（公共管理专业论文）中外行业协会功能比较兼论健全我国行业协会功能.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：日期：泸c 口年“月猫日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同意华中 师范大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 作者签名： 日期：一f 日 导师签名：涉纺 日期：矽，绰j7 月确 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。回壶i 金塞埕变质溢盾! 旦坐生；旦二生i 旦三生筮盔! 作者签名：侧 日期：一，口年，月芬日 导师签名：锄 日期：刃，口年1 月溉 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要 行业协会功能的准确定位是行业协会作用发挥的根本保障。由于我国行业协会 起步较晚，发展经验不足，部分行业协会又是体制内生成，行业协会从一开始就存 在功能定位不清问题。另一方面，随着社会经济的发展，中国加入w t o ，卷入经济 全球化的浪潮，企业经营范围由国内市场转向国际市场，面临的环境更为复杂，面 临的竞争更加激烈，面临的问题也更为棘手，这些经济大背景下，行业协会的功能 扩展也获得了有利的时机。我国行业协会若能抓住这一有利时机，在完善行业协会 传统功能的基础上，进一步扩展其在国际市场大背景下的新功能，必将为我国企业 和行业走出国门、走向国际助以一臂之力。 本文在梳理、归纳相关理论文献的基础上，阐述了行业协会的内涵、特征、分 类以及功能。文章重点部分是运用比较分析法对国内外行业协会的功能进行了对比 研究，在比较的基础上指出了我国行业协会功能上存在的问题；并通过规范研究总 结了国外先进经验。最后借鉴国外先进经验，并结合我国实际情况提出了我国行业 协会功能重新定位的政策及建议。 本文首先对行业协会进行了概述。主要包括行业协会的内涵，就此概念国内外 许多学者都对有不同的表述。综合各家之言并结合我国实际，我们将行业协会定义 为由行业内具有共同利益的社会公民或者团体，以维护和实现全体成员的正当的利 益为目的，对内平衡和协调组织成员利益、沟通信息、维持良性秩序，对外与政府 和其他组织交涉，维护组织成员合法权益的非盈利的、非政府性的、自律的社团法 人组织。行业协会的特征主要包括：自愿性、自律性、非盈利性和中间性的特征， 我们依据不同的分类标准将行业协会分为各种类别。对于行业协会的功能，学者们 分别从不同学科角度进行了阐释。政治学将行业协会看作是民主社会中的结构性支 撑，即它是服务于国家和社会的，有助于民主政治的建设和完善；社会学引入专业 组织的概念，认为行业协会是行业组织或专业组织运动的结果。同时，在社会学解 读行业协会功能中，从社会资本的角度对行业协会功能的界定和完善有一定的指导 性意义。社会资本是存在于社会结构之中，为结构内的行动者提供资源的一种非实 物资本，行业协会在进行行业管理、行业监督与维权以及协调企业与政府之间关系 的过程中必然需要借助于社会资本，设置信息交流网络，协调企业与政府之间的信 任机制，促进企业与政府的共赢；经济学从交易成本理论出发，认为行业协会产生 的原因是集体利益的维护和交易成本的节约；新公共管理视角则从“善治 入手， 从政府治理主体多元化出发，将行业协会作为政府职能的补充，在政府的监控指导 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 下将承担若干服务职能。通过从上述四个学科角度对行业协会的组织性质进行界 定，我们对行业协会有了一个更加深刻的认识。 在介绍我国行业协会的发展历程和功能的之前，还介绍了以法国、美国和日本 为代表的发达国家行业协会概况和功能，通过中外行业协会功能对比，并结合我国 实际国情，提出了中国行业协会功能发挥中尚存的问题及原因，然后，借鉴国外行 业协会先进经验，提出我国行业协会功能重新定位的建议：一是要优化内部体制， 明确职责；二是要健全法制，创新功能。具体是指四点：第一，制定行业协会专门 法律；第二，切实发挥为企业服务功能；第三，促进行业合作创新；第四，增强w t o 下的新功能。 文章主要通过国内外行业协会功能的对比分析，提出了我国行业协会功能上存 在的问题，并对健全我国行业协会的功能提出了新思路和举措。对于行业协会功能 的重新审视，揭示了我国目前行业协会中存在的一些问题，对行业协会功能的健全 丰富了行业协会的研究成果，对传统的行业协会功能的研究是一个有益的补充。随 着经济和社会的发展，新事物和新问题不断出现，行业协会的功能也必然随之丰富 和发展，行业协会功能的研究还有待进一步完善之中。 关键词：行业协会功能比较研究 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t a s s o c i a t i o nf u n c t i o n a lr o l eo ft r a d eo r g a n i z a t i o n sa n da c c u r a t ep o s i t i o n i n gi st h e f u n d a m e n t a lg u a r a n t e et op l a y b e c a u s eo ft h et r a d ea s s o c i a t i o n ss t a r t e dl a t e l yi n c h i n a ，l a c ko fd e v e l o p m e n te x p e r i e n c e ，s o m ei n d u s t r ya s s o c i a t i o n si sg e n e r a t e dw i t h i n t h es y s t e m ，i n d u s t r ya s s o c i a t i o n sf r o mt h eo u t s e t ，a sa r e s u l t ，t h ep r e s e n c eo ff u n c t i o n a l l o c a l i z a t i o ni su n c l e a ri s s u e s o nt h eo t h e rh a n d ，w i t ht h es o c i a la n de c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，c h i n aa c c e s s e dt ow t