（企业管理专业论文）高科技创业企业成长要素需求与战略选择研究.pdf

i 提要 提要 高科技创业企业是当今时代创业活动中最为活跃的群体， 也是高科技产业化进程 中的主力军和科技进步的重要力量。为创业企业提供系统支持，营造鼓励创新、创业 的良好文化氛围，帮助其顺利成长已被各界达成共识。本研究采用系统方法、演绎推 理方法与案例分析方法相结合，通过分析高科技企业在创业成长不同阶段的要素需 求，提出创业企业应该结合阶段性成长特点、外部环境变化以及内外交互方式、作用 的不同进行动态的战略选择，构建适应不同阶段发展要求的创业竞争力，始终保持竞 争优势，实现持续成长。本研究共分为七个部分。 第一部分介绍了本研究的背景、意义和现状，研究的目标和内容，研究方法与技 术路线，研究特色与创新点。 第二部分对企业创业、企业成长及企业战略的相关理论作了回顾和评述。 第三部分在界定高科技创业企业的内涵及成长特征的基础上， 结合我国高科技创 业企业发展现状，就其发展中面临的问题作出分析。 第四部分对高科技创业企业成长的内外部及耦合要素进行系统性的分析。 第五部分根据高科技创业企业在创业成长不同阶段的关键要素需求， 分析相应的 战略选择。 第六部分结合典型案例进行分析、论证。 第七部分总结本研究的主要观点， 提出本研究的特色、 创新以及存在的一些不足。 主题词 主题词：高科技 创业 成长要素 战略选择 ii abstract abstract high-tech venture enterprises (htve) represent a most active community in the entrepreneurial activity of present era, also the main force in the high-tech industrialization and a driving force of technological progress. to provide systematical supports for htve, creating a good cultural atmosphere of encourage innovation and entrepreneurship, help them grow successfully, has been a consensus from all walks of life. this study adopted a way combined with system approach, logic reason, case analysis, through analyzing htve factor-demands in different growing stages, put forward a point that htve should build entrepreneurial competitive strength by dynamic strategic selection based on characteristics of the stages, the changes of external environment, the interactive mode and effects of internal and external, in order to meet the factor-demands of every stage, always keep competition advantage, admire continuous development. this paper is divided into seven parts. part 1: this chapter introduces the background, significance, present situation, objectives, contents, the ways of this research and innovative features are also given. part 2: it reviews and comments the theories about entrepreneurship theory、growth theory、strategic theory. part 3: according to define concept and feature of every growing stage of htve, analyzing the current development status and problems of htve in china. part 4: systematically analyzing the internal factors, external factors, coupling factors in different growing stages of htve. part 5: put forward the