（公共管理专业论文）公共物品供给机制研究.pdf

中文摘要 公共物品是具有非竞争性和非排他性的产品，由于公共物品非排他性的特 征，会产生“免费搭车”的问题，私人部门不愿提供。所以，应由政府提供公共 物品。 随着科学技术的进步，使很多公共物品的排他成为可能。因此，在生活中， 纯粹的公共物品并不多见，大部分是准公共物品。由于政府的行政垄断，以及官 僚体制的弊端等因素的影响，造成了政府供给的低效率，所以对于能够排他的准 公共物品由私人部门与政府联合供给会更有效率。 由于准公共物品具有正外部性，外在成本又很难测量和内在化，如果过多地 考虑公众需要，对价格、市场准入管制过严，就会减少供给者的利润空间，加大 市场进入障碍，其结果是私人部门不愿提供或者很难进入，或者提供质量很差的 服务。为保证私人部门能够有效提供公共物品，政府应适当放松管制。 私人部门生产的目的是为了攫取利润，如果不对私人部门提供公共物品进行 政府管制，同样会产生垄断，产生低效率，因此政府应对私人部门提供公共物品 的市场准入、供给价格、以及供给质量进行管制，以保证供给的公平性。 关键词；公共物品供给政府私人部门 a bs t r a c t t h ep u b l i cg o o d sa r eu n c o m p e t i t i v ea n dn o n e x c l u s i v e f r e ep i c k e r p r o b l e m w i l lc o m eu pb e c a u s eo f t h e i rn o n e x c l u s i v e n e s s g o v e r n m e n ts h o l l l ds u p p l yt h ep u b l i c g o o d s t h a tp r i v a t es e c t o r sa r en o tw i l l i n gt op r o v i d e t e c h n o l o g i c a la d v a n c em a k e sn o n e x c l u s i v e n e s so fl o t so fp u b l i cg o o dp o s s i b l e t h e r e f o r e ，t h ep u r ep u b l i cg o o d sa r en o t s e e ni nr e a l i t y b e c a u s e o fg o v e r n m e n t a d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l ya n db u r e a u c r a c yc a u s e l o we f f i c i e n c yo fg o v e r n m e n t a l s u p p l y , p r o v i d es e c t o r sj o i ng o v e r n m e n ts u p p l i e st h eq u a s i - p u b l i cg o o d si s ag o o d w a y q u a s i - p u b l i cg o o d sh a v ep o s i t i v ee x t e m a lc h a r a c t e ra n dt h e i rc o s t i sh a r d l y m e 弘u r e d i fg o v e r n m e n tc o n s i d e r st h en e e do f t h ep u b l i ce x c e s s i v e l y , t h ep r o f i tm u s t b er e d u c e d f o rt h i sr e a s o n , t h ed r i v a t es e c t o r sd on o tw a n tt os u p p l y t h e r e f o r e ，t h e g o v e r n m e n ts h o 试dl o o s e nc o n t r 0 1 t h et a r g e to ft h ep r i v a t e $ t o r si sp r o f i t m o n o p o l ya n dl o we f f i c i e n c yw i l l e m e r g ei fg o v e r n m e n td on o tc o n t r o lt h ep r i v a t es e c t o r sp r o d u c ep u b l i cg o o d s t o e u s u r et h ef a i r n e s so fs u p p l y , t h eg o v e r n m e n ts h o u l dc o n t r o lt h ep r i c ea n dq u a l 时o f s u p p l yo f p u b l i cg o o d s k e yw o r d s ：p u b l i cg o o d