o ，i n v o l v i n go fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，b u s i n e s s r a n g ef r o mt h ed o m e s t i cm a r k e tt oi n t e r n a t i o n a lm a r k e t s ，i sf a c i n gam o r ec o m p l e x e n v i r o n m e n t ，f a c i n gw i t hf i e r c ec o m p e t i t i o n ，w i l lb e a l s of a c i n gm o r ed i f f i c u l t ，t h e e c o n o m i cc o n t e x t ，t h et r a d ea s s o c i a t i o ne x t e n s i o n sa l s or e c e i v e daf a v o r a b l eo p p o r t u n i t y i fc h i n e s et r a d ea s s o c i a t i o nc a ns e i z et h i sf a v o r a b l eo p p o r t u n i t ya n di m p r o v et h e t r a d i t i o n a lf u n c t i o no ft r a d ea s s o c i a t i o n s o nt h eb a s i so ft h e s e ，f u r t h e re x p a n s i o n w i l l c o m et u r ei nt h ec o n t e x to ft h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t ，n e wf e a t u r e ss ot h a tb u s i n e s s i n d u s t r yo fo u rc o u n t r yw i l lg oa b r o a d ，t oi n t e r n a t i o n a la i dt oh a n d i nt h i sp a p e r ,s u m m a r i z et h el i t e r a t u r eo nt h eb a s i so ft h et h e o r yt oe x p l a i nt h e m e a n i n go ft h ei n d u s t r ya s s o c i a t i o n s ，c h a r a c t e r i s t i c sa n do r g a n i z a t i o n a ln a t u r e ；a n dt h e t h e o r e t i c a lb a s i so ft h er e l e v a n tr e v i e w , i n c l u d i n gp u b l i co r g a n i z a t i o nt h e o r y , i n d u s t r i a l m a n a g e m e n tt h e o r ya n df u n d i n gs o c i e t yv i e w s ；a r t i c l ef o c u s e i ng a n a l y s i sc o m p a r a t i v ei s t h eu s eo fs o m eo ft h ef u n c t i o n so ft r a d ea s s o c i a t i o n sa th o m ea n da b r o a dac o m p a r a t i v e s t u d yo nt h eb a s i so ft h ec o m p a r i s o np o i n t so u tt h ef u n c t i o n so fi n d u s t r ya s s o c i a t i o n s p r o b l e m s ；a n dt h r o u g ht h es p e c i f i c a t i o no ft h ea d v a n c e de x p e r i e n c eo ff o r e i g nc o u n t r i e s a r es u m m a r i z e d f i n a l l y , a d v a n c ef o r e i g ne x p e r i e n c e ，c o m b i n ew i t hc h i n a ss p e c i f i c n a t i o n a lc o n d i t i o n so fc h i n a st r a d ea s s o c i a t i o nf u n c t i o n sa n d p u tu p w i t h r e c o m m e n d a t i o n so ft h ep o l i c yr e o r i e n t a t i o n t h i sa r t i c l eo v e r v i e w st h ei n d u s t r ya s s o c i a t i o n s i n c l u d i n gt h ec o n t e n to ft h i s c o n c e p t ，m a n yd o m e s t i ca n df o r e i g ns c h o l a r sh a v ed i f f e r e n ti n t e r p r e t a t i o n s i n t e g r a t e d c o m b i n a t i o no fv a r i o u sw o r d sa n dr e a l i t yo fo u rc o u n t r y , w ew i l lb ed e f i n e da si n d u s t r y t r a d ea s s o c i a t i o n sh a v ec o m m o ni n t e r e s t so fv o l u n t a r yo r g a n i z a t i o n sa n di n d i v i d u a l s f o