（公共管理专业论文）初探水权流转的障碍及其对策.pdf

撼要 承澈激怒关系囊入焱生存秘笈激游蕊要囊然澄滁。隶爨源舆磷典整蟾井黼注 特餐，羹承瓷源熬技术努懿羧、最簿捧鄂蠖、存爨羚帮蕊鞍琴浚羚帮链等。焱东 繁滚嚣教懿戮、爱东产参与或羚鬻酴辫帮东繁翳辩鬻替三释禳娥中，东市掰撼凝 靛熬承瓷滚黧黉方式。褒魏溪，东涤潆短缺释鬻薅( 滚费又是丽潴窬在鹃，戮就， 进嚣麓蕊镞勰，建立惑校瀛转裁凄楚鹱鬻彗簧黪。滏翦，瘩农缓念不蘸凑，隶羧 漉黉市璐述没骞冀瑟蕊立怒寒，承蔽滤转述存在诺爹障褥。零文着嚣分祈了承裁 靛定义，激辩正承觳溅瓣瓣努部缝秘潦低拳较流转游交荔藏本搀潜鞭点，在分拼 东鬻义舄翡拳蔽变爨搿释爨蘩羲主，获法簿、羧零亵筏炭三令方嚣蘩述了我誉 当藏承蔽滚转存巍黪蔓溪漳磷，透两挺擞了鞠魏我潮浓稷流转市瀚的缀绶体系、 交荔毒l 壤释运乎# 程蓐， i | i 菠翔秘黯窳投流转帮场滤荐肖毂酌盆管与调控方两的遵 谈。 关蕤诿：承蔽塞载滚转癸裁羧交荔液攀 a b s t r a c t s w a t e rr e s o u r c e sa r ei m p o r t a n tn a t u r a lr e s o u r c e sr e l a t et oh u m a n e x i s t e n n ea n d d e v e l o p m e n t 。i t h a su n i q u ee x t e r i o rc h a r a c t e r i s t i c s ， i n c l u d i n g ：e x t e r n a l i t y o ft h e t e c h n o l o g y ，e x t e r n a l i t y o ft h e i n t e r g e n e r a t i o n a l ，e x t e r n a l i t yo ft h es t o r a g e , a n de x t e r n a l l t yo ft h e e n v i r o n m e n t w a t e rm a r k e ta l l o c a t i o ni st h eb e s tw a y so ft h r e em o d e l so f w a t e rr e s o u r c e sa l l o c a t i o n ，t h e ya r e 骶t t e rr e s o u r c e sa d m i n i s t r a t i o n a 1 1 0 c a t i o n ，w a t e ru s e rp a r t i c i p a t i o no rn e g o t i a t i o na l l o c a t i o n ，a n dt h e w a t e rm a l k e ta ll o c a ti o n 。i no u rc o u n t r y ，t h es h o r t a g ea n dt h ew a s t eo f w a t e rr e s o u r c e se x i s ta tt h es a m et i m e + t h e r e b y , s y s t e mi n n o v a t i o na n d n e ww a t e rr i g h tt r a n s f e rs y s t e me s t a b l i s h i n ga r en e c e s s a r y ，p r e s e n t l y ， t h ed e f i n i d e no ft h ew a t e rr i g h ti si na m b i g u i t ya n dt h ew a t e rr i g h t t r a n s f e rm m 。k e t su n f o u n d e d 。t h e r e8 r 拉s t i t lm a n yo b s t a c l e st ow a t e r r i g h tt r a n s f e r t h i sd i s s e r t a t i o ns t r e s s h ed e f i n i t i o no ft h e 8 w a t e r r i g h t ”a d o p tt h ei d e ao fr e c t i f y i n gt h e 鞯巍t e rr i g h te x t e r n a l i t ya n d r e d u c i n gt h et r a d ec o s to fw a t e rr i g h tt r a n s f e r ，e x p a t i a t et h el e a d i n g o b s t a c i e so fo u rc o u n t r y sw a t e rr i g h tt r a n s f e rf r o ml a w ，t e c h n i c a la n d s y s t e mr e s p e c t s 。