（公共管理专业论文）乌海社区矫正工作存在的问题、原因及其对策研究.pdf

原创性声明 本人声明：所望交的学位论文是本人在导师的指导卜进行的研究：1 ：作及取得的研究成 果。除本文已经注明引用的内容外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也 不包含为获得凼鏊直太堂及其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签 日 在学期间研究成果使用承诺书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：内蒙古大学有权将 学位论文的全部内容或部分保留并向国家有关机构、部门送交学位论文的复印件和磁盘，允 许编入有关数据库进行检索，也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编学位论文。 为保护学院和导师的知识产权，作者在学期间取得的研究成果属于内蒙古大学。作者今后 使用涉及在学期间主要研究内容或研究成果，须征得内蒙古大学就读期间导师的同意；若用 于发表论文，版权单位必须署名为内蒙古大学方可投稿或公开发表。 学位论文作者签 日 扣口7 指导教师签名： 日 期： 一l | 乌海市社区矫正工作存在的问题、原因及其对策研究 摘要 社区矫正是一种与监禁矫正相对应的行刑方式。指对罪行较轻、主观恶性 较小、社会危害性不大的罪犯或经过监管改造，确有悔改表现、不致再危害社 会的罪犯，在社区中进行的有针对性的管理教育和改造工作。我国社区矫正的 适用范围规定为五种罪犯，即被判处管制、被宣告缓刑、被裁定假释、被暂予 监外执行和被剥夺政治权利并在社会上服刑的罪犯。2 0 世纪7 0 年代以来，世 界各国都不断地进行刑罚制度的创新，尝试用最有效、最人道、最文明的方式 处理犯罪和犯罪人，社区矫正就是在这样的背景下诞生的一种新的行刑执行方 式。社区矫正是当今世界国际司法的潮流，也是我国刑罚制度发展的必然趋势。 我国在2 0 0 3 年开展社区矫正的试点工作，2 0 0 5 年，内蒙古自治区被列为第二 批试点省份，是仅有的两个试点民族地区之一，2 0 0 8 年乌海市被列入自治区 试点地区。 本文试图通过对国外社区矫正经验及成果的研究借鉴和对我国第一批社 一 区矫正试点省份已有的成就和不足进行分析总结，结合乌海本地的实际情况， 。提出乌海市开展社区矫正过程中存在群众对社区理解程度低、社区矫正缺乏相 关法律依据、缺少程序保障、工作经费短缺、矫正队伍人才匮乏等实际问题， 并有针对性地提出乌海市社区矫正工作的在组织建设、队伍建设、制度建设、 工作创新等方面的发展战略。 关键词：社区矫正，刑罚，改革，乌海市 w u h a lc o m m u a n i t yc o r r e c t i o np r o b l e m s c a u s e sa n dc o u n t e r m e a s u r e s a b s t r a c t c o m m u n i t y c o r r e c t i o ni saw a yo f p e n a l t ye x e c u t i o nr e l a t e dw i t hi m p r i s o n i n g e o r r e j c t i o n c o m m u n i t yc o r r e c t i o ns t a n d sf o rm a n a g i n g ，e d u c a t i n ga n dr e f o r m i n g m e a s u r e si nc o m m u n i t ya i m i n ga tc r i m i n a l sw i t hm i n o rc r i m e ，l e s ss u b j e c t i v ee v i l a n ds l i g h ts o c i a lh a r m f u l n e s s ，o ra i m i n ga tc r i m i n a l sw i t ha c t i o n so f r e p e n t a n c ea n d w i t h o u te n d a n g e r i n g s o c i e t ya n y m o r ea r e rc u s t o d yr e f o r m i no u rc o u n t r y , c o m m u n i t yc o r r e c t i o na p p l i e st of i v ek i n d so fc r i m i n a l s ：c r i m i n a l ss e n t e n c e dt o 耐o d y 9c r i m i n a l sd e c l a r e dp r o b a t i o n ，c r i m i n a l sr u l e dp a r o l e , c r i m i n a l st e m