（企业管理专业论文）大连市中小企业技术创新研究.pdf

摘要 摘要 企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体，而占企业绝大多数的中小企业则是这 一主体中最活跃、最富有活力的组成部分。由于中小企业自身规模小，抗击市场风险能 力差，要想生存、发展和壮大，仅靠政府的金融、财税等方面的支持是不可能达到的， 只有走技术创新的持续发展道路，才能使中小企业得到长久发展。目前，中小企业在技 术创新中面临许多不利因素，如何提高技术创新水平是我们迫切需要解决的问题。从大 连市中小企业技术创新的现状来看，虽然近年来大连市政府出台了许多政策扶持中小企 业，但仍然有不少中小企业经营困难甚至濒临倒闭，技术创新能力不强是全市中小企业 “长不壮 的主要障碍。因此，本文在系统探讨中小企业技术创新理论基础上，结合国 外发达国家中小企业技术创新的实践经验，利用实证分析方法，认真分析大连市中小企 业技术创新水平，明确大连市中小企业技术创新的优势和不足，力求制定出促进大连市 中小企业技术创新的具体措施。 论文共分为四个部分：第一部分，介绍了课题的研究背景、研究意义和国内外技术 创新理论；第二部分，介绍了中小企业技术创新的理论基础；第三部分，利用主成分分 析方法和聚类分析方法，对大连市中小企业技术创新水平进行评价研究，明确其在全国 的位次，并分析了大连市中小企业技术创新的优势及需要解决的问题；第四部分，针对 大连市具体情况，从技术创新的外部环境和企业内部行为两个方面详细阐述了完善大连 市中小企业技术创新的途径和方法。 关键词：中小企业；技术创新；主成分分析 大连交通大学管理学硕士学位论文 a b s t r a c t e n t e r p r i s ei st h ec e l lo fm o d e mw o r l da n dt h ep r i n c i p a lp a r to ft h em a r k e te c o n o m yi n w h i c hs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e ( s m e s ) t h a ta r et h ea b s o l u t em a j o r i t yo fa l lt h ee n t e r p r i s e a r et h em o s ta c t i v ea n dv i g o r o u sp a r t s m e si nt h e i ro w ns m a l ls c a l e t h ea b i l i t yt ow i t h s t a n d m a r k e tr i s k sw o r s e ，i no r d e rt os u r v i v e ，d e v e l o pa n dg r o w ，r e l y i n go nt h eg o v e r n m e n t s f i n a n c i a l ，t a x a t i o na n do t h e rk i n d so fs u p p o r ti su n a t t a i n a b l e i ti sn e c e s s a r yf o rs u r v i v a la n d d e v e l o p m e n to fc h i n e s es m e si nt h e r e f o r n lt oi m p r o v et h e i ra b 订i t vo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n o fs m e s h o w e v e r , o u rs m e sf a c em a n yd i f ! f i c u l t i e si nt h ep r o c e s so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n h o wt oe n h a n c et h ea b i l i t yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fs m e s i sap r o b l e m i nr e c e n ty e a r s ，a l t h o u g hd a l i a ng o v e r n m e n ti s s u e dan u m b e ro fp o l i c i e st o s u p p o r ts m e ，b u tt h e r ea r es t i l lal o to fo p e r a t i o n a ld i f j f i c u l t i e sf a c e db vs m e sa n de v e no n t h ev e r g eo fc o l l a p s e w ec a ns e et h a tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sn o ts t r o n gi st h em a i n r e a s o n t k sa r t i c l es y s t e m a t i c a l l y e x p l o r et h ed e f i n