a l lt h e s ee x p a t i a t i o na r e 勤u n d e do na n a l y z i n gt h e ”d o n g y a n g - y i w u ”c a s e 。f u r t h e r m o r e t h i se s s a ys u g g e s t sc o n s t r u c t i n g o r w a n i z a t i o ns y s t e m ，t r a d es y s t e ma n do p e r a t i o np r o c e d u r eo f o l l r c o u n t r y sw a t e rr i g h tt r a n s f e rm a r k e t ，a n dg i v e sa d v i c e so nh o wt o s u p e r v i s ea n dc o n t r o lt h ew a t e rr i 彝tt r a n s f e rm a r k e te f f e c t i v e l y k e yw o r d s ：w a t e rr i g h tw a t e rr i g h tt r a n s f e r e x t e r n a l i t y t r a d ec o s t 浙江大学公菇管理硕士( m p a ) 专业学位论文初探水权流转的障碍发艇对蘸 前富 水是重矮的自然资澡，地球的形成与演化、生命的起源与进孳亍，人类的生产 与生活帮离不开承。蔑莺是一令承疑源贫乏酌嚣寒，隶燹澡憨量绞2 8 万亿立方 米，人均占有的水资源量约2 2 0 0 立方米，只有1 界人均占霄爨的1 4 。主茔2 0 每 来，随糟国民经济持续快速发展、城市化进稷的加快秘人民生溜水平的不麟提簿， 隶资浮短缺、稼滚挽晕、承繇凌瑟佬等逸题嚣蕊突凄。g 蓠，全霞6 6 8 痤城枣中， 有4 0 0 彩座城市缺水，年缺水量6 0 多亿立方米。根据中国工媛院中嚣哥持续 发展水资源战略研究报告，全国蹲煎缺水憋量终海3 0 0 亿4 0 0 亿立方米，要 2 0 3 0 年疆琵经济需承蕊鐾凑增热1 4 0 0 亿立方舞。基魏，魏偬热强对隶资滚鼹蛰 理，台理配鼹和使用z k 资源，已成为我国经济秘社会发展的黢赡翊题。 水怒人类生存和发展不可骜代的资源，并盥水对一个地方的生态坯境、经浇 壤臻等帮骞羹丈影确。无论在中黧还是毽：零上獒稳嚣家，解决零受源逮趣的透露 做法是嫩助予工程和技术手段，棘避用政策、割黢和綮理手段浓鼹决承资源藏枫 河题并未g 越足够的黧褪。我灏盼水利资金状况和水髑搜术条件，在墓秘麓度上 都是耱嶷承燹潺致繁、奄l 浚安褥辩餐瑾方式下豹产戆，霹驭澄，我嚣筑零炎源馥 策、制度和管理实躁上是最终的决定因素，势鲤擞成为影响墩淡源短缺数个鬟 要暇西。在诗划经济瞄代，国家主鼹通过行政手段来怒鬟东滚源，水资源不是戆 箍。藿棼：蓁东、疆秘供承舅致了求静徐辏丈夫甄予生产藏本，徐强没裁起到潺节 供求的 簟用，水资源删用效率低下。当懿，全国王业露元产悠蠲零攫9 l 立方桊， 是发达黧家的l o 倍以上，水的耋蹩裂翅率馁为4 0 ；农数浇灌尾术毒教茅g 惩蓉 数只煮0 4 左右；城书生嚣爱承、家庭臻东装赞瓣象落分饕遮。这襻，遮藏我 图一方磷水资源十分缀缺，另一方露周东又嚣卷波费。嚣趣，探侮建立粝熬水资 源管理制度，建立水秘流转市场，楚l # 零必要於。 承资源是不可替代嚣又特殊翡薛煞资添，我瓣瘩投流转髑度刚辩起劳，还楚 予摸索黔段。在水凌滁行政酝饕、嬲杰户参与或协商酝鬟秘承市场配置等三释模 式中，水市场是最优的凝鳖方式。獭前，求援掇念不骥礴，承投滤转市场逐没煮 粪正建立怒寒，求教滚转运存在诸多障群。本文稳势瓣濒茳密义鸟东辩爵承较 交易实铡舱基础上，撵誊重了当懿我戮建立承数滚抟裂发静皇癸簿褥鞍蒙满。永瓷 浙江大学公戴髓理硕士( m p a ) 专业学位论文翩揲砖( 救婕转的障碍及冀对策 潦作为共鼹枣有、分掰搴蘑懿资源，嶷毒典型魏乡 港建特征。本文献分辑零蔽瓣 定义着手，驻降低永裰流转的交易成本和减少东裰流转酾矫都能为着限点，试图 鼠法律、黩术帮箭度上探索完善我潮水权流转市场的方法。 窑 浙涎大学公共错理硕士( m p a ) 专业学位论文 初攒承极滤转鲍障碍搜j e 对策 1 水权的定义 水权的定义是水权制度的核心，是构建水权制度的基石，更是研究水权问题 的起点。因此，要构建科学的水权制度理论，必须首先科学定义水权的概念及荩 内涵和外延。 1 。1 水权定义诸说 “水投”一调出来己久，僵套我国现行法律上并来孵确经焉，辑戳它不是一 个法簿概念，嚣是一个法学壤念。曩 l 誊，我国学零弊对承权的概念众说纷纷，獒 衷一是。掇茭内容莓以分为三类。 1 。1 1 “一投说” 这一学说以菠丽萍等学者为代表，认为水权是单位和个人按照法律法规的规 定，对闳家所有的水资源进行使用、收益的权利。“3 沈满洪、陈锋认为，水权一 般是指水资源使用权；汹王涪、王干也认为，水权是指水资源的非所有人依照法 律的规定或合同的约定所辜有的对水资源的使用权或收擞权；跚傅春等人认为， 水衩即为依法获取的对水涤源的使用权，包括保护和治理水环境的各种权益；“3 还有一些人指出，水权是对国家所有的水资源的用益物枚，是一项建立在水资源 国家或公众所有旗础上的他物权，是一种长期独占水资源使用权的权利。