r m e dt op r o t e c ta n dp r o m o t ea l lr e a s o n a b l ea n dl e g i t i m a t ei n t e r e s t so ft h em e m b e r sf o r t h ep u r p o s eo fi n t e r n a lb a l a n c ea n dc o o r d i n a t i o no r g a n i z a t i o n st h ei n t e r e s t so fm e m b e r s ， e x c h a n g ei n f o r m a t i o na n dm a i n t a i nh e a l t h yo r d e r , f o r e i g nr e p r e s e n t a t i o n sw i t ht h e g o v e r n m e n ta n do t h e ro r g a n i z a t i o n st os a f e g u a r dt h el e ，g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t so f m e m b e r so fn o n p r o f i to r g a n i z a t i o n s 1 n h em a i nf e a t u r e so ft r a d ea s s o c i a t i o n s ，i n c l u d i n g ： i n d u s t r y , v o l u n t a r y , s e l f - d i s c i p l i n e ，n o n - g o v e r n m e n t a l ，n o n - p r o f i t a n di n t e r m e d i a t e c h a r a c t e r i s t i c s ，w eu s ea l lk i n d so fs t a n d a r d st oc l a s s i f yt h a tw i l lb ed i v i d e di n t o i i i 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s g o v e r n m e n t - i o ni n s t i t u t et r a d ea s s o c i a t i o n ，s e m i - g o v e r n m e n t - r u na s s o c i a t i o n sa n dp r i v a t e a s s o c i a t i o n sa n di n d u s t r ye d g eo r g a n i z a t i o n ，a n dg e op h y s i c a le d g eo r g a n i z a t i o n sa n d v a r i o u st y p e so fo r g a n i z a t i o n sa n ds oo n t h en a t u r eo ft h et r a d ea s s o c i a t i o no f o r g a n i z a t i o n s ，s c h o l a r s f r o md i f f e r e n td i s c i p l i n e sa n g l e sd e f i n e d p o l i t i c a ls c i e n c e a s s o c i a t i o n ，t h ei n d u s t r ya sas t r u c t u r a ls u p p o r ti nad e m o c r a t i cs o c i e t y , t h a ti ti ss e r v i c e t oc o u n t r ya n ds o c i e t y , a n dc o n t r i b u t et ot h ec o n s t r u c t i o na n di m p r o v e m e n to fd e m o c r a t i c p o l i t i c s ；s o c i o l o g i c a li n t r o d u c t i o no ft h ec o n c e p to fp r o f e s s i o n a lo r g a n i z a t i o n st h a tt h e a s s o c i a t i o ni st h et r a d eo r g a n i z a t i o nr e s u l t so ft h e c a m p a i g n ，o rp r o f e s s i o n a l o r g a n i z a t i o n s ；e c o n o m i c sf r o mt h et r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y , t h a tt r a d ea s s o c i a t i o n sa r et h e c a u s eo ft h ec o l l e c t i v ei n t e r e s t so fm a i n t e n a n c ea n dt r a n s a c t i o nc o s ts a v i n g s ；n e wp u b l i c m a n a g e m e n ta s s o c i a t i o nt h a tt h eg o v e r n m e n tf u n c t i o n sa sas u p p l e m e n tu n d e rt h e s u p e r v i s i o no ft h eg o v e r n m e n tw i l l a s s u m em o r ea n dm o r ep u b l i cm a n a g e m e n ta n d s e r v i c ef u n c t i o n s f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h ef o u rd i s c i p l i n e st h r o u g ht r