appropriate strategic selection in line with critical factor-demands in htve growth. part 6: it carries on a typical case and takes it as an illustration. part 7: it summarizes the whole thesis and points out the characteristics, innovations and limitations. key words：high-tech venture growing factor strategic selection 独 创 性 声 明 独 创 性 声 明 本人郑重声明：今所呈交的高科技创业企业成长要素需求与战略 选择研究论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成 果。尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经济贸 易大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。 作者签名 作者签名： 日期：日期： 年年 月月 日日 关于论文使用授权的说明 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关规 定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅或网 络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、缩印或 其它复制手段保存论文。 （保密的论文在解密后应遵守此规定） 作者签名： 作者签名： 导师签名： 导师签名： 日期： 日期： 年 年 月 月 日 日 首都经济贸易大学硕士学位论文 高科技创业企业成长要素需求与战略选择研究 第 1 页，共 54 页 1 引言 1.1 研究背景 1 引言 1.1 研究背景 随着科学技术日新月异的进步和经济全球化步伐的加快， 科学技术特别是拥 有自主创新能力的高科技日益成为国家经济增长和形成国际竞争力的关键因素 。 国家十一五规划纲要中明确提出：必须提高自主创新能力，立足增强自主 创新能力推动发展，把增强自主创新能力作为国家战略。一方面，自主创新能够 实现整个国家技术水平的快速提升，缩小我国与发达国家的差距，从而从战略高 度上保障国家的利益；另一方面，自主创新是企业在激烈的市场竞争中获得竞争 优势、取得领先地位的重要手段，创新能力是企业和市场经济保持持续发展的必 要条件。 创业激励创新，创业企业对经济发展起着非常重要的作用。纵观当今世界， 创业活动已成为经济社会发展中一支重要的力量，它不仅在促进经济增长、增加 社会就业方面发挥着巨大的作用，同时也成为实现个人价值的最佳途径。创业是 产业产生和发展的源泉与动力 ，从现代产业发展历史来看，创新型创业企业作 为重要的创业主体，创造了新的技术、新的行业和大量新的就业机会，而且创业 企业积极进行技术开发与市场应用，催生了一大批新兴科技中心，带动区域经济 发展。从美国的硅谷、印度的班加罗尔到中国台湾的新竹科技园、北京中关村国 家自主创新示范区，创新、创业已经成为区域经济发展的重要标志。其中，高科 技创业企业是最为活跃的群体， 高科技创业企业集群表现出了巨大的经济活力和 强大的竞争优势， 它们以技术创新带动体制创新， 以商业模式创新引导资源聚集， 以产业形态创新增强区域辐射能力， 高科技创业企业集群的总体规模和实力不断 增强，已成为高科技产业化中的主力军和科技进步的重要力量。 国家对于高科技产业的发展高度重视，提出了在“十一五”期间要确定企业 自主创新的地位，确立高科技产业的模式：从技术引进到自主创新的转变；从政 策主导向市场主导转变：高科技应用从重点行业向传统行业的渗透；高科技产业 向交叉性、综合性、集成性方向发展 。通过发展、壮大高科技产业，既可以打 造新的经济增长点，提升国民经济的技术含量，改造传统产业，加快产业结构的 调整和优化、升级，促进经济持续快速增长；又能够发展创业型经济、建设创新 型国家； 同时改善国际分工地位， 增强我国在国际经济活动中的话语权和竞争力。 高科技产业的产生、成长和发展是以高科技创业企业为基础的。但是，目前 eiiehi tmiura. foreign direct investment into asia and domestic r&d intensity of japanese manufacturers： firmlevel relationship. international conference on new development in asia pacific region，2003，2 雷家骕. 高技术创业管理. 清华大学出版社，2005，9 马凯. 十一五规划战略研究. 