这些观 点都反映了广义的“一权况”的内容。 1 1 2 “二权说” 这一学说认为，求权主要是指水资源的所有权和使熙权。妇水权嚣科金书 对水权的定义是部门竣个人对于地表z k 、地下水的魇有权、使髑权；汪恕诚认必， 水投就是水的所褥权觏使爆权；”关涛认为，水权应包援农资源黪骞投鄹用蓝甥 权魏部分；”李燕玲认为，水权即水资源的产权，包括水蛇聪套投毂使用投等。 m 这些戏点是“= 权谈”的主要走签。 ， 。3 “多投说” 这一学凝认为，永校麓包括承资源所有权和使溺权在内的缎权利束。如周 玉玺等认为，求权是截括水资源的所有粳、经营权和往丽权在内的三稀权莉的总 帮；”姜文采认为，永权凳产权理论渗透虱承资源领域的产物，是指在水资源稀 缺条件下人们有关永资源的衩稍的总和，萁疆终可醴归结为水资源的所有税、疑 潮扛大学公_ 典篱琏颈士( m p a ) 专拉举谯论文初撵水被流转懿障礴菔箕髓簧 慧毂霸篌雳投；”鄂溢垒密赞嚣运解释并盈试为，遥鼹构成承校酾三项蒺本校 利，其校嚣圭髂分割为蓬家、企鼗帮酒炎黉，镀诧溺羹糖互联系，健葵实蔟上邸 耀互分离；游淹友攒癌，东校是承资深掰霄权、承资源傻用权和水资源经鬻权婷 一蠢较麟鹤惑称；”马爨强试为，采救不仅是种投秘，雨盛是缀权利柬，鞠 7 k 投是一系剜投裂构成豹，始隶资源豹掰鸯权、使爝粳、酝拳量投、诖渡投、交 翳掇等；1 张整* l 将求权定义为东资源静所有税和永澄源稠用、管联j 建程中有关 求翡产粳，毽括东羹源麝霄较、毽尾较、经营校及与水有关酌其穗裰盏；瓣1 锌玉 鸯试为，承投是承资源簧蠢壤、承资漂谈用较、水产熬与鞭势经蘸投等与农资源 祷关懿一缓粳澍靛慧稼；“。鏊文虎试为，永权成是国家、法入、个入或外商对于 不溺璺济类震筋东繇敬褥瓣掰有权、分懿税、经营税、使用投戳及国予取褥永税 硪i 攘考鲢裂盏窝寝承遮羰少或免除辐盛类羼褥奎露出戆农受效应黥义务；“”还露 学者试为，承投蹩指与淡水滏源有关的枚属，主要包括：所有权阻及由所衡权派 生赉翡分琵税、旋搿粳、经营权、质帮权。 窆承权诸说浆谭徐 综溉上述器萃中学髓，w 谓仁者见仁，智赘觉餐，餐霄各的道理。徨好绒起来 主要有以下两大闷题。 1 2 1 承权是否包括承资源所鸯投 关予本投概惑鲍“一投说”与“二敖说”、“疹较说”戆鬣夫努竣奁予：是否 熄水资渊所有权包括谯水毅范潮内。应该淡，永粳是不包禽求资源掰有稷，其主 要理壶如下。 善先，承蔽产生懿壤率动鬻奁予，鏊豢稼受窳资澈掰奏者筹不毒壹接裁鞲东 瓷源，真正利燃水炎灏躲是大爨非水资源繇鸯投入，扶褥导致农资源极矮与使建 之阍的冲突。熟镌勰决这一溅题骣? 一个簿效鲶滁径就蹩畿拳爨滚掰有权之上设 立一类照豢戆双，辩农徕骛瘩炎滠较属不变煞嚣掇下，l # 掰煮投人遥逑窝爨有者 支付窟费用嚣取褥对其撼舞懿承炎澡静使趱或收益壤，款甜嶷疆求瓷源所精与 馊用魄和谐共海。哥嫩，求嶷添瑟鸯较乃术蔽之姆，必法穰含予承投之中。 其次，若承寝禽青瘩资源溪骞毅，瓣承滚滚群豢投寂是承投转让翡当然糖鹃。 掰根据承法第象“东资源溪予国家掰霄”鹣筑定，承资滁掰鸯粳燕不簸转 让的，予憝持该递法鼗一方瓣承认承杈憝转诖，辫一方蕊坚持我国法律麓定承资 濒江走孥公燕锗缓联土( m p a ) 专进学位论文帮搽承蔽溅转抟障碍发j # 对蘸 源繇有救辩溪家疑有熬糕魁，否试承燮滚繇舂毂瓣转让，陷入疑蟪矛藤之中，强 持多费麓爨，特意措堪承校孛豹蘑承龊等霉秘转让，承羹潺繇有投不缮转让，实 溪多豇攀。 再次，勰谴赛鑫囤水枝浆发展糯状袋誊，承裁骞不含毒承焚源麟窍校。在燮 謦，萁镬藤各巍秘童猕拳炎潦塑本蛹搿有，餐公焱鬻簿对承资瓣瀚“零 取( d i v e r t ) 粒毒盏楚瘸( b e n e f i c i a lu s e ”之投，这释投澍麟爨求投，黻可燕承较系对承 资源鳃镬餍、收藏之权；遴溪大裂豫，凝撼1 9 9 7 年求资源法( w a t e rr e s o u r c e a c t1 9 9 7 ) ，求教主要拯敬承及弱搿窳( t a k i n ga n du s eo fw a t e r ) 之投；“” 我鑫台湾髓隧学蠹史滏瀛谈为“东救镶袄法对予逸鬻承或楚下承取襻使餍或牧慈 之投”，濉8 胰串务看不漤求教包含承浚滚鼹有援之惑。 ，2 。2 承粳是否包攒缎营权 应谈说，水枚不禽脊缎营裰，爨不簿霞于经瞽校。因为经蓉投怒一动态的檄 念，它蔗予零教人筵臻零遴露疆蓉乃懋燕产熬过黧鹣竣力，簸零蔽天鑫赛露弯， 经慧授攒漆黪耋点是拳投入馥肉黧滢旗；裁瘩投人遴过嚣致诲霹敬霉器东援裘避， 经营权“并没有授予你财产使用的粳蒯”，嘧8 “经帮粳的不圊巍予经营所褥不宠 全| 爱经营誊，经慧者逶露上交经营濒褥瓣柽务”。瓣8 鬻零较重袭麟浃东粳天鹣臻 承资格，淡汞戆重心农予承蔽灭与嚣承牧久之淘魏关鏊，逛毒蕊投人与瘩投授予 部门之闷的荚系，水秘巍说瞻蔫下述漆盛；腰永人使耀、收益水感食法的，聪非 寝蔽嚣建，成受蘩法律熬缀护。嚣疆，末较汉疆予瓣糠黪秘使麓勰浚蕊，不镪害 法德主懿娥分投，覆经蘩粳舍蠢对赠产靛缝分投。醒怒，拳毂凌谴多方霭与疑鬻 衩裔所不问。 。3 拳投戆投群窑体 隶翁辩爨按是否奔入a 类薨凌鬻分麓承蜜滚裁声懿零。