p o r a r i l y s e r v i n gs e n t e n c eo u t s i d ep r i s o na n dc r i m i n a l sd e p r i v e do fp o l i t i c a lr i g h t sa n d s e r v i n gs e n t e n c ei ns o c i e t y a r e r19 7 0 ，m a n yn a t i o n si nt h ew o r l dh a v eb e e n i n n o v a t i n gw i t hp e n a l t ys y s t e ma n dh a v eb e e ne x p e r i m e n t i n gw i t ht h em o s t e f f e c t i v e , h u m a na n dc i v i l i z e dw a yt op u n i s hc r i m e sa n dc r i m i n a l s t h i s b a c k g r o u n dg i v e sb i r t ht ot h eb r a n dn e wt y p eo fp e n a l t ye x e c u t i o n c o m m u n i t y c o r r e c t i o n , w h i c hi si nf a s h i o ni ni n t e r n a t i o n a lj u r i s d i c t i o nw o r l d ，w h i c hi sa l s ot h e t e n d e n c yt r e n do fd e v e l o p m e n to fp e n a l t ys y s t e mi no u rc o u n t r y i n2 0 0 3 ，t h ep i l o t p r o j e c t so fc o m m u n i t yc o r r e c t i o nw e r el a u n c h e di no u rc o u n t r y i n2 0 0 5 ，t h ei n n e r m o n g o l i aa u t o n o m o u sr e g i o nw a sl i s t e di n t ot h es e c o n db a t c ho fp i l o tp r o v i n c e s i nc o m m u n i t yc o r r e c t i o n ，w h i c hi so n eo ft h eo n l yt w oa u t o n o m o u sr e g i o n s i n 2 0 0 8 ，w 姐a ic i t yw a ss e l e c t e da so n eo ft h ep i l o tc i t i e si nc o m m u n i t yc o r r e c t i o ni n t h ei n n e rm o n g o l i aa u t o n o m o u sr e g i o n b a s e do na c t u a lc o n d i t i o no fw u h a ic i t y , t h i sp a p e ra i m st os t u d yt h ep r a c t i c a l p r o b l e m se n c o u n t e r e dd u r i n gl a u n c h i n gc o m m u n i t yc o r r e c t i o ni nw u 1 1 a ic i t ya n d p r e s e n tt h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yo fc o m m u n i t yc o r r e c t i o no fw u h a ic i t yb y s t u d y i n ga n dr e f e r r i n gt oc o m m u n i t yc o r r e c t i o ne x p e r i e n c e sa n da c h i e v e m e n t so f f o r e i g nc o u n t r i e s ，b ya n a l y z i n g a n d s u m m a r i z i n ga c c o m p l i s h m e n t s a n d s h o r t c o m i n g so ft h ef i r s tb a t c ho fp i l o tp r o v i n c e si nc o m m u n i t yc o r r e c t i o n - k e y w o r d s ：l o c a lg o v e r n m e n t ，i n s t i t u t i o n s ，a d j u s t m e n t ，w u h a ic i t y 1 i i 引言 目录 一、社区矫正概述及其实践 1 3 ( 一) 社区矫正的概念、特征、意义3 1 社区矫正的概念3 2 社区矫正的特征4 3 社区矫正的意义6 ( 二) 社区矫正的实践l l 1 西方国家社区矫正的实践。