s ，s u p p l y , g o v e r n m e n t , p r i v a t es e c t o r 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研冗成果，也不包含为获得盘壅盘茎或其他教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中做了 明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名i 爹杰处签字日期各可年j 一月尹日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权 天津大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部 门或机构送交论文的复印件和磁盘。 学位论文作者签名：争亏17 导师签名： 签字日期二婀年，月8 日签字日期：年月日 第一章绪论 第一章绪论 现代的市场经济体制是有政府介入的公私混合的经济体制。在混合经济体制 下，政府职能范围有了相当的扩展。其中，政府的一项重要职能就是提供公共物 品。由于公共物品的非竞争性和非排他性由市场配置将会导致失灵，因此，必 须由政府提供。那么研究公共物品的有效供给方式以实现社会福利最大化是一个 重要课题。 1 1 公共物品的定义及基本类型 1 1 1 公共物品的定义： 公共物品是与私人物品相对应的一个概念。对于公共物品的特征，学术界有 不同的观点。杨圣明等认为，公共物品是“公共或集体消费的产品”，相对于私人 物品来说，很难通过收费来准确反映价值。夏海舟则认为公共物品是指“政府提 供的不具竞争性和消费不具排他性的物品和劳务”。萨缪尔森在经济学与统计 学评论1 9 5 4 年第1 1 月号发表的公共支出的纯理论中提出，所谓纯粹的公 共物品，是指每个人消费这样的物品均不会导致别人对该产品消费的减少。根据 这个定义，可以将公共物品的特征概括为以下两个方面： l 、非排他性。公共物品的非排他性是指不能把任何一个人排除在消费公共 物品之外，将一些人消费公共物品排除在外，或者技术上不可能，或者成本高昂。 2 、非竞争性。指任何人对公共物品的消费都不会影响其他人对公共物品的 消费。这里有两层意思： ( 1 ) 边际生产成本为零。即增加一个消费者对提供者带来的边际生产成本 为零。 ( 2 ) 边际拥挤成本为零。即每个消费者的消费都不影响其他消费者的消费 数量和质量。 还有一种观点认为，公共物品的两个特性是消费的非竞争性和非排他性，但 实际中的公共物品并非同时具备这两个特征，并且这两个特征在不同公共物品上 第一章绪论 的表现程度也不一样。因此，可以把同时具备这两个特征的物品称为“纯公共物 品”，而不完全具备这两个特征的则为“准公共物品”，而笔者倾向于最后这个观 点。 1 1 2 公共物品的基本类型： 关于公共物品的分类，布坎南在俱乐部的经济理论一文中指出，根据萨 缪尔森的定义所导出的公共物品是“纯公共物品”，而完全由市场来决定的产品是 “纯私人产品”。现实世界中，大量存在的是介于公共物品和私人物品之间的一种 商品，称作准公共物品或混合商品。在此基础上，有学者根据竞争性和排他性的 有无将物品分为四类，见下表： 表1 1 公共物品的分类 物品分类私人品公共资源俱乐部产品纯公共物品1 竞争性有有无无 排他性有无有无 从表中可以看出，公共物品基本可以分为三类：第一类是纯公共物品，即同 时具有非排他性和非竞争性，如国防、环境保护等。第二类公共物品的特点是消 费上具有非竞争性，但是却可以较轻易地做到排他，如公共桥梁、公共游泳池以 及公共电影院等。有人将这类物品形象地称为俱乐部产品( c l u bg o o d s ) 。第三类 公共物品与俱乐部产品刚好相反，即在消费上具有竞争性，但是却无法有效地排 他，如公共渔场、牧场等。有学者将这类物品称为共同资源( c o m m o nr e s o u r c e s ) 。 俱乐部产品和共同资源产品通称为“准公共物品”( q u a s i ，p u b i cg o o d s ) ，即不同时 具备非排他性和非竞争性。准公共物品一般具有拥挤性”( c o n g e s t i o n ) 的特点， 即当消费者的数目增加到某一固定值时，就会出现边际成本为正的情况，而不是 象纯公共物品，增加一个人的消费，边际成本为零。准公共物品到达“拥挤点” 后，每增加一个人，将减少原有消费者的效用。具有利益外溢性特征的产品也属 于准公共物品( 明显的例子就是教育和保健服务，不仅本人受益，而且也使社会 受益，具有很强的正外部性) 。 2 第一章绪论 公共物品的分类以及准公共物品“拥挤性”的特点为我们探讨公共物品的供 给方式提供了前提。 1 2 关于公共物品的供给方式 关于公共物品的供给方式争论颇多。其中以萨缪尔森为代表的福利经济学家 们认为，由予公共物品非排他性和非竞争性的特征，因此可以通过市场方式提供 公共物品，实现排他是不可能的或者成本是高昂的，并且在规模经济上缺乏效率。 因此，福利经济学家们认为政府提供公共物品比市场方式即通过私人提供具有更 高的效率。从2 0 世纪6 0 、7 0 年代以来，随着福利国家危机的出现，一批主张经 济自由的经济学家纷纷开始怀疑政府作为公共物品惟一供给者的合理性。