（公共管理专业论文）内蒙古黄河灌区水权转换研究.pdf

摘要 内蒙古黄河水资源存在着水资源供需矛盾日趋尖锐、用水管理粗放、部分地区浪费水严重的 问题由于水资源短缺，使内蒙古沿黄地区快速增k 的电力和煤化工工业受到了极人的制约。 内蒙古沿黄灌区水利工程大多兴建于二十世纪五、六十年代，】：程配套程度较低老化失修， 水资源利用效率低，具有较大的节水潜力 以内蒙古沿黄地区初始水权为基础，采取水权转换的方式对黄河水资源进行优化配置，即通 过企业( 需水方) 对沿黄灌区节水改造有偿投入，实现水权有偿转换，以此满足沿黄地区迅速发 展的电力煤化工工业用水要求这是解决沿黄地区水资源供需矛盾的重要途径 针对内蒙古沿黄地区初始水权与水权转换现状，以水权与水市场理论为指导，坚持科学发展 观，对其进行深入研究，对于统筹水权转换r = 作，解决内蒙古黄河灌区黄河水权转换中山现的问 题，促进地区经济社会协调发展具有一定指导意义，同时为在我国水资源短缺地区建立水权体系 和水市场总结经验 本文在引入关于水权相关概念的基础上，从黄河水资源利的发展情况分析内蒙古白i f 区漾 区水权农转非的趋势，从理论和政策角度分析了内蒙古黄河灌区黄河水权转换的可行性与必要 性，并总结内蒙古黄河水权转换的工作进展和经验；在分析内蒙古自治区黄河水资源开发利硝现 状、黄河灌区的节水潜力、初始水权以及可转换水鼙基础上，以对黄河南岸雅区总干渠符水改造 进行补偿，将节余水量转让给鄂尔多斯电力冶金有限责任公司( 4 x 3 3 0 m w ) 新建l ：程生产_ h j 水 为例，对黄河南岸灌区节水潜力和电厂用水进行分析，f ：分析水权转换产生的影响。最后提出相 应的政策措施论证结论，对解决水权转换实际j ：作中出现的问题有一定的指导意义。 关键词；内蒙古黄河灌区，节承潜力，水权转换 a b s t r a c t t 1 1 cy e l l o wr i v e re x i s tv e r y s e r i o u sp r o b l e m ss u c ha st h ec o n t r a d i c t i o ob c t w nd e m a n da n d s u p p l e m e n tg e t t i n gs h a r p e rg r a d u a l l y , t h er o u g hm a n a g e m e n to fw a t e r , p a r t so fr e g i o n st h ep r o b l e mo f w b s t ew a t e rs e v e r e l y b e c a u s eo ft h es h o r t n e s so fw a l c r , t h ei n c r e a o ft h ee l e c t r i cp o w e ra n dc o a l c h e m i c a le n g i n e e r i n gi n d u s t r i e si nt h er e g i o n si n n e rm o n g o l i aw h i c hf o l l o w t h ey e l l o wr i v e ri s r e s t r i c t e d t h ch y d r a u l i ce n g i n e e r i n gb u i l d i n g si ni n n e rm o n g o l i aa r e a st h a tf o l l o wt h ey e l l o wr i v e rw e r e b u i l tm o s t l yi nt h e2 0 t hc e n t u r yf r o m5 0 st o6 0 t h ed e g r e eo fe n g i n e e r i n ga u x i l i a r yp r o j e c t si sl o w , a g e da n dw i t h o u tr e p a r a t i o n ，t h ee f f i c i e n c yo fu s i n gw a t e rr e s o u r c ei sl o w , t o o s ot h e s ea r e a sh a v e b i g g e rp o t e n t i a lo f w a t e rs a v i n g w ec t a k et h ei n i t i a lw a t e rr i g h ti ni n n e rm o n g o l i aa l e a 5t h a tf o l l o wt h ey e l l o wf i v e ra s f o u n d a t i o n , a d o p tt h ew a yo fw a t e rr i g h tc o n v e r s i o n , t oo p t i m i z et h ey e l l o wr i v e rw