l l 2 中国社区矫正的实践1 2 二、乌海市社区矫正工作现状及存在的问题 1 4 ( 一) 乌海市社区矫正工作现状1 4 1 乌海市社区矫正工作运行情况1 4 2 乌海市开展社区矫正取得的成绩1 6 ( 二) 乌海市社区矫正工作存在的问题。1 8 1 群众对社区矫正理解程度低一18 2 社区矫正缺乏相关法律依据1 9 3 社区矫正缺少程序保障1 9 4 社区矫正经工作费短缺一1 9 5 社区矫正队伍人才严重匮乏2 0 6 社区矫正中存在地区差别2 l 三、乌海市社区矫正工作存在问题的原因分析 ( 一) 社区矫正推行中的社会环境问题2 2 1 对社区矫正还缺少广泛的社会认同2 2 2 社区矫正的执行载体社区自身建设存在问题2 2 3 公民的参与意识不强2 3 4 非政府组织发展相对滞后2 3 ( 二) 组织机构设置与人员配备不适应社区矫正发展的要求2 3 1 社区矫正执法主体法律地位模糊2 3 i v 2 缺乏专门的假释决定机关2 4 3 缺乏专业化的社区矫正工作者2 4 ( 三) 社区矫正的内容宽泛，法律规范缺失。2 4 ( 四) 社区矫正缺少程序保障。2 5 ( 五) 社区矫正缺乏社会认同2 5 四、完善乌海市社区矫正工作的对策与建议 ( 一) 组织建设。2 7 1 设立专门的社区矫正组织机构2 7 2 在法院内部单独设立缓刑庭和假释庭2 8 3 形成多方联动的社区矫正工作机制。2 8 ( 二) 制度建设2 9 1 建立健全社区矫正制度。2 9 2 建立未成年犯区别矫正制度3 0 ( 三) 队伍建设3l ( 四) 工作创新。3 2 1 建立针对少数民族罪犯的特殊矫正机构3 2 2 积极引导社会力量参与社区矫正工作3 3 结论 参考文献 致谢 v 3 4 3 5 3 6 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 引言 社区矫正是一种与监禁矫正相对应的行刑方式。指对罪行较轻、主观恶性较小、社会 危害性不大的罪犯或经过监管改造，确有悔改表现、不致再危害社会的罪犯，在社区中进 行的有针对性的管理教育和改造工作。我国社区矫正的适用范围规定为五种罪犯，即被判 处管制、被宣告缓刑、被裁定假释、被暂予监外执行和被剥夺政治权利并在社会上服刑的 罪犯。2 0 世纪7 0 年代以来，世界各国都不断地进行刑罚制度的创新，尝试用最有效、最 人道、最文明的方式处理犯罪和犯罪人，社区矫正就是在这样的背景下诞生的一种新的行 刑执行方式。 社区矫正可以促进违法犯罪人员回归社会，避免交叉感染。社区矫正可以使一些被判 处轻刑的罪犯有机会在社区中度过他的服刑生涯，不离开日常生活的环境，他们的人格尊 严受损程度较轻，家庭、亲人都可以在罪犯的矫正中发挥作用，都有利于罪犯思想上的转 变和行为上的纠正。另外社区矫正还能避免其“二次感染 。监禁场所中的交叉感染现象已 经成为不容辩驳的事实。作为偶犯、初犯或者青少年犯的犯罪分子，一旦约束不够，极易 受到监管场所的亚文化熏染，不仅达不到教育改造的目的而且还会沾染更多恶习。社区矫 正可以避免以上人员与“污染源 长时间、高频率的接触，从而减少被教唆再犯罪的可能。 社区矫正可以降低服刑成本，减轻财政压力。以2 0 0 2 年为例，平均关押一个罪犯年费用要 9 3 0 0 多元，而2 0 0 2 年在押罪犯达1 5 4 万人，为此，财政要支出1 4 4 亿元。而且，随着在 押罪犯不断增加，国家在监管方面面临的压力还不断增大。所以，社区矫正在这方面可以 有效缓解国家面临的巨额财政压力。社区矫正可以合理配置行刑资源。可以使刑法执行制 度进一步健全、完善，监禁、非监禁两条并行的刑罚执行体系，可以使监狱充分发挥监禁 场所的力量资源优势，矫正那些只有在监禁条件下才可能改造的犯罪分子，也可以使矫正 机关有针对性的对不需要监禁的罪犯利用社区资源和条件实施社会化教育，达到“术业有 专攻胗、合理配置行刑资源的目的。社区矫正可以促进社会治安良性循环。对于接受矫正的 对象来讲是一种刑罚执行方式，是刑罚的特殊预防。对于社区群众来讲，参与或了解对犯 罪分子的矫正工作，实质上是刑罚的一般性预防作用的发挥。一方面社区矫正制度运用法 学、社会学、心理学等多学科知识，对犯罪分子教育改造，矫正其心理、生理等方面的犯 罪动因、习惯，使其恢复社会正常生活，实现个体转变。另一方面，对罪犯的矫正也可以 作为现实普法教材，对社区中的公民进行警示教育，实现群体法律素质和素养的提高，达 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 到预防犯罪的目的，最终为社会秩序的稳定和刑罚执行目标的实现奠定基础。 