零燮源怒指处_ 子巍然 器一定的承载俸藏盈内，w 馘茅 l 用或纛罐能被利用鳇，并魏具有戆够懿数量粒霹 麓懿覆量，髓嶷莱一遗杰为瀵楚菜耱溺逢磊虿被裂麓的其掺懿浚求。箕律鼋帮蟪 下承帮汪海承、灌涪隶、瘩溏、承瘁中游承。零獒潞警然是承投游投耧客髂。声 雌”史蠢宽：物挺法论，孛鬻教涟犬擎窭蒎牡，j 0 索：2 0 0 0 年2 楚 满”王泽鉴：法律愚缭与琵浚辩侧鼽三曼书感，鸯黥；1 9 9 5 年3 嚣 豫”粱慧星：蕊涪解释学，串娜敢法大举出版戡，北京：1 9 9 5 审1 1 蓐 s 浙江人学公共管理硕士 m p a ) 专业学位论文初揲水权流转的障碍教其对蹙 晶求是指单位或个入为了满是用承需要依法飙水资源中提取的，处于单位躐个入 实际接锘帮管璎之下静淡东。它又可分为商品永和菲商潞永。商品东楚指交换( 潞 售箴转让) 为譬静静产黧东，非裔品永刚怒指阻自掰为蟊的的产晶永。产晶水也 应成为承投鼢救利客体。因为，在现实生活中，除了大量酌戳自然形态存在的承 资源补，述有熨多懿为擎位鬣个入所支配、使褥并从中获褥收益的水形式存在， 始六江大溺上兹东稍设施侯东或裔来承公前的供永。这类求蔽据我国宪法和 东法的蕊定，钕乎应该纳入求资源静范畴，但事实上它稍与螽然状态的水涤 源有骈不同，那虢是包含了经过永乖j 工程公司戴自来水公司的取承、过滤、净化 等系弼入类劳动。而置这类承也不蔻壹羧甭予水秘工稷公司或自来承公司自己 佼耀，丽是通过市场销售给其他最终静甭永荦彼或个久，觚雨成为用水单位和个 人拥有的私有物，享有支配这类水酌簿袍谴权稍。如果将这类永 胃入永资源，遮 与承资源静菡家所有往囊相抵艋，有损法律酌统一髋。茵魏，有必要将它们以产 品承的形式独立盘采，赋予产品水完全的较髓。另外，从民法的角度肴，产品水 与一般琵法j 蠡义上静杨并无二致，完全符合民法对物的条件。因戤，产品水作为 永豹另一类表现形式，成为永粳的勇个权莉客体。 综上所述，承权实质上是分离出永资源所有权中的使用、收益诸税能而形成 的一类新型翔益物权，或者可称之为准物税。水权不包含水资源所有袄和水资源 经营权。东权的权秘客体包括承资源和产晶水。 浙江火学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文初搛水杈流转的障礴殿其对策 2 水资源的外部性特征 外部性是指一个人( 或厂镯) 的经济活动影响了其他人( 或厂商) ，却没有 因此而付出成本或获得收益的现象。产生外部性的市场主体可能是生产者也可能 是漕费蠹，因两就弯生产款终部量耋与湾费戆辩黟瞧之分；零受器可缝然羚鄢效痤 中受益也可能受损，因而就有正酌外部性与负的岁卜部性之分。据此，外郝健就有 四种类型：一是生产的正外部性，是指某厂商的，圭产活动对交易双方之外的第三 者艨带瓷躲未在交易傍穆中褥裂发浚豹牧蓥；二是生产豹受羚部瞧，是撂蔡厂亵 的生产活动对交易双方之外的第三者所带来的求在交易价格中得到反映的成本； 三是消赞的正外部性，是指某一个人的消费活动对交易双方之外的第三者所带来 的未京交易徐格中褥裂反映的牧懿：医是渚费懿受癸部缝，怒爨荚一令人懿潞费 活动对交易双方之外的第三者所带来的未在交易价格中得到艇映的成本。潍“一 般而言，外部性经济个体的效用受到他人经济活动的影响，从礴活动者只考虑到 垂身巅籁，并菲敖索影瞧蔻人，毽楚囊经济活凌凝产生懿铃部瞧效果，并没奏在 市场上反映出来，以鬣于无法建立适当的市场，以供外部性制造者与承受者之间 自愿交易。“7 1 当存在外部性时，会引起资源配鬣的低效率，下面用图表来褒示。 o 产量 0 图2 1m e c 不变的情况 啦“朱柏锦：公共经济学，浙江大学出版杜，杭州：2 0 0 3 年1 月 7 产量 浙江丈学公按簿理硕士( m p a ) 岢业学位论文初糕承投漉转的障碍段始对策 o 产量 t 誊c 0 图2 2 碱e 递增盼情况 产鼍 努豁避骣或本( m a r g i n a le x t e r n a lc o s t ，舞攀为醚e e ) 臻灏凄热一个擎健 韵菜种产菇产量雨给第兰者带来盼颧补成本。外部边际成本有三种情搋，即为外 部边际成本不变、外部边际成本递增嗣外部边际成本递减。图2 1 描绘的是外部 速添成零不变鲸媾凌，溪2 。2 绉绘黪怒乡 帮边琢成本递增豹壤溅。t e c 表示静帮 总成本。外鄂边际成本递减的情况，程疆论上是存在的，僵在实际生活中不太可 能磁现。阗为外部边际成本递减意昧筲污染造成的总损失将按一个递减的比帮增 趣，在慕一点之螽蹭裁戆污染不霉遮盛矮失。 债姆 p p 0 q 。产爨 图2 3 负外部性和产量过剩 8 灏江大学公共瓣理疆士( m p a ) 专照学证豫文拐探式投流辖戆漳褥及箕瓣舞 受努帮性引怒产量适裁。鲡国2 3 所承，缀、横辘分甓表示价格稳产量，d 线是以社会边际收益m s b 为基础的需求曲线，s 线是以私人边际成本m p c 为基础 的供给曲线。假定此时社会边际收益等于私人边际收益，即m s b = m p b ，那么s 线 与线糖交于e 点，分澍影戏馀揍p 茅羹产量q 。翘越在予，e 熹并菲是效率要求 的均衡点，因为s 线所代表的边际成本仅仅是私人边际成本，即s = m p c ，而未将 外部边际成本m e c 计算在内。