（企业管理专业论文）跨国公司对中国本土企业技术创新的影响及对策研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 创新是一个民族的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。当今世界各国的竞争 在很大程度上表现为企业之间的竞争。争夺国际市场的不是国家，而是各国的企 业，参与国际贸易的也不是政府，而是以利润为目标的企业。因此，国际竞争胜 败的关键在于一国家企业的技术创新努力是否有效，能力是否强。 世界经济一体化的趋势正在加强，在中国加入w t o 之后，本土企业面临跨 国公司更强的竞争压力。但缺乏技术创新能力已成为中国企业的切肤之痛。加强 本土企业的技术创新能力已成为目前中国刻不容缓的重要任务。 本文以技术创新相关理论为指导，依据中国历年有关技术方面的统计资料， 采用规范分析与实证分析相结合的研究方法，系统分析了本土企业和跨国公司的 技术创新现状，探讨了跨国公司对本土企业技术创新能力的影响，并在宏观和微 观上提出了一些对策建议。 研究认为，我国本土企业的技术创新能力取得了一些进步，但与跨国公司相 比，还存在着很大的差距。对此，国家应承担前瞻性、关键性技术的超越和技术 应用的引导；深化科研体制改革，给予企业科技人员与大学和科研院所中的科研 人员平等的待遇：要大力引进高新技术加工工业，加强先进技术引进，推进先进 制造业基地建设；要继续实施“引进来，走出去”的战略；应采取措施，强化跨 国公司的技术溢出，并有效利用跨国公司的技术溢出。本土企业也应该重视技术 的快速推广和应用，加强技术投入，成为研究、开发、生产和市场销售的中心和 主体；同时采取开放的人才战略，选择合适的研发战略，充分发挥后发优势。 关键词：本土企业技术创新跨国公司 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t i n n o v a t i o ni st h es o u lo fp e o p l e sa n di st h ei m p e t u st 0t h ed e v e l o p m e n to fa c o u n t r y n o w a d a y s ，t h ec o m p e t i t i o ni nt h ew o r l di sm a i n l ys h o w n o nt h ec o m p e t i t i o n a m o n ge n t e r p r i s e s i ti sn o tt h ec o u n t r yw h oc o n t e s t sf o rt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t , b u t i st h ee n t e r p r i s e sf r o md i f f e r e n tc o u n t r i e s i ti sn o tt h eg o v e r n m e n tw h od o e s i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，b u ti st h ee n t e r p r i s e sw h oa i ma tp r o f i t t h ek e yf o rt h er e s u l to f i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ni sw h e t h e rt h ee n t e r p r i s e s i n n o v a t i o ni se f f e c t i v ea n d w h e t h e rt h ea b i l i t yi ss u f f i c i e n t t h et r e n do fe c o n o m i ci n t e g r a t i o ni nt h ew o r l di sg e t t i n gc l e a r e r a f t e rc h i n a j o i n e di n t h ew t o ，n a t i v ee n t e r p r i s e sf a c em o r ep r e s s u r e b u tl a c k i n gt e c h n i c a l c r e a t i v i t yi st h ek e e n l yf e l tp a i no fc h i n e s ee n t e r p r i s e s i m p r o v i n gt h ea b i l i t yo f t e c h n i c a lc r e a t i v i t yi sav e r yi m p o r t a n tt a s ki nc h i n an o w t h et h e s i st h i n k st h a tn a t i v ee n t e r p r i s e sh a v em a d es o m ep r o g r e s si nt h ea b i l