目前，社区矫正在加拿大、澳大利亚、新西兰、法国、美国、英国、日本、韩国、俄 罗斯等国被广泛使用。美国明尼苏达州在1 9 7 3 年由州议会通过了社区矫正法，用于在 全州范围内规范地方政府的社区矫正计划、社区矫正项目的发展、对犯罪人执行刑罚和为 犯罪人提供服务，以及资助县级地方政府开展社区矫正的相关权利和义务。如今，美国有 2 8 个州通过了社区矫正法。美国社区矫正制度的基本内容有审前释放、缓刑与假释和重归 社会方案。加拿大由政府的矫正局统管狱内矫正和社区矫正，有一系列分门别类的社区矫 卜 正项目以及专为每个犯人设计的个性化的矫正计划：有专职矫正人员的队伍，采用以心理 学、精神科学和行为科学为基础的风险评估手段和矫正措施。澳大利亚社区矫正制度依据 其国家的 刑法、刑事诉讼法以及各州制定的相关法律实施。社区矫正的对象、种类、 适用以及适应新形势和犯罪的新特点开展的各个方面改革都有明确的法律或者政策方面的 依据。 发达国家开展社区矫正已经有半个世纪的时间，社区矫正的相关制度，参与社区矫正的 人员和机构已经相当完备，在这些方面，我们需要不断借鉴他们的先进经验，结合本地区实 际情况，做好社区矫正工作。我国在2 0 0 3 年开展社区矫正的试点工作，2 0 0 5 年，内蒙古自 治区被列为第二批试点省份，是仅有的两个试点民族自治地区之一，2 0 0 8 年乌海市被列入 自治区试点地区。 现有的研究大多以全国社区矫正存在的普遍问题入手，对于内蒙古自治区社区矫正工 作研究甚少，对乌海市的研究几乎为零。本文试图通过对乌海市开展此项工作存在的问题、 原因及对策的分析，提出相应对策，推动乌海社区矫正工作顺利开展，对提升司法行政工 作地位，维护本地区社会稳定，经济发展，起到积极的作用。但由于本人理论和实践知识的 欠缺，在对国内社区矫正的发展状况和乌海市具体情况掌握不足，预计存在认识上的局限 。 性，对问题认识浅显、片面，制定出的实施战略实用性、可操作性有可能不足。 2 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 一、社区矫正概述及其实践 ( 一) 社区矫正的概念、特征、意义 1 社区矫正的概念 。社区一一词并非我国首创，它是由德国社会学家裴迪南德滕尼斯在1 8 8 7 年出版的 共同体与社会一书中首先提出的。我国学者普遍认为，“社区 ，即居民社会生活共同 体，是指由居住在一定地域范围内人群组成的、具有相关利益和内在互动关系的地域性社 会生活共同体。社区是一种组织，具有自治性。长期以来，由于体制的局限，我国一直是 一个政治国家，国家与社会不分。近年来，随着我国经济、政治体制的不断改革和转变， 国家将部分权力让渡或归还给社会，政治国家的一元社会结构才逐渐演变为国家与市民社 会的二元结构，由此，“社区 一词才被国民逐渐认同和接受，市民社会开始发育、建设。 茹矫正 一词在现代汉语词典里的解释是纠正、改正。“矫正嚣作为一种刑罚理念， 为刑事社会学派的李斯特首倡。基于矫正理念，罪犯不再是简单的刑罚客体，而是矫正的 对象n 】。最初的矫正主要是指监禁矫正，但由于监禁矫正存在许多难以克服的弊端，如交 叉感染、扼杀罪犯的主观能动性使罪犯难以回归社会等，于是，在经过对监禁矫正，特别 是短期监禁矫正的反思以后，轻刑犯非监禁处遇的理念形成，社区矫正即是一种对罪犯实 施的非监禁处遇方式。 社区矫正作为源自英美法系的舶来概念，是作为一种监禁性处罚的替代措施而出现的， 在国内的理论与实践当中社区矫正的概念并没有原则性的分歧。在我国，社区矫正是指将 符合社区矫正条件的罪犯置于社区内，由专门的国家机关在相关社会团体和民间组织以及 社会志愿者的协助下，矫正其犯罪心理和行为恶习，并促使其顺利回归社会的非监禁刑罚 执行活动。社区矫正就其性质而言，是与监禁矫正相对的行刑方式。其内容包括对社区服 刑人员进行监督管理、教育矫正、帮助服务等。相对监禁矫正而言，社区矫正的制度设计 更具人性化和科学化。属于社区矫正范畴的刑种和行刑方式有管制、缓刑、假释、监外执 行以及剥夺政治权利嘲；最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合下发的 关 于开展社区矫正试点工作的通知中指出，社区矫正是与监禁矫正相对的行刑方式，是指 将符合社区矫正条件的罪犯置于社区内，由专门的国家机关在相关社会团体和民间组织以 及社会志愿者的协助下，在判决，裁定或决定确定的期限内，矫正其犯罪心理和行为恶习， 3 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 并促进其顺利回归社会的非监禁刑罚执行活动。 综上所述，社区矫正是指把依法被判处或裁定的缓刑、假释、管制、剥夺政治权利和 暂予监外执行的罪犯放在社区，以非监禁的方式，依靠社区力量对他们进行有针对性的教 育改造的一种行刑制度。其兼具司法、教育、心理和社会等方面的工作，旨在改变传统的 隔离监禁式的处遇模式以弥补机构性矫正的不足，避免监禁刑的弊端，充分运用社会资源， 尽可能塑造一种与正常社会相仿的矫正环境，努力促进罪犯与社会保持良好的互动关系， 从而达到再社会化的目的。 