（公共管理专业论文）促进嘉兴经济开发区产业集聚发展的政府对策研究.pdf

上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 v 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展的政府对策研究 摘 要 从 1984 年我国第一家开发区成立以来，经过 20 多年的发展，在 开发区人的辛勤努力下，开发区取得了超常规、高速度的发展，已成 为我国经济发展的和产业结构调整升级的主要载体和促进国民经济持 续稳定快速发展的重要引擎。在完善地方经济体制、树立政府服务理 念和建立现代企业制度方面都取得了长足的进步，积累了宝贵的经验。 开发区也因而日益成为我国开放型经济的聚集区、高新技术的密集区、 经济发展的增长区和现代化的新城区。 但随着我国改革开放政策的延续和完善，加入 wto 之后国际国内 市场的日益融合，在世界范围内的产业调整和转移过程中，经济开发 区面临着优惠政策弱化带来的优势竞争力的丧失、重复建设造成的产 业同构性矛盾突出、产业关联离散及集聚度低等多重困境。以 2008 年 第三季度爆发的金融危机为开端，继而演变成世界性经济危机，对实 体经济也带来严重影响。众多开发区在产业方面的缺乏创新能力的弱 势更加明显地显现出来。开发区政府原来对来投资企业“照单全收” 的方式和开发区内各个产业“遍地开花”的状态已不适应发展的要求， 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 vi 需要通过促进产业集聚发展来使经济开发区走出困境，获得持续发展 的动力，在经济建设中发挥更好的作用。开发区政府（管委会）作为 开发区的直接管理者在促进产业集聚发展中应有所作为。 本文通过对嘉兴经济开发区的产业发展现状和存在问题的深入研 究，并结合国内外开发区产业集聚发展的成功经验，运用经济学中的 迈克尔波特的竞争优势理论，指导开发区政府发展产业集聚，提出 了促进嘉兴经济开发区产业集聚发展对策和建议。开发区政府要担当 起产业集聚的战略规划者、公共产业和服务的供给者和监督者的角色， 要从产业集聚发展战略入手进行合理规划和布局，建立以产业集聚为 导向的产业体系，制定和完善相应的法律法规和配套措施，创造有利 于技术创新的环境，构建区域产业网络系统，重视人力资源开发和人 才培养，培育以信任为基础的区域文化。 全文分为三个部分，第一部分为绪论，主要阐述本文的研究的目的 和意义、研究思路和方法等。第二部分从第一章到第四章是正文，第 一章主要阐述经济开发区产业集聚理论，第二章阐述嘉兴经济开发区 产业发展现状和存在问题，第三章阐述经济开发区产业集聚的国内外 经验借鉴，第四章促进嘉兴经济开发区转产业集聚发展的政府对策， 第三部分是结束语。 关键词：嘉兴经济开发区，产业集聚，对策建议 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 vii a study on government countermeasure about how to promote industry concentration in jiaxing economic development zone abstract after more than twenty years development, since the first economic development zone (thereafter referred to as “edz”) established in 1984, edz in china has made over-routine and high speed achievements in economic development, has become an important platform of industrial structure upgrade and an important drive force for economy towards sustainable, stable and fast development, and has made remarkable progress in improving local economy mechanism , building up government service concept and modern enterprise system, thus becoming hub of open economy, concentration of new and high technology, highlight of economy growth. however, with chinas open-up and reform policy being 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 viii continued