i t i o no fs m e si nt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nt y p e s ，c h a r a c t e r i s t i c s ，r o l e s ，a n ds oo n , t h r o u g hd o m e s t i ca n df o r e i g ng o v e r n m e n t a n dt h er e g i o n so fs m e si nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dp r a c t i c a le x p e r i e n c e ，c o m b i n e d w i t ht h ea c t u a lc i t yo fd a l i a nc i t y ，f o rt h ed e v e l o p m e n to fs m e st h ed e v e l o p m e n to fs p e c i f i c p o l i c i e sa n dm e a s u r e so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n m p a p e ri sd i v i d e di n t of o u rp a r t s ：t h ef i r s tp a r t , i n t r o d u c e dt h es u b j e c to ft h er e s e a r c h b a c k g r o u n d , t h es i g n i f i c a n c eo fr e s e a r c ha n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na th o m ea n da b r o a d r e s e a r c h ；s e c o n dp a r to ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n si n t r o d u c e dt h et h e o r yo fk n o w l e d g e ， t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , i n c l u d i n gt h e o r ya n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fs m e st h e o r y a n a n a l y s i so ft h ei m p a c to fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e si nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf a c t o r s ； t h et l l i r dp a r t ，t h eu s eo fp r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i sa n df a c t o ra n a l y s i s ，d a l i a ni st h el e v e l o fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e si nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nw e r ee v a l u a t e dt of i n do u tw h a t t h e i rc i t i e st h r o u g h o u tt h ec o u n t r yi nt h es r t i l ep l a c ea n ds t r e n g t h sa n dw e a k n e s s e s ；t h ef o u r t h p a r to ft h ec i t yo fd a l i a nf o rt h es p e c i f i cc o n d i t i o n so ff o r e i g nd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，s m a l la n d m e d i u me n t e r p r i s e si nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fa d v a n c e dm e a s u r e sf o rs m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e si nd a l i a nt ob u i l dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e mo fm e a s u r e so ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nf r o