i t y o ft e c h n i c a lc r e a t i v i t y b u tc o m p a r e dw i t hm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s ，t h e yh a v eal o n g d i s t a n c et og o s o0 1 2 c o u n t r ys h o u l du n d e r t a k et h ep r o s p e c t i v ea n dk e yt e c h n o l o g i e s ； r e f o r mt h es y s t e mo fs c i e n t i f i cr e s e a r c h ；西v et h es a m et r e a t m e n tt ot h er e s e a r c h e r si n t h ee n t e r p r i s e s 、析mt h o s ei nt h eu n i v e r s i t i e sa n da c a d e m e s ；t r yt oi n t r o d u c eh i t e c h p r o c e s si n d u s t r ya n di n t r o d u c eh i 曲t e c h n o l o g i e sa n db u i l dt h eb a s ef o ra d v a n c e d m a n u f a c t u r i n g ；c o n t i n u et oe x e c u t et h es t r a t e g yo f i na n do u t ；t a k em e a s u r e st o b o o s tt h et e c h n o l o g ys p i l l o v e ro fm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e sa n dm a k eg o o du s eo fi t n a t i v ee n t e r p r i s e sa l s os h o u l dp a ym u c ha t t e n t i o nt ot h er a p i ds p r e a da n du s eo f t e c h n o l o g i e s ；p a ym o r ef o rt h et e c h n o l o g i e sa n db e c o m et h ec e n t e ra n dm a i nb o d yo f r e s e a r c h , d e v e l o p m e n t , m a n u f a c t u r ea n ds a l e ；a d o p tt h eo n l i m i t ss t r a t e g yo fp e r s o n s w i t ha b i l i t y ；c h o o s et h es u i t a b l er e s e a r c hs t r a t e g ya n dm a k eu s eo f t h ea d v a n t a g e s t t ，k e y w o r d s t 7 n a t i v ee n t e r p r i s e st e c h n i c a lc r e a t i v i t y m u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s n 学位论文版权使用授权书 本学使论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 鼹意学校保餐并两嚣家有关豁门或枧椽送交论文熬复印件帮电子舨， 允许论文被查阅和供阕。本人授极江苏大学可以籍本躺位论文的全部 内容或部分内容绵入有关数据滗涟行检索，可以采用彩印、缩印或扫 播等复制手段保套耪汇编零学位论文。 j 保密题，在年解密后适爝本授权书。 本学位论文属于 不保密斟。 学位论文作者签名：五莱夏 伽f 年0 用f 日 攘导教耀张心椰弋 1 确月卅日 独创性声明 本人郑重声鹳：所呈交的学位论文，是本人在导 | 霹j 鲍指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：表及 i 、 鑫期：o 即g 年冀9 - | e t 江苏大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究的目的和意义 当今世界各国综合国力的竞争在很大程度上表现为企业之间的竞争，争夺国 际市场的不是国家，而是各国的企业，参与国际贸易的也不是政府，而是以利润 为目标的企业。因此，国际竞争胜败的关键在于一国家企业的技术创新努力是否 有效，能力是否强。世界各发达国家都十分重视企业的技术创新活动，力争通过 技术创新来培育企业竞争能力，取得长期的竞争优势。而我国本土企业的技术创 新经历了一个比较曲折的过程。改革开放以前，由于受计划体制的束缚，本土企 业外无压力，内无动力，因而不太重视技术创新的作用。