北京科学技术出版社，2005，10 首都经济贸易大学硕士学位论文 高科技创业企业成长要素需求与战略选择研究 第 2 页，共 54 页 我国高科技创业企业发展面临着诸多问题在知识经济和信息经济浪潮中， 高 科技创业企业在高速成长的同时伴有高风险性，然而我国市场经济体制还不健 全，企业创业环境有待进一步完善。创业企业往往过度依赖政策支持、追逐短期 利益、缺乏明确的战略规划，对于风险认识、管理工作也缺乏经验指导；此外， 资源匮乏严重制约着高科技创业企业的成长关键性、 突破性技术的欠缺和不 可持续，核心技术人才供给不足，融资渠道过于狭隘，企业管理水平相对落后， 商业模式不成熟等等。因此，对高科技创业企业成长的相关问题进行有针对性的 研究十分必要。 1.2 研究意义及国内外研究现状 1.2 研究意义及国内外研究现状 研究的意义有两方面： 一方面对于高科技创业企业在成长过程中系统、准确识别创业成长要素、培 育创业竞争力， 在成长的不同阶段作出相应的战略选择以获得持续成长具有一定 的实践价值； 另一方面为以政府为主导的公共组织建设创业孵化体系、 制订创业公共政策 拓展了思路，具有一定的理论指导意义。 高科技创业企业的迅速发展对整个社会和全球经济产生了广泛而深远的影 响，引起了经济学、管理学等多个领域学者的普遍关注。目前，国内外的研究主 要集中于两个方面： 一是对创业成长要素的研究，包括高科技创业企业自身资源禀赋、创业孵化 体制和环境等要素。 国外学者 sahlman 提出在创业过程中，为了更好的开发商业机会，提升企业 价值，创业者要把握四个关键要素：人、机会、外部环境和创业者的交易行为 。 timmons 把创业看做是一个高度动态的过程，商机、资源、创业团队是创业过程 最重要的驱动因素，这些因素的存在和成长决定了创业过程的发展方向 。其他 学者则更加关注创业企业面临的环境，如 haiyang li 认为，环境决定机制和环境 管理机制是创业企业发展所面临的两种选择机制， 创业企业在环境与绩效之间进 行自我调节 。jain 将管理层战略、风险投资因素及行业结构特征作为影响创业 企业绩效的三大因素，其中风险投资因素起导向作用 。也有研究人员把创业企 业的内、外部环境统筹考虑，作为创业成长要素进行研究。如 mcrae 认为影响企 业早期成功的因素主要包括三个方面：一是所处的环境如市场、科技；二是创业 sahlman w a. some thoughts on business plan. the entrepreneurial venture, hbs publication，2001，12 timmons，j. a. new venture creation. irwin mcgrawhill，1999 haiyang li. how does new venturing strategy matter in the environment- performance relationship. journal of high technology management research，2001，12：183204 jain， h.a. predictors of performance of venture capitalist-backed organizations. journal of business research， 2001，52: 223233 首都经济贸易大学硕士学位论文 高科技创业企业成长要素需求与战略选择研究 第 3 页，共 54 页 者或创业团队的个人特质如经验、专长等；三是创业时选取的策略 。yusuf 则针 对性地研究南太平洋国家企业家创业成功的因素，结果发现良好的管理能力、政 府的支持、市场、教育及培训的水平、初期的筹资能力、个人的特质背景、产业 相关经验以及政治力量这八个方面的因素成为影响他们成功的关键 。 国内学者如李柏洲等人将环境因素分为一般环境因素和任务环境因素， 并通 过实证研究发现任务环境因素对高科技企业的发展影响更大、更直接 。宋兵等 人将企业创业的要素需求归纳为三大类，即支撑资源、动力资源和控制资源，这 三类资源基本涵盖了资金、技术、人才、市场、政策和产业环境等各个方面，相 对于其他学者的研究更为完整 11。此外，还有国内外各个领域许许多多的学者对 此进行了大量研究。总体上来看，国外学者的研究较早，建立起了较为系统的研 究方法和模型，只是在出发点上有着比较明显的倾向，对于不同类型和资源禀赋 的企业进行不同的实践指导，西方国家的高科技创新能力极强，高科技企业创业 的实践一直以来都是学术界关注的焦点；而国内研究人员侧重于系统地、整体地 看待创业成长要素，在对国外相关研究成果保留的基础上，结合我国国情，将创 业孵化体系、 创业支持政策等外部环境因素涵盖在高科技创业企业成长要素的研 究范围之内。 二是对创业成长过程中战略选择的研究。在这一问题的研究上，国内外学者 的观点比较一致，都认同创业的阶段性战略选择，即创业企业在成长的不同阶段 应该根据阶段性要求选择匹配的战略。国外学者 chaston 和 mangles 提出，为实 现成长企业应该避免集中于单一战略，而是在每个阶段实行资源供给的优先制， 其中，资源供给优先权取决于企业所处的阶段，他们的这一观点在实证研究中也 得到了肯定 12。