mt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n ta n di n t e r n a la s p e c t so ft h et w oa c t sd e s c r i b e di n d e t a i l si nd a l i a nt oi m p r o v et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fs m e sw a y s k e yw o r d s ：s m e s ；t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；p r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s i i 大连交通大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解太蓬塞通太堂有关保护知识产权及保 留、使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的 知识产权单位属太蓬銮通太堂，本人保证毕业离校后，发表或使用 论文工作成果时署名单位仍然为太整銮通太堂。学校有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件及其电子文档，允许论文被查 阅和借阅。 本人授权太蓬銮通太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入 中国科学技术信息研究所中国学位论文全文数据库等相关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论 、 又。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 学位论文作者签名：奇越 日期：阳舒年。 月t 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电子信箱： 导师签名：移骘 日期：田扩年i 力月f 7 日 电话： 邮编： 大连交通大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢及参考 文献的地方外，论文中不包含他人或集体已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得太整塞通太堂或其他教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示谢意。 本人完全意识到本声明的法律效力，申请学位论文与资料若有不 实之处，由本人承担一切相关责任。 学位论文律者签名：前瓠 日期：函晰7 月j 日 第一章绪论 1 1 课题背景和研究意义 第一章绪论 1 1 1 课题背景 近年来，我国中小企业快速、健康和持续发展，对经济增长的贡献越来越大。有关 资料表明，目前我国中小企业已达4 2 0 0 万户( 包括个体工商户) ，约占全国企业总数 的9 9 8 。“十五期间，国民经济年均增长9 5 ，而规模中小工业企业增加值年均增 长2 8 左右。截至2 0 0 7 年底，我国中小企业创造的最终产品和服务的价值占国内增加值 的5 8 ，社会零售额占5 9 ，上缴税收占5 0 2 ，提供就业机会占7 5 ，出口额占全国出 口的6 8 。在从事跨国投资和经营的3 万户国内企业中，中小企业占到8 0 以上。由此 可以看出，中小企业的生存与发展对于国民经济的健康和稳定运行具有重要意义。 在全国经济快速发展的步伐中，大连市中小企业发展速度也是突飞猛进。仅2 0 0 7 年上半年，全市规模以上中小工业企业完成工业增加值3 2 9 8 亿元，增长2 8 2 ，高于 全市规模以上工业平均水平4 6 ，对全市规模以上工业增加值增长的贡献率达6 8 。7 ， 拉动全市规模以上工业增长1 6 2 ：而全市规模以上中小重工业完成增加值2 1 8 8 亿元， 增长2 4 6 ，对规模以上中小企业增加值增长的贡献率近六成；轻工业完成增加值1 1 1 亿元，增长3 6 2 ，快于重工业1 1 6 。 大连市中小企业凭借经营方式灵活、企业负担轻等优势，不断发展壮大，并取得了 喜人的成绩，但同时也应该看到，中小企业与大企业相比，容易受到资金不足、入力资 源匮乏、抗风险能力低等不利因素的影响，企业若要得到长久稳定的发展，只有走技术 创新持续发展道路，提高企业核心竞争力。 1 1 2 研究意义 技术创新是提高中小企业经济效益的重要途径，是中小企业实现持续发展的源泉。 中小企业要能适应变化的外部环境和市场需求的变化，就要及时调整自身行为，跟上时 代的潮流。做到这一点，就必须以持续技术创新作为持续发展的基本途径。众多成功的 中小企业，就是依靠不断技术创新，逐渐发展壮大的。 经过多年的发展，大连市中小企业对繁荣城乡经济、增加财政收入、扩大社会就业、 改善人民生活、优化经济结构、促进新农村建设等方面都做出了重要贡献，在经济社会 中发挥着越来越重要的作用。截至2 0 0 8 年8 月底，大连市中小企业已突破1 0 万户，占 全市企业总户数的9 9 以上；以中小企业为主体的民营经济实现增加值1 5 0 6 亿元，实现 大连交通大学管理学硕十学位论文 营业收入4 9 5 4 亿元，实缴税金1 3 6 亿元，各项经济指标都保持了同比2 5 以上的增长速 度，发展速度明显加快。