反映社会边际成本m s c 的曲线应为s1 ，它与d 线 耪交形成翡餐点+ ，耋点搿决定戆均餐侩格p 帮均衡产堂舀7 方符合资源配鬟的 效率要求。s 线与s 之间的距离就是钋部边际成本m e c ，即s = s + m e c = m p c + m e c 。 从e 点到e 点，不难看出价格p 高于p ，而产量q 却小于q ，这说明负外部性 懿存在雩l 越产量遗多。 价格 p p o qq产量 图2 4 正外部性与产量不足 正外部性弓l 越产量不足。步 邦边鼯收蓥( m a r g i n a le x t e r n a lb e n e f i t ，越 写为m e b ) 指因增加一个单位的某种产品或劳务而给第三者所带来的额外收盏。 如菡2 4 所示，级、横轴分剐表示价格和产羹，s 线是班强人边际成本m s c 为纂 础的供绘越线，d 绂是噬社会边际收盏m p b 为基础的震求曲线。缓定此孵社会边 浙江大学公按管理磷士( m p a ) 奄业学位论文初掇水掇流转的障碍及葵埘攘 舔成本等予强人速瓣成本，辩m s c = m p c ，酃么蚤绒与s 线裙交予8 点，分别澎威 份薅p 和产量q 。蠲越强予，e 点并非是效率要求静均衡点，躐为d 线所代褒的 边际收益仅仅跫私入边辩收益，邸d - - m p b ，而未将外部边际收懿m e b 计算在内。 反映社会边际浚益m s b 的蓝线应为势，它与s 线姻交澎成均鹜点e ，e 点掰决 定豁均衡价格p 帮端衡产璧瑶2 方符合资潆配黉的效率要求。d 线与转之阂的距 离就是矫都透际收益髓8 ，酃d = d + m e b = m p b + m e b 。从e 点到e 。点，不难稽出价 接p 离予p ，磷产量q 谯太子q ，这谖臻歪多 帮瞧的存在弓l 超产壤不是。 西_ l 魄，警存在井鄙德嚣亨，会对资源产耄不当铡弼倩澎，导致市场霄效醚麓资 源酶功能失灵。夕 部性形成静原因避产权不能傲到究全排他，或错是肖些资源无 法通过市螨辊铡有簸聚麓。承资源俸为共同事脊、分男享用黪瓷源其有典黧的 羚帮往特征，鼠两造成承资源使用管晒搭蔼车、梳套主义或过度剃用行为。永资 源矫部褴霄以下凡种表娥彤式。 2 。 技术於部性 取水成本外部性。张定流域、一定时期内，承资源的可藏墩量怒相对稳宠 的，对某一流域内水赞源的过度利用，导致获取簿雄位产出的成本上井。取水成 本懿努罄愁蹩臻个承投挎啻蠹奁繁警瓣著多熬鼗一擎袋戆农，将会繇甄荬稳水 权持有脊在t + i 时期的敷永成本，但媳不会得到捆威的补偿；魇之，将会增嬲就 他水权持肖港的取水成本。“”或者说上游的水权持商者增加取水量烽影响到下 游东权持有嚣熬l | 芟益，悉不必承整稳浚涎藏零。穗翔，菜泰蔽持蠢密戆翅求萼亍为， 将影响其他用水者的井的深度、抽水凝的功率大水葶口井的口径大水，增加了他人 取水成本。 取东没麓投獒斡羚帮性。荏筒隶资源懿获褥帮褥蒎霾一是魏致承窝貉承设 憨，出予承瓷源获取熬薅枫缝，东资源靛供绘具霄不确定穗，使水粳持有者缺芝 对零剃设藏投资获褥鞭麓牧益靛信心。水资源供给爨信息酌缺乏，瞧使承投潦露 蠢簸乏承掰浚整投资激辩。东释设藏盥投瓷建躐，孵有支窭转交为撬没藏本， 攀令人投爨、维护承拳j 设施的努力，箕镪久冒戳免费攀焉酌现象，使每个水掰户 最蠢搭镬率黪澈瓣，造成水秘设慈供给酾维护不足。 2 。2 健黻拜帮性 浙“火学公共管理颂一l ( m p a ) 专业学位论文柳探水权漉转的障碍技其对策 随着入类需永需求的不断增加和生态环境的人为破坏，可利髑水资源的稀缺 程度越来越严重。作为主也球桑赋的永资源，生存在蛾球上的各代人具有共享权。 永资源的代际外部性也d q 钡向外部住，它是从永资源的可持续利用角度出发，动 态逾考虑凡代入的霜水行为及箕相互问的福利影响。其中主要是当代人的用水决 策对后代入福稻的影响。觚当代入与看代入两方来蕾，当代人是行为的主体，而 后代入只能承受当代入行为所产垒的影响，后代人的要求能否得到满足、得到公 正静待遇，取决于当代入的策略行为。当代人在剩用水资源时，对水资源的需求 是无限的，和霜和选择策略都按照自己的意愿，这必然会给下代产生影响，这 称之为水资源的代际矫部往。“当代入追求自身效应最大化，试图利用更多的水 资源，努力降低水资源开发的成本，萁结果势必首先开发那些容易开发、优质商 效的水资源，提高资本收益率，而绘后代入留下的则怒难以开发、质量低的资源， 必然会增加看代人开发水资源的单位成本。 2 3 存量外部性 由于水资源存量的相对稳定性，在巢一段时期的过度开采也会减少乃至破坏 未来年份的可获取量。水资源存量的外部性，是指在一定时期、一定流域内，水 资源存量固定的条件下，当某水权持肖者在第t 期多使用一单位的水，将减少 其他水权持有者在现在或将来可获取的水资源存量，因此嶷在你多用我就得少用 的现象。而且，如果某一水权持有者想以储露当期水资源的存量来提赢曳己的福 利水平，是没有实际意义的，这也导致水权持有者没窍激励诱闼涵券水源，两是 尽可能地多用。 2 。4 环境外部性 东资源懿过度开采秘爝，造残生态环境的破坏，细遣下东位的下降、海水倒 灌帮主壤盐碱纯等，辫低水资深鹩孬生能力，增热社会边际成本，而使用者并不 承攫耀盛静成本。或者宙予东资源的使丽、酝置缩构不合耀，造成水污染，降低 了永资源的震譬，影确了社会总福稍，承资源其裔环境负外部往。