评估机构，其评估报告倾向于压低知识产权的价值， 帮助报告获取方获得有力的谈判地位。这类报告的水平一般比较低。例如，美国某些 著名的专利价值评佶公司聘用的高级专利分析师甚至没有任何理工科技术背景。在某 些重要的商业项目中，这类公司出具的一些技术分析报告的核心结论已被证明是完全 错误的。尽管如此，由于特定需求的日益增长，第二类评估上有较大的发展空间。 总体上看，包括新设公司知识产权出资、公司并购、侵权赔偿、许可贸易等大部 分知识产权评估在内，发达国家尤其美国的评估工作主要依靠利益相关人的谈判与争 论，其评估手段也五花a f 3 。西方尚未出现专业评估机构垄断相关市场，也未形成统 一的评估规范、模式、方法、流程的趋势。 ( 2 ) 国内知识产权评估现状 虽然我国知识产权评估起步较晚，但是我国政府、行业协会已经对知识产权的价 值评估形成一套复杂的规范性文件。国务院、财政部等主管部门已经颁发了国有资 产评估管理办法、国有资产评估管理若干问题的舰定、国有资产评估违法行 为处罚方法、关于加强和规范评估行业管理的意见、资产评估机构审批管理 3 办法、资产评估准则基本准则、资产评估职业道德准则基本准则，资 产评估准则一无形资产等规范性法律文件。半官方的中国资产评估协会也发布了企 业价值评估指导意见( 试行) 、注册资产评估师关注评估对象法律权属指导与意 见等职业准则。随着法规的逐步完善，我国无形资产评估行业取得了较大的发展。 目前，我国已有专业的无形资产评估事务所十多家。此外，近3 8 0 0 多家综合性的评估 事务所也在从事无形资产的评估工作，从业人员达6 万多人，其中注册评估师2 万多 人。从业务实践看，主要是企业为获取行业登记、资质、许可、证明等单方申请的小 型评估，一般不涉及技术分析，难度和用途都不大，纯商业性的知识产权评估尚极为 罕见。 2 0 0 6 年4 月，财政部和国家知识产权局联合颁发了关于加强知识产权资产评估管 理工作若干问题的通知( 简称通知) 。该文件规定知识产权占有单位符合下列情 形之一的，应当进行资产评估：据公司法第二十七条规定，以知识产权资产作价出 资成立有限责任公司或股份有限公司的：以知识产权质押。市场没有参照价格，质权 人要求评估的；行政单位拍卖、转让、置换知识产权的；国有事业单位改制、合并、 分立、清算、投资、转让、置换、拍卖涉及知识产权的；国有企业改制、上市、合并、 分立、清算、投资、转让、置换、拍卖、偿还债务涉及知识产权的；国有企业收购或 通过置换取得非国有单位的知识产权，或接受非国有单位以知识产权出资的；国有企 业以知识产权许可外国公司、企业、其他经济组织或个人使用，市场没有参照价格的； 确定涉及知识产权诉讼价值，人民法院、仲裁机关或当事人要求评估的；法律、行政 法规规定的其他需要进行资产评估的事项。此外，该通知规定，非国有单位发生合并、 分立、清算、投资、转让、置换、偿还债务等经济行为涉及知识产权的，可以参照国 有企业进行资产评估。 通知还规定，知识产权评估应当依法委托经财政部门批准设立的资产评估机 构进行评估。资产评估机构在执行知识产权评估业务时，可以聘请专利、商标、版权 等知识产权方面的专家协助工作但不能因此减轻或免除资产评估机构及注册资产评 估师应当承担的法律责任。为了加强对知识产权评估行业的管理，通知规定，财 政部和国家知识产权局共同组织知识产权评估专业培训、考核并颁发培训证书；建立 并严格执行继续教育、培训考核制度。确保培训的质量；不断提高注册资产评估师及 从业人员知识产权评估的专业能力和水平。 由此可见，我国知识产权评估行业的发展有很大的进步。 1 3 课题的研究的思路和主要内容 对知识产权进行评估和产权收益的合理界定是促进科技成果转化的一个重要环 节，直接影响着产权交易双方的经济利益和积极性。由于我国以知识产权为主的无形 资产评估工作起步较晚，虽然评估行业有一定的发展，但尚没有形成比较成熟的评估 体系。目前主要采取的评估方法是成本法、收益法、市场法，或者是这三种基本方法 的不同组合。这些方法在评估中都有一个致命的弱点，就是除了有些参数难以满足外， 对价值的确定往往受到评估师个人水平、知识结构、责任心以及其他人为因素的影响， 得出的价值难显公平。