此外，大连市中小企业还呈现出投入力度不断加大、创新能力 显著提升、集聚发展成效明显、社会贡献越来越大等特点。 同时，在国家振兴东北老工业基地的政策拉动下，大连市中小企业正在向特色园区、 特色大厦集聚发展，中小企业在重大装备、船舶配套、机械加工和汽车零部件配套等领 域发挥了重要作用，专业化协作水平显著提高，形成了一批以泵、阀门、液压件、模具、 仪表、铸锻件等为代表的关键功能部件群，有力地支持了石化、造船、装备制造、电子 信息四大产业基地的建设。大连市以中小企业为主体的现代服务业发展势头十分强劲， 支撑作用日趋显现，尤其是软件产业，已成为全市经济增长的新亮点。目前，全市有中 小软件企业达7 0 0 余家，上半年营业收入超过1 5 0 亿元。融资担保业快速发展，目前全 市累计建立信用担保机构8 0 家，注册资金5 2 亿元，为中小企业提供担保贷款累计达3 3 0 亿元。在现代物流、科技服务、商务服务、商贸旅游等行业，大连市中小企业也发挥着 主力军作用。 但是，2 0 0 7 年以来由于人民币升值，出口退税政策大幅调整，出口加工型中小企业 受到较大影响。上半年，大连市中小企业出口增长1 6 ，低于全市平均水平，回落1 2 。 为走出困境，近两年来大连市引导民营和中小企业转变发展方式，采用节能减排新技术， 用高新技术改造提升传统产业，走“专精特新 之路。按照“两区一带”的建设规划要 求，引导民营和中小企业重点发展先进装备制造业及其配套产业。目前，大连市中小企 业拥有9 件中国驰名商标、8 个中国名牌，分别占全市的7 5 、4 0 。中小企业研发的核 泵、水源热泵、太阳能等一批“大连制造一的环保节能产品已走上产业化道路，显现出 巨大的创新带动作用。 本文立足大连市中小企业，系统的分析了影响大连市中小企业技术创新的内部和外 部因素，并用实证分析方法对现阶段大连市中小企业技术创新水平进行客观的评价，找 出其优势和不足，提出相应对策，为未来大连市中小企业技术创新的持续健康发展提供 依据。 1 2 技术创新理论综述及评价 1 2 1 国外技术创新理论研究 关于技术创新的概念界定，国外许多学者进行了不同角度的阐述，其中索罗和曼斯 菲尔德的观点有一定代表性。索罗在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论 一文中首次提出了技术创新成立的两个条件，即新思想来源和后续阶段的实现发展，索 罗的“两步论是技术创新概念界定上的重要学术观点，他注重技术创新的“来源 和 2 第一章绪论 “实现 ，把技术创新看作是一个动态的过程；曼斯菲尔德认为，技术创新是第一次引 进一个新产品或新过程所包含的技术、设计、生产、财务、管理和市场诸步骤。曼斯菲 尔德强调的是“第一次和“诸步骤 。 对技术创新寿命周期理论研究比较有代表性的人物是荷兰的经济学家丹因。在他 1 9 7 9 年出版的经济生活中的长波一书中，提出了技术创新具有寿命周期的观点，并 运用技术创新的寿命周期来解释经济的长波运动。他认为，任何一次基础技术创新都有 其寿命周期，都要经历四个阶段：介绍阶段、扩散阶段、成熟阶段、衰落阶段。基础技 术创新的四阶段决定了经济发展的四阶段，它们的对应关系可以表示为：技术创新开始 一经济复苏；技术创新扩散一经济繁荣；技术创新成熟一经济衰退；技术创新衰落一经 济危机。 基于技术创新能力在企业技术创新中的重要地位，企业技术创新能力成为学者探讨 的热点问题。尽管他们对企业技术创新能力的具体表达方式不尽相同，但所揭示的内容 实质类似，他们几乎一致的把企业的技术创新能力看成是一个由若干要素构成的、综合 性的能力系统，是企业作为技术创新行为的诸种内在条件的总和。柏格曼和拉里从组织 行为学的角度对这一问题进行分析，认为企业技术创新能力是便于组织支持企业技术创 新战略的系列综合特征，它包括可利用资源及分配、对竞争对手的理解能力、对行业 发展的理解能力、对技术发展的理解能力、公司的组织结构和文化条件、开拓性战略管 理能力等【l 】。该定义侧重于从战略管理的角度，对企业技术创新能力的构成做出分析。 企业技术创新能力的提高受到外部环境影响，弗莱斯曼较早展开创新能力支持系统 的研究。他认为从企业外部环境来看，发展中国家企业创新能力不足的一个原因在于国 家技术基础设施薄弱，科技环境不完善；在分析国家技术能力时，提出了创新组织要提 高技术创新能力，必须与外部环境相匹配，企业要实现有效创新，要受到所有者和供应 者、政策法规、用户和社会、竞争者等四方面环境因素的制约 2 1 。 卡米恩和施瓦茨论证了在完全垄断的市场条件下，重大的技术创新不容易产生，因 为此时缺乏竞争压力；而在完全竞争的条件下，因中小企业的规模小，创新条件有限， 不利于产生重大的技术创新f 2 】。他们的结论是：一个介于垄断和完全竞争之间的市场结 构，将会促进最高速度的发明创新活动，而由各具特色的中小型企业组成、技术壁垒又 相对较弱的行业，最适合技术进步。 综上所述，企业技术创新与企业规模并没有显著的相关性，与大企业相比中小企业 在技术创新活动中并不处于劣势。企业技术创新活动会由于市场结构、行业技术性质、 竞争状况等方面因素的影响而有不同的表现。中小企业虽然在资源投入和风险承担能力 上不及大企业，但不同技术的特征以及企业创新的动力会使得它们在技术创新上并不必 3 大连交通大学管理学硕十学位论文 然的显示出相对大企业的劣势。