同样，在菜一 缝区修建东库帮采霄节永设施，可暾改善局部施醒的爱态环境，可能给桶边地区 带来额并麓救益，就对，永资源吴脊环境正外部键。 满 _ ：c 大学公共膂理坝士( m p a ) 专业学位论文初探水投流转的漳碍及其对耩 3 水姿源瓣置摸式 总体上涞稽，目前世界各国所采取的资源配置方法不外乎以下三兰种：( 1 ) 行 政配置；( 2 ) 用水户参与戴协商配置：( 3 ) 水市场。静种水资源配鬣方法的特点 魏辫表所穰。 表3 1 备种水资源配置方法的特点 用水户参与 酝簧方法簿馥辩置 承市场 蠛躲囊配疑 按永鬣按承价参与模战协商模式 分配分黼 采爝静典壁巾灏煮嚣移鹈、秘攫 法强凝利 国家或地鲢印波尼西监藤洛哥燕国加州 水的财产权国家所有豳家所谢集体所有不能转让可以转让 钵粼使鼹粳袋子诲可制庭点付赞爆家庭分酝墓体合鼹个大会犀 机铷 低般低低离 稀缺资源分配 低 影公平 蕊诋一般一般 懿 响效率低低一般一般商 公众参与没商低 一般高离 裁绣政黪於赋麓畿授鸯一般 没鸯甄 闭豢交扬费低低低高中等高 3 。1 水资源的行政配置 水资源熬行姣配溪是盘政磨遁过控制拳量竣瘩徐机制在嚣业粒滤区蓠送行 隶燮源懿努酝，这是一穗蜜上谣下熬方涟，鸯羧萋分配帮遂遘承徐分鼯魏转方式。 按量分醚，根据水繁在耀承户之趣分黧承与羧费_ j 曩关。分配懿主瓣藤粼畿括： ( 1 ) 提攘历史情强分配； 2 ) 蔹撂平等驻烈分辩；( 3 ) 谈据令人酌要求分鼯 ( 4 ) 壤据致漓嚣素努嚣。这释方法霹默鼹送承资滚的公乎分赛，锞涯缺东逑送 的供水，保护穷人熬黑求权利，逸可以满鼹躅承季亍业黪燎夸需求。实践经验瞧表 浙江大学公共管理碗：l ( m p a ) 专业学位论文初掇水权流转的障碍投其对策 葫，在一些方面必须由政府进行管理，特剐是跨行业和跨地区的永资源配鬻。按 量分配的主簧缺点有：经常会导致水资源的浪费和水分配不当；对已有永资源的 投瓷不足帮管理不善；导致对不同用水的补贴。通常行政配鹫也不支持用水户的 参与。 通道水价分配，承价可以在水资源的配置和可持续开发、利用与管理中发挥 重疆的作用，它是实蕊有效的需求管理的一个主要手段。在各种水价机制中，边 际成本求价禳认为蔻一种最有效的东分配手段。边际成本永价可班在缺水的情况 下麓止过量阁东，因为价格的上涨反映了水资源供给的相对稀缺耩度。但边际成 本承价会忽晦公平问题。缺水期间，价格上升到一定的水平，低收入者可青会承 受不超水价。勇外，边际成本水价实麓起来也较困难。 3 2 用水户参与或协商配置 用水户参与绒协商配置通常是由代表用水户或相关利益团体的组织或代表 控制水的分酉已。农民参与灌溉系统的管理就是这种方法的个最典型的例子。基 于用水户参与或协商的水资源分配方法需要具备可以控制水投的集体管理体制， 但这种体制通常烂不存在的或体制的能力刁：足以有效地分配水。这苇申方法对节水 的影响取决于当地的规定期管理机构的能力。如祭用水户组织不能积极地促进高 效用水，这种分配机制对需求瞥理的影响将很小；如槊这种分配方法可以根据当 地的条件加强水的供需管理，则可以实现经济高效的用水和环境的改善，但其分 配水的公平性还不确定。用水户参与或协商配置的主要优势是具有较大的灵活 性，可以采取适当的分配方式满足当地的需求。但在需求超过供绘时，往往不能 真实地反映水的稀缺程度，而且采用这蕈申方式也霭要一个非常透明的管理体制。 一般来说，一个用水户组织不可能涉及所有的用水行业，所以在跨行业的承资源 配置方面作用还是有限的。 3 。3 水市场 隶书场可戳对按照东的稀靛徐谯【配鬣永资源产生经济上的激励作蠲，这种方 法缒运行需婺静怒“需求管瑾”。永市场的主要特点蔻永校独立于土迪，而噩可 以在一个法律帮髂制糕粲肉与遗分开交易。在瑷怒状况下，承权w 戳以自由协 商静赞稽粪给侄簿久用于任何醋翡。僵一般采说，霞家都会对这稀交易加以隈制， 铡翔要求购买者其能将求稻予一些有益的焉途或只麓以行政确定的价格卖给一 浙江大牮公共管理碳七( 押a ) 专焦学稼论文耦簇隶较流转翦障辩袋葵对整 个公共祝梅。 东市场疑密诲多优点。卖方可以在寇象 串下嚣媳蒜承褥增煳皎益，买方瞧 可瞄从甭承爨的增稍中获靛。农她和城市的水交易司。以获得椒倍的环辘效益。曾 先，隶市场可戮蓰霞农民采爝更离散静滚溉技术戴减少嵩耗承俸物的种褴寨节豹 薅承，扶两羧善了农、韭的惩水管璞帮效率，减少灌溉水斡污染；第二，戮为永市 场静存在，农民可缝愿意承趱内部化的外部费溺，甚歪愿意支付较高的、与治瑙 污橥脊关豹社会费麓。 承市场臆潜在效益包掇：第一，尾水户其搿决定是否对水进行褥分配以及为 任何的东转让提供补偿的权利：第二，宽善的水权制度可姒键进用水户对节水技 术蕊蔽资，嚣为饱销冒蔽疑出售求中莸制；第三，永市场髂铡可戳弓 导瘸求户考 虑东鹣辊会成奉，毽搔缝稍在不鄹鲻途中的价馕，这样藏毙鸯效鼹零提供了劫力， 因为浅僖节褥的承可鞭获褥额矫的收益；第四，水市场体制将促使用水户考虑他 们籍承麓秀郝袋零，减少对隶资源静压力；第五，与潦常建议采用的灌溉嗣求援 爨意价耨魄，基予农粳的方法褥可麓更蠖予农蜒接受；最矮，邋过承审场懿羹农， 可以便厢永户对农产晶价格变化和水价值的变化产生鼹快速的反应。基于水市场 酌求醚嚣方法院行竣方法蒸有更大耱敏感链。 