戈尔 丁、布鲁贝克尔、史密兹、德姆塞茨以及科斯等人或从理论或从经验方面论证了 公共物品私人供给的可能性。 公共物品私人供给的可能性。 第二章公共物品的传统供给方式一政府提供 2 1 公共物品有效供给的条件 公共物品的有效供给与私人产品不同。如下图： p p 0 p b p a 0 q o q lq 图2 1公共物品的有效供给 d a 与d b 分别是个人a 与b 对某公共物品的需求曲线。对于公共物品来说， 任何人都可以消费它，但不同的人从公共物品中获得的边际效用是不同的，因此 每个人愿意支付的价格也不同。全社会对一定数量的公共物品愿意支付的价格应 由不同个人支付的价格加总得到。即公共物品需求曲线d d = d a + d b ，当d d 线 到达g 点时，a 不愿付出任何价钱，因此d d = d b 。 公共物品的供给曲线为s s ，贝j j d d 与s s 交点e 所决定的价格和产量便是均衡 产量和均衡价格，此时的均衡价格应是a 和b 所支付的价格之和。因为每个消费 者的出价与其边际效用一致，因此，所有消费者的出价总和就是边际效用总和， 即社会边际效益。即e 点的社会边际成本等于社会边际效用。因此，公共物品有 效供给的条件可以写成：m s r ：z m r j = m s c 。 如果人们都按照自己从公共物品中获得的边际收益相应地承担公共物品成 本，如图2 - 1 ，a 承担p a 的成本，b 承担p b 的成本，就自然实现了公共物品的 有效供给。但是由于“免费搭车”问题的存在，每个人都有不付费的动机。瑞典经 济学家林达尔从另一个角度进行了公共物品有效供给的研究。假定社会中有两个 4 第二章公共物品的传统供给方式一政府提供 人a 与b ，可以把他们分别看做是两个政党，每个政党内部人们的偏好是一致 的。图2 2 表示两人通过讨价还价来决定各自应负担公共物品成本的比例，公共 物品的成本即税价。a 的行为由以o a 为原点的坐标系来描述，b 的行为由以o b 为原点的坐标系来描述。图中纵轴表示a 、b 负担的公共物品成本的比例，其长 度为1 。如果a 负担的比例为h ，则b 负担的比例为( 1 h ) 。横轴代表公共物品供 给的数量，也可认为是公共支出的规模。a a 曲线代表a 对公共物品的需求，b b 曲线代表b 对公共物品的需求。如果a 要负担h 1 的税收比例，a 就愿意要g l 的公共物品数量，即只会同意g 1 规模的公共开支，而在h i 点，b 要承担( 1 h 1 ) 的税金比例，这种税负使b 愿意要g 2 规模的公共开支，a 与b 没有达成一致， 这时实力较强的将获胜。若双方势均力敌，就会较量下去，直到税负处于h 点， 双方都同意公共支出规模为g + ，此时a a 线与b b 线交点e 所决定的均衡状态 被称为林达尔均衡。 f h = ， a 承 担 的h 1 税h + 收 比 蛊 o ba bgjg +g 2公共物品数量 图2 - 2 林达尔均衡曲线 由此可见，公共物品有效供给的关键在于消费者按自己从公共物品消费中获 得的边际效用水平真实地表示对公共物品的需求，从而相应地承担公共物品的成 本。然而，这也是公共物品有效供给的困难所在。不管人们付费与否，其所能消 费的公共物品量总是相同的。如果消费者所承担的公共物品成本取决于自己申报 的从公共物品中获益的情况，那么他就有隐瞒或从低申报自己真实效用水平的动 机。消费者这种“搭便车”行为的结果是公共物品实际供给水平将远低于最优水 平。如果假设要求每个人陈述他的偏好时，事先交代清楚满足这些偏好的代价与 b承担呶税收比率j0 b a h 第二章公共物品的传统供给方式一政府提供 他们所陈述的需求无关，他们的陈述只与公共物品的数量有关，就会诱发夸大需 求的现象，导致过度供给。 2 2 政府提供公共物品的理由及方式 2 2 1 政府提供公共物品的理由 从非竞争性看，纯公共物品的需要是必然的，而其供给又是市场无法解决的。 在市场竞争中，私人部门的行为准则是获取最大利润，而公共物品的社会收益可 能超过社会成本，但公共物品提供者的收益却可能小于其成本，因此私人从其自 身利益出发不会愿意提供公共物品。由于公共物品的非排他性，每个人不管付费 与否，都能享受到公共物品，因此会出现“免费搭车”的问题。公共物品的基本特 征是非排他性、非竞争性和外部性。非排他性决定了人们在消费这类产品时，往 往都会有不付费的动机，而倾向于成为免费搭乘者，这种情形不会影响他人消费 这种产品，也不会受到他人的反对( 由公共物品的非竞争性特点所决定) 。在一 个经济社会中，只要有公共物品存在，“免费搭车者”就不可避免。这样，私人企 业如果提供公共物品，就无法收回成本。同时，由于公共物品的个人消费“量” 是不确定的，价格机制不能有效发挥作用，竞争市场上一般无法提供这类产品， 就像经济学家所说的，竞争性的市场不可能达到公共物品供给的帕累托最优，无 法满足社会对这类产品的需求，因此，需要公共经济部门介入一用税收手段来集 资，提供这些产品。于是提供公共物品就成为政府的重要职能之一。这一点几乎 没有人质疑，即使主张“自由放任”的亚当斯密也承认政府应提供最低限度的公 共服务。 公共物品的本质特征决定了政府提供的必要性。