在现阶段，由于企业尚 未真正形成以技术创新构建企业竞争能力的良好机制，相当一部分企业仍处于 “被动创新”的状态，企业自主创新的组织、人力以及资金支撑都比较乏弱，也 缺乏决策者的组织和大力推动，这种状况严重地制约着企业的技术创新能力。“1 改革开放以来，中国在吸引外商投资方面取得了巨大成绩，截至2 0 0 4 年底， 中国累计批准设立外商投资企业5 0 8 9 4 1 家，累计实际使用外资5 6 2 1 0 1 亿美元 世界5 0 0 强企业中有4 0 0 多家在中国投资，截至2 0 0 5 年6 月底，外商以多种形 式在中国设立的研发中心超过7 5 0 家，估计跨国公司累计投入的研发金额约4 0 亿美元，人均研发经费2 万多元，是全国各类企业平均数额的1 6 4 倍。1 调查显 示，超过9 0 的跨国公司考虑近几年内在中国设立地区总部与研发中心，以最新 的技术和最快的速度赢得中国市场。 随着中国市场的逐步开放和完善，跨国公司以其强大的资金和技术实力纷纷 抢滩中国，对中国本土企业形成了巨大压力。以成本优势进入制造环节的中国企 业，正在面临盈利空间不断缩小的危机：家电企业的3 c 、6 c 认证之痛、几近被 核心技术窒息的d v d 之苦、日益频仍的低端反倾销之累、w a p i 标准最终难产 之弱等等。技术水平不高，缺乏技术创新能力已成为中国企业的切肤之痛。中国 大力吸引外资，奉行以市场换技术，希望在跨国公司进入中国市场以后，能够对 中国本土企业进行技术转让，扩大其技术溢出，从而提高中国本土企业的技术创 新能力。但事实证明，以市场换技术并不成功，并且调查显示，跨国公司在中国 江苏大学硕士学位论文 的技术溢出效应并不明显。在跨国公司进入中国后，许多本土企业和跨国公司进 行合作过程中，中国本土企业并未获得所预期的技术，培育出自己的技术创新能 力。近年来，跨国公司实行本土化战略，在中国建立研发中心，和中国本土企业 争夺人才、研发资源等，这严重影响了本土企业的创新能力。在许多行业，跨国 公司处于优势地位。中国本土企业是否具有技术创新能力，是否有核心技术，在 和跨国公司的竞争中能否取得有利地位，关系到中国未来的经济发展，关系到中 国的经济安全，也关系到中国在世界各国中的地位。因此，我们有必要研究跨国 公司对中国本土企业技术创新能力的影响，研究中国本土企业的应对之道，从而 培育本土企业的技术创新能力。“。 。 在当前现代科技的迅猛发展及其对社会经济的影响日益加深、技术创新及其 作用越来越备受关注的情况下，进一步理解“创新是一个民族的灵魂，是国家兴 旺发达的不竭动力”，深入研究跨国公司和本土企业的技术创新状况，必将对进 一步促进企业技术创新活动的开展具有重大的现实意义。 1 2 国内外研究现状 。 美国经济学家钱纳里( h c h e n e r y ) 1 9 6 9 年创立两缺口模型，赫尔希曼把 两缺口模型发展为三缺口模型，后来又有学者把三缺口模型发展成四缺口模型。 英国里丁大学巴克莱和卡森共同提出的内部化理论。在发展经济学中，罗斯托 ( w w r o s t o w ) 提出了“经济增长阶段理论”，论述了“经济起飞”阶段利用 外资的必要性。邓宁( j h d u n n i n g ) 的国际直接投资阶段理论是利用外资阶 段论形成的标志，这一理论主要着眼于研究工业化时期引进外资到对外投资的阶 段性变化。 对于技术刨新能力，b a r t o n 认为：技术创新能力由掌握技术核心的人、创新 管理、技术系统、科技意识等组成。这种观点将能力要素和结构混合起来。与此” 一 k 一 相类似地，b a r g e l m a n 认为创新能力由可利用的资源、对竞争对手的理解、对环 境的了解能力、公司的组织结构和文化、开拓性战略等组成。意大利在度量其国 家技术创新能力时采用了专利、技术贸易、高技术产品进出口三个指标。日本科 学技术厅推荐的指标有：专利、技术贸易、技术密集产品输出、制造业总附加值。 西方一些国家通过更新观念、技术变革等手段迅速发展成为世界强国。华盛 2 江苏大学硕士学位论文 顿工业研究院在对美国主要技术公司的年度调查中发现，“设法使创新发生”成 为2 0 0 2 年工业界的首要问题。加拿大的学者在调查中也发现了大致相同的结果。 日本人更将竞争优势对技术创新的依赖予以量化，并指出：如果一个企业的技术 创新投资仅占销售收入的1 ，那么，这个企业注定要失败；如果占5 左右，企 业有参与竞争的资格；只有这比例达到了8 以上，企业才能获得竞争优势。显 然，技术创新己成为国外企业，特别是美国、日本这样的发达国家获取独特竞争 优势的一个重要途径。 国内学者对外国直接投资也进行了不少研究。裴长洪( 1 9 9 6 ) 、王志乐( 1 9 9 6 ) 、 郑京平( 1 9 9 7 ) 、王岳平( 1 9 9 7 ) 、沈坤荣( 1 9 9 9 ) 、何洁、许罗丹( 1 9 9 9 ) 、江小滑( 1 9 9 7 ， 1 9 9 9 ，2 0 0 2 ) 、王洛林等( 2 0 0 0 ) 等学者应用计量分析和逻辑推理的方法，研究 了外商直接投资与我国经济发展、产业竞争力之间的关系；证明了跨国公司对中 国经济和本土企业技术进步具有明显的促进作用。吴林海、吴松毅以苏锡常三个 科技园区为研究对象，证明跨国公司在华企业技术溢出效果不强，对中国本土企 业技术创新能力的培育作用不大。