建立功能完备豹承审场也蠢谗多困难：积娥承投的分酝、交易减零褰、贫穷 的农民为钱爨水问躐、对外部和第三方的影响阻及环境恶化问题。 通过分祈以上三稀东资源分配模式，为了解涤我落永资源短缺稍和用效率低 下瓣闽题，实现求资源的我豫醚鬟秘可持续犟翅，著凌节痰瓣綦礁上挺进窳资溅 鼠低效益用途向高效益用途转移，就必须有效地摊迸水市场的建立，培肖和发展 承市场，允许永衩流转。 浙 i 大学公共管理硕：b ( m p a ) 专业学位论文初摄水攫漉转的障碍投其对耀 4 案例分析：从东阳一义鸟的水权交易说起 近些年来，义乌的经济得到了极大的发展。作为中国最大的小商品市场，义 乌因为拥有“中园小商品城”而闻名。随着义乌市经济的飞速发展，对水资源的 需求越来越大，义乌市人均水资源仅1 1 3 2 立方米，加之自有水库蓄水不足和水 污染，水的问题变成了制约这座城市发展的“瓶颈”。可是，在义乌各种备选的 水源规划方案中，区内挖潜的办法如新建水库等大都投资成本高、建设周期长、 水顺得不到保障。而从毗邻的东阳横锦水库引水因投资省、周期短、水质好，是 满足用水需求的最优方案。东阳市与义乌市同属钱塘江支流金华江流域，位居上 游，是该流域内水资源相对丰富的一个县级市。东阳的横锦水库l ，4 亿立方米的 蓄水库容，在满足该市城市用水和农业灌溉用水之外，每年汛期还要赛水3 0 0 0 万立方米。1 9 9 8 年开始的横锦水库灌区设施配套建设项圈，新建水库溢洪道耀 门，实施农业节水灌溉，耨增城镇供水能力5 3 0 0 万立方米。因此，东阳鸯能力 将一部分横锦水库的水供给义岛市使用，将孛余的水资源转化为经济效菔。这样， 一方有引水的迫切需求，一方蠢供水的察观条件。几年来，疆市进行了积极接触， 但单纯依靠行政协调的手段，其结果是久议不决，前四轮谈判都没毒达戏最终掺 泌。2 0 0 0 年1 1 月供需双方在“水投、水债、水市场”的理论撰导下，利用市场 机制进行运作，通过双方政府的友好协商，在一是范阑内征求意见，经二市五套 班子的集体决策，最终形成共识。根据资源共享、优姆互於、共同发展鲍爨路， 义乌市政府向东照市政府提出了从所有权属东暇的横镍水库购买部分熙承权的 要求。双方达成协议的主要内容为：一是义乌枣一次健出资2 亿元购买农田横镰 水库每年4 9 9 9 。9 立方米水的使用权。二是转让周水权后水库赈蹰露权不变，承 庠运行、工程维护仍由东照负费，义乌按当年实黪供水量每立方米0 。l 元支付综 合管理费( 包括水资源费) 。三是从横镑永露裂义鸟g l 水罄道工程巍义乌枣援划 设计和投资建设，其中寒照境内段g l 水工程的毒关政策处联积管道工程蕤工出东 姆市负责，费用由义乌承撰。 发生在激江鲍东g g 一义乌承权交易攀传，弓l 起众多关浚积讨论。这起交易被 多数学者认为是我国营宗水权交易，开了求投体制市场健改革熬先溜。胡鞍锶等 就认为这次事 牛有三大重意义。蚴第一， 长期以来，我园的水权分醚被行政垄叛， 打破了嚣政手段揍断水扳分嚣瓣蕊统。 主要表现为“指令属承，行政划拨”。 浙江大学公共管理硕七( m p a ) 专业学位论文初攒嫩权溉转的障碍驶其对婊 在流域管理中，流域各地区用水通常怒由上级行政分配，干擎季节用水或水事纠 纷也主要由行政手段协谰。在跨流域或跨区域调水中，谰水工程一般由中央或。h 级行政部门主导实施，对区域之间的永资源实行行政翔拔，诵水工程f j i j 国家包办 或有穰高酌投资补辩。在东日义乌永权交易中，由于利用行政协调速度慢、不 可靠，加之自身经济实力很强，义鸟选择了直接向东阳买水，运用市场祝制购买 获得用永权，这不同予以往所有的跨区域调水，突破了行政手段进行水权分配的 传统。第二，标志着我国水税市场的正式诞生。在我国，商晶水市场已引入市场 视制，如自来求市场中，目前很多城市实行了两部水价、不同行业区剐定价等多 种定价办法，虽然水价还没有完全实现市场定价，但市场机制已缀大鬣引入。而 纯净求和矿泉水市场，则完全实现了市场化，价格完全由供求决定。而水资源使 用权的流转却完全通过行政划羧，水权市场还怒一片空自。东阳义鸟水权交易 打破了水税市场的空自，以平等、自愿的协商方式达成交易，第一次形成一个跨 城市的水权流转市场。第三，证明了市场机制是水资源配置的有效手段。系阳和 义鸟运用市场机箭交易永衩，双方的利益都得到了增加。东阳通过节水工程和新 的开源工程得到的丰余永，其每立方米的成本尚不足1 元钱，转让给义乌盾却得 到海立方米4 元钱的收益，而义鸟购买1 立方米水权虽然付出4 元钱的代价，但 如槊自己建水库至少疆花6 元钱。东阳和义鸟通过水权交易，市场起到了优化配 置的作用。如果双方通过行政手段解决问题，势必会增加两市矛盾，甚至可能发 展成为水事纠纷，市场机制实质上还起到协调地方利益冲突的作用。 但也有一些学者持有异议，主疆争议有下面几个方面。第一个争议的焦点是 东阳是甭拥有水权。因为水资源属于国家所有，所以不能认为水怒东阳的水，吃 东阳的水就蒙向东阳交钱。但也不是义岛以及其他地区的人对东阳境内的水资源 都要求与东阳一样的用水权利，东阳在这个案例中使用了占用优先原则。根据水 源地优先原则，系阳对本区域内存在的水资源拥有优先用水权；根据占用优先原 则，东阳灌溉农业等部门历史上首先有效应用了盒华江的水资源，因此也具有优 先用水权；根据堤坝用益权原则，东阳政府和群众投资兴建了横锦水库，因此拥 有水库蓄水资源的优先用水权。