政府享有公共权力，相对于 个人而言，其在提供公共服务方面有足够的人力、物力、财力。从国防建设到架 铁路，开矿山，修建水电站，环境保护，几乎都是以政府为主要力量。 2 2 2 政府提供公共物品的方式 由于“免费搭车”问题的存在，每个人都有不付费的动机。如果都不付费，就 会没有人提供公共物品，这显然不是我们所需要的。由政府担当公共物品的供给 者，并通过强制性的税收进行收费较好地实现了“免费消费、间接支付”，因而成 为现实中公共物品较为常见的一种供给方式。一般认为公共物品是由政府财政支 6 第二章公共物品的传统供给方式一政府提供 出提供，而其消费者向国家缴纳“税收价格”，我们暂且称其为“受益税”。现代税 收主要是“受益税”，但也并不能排斥其它税收的存在。 从实质上看，税收主要是社会用于生产公共物品的必要费用。由于公共物品 具有消费时的非排他性和非竞争性，使得消费者在消费时会产生“免费搭车”和 “囚徒困境”问题，这便是市场失效的基本表现之一。因此，提供公共物品和征收 “税收价格”就成为政府的两个基本职能。按照市场法则，每个社会成员都应该按 照自己所享受公共物品利益的大小向政府支付税款。我国现行的社会主义市场经 济条件下，政府表现为双重身份，即同时作为公共管理者和国有资产所有者。作 为公共管理者的政府，其提供公共物品为人民带来了利益，相应也要求人们纳税， 受益大者多纳税，受益小者少纳税，这便是作为国家税收主体的“受益税”。 世界各国都把税收作为政府收入的主要来源，发达国家占9 0 以上，发展中 国家约占8 0 左右。我国的公共支出也在逐年增长，其中文教科学卫生费由1 9 9 4 年的1 4 0 6 3 9 亿元增长到2 0 0 4 年的5 0 1 1 2 8 亿元，经济建设费由1 9 9 4 年的2 3 9 3 6 9 亿元上升到2 0 0 4 年的4 8 7 9 2 1 亿元，国防费由1 9 9 4 年的5 5 0 7 1 亿元上升到2 0 0 4 年的2 1 0 1 5 4 亿元。 表2 - - 11 9 9 4 - - 2 0 0 4 年我国文教科学卫生费、经济建设费和国防费增长情况( 亿元) 年份文教科学卫生费经济建设费国防费合井 1 9 9 41 4 0 6 3 92 3 9 3 6 95 5 0 7 14 3 5 0 7 9 1 9 9 51 6 4 1 2 6 2 8 5 5 7 86 3 6 7 25 1 3 3 7 6 1 9 9 61 9 5 2 5 33 2 3 3 7 87 2 0 0 65 9 0 6 3 7 1 9 9 72 3 2 7 2 43 6 4 7 | 3 3 8 1 2 5 76 7 8 7 1 4 1 9 9 82 1 5 4 t 3 84 1 7 9 5 0 9 3 4 7 07 2 6 8 5 8 1 9 9 92 4 0 8 1 05 0 6 1 5 01 0 7 6 7 0 8 5 4 6 3 0 2 0 0 02 7 3 6 8 84 7 4 8 4 01 2 0 7 5 4 8 6 9 2 8 2 2 0 0 13 3 6 1 0 23 5 0 2 2 01 4 4 2 0 48 3 0 5 2 6 2 0 0 23 9 7 9 0 84 1 1 1 3 61 7 0 7 7 89 7 9 8 2 2 2 0 0 34 5 0 5 5 14 5 2 2 2 91 9 0 7 8 71 0 9 3 5 6 7 2 0 0 45 0 1 1 2 84 8 7 9 2 l2 1 0 1 5 4 11 9 9 2 0 3 政府购买支出分为政府消费支出和政府投资支出，政府消费支出主要是指政 府为提供公共物品和准公共物品而进行的支出，主要包括国防支出、教育支出、 第二章公共物品的传统供给方式一政府提供 保健支出等。政府投资作为私人投资的重要补充，是社会总投资中不可缺少的部 分，政府投资支出包括提供公共物品和公共服务以及对市场失灵的弥补。支出方 向主要包括3 部分：1 、社会公益类项目投资，包括政府行政机构、司法部门等 设施，科研、教育、卫生等设施以及环境保护和其他城市公用设施。2 、经济基 础类项目投资，包括能源、交通、邮电等。3 、竞争类项目投资，包括制造业、 建筑业、服务业等。由此可见，政府购买支出主要用于提供公共物品。 图2 - 21 9 8 2 2 0 0 4 年政府购买支出占财政总支出的比重 从图中可以看出我国政府购买支出占公共支出的比重在最低时也占8 0 左 右，也就是说8 0 以上的公共支出用于提供公共物品和公共服务。 2 2 3 税收方式的优点 由于公共物品的非竞争性和非排他性，所以很难象私人物品那样形成市场价 格，并在市场上进行交易。而政府又要积极提供公共物品以满足人们对公共物品 日益增长的需求，因此形成的巨额成本需要政府采取恰当的方式进行补偿。在这 方面税收具有强制性、无偿性和固定性的特点。税收是按一定数额或比例以国家 强制力保证征收的，因此收入稳定，可以为政府提供稳定的资金来源。周时，税 收是无偿的，与发行国债相比，减少了还本付息的压力，不会增加财政的未来负 担。同时，税收还有调节经济，进行收入再分配的功能。可以把税收看作公共物 品使用者向政府支付的费用，但税收与消费并不是一一对应的关系。 