弗朗西斯则从成熟的高科技创业企业角度出发，认为企业只有在 经过成熟期的一系列蜕变后才能继续生存或者谋求更大的发展， 他把企业比作一 个人，针对企业的精神、头脑、躯体和面对的环境，给出了复兴、重构、重组和 重振四个具有阶段性特征的战略选择机制， 以不断塑造和提高企业的核心竞争力 13。国内学者王益提出了“创业要素选择战略”的概念，他把要素选择作为创业 战略之一，并通过实证分析对各要素的重要性进行排序，对创业者获取要素资源 的方式给与指导 14。然而，他的研究仅限于初创期的企业，未能将“创业要素选 择战略”的概念推广到创业企业成长的其他阶段。此外，逢红梅基于企业的核心 mcrae，h. celebrating 25 years in business，director，1998，7：2224 yusuf，a. critical success factors for small business：perceptions of south pacific journal of small business management,1995，4：6872 李柏洲，李海超. 高科技企业成长环境研究. 经济纵横，2006，3：75 11 宋兵，徐丰，高利华. 高科技企业创业过程的路径依赖分析. 科技创业月刊，2004，12：5 12 chaston，i.t. mangles. core capabilities as predictors of growth potential in small manufacturing firms. journal of small business management，1997，1：4757 13 弗朗西斯. 企业蜕变. 中国人民大学出版社，2006 14 王益. 高技术企业创新成功要素战略选择.科技和产业，2005，10：5254 首都经济贸易大学硕士学位论文 高科技创业企业成长要素需求与战略选择研究 第 4 页，共 54 页 能力提出了专业化、相关多元化、非相关多元化的高科技创业企业成长战略路径 15。 在高科技创业企业成长的不同阶段，要素需求与战略选择在不断地变化，二 者之间相互促进、相互制约，基于要素需求的战略选择才更符合创业企业发展的 实际， 同时战略选择也往往会影响创业企业获得持续成长的未来要素需求。 然而， 目前还很少有学者或创业家对创业企业的要素需求与战略选择之间的关系进行 有针对性的系统、深入的探讨，因而本研究具有一定的突破性和创新性。 1.3 研究目标和内容 1.3 研究目标和内容 本研究的目的在于通过对我国高科技创业企业发展现状、面临问题的分析， 深入探讨高科技创业企业的成长要素需求及其在成长不同阶段根据内外部环境 变化和企业自身发展的需要，满足要素的动态性需求而进行动态性战略选择，在 此基础上形成较为系统的高科技创业企业构建创业竞争力、 阶段性战略决策的思 想与方法，为创业者掌握和了解高科技创业企业的成长特点及其要素需求，在创 业过程中作出相应战略选择提供决策参考与理论依据， 并为以政府为主导的公共 组织建设创业孵化体系、制订创业公共政策提出新的思路。 1.4 研究方法与技术路线 1.4 研究方法与技术路线 （1）研究方法 系统方法是本研究采用的主要方法。 本研究将高科技创业企业的要素环境看 作是一个由内部、外部及耦合关联的各种要素组合而成的复杂系统，运用系统论 的方法来研究高科技创业企业成长过程中各要素之间的相互作用、 要素需求与战 略选择之间的相互关系，建立系统的成长要素需求与战略选择的管理思想与方 法。 演绎推理方法。本研究是在对己有的企业创业理论、企业成长理论、企业战 略理论及管理实践的总结抽象基础上进行的，因而包含了大量的归纳演绎、逻辑 推理。采用演绎推理的研究方法，有助于保证研究过程的逻辑性与严谨性。 案例分析法。本研究在理论研究部分将适当引用多个小案例作为佐证，并将 重点结合高科技创业成长的典型企业无锡尚德太阳能电力有限公司的创业 成长案例进行综合性的分析。采用案例分析法，使本研究理论与实际相结合，更 具价值。 （2）技术路线 本研究以高科技创业企业的内涵与成长特征为研究出发点， 结合我国高科技 创业企业的发展现状、面临的问题，展开对高科技创业企业成长的要素需求分析 15 逢红梅. 基于核心能力的企业成长研究. 沈阳工业大学硕士学位论文，2004：4851 首都经济贸易大学硕士学位论文 高科技创业企业成长要素需求与战略选择研究 第 5 页，共 54 页 以及创业竞争力构建和成长战略选择的理论与方法研究， 重点研究高科技创业企 业在成长不同阶段根据环境变化和自身发展等特点作出相应战略选择的相关问 题。 最后以尚德电力作为案例进行综合分析， 理论结合实际。 技术路线如图 1.1： 图 1.1 技术路线图 1.5 研究特色与创新点 1.5 研究特色与创新点 本研究的特色在于并未孤立地研究创业企业成长过程中某个或某方面的要 素需求，而是对其内外部要素进行综合分析，进而构建起外部要素、内部要素和 耦合要素的整体研究框架。