谢勒尔等人研究了企业内部的交易成本对技术创新的影 响，认为中小企业的技术创新优势表现在：( 1 ) 与大企业相比，大企业决策更趋于保守； ( 2 ) 大企业的行政等级制度常常窒息研究人员的创新激情；( 3 ) 中小企业把创新作为他们 竞争战略的核心；( 4 ) 中小企业对那些相对小的创新往往比大企业更有热情。有些学者 预测，这些理论下一步可能的发展是：不同规模的企业如何对不同的市场环境产生不同 的技术创新反应，而不是哪种规模的企业最能促进技术创新活动。 1 2 2 国内技术创新理论研究 鉴于技术创新对提升企业竞争力、提高综合国力、促进经济增长和国家可持续发展 的重要性，我国从上世纪8 0 年代末就开始了这方面研究。在中小企业技术创新理论研 究方面，刘东、杜占元和傅家骥等学者做了大量深入细致的研究工作，这些研究工作主 要是从定性和定量的角度研究我国中小企业技术创新能力、特征以及其对国民经济发展 战略的意义，并提出了企业在不同条件下的发展战略、模式的选择。 清华大学傅家骥教授等认为：技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取 商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强，效率更高和费用更低的 生产经营系统，从而推出新的产品，新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场，获得新的原 材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一 系列活动的综合过程p 】。 西北工业大学吕晓强从技术创新目的角度出发指出技术创新能力是指企业在一定 的规模、技术条件和经济条件下，以提高企业素质、增强企业竞争力为出发点及归宿， 对其所拥有的用于技术创新的各种资源有效利用的能力f 4 】。 浙江大学管理学院魏江教授分析了技术创新活动的动力机制。他认为企业的技术创 新动力主要由六种重要因素构成，即利益驱动、市场或社会需求拉动、企业职工的推动 力、企业形象与技术发展的推动力构成了企业技术创新行为的内生动力；市场竞争的压 力、政府推动构成了主要的外部动力。由于内生动力的存在，促使企业主动地积累自身 的技术能力，从而产生技术创新行为，而外在推动力，则是由于它们的存在迫使企业产 生创新行为，否则该企业就难以在环境中得以生存1 5 j 。 浙江大学学者王健、王海山等从技术创新资源要素入手，把技术创新能力要素分解 为技术创新的投入能力( 包括研究开发人员、研究开发费用、专利) 、产出能力以及创新 活动过程能力，企业技术创新的内部支持和社会支持能力等几个方面1 6 。 在技术创新的方式方面，浙江大学许庆瑞、吴晓波等人提出“二次创新 模式 7 1 。 他们认为技术创新存在两种基本模式，即以研究与发展为基础的模式( 也称一次创新模 4 第一章绪论 式) 和以引进消化吸收先进技术为基础的二次创新模式。吴晓波等人后来又进一步分析 二次创新及我国制造业的全球化竞争问题，吴晓波等提出了基于全球竞争的一次创新过 程模式，认为全球环境下我国制造业的二次创新过程模型是全球市场拉动型模型，该模 型将二次创新过程分为模仿创新创造性模仿改进型模仿后二次创新或一 次创新四个阶段。 近年来，随着对中小企业及其技术创新实践的日益重视，在我国，对中小企业技术 创新理论进行更为深入具体的专题和对策研究越来越多，例如：中小企业技术创新的障 碍与对策、技术创新战略、技术创新目标和途径，技术创新优劣势分析与对策研究以及 技术创新机制分析等。但是，我国在技术创新的研究中所面对的许多问题是国外研究者 所没有遇到过的，而且技术创新又是一个不断发展变化的过程，由于认识水平和环境所 限，我国中小企业技术创新理论还有待于进一步深入和系统的研究。 1 3 本文研究概况 1 3 1 论文结构及解决问题 本论文共分为四个部分： 第一章，绪论。主要介绍论文研究意义、内容和国内外技术创新理论研究综述。 第二章，中小企业技术创新理论研究。本章是全文的理论基础，首先对中小企业进 行界定，之后分析了中小企业技术创新的内涵、过程和构成要素，在此基础上重点研究 了影响中小企业技术创新的因素。 第三章，大连市中小企业技术创新实证研究。本章在综合前人研究成果的基础上， 建立了评价中小企业技术创新的指标，运用主成分分析方法和聚类分析方法找出了大连 市中小企业在技术创新上的优势和不足，并与其它同等城市进行了对比，明确了其在全 国的位次。 第四章，完善大连市中小企业技术创新的对策。从中小企业技术创新的企业内部行 为和外部环境两方面提出构建大连市中小企业技术创新系统的对策建议，为未来中小企 业的发展提供依据和指导。 1 3 2 论文研究方法 本文采用的分析方法有： 系统的分析方法。本文把中小企业技术创新活动作为一个系统整体，分析了中小企 业技术创新过程、影响因素。 5 大连交通大学管理学硕十学位论文 规范分析和实证分析相结合。根据前人研究成果，建立了评价大连市中小企业技术 创新的指标体系，运用统计软件对统计数据进行分析，找到大连市中小企业技术创新的 优势和劣势。 理论研究和对策研究相结合。理论要为实践服务，理论研究的价值在于解决问题， 指导实践。如果种理论远离实践，无论其逻辑性多么强、内容多么丰富，都不能解决 实际问题，本文对大连市中小企业技术创新存在问题和困难进行理性思考，并提出相应 对策。 1 3 3 论文创新之处 ( 1 ) 在综合前人的理论研究成果基础上，构建了中小企业技术创新的评价指标体系。 ( 2 ) 利用聚类分析、主成分分析方法对指标数据进行了实证研究，找到了大连市中 小企业技术创新的优势劣势和在全国的位次并提出相应对策。 