因此，本文的思路便是将模糊评价法引入对知识产权的价值评 估中来，通过分析影响知识产权价值的因素及权重，并采用征求专家意见的方法，塑 造评判矩阵，对由基本方法评估得出的产权价值纠偏，从而得出一个更接近公允的产 权价值。， 本文的主要内容： 内容一：首先对机电企业自主知识产权一般现状进行分析，分析影响机电企业自主 知识产权的因素。 确立自主知识产权量化分析的基本原则：综合评价与分项评价相结合的原则、数 理分析与机理分析相结合的原则、状态评价与趋势评价相结合的原则、能力评价与能 力建设对策设计相结合的原则。 从潜在技术创新资源、技术创新活动、技术创新产出能力、技术创新环境四个方 面建立机电企业自主创新能力的评价指标体系；构建机电企业自主创新能力集对分析 评价模型。 从知识产权拥有量及结构、投资耗费及比重、运营能力、经济效益四个方面建立 机电企业自主知识产权价值评价指标体系：构建机电企业自主知识产价值模糊分析评 价模型。 从知识产权战略、知识产权信息系统、知识产权研发和运营、知识产权保护四个 方面建立机电企业自主知识产权管理绩效综合评价指标体系，建立大中型企业自主知 识产权管理绩效模糊综合评价模型。 内容二：从微观和宏观两个层面提出大中型企业拥有自主知识产权应用于保护对 策研究。宏观层面侧重于营造有利于自主知识产权的环境和战略，微观层面侧重于激 励与约束机制的建立。 第二章知识产权概述以及知识产权收益界定 2 1 知识产权的概述 2 1 1 知识产权的概念 知识产权是一种无形财产权，涉及的是在智力创造活动中智力劳动者及智力成果 所有人依法享有的权利。在英文中，知识产权被称为“i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ”，其 中“i n t e l l e c t u a l ”是指“智力的”、“显示智力的”，“p r o p e r t y ”译为财产权利， “i n e t l l e c t u a lp r o p e r t y ”的翻译曾有“智慧财产”、“知识成果财产权”、“智力成果” 等多种形式，译成“知识产权”则自上世纪7 0 年代以来逐渐被我国大多数人接受。由 于各国法律规定的不同，知识产权的概念有所差异。就我国而言，对知识产权的认识 也不尽一致，很多研究是通过对知识产权的范围、内容等非本质性问题界定其涵意的。 “知识产权”这一术语产生于1 8 世纪的德国。但从上世纪初开始，德国反而开始 更多地采用“无形产权”来替代原有“知识产权”所覆盖的范围0 0 1 ”。德国的做法影 响了其他国家，如日本学者小岛庸和在其著作无形财产权中主张以无形财产权代 替知识产权来表述精神领域权利，但1 9 6 7 年世界知识产权组织又恢复了知识产权的 传统称谓。我国法学界曾长期采用“智力成果权”的说法，直到民法通则颁行， 才开始正式采用知识产权”的称谓。而我国台湾省还将知识产权称为“智慧财产权”。 迄今为止，大多数国家的法律、法理著作，乃至国际条约，都是从划定范围出发 来给知识产权下定义。根据世界知识产权组织公约第二条8 款之定义，知识产权 应包括下列权利：( 1 ) 与文学、艺术及科学作品有关的权利，即著作权或版权；( 2 ) 与表 演艺术家的表演活动、与录音制品及广播有关的权利，即邻接权；( 3 ) 与人类创造性活 动的一切领域内的发明有关的权利，即专利权；( 4 ) 与科学发现有关的权利；( 5 ) 与工 业品外观设计有关的权利；( 6 ) 与商品商标、服务商标、商号及其他商业标记有关的权 利；( 7 ) 与防止不正当竞争有关的权利；( 8 ) 一切其他来自工业、科学及文学艺术领域 的智力创作活动产生的权利。世界知识产权组织划定的知识产权范围，由于上述第( 8 ) 项这一条款的存在，随着社会的发展，今后出现任何可受保护的新客体，公约也能将 其包容，但是这也加剧了人们在有关知识产权客体外延上的争论。 