在此基础上，提出高科技创业企业应该构建适合创业 发展的创业竞争力，在创业成长的不同阶段选择不同的战略，追求可持续成长。 创新点有三方面： 一是突破传统理论的认识，把孵化器、助推器、大学科技园等组织构成的创 业孵化体系整体作为创业孵化的内外部耦合要素进行研究； 二是提出了有别于一般意义的“核心竞争力” 、更符合高科技创业企业成长 实践的“创业竞争力”概念，并对其特征进行深入研究； 三是分析、归纳了高科技创业企业在成长不同阶段的要素需求、企业发展、 环境变化的差异及三者之间的内在关系， 并在此基础上对高科技创业企业的阶段 性战略选择作出分析。 论题论题 研究背景 研究意义及现状 研究目标和内容 研究方法与技术路线 研究特色与创新点 高科技创业企业成长要素分析高科技创业企业成长要素分析 外部要素 内部要素 耦合要素 基础理论研究基础理论研究 高科技创业企业的内涵与成长特征 发展现状及面临问题 高科技创业企业成长战略选择高科技创业企业成长战略选择 培育创业竞争力 阶段性战略选择 结 论 “为什么” “是什么” “怎么做” 首都经济贸易大学硕士学位论文 高科技创业企业成长要素需求与战略选择研究 第 6 页，共 54 页 2 相关理论及评述 2.1 企业创业理论 2 相关理论及评述 2.1 企业创业理论 国内外众多学者对创业理论的研究给予了极大的热情和关注， 他们从各自学 科出发，对创业领域的相关问题进行了积极地探索，形成了丰富的研究视角。创 业活动是一个动态、复杂的社会经济现象，多元的研究视角有助于认识创业的本 质，并且对于创业实践者、政策制定者都有重要意义。对创业理论的研究主要有 经济学派、社会学派、机会学派、资源学派、管理学派和技术创新学派。 18 世纪法国经济学家坎蒂隆（cantillon）第一次使用“entrepreneurs”一词。 他关注到“创业者、企业家”特殊的社会经济性，因此将其划分为一个独立的群 体， 从而开启了经济学派在创业研究中注重创业者个体素质及其社会经济性的视 角 16。法国经济学家萨伊（say）认为，创业就是把生产要素组合起来，创业者就 是生产过程的协调者和领导者。熊彼特（schumpeter）提出，经济均衡状态会一 直保持直至被创业者“破坏性创造”所打破。他的创新理论指出，创新来源于创 业， 创新应该是创业的标准， 企业家的职能就是实现创新， 引进生产要素进行 “新 组合” ，而创业活动是创造竞争性经济体系的重要力量 17。如今，创新已经成为研 究创业过程和创业者能力的一个核心要素， 创新也已经被认为是创业精神的一个 重要特征。 社会学派对创业理论的研究主要包括社会心理学和社会文化学两种观点。 社 会心理学认为创业过程是包含大量不确定因素和具有高风险的复杂决策过程。 人 们对创业信息的理解、对创业机会的感知和把握存在着巨大差异，而创业者往往 对机会保持高度警觉性，所以创业必然包含创业者的一些个性或行为特征。社会 文化学则把创业的产生和影响放在一定的社会文化环境之中进行研究， 如萨克森 宁（saxenian）提出，硅谷的工业体系以地区网络为基础，使该地区密集的社会 网络和开放的人才市场能够弘扬不断试验、探索和开拓进取的创业精神，硅谷地 区的社会文化是鼓励冒险、接受失败，这种文化影响着当地的创业活动，正是创 业精神和创业活动最终带动了整个硅谷的繁荣 18。 机会学派的代表人物 venkataraman 认为经济学派使用均衡理论来研究创业 者、定义创业现象的方法是错误的，他提出识别和捕捉机会比研究创业者的职能 和特征更有意义、更具成效。他把创业研究归结为“考察什么人通过何种方式去 发现、评价和利用创造未来商品和服务的机会” 19。shane 也认为创业机会应该 16 邓强，韩林芝. 创业理论演进脉络与启示. 现代经济探讨，2009，3：89 17 schumpeter j a. the theory of economic development. cambridge ma：harvard university press，1934 18 萨克森宁. 地区优势硅谷和 128 公路地区的文化和竞争（中译本）. 上海远东出版社，1999 19 venkataraman s. the distinctive domain of entrepreneurship research： an editors perspective. greenwich， ct: jai press，1997：119138 首都经济贸易大学硕士学位论文 高科技创业企业成长要素需求与战略选择研究 第 7 页，共 54 页 作为创业研究的主线， 他归纳的核心问题包括为何会存在可以创造商品和服务的 机会，何时存在、如何存在，为何有人能够发现和利用这些机会，何时发现和利 用、如何发现和利用，为何会采用不同的行动策略来利用创业机会，何时采用以 及如何采用 20。 资源学派早期的研究学者认为创业是资源观研究框架中一个较为复杂的部 分。alvarez 和 barney 提出了创业战略与创业能力的概念，譬如灵活性的决策、 创造力、独创性和远见等，在本质上都是难以模仿和复制的资源，如果随着时间 的推移企业或创业者还能保持这些创业能力的话， 就能使创业企业产生持续的竞 争优势 21。