a t e rr e s o u r c e s a l l o c a t i o n ，t h u st h r o u g ht h eb u s i n e s se n t e r p r i s e ( n e e d i n gw a t e rp a r t ) t oi n v e s tt h ew a t e rs a v i n gp r o j e c t s i nt h i sa r e a , r e a l i z et h ew a t e rf i g h tc o n v e r s i o nw i t hc o m p e n s a t i o n ，s a t i s f yt h ew a t e rr e q u e s t sf r o mt h e q u i c kd e v e l o p m e n to f t h ee l e c t r i cp o w e ra n dt h ec o a lc h e m i c a le n g i n e e r i n gi n d u s t r yi nt h ey e l l o wr i v e r r e g i o n , t h i si s a l l i m p o r t a n tw a yt os o l v et h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nw a t e rr e s o u r c e ss u p p l e m e n ta n d d e m a n d a i m i n ga tt h es t a t u sq u oo f t h ei n i t i a lw a t e rf i g h ta n dw a t e rf i g h tc o n v e r s i o n ，g u i d e db yw a t e rr i g l l t a n dt h ew a t e rm a r k e tt h c u r i e s , i n s i s t i n gs c i e n t i f i cd e v e l o p m e n to u t l o o kih a v er e s e a r c h e di th a r d t h i s p a p e rh a ss o m ec e r t a i nd i r e c t i v ef u n c t i o nf o rt h ec o n t r o l l i n gw a t e rr i g l tc o n v e r s i o nw o r k , r e s o l v i n gt h e p r o b l e m so ft h ew a t e rr i g h tc o n y e r s i o ni n t h ei r r i g a t i o na r e ao fy e l l o wr i v e ri ni n n e rm o n g o l i a , p r o m o t i n gt h el o c a le c o n o m i cs o c i e t yd e v e l o p m e n ti nt h i sr e g i o nm o d e r a t e l y , a tt h e5 a l l et i m e , s u mu p t h ee x p e f i e n c ef o re s t a b l i s h m e n to fw a t e r g h ts y s t e ma n dt h ew a t e rm a r k e t si nt h er e g i o n st h a ta m s h o r to f w a t e rr e s o u r c e si no u r c o u n t r y t h i st e x tt a k e st h ec o n c e p t so fw a t e rf i g h ta sf o u n d a t i o n ，a n a l y s e st h ed e v e l o p m e n ts i t u a t i o no f t h e y e l l o wr i v e rw a t e ru s i n gt os h o wt h et r e n do ft h ei r r i g a t i o na r e ai ni n n e rm o n g o l i at h ew a t e ro n l y u s e df o ra g r i c u l t u r et o mt on oa g r i c u l t u r eu s i n g , f r o mt h et h e o r i e sa n dt h ep o l i c i e sa n g l e ，a n a l y s e st h e f