陈国宏( 2 0 0 0 ) 运用相关分析模型，得出利用外 资在短期内有利于我国工业的技术进步，从长远看我国的技术进步不应依赖于利 用外资。 1 3 本文的研究思路和主要内容 t 本研究的逻辑关系为：理论评述一实证分析一对策体系，在研究内容与结构 安排上，本文共分为五章，第二章、第三章、第四章、第五章是本文研究地主体 内容。第二章主要介绍了本文的理论基础；第三章介绍了中国本土企业技术创新 的现状及跨国公司对本土企业技术创新的压力：第四章用实证的方法对跨国公司 对本土企业技术创新的影响做了分析；第五章对提高本土企业技术创新能力，提 出了一些对策建议。 江苏大学硕士学位论文 第二章与本研究相关的理论基础 2 1 技术缺口理论跏 钱纳里与斯特劳特在提出“双缺口”模型时曾提出，发展中国家在经济发展 过程中，要依次经历技术约束、储蓄约束和外汇约束三个发展阶段，但他们研究 的重点仅限于后两个阶段，而未涉及技术约束。在他们的“双缺口”模型中，储 蓄缺口和外汇缺口的存在是构成发展中国家经济发展的两个重要约束因素，其引 进外商直接投资的根本目的就在于弥补这两个缺口。“双缺口”模型对发展中东 道国引进外商直接投资的动因给出了比较合理的解释。但是，该模型又过于强调 资本形成对经济发展的作用，在很大程度上忽略了技术进步的贡献。一国经济的 发展是包括资本、技术、人力资源、自然资源、以及组织和制度等因素综合作用 的结果。发展中国家技术水平较低，这在很大程度上制约了其参与国际分工的广 度与深度。在当代国际分工不断深化和经济一体化程度日益提高的大背景下，技 术进步对发展中国家具有更为重要的现实意义。 6 0 年代末至7 0 年代初，一些西方学者对“双缺口”模型做了修正，在其储 蓄与外汇缺口的基础上增加了技术、管理和企业家方面的缺口( 即技术缺口) ，以 及政府税收缺口( 即税收缺口) ，从而将该模型进一步扩展为“三缺口”模型以及 “四缺口”模型。 “三缺口”模型是由赫尔希曼提出的，他认为，在经济发展过程中，技术、 管理和企业家的匮乏是发展中国家所面临的最重要约束，是一个缺口，资本吸收 因此而受到限制。从发展中国家的实践来看，技术、管理和企业家的缺口，仅靠 国内资源几乎无法弥补，大多需要从国外引进，以满足本国经济发展的需要。发 展中国家在这些方面对外部资源的需要和依靠程度正在日益提高。技术、管理和+ 4 f * 企业家缺口已经成为制约发展中国家经济发展的关键因素。“四缺口”模型除了 涉及储蓄、外汇、技术等三个缺口之外还探讨了政府税收的计划目标与实际税收 之间的缺口。大部分发展中国家的经济发展计划和目标，要靠政府投资来促进， 人民生活水平的提高也与政府支出有着密切关系。但发展中国家比较贫穷的现 实，往往会使由政府开支决定的政府税收计划目标与实际税收收入之间存在着缺 4 江苏大学硕士学位论文 口。为弥补这个缺口，政府必须向外商投资企业的利润征税，通过征税、入股经 营和财政参与的方式，为政府筹措公共资金。 可见，无论是“三缺口”模型还是“四缺口”模型，都将“技术缺口”的存 在列为制约发展中国家经济发展的重要因素，并且也都进一步指出通过引进外商 直接投资来弥补这一缺口的必要性。“技术缺口”的提出，既揭示了发展中国家 技术水平落后的客观现实，也阐明了技术进步在经济发展过程中的重要作用，为 广大发展中国家从发达国家引进先进技术提供了一个合理的解释。 根据国际投资新理论，外资对东道国的作用的解释有： f d i 的资本形成效应：仅拥有资金并不能形成投资。还必须经历一个资本形 成过程，而这要受到市场、需求、消费、技术、管理和投资回报等一系列因素的 制约。f d i 对东道国的作用不仅是简单的资金引入，而且可以通过投资行为促进 资本形成。另外，f d i 还可以带动前向中间品投入部门和后向辅助性部门的投资， 从而对东道国的投资产生乘数效应。 技术溢出效应：伴随f d i 的技术外溢效应是一个综合的动态过程，既有进口 机器设备、中间品等硬件技术的转移，也有技术服务咨询、技术人才培训、组织 管理技能和企业家精神培养等软技术的渗透和扩散，而更重要的是技术开发和创 新机制的动态发育。f d i 的技术外溢效应有显著的优越性：一是它比直接的技术 贸易和技术许可有更强的扩散及溢出作用，如人力资源开发和管理技术的转移与 扩散，其中最突出的表现是外商直接投资企业技术和管理人员当地化程度的不断 提高；二是由于它有利于硬软件技术和技术创新机制的同时培育和动态积累，因 此技术转移的效果较好，而且通常情况下伴随f d i 的技术转移适用性强，易于为 东道国工人和管理人员所掌握，也能更好地与东道国总体经济技术水平和相关产 业技术水平相适应，技术扩散效应更显著。 产业升级效应：f d i 对东道国特别是发展中东道国的产业升级效应表现在很 多方面，如帮助东道国建立新的产业，促使原有产业升级，增强优势产业的国际 竞争力，扩大优势产业出口规模，培植相关产业和企业的竞争优势等。 贸易创造效应：以跨国公司为主体的国际直接投资，是战后国际贸易发展的 重要动力。尽管从理论上分析，f d i 有贸易创造和贸易替代两方面的效应，但实 证经验表明，f d i 的发展从总体上伴随着国际贸易的迅速扩张。 江苏大学硕士学位论文 就业效应：f d i 流入对就业的贡献不仅体现在外商直接投资企业直接提供的 就业机会，还包括通过刺激前后向关联产业发展而间接创造的就业机会。