and perfected, edz, in the process of global industrial adjustment and transfer, is facing different difficulties: loosing competition advantage due to weakened incentive policies, outstanding industrial structure homogeneity due to repeated construction, low concentration degree of industries, etc. the financial crisis exploded in the third quarter of 2008 has evolved into global economy crisis and badly influenced the real economy. against this situation, soft spots in industrial structure are visualized in many edzs. the way of accepting all the coming investors and the status of developing full ranges of industries in edzs are not in line with requirements of scientific development any longer. edz needs to cluster industry to move out of difficulty, gain drive for sustainable development and play a better role in economic development. edz administration as the direct governor of edz must do something to improve industry concentration. by probing into the industry development, current industry status and existing problems of jiaxing economic development zone, combing with successful experiences of industry concentration in edzs both home and abroad, and exerting competitive advantage theory of m, e, porter, this thesis guides edz administration on how to improve industry concentration and puts forward basic strategies and proposals for industry concentration in jiaxing economic 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 ix development zone. edz administration shall play as strategy planner of industry concentration, provider and supervisor of public industry and services, shall have a reasonable p0lan and layout and build industrial-concentration-oriented systems, shall constitute and perfect related rules and regulations, create a good environment for innovation, shall build local industry network, and shall stress human resource exploitation and fostering, and build up trust-based local cultural atmosphere. this thesis is divided into three parts. part one, an introduction, elaborates on the object, meaning, way of research of this thesis. part two, body of the thesis, is composed of four chapters. chapter