e a s i b i l i t ya n dn e c e s s i t yo ft h ey e l l o wr i v e rw a t e rf i g h tc o n v e r s i o no ft h ei r r i g a t i o na m o fy e l l o w r i v e ri ni n n e rm o n g o l i a , a n ds u m su pt h ew o r kp r o g r e s sa n de x p e r i e n c e so ft h ey e l l o wr i v e rw a t e r f i g h tc o n v e r s i o no fi n n e rm o n g o l i a ；a si ta n a l y s e st h ep r e s e n tc o n d i t i o no f t h ei n n e rm o n g o l i a w a t e r r e s o u r e e sd e v e l o p m e n ta n du t i l i z a t i o n , t h ew a t e rs a v i n gp o t e n t i a l i t i e si nt h ei r r i g a t i o na r e ao ft h e y b l l o wr i v e r , t h ei n i t i a lw a t e rr i g h t a n dt h ea m o u n to fw a t e rt h a tc a nb ec o n v e r t e d ，t a k e st h e c o m p e n s a t i n gt h es o u t hs h o r e o fy e l l o wf i v e ri r r i g a t i o na r e a st h em a i nc a n a lw a t e rs a v i n g r e f o r m a t i o na n dt r a n s f e r r i n gt h es u r p l u sa m o u n to f w a t e rm a n yt ot h ee r d u o se l e c t r i cp o w e rm e t a l l u r g y l i m i t e dl i a b i l i t yc o m p a n y ( 4 x 3 3 0m w ) t h en e w - b u i l te n g i n e e r i n gp r o d u c t i o nw a t e rs u p p l ya sa n e x a m p l e ，t oa n a l y z et h es o u t hs h o r eo fy e l l o wr i v e ri r r i g a t i o na r e a sw a t e rs a v i n gp o t e n t i a l i t i e sa n d t h ew a t e ra m o u n to fp o w e rp l a n ka n dt h ei n f l u e n c eo ft h ew a t e rr i g h tc o n v e r s i o n f i n a l l y , i tg i v e s r e l e v a n tm g u m c n t a t i m lc o n c l u s i o na b o u tp o l i c ym e a s u r e , s oi th a ss o m ec e r t a i nd i r e c t i v ef u n c t i o nf o r r e s o l v i n gt h ep r o b l e m so f t h ea c t u a lw o r ko f w a t e rf i g h tc o n v e r s i o n k e y w o r d ：y e l l o wr i v e ri r r i g a t i o n - 嘲组i n n e rm o n g o l m 。t h ew a t e rs a v i n gp o t e n t i a l , w a t e rr i g u t c o n v e r s i o n u 图表目录 表2 - 1 内蒙古自治区黄河流域地表水资源计算成果 表2 - 2 引黄灌区灌溉情况 表2 - 3 灌区节水潜力 表2 - 4 内蒙古黄河灌区初始水权分配 1 2 1 3 表2 5 内蒙古可实施水权转换的黄河灌区及可转换水量。1 4 表3 - i 全国用水分配变化趋势 图3 11 9 4 9 年以来我国农业与工业用水变化趋势 表3 - 21 9 8 8 年= - - - 2 0 0 2 年黄河地表水各年利用情况 表3 32 0 0 3 年2 0 0 4 年黄河地表水各年利用情况 1 6 1 7 1 7 图3 - 21 9 8 8 年以来黄河水资源农业与工业耗水变化趋势。