关于知识产权的概念，目静在知识产权学界主要有以下几种看法： 第一种是列举知识产权主要内容的方法，如美国的阿瑟r 米勒在知识产权法概 要一书中指出，知识产权传统上包括专利、商标和版权三个法律领域，如国内也有 学者指出，专利权、商标权与著作权等一般结合在一起称之为知识产权。有学者认为 用列举知识产权主要内容的方法来定义知识产权，不能揭示属概念的全部外延，只包 含了专利权、商标权和著作权，而不及于反不正当竞争和商业秘密等内容。 第二种是完全列举知识产权保护对象或者划分的方法。用这种方法表述知识产权 概念的主要体现在有关知识产权的国际公约中，一是，1 9 6 7 年7 月1 4 日在斯德哥尔摩签 订的成立世界知识产权组织公约( 英文简称w i p o ) 第2 条第8 款规定，知识产权包括 以下有关项目的权利：( 1 ) 文学艺术和科学作品；( 2 ) 表演艺术家的演出、录音制品和广 播节目；( 3 ) 在人类一切活动领域内的发明；( 4 ) 科学发现：( 5 ) 工业品外观设计；( 6 ) 商标、服务标记、商号名称和标记；( 7 ) 禁止不正当竞争；( 8 ) 在工业、科学、文学或 艺术领域内其他一切来自知识活动的权利。有学者认为，由于该公约第1 6 条明文规定 “对本公约不得有任何保留”，故可认为，世界大多数国家( 包括中国) 均己对上述关 于知识产权的定义表示接受。二是与贸易有关的知识产权( 包括假冒商品贸易在内) 协议( 简称t r i p s ) 。t r i p s 中知识产权保护的范围：( 1 ) 著作权及其相关权利( 指邻接 权) ；( 2 ) 商标权：( 3 ) 地理标记权；4 ) 工业品外观设计权；( 5 ) 专利权；( 6 ) 集成电路布 图设计权；( 7 ) 对未公开信息的保护权；( 8 ) 对许可合同中限制竞争行为的控制。有学 者认为完全列举的方法表述清楚、全面、明确，反映了事物所包括的所有认识对象， 但太过复杂，而且知识产权保护对象的范围是变化发展的。就从1 9 9 3 年通过的t r i p s 中 所列的保护对象来说，显然比1 9 6 7 年颁布的成立世界知识产权组织公约所规定的 保护对象有所增加。 第三种是下定义的方法，用下定义的方法表达知识产权概念，主要反映在国内外 有关知识产权法的论著或教科书中。大体包括以下几种： ( 1 ) 世界知识产权组织编写的知识产权法教程一书认为，知识产权的对象是 指人的脑力、智力的创造物。也就是说知识财产与各种各样的信息有关，把这些信息 与各种有形物质相结合，并同时在世界不同的地方大量复制。知识财产并不指这些复 制件，两是指这些复制件中所包含的信息。 ( 2 ) 有学者认为知识产权是指人们就其智力创造的成果依法享有的专有权利。有 学者认为用下定义的方法所作的表述未能概括知识产权保护对象的全部和本质特征， 将工商业标记排除在外。但也有学者认为广义的知识产权，可以包括一切人类智力创 造的成果，尽管在国际保护工业产权协会( a i p p i ) 0 1 9 9 2 年东京大会认为知识产权分为 “创造性成果权利”与“识别性标记权利”两大类，但也并不能因此就否认标识性成 果中含有创造性，在选择或设计商标、商号过程中反映出创造性成果。 ( 3 ) 有学者认为“知识产权是智力成果的创造人或工商业标记的所有入依法享有 的权利的统称”。类似的定义有，知识产权又称知识所有权，指公民或法人据法律的 规定，对其在科学、技术、文学艺术等领域，从事智力活动创造的知识产品所享有的 权利，以及从事生产经营活动的公民和法人依法对其标记所享有的权利的总称。但是 该定义的抽象程度稍显欠缺，且从形式逻辑的种属差定义法看，该定义有两个种差， 也不是一个理想的定义。 ( 4 ) 有的学者认为，知识产权是指从法律上确认和保护人们在科学技术、文学、 艺术领域从事智力活动而创造的精神财富所享有的权利。 ( 5 ) 有的学者将知识产权界定为人们对智力活动结果的表现所拥有的民事权利。 从形式逻辑的种属差定义法和上述有关对知识产权的概念的分析来看，笔者对这一概 念表示赞同。 笔者认为，知识产权就是指在科学、技术、文化、艺术等领域内，民事主体对其 智力创造性成果依法享有的专有权利，或者说它是以一定范围的智力成果为权利客体 依法产生的权利。