第二章公共物品的传统供给方式一政府提供 2 2 4 税收方式的局限 2 2 4 1 税收原则 税收原则是政府在税收制度的设计和实施方面应遵循的基本原则，围绕税收 在现代经济生活中发挥的职能作用可以把税收原则概括为两个方面：公平原则和 效率原则。 ( 1 ) 公平原则。公平原则可以从两个角度理解，首先是横向公平，即福利 水平相同的人应缴纳相同的税收。其次是纵向公平，即福利水平不同的人应缴纳 不同的税收。依据不同标准，税收的公平原则可以概括为两类，即受益原则和纳 税能力原则。 受益原则。受益原则要求每个纳税人根据他从公共服务中获得的利益水平 纳税。受益原则的实质是将税收看做公民接受公共服务所支付的价格。这一原则 是理论上的理想状态，事实上存在一定的局限性。一方面，由于公共物品的特征， 很难测算出每个人在公共服务中受益多少，而让消费者自己呈报受益情况，又存 在着隐瞒或歪曲真实受益的情况。所以，这一原则只能用于衡量某些特定的受益 税种，如：汽车税、汽油消费税等，就总体税收来说，按受益原则进行征纳是做 不到的。另一方面，这一原则很难解释用于社会福利支出的征税情况，因为社会 福利支出的受益者是穷人，而他们缴纳的税收却不多。 纳税能力原则。纳税能力原则指按照纳税者的纳税能力纳税，有同等纳税 能力的人纳相同的税，即横向公平，纳税能力不同的人缴纳不同的税，即纵向公 平。然而，如何准确衡量纳税人的纳税能力却是一个难解决的问题，通常是采用 的衡量标准是收入、消费和财产，而这三个方面各有局限性。以收入作为衡量纳 税能力标准的问题在于，首先，收入一般以货币计算，货币以外的实物收入没有 考虑进去。其次，纳税人的收入既包括勤恳劳动所得收入，也包括意外收入或其 他收入，如果对不同来源的收入不加区分，统一对待，则有失公平。以消费作为 衡量纳税能力的标准，不足之处在于消费税有一定的累退性，如甲、乙两人，每 人消费都是1 0 0 0 元，但甲收入为3 0 0 0 元，乙收入为2 0 0 0 元，以支出确定纳税 能力有失公平。以财产作为衡量纳税能力的标准，局限性在于征收财产税会助长 消费倾向，抑制储蓄和投资。所以，收入、消费和财产作为税基都有片面性，只 能是以一种税基为主，同时兼顾其他尺度。 ( 2 ) 效率原则。税收效率原则可分为税收的经济效率原则和税收本身的效 9 第二章公共物品的传统供给方式一政府提供 率原则。 税收的经济效率原则。税收的经济效率原则是指税收制度和政策的实施， 应该有利于经济的有效运行。税收的征收活动必然对经济造成影响，如果这种影 响限于征税数额本身，这是正常的，如果经济活动因征税而受到干扰，社会利益 受到削弱，便产生了额外负担。税收会产生两种效应：收入效应和替代效应。收 入效应是指因征税而使纳税人购买力减少。资源从纳税人转移到政府，政府将税 收用于提供公共物品。当政府提供的公共物品和服务是低效的，小于税收总额时 就产生了额外负担。替代效应是指若对甲产品征税而不对乙产品征税，消费者可 能选择乙产品替代甲产品，当乙产品带给消费者的效用不如甲产品时便产生了额 外负担。税收的额外负担意味着给社会和经济带来了消极影响，额外负担越大， 这种影响也越大。因此，要尽可能保持税收对市场机制运行的中性。现实生活中， 税收的额外负担不可避免，所以只能说是尽可能减少税收对经济的干扰。 税收本身的效率原则。税收本身的效率原则是指以最小的税收成本取得最 大的税收收入。税收成本指在税收征纳过程中所发生的各类费用。广义的税收成 本除税务机关征税的行政管理费用外，还包括纳税人纳税过程中的各种费用。税 收本身效率的原则，要求政府在税务管理上费用最小，同时也要使纳税人的执行 费用最小。 2 2 4 2 税收对经济的影响 税收对纳税人工作努力的影响。税收对纳税人的工作努力带来两种不同的影 响。一方面是收入效应，另一方面是替代效应。税收对纳税人的收入效应指由于 征税造成纳税人可支配收入的减少，从而使纳税人不得不增加工作量。税收的替 代效应指由于征税降低了闲暇相对于劳动的价格，从而使纳税入利用闲暇替代劳 动。这两种作用是相反的，收入效应鼓励纳税人努力工作，而替代效应减少纳税 人的工作。两种效应的净效应如何，取决于税种的特点及纳税人对他们的不同反 映。 税收对投资的影响。税收对投资的影响是通过纳税人的投资收益率和折旧的 影响实现的。由于征税的缘故，总收益率下降，如果因此降低了投资对纳税人的 吸引力，就会使纳税人以消费替代投资，产生了投资的替代效应。如果因为征税 减少了纳税人的可支配收益，促使纳税人为维持以往的收益水平而增加投资，就 产生了税收对投资的收入效应。税收鼓励投资的因素如下：1 、在应税收入中扣 除折旧。2 、在应税所得额中直接扣除一部分由投资带来的收益。 第二章公共物品的传统供给方式一政府提供 税收除对工作努力、投资等发生影响外还对生产和消费产生影响。税收通过 对市场价格机制的干扰，来影响纳税人的生产行为。由于政府征税，会造成生产 者减少课税商品和重税商品的生产，增加无税商品和轻税商品的生产，产生税收 对生产者选择的替代效应。由于政府征税，造成生产者可支配生产要素的减少， 从而使生产者降低生产量，产生税收对生产者选择的收入效应。 税收使商品价格发生变化，也使纳税人收入受到影响，因而必然会对消费产 生影响。政府的课税造成消费者减少对课税商品和重税商品的购买量，增加无税 商品和轻税商品的购买量，因此，发生税收对消费者选择的替代效应。