1 7 图3 31 9 9 8 年以来黄河水资源农业与工业取水变化趋势。1 8 表3 - 41 9 9 8 年2 0 0 2 年内蒙古黄河流域黄河地表水各年利用情况1 8 表3 52 0 0 3 年2 0 0 4 年内蒙古黄河地表水各年利用情况1 9 表3 - 6 内蒙古各盟市、各黄河灌区初始水权分配 表4 - l 杭锦灌域1 9 9 8 - - 2 0 0 2 年实际引黄河水量和退水量统计表3 3 表4 2 黄河南岸灌区作物组成 表4 _ 3 设计水平年黄河南岸灌区主要作物灌溉定额 表4 4 黄河南岸灌区灌溉制度表 表4 - 5 灌区各水平年农业用水定额表 表4 6 工业及生活用水定额表 表4 7 灌区水资源平衡计算表( p = 5 0 ) 。 表4 8 杭锦灌域现状各级渠道水利用系数表 表4 _ 9 杭锦灌域衬砌后各级渠道水利用系数表。 表4 - 1 0 循环水量( 4 x 3 3 0 m w ) 表4 - 1 1 电厂用水量及补给水量( 4 x 3 3 0 m w ) i v 3 5 3 6 3 7 ，3 7 3 8 3 8 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 弓帆炒7 年月，2 只 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 潞复幻 导师躲翔j 夕 2 时问：加、 ， 时间：h 硝7 年月，! i ：t 年黾f 。r 中国农业大学硕十论文第一章引言 1 1 研究背景 第一章引言 水既是人类生存和维护生态平衡不可替代的基础性自然资源，又是战略性经济资源由于内 蒙古自治区黄河流域特殊的气候和地理条件，黄河水资源在该地区的国比经济和社会发展中占有 特殊的地位和作用。在国家“南水北调”工程实施以前，要以现有的黄河水资源条件满足全面建设 小康社会要求，必须大力提高水资源利用效率，坚持走内涵式的发展模式，保证水资源供给的长 期均衡，以水资源的可持续利用支撑经济社会的可持续发展。要实现这样的目的，需要打破传统 的水资源配置模式，研究内蒙古黄河灌区黄河水权转换现象，对丁逐步建立自治区黄河水权制度 并积极培育自治区黄河水权市场，有重要意义。 水资源是指可利用或有可能被利用的水源。这个水源，应具有足够的数量和可_ h j 的质颦，并 能够在某一地点为满足某种用途而可被利用河流水资源是水资源的重要组成部分，以黄河为代 表的河流水资源配置存在着水资源供需矛盾日趋尖锐、圳水管理粗放、部分地区浪费水严重的问 题，并且一直以来对水源保护和生态环境建设重视不够。 内蒙古自治区黄河流域水资源紧缺尤为突出。白1 9 8 7 年国务院代表国家对沿黄十一个省区 市取用黄河水量分配以来，内蒙古每年都不同程度地超指标用水。引黄水域- i 内蒙占黄河流域总 用水量的7 4 左右，现状用水结构不适应经济和社会发展要求，l ：业水仅i i i 总心水颦的5 左 右，远低于全国2 0 的平均水平；农业h j 水比例高达8 5 以上，灌区l ：程老化欠修，埘水效率低 下，农业灌溉节水潜力较大。近年来随着自治区i ：业化和城镇化进程的加快，黄河水资源供需矛 盾日益突出，而黄河现有的水资源已不允许新增黄河干流刚水指标。根据水资源供需平衡分析， 2 0 1 0 年。该区域- t 业用水量的需求将占总用水量的1 0 左右未来t = 业和城市川水的不断增加将 主要通过全面建设节水型社会和远期的南水北调l ：样来解决。近期在水资源总螭难以增加的情况 下，解决该地区火电等优势产业的发展和急迫的城市川水问题，必须从当地实际出发，通过合理 调整用水结构，大力推行灌区节水，在确保居比生活，粮食安全和基本生态心水的前提下引入 市场经济的体制，建立黄河水权体系和培育水权市场，以此调整刖水结构，改变现有水资源利用 格局，引导水资源向高效益，高效率方向转移，实现以霄水、高效为目标的优化配置，以水资源 的可持续利用支持社会经济的可持续发展。 从内蒙古沿黄地区的黄河用水情况看，灌区圳黄水量i i 到总用水量的9 6 ，_ 【 j 水结构极不合 理。同时由于沿黄灌区水利工程大多兴建于二十世纪五，六十年代，1 ：程配套程度较低，老化失 修，节水工程建设缓慢，现状渠系水利刚系数仅为0 3 5 - - 0 4 5 ，水资源利朋效率较低，具有较人的 节水潜力。在确保灌区正常生产用水前提下，通过节水改造工程建设，可以竹约一定水量用来进 行水权转换( 见附图一，附图- - ) 。 由于水资源短缺，使内蒙古沿黄地区快速增氏的电力和煤化工工业受到了极人的制约，根据 内蒙古黄河流域水资源开发利用的实际情况，以内蒙古沿黄地区初始水权为基础，采取水权转换 的方式对黄河水资源进行优化配置，即通过企业( 需水方) 对沿黄灌区节水改造有偿投入。实现 水权有偿转让，以此满足沿黄地区迅速发展的电力、煤化工工业用水要求，这是解决沿黄地区水 中国农业大学硕十论文第一章引言 资源供需矛盾的重要途径。