a d ea s s o c i a t i o n s t od e f i n et h en a t u r eo fo r g a n i z a t i o n s ，i n d u s t r ya s s o c i a t i o n sw eh a v eam o r ep r o f o u n d u n d e r s t a n d i n g i n d u s t r yt r a d ea s s o c i a t i o nm a n a g e m e n ti so n eo ft h ef u n d a m e n t a lf u n c t i o n s ，s ot h e b a s i ct h e o r yo fi n d u s t r i a lm a n a g e m e n to ft h ei n d u s t r ya s s o c i a t i o n st od e f i n ea n di m p r o v e t h ef u n c t i o no fg u i d i n gs i g n i f i c a n c et oac e r t a i ne x t e n t s o c i a lc a p i t a li sp r e s e n ti nt h e s o c i a ls t r u c t u r ea m o n gt h ea c t o r sw i t h i nt h es t r u c t u r eo fan o n - p h y s i c a lc a p i t a lr e s o u r c e s ， i n d u s t r ya s s o c i a t i o n sd u r i n gt h ei n d u s t r i a lm a n a g e m e n t ，i n d u s t r i a lm o n i t o r i n ga n dr i g h t s p r o t e c t i o na n dt h ec o o r d i n a t i o no ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nb u s i n e s sa n dg o v e r n m e n t c e r t a i n l yn e e dh e l pi nt h ep r o c e s si ns o c i a lc a p i t a l ，b u i l dap l a t f o r mf o re x c h a n g eo f i n f o r m a t i o n ，t h ee s t a b l i s h m e n to ft r u s tb e t w e e nb u s i n e s sa n dg o v e r n m e n tm e c h a n i s m st o c o o r d i n a t eb u s i n e s sa n dg o v e r n m e n tr e l a t i o n s ，a n dp r o m o t et h ec o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n t o fb u s i n e s sa n dg o v e r n m e n t i nf r a n c e ，t h eu n i t e ds t a t e sa n dj a p a na st h er e p r e s e n t a t i v eo ft h ed e v e l o p m e n to f i n d u s t r ya s s o c i a t i o n sp r o f i l e sa n df e a t u r e s ，f u n c t i o n sb yc o m p a r i n gd o m e s t i ca n df o r e i g n i n d u s t r ya s s o c i a t i o n st h a tf u n c t i o ni no u ri n d u s t r ya s s o c i a t i o np r o b l e m sr e p r e s e n tt h e i n t e r e s t so fd e f i c i t ss u c ha si n d u s t r y b u s i n e s ss e r v i c e sp l a yi np l a c e ，t r a d ea s s o c i a t i o n s f u n c t i o n i n gi nt h ea b s e n c e o fl e g a lp r o t e c t i o n c o m b i n e dw i t ha c t u a lc o n d i t i o n si nc h i n a , l e a r nt h ea d v a n c e de x p e r i e n c eo ff o r e i g nt r a d ea s s o c i a t i o n s ，t r a d ea s s o c i a t i o nf u n c t i o n s p r o p o s e dr e l o c a t i o no ft h ep r o p o s a l ：f i r s t ，t oc l e a r t h ep o s i t i o nt r a d ea s s o c i a t i o n ，t h e i n d u s t r ya s s o c i a t i o n st of u l l yr e p r e s e n ta n ds a f e g u a r d t h ei n t e r e s t so ft h ei n d u s t r y ； e n h a n c et h ep r o f e s s i o n a ls e r v i c e si n d u s t r ya s s o c i a t i o n ，t h ee s t a b l i s h m e n to ft r a d ee a r l y w a r n i n gm e c h a n i s ma n de f f e c t i v e l yt ob u s i n e s ss