国际劳 工组织的实证研究表明，外商直接投资企业为前后向关联产业创造的就业机会比 其直接雇佣的人数高2 3 倍。 创新效应：除了前述的技术外溢引致的技术创新外，对我国具有更重要的意 义是，伴随f d i 的流入，还能够带来制度和管理的创新，引入新的观念和思维方 式，推动企业制度、行为、组织结构和运行模式的创新，有时甚至还能推动我国 经济体制改革的深化。利用外资改造国有企业和加快国内各类企业的重组，就是 引资促进制度创新的典型例子。 改革开放以来，我国利用外资规模不断扩大。尤其是1 9 9 2 年以来，我国稳 居发展中国家和地区最大的f d i ( 外国直接投资) 东道国，并成为仅次于美国的世 界第二大f d i 流入国。为什么我国在储蓄过剩的情况下还需继续扩大利用外资呢? 用传统的“两缺口”理论显然不能很好的解释，而用技术溢出效应、“技术缺口” 等就能很好的解释。 2 2 厂商垄断优势理论h 1 该理论是海默于1 9 6 0 年在其博士论文中首次提出的。海默摈弃长期以来流 行的国际资本流动理论所惯用的完全竞争假定，根据厂商垄断优势和寡占市场组 织结构来解释对外直接投资。这被经济学界认为是直接投资理论的突破性进展， 海默也因此而被誉为国际直接投资理论的先驱。 海默认为在市场不完全的竞争下，跨国企业对投资经营过程的控制不仅是出 于经营管理的需要，更可能是因寡占竞争的需要而产生。因此，海默将跨国企业 看作是垄断者或寡占者，指出对外直接投资是在厂商具有垄断或寡占优势的条件 下形成的。这种垄断或寡占优势被称为“独占性的生产要素”优势，或厂商特有 ，4 优势、由于跨国企业在国外经营时相对于东道国厂商处于较为不利的地位，要承 担更大的风险，因此，这种优势必须至少抵消东道国厂商的特有优势并补偿在陌 生环境中经营所增加的成本。 关于这种厂商特有优势，最初的厂商垄断优势论主要关心的是厂商的物质资 产。例如，海默认为的厂商特有优势，主要是指大型跨国企业所具有的大规模资 6 江苏大学硕士学位论文 本以及以此为基础所形成的经营管理能力和技术开发能力。到了8 0 年代，厂商 垄断优势论把对厂商特有优势的解释重点移到了厂商拥有的技术知识、管理技能 等无形资产上。凯夫斯认为跨国企业借以进行对外投资的优势，最重要的应是投 资厂商所掌握的先进技术、高效率管理知识等无形资产。 根据厂商无形资产优势来说明对外直接投资的发生，是对现代直接投资发生 机理的一种较好的解释。厂商拥有可产生超额收益的知识资源，可通过控制知识 产权、扩大无形资产的使用范围实现知识资产的超额收益。由此得到的理论启示 是，现代型直接投资主要通过控制知识产权进行，这与主要控制物质资产所有权 的传统型直接投资有很大区别。投资厂商只要控制了驱动和支持直接投资的决定 性要素厂商持有知识资产，就可以有效地进行投资并保证获得收益。因此， 可不必像先前那样对物质资产所有权保持强有力的控制。在6 0 年代至8 0 年代的 直接投资中，投资厂商从注重物质产权的控制转移到注重对知识产权的控制。也 可以说，随着投资厂商对知识产权控制的强化及其对知识产权收益保证程度的提 高，厂商对物质产权的控制逐渐减弱，这成为传统直接投资向现代直接投资转型 的重要特征。 2 3 技术创新理论哺1 2 3 1 技术创新 创新理论的发端，当属美籍奥地利经济学家约瑟夫阿洛伊斯熊彼特 ( j a s u h u m p e t e r ，1 8 8 3 1 9 5 0 ) ，他于1 9 1 2 年以德文出版的经济发展理论 提出并阐述了“创新理论”( i n n o v a t i o nt h e o r y ) 。熊彼特的“创新理论”至今 还有着巨大的影响。创新是熊彼特的基本经济观点，他的各种理论观点几乎都以 创新这一思想为基础。按照熊彼特的观点，创新“就是建立一种新的生产函数”， 把一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组合”投入生产体系。熊彼特认 为，创新是一个经济概念，而不是一个技术概念。熊彼特的重要贡献之一是阐明 了创新和发明的区别，技术上的发明仅仅是增加新的知识而已，在发明未转化为 创新之前，发明只是一个新观念、新设想。而创新则包含着实际生产过程的运用， 即把新的发明引入经济实践之中。熊彼特认为，企业家的职能就是把新发明引进 生产体系，创新就是发明的第一次商品化。也就是说，发明和创新之间不是充分 7 江苏大学硕士学位论文 条件关系，而是一种必要条件关系，发明不一定导致创新，但创新的前提大多是 发明。 熊彼特的理论一般称为“创新理论”，但熊彼特本人没有直接对创新或技术 创新下严格的定义。“技术创新理论”是熊彼特的追随者对创新理论的进一步发 展。它主要研究技术创新的过程、经济效果及其在社会经济方面的影响。从其基 本内容上看，熊彼特的经济发展理论应该被看作是技术创新理论的发端。到 了2 0 世纪5 0 年代后，对技术创新的理论研究在国际上逐渐兴盛。其代表人物主 要有索罗( s c s o l o ) 、曼斯菲尔德( e m a n s f i e l d ) 、弗里曼( c f r e e m a n ) 、 莫尔顿卡曼( m o r t o n i 。k a m i e n ) 和南赛施瓦茨( n a n c y i s c h w a r t z ) 等 人。这些人的研究极大地丰富了技术创新理论的内容。