之后资源观的研究将创业过程视为资源的配置过程，对于建立企业、 保持其竞争优势而言，资源的获得与配置尤为关键。新创企业资源的重要性是有 层次的：一是人力资源和技术资源，包括创业者及创业团队的能力、经验、社会 关系及其掌握的核心性、关键性技术等；二是财务资源，即以货币形式存在的资 源；三是其他生产经营性资源，如在企业创立过程中所需的厂房、设备等 22。 当代管理学大师德鲁克（druker）认为任何能够勇敢面对决策的人都可能通 过学习成为一个创业者并且具备创业精神。 创业是一种普遍性的行为而不是个人 性格特征，将创业看做是管理，是因为许多发明家虽然是创新者但恰恰由于缺乏 管理技能而不能成为将创新成果产业化、市场化的创业者 23。stevenson roberts 也提出创业是一种管理方法， 创业可以分解为六个方面的管理手段， 即战略导向、 把握机会、获取资源、控制资源、管理结构、报酬政策。近年来一些学者广泛运 用战略管理的思想与方法研究创业活动， 把创业过程视为初创企业或者现有企业 成长过程中的战略管理过程。毕海德（bhide）认为任何一个企业都有自己的制 度和战略发展过程，并据此提出了以企业战略为路径的研究框架，即首先清晰定 义创业者当前的目标，然后评估目标实施战略，最后评估自身实施战略的能力 24。 创业理论与技术创新理论的结合，细化了创业活动的研究边界，为高科技创 业企业的研究提供了依据。 技术创新学派的学者们认为技术是经济变革与成长的 关键驱动力，并提指出与成熟稳健的大企业相比，中小型科技创业企业具有更高 的生产效率和更强的创新动力，同时科技型创业企业具有高度的技术密集特征， 在研发和技术创新方面相比大企业具有更高的经济规模性， 因此具有更多高成长 企业的潜质。科技型创业企业成长研究正逐渐成为重要的理论焦点，但目前解释 20 shane s. the promise of entrepreneurship as a field of research. academy of management review， 2000， 25： 217226 21 alvarez sharon， barney jay. entrepreneurial capabilities： a resource based view. entrepreneurship as strategy: competing on the entrepreneurial edge. sage publications，inc，2000 22 alvarez sharon，busebitz lowell w. the entrepreneurship of resource-based theory. journal of management， 2001，27(6)：755 23 德鲁克. 创业精神与创新（中译本）. 北京工人出版社，1989 24 毕海德. 每个创业者都必须回答的问题：创业精神. 中国人民大学出版社，2000 首都经济贸易大学硕士学位论文 高科技创业企业成长要素需求与战略选择研究 第 8 页，共 54 页 科技型创业企业成长过程一致性的理论模型尚不存在 25。 2.2 企业成长理论 2.2 企业成长理论 企业成长理论是企业研究的核心理论之一， 它对于企业实践具有重要的指导 意义。由于企业成长的不确定性和复杂性，研究者们往往从不同的角度出发，以 不同的研究方法加以概括和解释，因此使该问题的研究缺乏统一的认识。对企业 成长问题研究上的分歧， 表明该问题的研究无论在经济学领域还是在管理学领域 都不成熟 26。该问题的研究者们主要来自古典经济学派、制度经济学派、产业经 济学学派、资源和能力理论学派、企业管理理论学派。 古典经济学的劳动分工理论强调用规模经济的观点来解释企业成长的问题， 为后人研究企业成长提供了理论源泉。亚当斯密（adamsmith）认为作为一 种分工的组织方式，企业存在的目的就是通过分工来降低生产成本，以获取规模 经济利益，分工的扩大使市场规模不断扩大，市场规模的扩大又促进分工进一步 深化，分工的深化为企业成长创造了机会和空间，因此分工与企业的成长是正相 关的 27。斯蒂格勒（stigler）以企业功能的划分作为研究基础，根据产业寿命周 期的一般规律进行分析，揭示了企业成长与稳定的竞争均衡现象：产业形成初期 市场规模较小，企业大多以“全能型”企业为主，主要通过内部分工实现成长； 随着产业规模和市场规模的扩大， 原有企业的专业化程度相应提高从而实现其规 模的扩大， 同时产业社会分工的扩大导致了企业数量的增加 28。 马歇尔 （marshall） 在坚持规模经济决定企业成长这个古典经济学观点的同时， 提出由于企业规模的 扩大会导致其灵活性下降，进而使企业竞争力下降，因此成长的负面效应最终会 超过成长的正面效应，使企业失去持续成长的动力。此外，随着企业的成长，企 业家的精力和寿命以及新创企业和年轻企业家加入竞争也可能会对企业的成长 形成制约 29。 制度经济学的交易费用理论从制度、制度变迁的视角来分析企业的成长，认 为产权制度、 层级制度等因素会影响企业的组织结构， 进而决定企业成长的边界。 