政府的课 税造成消费者可支配收入减少，从而使消费者降低商品购买量，发生税收对消费 者选择的收入效应。 二十世纪七十年代后，由于西方发达国家普遍存在的“滞胀”局面难以通过政 府干预手段加以克服，主张经济自由的新自由主义重新占据了经济理论的中心位 置。他们认为：政府的角色既不能像计划经济中那样配置资源，调节经济，也不 能像凯恩斯主义所主张的那样，运用经济政策干预经济，而只是维护市场经济的 秩序，并出现了货币学派、公共选择学派、供给学派等不同理论流派。 货币学派强调反对政府实行财政政策，主张经济自由，实旌有效的货币政策 和浮动汇率，税收和对家庭、公司部门的转移支出影响了商品购买力，从而影响 消费和投资，主张减税政策。供给学派认为政府预算赤字扩大相当于公众未来税 收负担的增加。公众会因政府存在大量赤字而削减目前消费，从而冲销赤字政策 形成的短期扩张效果。如果是因减税引起的，对经济将产生长远的扩张效果，因 为减税有助于生产力的提高以及供给的扩大。如果赤字是因公共支出扩张引起 的，对经济将产生长久的停滞或紧缩效果，因为政府部门效率较低，政府部门的 扩张必然降低总体生产力。因此供给学派认为滞胀的关键在于社会供给不足，主 张实行减税、减支政策，以促进供给的增加。公共选择学派认为，只有限制政府 支出才能限制政府规模扩张。控制赤字的办法如下：1 、限制政府公共支出。2 、 减税，可以用减税手段间接控制政府公共支出。 综上所述，用税收的方法补偿公共物品的供给成本适用于纯粹的公共物品， 由于公共物品的非排他性，无法避免“免费搭车”的问题，同时，个人在公共物品 中得到的收益无法计算，所以只能采取税收的方式，由于税收的无偿性和固定性， 同时税收还有调节收入再分配和稳定经济等职能，所以税收是大多数国家财政收 入的主要手段。但是税收会对投资、劳动供给等经济活动造成影响，还会产生税 收的额外负担，二十世纪七十年代后，由于西方发达国家普遍存在的“滞胀”局面 第二章公共物品的传统供给方式政府提供 难以通过政府干预手段加以克服，货币学派、公共选择学派、供给学派等不同理 论流派纷纷主张减税政策，缩小政府规模。政府既不能象计划经济那样配置资源， 也不能象凯恩斯主张的那样，运用经济政策干预经济，而只是通过制定规则维护 市场经济秩序。 2 2 5 政府提供公共物品的其他方式 政府提供公共物品的成本主要通过税收的方式进行补偿。在生活中，也有一 部分公共物品是政府借助市场实现供给，其成本通过价格或收费进行补偿。如： 政府提供的公用事业一般通过价格或收费的方式，政府修建的自来水、供热系统、 桥梁、高速公路等，这些一般都通过使用者付费的方式补偿一定的成本，同时政 府也对这些产业进行适当补贴，因为这类企业大部分是不盈利的。政府考虑到社 会公平等因素，对有些公共物品也采取给予部分补贴，其余按较低价格收费的办 法，如：义务教育。政府一般向教育事业投入大量资金，而学校只向学生收取很 少一部分费用，以保证适龄儿童有平等的上学机会。 2 2 5 1 向准公共物品的消费者收费的优点 从以上分析看出，向准公共物品的消费者进行收费是有必要的。如果兔费提 供，就会增加消费者的拥挤成本或者不能较恰当地确定准公共物品的供给量，从 而造成社会福利损失。 政府提供了准公共物品，并向使用者收取一定的费用，体现了受益原则，有 利于提高效率。 对准公共物品进行收费是运用价格政策提高公共支出效益的方法。借助价格 的积极作用，实现公共服务最有效地使用，从而提高公共支出的效率。向准公共 物品进行收费一般采取低价、平价、高价等不同的价格政策。 低价可以促进公共物品最大限度地得到使用，使社会效益最大化，但会导致 浪费，不利于节约。一般适用于普遍使用但居民不会自愿消费的公共物品。如： 强制教育，免疫注射等。 平价是周收费来弥补公共物品的供给成本，可以促进对该项公共物品的节约 使用。一般用于无须鼓励又无须限制的公共物品。如：公路、桥梁、公园等。 高价可以有效地限制公共服务的使用，并为政府提供额外收入。这种价格有 “寓禁于卖”的作用。如：排污费、对超计划生育者征收的社会抚养费等。 第二章公共物品的传统供给方式政府提供 2 2 5 2 向准公共物品进行收费的弊端 由于准公共物品的成本较高，政府投入不足，而且，准公共物品具有正外部 性，这些正外部性很难排他地占有和消费，也就不能排他地分别收费，因此市场 定价失灵。外在成本又很难测量和内在化，所以收费的标准不好确定。收费过高， 不仅消费者无法接受，而且由于消费者减少，提供者仍然不能补偿其成本，并造 成资源闲置。收费过低，则无法补偿成本。所以，确定准公共物品的收费标准， 很重要一点就是需要找到真实成本。同时，由于一些准公共物品具有一定的垄断 性，供给者自身有提供价高、质次、量少的产品和服务的动机，所以政府必须对 其提供的产品和服务的质量、数量、价格等进行规制，并采取其他一些方式对成 本进行补偿。 例如：地铁作为一种基础设施，是准公共物品，但是各地的实践表明，大部 分地铁公司是亏损的。如果将地铁的修建及经营费用以地铁消费者的票价来补 偿，票价必然很高，消费者就会以其他交通工具替代地铁。票价过低，必然导致 投资回收时间长，甚至难以补偿成本。但是，由于地铁给整个城市带来了效益， 方便了市民出行，缓解了交通，带动了地铁沿线房地产业的发展，改善了城市的 投资环境，所以地铁具有很强的正外部性，但其外部成本很难准确测量。