水权转换在我国虽有先例，但引发诸多争论，仍有许多问题亟待研究 针对内蒙古沿黄地区初始水权与水权转换现状，以水权与水市场理论为指导，坚持科学发展观， 对其进行深入研究，对于统筹水权转换工作解决内蒙古黄河灌区黄河水权转换中出现的问题， 促进地区经济社会协调发展具有一定指导意义，同时为在我国水资源短缺地区建立水权体系和水 市场总结经验 我国水资源配置的现状基本上是单纯的政府行政行为。是计划经济体制的延续。由予水资源 已成为稀缺资源，单纯依靠行政手段对水资源分配的方式，已不能适应社会主义市场经济的发展。 随着我国市场经济的逐步完善，必须发挥市场机制对资源的基础配置作用。以市场手段做好水资 源的开发、利_ h ；i 、治理，配置，节约和保护提高水资源的利_ j 效率水权与水市场理论是水利 经济学科的重要内容，是社会土义市场经济理论体系的重要组成部分。通过对内蒙古黄河灌区水 权转换的研究。对水利经济学科的建设与发展，对黄河水资源管理理论的丰富与发展，以至丁对 完善社会主义市场经济理论都将具有一定的理论意义。 国内外对水权的理论研究虽有一定进展，但备类水权体系的建立和水权市场的建立都还处在 探索阶段，尚无较系统的研究成果。近年来，在我国部分水资源相对短缺的地区，已经出现了一 些水权转换形式，并在一些方面突破了目前法制化样度较低的水管理体制，成为推动中国水权制 度发展的一种动力。但仍存在很多闷题，需要进行更深层次的探讨，尤其需要结合具体的对象进 行研究通过研究内蒙古鄂尔多斯地区黄河水权转换现象符合理论研究从特殊到一般，再从一般 到特殊的研究路线。 1 2 关于水权一些基本概念的界定 从哲学和社会学的角度来说，水权问题古已有之。自从自然界有了人类，有了人类的用水行 为，就相伴产生了水权问题。原始社会的不同部落或个人之间，冈为干旱饥渴而产生争水行为。 可以说就是典型的原始社会水权问题”w 。 尽管水权问题与人类社会相伴而生，但在人类社会发展的早期乃至工业革命之前，在数千年 以农业文明为主的社会形态里，由1 二受科技与生产力的局限，人们对水资源的开发利用处于一种 较低水平。自然界中人鲑存在的水，相对了：人类有限的需要来说非常丰富，通常不存在为水而产 生争执的可能性。工业革命以后，人类社会的发展进入了一个加速进行的飞跃变化时期。科学技 术的进步使人们人人增强了改造和影响自然的能力。对水资源的开采，利用和消耗，从较低水平 逐渐上升，工程化、机械化、电气化的开发利用方式，极人地提高了全社会的：【农业生产能力， 与此同时，对水资源利_ h j 能力的人幅度提高和利h j 手段的不断强化，也加剧了对一定地区，一定 条件下有限水资源的压力，局部地区甚至是破坏了正常的水资源自然循环，不仅在自然系统中给 水资源和环境带来了严重的影响，而且也在社会系统产生尖锐而复杂的用水矛盾。随着人口、社 会和经济的发展，许多地方不仅缺水的矛盾突出，在降雨强度人的时段里。水灾问题也因经济的 发展，人口密集度的增加和行洪区面积的缩小而变得更加突出。再者，在同一流域内，由于上游 地区大力发展经济、不顾环境保护所造成的水污染问题，也给下游地区人们开发利用水资源带来 极大困难和权益方面的挑战。可见，由于人类社会促进经济发展所造成或涉及到的水少、水多， 水污染等矛盾，均构成不同意义、不同角度的水权问题。 2 中国农业大学硕 论文第一章引言 1 2 1 水权概念 1 2 1 1 作为人权层次的水权”川 作为人权层次的水权首先是指饮水权以及基本生活用水权。人类维持生存必须要饮水，必须 要使用适当的水量满足日常的起居生活，但饮水权和基本生活用水权只是基本生产的权利，即从 最低限度出发，不能无限制取明，仅仅是满足人的生存和基本生活需要。其次，作为人权的水权。 还指维持基本农业生产的权利，人类的生存离不开粮食生产，因此人们有取用适量水用于基本粮 食生产的权利。再次，随着时代的进步，作为人权的水权还可以包含维持基本工业生产的权利， 人类的生活必需晶的生产也要取埘适量的水最后，从未来发展来看，人类对身边的水环境有一 个基本的要求，也可以是人类对水的基本的权利。 作为人权的水权同样具有最低限度的道德性、普遍性，历史性和资格性。晟低限度的道德性 是指不能挥霍和浪费，能够满足基本需要即可；普遍性是指无论是谁都有主张这种水权的资格； 历史性是指它同样与一定的生产方式和社会条件相联系；而资格性是指在要求基本水权时首先尊 重其他人对水的基本权利。 作为人权的水权，其实现条件与社会的进步和科技的发展相关联。当人类对水资源的开发利 圳水平较高时，水权的实现就比较容易，水权的内涵就可以更丰富。 1 2 1 2 作为产权层次的水权i l ” 从产权的角度米分析，水权就是水产权。我国法律1 等遍认为水权等自然资源权属是物权范畴， 水权是产权或财产权的一种类型。水权体系是建立在水资源的自然条件基础上，以满足社会、经 济和环境需要为目的，通过立法来确立和保障，并通过行政机制和市场机制来实现的一整套关于 水资源的权利体系。它包括水资源所有权以及由所有权派生出来的其他权利的总和汪恕诚文献 唧提剑：“f f 么是水权? 