科斯（coase）提出企业的成长是经营规模的扩大和功能的扩展，企业成长的根 本动力在于节约市场交易费用， 企业发展壮大的途径和规模边界取决于内部组织 费用和外部交易费用的关系， 任何企业都会不断扩大其规模直至内部组织费用与 市场交易费用相等 30。我国学者杨小凯和黄有光认为市场发达程度的提高在增加 25 张炜. 中小高技术企业创业知识资本与成长绩效关系研究. 浙江大学博士论文，2005 26 邢蕊. 新创科技型中小企业成长要素与路径关系研究. 大连理工大学硕士学位论文，2007：2 27 亚当 斯密. 国富论（中译本）. 商务印书馆，2003：113 28 stigler g j. the division of labor is limited by the extent of the market. journal of political economy，1951， 59：8794 29 马歇尔. 经济学原理. 商务印书馆，1981：267280 30 ronald h. coase. the nature of the firm. economic，1937，11：386405 首都经济贸易大学硕士学位论文 高科技创业企业成长要素需求与战略选择研究 第 9 页，共 54 页 交易费用的同时能够提高交易效率，所以不应只考虑降低交易费用，交易效率应 该成为企业成长问题研究时主要考虑的因素 31。 在产业经济学领域，对企业成长进行研究的杰出代表以贝恩（bain）和迈克 尔波特（michael e. porter）为主。贝恩（bain）在 1959 年发表的产业组织 一书中，提出了现代产业组织理论的三个基本范畴，即市场结构、市场行为和市 场绩效，在这一框架体系内，企业的绩效和成长取决于企业所处的市场结构及其 采取的市场行动 32。在传世之作竞争优势和竞争战略中，波特（porter） 从企业竞争力的角度出发，提出了企业在产业内定位、在市场竞争中获取高于平 均利润的思想与方法。在波特的研究中，产业定位是企业成长面临的首要问题， 影响企业成长的因素主要来自五种力量， 即潜在进入者、 供应商讨价还价的能力、 客户讨价还价的能力、替代品的威胁以及现有竞争对手的威胁。企业在对上述五 种力量之间相互关系分析的基础上， 选择相应战略从而使自身与竞争对手产生差 异，提升竞争力，实现成长，而企业要实现持续的成长，还必须不断改善价值链 上各种活动之间的关系 33。 潘罗斯（penrose）以单个企业为研究对象，探析企业成长的影响因素和成 长机制，并建立了一个企业资源企业能力企业成长的综合分析框架。他 认为企业目前所拥有的资源禀赋成为决定企业能力的基础， 企业的成长主要取决 于能否更为有效地利用现有资源， 限制企业持续性成长的主要因素是管理资源的 不足，企业成长问题实质上是企业管理能力与资源的动态交互过程 34。沃纳菲尔 特（wernerfelt）认为企业是一系列资源束的集合，企业的竞争优势来源于企业 目前所拥有的资源禀赋，特别是一些独特性资源。企业成长是一个动态过程，是 通过创新、变革和强化管理等手段积蓄、整合并促进资源增值进而实现企业持续 成长的过程 35。以普拉哈拉德（prahalad）和哈默（hamel）为代表的学者们提出 的企业核心能力理论对企业资源论作了进一步深入研究， 他们认为企业的竞争优 势源于企业配置、开发与保护资源的能力。在公司核心竞争力一书中，他们 把核心竞争力定义为 “能使公司为客户带来特别利益的一类独有的技能和技术” ， 开创了企业核心竞争力的理论研究 36。 随着国内外学者对企业本质认识的加深， 越来越多的研究人员开始从管理学 科的角度出发研究企业的成长问题。相应的理论集中于以下两个方面：第一，管 理者理论。管理者理论认为管理者把追求企业成功作为企业成长的目标，在现代 31 杨小凯，黄有光. 专业化与经济组织. 北荷兰出版公司，1993：33 32 孙春广. 企业成长机制的培育转变经济增长方式的微观思考. 辽宁大学学报，1996，6：58 33 宾成. 中小科技企业成长战略研究. 天津商业大学硕士研究生学位论文，2007，5：6 34 penrose e t. the theory of the growth of the firm. oxford university press，1959：225230 35 wernerfelt b. a resourcebased view of the firm. strategic management journal, 1984，5：171180 36 prahalad，gary hamel. the core competence of the corporation. harvard business review，1990，66：79 91 首都经济贸易大学硕士学位论文 高科技创业企业成长要素需求与战略选择研究 第 10 页，共 54 页 经济发展中，随着企业所有权与经营权的分离，企业成长的控制性因素主要是最 高管理者，因此必须使他们不断保持和加强创新、创业精神，才能推动企业成长 并使其速度最大化。