2 社区矫正的特征 社区矫正在本质上是一种刑罚执行活动。我国社区矫正的内容包括缓刑、假释、管制、 暂予监外执行和剥夺政治权利等，随着社会的发展，今后还可能增加一些项目。对罪犯适 用以上各种项目大多数由法院以判决和裁定的形式做出。也有相当多国家的假释由假释委 员会决定，但是由于假释涉及刑罚执行的变更，假释委员会被视为具有准司法性质。因此， 我们可以说，社区矫正是一项刑罚执行活动。从这个意义上来理解，社区矫正与对刑满释 放人员、人民调解工作以及社区的社会工作有着本质上的不同。这种不同主要体现在刑罚 执行活动中包含了对罪犯的惩罚功能。尽管社区矫正的惩罚严厉性低于死刑和监禁刑。但 是它的惩罚功能是不能否认的，需要根据罪犯的个人情况，由社区矫正机构对其进行适当 监督，限制其一定的人身自由或承担一定的经济责任。其特征有以下几种： 第一，行刑方式的开放性。 社区矫正就是要改变传统的封闭式的刑罚执行模式，行刑机关在行刑过程中，改变教 育改造长期存在的单一模式，把干警说教式的思想政治教育变为有针对性的充满个性化的 心理矫正，根据罪犯的个体条件，采取多种形式，增强改造的针对性和有效性。让罪犯走 出监狱大墙，使其置身于某一种社会环境下劳动，培养其回归社会的心理素质。同时，开 放性还包括发动各种社会力量的参与，通过合理整合，使有限的社会资源得到合理利用。 社会力量对罪犯的关爱通过心理疏导、亲情感化、行为矫正、物质帮助等方式，帮助罪犯 适应社会生活。由于这些行为方式是由社会人员自愿提供的，不具有法律强制性，罪犯从 心理上更易于接受。 第二，行刑主体的特殊性。 社区矫正不是由监狱作为行刑机关，而是由专门的社区矫正机构依法具体实施对犯罪 分子的教育改造。我国目前在社区矫正试点工作中，由街道、乡镇司法所具体承担社区矫 正的日常管理，尚未建立起专门的执行机构。而在西方国家大多都有专门的社区矫正机构 4 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 负责社区刑罚的执行。例如，在美国大部分州都设有矫正局，负责各州监狱和社区矫正的 管理。加拿大社区矫正机构也是矫正局的组成部分，各省矫正机关负责对省级监狱和地方 社区矫正的管理嘲。对处以社区矫正刑罚和措施的罪犯直接送交社区矫正机构执行刑罚。 由于这一模式运作比较合理，体现了监禁刑和非监禁刑执行的相互独立而又密切联系的关 系，实现了刑事执行一体化的原则。因此，世界上许多国家都采用这一模式。 第三，行刑对象的特殊性。 对象的特殊性包含两个方面：一是对犯罪严重程度相对轻微的初犯、偶犯，社会危害 性不大，可进监狱可不进监狱的，保留在社区。二是对于在狱中已服刑期满二分之一，确 有悔改表现不致再危害社会，以假释的形式提前释放的罪犯和刑满释放后继续被剥夺政治 权利的人。根据我国现行法律，主要包括被人民法院判处或裁定为管制、缓刑、假释、剥 夺政治权利的罪犯以及被决定暂予监外执行的罪犯。社区中服刑的罪犯，只是接受一定程 度的监督，限制其一定的活动区域，罪犯相对来说比较自由。正是因为他们有相对的自由， 为了避免其重新犯罪，就需要加大对他们的改造和矫正力度。与在监狱服刑的罪犯相比， 对他们的改造和管理难度有所增强。而社区矫正的提法本身，也凸显了在社区中对罪犯进 行改造和矫治的重要性。 第四，行刑地点的社区性。 适用社区矫正的罪犯不脱离其原来所在社区和家庭，在社区矫正机构和社区力量的参 与下共同对其进行教育和矫正，社区矫正的执法活动在社区而不是在监狱，要保证改造效 果、避免罪犯重新犯罪，一个重要条件，就是要使罪犯在社区中能够正常生活并融入社区 生活之中。这就需要对罪犯提供帮助和服务，帮助他们妥善解决就业、个人与家庭、邻里 的关系，帮助他们树立生活的信心和勇气，正确认识社会现实与主观能力之间的矛盾，同 时，尽可能使罪犯和犯罪受害人之间的关系得以恢复，重新塑造社区的安定环境。值得指 出的是，这里涉及到一个社区矫正执法者如何把握权力与权威的关系问题。权力是强迫他 人作某事( 包括他人不愿意做的事情) 的能力，权威是通过个人的影响力使他人能够按照 所要求的方向行动而不是凭借强迫的力量。根据研究：最有影响力的权威是基于确定的工 作目的和管理的策略把对社区矫正工作者的要求和罪犯当事人的利益有机结合起来，并为 大家所接受。社区矫正工作者的最佳工作状态，是他们能够正确运用权威的力量来代替 权力的强制，以帮助罪犯保持良好的生活方式。因此，在监狱管理中强制的管理多于非强 制的管理，但是在社区，则更多地运用权威的影响力来进行管理。 5 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 3 社区矫正的意义 社区矫正是刑罚理念的具体化，体现了立法和法律实施的宗旨，揭示刑罚的最高目的， 对行刑有重要的指导意义。社区矫正可以避免监禁刑中存在的交叉感染、矫正效果差、行 刑成本高等问题，有利于对那些不需要，不适宜监禁或继续监禁的罪犯实施监管、教育改 造，增强刑罚效能，提高教育改造质量。社区矫正的主要目的是惩罚、节约花费和使罪犯 成功的重新与社会结合。