one elaborates on theories about industry concentration in edz, chapter two elaborates on current industry status and existing problems in jiaxing economic development zone, chapter three elaborates on experiences on industry concentration in edzs from both home and abroad, chapter four proposes some countermeasures and suggestions on how to promote industry concentration in jiaxing economic development zone. part three ends the thesis. keywords: jiaxing economic development zone, industry concentration, countermeasure and suggestion 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 iii 上海交通大学 学位论文原创性声明 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：殷 兰 日期： 年 月 日 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于： 保密 保密，在 年解密后适用本授权书。 不保密不保密 。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：殷 兰 指导教师签名：魏 陆 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 1 绪 论 第一节 研究目的与意义 一、研究目的 随着全球经济一体化的迅速蔓延、我国对外开放格局的确立，我国与世 界各国、各地区之间的联系越来越紧密，我们必须以全球的眼光来看待所处 的环境,明确自己所处地区的竞争地位,以全球化的思维捕捉每一个难得的发 展契机,规避随时可能出现的危险。在经济全球化的大潮中,我国在1984年设 立第一家经济开发区。 开发区， 是一个国家或者地区为吸引外部生产要素， 促进自身生产发展， 而划出一定范围并在其中实施特殊政策和管理手段的特定区域。对于我国来 说，开发区的创办和发展，既是我国改革开放的一个重要战略步骤，又是继 经济特区后我国对外开放的又一个“窗口”和改革的“试验田”。经过多年 的发展，在开发区人的辛勤努力下，经济开发区取得了超常规、高速度的经 济建设成果，已成为经济发展的和产业结构调整升级的主要载体和促进国民 经济持续稳定快速发展的重要引擎。在企业的产权、分配、劳动人事、社会 保障等制度改革和建立现代企业制度方面都取得了长足的进步，积累了宝贵 的经验。开发区也因而日益成为我国开放型经济的聚集区、高新技术的密集 区、经济发展的增长区和现代化的新城区。 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 2 随着中国改革开放政策的延续和完善， 加入wto之后国际国内市场的日益 融合，在世界范围内的产业调整和转移过程中，经济开发区的发展出现了一 些问题。特别是，以2008年第三季度爆发的金融危机为开端的世界性经济危 机，对现有产业也带来严重冲击。更加暴露出以外向型经济为主的经济开发 区的薄弱环节： (一)优势竞争力的失去：区域特殊优惠政策的弱化使开发区失去了原有 的优势竞争力。 wto规则要求其成员国国内贸易政策大体统一， 开发区已不能 再要求国家给予更多的优惠政策;新的企业所得税法的实施，内外资企业 所得税统一调整，实行“两税合一” ，使开发区吸引外资的政策优势减弱。使 得各个开发区政府（管委会）必须寻找和建立新的竞争优势来招商引资； （二）区域同构性问题突出：经济开发区的规划建设在发展的指导思想 上的错位,开发区政府在只追求数量增加的思维模式的影响下， 对开发区企业 持续竞争力和区域特色产业优势的培育并没有给予应有的关注，从而造成重 复建设现象严重，同构性问题突出； （三）企业产业关联度低：经济开发区最初的发展背景就是为了筑巢引 凤，政府划定一定区域，吸引企业来投资兴业，使企业虽然在空间布局上相 对集中，但企业之间不一定是有联系的，分工协作关系不明显，使得企业之 间的关联程度较弱，区域内企业间的协同效应没有显现。 （四）企业创新能力缺乏：开发区政府对区内企业产量、利润、税收等 方面比较关注，而对企业创新能力的培育上缺乏重视和投入。在2008年爆发 的世界经济危机中，受冲击最大的是只做简单加工的出口型企业。开发区内 集中了大量依赖于低廉加工成本的企业，缺乏创新能力，在愈演愈烈的国际 竞争中，劣势也越来越明显。 