6 第二章中小企业技术创新理论研究 第二章中小企业技术创新理论研究 2 1 中小企业技术创新内涵及作用 2 1 1 中小企业界定 就一般意义来说，中小企业是指那些规模小于大企业的企业，各国对中小企业的具 体界定不一，但基本上可以分为定性和定量两种界定方法。 ( 1 ) 定性方法。从各国的资料来看，欧美发达国家一般把中小企业统称为小企业。 美国经济发展委员会认为：( 中) 小企业是指至少具备以下特征中两项的企业：第一，经 营管理独立，并且企业主通常就是企业的经理人；第二，多数靠自有资金创业；第三， 经营区域为地方性；第四，市场份额占有率在同行业中很小。 美国的小企业法将小企业界定为“独立拥有、独立经营以及在所在行业不处于 支配地位的企业。 以上是两种对中小企业进行定性界定的典型方法。这些定性界定方法本质的内涵有 三方面，即：独立所有、自主经营和较小的市场份额。 ( 2 ) 定量方法。中小企业定量的界定方法，采用企业销售额、资产额以及雇员人数 等变量为界定标准。本文根据国经贸中小企 2 0 0 3 1 4 3 号文件【8 j ，对中小企业的界定进 行整理，即本文所界定的中小企业。文件规定，中小企业标准为： 工业，中小型企业须符合一下条件：职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元 以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数3 0 0 人及以 上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 建筑业，中小型企业须符合一下条件：职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万 元以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数6 0 0 人及 以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 批发和零售业，零售业中小型企业须符合以下条件：职工人数5 0 0 人以下，或销售 额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上，销售额1 0 0 0 万元及以上：其余为小型企业。批发业中小型企业须符合以下条件：职工人数2 0 0 人以 下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上，销 售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 交通运输和邮政业，交通运输业中小型企业须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人以 下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数5 0 0 人及以上，销 售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。邮政业中小企业须符合以下条件：职工人数 7 大连交通大学管理学硕十学位论文 1 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数4 0 0 人及 以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 住宿和餐饮业，中小型企业须符合以下条件：职工人数8 0 0 人以下，或销售额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以 上；其余为小型企业。 本规定中，职工人数以现行统计制度中的年末从业人员数代替；工业企业的销售额 以现行统计制度中的年产品销售收入代替；建筑业企业的销售额以现行统计制度中的年 工程结算收入代替；批发和零售业以现行统计制度中的年销售额代替；交通运输和邮政 业，住宿和餐饮业企业的销售额以现行统计制度中的年营业收入代替；资产总额以现行 统计制度中的资产合计代替。 2 1 2 中小企业技术创新内涵 尽管国内外众多学者对技术创新的界定不完全相同，但是，从国内外各学者的定义 中我们还是能够看出技术创新一些基本特征：首先，技术创新必须含有新的要素，或者 是新的产品，或者是新的工艺；其次，技术创新是一个过程，即包括新设想的产生、研 究开发、试验试产、大规模生产并推向市场销售出去的所有环节；第三，技术创新以产 生商业化的产品和工艺为目的，并以商业价值的实现为其成功的标志。此外，再复杂的 高级技术，如果其成果不能为社会所接纳、不能在市场上实现其价值，技术创新就不能 实现；而无论某个设想或技术多么简单，只要其成果能被人们承认和接纳，实现其商业 价值，那么技术创新就是成功的。 因此，技术创新是一个强调以技术及其相关活动为手段，以获取经济利益为目的， 技术与经济相结合的综合概念。也可以说，技术创新相当于我们通常讲的科技成果的研 发以及产业化和商品化的过程。因此，我们可以将中小企业技术创新定义为：中小企业 所从事的与新产品的制造、新工艺流程或设备的首次商业应用以及新的生产方式和经营 管理模式的实施有关的研究开发、设计、制造及其它商业活动的全过程。 2 1 3 中小企业技术创新重要作用 中小企业生存、成长和壮大的主旨在于不断地生产出满足人们物质和文化生活需要 的产品或服务。