通过对社区矫正价值的研究，可以帮助我们充分认识社会的需要， 有助于我们选择科学的价值观，为社会提供正确的导向，使我国刑罚制度朝着更加科学化、 文明化、人性化的道路发展。 第一，社区矫正符合刑罚人道化发展趋势，更有利于体现社会正义和人文精神。 自古以来，正义从没有统一的解释和定义。“正义具有着一张普洛斯的脸，变化无常， 随时可呈现不同形状，并具有极不相同的面貌”【卯。但从伦理意义上说，可把正义理解为 一种最高的善，一种对特定多数人的最高的善。具体地说，是对特定多数人的利益，或者 通俗地说，能给特定多数人带来利益的，就是正义依此推理，一切法律制度，只有当它 能够维护特定多数人利益时，才是正义的，否则便不具有正义性。我国的刑罚制度作为保 护社会秩序免受侵害的一种手段，是维护最广大人民群众利益的武器，是作为正义而存在 的。是国家对罪犯的惩罚，是保护其他公民权利的必要措施，但罪犯也是公民，国家有责 任保护其合法权益，这样利于其重返社会，使其成为自食其力的守法公民。这是刑法报应 和功利价值目标的内在要求。1 8 世纪以后，随着人权运动与人道观念的兴起，人们开始对 夺人生命、毁人身体的非人道的残忍刑罚表现出极大不满，强烈要求刑罚人道化，自由刑 及作为执行自由刑场所的监狱便应运而生。而且随着人们对权利和自由认识的不断深入， 刑罚人道化观念已经深入人心，成为历史发展的必然趋势和国际社会的共识。国际社会先 后通过了许多旨在保护人权的国际公约。如囚徒待遇最低限度标准( 1 9 5 7 年) 、关于 保护面对死刑的人的权利的保障措施( 1 9 8 4 年) 、禁止酷刑和其他残忍、不人道或有辱 人格的待遇或处罚公约( 1 9 8 4 年) 、联合国少年司法最低限度标准规则( 1 9 8 5 年) t 6 1 0 随着人道观念的逐渐发展，人们逐步认为以监禁刑为主的刑罚执行方式有违人道主义， 应加以改良。对于一些犯罪人判处监禁刑，可以通过监禁措施控制他们的行为，防止他们 再次实施危害社会的行为，这是对社会上更多的守法公民体现人道主义精神的必然要求。 对于那些罪行较轻，主观恶性不大，社会危害性小的罪犯通过社区矫正的方式执行刑罚， 使这批人在没有脱离社会、家庭的情况下进行教育改造，也是刑罚人道性的必然要求。从 另一角度看，社区矫正也符合对罪犯区别对待的行刑原则。首先，对人身危险性较低、不 6 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 致再危害社会的罪犯实行社区矫正，体现了将他们与危险罪犯区别对待的精神。其次，让 这类罪犯在社区服刑，可以继续保持与社会和家庭的联系，甚至也不影响他们就业，这种 较为宽缓的处遇方式有益于感化并激励其向善的行为，从而更加深刻地体现区别对待的精 神。再次，这种分类处遇杜绝了监禁环境下罪犯之间的交叉感染，可以避免服刑过程带来 的消极后果，这正是行刑人道化的深层内涵之一，符合人道主义精神。因此，人文精神与 刑罚执行的融合是一种必然的走向。这种理性认知的基本要求是不得剥夺或限制受刑人未 被剥夺或限制的权益。而人的诸多权益均依附于人身自由而存在或以人身自由为前提，一 旦丧失人身自由，诸如婚姻权、家庭权等权益便因不具有实现的前提而名存实亡，与此相 适应，人身自由被剥夺的受刑人，虽然拥有诸多不受剥夺的权益，但是，在不具有相应条 件下，这些权益便可能因人身自由被剥夺而受到连带剥夺或限制。监禁执行对这些权益只 提供了完全的保护而未提供完全的保障。而社区矫正制度所体现的以人为本的人文主义精 神，其核心是一方面尊重矫正对象作为入的生存价值，充分尊重其人格尊严，实行文明管 理并给予相应的人文关怀，维护其应当享有的各项法定权利。另一方面，矫正对象又是正 在接受刑罚执行的罪犯，要参加相应的改造活动。所不同的是，其接受刑罚处罚的环境是 在社区而不是在监狱，因此，具体执行方法有别于监狱环境下，更有利于罪犯由“监狱人一 向“社会人丹的过度，使其尽早融入社会，获得新生。两者互相结合，共同作用于罪犯的 改造工作。 第二，社区矫正避免了“监狱文化一的影响。 实行社区矫正可以避免罪犯在监狱中的“交叉感染 。罪犯经年累月在监狱里，同其他 罪犯相接触，难免会互相影响，交流犯罪经验。国外有种说法：“监狱，这一与犯罪作斗争 的主要工具，反而成了重新犯罪的学校 。社区矫正，不脱离原有的生活环境，避免了和同 其他罪犯的交叉感染，罪犯保持着同家庭、社会的联系，缓和罪犯和社会的对立情绪，使 得罪犯在一种良性的社会环境中，回归社会。而监狱行刑历史表明，许多罪犯出狱后重蹈 覆辙再次犯罪，出现多次恶性循环，显然这从很大程度上反映了监禁刑的弊端，不能不引 起我们的反思。犯罪学上的“标签理论 在2 0 世纪6 0 年代兴起，并迅速成为犯罪学领域 的主流理论之一。该理论运用互动观点来解释犯罪行为之形成过程。根据此理论，违规者 一旦被贴上“罪犯力标签，就会在其心灵上打下耻辱的烙印，产生“自我降格一的心理过 程，进而顺应社会对其的评价，“违规”甚至被“合理化 ，进而演变为行为人难以改变的 生活方式。将罪犯判刑投入监狱无疑是最深刻的“标签化 过程。同时罪犯在狱内服刑的 过程中，极易被“监狱化一，形成“监狱人格 。“监狱化也是一种监禁刑固有的弊端。