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 3 从我国开发区走过的历程来看,多数开发区过于追求开发速度、招商速 度、 规模等一系列表面文章,而忽视了根据自身拥有资源,培养具有自身特色、 形成特定的产业集群,从而导致这些开发区在产业、 功能、 结构、 模式上趋同, 比较优势不明显,发展后劲不足等等。 如何应对所面临的困境、 如何创造新的 竞争优势已成为开发区生存和发展的重大课题。迈克尔波特认为“中国加 入wto以后,经济环境发生了重大变化,开发区的竞争优势将更多的来自于区 位优势、区位产业结构以及区内的创新能力”。 1能否形成良好的产业集聚效 应和不断的创新能力就成为开发区持续发展的关键。 二、研究意义 经济开发区在中国是前无古人的事业，遇到这样那样的问题是所必然。 回顾20多年来的经济开发区开发建设的经验，结合产业集聚理论，以嘉兴经 济开发区为例，研究其产业集聚发展问题，总结成功经验和失败教训，探索 一条合适中国国情的经济开发区产业发展道路， 具有重要的理论与实践价值。 （一）理论意义。在国内，由于经济开发区是改革开放和市场经济的 产物，20 世纪 80 年代才在我国出现，此前，国内关于经济开发区的研究基 本没有。而且由于开发区问题的突出特点是实践性，目前对经济开发区研 究大多集中在实务方面，很少有研究将其上升至理论层面。在这样的情况 下，我国的开发区建设和发展缺乏理论指导，基本上处于边发展、边摸索 的状态。对于产业集聚的研究始于对国外相关文献的翻译和介绍。我国学 者最早在 1995 年起陆续对产业集聚现象进行了研究，因此研究的局限性部 分与国外学者相同，但结合我国的具体情况又有其自身特色。如：对产业 集聚的培育和构建研究不够；对集聚外部经济发展规律的研究还很欠缺。 1迈克尔波特.竞争优势m.北京:华夏出版社,2001.28-29 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 4 对经济开发区如何发展产业集聚研究较少，且主要集中在对国家级开发区 和高新技术开发区的研究上。对省级综合性经济开发区的研究极少。嘉兴 经济开发区作为沿海省级综合性经济开发区的代表，对其产业集聚发展中 的问题进行理论研究，总结和探索具有中国特色的开发区产业集聚发展模 式，对于丰富和完善开发区理论、促进开发区持续稳定发展都具有重要的 理论意义。 （二）实践意义。如何形成具有较强竞争力的产业集聚问题，长期困扰 着开发区的发展，也是各级开发区政府为促进开发区发展所需要处理的核心 内容。 大部分学者对此已基本形成共识,但是在具体操作模式、 实现途径和政 策体系的系统构建上还缺乏研究。通过对嘉兴经济开发区产业集聚发展的政 府对策进行研究，为从事经济开发区开发建设实践的管理人员提供理论与实 践方面的指导，对探索新阶段开发区产业发展的思路和路径，促进我国经济 开发区的持续发展，具有重要的意义。 第二节 研究现状 一、产业集聚理论的研究 与产业集聚相关的理论研究最早可以追溯到1890年马歇尔关于外部经 济理论的研究。马歇尔（a.marshall）的经济学原理中的产业区理论 奠定了产业集聚理论的最初思想基础。他从“外部经济”的角度对这个问 题进行了探讨，发现了外部规模经济与产业集聚之间的密切关系。 1经济学 家韦伯(weber)在 1909 年发表的工业区位论一书中最早提出聚集经济 1马歇尔.经济学原理m.商务印书馆,1991.125-126 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 5 的概念,把区位因素分为区域因素和集聚因素。迈克尔波特为代表的战略 管理学派在讨论国家竞争优势的过程中注意到一国的优势产业往往在地理 上集聚，波特（1990）明确提出了“产业集聚”的概念，在波特看来， “集 聚是某一特定领域内相互联系的企业及机构在地理上的集聚体” 。并提出了 新竞争优势理论-钻石模型：波特认为，一个国家（地区）或产业竞争力 主要取决于四个方面的因素：生产要素条件，需要条件，相关及支撑产业， 厂商结构、战略与竞争。四个方面相互联系，相互制约，构成一个“钻石” 结构。 1。经济学家克鲁格曼（1991）发表了地理与贸易 ，认为，空间问 题之所以没有引起主流经济学家的真正重视，是因为缺少精确的报酬递增 假设。 2他把空间问题引入经济分析，是继马歇尔之后第一位把区位问题和 规模经济、竞争、均衡这些经济学问题结合在一起的主流经济学家。 产业集聚的形成是竞争的结果，同时，企业之间的合作与竞争促进了 产业集聚的发展。对企业而言，合作就是向竞争者提供有价值的专用信息； 而对政策制定者而言，就是在支持合作和激励竞争，促进经济增长之间的 权衡问题。国外学者从不同方面对于产业集聚的研究，促进了产业集聚理 论的发展，但这些研究大多以论文的形式出现，偏重于实证分析基础上的 归纳，没有形成系统得理论体系，目前产业集聚的研究仍落后于实践。 我国对产业集聚的研究，始于 20 世纪 90 年代，而大量研究则是 2000 年以后开始的。