那么地 铁票价如何确定呢? 只有通过价格听证会，投资者和消费者以及政府进行博奕 后，确定一个价格，这也是政府管制价格的一种方式。由于地铁投入大，回收资 金时间长，而票价又不宜太高等特点，容易使投资者失去积极性，所以可采取其 他一些方式对投资者进行补偿。 第三章公共物品的私人供给 第三章公共物品的私人供给 3 1 公共物品政府供给的缺点 政府供给公共物品的效率主要取决于两个因素：1 、作为公共物品供给的实 际运作者，政府机构的活动是否有效率。政府直接生产和经营公共物品，往往会 导致低效率。这是因为：政府直接生产公共物品，没有私人部门与之竞争，会 产生垄断，从而导致低效率。政府直接经营公共物品，没有利润动机激励，也 会导致低效率。政府部门经营公共物品的支出来自预算，部门利益竞争会导致 预算膨胀，损害公共部门效率。2 、作为公共物品供给的决策者，政府机构是否 准确及时地了解社会成员对某一公共物品的偏好程度，然后据此做出是否供给和 供给多少的决定。要实现这一目标，社会中必须存在着一个由社会最底层到最高 决策层的信息传递机制，该机制能够准确及时地反映社会成员整体上对公共物品 的偏好程度。由于利益驱动的结果，通过官僚机制来运行的信息传递机制传递的 信息很容易失真为仅仅反映了官僚机构的偏好，这种情况下政府最终决定提供的 公共物品实际上是为官僚机构而非整体社会成员提供的。 ， 同时，随着人们对公共物品的需求越来越大，由政府直接提供造成了庞大的 财政支出，这部分财政支出需要靠税收来弥补。而税收又会对投资、劳动供给等 经济活动造成影响，还会产生税收的额外负担。因此，由政府提供公麸物品是低 效的。 3 2 公共物品私人供给的可镱 对于公共物品，从亚当斯密、到a c 庇古、萨缪尔森都把它作为市场失灵 而必须由政府配置的对象。但是，以戈尔丁、科斯等为代表的经济学家却提出了 相反的看法。正如张五常所指出的：“假若不付钱就会得到政府的供应，而政府 的供应是由一般税收所支持，那么还有什么人会在任何市场付价昵? 免费的午餐 又能吃得了多久? ”张五常的疑问肯定了公共物品私人供给机制的存在。 戈尔丁认为，在公共物品的消费上存在着“平等进入”( e q u a la c c e s s ) 和“选择性 进入”( s e l e c t i v ea c g e s s ) 。“平等进入”指公共物品可由任何人来消费。“选择性进 1 4 第三章公共物品的私人供给 入”指消费者只有在满足一定的约束条件例如付费后，才可以进行消费。可以“平 等进入”的公共物品一般是纯公共物品，而“选择性进入”的公共物品一般是俱乐 部产品。戈尔丁认为福利经济学忽视了公共物品供给方式上的“选择性进入”。没 有什么产品或服务是由其内在性质决定它是公共物品或不是，存在的只是供给产 品或服务的不同方式，即“平等进入”和“选择性进入”。产品和服务采取何种供给 方式取决于排他性技术和个人偏好的多样化。若公共物品不能通过市场手段被充 分地供给给消费者，那是因为把不付费者排除在外的技术还没有产生或者在经济 上不可行。 戈尔丁的分析尤其是他提出的“选择性进入”方式为探讨公共物品的私人供 给问题、尤其为解决准公共物品的“拥挤性”问题指明了方向。 继戈尔丁之后，德姆塞茨在公共产品的私人生产一文中指出，在能够排 除不付费者的情况下，私人企业能够有效地提供公共物品。他进一步认为，若一 个产品是公共物品，那么对同一产品付不同价格是满足竞争性均衡条件的。由于 不同的消费者对同一公共物品有不同的偏好，因此可以通过价格歧视的方法来对 不同的消费者收费。 可以说，德姆塞茨的论点是对戈尔丁论点的发展，二者都从技术的角度讨论 了私人提供公共物品的可能性，即如果存在排他性技术，则私人可以很好地供给 某些公共物品。例如，高速公路作为一种准公共物品，存在着“选择性进入”方式， 即在入口处可以设置收费站。因此高速公路可以通过私人投资、私人收费的方式 来兴建。 其它学者如布鲁贝克尔认为，公共物品消费上的免费搭车问题缺乏经验方面 的科学根据，它忽视了现实中许多影响人们表明自己对公共物品需求的重要因 素。例如，社区中某一成员虽然因为免费搭车享受了短期利益，但他会失去社区 成员的信任而有损于自己的长期利益。出于这一考虑，社区成员免费搭车的动机 就会大大减弱。史密兹进一步认为，在公共物品的供给上，消费者之间可订立契 约，根据一致性同意原则来供给公共物品，从而解决“免费搭车”问题。举例来说， 某一社区计划兴建一健身场所，社区成员在一致同意原则下，订立契约，规定该 健身场所可由某个成员投资兴建，但使用者需向投资者付费。这种办法在实际中 应该是可行的。 如果说上述学者是从理论角度论证了私人提供公共物品的可能性，科斯则是 从经验的角度论证了这种可能。 第三章公共物品的私人供给 众所周知，灯塔作为一种公共物品，长期以来一直被认为只能由政府提供。 而科斯在其经典论文经济学上的灯塔中认为，从1 7 世纪开始，在英国，灯 塔一直是由私人提供的，并且不存在不充分供给的情况，政府的作用仅限于灯塔 产权的确定与行使方面。管理灯塔的机构是领港公会一对公众负责的私人组织。 具体来说，私人从国王那里获得修建灯塔的专利权。国王允许私人向船只收费， 费用通过港口代理者( 通常是海关关员) 来收取。