第二，组织管理理论。组织管理理论提出企业成长是组织变 革的过程，企业成长的各阶段既是前一阶段的成果，又是下一阶段的起始，企业 的成长由前期推进和后期变革共同组成，这些变革加速了企业向下一阶段的跃 进，而在成长的每个阶段都有着不同的管理内容 37。 2.3 企业战略理论 2.3 企业战略理论 战略管理是现代企业管理的最高层次与核心任务， 在企业的经营管理过程中 发挥着掌舵、导航作用。20 世纪初，法约尔提出了管理的五大职能，并将计划 职能作为管理工作的首要职能，成为企业战略管理思想的启蒙。1938 年，美国 学者巴纳德在经理人员的职能一书中首次提出了战略的概念，并将其引入到 企业管理工作之中。1962 年，管理学大师钱德勒在其战略与结构一书中分 析了企业战略与组织结构的相互关系，正式拉开了企业战略理论研究的序幕。企 业战略理论在市场变幻莫测、竞争日益激烈的环境中不断演进，形成了古典战略 理论、竞争战略理论、竞争合作战略理论三大研究学派。 古典企业战略理论的研究更侧重于从企业管理实践出发， 进行系统地归纳与 总结。钱德勒(chandler)通过对环境、战略和组织结构之间相互关系的研究，认 为企业经营战略要符合环境、市场的需求，组织结构又必须要适应企业战略，随 着战略的变化而动态调整。他提出了著名的“结构服从战略”观点，把组织形式 看作是不同类型增长方式的结果。此外他还把组织战略划分为单一经营、主体经 营、相关经营和不相关经营四种类型：单一经营战略与简单和职能化的组织结构 相伴随；相关与不相关经营战略则对应多部门化的组织结构；而实施主体经营战 略的企业不存在稳定、一致的组织结构形式 38。安索夫（ansoff）第一次正式提 出了“战略管理”的概念，为此后企业战略管理理论的发展奠定了基础。他认为 战略的形成是一个有意识施加控制的正式计划过程， 企业的高层管理者主导计划 形成的全过程，而具体制订和实施计划的人员要对高层管理者负责，逐步分解、 实施所制订的战略计划 39。他对战略管理最大的贡献是提出了 swot 战略分析模 型，认为企业外部环境会对企业战略的形成产生重大影响，战略形成过程实际上 是把企业内部优势和劣势与外部机会和威胁进行匹配的过程。 随着理论的不断成熟和成型，战略管理理论逐渐走向融合与相互借鉴，形成 了比较统一的研究范式。 波特构建的企业竞争战略的基本分析工具以企业所处的 37 蔡永鸿，宋彦. 国外关于企业成长理论的重点综述. 辽宁工学院学报，2007，4：28 38 alfred dupond chandler. strategy and structure：chapters in the history of the american industrial enterprise. the mit press，1969 39 h.igor ansoff. business strategy. penguin press，1974 首都经济贸易大学硕士学位论文 高科技创业企业成长要素需求与战略选择研究 第 11 页，共 54 页 市场环境为研究基准，分析了进入者威胁、替代者威胁、买方定价能力、供方定 价能力以及竞争对手这五种产业竞争的主导力量， 并提出了企业在产业内定位的 三种竞争战略: 成本领先战略、差异化战略和业务聚焦战略 40。波特提出了竞争 战略制定的基本思路：首先，通过五力竞争模型分析现有产业的各种竞争力量； 然后，识别、评价和选择进入的行业并进行定位；最后，实施所选定的战略。波 特倡导的“产业与竞争分析竞争战略获取和维持竞争优势”的企业战略管理 理论的基本框架基础，具有较强的系统性，逻辑严密，层次鲜明，因此在企业战 略理论的发展中占据非常重要的地位 41。1990 年，波特在对企业战略管理理论进 行综合分析的基础上提出了钻石模型。他认为要素条件，需求条件，相关和支撑 产业条件， 企业战略、 结构和竞争状态这四大类要素资源构建起了国家产业环境， 企业在其中创立并进行学习、参与竞争，获得成长 42。 1996 年，美国学者穆尔(moore)在竞争的衰亡一书中率先提出了“商业 生态系统”这一全新概念，使得企业战略理论的指导思想与基本理念产生了一次 重大的突破与飞跃。 穆尔认为整体环境由一个个的独立而又相互联系的生态系统 组合而成，企业不应该把自身看作是单独或扩展性的个体，而是作为企业系统成 员，这个企业系统由供应商、主要生产者、竞争者和其他利益相关者等构成。因 此需要构建起以成长为导向的协作性经济群体， 企业间通过某种形式或手段进行 必要的的联合与分工，共同生产和创造对顾客有价值的产品或服务，在获得共同 发展的过程中提升自身能力，不断调整、适应自身的角色地位 43，他的研究为竞 争合作战略理论开启了理论源头。乔尔布利克（bleeke）与戴维厄恩斯特 （ernst）在协作型竞争中提出了竞争合作战略理论，他们认为“企业与同 行业其他企业之间的竞争，包括推动供应商之间、经销商之间在业务方面不断进 行竞争的传统力量， 已经不再能够确保具有竞争优势的企业在这场达尔文式的游 戏中拥有最低成本、提供最佳产品或服务，以及获得最高利润” 44。