中小企业的生产力水平与其产品的生命力息息相关，而产品的生命力则 又集中反映了企业技术创新的精神和行为。因此，企业技术创新水平对于中小企业的发 展壮大具有重要作用。 8 第二章中小企业技术创新理论研究 首先，技术创新是中小企业发展的内在动力。中小企业从诞生之日起就必须通过技 术创新这一过程向市场推出新产品，当该新产品实现其市场价值后，市场又会推动中小 企业的进一步发展。 其次，技术创新是中小企业竞争取胜的关键。中小企业参与市场竞争，表面看是产 品功能、样式、耐用度、安全性、价格等的竞争，而实质上决定这些产品特征的是企业 技术创新能力的大小。当中小企业面临的竞争对手是大企业时，相比之下会有许多不利 因素：例如，资金短缺、技术力量薄弱、设备落后等。这种情况决定了中小企业不可能 与大企业长期抗衡，一决胜负，而只能根据自身特点，把市场需求和提高自身技术创新 能力有机结合起来，只要把握好这一方向，就可以使中小企业立于不败之地。 再次，技术创新是延长中小企业寿命的法宝。每年诞生的中小企业很多，但倒闭破 产的也不少，其根本原因就在于技术创新乏力，或忽视了企业的“二次创新”、“三次 创新 。中小企业在其发展的各个阶段上，应密切关注本企业产品的生命周期，同时努 力抓好四代产品：即生产一代、试制一代、研发一代、构思一代，而每一代产品从构思、 研发、试制到生产直至销售的过程都是一次技术创新过程。 此外，技术创新促进科技成果的商品化和产业化。中小企业由于受资金、规模的限 制，技术创新的能力水平较大企业低，所需的先进技术大多由外部而得来。中小企业对 先进技术的需求将形成规模宏大的技术市场，市场需求加速推动了科技成果转化利用的 过程。中小企业在吸收先进的科技成果的同时，又吸引了科研机构的科技人员进入企业 去合作参与和组织企业的技术开发工作，促进了科技体制的改革。 2 2 中小企业技术创新特点 技术创新具有一定的特征，阿罗于1 9 6 2 年明确提出技术创新过程具有三个突出的 特征：即不确定性、不可分割性和创新利润的非独占性。不确定性指技术创新过程中的 技术、市场以及制度环境的变化对于企业来说是不确定的；不可分割性指技术创新过程 的整体性、系统性，缺少其中任何一个环节和角色都不能称之为创新；创新利润的非独 占性是指由于技术的二重性，创新收益不可避免地会从创新企业向非创新企业溢出。由 于中小企业具有独特的个性特征，决定了中小企业技术创新活动也有其自身的特征。 ( 1 ) 中小企业技术创新具有广泛性和多样性。中小企业技术创新活动较大企业更多 地接近市场和直接面向消费者，因而从各方面都体现出多样性。从创新方式上，包括产 品( 服务) 创新、工艺创新、研究与开发、技术转移等；从创新成果看，既有大量的渐进 产品创新和工艺创新，也有一些具有重大意义的创新。而且很多中小企业可能并不拥有 直接的技术创新成果，它们或者从事技术转移，或者只是为大企业的技术创新提供配套 9 大连交通大学管理学硕十学位论文 和服务。总之，在创新来源、创新方式、创新过程、以及创新成果等方面，中小企业技 术创新都显示出无限的多样性和广泛性。 ( 2 ) 中小企业技术创新具有较高的效率。首先，中小企业技术创新比大企业具有更 高的效率。统计资料表明，中小企业从每单位销售额所能获得的专利成果大约为大企业 的两倍。如果把大企业拿出更多的资金和资源将其发明成果以专利方式注册的因素考虑 在内，小企业比大企业具有更强的创新性，也拥有更多的发明创造；其次，研究资料表 明，中小企业的技术创新能够充分利用政府的资助，因而具有很高的效率。同样的资助 经费在小企业用于基础研究的可能性比在大企业要高四倍。 ( 3 ) 中小企业技术创新中企业家的作用相对突出。中小企业的企业家除了对技术创 新制定战略外，通常还亲自参与企业的技术创新活动或者组织和领导技术创新工作，真 正成为了企业技术创新活动的主角。另外，相对于大企业来说，中小企业员工数目较少， 工作绩效也易于确定，故较容易通过实行按知分配来调动科技人员和其他员工的积极性 和创造性。 ( 4 ) 中小企业技术创新更有赖于与外界的合作。技术转移是中小企业技术创新活动 的重要形式之一，有证据显示，小企业比大企业更适于进行技术转移活动，技术转移在 中小企业技术创新活动中有重要地位。中小企业的技术转移意味着中小企业技术创新活 动并不局限于技术的发明创造，而更多的是在技术成果的应用和商业化方面。中小企业 的技术创新有赖于中小企业与外界机构的密切合作与联合，同时也需要政府及政策制定 者的指导与支持。在美国，尽管大、小企业的r d 支出的回报率平均都在2 6 左右，但 在没有大学参与的r & d 活动中，大、小企业的回报率平均只有1 4 ，而在有大学参与的 r & d 活动中，大、小企业的回报率分别约为3 0 和4 4 ，表明中小企业能够更好地利用大 学或科研机构所提供的技术创新条件，提高合作水平。 此外，中小企业技术创新往往需要外界在法律、会计、银行系统、资本市场以及技 术、信息等多方面的帮助和指导，还需要基础设施的充分支持和中介机构的帮助。能够 更好地处理企业与社会、市场等的关系，这也是中小企业技术创新的重要特征之一。 ( 5 ) 中小企业技术创新需要政府的大力扶持。中小企业技术创新面临着多方面的挑 战和不利因素，这是一个不争的事实。与大企业相比，中小企业几乎在所有方面都将不 得不在极为不利的竞争条件下生存和发展。这些不利方面包括获得资金的能力不高，信 息、技术、人力资源缺乏，政府行政管理方面的过高要求等等，不一而足。