如索罗在资本化过程中 的创新：对熊彼特理论的评论一文中第一次提出技术创新成立的两个条件；一 个是新思想来源，另一个是后续阶段的实现发展。曼斯菲尔德在研究影响新技术 在同部门的不同企业之间推广的经济因素时，提出了“模仿”和“守成”这两个 概念，并研究了二者之间的关系。在研究企业技术创新速度时提出了三个影响因 素：“模仿”比例、“模仿”相对盈利率和“模仿”的投资额。莫尔顿卡曼和 南赛施瓦茨深入研究了技术创新和市场结构的关系，认为竞争程度、企业规模 和垄断力量都会影响技术创新活动。他们认为最有利于技术创新的市场结构，是 介于完全垄断和完全竞争之间的市场结构，即中等程度竞争的市场结构。弗里曼 从经济角度考察规范化的重要创新，着重研究了技术创新在经济学上的意义。 技术创新的定义包括以下的含义： ( 1 ) 技术创新是经济行为，而不仅仅是发明创造。技术创新是把发明或其他 科技成果引入生产体系，利用那些原理制造市场需要的商品，是科技成果商业化 和产业化的过程。推动技术创新的是企业家，而不是科学家。 ( 2 ) 技术创新始于研究开发而终于市场实现。任何技术创新都是从研究开发 4 开始，没有研究开发就谈不上技术创新。即使通过技术引进，技术上新意不大， 要把它们变成企业自己能实现的商品，也需要作开发工作。技术创新最后是以市 场实现而告终，它将通过营销环节来实现技术创新的价值。 ( 3 ) 创新扩散是技术创新社会经济效应的根本来源。技术创新一经出现，就 会在社会上产生巨大的示范作用。那些未获得潜在的超常规利润的企业，便会纷 江苏大学硕士学位论文 纷渴望分享其利，从而形成巨大的模仿高潮。模仿所以能实现，是因为任何技术， 包括复杂的技术，总是可以被学习的。模仿同创新相比，具有省力，投资少，进 入快等优点，高明的模仿者甚至还可能后来居上，形成后发优势。众多的模仿者 能使技术创新成果获得大面积的扩散。 2 3 2 技术创新能力 国外学者柏格曼( b u r g e l m a n ) 和曼迪奇( m a m a i d i g u e ) 认为，企业技术创新 能力是指组织支持企业创新的一系列综合能力，它包括利用资源及分配资源的能 力、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、结构和文化条件、战略管 理能力等。巴顿( d l b a r t o n ) 认为，企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的 人、技术系统、管理系统的能力及企业的价值观，这一定义提示了技术创新能力 的核心内容。我们可以把技术创新能力定义为：企业面向市场需求( 包括潜在的 需求) ，利用创新资源，研究开发或引进外部技术，推出新产品、引进新的生产 工艺、获得新的原材料或半成品来源的能力。 根据技术创新的基本性质和基本过程，可以把技术创新能力分解为创新资源 投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力。 其中创新资源投入能力可以分解为r & d 投入和非r & d 投入，分别用r & d 投入 强度和非r & d 投入强度来测度： r & d 投入强度= r d 经费r d 销售收入 非r & d 投入强度= ( 技术引进经费+ 技术改造经费) 销售收入 但在我们评价企业的技术创新能力时，上述6 个要素只能反映出创新的潜 力，而不能说明创新的效果如何。评价技术创新能力的最现实的指标是创新产出 能力指标。评价企业技术创新能力的一些指标难以用数据来衡量，因此，在本文 中，笔者用发明专利的申请授权数量来衡量企业的技术创新能力。 2 3 3 技术扩散和技术溢出 技术扩散可简单定义为技术通过一定渠道在潜在使用者之间的传播采用过 程。美国经济学家斯通曼把一项新的技术的广泛应用和推广称为技术扩散。而吉 ( g e e ) 认为技术扩散应是以期给新使用者带来预期经济效益的技术新应用。一些 学者认为技术扩散是一个“学习”的过程，即在模仿的基础上还有不断的自主创 9 江苏大学硕士学位论文 新活动，巴林森认为比传授知识和生产能力更为重要的是将能力和意愿嫁接到当 地的工程和设计能力上去，使之具有进行技术变革的能力。 对一个国家或地区来讲，技术扩散是非常重要的，从经济学意义上讲，技术 扩散甚至比技术创新本身更重要，技术扩散是技术创新取得社会效益的源泉。因 为，一项新技术的经济效益主要来自于它的扩散，新技术只有大规模的进行扩散， 整个社会才能取得更大的经济效益。新技术的出现会在社会上形成巨大的社会效 应，那些还没有采用新技术从而获得超额利润的企业会纷纷模仿，通过反求工程 模仿或者通过市场途径购买该项新技术来模仿，以期获得超额利润。从而整个社 会的经济技术水平得到提高。 技术溢出是经济学意义上的外部效应，是技术领先者带来的，却难以从中获 得相应的回报，这种效应通常是非情愿或无意识状态下完成的。技术溢出是跨国 公司在东道国设立子公司而引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司又无法全 部获取收益的情形。 阿罗用外部性解释了技术溢出对经济增长的作用，他认为新投资具有溢出效 应，进行投资的厂商可以通过生产经验的积累来提高生产率，其他厂商也可以通 过“学习”提高生产率。 