近十几年来,来自经济地理、社会学、技术创新以及产业组 织等诸多研究领域的学者也都对这种独特的产业空间组织现象进行了深入 的研究,并取得了许多成果。 1poter, m.e. clusters and the new economics of competition. harvard business,1998,77-91. 2krugman， geography and trade. cambridge, ma: mit press;1991b: increasing returns and economic geography, journal of political economics 1999，183-199. 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 6 国内学者较为普遍接受的是波特关于产业集聚的定义，波特提出“产 业集聚指在某特定领域中，一群在地理上邻近、有交互关联性的企业和相 关机构，并以彼此的共通性和互补性相联结” 。曾忠禄（1997）在产业集 群与区域经济发展认为产业群集是指同一产业的企业以及该产业的相关产 业和支持性产业的企业在地理位置上的集中。 1仇保兴(1999)在小企业集群 研究中认为，产业集聚(小企业集聚)指的是由众多自主独立又相互关联的 小企业依据专业化分工和协作的关系并在某一地理空间高度聚集而建立起 来的产业组织，这种组织的结构介于纯市场和层级组织之间。是企业克服 市场失效和内部组织失灵的一种中间性的制度办法，是一群自主独立又相 互关联的企业依据专业化分工和协作建立起来的组织，这种组织结构介于 纯市场和层级两种组织之间，它比市场稳定，比层级组织灵活。 2王冰、顾 远飞(2000)在 簇群的知识共享机制和信任机制 中认为， 产业集聚(簇群) 是一种适应知识经济要求的面向未来的组织形态，其所具有的知识共享和 信任机制超越了市场和价格、科层和权威。 3徐康宁(2001)在开放经济条件 下的产业集群及其竞争力中认为，产业集聚指相同的产业高度集中于某个特 定地区的一种产业成长现象。 4王缉慈（2002）在创新的空间企业集群与 区域发展中提出，产业集聚是指在某一特定的产业及其相关领域中，大量 联系密切的企业以及相关支撑机构，如行业协会、金融机构、职业培训和 科研机构等，在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。 5 1曾忠禄.产业集群与区域经济发展j.南开经济研究，1997：69-70. 2仇保兴.小企业集群研究m.上海：复旦大学出版社，1999：34-35. 3王冰，顾远飞.簇群的知识共享机制和信任机制j.外国经济与治理，2000：2-3. 4徐康宁.开放经济条件下的产业集群及其竞争力j.中国工业经济，2001：22-23. 5王缉慈.创新的空间企业集群与区域发展m.北京： 北京大学出版社， 2002： 67-68. 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 7 但我们也应看到,与国外产业集群的相关研究相比,我国的产业集群研 究还存在一些明显的不足:首先是国内学者的研究处于起步状态,基本上仍 处于理论介绍阶段;其次,尽管近年来大量发表有关集群的研究论文,但没 有形成比较完整的适合于我国产业集群发展的管理理论体系;最后是实证 研究较少,经验研究基础也非常薄弱。 二、开发区产业集聚理论研究 谢张军、黄凯在产业集群机制缺失与高新区发展中认为，目前产 业集群机制的缺失导致了我国大部分开发区区内企业资源配置效率不高和 竞争力不强 1;戴双兴在福建省高新技术开发区产业集群发展策略中，认 为产业集群已经成为全球高新技术产业发展的重要区位特征，并为进一步 促进福建省高新技术开发区产业集群发展提出对策 2;陈大雄在 产业集群与 我国高新技术产业开发区的发展中，分析产业集群与我国高新技术产业 开发区的发展的关系问题 3;徐飞在 上海高新区产业集群与技术创新联动效 应研究中，指出这些高新区形成产业集群的关键,在于技术开发者之间以 及技术开发者和促进者之间的联系在创新网络和共享关联组织群中形成有 效的整合 4;朱斌在我国高新区产业集群持续创新能力研究中，构建了一 套评价开发区产业集群持续创新能力的指标体系,并开展了相应的实证研 究 5;辜胜阻提出产业集群化是开发区需要开展的六大转变之一。董丹红在 1谢张军， 黄凯.产业集群机制缺失与高新区发展j.中国科技产业， 2002 （6） ： 32-33. 2戴双兴.福建省高新技术开发区产业集群发展策略j.福建商业高等专科学校学报. 2004 年 2 月（01） ：19-20. 3陈大雄.产业集群与我国高新技术产业开发区的发展j.技术经济， 2004 （3） ： 56-57. 4徐飞.上海高新区产业集群与技术创新联动效应研究j.科技与经济，2004，17 （2）:33-35. 5朱斌.我国高新区产业集群持续创新能力研究j.科学学研究,2004,22(5):89-90. 