最简单的说法是水资源的所有权和使用权，有的文章里面还把经营权写 进去，我认为只有在有了使_ 权的前提下，才能谈经营权，最主要的是所有权和使用权”。我国 现行的水法规定：“水资源属丁：国家所有。即全民所有。农业集体经济组织所有的水塘、水 库中的水，属于集体所有”。 1 2 2 水资源的所有权 水资源所有权属于国家，是指全民共同享有一个所有权，而不是全民分别享有所有权，即所 有权是一种公共权力而不是共有权力我国的单一制体制决定了地方公共权力由中央授予，国务 院是水资源所有权的代表，地方各级人民政府不是水资源所有权的代表，无权擅自处分其境内的 水资源，而只能依法负责本行政区域内水资源的统一管理和监督，并服从国家对水资源的统一规 划、统一管理和统一调配的宏观管理。区域对水资源的支配权的大小以及权能的内容是来自于法 律或中央政府的授权，同样，省级以下地方人民政府的有关权利也来自于上一级的授权”，1 一旦 授予区域对一定份额的水资源行使直接支配权。区域公共利益的代表即可通过合法程序可对水资 源实施占有、使用、收益和处分由于权力主体国家不能做到事必躬亲。因此。法律规定可通过 行使使用权的社会化使水资源的开发利用主体分散化，以适应社会发展要求。这样的法律规定尽 管从形式上来看是明确的，但在实际操作过程中，往往造成所有权主体虚置。也就是说，尽管水 3 中国农业大学硕 论文 第一章引言 资源所有权国家所有，但没有一个具体部门代表国家行使所有权，负责分配使用权，其结果是实 质上的地方所有另外，有关的法律法规对水资源的使用权分配缺乏具体规定，对于用水户能否 拥有水权、如何取得水权、水权拥有者的权利与义务等没有明确的法律规定叫1 1 2 3 水权客体界定 水权作为水资源产权范畴，其客体是指水资源而不是水产品严格说来。水资源是指水作为 资源存在的状态，而水产品是以水资源为原料生产的产品，如自来水，纯净水，矿泉水等。但水 资源与水产品的区分也不能截然分开，以黄河水资源为例，黄河形成天然径流，应该属了：天然水 资源范畴。但长期以来人们在黄河上修建了大批水利工程，使得黄河水资源开发利_ 【l j 程度人人 增加，黄河水资源已经破附加了大量人类劳动虽然黄河水资源已经在很大程度上变化为黄河水 产品，但仍与自来水，纯净水等有很大的区别，区别主要在于黄河水产品还只是初级产品，其资 源属性仍然i 叶主要地位，它的主要作用仍然是作为资源满足国民经济的需要。因此，在此提到的 水权一般是指水资源水权和水资源性质水产品的水权。 1 2 4 取水权 取水权是从水域或地下取水并对水资源行使使用、收益和处分的权利，它是一种特许物权。 它的配置是水资源所有权的代表根据水资源可供给量，用水优先顺序、水资源的调控条件等多因 素来确定的。取水权的拥有者有权要求得到稳定、安全、公平的用水权益，这是水资源所有者即 中央政府或其授权人的责任和义务；相对应地，作为义务，取水权的拥有者必须缴纳与其权利相 对应的水资源使用费并办理特许手续，如取水可行，水权转让备案，接受有权部门的监管并遵守 诸如不得改变用水目的、节约用水、达标捧污等要求，还要遵守在特殊情况下削减取水量等要求。 一旦违反约定，要接受相应处罚。对于违反公共利益的用水行为，政府有权限制甚至剥夺取水权。 利用市场机制进行取水权权利转移运作时，须对取水权刨设相应的处分权及其监管权，交易 过程中体现价格与权，责、义相一致的原则。作为政府的水资源所有权人，应通过程序性规范、 组织法规范，实体法规范、对取水权的获得和流转程序、主体、条件等实施全面有效的管理，以 保障公共利益、第三方利益的安全和水资源市场秩序稳定。 1 3 水权转换的国内外现状 1 3 1 国外水权转换的现状 文献【。1 提到。世界银行倡导在缺水地区建立正式的或非正式的水权交易市场，以促进水资源 的优化配置为使市场奏效就要控制交易成本，就必须建立相应的组织和政策性的机制，还要有 灵活的基础设施和管理。关键性的第一步是建立与土地使用权分开的可交易的水权制度或用水权 制度，这个制度必须顾及对第三方的影响如果一时难以建立立法上可行的永久水权，建立现货 水市场和应急市场则对保证用水有重要作用。 4 中国农业大学硕十论文 第一章引言 文献【2 l 中提到，在美国西部，为了避免转让给其他用户带来损失，如果他们预计到自己的水 权受到损害。各州通常允许他们抗议水权的任何参数的变化，然而由于水文的复杂性，受影响用 户可能意识不到哪种变化会影响到他们的水供给不同于永久水权转换带来的位置、使用性质的 永久改变，临时水权问题受到关注，包括水权租赁，水市场和水银行有些水市场、水银行专门 为农业用户设立，但很多也允许将水转让到城市和环境使j j ，加里福尼弧早期水银行1 9 9 1 年促 成了向城市的水权转换，爱达荷州水银行1 9 7 9 年开始转向河道内h j 水以保护鲑鱼和水力发电。 上述体制的改进均在优先占用原则的框架内，并使出售者的水权免于丧失，标志着美国两部水法 的改进 在美国和澳大利亚通过临时出让和永久交易水权鼓励高效用水，使水h ；i 丁高价值的用途。但 其经验是必须谨慎控制水交易对可利用的水资源和h j 水进行水审计并对总h 水鼙进行限制，可 以防止因水交易而造成不能承受的总用水量的增氏。