“监 7 内蒙古大学公共管理硕士( m 队) 学位论文 狱化 是由美国社会学家克莱玛在监狱社会一书中提出的概念。表示在罪犯中“或多 或少地沾染上监狱的生活方式、习惯和一般文化 。“监狱人格 和“监狱化 的产物，是 长期服刑的犯人在适应监禁生活过程所形成的一种特殊的人格类型，其实质是犯罪人的一 种弥散性的消极心理结构，是一种独特的人格障碍。在消极的心理背景上，长期监狱服刑 的犯人会在人格上产生不良变化，这些变化产生后，不容易很快消失或改变，当犯人刑满 释放后，这种在监狱服刑生活所留下的人格印记，也会继续很长时间，甚至会延续终生。 其表现如双重人格，即集对强权者的屈从、迎合和对弱小者的欺凌于一身以及阳奉阴违； 丧失独立人格和主体意识，卑微、顺从、随波逐流；甚至出现在刑期届满时还留恋狱内“衣 食无忧一生活，不愿重返社会，以“监狱为家 的“职业服刑者 。毋庸讳言，这种“监 狱人格 是对人性的一种泯灭，与这个开放进步的社会格格不入，必须采取有效措施进行 治理。应该引起我们注意的是，在当前的社会转型时期，犯罪类型结构发生了巨大变化， 重大刑事犯、暴力犯、重刑犯、判刑两次以上的罪犯及职务罪犯均呈上升趋势，特别是判 刑两次以上的罪犯，2 0 0 6 年占罪犯总数的1 3 ，与1 9 9 6 年相比，增幅超过4 0 。财产型罪 犯以及与财产有关的罪犯比例为9 0 。在押犯的文化水平趋于下降，据统计，小学以下文 化程度的罪犯占5 0 7 4 。7 1 从信息的角度分析，以上变化带来的是各种影响监管和改造的 负面信息大大增多。这就使“监狱人格 现象又有了新的特点，即顽固性与对抗性增强、 隐蔽性与消极性深化。这些负面信息极大地阻碍了服刑人员的“再社会化一，给社会增加 负担，也直接影响到了预防和减少犯罪目标的实现。而已经进行的大量研究发现，社区矫 正的优点正好可以有效地克服监狱刑的上述问题和缺陷，可以充分利用良好的社区资源， 有效地解决监狱刑的不足和缺点。 第三，社区矫正有利于改善监管环境和提高教育改造效果。 我国是重刑传统浓厚的国家，长期以来监禁刑使用比例偏高，非监禁刑执行方式的配 套措施不够完善，监狱内在押犯人数量庞大，已超过1 5 0 万，监狱拥挤已给监狱安全管理 带来巨大隐患。而且在我国社会经济的迅速发展，各种社会矛盾可能进一步增加的情况下， 犯罪有可能进一步增长，如果继续依赖监禁刑，监狱在押犯的数量还会持续攀升。许多研 究已经证实，监狱拥挤会增加罪犯的暴力行为。但是依赖于建造新监狱、扩建现有监狱来 解决监狱拥挤的问题，不是一种明智的、合理的政策选择，不仅会带来人力、物力、财力 资源方面的巨大负担，更会陷入一种一有拥挤就投资扩建监狱的消极循环，形成一种“路 径依赖一，从而丧失选择更好解决方案的机会。从当前情况来看，在我国扩大社区矫正的适 用，将大大缓解监狱拥挤的状况，也有利于监禁刑的发展。 8 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 在提高教育质量方面，社区矫正制度有其独有的优势。在当前的社会治安管理中，刑 满释放人员成为犯罪高发人群之一。其中一个很重要的原因就是其“再社会化 的失败。 与监禁刑相比，社区矫正由于为罪犯提供了从“监狱人到“社会人 的转变条件，既维 护了刑罚的严肃性，又帮助罪犯尽早地融入社会生活，有利于罪犯回归社会。 4 5 0 4 0 0 3 5 0 3 o o 2 5 0 2 0 0 1 5 0 1 0 0 0 5 0 o 0 0 2 0 0 72 0 0 8 一监狱矫正对象一年内重新犯罪率 一社区矫正对象一年内重新犯罪率 图卜12 0 0 7 年- 2 0 0 9 年内蒙古自治区监狱矫正对象 和社区矫正对象一年内重新犯罪率对比图 f i g u r e l - lt h ec o m p a r i s o nd i a g r a m o f r e - c r i m er a t e w i t h i no n ey e a rb e t w e e ni m p r i s o n m e n tc 讲坞c d o n c r i m i n a l sa n d c o m m u n i t y c o r r e c t i o nc r i m i n a l si ni n n e rm o n g o l i aa u t o n o m o u sr e g i f r o m2 0 0 7t o2 0 0 9 如图卜1 统计所示，2 0 0 7 年自治区监狱矫正对象刑满释放后一年内的重新犯罪率平均 为3 2 ，2 0 0 8 年为3 6 ，2 0 0 9 年为3 8 2 。而社区矫正对象期满后一年内重新犯罪率2 0 0 7 年为0 6 7 ，2 0 0 8 年为0 4 7 ，2 0 0 9 年为0 。 由此可见，社区矫正是一种科学的矫正方式。正如林山田教授所言：“再社会化只有在 社会本身也具有正常的法律秩序与伦理道德秩序时，方有其意义成效可言。在社会本身浮 华不实、奢侈浪费、唯利是图、伦理道德与法律秩序都很成问题的情况下，如何令犯罪人 再社会化? 