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 8 开发区产业集群的理论和实证研究中，认为以高新技术开发区为载体 的产业集群发展战略对于开发区乃至整个国民经济的可持续发展起到良好 的促进作用。 1总的看来,很多学者已经注意到了产业集群在开发区发展的扮 演着及其重要的角色。 第三节 研究的思路和方法 一、研究思路 在产业集聚基本理论-波特的竞争优势理论分析的基础上，结合国内 外具体经验对产业集聚发展模式进行比较，然后剖析嘉兴经济开发区产业 的发展、现状和面临问题，提出开发区政府促进产业集聚的角色定位和具 体对策和建议。 全文分为三个部分，第一部分为绪论，主要阐述本文的研究的目的和 意义、研究思路和方法等。第二部分从第一章到第四章是正文。第一章是 经济开发区产业集聚理论进行分析，主要是对开发区的定义和特征进行综 述和产业集聚理论进行分析，并对产业集聚理论竞争优势理论，及其在 竞技开发区产业集聚中的运用深入阐述。第二章是嘉兴经济开发区产业发 展现状和存在问题进行分析，主要阐述嘉兴经济开发区产业发展、产业现 状及嘉兴经济开发区产业集聚发展面临的问题。第三章阐述经济开发区产 业集聚的国内外经验借鉴，主要阐述国内外开发区产业集聚发展的成功经 1董丹红.开发区产业集群的理论和实证研究d.武汉：武汉理工大学，2007. 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 9 验，以及对开发区政府促进嘉兴经济开发区产业集聚发展的经验借鉴与启 示。第四章促进嘉兴经济开发区产业集聚发展的政府对策和建议，主要从 政府角色定位和具体对策建议来阐述。第三部分是结束语，对全文做一下 总结及提出不足之处。 二、研究方法 理论分析和实证分析相结合的方法。首先，本文运用产业集聚基本理 论对开发区产业集聚进行研究，并用该理论来解释促进开发区产业集聚发 展的政府担当的重要角色；其次，实证考查了嘉兴经济开发区产业的发展 和现状，以及当前面临的问题；最后是根据理论的指导，提出了开发区政 府（嘉兴经济开发区管委会）在产业集聚发展中的角色定位和具体对策及 建议。 静态分析与动态分析相结合的方法。静态分析是分析事物在某一时间 点或横截面上的状况，这种方法有助于认识事物的现状，进行比较研究。 动态分析是在加入时间变量后分析事物的变化和显现出来的规律。本文既 以静态的眼光审视开发区的发展现状，又从动态的角度剖析嘉兴经济开发 区的产业发展，在静态和动态分析结合的基础上探讨了嘉兴经济开发区产 业集聚。 调查研究和案例分析的方法。本文通过对嘉兴经济开发区及嘉兴市职 能部门的实地调研，获取嘉兴经济开发区及嘉兴市的数据和资料。同时， 在普遍调查的基础上，通过对典型案例的深入分析，提炼规律性的东西。 比较分析的方法。比较分析的方法是通过对同类事物的比较，找到事 物的异同点，并分析产生差异的原因。本文运用比较分析的方法对国内外 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 10 开发区产业集聚进行了比较，结合嘉兴经济开发区自身的情况，提出了产 业集聚的建议。 文献研究的方法。本文查阅了大量的产业集聚和开发区的文献资料， 特别是开发区产业集聚理论的研究及国内外开发区产业集聚发展的经验， 竞争优势理论主要通过文献研究来运用。 第四节 研究的创新和不足 本文的创新：目前我国理论界对产业集群的分析与研究，基本上还属 于开拓性阶段，而且研究主要集中在国家级开发区和高新技术开发区的产 业集聚上，对省级综合性开发区产业集群发展的研究分析很少，本文以省 级综合性开发区-嘉兴经济开发区为研究对象，通过理论与实践相结合进 行研究分析。文章通过对产业集群的基本理论、以及国内外产业集群发展 模式的总结和分析，以嘉兴经济开发区为例，提出了中国经济开发区产业 集群的发展需要开发区政府明确角色定位，引导建立以产业集群为导向产 业体系；制定和完善相应的法律法规，支持和保障产业集聚的形成和发展； 建立开发区内企业间，以及企业与行政机构长期合作基础上的区域网络系 统；构建适合创新的环境，增强持续发展能力；高度重视人力资源开发； 培育以信任为基础的区域文化。 论文研究的不足之处：由于综合性省级开发区产业集聚还在探索、启 动阶段，因此可借鉴的成功经验很少；在理论研究方面，对经济学的竞争 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 11 优势理论研究不深，而且该理论在开发区产业集聚中运用的报道很少，可 借鉴的资料不多，因此也是尝试性运用该理论来解释和指导开发区产业集 聚，难免有不妥之处。 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 12 第一章 经济开发区产业集聚理论 本章对经济开发区定义、特征进行综述，并对产业集聚概念和理论、 特征和优势进行深入分析，阐述了波特的竞争优势理论在经济开发区体系 中的运用及竞争优势理论中政府因素的重要作用和地位。 