在1 8 2 0 年，英格兰和威尔士 共4 6 座灯塔，其中3 4 座由私人建造。虽然后来英国政府规定由领港公会收购所 有私人灯塔，但领港公会实际上是一个私人组织，而不是政府部门。因此，英国 历史上的灯塔基本上是由私人供给的。 科斯的研究表明，一向认为必须由政府经营的公共物品也是可以由私人提供 和经营的。 综上所述，私人若想成功地提供某些公共物品，需要以下条件： 1 、私人供给的公共物品一般应是准公共物品。由于纯公共物品具有规模大、 成本高的特点，政府可利用其规模经济和“暴力潜能”优势来较为经济地提供。而 私人提供纯公共物品不是交易成本太大就是不可能。如产权、收入分配政策等制 度安排就不能由私人提供。但是，应该注意的是，私人不能提供纯公共物品并不 意味着私人不能涉足这个领域。这里我们要把某些纯公共物品的提供和生产区分 开来。如某些国防产品也可以由私人生产，但由政府进行采购。实践证明这种公 私混合的公共物品供给方式也是成功的。同时，准公共物品的规模和范围一般较 小，涉及的消费者数量有限，正如布鲁贝克尔和史密兹所认为的，这容易使消费 者根据一致性同意原则，订立契约，自主地通过市场方式来提供。由于消费者数 量有限，因此达成契约的交易成本较小，从而有利于公共物品的供给。例如前面 所举的社区兴建娱乐场所的例子。 2 、在公共物品的消费上必须存在排他性技术。这即是戈尔丁提出的公共物 品使用上的“选择性进入”方式。纯公共物品如国防等，由于同时具有非排他性和 消费的非竞争性，因此很难排除“免费搭车”等外部性问题。共同资源产品如公共 渔场、牧场等也存在这个问题。而俱乐部产品，由于存在着“选择性进入”方式即 排他性技术( 如音乐厅的门票) ，可以有效地将“免费搭车者”排除在外，因此可 以大幅度地降低私人提供产品的交易成本，从而激励私人提供某些公共物品。相 反，如果缺乏某种排他性技术，则私人提供的公共物品难免会陷入“公共的悲剧”。 第三章公共物品的私人供给 在科斯的灯塔中，港口即是一种排他性技术，即进入港口的船只必须交纳灯塔税。 实践证明，这种方式较为成功地将灯塔的“免费搭车者”排除在外。总之，技术性 和机构性创新为具有竞争性的私人企业参与公共部门的活动提供了新的机会。 3 、更为关键的是，私人若想成功地提供公共物品必须要有一系列制度条件 来保障。其中最重要的制度安排是产权。按照阿尔钦的定义，产权是一个社会所 强制实施的选择一种经济品的使用的权利。可以看出，产权的一个特点是其强制 性，只有强制性的产权才能使产权所有者形成对产权的良好预期，从而有足够的 激励来行使产权。因此，只有界定私人对某一公共物品的产权，并且有一系列制 度安排来保护产权的行使，这样私人才有动力来提供某一公共物品。再以科斯的 灯塔为例，私人从国王那里取得修建灯塔的专利权，即是从法律上获得了对灯塔 的产权。由此以法律手段保障了私人修建灯塔的权益。 3 3 公共物品私人供给的条件和形式 3 3 1 公共物品私人供给的条件 下面分别以边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品和具有利益外溢 性特征的产品的供给来说明公共物品私入供给的条件。 1 、边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品 以拥挤的桥梁为例说明这类产品私人供给的条件，如下图： 成本、价格 p 0 q oq yq + q 1 q c 通过量( 人数) 图3 1拥挤桥梁的供给需求曲线 1 7 第三章公共物品的私人供给 图中d d 线是需求曲线，q v 为拥挤线，q c 为通过能力线，m r 为垄断厂商 的边际收益曲线，当需求曲线与拥挤线相交时，表明通过量超过0 v 时边际成本 将增加，m c 为边际成本曲线，它表明消费者承担的边际拥挤成本会随着通过量 的增加而逐渐增加。当价格为零时，通过量为q ，此时消费者获得的效用将小 于其拥挤成本，由此造成了损失。因此，为减少拥挤成本，按照边际拥挤成本收 费，即需求曲线与边际成本曲线交点所决定的均衡价格，以减少社会福利损失是 必要的。 2 、具有利益外溢性特征的产品 有些产品所提供的利益的一部分由其所有者享用，是可分的，另一部分由所 有者以外的人享用，是不可分的，具有公共物品的特征，这种现象被称为利益的 外溢性。如：教育，不仅本人直接收益，而且受到良好教育的公民也使社会收益， 二者不可分。在市场经济条件下，利益外溢性会带来效率损失。 p 0 q 1q 0q 图3 2 准公共物品供给中的效率损失 图中d d 线为购买者的需求线( 边际效用线) ，d d 为社会边际效用线，s s 为供给线。d d 线与d d 线的垂直距离为该产品的外部收益。该产品符合效率原 则的产量应为e o 对应的q o ，而人们按本人收益决定购买量，该产品的产出水平 只能达到d d 线与s s 线的交点所对应的产量qj ，这会导致三角形a e o e l 所决定 的面积的效率损失。 为实现效率，政府可以以较低价格鼓励人们增加消费，从而达到有效率的消 费量。并对直接受益的消费者收取一定费用。 第三章公共物品的私人供给 p o q 1q oq 图3 - 3 准公共物品的政府提供 上图所示，政府的供给线下移至s s ，同时，向受益人收取s s 竣与d d 线交 点所决定的均衡价格p