为保证水不被_ h j 丁不适当的途，如j i j 丁存 在盐碱化和捧水问题的地区，或将水从本已紧张的系统中调山等，应当对水交易加以控制。p l 文献1 4 l 中提到，多余水的来源之一是灌溉和用水效率的提高。水权可以转让鼓励了：牾水技术 的采用以及用水效率的提高。水权转换被看作是增加河道流餐鼓励物种恢复的措施。人们日益关 注渔业，娱乐、濒危物种、野生动物栖息地、生态系统的h 水需求，但术被1 1 1 朋的水权已经没有 了，增加河道内用水必须在已经建立的水权之间重新分配，爱达荷州水银行被h j 米将s n a k e 河上 游水重新分配到该河下游以及哥伦比亚河以拯救濒危的鲑鱼。目前，联邦政府是爱达荷州水银行 的主要水权购买者，已经购买了几个区段完全的水权_ h j 丁鲑鱼的保护。 在日本，水权销售是不允许的，要进行水权转换，该权利必须先返还到管理者，然后由准备 接受水权的用户申请获得水权。但水权转换已经在惯例水权合理化进程中得以实施，目前，城市 部门通过投资于灌溉设施，获得剩余水量、实现游溉水权的转让。鼓励农比通过灌溉系统的现代 化自动放弃部分水权，现代化的部分费由新用户负担 马来西亚从总体上讲水资源较为丰富，但降雨的分配不均，干旱保护策略导致一些州寻求跨 州和跨流域调水未来的水分配面临艰巨的挑战，货币补偿或其他形式的补偿( 如为高效技术提 供资金) 将发挥重要作用。哪 在智利，水权所有者拥有使用水、从中获利和处置水的权利，同时水权可以脱离士地作为抵 押品，附属担保品和留置物。 许多国家都在改革传统的水资源分配制度，逐步改变已经不能解决不断增艮的水需求压力的 以土地为基础或行政划拨的水分配方式优化分配是一项复杂而难丁- 解决的问题，分配过程应从 确定所有用水户包括环境的相互关系和法定要求开始，按照所有制、水量、可靠性，可转让性和 水质等确定明确的水权取决于对水资源和埘水类型的深入了解。但目前，特别缺乏人类对水循环 的影响以及环境需水的了解。 1 3 2 国内水权转换发展与研究 2 0 0 0 年l o 月，汪恕诚部长在中国水利学会2 0 0 0 年年会上指出：* 水权水市场是实现水资源 优化配置最重要的经济手段。“水权转让和出售，使水的利用从低效益的经济领域转向高效益的 经济领域，提高了水的利用效率。“水权的转让并不是放弃农业灌溉，而是通过高效节水和加强 中国农业大学硕十论文 第一章引言 管理，把农业节余下来的水权让给城市，做到农业和工业的协调发展”此后，水利系统乃至全 社会对建立水权水市场制度进行了一系列的实践和探索。从最早东r i 义鸟的水权转让，到甘肃 张掖农民用水户转让水票，再到宁蒙两区“投资节水。转让水权”的犬规模，跨行业的水权交易， 水权水市场制度对提高水资源利j j j 效率和效益，实现水资源优化配置，缓解水供求矛盾的巨人作 用日益显现出来。 从制度绩效分析，东刚一义鸟的水权转让将农业灌溉水权转让给城市供水水权，这种转让提 高了水资源的利用效益，但水资源的利_ i j 效率并没有得剑明显提高。甘肃 k 掖农比用水户通过转 让承票，进行微观层面上的水权交易，强化了农比_ 【 j 水户节水意识，推动了农业种植结构调整， 但这种交易土要在农业内部进行，农户对农户的水权转让提高了水资源的利h j 效率，但水资源利 用效益并没有得到明显提高。j 。蒙两区目前止在实施的水权转让试点j ：作，是以投资讧水来提高 水资源的利_ j 效率，以人规模，跨行业水权转让米提高水资源的利_ 【l 效益，是水权水市场制度对 水资源优化配置第一次完整的体现。 水利部汪恕诚部长在文献中1 6 h s l 认为，水权的转让和出售，使水的利h 从低效率的经济领域 转向高效益的经济领域，提高了水的利_ l i j 效益，这对社会进步显然是有利的。比如说从农业灌溉 用水转让剑i ：业上去，可以增加产值。但讲水权的转让，f = 不是放弃农业灌溉，而是通过高效。仃水 灌溉和加强管理，把农业节余f 米的水权让给城市，做剑农业和i ：业的协调发展。在现实转型期 条件一f ， 胡鞍钢1 9 1 认为，在转型期现实条件。卜，跨区域水资源完全市场化的配置方式在经济上可行， 在政治上不可行。凡是带有公益性质、带有垄断性质的行业，政府宏观调控都是必须的。我国的 水市场只能是一个准市场，不可能离开政府的宏观凋控。所谓准市场是指流域水资源在兼顾上下 游防洪，发电，航运、生态等其他方面需要的基础上，兼顾各地区的基本川水需求，部分多样化， 用水市场化。在上下游省份之间、地区之问和地区内部按市场化加以配置。 蔡守秋i o l 对水权转换的范用、原则莆i 条件进行了分析，提出国有水资源使用权流动的原则包 括水资源所有权与使用权分离的原则，水资源有偿使h j 、有限期使用的原则，兼顾公平和效率的 原则，政企职责分开、政府行政调控机制与市场调控机制相结合的原则，统一监督管理的原则， 环境保护原则和可持续发展原则，提出了国有水资源的出让、转让的一般条件和程序。 王冶i ”1 分析了我国水权转换可能出现的几种形式，提出了关丁建立水权和水市场制度框架的 建议董文虎l ”1 指出建立水市场是我国经济体制改革的必然要求，提出水资源水权进入市场的方 法只宜用水资源费( 或税) 的方法。