第一节 经济开发区综述 国际上开发区的兴起可以追溯到 16 世纪中期，在我国经济开发区产生 于 1984 年，并具有鲜明的特征，发展至今，开发区在我国经济发展中取得 了巨大的成果，但是也还存在着多方面的问题。 一、开发区定义 所谓“开发区”是中国 1984 年设立开发区时出现的新词。在国外还未 找到可以直译为开发区的结构体系，文献里出现的大都是与开发区类似的 科技工业园区、自由贸易区等。陆大道认为开发区是指一个国家或地区为 促进经济发展和繁荣而划定的特殊的经济区域 1。陈益升认为开发区作为一 种社会经济现象，一般是指一个国家或地区为吸引外部生产要素、促进自 身经济的发展而划出一定范围并在其中实施特殊政策和管理手段的特定区 1陆大道.区域发展及其空间结构m.北京：科学出版社，1995.98-185. 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 13 域 1。他们二者实质上提出了广义开发区的概念。根据这些区域发展目标的 定位和从事经济活动的差异可以分为不同的类型，如自由贸易区、出口加 工区、科学园区和旅游度假区等。 杨新年提出狭义开发区概念。他认为开发区在特定的自然地理范围内， 依据一定的和所必需的基础设施以及人文、技术、社会条件，按照设定的 目标功能，集中发展一个或几个产业群，促使区域资源配置优化、产业结 构有机协调合和人文、社会、经济可持续发展，以最终形成新型的组织、 产业、机制创新体系的新区。狭义开发区分为经济技术开发区、出口加工 区、高新技术产业开发区和保税区等 2。 开发区是在中国经济体制转型期间出现的一种通过采取特殊政策、营 造优良环境来吸引国外资金和技术、发展我国工业和外向型经济的特定自 然区域。 二、开发区的特征 开发区的定义阐述开来，包括以下特征： （一)开发区的总体目标在于通过营造有利于外商投资的良好环境，吸 引国外的资金、技术和设备，开拓国内外市场，大力发展我国工业，扩大 出口创汇，推动所在地区经济发展。 （二）开发区是特定的自然区域。开发区从一开始着眼于利用沿海特 区和中心城市便利的交通地理位置，通过创造优良的投资软硬环境吸引外 资企业入区，在全新的框架范围内发展新兴产业。从这点出发，开发区一 开始就是划定完全封闭建设管理的区域。其区委悬着主要考虑交通便捷、 2陈益升，湛学勇，陈宏愚.中国两类开发区：比较研究j.中国科技产业，2002， （8） ：50-56. 1杨新年.论开发区j.万方数据库，2001， （5）:25-27. 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 14 位置优越的沿海港口城市和内陆交通枢纽城市的市区或郊区。那里不仅能 够为外商提供接近终端市场的商品加工和储存基地，节省运费、关税和其 他费用，而且便于外商原材料、制成品的进出口和外籍人员的频繁进出， 从而有利于开发区迅速走上以发展现代工业、吸收利用外资、拓展外贸出 口为主的运行轨道。 （三）开发区享受特殊的优惠政策，实行特殊的管理制度。开发区是 一种特殊的政策空间，享受税收政策，财政政策、外经贸政策、海关政策 等方面的优惠措施。同时，国家政府授予开发区管委会相应的经济管理权， 开发区管理者享有与其所在地方政府同等的经济事务管理权，开发区在审 批外来投资项目上具有简便、快捷、与国际惯例相适应得办事程序。 （四）开发区以工业项目为主，外资企业为主。开发区以工业项目为 主，兼顾其它一般项目，投入强度大，外向型成分较大，科技含量高。开 发区内的企业大多是中外合资经营、中外合作经营、外商独资经营的生产 性和出口加工型企业。其目的是通过招商引资和区域经济结构的调整，将 新兴产业项目布局在开发区，利用开发区的环境和政策优势，尽快培育其 成长为支柱产业，成为地方经济的新增长点。 总体说来，开发区作为一种主要以外部变量为动力的外生型城市新区， 其功能侧重于创建良好的招商引资环境，以吸收外资为主、工业项目为主、 出口创汇为主，发展高新技术和外向型经济。这也就是说，开发区既有促 进外商投资的功能，进口加工的功能，也有开发高新技术的功能，还有采 取保税措施发展国际保税业务的功能。开发区的设立顺应了资本在全球范 围内的重组和跨国公司建立全球生产体系得需要，为本地丰富的劳动力和 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 15 土地资源与国外资金和先进技术的结合提供了理想场所，成为我国发展外 向型经济、学习国外先进技术和管理经验的先导区域。 第二节 经济开发区产业集聚理论分析 通过对产业集聚的概念、特征和优势及波特的竞争优势理论的深入阐 述，研究波特的竞争优势理论在经济开发区体系中的体现和运用及竞争优 势理论中政府要素的重要作用和地位。 一、产业集聚的特点和优势 在研究经济开发区产业集聚之前,首先要对与产业集聚的概念、特征及 优势进行分析,以便为我们对开发区产业集聚问题的研究奠定理论基础。 （一）产业集聚的概念 一般认为,经济学史上第一个阐述产业集群理论的经济学家是马歇尔。 他从“外部经济”的角度对这个问题进行了探讨。