因此，在一个贫富差距不大、安详和谐而富有社会正义与共同责任感的社会， 再社会化原则方能收到丰硕的成果跚。社区矫正正是为服刑人员提供了再社会化的有利 条件，在这方面，监狱部门的能力与社区刑罚制度相比是有很大限制的。马克思曾经说过： “既然人的性格是由环境造成的，那就必须使环境成为合乎人性的环境。既然人天生就是 9 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 社会的动物，那他就只有在社会中才能发展自己的天性 嘲。所以以促进罪犯在适宜的社 会环境中改过自新，并为其发展创造条件正是社区矫正的优势所在。 第四，社区矫正有利于合理配置行刑资源，降低行刑成本。 传统的行刑制度将犯罪人关押在监狱中，限制自由，使犯罪人几乎全失去了与社会的 必要联系，不仅使犯罪人的自身受到摧残，而且容易造成犯罪人与家庭、亲属关系破裂， 许多人为他们承担精神上、经济上的负担，国家也过分地消耗了财力、物力。监禁刑成本 之高早已为许多发达国家所重视，这也是他们热衷于开展社区矫正的一个重要原因。社区 矫正在降低行刑成本方面的作用在国际上早已是不争的事实。据2 0 0 0 年的一项统计资料显 示：中国监狱共超押罪犯2 8 万人，监狱拥挤问题非常严重，给监狱管理、犯人的教育等都 带来巨大的困难。此外关押改造一个罪犯的年费用已达到7 2 6 6 元，差不多相当于一个大学 生一年的开销【l o 】。2 0 0 6 年，我国一年花在监禁犯人方面的款项更是高达1 4 4 亿人民币，虽 然监狱也进行一定的生产，有一定的收入，但远远不够弥补监狱的运行成本。而社区矫正 的运行成本要远远低于监禁刑，从人力方面看，社区矫正的执行不需要像执行监禁刑那样 多的看守人员和监狱警察。从财力方面看，执行社区矫正不必修建专门的设施，也没有使 用中的维护费用的支出，如果大量罪犯使用社区矫正，可以大大节省国家在刑罚执行方面 投入的资源，大幅度降低行刑成本。而且，随着社区矫正的发展，将部分行刑资源转而投 向社区，在增强对社区矫正对象的矫正和控制的同时，也可以收到其他的许多社会效益， 例如，建设社区基础设施，改善社区服务体系，改进社区邻里关系，发展社区预防犯罪体 系，帮助罪犯家庭改善生活和促进罪犯就业等，这是有益于社会安定、具有长效意义的行 刑资源配置，会从根本上影响犯罪不断增加的趋势。 第五，社区矫正的实施，有利于与国际刑罚发展趋势接轨。 世界刑罚历史经历了从以死刑、肉刑、流放刑和耻辱刑为主到以自由刑为主的发展过 程，从世界刑罚改革的发展趋势来看，刑罚适用的重点从以监禁为中心转变为以社区矫正 为中心是历史的必然。在经济全球化的影响下，在一定程度上也会出现“法律的趋同化 倾向，其表现是在国内法律创制和运作过程中，越来越多地涵纳国际社会的普遍实践与国 际惯例，并积极参与国际法律统一化的活动等等。社区矫正工作在发达国家不仅制度完善、 种类多样，而且适用比例极高，表1 - 1 是根据联合国专门机构的统计资料整理的9 个主要 国家2 0 0 0 年服刑人员状况的不完全统计n 1 1 。其中，除了俄罗斯、韩国之外，其他7 个国家 中服缓刑、假释这两种社区矫正刑罚措施的人数，都超过了监禁人数，有的国家甚至大大 超出。这说明目前世界上许多国家刑罚制度进入了以非监禁刑为主导的刑罚时代。而我国 1 0 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 仍然主要依赖监禁刑来处理犯罪问题，这与我国政治稳定、经济发展、社会进步的局面有 些不适应。所以在我国推行社区矫正，不仅符合人性化、人权的要求，而且有利于我国在 该领域内开展国际对话与合作，推进国家的政治文明，在国际上树立良好的政治形象。 表1 - 12 0 0 4 - 年- - e 界主要国家服刑人员状况简表 t a b l e l - 1t h es u m m m yt a b l eo fs t a r e so f s e n t m c e - s e r v i n gc r i m i n a l sf o rm a j o rc a m t r i e si nt h ew o r l di n2 0 0 4 监禁和缓 监禁人员总数缓刑、假释人员缓刑、假 国家刑、假释占总数的 总计 缓刑 假释 释数与监 人员总数 人数占总数的禁数之比 比例( ) 人数人数人数 比例( ) ( ) 加拿大1 5 2 1 4 83 0 7 9 02 0 2 41 2 1 3 5 87 9 7 61 1 1 4 3 39 9 2 53 9 4 1 5 澳大利亚 7 6 1 2 11 7 1 4 22 2 5 25 8 9 7 97 9 7 63 4 4 0 6 新西兰2 4 8 4 75 9 2 62 3 8 51 8 9 2 l7 6 1 51 7 0 9 21 8 2 93 1 9 2 9 法国1 8 7 1 4 2 5 2 1 2 22 7 8 51 3 5 0 2 0 7 2 1 5 2 5 9 0 5 美国 6 4 9 8 5 2 61 9 3 3 5 0 32 9 7 54 5 6 5 0 5 97 0 2 53 8 3 9 5 3 27