因此，中小 企业技术创新更需要政府采取措施，直接和间接地从各方面对其加以扶持。各方面的研 究也显示，政府有意无意的行为都会对中小企业的技术创新活动发挥相当大的影响。政 府可以通过政策和法律手段有效地鼓励和促进中小企业技术创新活动。 1 0 第二章中小企业技术创新理论研究 2 3 中小企业技术创新过程和构成要素 2 3 1 中小企业技术创新过程 中小企业技术创新在社会市场环境下进行，根据市场需求和自身发展的需要引进新 技术、新工艺，投入生产；另一种方式是企业内部的员工或者领导者产生新想法，由企 业内部评估系统在战略角度评估其可行性和效益，同时销售部门需要反馈外部需求信 息，确定项目可行后由研发部门进行研发，之后经过试生产、规模生产、销售后，将新 产品投入市场，完成整个技术创新的全过程。 图2 1 中小企业技术创新过程模型 f i g 2 1s m e i nt h ep r o c e s so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e l 新产品 新工艺 图2 1 所示的模型是考虑了企业的外部环境条件下技术创新发展过程模型。该模型 表明了技术与市场这两个最重要的外部环境与技术创新过程的联系，以及企业内部两个 关键部门( 研发、销售) 与创新过程的联系；该模型还将技术创新过程划分为四个阶段， 并指出各阶段创新实施者及相应的实施或管理任务。分析中小企业技术创新过程对评价 企业技术创新能力具有重要意义，对技术创新过程的描述目的在于归纳出技术创新发生 过程的普遍规律，从而明确中小企业技术创新的构成要素和影响因素。 大连交通大学管理学硕士学位论文 2 3 2 中小企业技术创新构成要素 从中小企业技术创新的过程来看，技术创新构成要素包括研究开发、生产制造、营 销、创新成果产出及管理【9 j 。 ( 1 ) 研究开发。研究开发是企业技术创新的基本要素，研究开发能力主要包括技术 选择、解决技术问题、模仿创新和自身创造及研究开发组织能力五个方面：技术选择， 是指企业跟踪、预测技术发展动态、确定研究开发方向、选择开发项目、识别技术问题； 解决技术问题，是指企业应用现有技术和知识解决技术问题、通过研究开发新知识突破 技术难题；模仿创新，是指企业通过“反求工程”等方法模仿已有产品并加以改进进行 模仿创新；创造能力，是指企业产生新发明、进行创造性新设计的能力；研究开发组织 能力，是指分解技术问题、物色合作伙伴、监督检查合作项目的能力。 其中，技术选择是最基本的，只有正确的技术选择才能确保企业的创新战略适应市 场和科技的发展方向，才能在竞争中占有先机。在研发方向确定以后，卓越的解决技术 难题的能力和创造能力会帮助企业节省研发时间，创造出更多更好的产品。模仿能力可 以让企业在已经成功的产品市场份额中获得一份利润，还很有可能开发出第二代产品去 夺取更大的利润，同时并不会承担新产品开拓市场时潜在的失败风险。卓越的研究开发 组织能力能使整个研发工作效率更高。 ( 2 ) 生产制造。生产制造是指把研究开发成果转化为符合设计要求的可批量生产的 产品。主要包括以下三方面：新产品试制能力，是指新产品试制所需设备、仪器、工具、 材料准备与使用能力，新产品试制工艺制定与实施能力；新产品生产能力，是指企业厂 房、设备的生产能力，工艺制定与实施能力，质量保证能力，对产品设计变更的应变能 力；配套能力，是指企业原材料、零配件、部件的外部协作组织、实施、监督能力。 ( 3 ) 技术创新营销。技术创新营销能力属于技术创新能力的辅助资产。它反映的是 使消费者接受新产品的能力，体现着企业创新产品的市场开拓和市场占有。主要包括以 下三方面的内容：市场研究能力，是指企业的市场调查和预测能力、对潜在市场的鉴别 能力；市场开发能力，是指企业全新市场的开拓能力，扩大现有市场的能力，建立细分 市场的能力；销售能力，是指企业营销体系建设和运作能力，售后服务能力。 ( 4 ) 技术创新产出。创新产出能力突出显示企业技术创新能力要素组合的效果如何。 作为企业技术创新能力最现实的指标，创新产出能力显示的是现有企业的能力要素状况 在未来技术创新中的发展的潜力，实际上反映的是企业效益实现和技术进步。 ( 5 ) 技术创新管理。创新管理能力并不是指每个创新项目从立项到完成的管理能力。 它是指企业从整体上、战略上，安排技术创新和组织实施技术创新的能力。创新管理能 力是企业发现和评价创新机会，进行创新决策，组织管理技术创新活动的能力。这种能 1 2 第二章中小企业技术创新理论研究 力具体体现在企业各管理层具有强烈的创新愿望，能够焕发和激起企业的技术创新活动 的积极性，磨合并协调技术创新的各环节和各部门，在一定程度上减少技术创新的风险 和不确定性。其主要包括以下三方面的内容：技术创新战略管理能力，是指企业创新战 略制定、实施能力，企业家的决策能力；技术创新过程管理能力，是指创新计划制定与 执行能力，创新过程各环节内的管理能力，部门和环节协调能力；创新机制建立与运作 能力，是指企业激励机制的设计与实施能力，人员考核、奖励和积极性调动能力。 2 4 中小企业技术创新影响因素 企业的技术创新活动受n ； l - 部环境和企业内部创新能力的共同影响，而中小企业与 大型企业在资源投入、经营特点、组织结构上的不同，不仅导致在国民经济和社会地位 中所起的作用不同，而且从影响技术创新成功的各要素看，中小企业在技术创新方面与 大企业相比，也有其自身的特点。 ( 1 ) 企业内部因素 第一，技术创新资源投入。技术创新资源投入主要包括资金投入和人员投入。资金 投入是