附着了二水利一程供水水价进入市场；在水市场中水资源水权 永远是国家的，不宜使用买断的做法，只有水利，i ：程的产权或水利i ：程所供之水的水权可以买断； 水市场是一个准市场，政府必须实行宏观调控 刘文强 1 3 1 在研究塔里术河水权交易时，设计了地、州间水权交易的具体规则和步骤。王丽萍 在研究水权转换方式及有效性的基础上，提山建立一种在水权转换思路指导下以水价为基础的利 益分配机制，用米保证在资源配置过程中的公平性，并结合南水北调中线工程实例，提出了这种 利益分配机制的具体模式。 2 0 0 1 年1 1 月在浙江省义乌市购买东阳水权的实践引起了诸多争论，吴国平认为东阳义乌 之间的水权转换是没有法律依据的，与我国的水资源所有制相悖，其转让前提不具备，利益主题 为当地政府也可商榷，转让程序也存在一定的问题。如果允许行政区间的水权转换，将引起一系 6 中国农业丈学硕 论文 第一章引言 列的法律问题，并直接影响到南水北调工程的实施。 陈效国【1 4 i 在研究黄河水权时分析了黄河水权管理中存在的主要问题，提出了流域水权界定中 应把握的原则，流域分水的原则及监督管理制度，分析了建立我国水权制度需要开展的工作常 云昆1 1 5 1 就黄河断流和黄河水权制度进行了专门研究，系统研究了黄河产权制度创新的具体思路， 即实行配水量权的可交易制度。毛寿龙1 1 6 i 在分析黄河水的产权分配问题时，提出依靠中央的合法 强权分配是一个比较好的办法，让备有关方面参与分水也能够有利于分水方案的执行，这一过程 是讨价还价的过程，关键的问题在于分水方案必须能够让各个方面都接受并得到适当的实施。 胡和平f ”1 在分析灌区水权时指出，水权模糊的问题已经成为制约灌区用水的重要因素，灌区 h j 水从半开放利h j 到集体水权行使是水权变迁的基本方向，一定程度的水权模糊是经济合理现 象。集体水权是现实选择，提出保障灌区朋水的收益权，赋予灌区用水转让权等观念。 杨朱l ”i 认为，水资源属国家所有，则水权也应是国家所有，不应是某一地区，单位、个人所 有，按规定获得取水许可后，交纳水资源费就表示取得了这部分水资源的使用权。全国的水资源 平衡麻由国家水行政士管部门统一安捧 1 3 3 对国内外水权转换研究进展的简要评述 l i 埘优先原则f 的水权转换其实是一个社会和政治问题，是在现行水资源分配体系的稳定 性、确定性和高效率灵活性之间的选择。众多的利益相关者之中有人获益有人损失。因此，尽 管获益人与损火人直接的协商利谈判可以解决许多问题，但最终解决途径可能是政治决策 世界各国在长期的社会发展和埘水实践中形成了自己或成文或不成文的水权转换原则，这些 原则的存在均有其历史的合理性，与各国家和地区具体的社会制度、水资源情况、文化传统紧密 相关的，因此完全模式化的水权转换制度是不存在的，尽管各国学者针对各国水权实践都在研究 水权理论，但完整的水权理论还朱建立。 国内水权转换理论的研究，尚处于初始阶段，其特征是百花齐放、百家争鸣。虽有一定的研 究与实践，但远未达到成熟的地步，需要进一步往量化、可操作层面扩展 1 4 研究方案 1 4 1 研究目标 分析内蒙古自治区黄河用水现状，各黄河灌区初始水权及可转换水量，对鄂尔多斯地区水权 转换具体实例进行剖析，分析水权转换产生的影响。从水权与水市场理论角度探讨内蒙古自治区 黄河水权转换，并提出相应的政策措施论证结论，以便对解决水权转换实际工作中出现的问题具 有一定的指导意义。 1 4 2 研究内容 ( 1 ) 在引入关于水权相关概念的基础上，从黄河水资源利用的发展情况分析内蒙古自治区灌区 水权农转非的趋势，并从理论和政策角度分析内蒙古黄河灌区黄河水权转换的可行性与必要性， 7 中国农业大学硕十论文 第一章引言 并总结内蒙古黄河水权转换的工作进展和经验。 ( 2 ) 分析内蒙古自治区黄河水资源开发利用现状，以及黄河水资源利用中存在的问题分析黄 河灌区的节水潜力、初始水权以及可转换水量。 ( 3 ) 以对黄河南岸灌区总干渠节水改造进行补偿，将节余水量转让给鄂尔多斯电力冶金有限责 任公司( 4 3 3 0 m w ) 新建工程生产用水为例，对黄河南岸灌区节水潜力和电厂用水进行分析， 并分析水权转换产生的影响。 ( 4 ) 提出相应的政策措旅论证结论，对解决水权转换实际工作中出现的问题有一定的指导意 义。 1 4 3 研究方法 通过综合应_ h j 水资源学、经济学、管理学，产业研究与政策分析等学科的一般原理和方法， 采取广泛收集资料和对典型案例进行剖析，对内蒙古黄河干流水权转换现象从理论和实践两个方 面分别进行分析研究 本文以内蒙古自治区沿黄河地区基本情况及水资源开发利用现状资料为基础，分析内蒙古自 治区沿黄河用水地区社会经济发展、产业结构布局以及用水结构，沿黄河地区水资源供需平衡， 以及黄河水资源利用中存在的问题，井对引黄灌区进行节水潜力和可转换水量分析。 从学习水权与水市场理论出发，逐步深入到农业水权农转非问题，并研究国家相应部门对丁 水权转换的政策与管理办法，为黄河水权转换问题做