罗默提出了知识溢出模型，指出知识不同于普通商品之处在于知识具有溢出 效应，因此任何厂商所生产的知识都能提高全社会的生产率，经济增长的动力是 内生的技术进步。 卢卡斯提出了人力资本溢出模型，认为人力资本的溢出效应是指向他人学习 或相互学习，一个拥有较高人力资本的人对他周围的人会产生更多的有利影响， 提高周围人的生产率，但他并不因此得到收益。 科高认为技术溢出效应的发生来自两个方面：一是源于示范、模仿和传播， 这是技术信息差异的增函数；二是来源于竞争，这主要取决于跨国公司与当地厂 ， ，+ 。、，i 、# 4 商的市场特征及其相互影响。 旺和布洛姆斯特罗姆注意到了当地厂商和跨国公司子公司的决策行为对技 术溢出的影响。假定跨国公司子公司能意识到技术扩散的成本，而当地厂商也能 意识到溢出的存在，因此无论是跨国公司子公司还是当地企业都可能通过其投资 决策影响溢出水平，跨国公司对新技术的投资越多则溢出越多，当地企业对学习 1 0 江苏大学硕士学位论文 的投资越多则其吸收溢出的能力就越强。可见，除了原有的溢出效应外，还存在 着一种取决于当地厂商和跨国公司子公司投资决策的溢出效应，这种影响是累积 的，具有正反馈性质。 2 3 4 技术创新途径 企业技术创新有自主创新、模仿创新和合作创新三条基本途径。 所谓自主创新，是指企业主要依靠自身的技术力进行研究开发，并在此基础 上，实现科技成果的商品化，最终获得市场的承认。自主创新具有率先性，从法 律上讲，一项新技术或一种新产品的率先创新者只有一家，而其他采用这项技术、 生产这种产品的企业都是创新的跟随者或模仿者。自主创新要求企业有雄厚的研 究开发实力和研究成果积累，处于技术领先的地位，否则是做不到率先创新的。 所谓模仿创新，是指在率先创新的示范影响和利益诱导之下，企业通过合法 手段( 如通过购买专有技术或专利许可的方式) 引进技术，并在此基础上进行改进 的一种创新方式。从很多国家发展的实践看，模仿创新是工业落后国家缩小与发 达国家差距的一条捷径，因为模仿创新者不必像自主创新者那样花费大量的时间 和费用去进行艰苦的研制，而主要通过学习和借鉴自主创新者的经验，在市场中 以更廉价、更优质或更具商品特色的产品和服务获得经济利益，因而从经济学的 观点看，这是一种更有效的创新，多数企业采用这种创新方式。 所谓合作创新，是指以企业为主体，企业与企业，企业与研究院所或高等院 校合作推动创新的方式。合作的成员之间，可以是供需关系，也可以是互相竞争 的关系。一些较大规模的创新活动往往是一个单位难以独立实施的，多个单位进 行合作创新，可以充分发挥各自优势，实现资源互补，从而缩短创新周期，降低 创新风险，提高创新成功的可能性。合作创新的结果是合作各方共享成果，共同 发展，使各方都从合作中获得更大的收益。 根据我国现阶段的国情，目前本土企业实施技术创新，应当以在引进技术基 础上的模仿创新为主，逐步增加自主创新的比重，同时，采取适当形式积极进行 合作创新。现在本土企业的整体技术水平，创新能力与工业发达国家的先进企业 有很大的差距。企业只有在模仿创新的过程中。逐渐培养出一支善于创新的人才 队伍，不断增强自己的研究开发实力，并在模仿创新中不断增加自主创新的比重， 最终才能过渡到自主创新为主的阶段。 江苏大学硕士学位论文 2 4 跨国公司在东道国实施r & d 战略的理论解释邛3 对于跨国公司海外研究与开发的直接投资，许多学者进行了大量研究。产品 周期理论模型认为，海外r d 投资是依据跨国公司的总体战略，在产品生命周期 的后期阶段，伴随生产性分支机构的外移进行的。依据产品周期模型，海夕f r & d 分支机构的主要职能是转移技术，帮助区位子公司的生产经营。p e a r c e ( 1 9 9 2 ) 对产品周期理论进行了修正，修正后的产品周期模型强调跨国公司海外r d 的主 要潜在职能是对不同国家的研究分支机构加以协调，同时获得东道国的创新技 术。这一观点较少强调海外r d 分支机构对国外生产性企业的技术支持，特别强 调为了公司的整体利益，在全球范围内获取技术资源的重要性。 d u n n i n g ( 1 9 9 2 ) 认为，跨国公司海$ f r d 直接投资能帮助企业获得某种优势， 该优势与公司业已存在的优势结合在一起，有利于跨国公司保持和加强其竞争地 位。他认为，跨国公司的海外r d 直接投资，是为了承担以下一种或几种组合职 能：( 1 ) 产品、原材料或工艺技术的适应或改善；( 2 ) 基础材料或产品研究；( 3 ) 生产研究的合理化或成本最小化；( 4 ) 了解和监视国外技术能力的发展变化。 k u e m m e r l e ( 1 9 9 7 ) 将跨国公司海外r d 直接投资分为两类：以母国为基础的 技术开发( h b e ) 和以母国为基础的技术增长( h b a ) 。h b e 是开发母国创造的技术优 势，对外投资的主要目的是充分利用跨国公司的现有技术知识开拓国际市场。所 以，影响跨国公司r d 对外直接投资的主要因素是东道国市场规模和成长潜力。 这种技术开发型海外r d 投资主要强调：( 1 ) 产品的区位适应；( 2 ) 产品的多样 化生产；( 3 ) 工艺技术的区位适应。h b a 是为了保证跨国公司的稳定和长期增长， 旨在从海外为母国获得新的技术与知识信息，增加母公司技术存量，从而提高跨 国公司的国际竞争力。