智力成果，分别表现为科学发明、工业设计、实用新型、商标、文 学艺术、著作等，它们是人们脑力劳动的产物，是人类聪明才智的结晶。 2 1 2 知识产权的特点 1 9 9 4 年李蔚君在文章 评估目的c = 评估基准日c = 评估依据 c = 令被评估对象概况c = 评估方法确定c = 令评估计算确定。 图4 1 知识产权评估程序 4 2 吉林省知识产权量化评估原则 4 2 1 吉林省知识产权评估的基本原则 吉林省知识产权评估除应遵循公平性、客观性、合理性、独立性、系统性、替代 性等资产评估工作的一般原则外，由于其特殊性，在知识资产评估工作中还应遵循以 下几个基本原则。 科学性原则。评估工作中的科学性原则是指评估工作一方面要反映资产活动的规 律，另一方面也要反映有关知识产权本身的规律，力求符合客观现实，如专利权的评 估就要符合科技发展的学科发展规律。 先进性和适用性原则。被评估的知识产权应具有先进性和适用性，评估时应通过 技术经济指标来考察其先进性，结合具体条件( 自然条件、技术条件、经济条件) 考虑 它的适用性。 经济效益可靠原则。知识产权价值的基础是在继续使用情况下长期产生的经济效 益。因此，对被评估的知识产权必须以财务分析和经济分折的方式判断其经济效果， 尤其要考虑其经济效果的真实性。一项技术成果可能有评价较高的成果鉴定和预测良 好的市场前景，但如果此项成果尚未经过生产定型鉴定，未转化为商品获得可靠经济 效益，是难以进行评估的。如果进行评估，必须考虑其中的极大风险因素。因此知识 产权的评估必须建立在可靠的经济效益的基础上。 安全保密性原则。安全保密性是指无形资产由于它没有物质实体，其形态是无形 的，可以在同一时间内为多个主体同时占有、使用、收益、处分；并由于无形资产涉 及技术秘密、商业秘密等，极易扩散，而一经扩散，就失去了它的生命力。此外，被 评估的知识产权在发生作用时，对操作人员、用户、环境是否造成侵害，涉及的安全 因素较多。在遵循科学性、先进适用性原则前提下，必须严格遵守安全、保密与环保 方面法律规定，要承担相应的法律、经济赔偿责任，不能只考虑经济效益，要把遵守 安全保密原则放在首位。 供求关系原则。供求关系影响买卖双方的价格。一种商品或服务的价格，与其市 场需求成正比，与其供应成反比，但不一定按固定比例变化。 最高和最好使用原则。从长远看，一项知识产权只有处在最高和最好使用状况下 才能充分实现其价值，评估时我们须分析知识产权的最高和最好使用所能产生的收益， 而不能仅考虑其现在的利用情况这是知识产权扩展使用的评估原则。 期望原则。对知识产权未来收益的预测，是评估其价值的重要依据。预计收益是 未来可能实现而现在还未得到的收益。买者之所以愿意买，是期望其将来能提供经济 收益。 环境变化原则。评估人员在评估时，要分析各种因素变化的规律和趋势及其对知 识产权获得能力的影响，资产与外部环境之间的关系是否一致是影响其价值的非常重 要因素。 相关性原则。整体资产之间及各单个资产之间，其品质特性的联系会影响其价值。 如果市场上有几个相类似可供选择的相互替代的资产，那么买主购买一项知识产权的 出价不会高于他在市场上获得其他同样能满足要求的类似知识产权的成本。另外，整 体资产会因为各单个资产的差异与配合而影响其自身整体价值，较好的资产与较差的 资产配合在一起使用，其价值会下降，而较差的资产价值则会因此增加。 4 2 2 吉林省自主知识产权评估的针对性原则 近年来，有关知识产权的评价研究种类繁多，有基于企业层面的评价，也有基于 国家、区域或城市层面的评价，其中多数评价热衷于指标体系的构建，将评价对象的 排序作为最终结果。实际上，任何评价和排序都只具有相对的意义，问题的关键是如 何发掘数据或排序背后的深层机理和潜在信息，以便为对策设计提供依据。为了增强 知识产权评价的客观性和实用性，在遵循科学性原则、先进和适用性原则、经济效益 可靠的原则、安全保密性原、供求关系原则、最高和最好使用原则、期望原则、相关 性原则、环境变化原则的基础上，本研究主要遵循以下几种评价原则。 ( 1 ) 综合评价与分项评价相结合的原则 所谓综合评价( c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ，c e ) 概指对以多属性体系结构描述的 对象系统作出全局性、整体性的评价，即对评价对象的全体，根据所给的条件，采用 一定的方法给每个评价对象赋予一个评价值( 又称评价指数) ，再据此择优或排序。由 于影响评价有效性的相关因素很多，而且c e 的对象系统也常常是社会、经济、科技、 教育、环境和管理等一些复杂系统( c o m p l e xs y s t e m ) ，因此，s l r i e d e l 指出，c e 是一件极为复杂的事情。构成c e 的基本要素有评价对象、评价指标体系、评价专家( 群 体) 及其偏好结构、评价原则( 评价的侧重点和出发点) 、评价模型、评价环境( 实现c e 过程的设施) ，各基本要素有机组合构成综合评价系统( c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o i l s y s t e m ) 。对某一特定的综合评价问题，一旦相应的综合评价系统确定之后，则该c e 问题就完全成为按某种评价原则进行的“测定”或“度量”问题。c e 的基本过程可分 为5 个连贯的步骤进行： 第一步明确对象系统，建立评价指标体系。 第二步确定参与c e 的人员。 第三步选定评价原则及相应的评价模型。 第四步进行c e ，其中主要包括：不同评价指标属性值的量化；评价专家对不 同目标( 指标) 子集权系数进彳亍赋值；逐层综合。 第五步输出评价结果并解释其意义。 综合评价是将分项评价加总后的结果，实际上，任何综合评价都难以全面体现分 项评价的全部信息，这样就需要把分项评价及其结果分析作为重要环节，将综合评价 的总体排序与分项指标的特定优势分析有机结合，以便更好地反映评价对象的特点和 优势。 ( 2 ) 数理分析与机理分析相结合的原则 机理分析法是数学建模常用的基本方法之一。对典型的多人多阶段按序面试问题， 图示了其运作机制，设计了简洁的手工计算方法，充分反映了问题的内在机理，对类 似数学模型问题具有参考意义。数理分析主要根据统计数据，分析研究对象的特征。 任何评价指标都有深刻的经济学和社会学涵义，尤其是一些综合性指标背后蕴含 了大量的有用信息，预示着未来的可能和趋势。因此，评价研究不能仅将排序作为工 作的全部，而是要将分项指标和综合指标比较结果的分析作为研究的重点，这样就需 要将数理分析与机理分析相结合，以最大限度地发掘、分析比较社会价值。 ( 3 ) 状态评价与趋势评价相结合的原则 自主知识产权的状态是反映企业知识产权的一个重要标志。这种状态在很大程度 上反映企业的创新能力、评价方法、战略措施。发展趋势则表现了企业的知识产权的 发展方向。 自主知识产权评价不仅要对现实能力状态进行比较，还要对发展趋势做出判断， 这就要拓展分析比较的时间跨度，要从历史数据的分析中对趋势做出判断，并结合对 现实状态的分析，得出综合评价结果。 ( 4 ) 能力评价与能力建设对策设计相结合的原则 自主知识产权能力评价的目的是为能力建设实践提供指导，能力评价研究只有时 时关注评价的社会功能及其实现，才能使评价研究有的放矢，进而使评价结论产生应 有的经济和社会效益。 第五章吉林省机电企业自主知识产权量化分析模型及应用 对吉林省机电企业自主知识产权从创新能力、价值、管理绩效三方面进行分项量 化分析。 5 1 吉林省机电企业自主知识产权创新能力集对分析及应用 5 1 1 吉林省机电企业自主知识产权自主创新能力的评价指标体系 根据自主创新能力的构成和指标体系设置的基本原则，我们从技术创新资源能力、 技术创新活动能力、技术创新环境能力、技术创新产出能力四个方面建立机电企业自 主创新能力的评价指标体系。采用4 个一级指标，1 0 个二级指标和2 5 个三级指标构成 自主创新能力评价的指标体系，具体见表5 1 ( 括号内为各指标的单位) 。 5 1 2 吉林省机电企业自主知识产权自主创新能力集对分析评价模型 企业自主创新能力评价具有定程度的不确定性，因为影响区域自主创新能力的 某些因素是模糊的，因此模糊综合评价法侵到较多应用，但其确定模糊隶属度具有 定的随意性，一个符合客观实际的隶属函数需要在长期的学习中才能得到。