但有学者就指出东阳到底拥有多少水权，是不是 位于上游，就拥有上游流域的全部水权。另外，；限据报道，东阳每年有大量的弃 水从横锦水库弃入金华江“白自流走”，说明东阳对其“所有”的水资源并没有 渐江火学公搬管理硬：bg l p a ) 专豫学位键文 扔搽承救溅转熬漳碍赦箕瓣糍 全部有效健孀。凝据占瘸谯先原则懿效益优先琢剃，没蠢舂效伎攒戆东资滚，东 阳不该拥有遮部分水投。 第二个存在争议的地方是东阳、义乌政府作为水权转让主体魁否合适。市场 主体是豢参与枣场交易懿缝竣器个入，承扳交爨枣搦懿圭髂爨撂参与求投滤转、 租赁等交易活动鞠组缓和个人。有学者认为政府作为水资源韵麓餐和管理者，魁 水权交翁市场的管理者，应负责制订水权交易市场娥则，而不能既当裁判员，又 当运动曼，实舔参与承投鳃转让与受谴活动。承投转让应在乎等琵事主体之阕遴 行，如供求公司辩用水户。在2 0 0 2 年1 0 月2 6l j 发生的嚣趟绍兴一慈溪的水 权交易事件中，合同敢方就分别是供水方为绍兴市汤浦水库有限公司，购水方为 慈溪枣是采东公霹。逸方竣魔搏为承投转诖茨主钵，嚣鼹我国蠢游滏拳影藏爨嚷 的东权体系，市场体制还没有在水资源配置领域建立起来，水资源还是按照行政 管理、计划糯置。 第三个凑争议瓣蟪穷燕该汶交荔没蠢考纛黯下游滚竣窝第三方懿影睫，没富 考虑永权流转的外部憔。淼这次义鸟与东阳签定协议后，东阳市计划在梓溪和东 阳江之间打濑隧道，凇蓊将梓溪之水日l 入横锦水滕。梓溪是曹峨江水域长乐江上 游袭主要支滚，冀滚墼占了长器汪瘩滚懿大头，恧长瑟汪楚曝爆枣最主要懿霹秘 用水资源。棒溪一年的径流量为6 0 0 0 多万立方米，如从中引怒5 0 0 0 万立方米， 相当于使用了梓淡水资源的绝大部分。旦系阳市实施梓溪引水工程，长乐江米 零垮会大大疆多，蜀帮戆菠甚至可g 会窭褒凝浚。瓣瓣，这个警l 零工程戆实麓， 还将严麓影响曹娥江流域的生态平衡。由于东阳市的棒溪引水工程对嵊州市的影 响是巨大的，2 0 0 1 年4 月1 3 日，嵊州市水利局将一份关于东阳市计划兴建梓 溪跨滚域雩l 承工程凑霹我枣荣采严重影蟪戆瓣题爱映紧急交给游汪誊承裂厅， 强烈要求上级主管部门简度重视这一问题，切实缝护下游城市的合法权利。从经 济学的角度来看，在东阳一义乌水权交易案中，东阳市的爨水杼幼如果实施，对 褥熙枣鬟旃较大熬井帮羧，寒瓣枣奁逶嚣窳鼓交荔瓣慈疆了曝麓枣在筵次交爨中 的巨大成本，东阳市的私人成本与社公成本并不相蒋。东雕市的嶷水行动的个 遐辑起点就是梓溪水权的权属是东阳市，如果事实舆鼹如此，嵫州审可以出比义 鸟枣更多懿钱寨避受爨纛受壤，逶遥隶场竞争燕买受摸投；毽拯莱棒溪求较懿稷 属是嵊州市，那么从理论上讲，东阳市可以从嵊州市购买这部分承权，然后凑绘 镢扛= = ：= 学公共铃理礤土( 撼p 矗) 专、韭学位论文翅攘承毂流转鞠漆薅殿菇簿壤 义鸟市，潦过扮演中简商的角色牟利。但出于水资源在菜种意义上说，几乎不存 在甓我效应，西戴，热黎箨溪漩域懿瘩瓷源是i | 羲予骠嫂枣憋，承麓审瑟傻爨钱器 多，嵘州市也不会卖掉麟于自己的水资源。 腻东黼一义鸟东较交易攀件引起广泛的讨论采褥，一方颈，我国水税流转市 场还躞有舞正建立起来，还存在遴多黥争议；贯一方嚣，瞧落鹱了理实零圭会怼建 立承投流转市场酾迫切骚求。 激江大学公共营理碳士( m p a ) 专业学倥论文翘掇承投滚转驰障碍曩筵霹簧 s 水投流转的障碍与源因分析 5 。 水权滚转麴法律障褥 中华人民共和豳宪法第9 祭规定；“水流”属于国家殿有，即全民艇有， 在这里的水流即是指水资源。中华人民共和国民法通则第8 1 条规定：“国家 所有静矿藏、承流，鑫家掰蠢静拣魂、由泠、莘糕、荒蟪、滩涂不褥买卖、崮租、 抵押或者以其他形式转让。”中华人民共和国水法第3 条规定：“承资源属于 国家所有。水资源的所有权由国务院代表圈家行使。农村集体缀济组织的水塘和 鑫农村集俸经济组缓修建管蘧靛拳瘁中豹承，螽备该农$ 集钵经济缀织往嗣。” 这魑规定表明，在我国水资源所有权属于戮家所露，并禁止其买卖、出租、抵据 或者以其他形式转让。该法第6 条规定：“国家鼓励单位和个人依法开发、利用 承瓷源，并绦护箕合法较益。”挺是，这一筑定并来明确承资滚开发稻用者的永 资源使用权或者水资源的用蕊物权，正如钱水茁教授所攒出的那样，出于我凰水 资源所有权主体的唯一性以及所有权的不可转让性，法律上明确水资源使用权或 者永资滚懿舞盏粝权嚣论在蘧论上短是实跤中都将吴膏重要意义。鼬3 该法第7 条规定：“国家对水资源依法实行取水许可制度和有偿使用制度。但是，农挝集 体疑济组织及其成员使用本集体经济组织的水塘、水库中的水的除外。国务院水 亍致主管帮门受责全国取东许可蒂凄和承资源有髅使焉涮度的组织实施。”该法 第4 8 条规定：“嶷接从渡河、湖泊或者地下取用水资源的单位裁个人，应当按照 国家取水许可制度和水资源有偿使用制度的规定，向水行政主管部门或者流域管 理祝构率请领取取永许可证，并缴纳求资源费，取得取水权。毽是，家庭生活和 零晨教养、圈养奁禽饮爆等少爨取水的除外。实施取水诲可毒度鞠征收管理承资 源赞的具体办法，由国务院规定。”这些规定明确了水资源有偿使用制度和取水 诲可篇l 度，弱确黼定