他认为是由专门人才、 专门机械、原材料提供、运输便利以及技术扩散等“一般发达的经济”所 造成的“外部经济”促使形成企业的地理集中和相互依赖。经济学家韦伯 在 1909 年出版的工业区位论一书中,最早提出聚集经济的概念,把区位 因素分为区域因素和集聚因素。他认为,集聚因素可分为两个阶段,第一阶 段仅通过企业自身的扩大而产生集聚优势,这是初级阶段;第二阶段是各个 企业通过相互联系的组织而实现地方工业化,这是最重要的高级集聚阶段, 用现代的概念来说也就是形成了产业集群。随后,杨格提出了规模报酬理论 的一些核心内容,他重视分工、交易成本和市场范围的关系,重新阐发了亚 当.斯密关于分工与市场规模的思想。而胡佛将产业集群看作是具有“集聚 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 16 体”规模效益的企业群体,从企业区位选择等角度对产业集群进行了一些研 究。 。 （二）产业集聚的特征和优势 1. 地理集中性 地理集中即大量的相关产业相互集中在特定的地域范围内。这种产业 地理集中将能够产生广泛的集聚经济效益,如共同利用各种基础设施、服务 设施、公共信息资源和市场网络,共同利用某些辅助企业,包括提供零部件 或中间产品、加工下角料或废料以及提供生产生服务的辅助企业减少能源 和原料损耗,缩短原料和产品运输距离,从而节约生产和运输成本,可以面 对面地交谈,从而增进了解和信任,并互通情报,减少信息搜寻和交易成本: 可以增加本地市场需求,提供更多的发展机会,可以促进技术创新,加快观 念、思想和知识的扩散,等等。 2紧密协作性 一般说来,在产业集群内,大量的中小企业相互集中在一起,企业间形 成密切而灵活的专业化分工协作。比如,在东莞 it 产业集群,电脑装配所需 零部件的 95%以上可以在东莞配齐。 在意大利产业区,通过产品分包和协作, 整个价值链存在明显的地方化趋势。这种灵活专业化,其本质就是生产工艺 的细分、生产流程的分解和价值链延续。通过这种企业内部分工的外部化, 可以使更多的功能操作实现内部规模经济和外部协作的更加紧密。 3.配套功能齐全性 在产业集群内,大中小企业与服务单位和政府机构群聚在一起,共同构 成一个机构完善,功能齐全的生产、销售、服务、信息网络,也就是社会化 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 17 的市场组织网络或地方产业配套体系。通过这种地方配套网络体系,企业能 及时、便捷地获得所需的原料和零部件,并及时将自己的产品供给客户。显 然,这种完善的地方产业配套体系,可减少不确定性、降低信息搜寻和交易 成本、提高生产效率。 4.牢固植根性 区域内企业是一种竞争和合作的关系。集聚重塑了竞争形态,把竞争从 单个企业之间提升到了更大的群体之间，区域内企业的内部竞争是在更大 的竞争环境之中, 所以企业对于大竞争的需求可以减弱内部摩擦,即集群 间的竞争容易加强集群内部的合作。企业之间密切的交易、交流和互动， 同时融入该区域文化中，从而对该区域产生牢固的植根性。 产业集聚,由于地理空间上的接近性,企业对于竞争压力的感受也更为 直接,有时候不仅个体企业在竞争中能够从中取利,集群整体竞争优势也在 群内企业的良性竞争中得以提升。在市场型的企业集群中,竞争与合作的交 互作用对于集群的结构、集群的整体竞争优势的影响则更加复杂。竞争可 以从两个方面产生效率:使企业间最佳配置稀缺资源,激励创新和企业家精 神。合作则促进技术的转移、新业务的形成、公共设施的共享等。这种合 作机制的根本特征是互动互助、集体行动,通过这种合作方式,中小企业可 以在培训、金融、技术开发、产品设计、市场营销、出口、分配等方面,实 现高效的网络化的互动和合作,以克服其内部规模经济的劣势,从而能够与 比自己强大的竞争对手相抗衡。创新依赖于信息、技术和经验的获取。集 群内公共物品的共享、技术转移的便利性以及信息和经验的共享是集群内 企业合作的表现,也极大地促进了集群内的创新。集群内企业处于竞争合作 上海交通大学 mpa 学位论文 促进嘉兴经济开发区产业集聚发展研究 18 的悖论中,一方面具有相同业务的企业彼此竞争,另一方面竞争优势的获取 依赖于彼此的合作。这种合作竞争的方式,有助于企业建立战略联盟和伙伴 关系,实行灵活的专业化生产。 二、波特的竞争优势理论 波特由区域经济学和产业经济学的集成应用角度入手，提出产业集群 理论。 其核心是有效的区域政策在特定地区可以形成相互关联的产业聚集， 这种聚集可以增强区域的创新能力和竞争力。波特将产业集群定义为在某 一特定领域（通常以一个主导产业为主）中，大量产业联系密切的企业以 及相关支撑机构在空间商集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。 波特在其国家和区域竞争优势的研究里极力强调地理集聚现象的广泛 性，及其对地方竞争优势的重要意义，强调集群理论已成为促进经济发展 的一种新思维方式，特别是对于培养创新能力有特殊意义。他提出了钻石 模型分析框架，将