东道国公共部门和私有机构的r d 投资量，国内人力资源 质量，有关科技领域取得的卓越成就等，成为影响跨国公司选择海外区位、建立 。，r d 分支机构的关键因素。相应地，以母国为基础的技术增长型海# f r d 投资强 调：( i ) 创造核心产品；( 2 ) 支援核心产品；( 3 ) 工艺刨造。 g r a n s d t r a n d ( 1 9 9 3 ) 将影响跨国公司r & d 对外直接投资的因素分为驱动与阻 止因素，他认为跨国公司海外r d 直接投资是两种因素权衡的结果。驱动因素是 推动企业的r d 机构趋于分散化，这些因素包括：支持当地化生产，满足当地消 费者的生产需求，获得国外先进科学技术，降低r d 人力成本，东道国政府政策 1 ：2 江苏大学硕士学位论文 影响及重要的国外收购行为等。阻止因素使跨国公司的研究机构趋于集中与聚 合，包括：严格控制与监督r & d 活动，降低技术信息泄露风险，接近国内市场， r d 具有规模经济，降低协调及通讯成本，母国政策影响等。 s e r a p i o ( 1 9 9 7 ) 认为，跨国公司海外r d 直接投资是为了提供辅助性资产， 而这些辅助性资产对跨国公司海外生产和经营活动取得成功至关重要。跨国公司 的海外经营和生产转移，常常需要公司产品的适应性开发，部分产品要求重新设 计和工艺改造。在这种情况下，需要在海外区位建立自己的r d 机构，以支持公 司的海外生产和经营活动。s e r a p i o 认为，公司产品或创新的关键技术资产可能 分布于国外多个研究机构，先进技术的创新需在国外多个研究区位同时进行；跨 国公司为了能从辅助技术的r & d 中获得最大收益，将在国外拥有先进技术的区位 设立r & d 分支机构，并将所有这些研究机构纳入r d 的全球化网络。 上述研究应用不同方法从不同视角研究了跨国公司与东道国经济、本土企业 之间的关系，并得出了一些有价值的结论，为后人的研究奠定了基础。但直接研 究跨国公司对东道国本土企业技术创新能力影响的成果尚不多见。本土企业的技 术创新能力在很大程度上决定了中国经济未来的发展。本课题是以进入中国的跨 国公司为研究对象，分析其技术创新的一般规律，研究跨国公司与本土企业技术 创新之间的关系，揭示提高本土企业技术吸纳能力和技术创新能力的途径，为政 府和企业提高技术创新能力提供政策建议。 江苏大学硕士学位论文 第三章本土企业技术创新的现状及跨国公司对本土 企业的压力 3 1 本土企业技术创新现状 中国共有包括家电、医药、电子等1 0 个制造行业在内共8 0 余种产品类产量 位居世界第一位。然而，与跨国公司相比，中国企业位居产业链的下端。在产品 开发与技术创新上，与跨国公司仍然存在较大差距。原创性技术创新的严重不足 始终是本土企业抹不去的伤痛。中国多数行业的关键核心技术与装备基本依赖国 外，消化吸收能力不强，缺乏对引进技术的系统集成、综合创新。即使从代表中 国企业最高水平的中国5 0 0 强看，我国企业与跨国公司之间在技术创新领域的差 距是全方位和深层次的。 3 1 1目前本土企业技术创新的几个特征 1 本土企业技术仓4 新的阶段特征。 九十年代以来，本土企业对国外技术的依赖有所下降，自主开发比重呈上升 趋势，研发经费的投入逐年增加( 见表3 1 ) ，引进国外技术与自主开发经费比 值由1 9 9 5 年的2 5 5 下降至1 9 9 7 年的1 2 4 ，这表明本土企业技术创新已开始由引进 国外技术为主向自主开发模式转换。但是引进后的消化吸收工作仍未受到重视， 近年来，我国大中型工业企业消化吸收与技术引进的经费比约为1 ：1 4 ，具有消 化吸收能力的企业占有技术引进行为企业的5 0 2 5 ，只有1 8 7 5 的企业能在引进 技术的基础上再创新，表明只有部分本土企业具备改进技术的能力，见表3 2 。 本土企业实现技术创新的技术目标是对现有产品进行渐进性创新和使用别人的 技术。企业的研究与开发( r d ) 是企业技术创新的主要方向，从r & d 经费投入强度 ( 指r & d 经费与国民生产总值g d p 的比值) 、r & d 的结构型式等方面来判断，我国的 r & d 经费投入强度近年来一直徘徊在1 左右，和美国、日本、韩国相比( 美、日、 韩分别在1 9 5 0 年、1 9 5 9 年和1 9 8 3 年的r & d 经费投入强度达n i ) ，存在较大差距。 但目前，本土企业逐渐成为我国技术创新的主体，本土企业投入了大部分的研发 经费，承担了大部分的科研任务。”1 见表3 3 和图3 1 。 1 4 江苏大学硕士学位论文 表3 1 我国研发经费单位：亿元 年份 1 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 7 1 9 9 81 9 9 92 0 0 0 2 0 0 12 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 r & d 经费3 0 9 83 4 9 14 0 4 8 4 8 1 95 7 9 86 7 8 98 9 5 71 0 4 2 5 1 2 8 7 6 1 5 3 9 6 1 9 6 6 3 r d g d p 0 7 0 6o 6 00 6 4o 6 9o 7 6o 9 0o 9 51 0 71 1 31 2 3 数据来源：中国科技