因此，本 文基于集对分析理论，对不确定性采取了与以前不同的处理方法，把不确定性与确定 性作为一个系统来加以研究，借助对这个系统中确定性与不确定性的相互联系和在 定条件下相互转化的规律来对不确定性进行评估。 ( 1 ) 集对分析及集对同一度 集对分析( s e tp a i ra n a l y s i s ) 是我国学者赵克勤于1 9 8 9 年提出的一种全新的系 统分析方法，己广泛应用于政治、经济、军事、社会生活等各个领域。所谓集对，就 是将系统内确定性与不确定性予以辩证分析与数学处理，体现系统、辨证、数学三大 特点。该理论认为，不确定性是事物的本质属性，并将确定性与不确定性作为一个系 统进行综合考察。集对分析将确定性分成“同一”与“对立”两个方面，而将不确定 性称为“差异”，从同、异、反三方面分析事物及其系统。同、异、反三者互相联系、 互相影响、互相制约，又在一定条件下相互转化。由此，建立在制定问题背景下的 个联系度表达式： sf p p4 万+ 万h 万7 ( 5 1 ) 式中，n 表示集对特性总数；s 表示集对相同的特性数：p 表示集对中相反的特性 数；f 表示集对中既不相同又不相反的特数，f = n s p ，f 表示差异度标示数，i - 1 ，1 ， j 表示对立度标示数，一般，一1 a 而s n 、f n 、p n 分别称为组成集对的两个集合在问题w 背景下的同一度、差异 度、对立度。集对的同一度是指问题背景下趋同程度的一个刻画，用a 表示，有a = s n 。 ( 2 ) 自主创新能力集对分析评价模型构建 表5 - 1 ：自主创新能力的评价指标体系 一级指标二级指标三级指标 技术创新资源能力 1 1科学家与工程师数( 万人) z 1 创新人力资源v 1 科学家与工程师科技活动人员( ) x 2 企业科学家与工程师( 万人) 盖 呦经费支出量( 亿元) x 4 创新财力资源y 2基础研究投入( 亿元) x 5 2 功经费支出占g d p 比重佴) x 6 企业髓d 经费支出总量( 亿元) j 7 技术创新活动能力u 2 创新活动经费y 3企业研发费用盖8 技术改造费用x 9 技术引进费用v 4 技术引进费用x 加 拄术推广费用x 1 1 技术创新环境能力【，3 宏观经济环境y 5国内生产总值( 亿元) 石1 2 政府财政收入( 亿元) x u 市场化程度v 6非国有经济所占比重c ”工“ 科技企业销售额占企业销售额比重x 1 5 厦碌投资规模y 7 井商直接投资( 亿美元) x 1 6 技术市场成交壤( 亿元) z ” 对井投瓷额( 亿美元) x l s 技术创新产出彘力u 4专利v 8 发明专乖9 授权量( 件) x 1 9 近三年发明专利申请量年均增幅( ) x 发明专利占专利授权量比重( ) x 2 i 论文v 9 田际论文敫( 篇) x 2 2 逝三年国际论文年均增幅( ) 彳7 新产品y l o 新产品产值( 亿元 x ” 新产品产债占工业总产值比重c 砷x2 5 a 构造评价矩阵 设系统有肼t ，肘z ，a ，m n 共n 个待优选的对象组成被选对象集，每个对象有 c - ，c z ， ，c m 共e l i 个评估指标，每个评估指标均有一个值标志，记为出( i = l ，2 ，r l ； j = l ，2 ，m ) ，其中效益型指标为，- 、成本型为，z ，则基于集对分析同度的多目标 评价矩阵h 为： h 。 d i ，西： d 2 1d aa 矗l 厶2 ad “ ad h a a a 如 理想方案m o = e e 。d ad o jad “ 7 ，其中d o ，为m 。方案第j 个指标的值， 其大小为h 矩阵中的j 个指标中的最优值。比较评价矩阵的指标值幽和理想方案m e 中 对应的指标值d o j ，可形成被评价对象与理想方案。 指标不带权的同一度矩阵q ： q q la 1 2 口2 l口 a a a _ 1 口_ 2 a4 a 口h a a 口帕 其中，元素口# 称为被评价对象指标值幽与m o 对应指标d