e r v i c e s ；t h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r y a s s o c i a t i o n ss p e c i a ll a wt op l a yf o rt h ef u n c t i o no ft r a d ea s s o c i a t i o n st op r o v i d el e g a l i v p r o t e c t i o n ；a c t i v ec o o p e r a t i o nw i t h i nt h ei n d u s t r yi ni n n o v a t i o na n dr e s e a r c hc o o p e r a t i o n t ob u i l db r i d g e s ，p r o m o t ee n t e r p r i s ea n dt h ec o o p e r a t i o no fu n i v e r s i t i e sa n dr e s e a r c h i n s t i t u t i o n st op r o m o t ei n d u s t r yc o o p e r a t i v e p r o t e c td o m e s t i cm a r k e t sa n dt oh e l po p e n i n n o v a t i o n ；i n c r e a s eu n d e rw t or e g i m et o u pf o r e i g nm a r k e t sf o rn e wf e a t u r e s ；o t h e r i n d u s t r y a s s o c i a t i o n sh a v et ob es o m ei n t e m a lo p t i m i z a t i o n ，e n h a n c i n go r g a n i z a t i o n ， i m p r o v et h ei n t e r n a lm a n a g e m e n to rg o v e r n a n c em e c h a n i s mt oi n c r e a s es t a f ft r a i n i n g , i m p r o v ep e r s o n n e lq u a l i t y ，t oe n s u r et h ef u n c t i o no ft r a d ea s s o c i a t i o n st op l a yb e t t e r t h i sa r t i c l em a i n l yt h r o u g hd o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a li n d u s t r ya s s o c i a t i o n s f u n c t i o n sa n di m p r o v et h ef u n c t i o n so fi n d u s t r ya s s o c i a t i o n sp u tf o r w a f dn e wi d e a sa n d i n i t i a t i v e s f o rr e e x a m i n et h ef u n c t i o no fw a d ea s s o c i a t i o n s 。i n d u s t r ya s s o c i a t i o n s r e v e a l e di no u rp r e s e n ts o m ep r o b l e m s ，t h es o u n do fi n d u s t r ya s s o c i a t i o n sf e a t u r er i c h r e s e a r c hi n d u s t r ya s s o c i a t i o n s t h et r a d i t i o n a lf u n c t i o no ft r a d ea s s o c i a t i o n si sau s e f u l s u p p l e m e n t w i t ht h ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t ，n e wt h i n g sa n dn e wp r o b l e m s e m e r g i n g , i n d u s t r ya s s o c i a t i o n sa r eb o u n dt of o l l o wt h ef u n c t i o no fe n r i c h m e n ta n d d e v e l o p m e n tc a p a b i l i t i e so fi n d u s t r ya s s o c i a t i o n ss h o u l db ef u r t h e rp e r f e c t e d k e yw o r d s ：i n d u s t r ya s s o c i a t i o n f u n c t i o n c o m p a r a t i v e l y r e s e a r c h v 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 摘要 a b s t r a c t 引言 i i l ( 一) 本研究的背景和意义”1 ( 二) 相关研究文献综述”1 ( 三) 本文的研究方法、写作框架和可能的创新之处”1 1 、研究方法1 2 、写作框架2 3 、可能的创新之处2 一、行业协会功能的相关理论阐释 3 ( 一) 行业协会的含义、特征和分类3 1 、行业协会的含义3 2 、行业协会的特征一3 3 、行业协会的分类3 ( 二) 行业协会功能的公共管理学阐释4 1 、民主协商的助推中介4 2 、公民社会治理的标志”5 二、中外行业协会功能比较7 ( 一) 西方国家行业协会的功能：以美、法、日为例”7 1 、美国行业协会的功能分析7 2 、法国行业协会的功能分析7 3 、日本行业协会的功能分析。8 4 、小结与启示8 ( 二) 中国行业协会功能的历史发展9 1 、中国行业协会的历史发展9 2 、中国行业协会的功能界定1 2 3 、中国行业协会功能发挥中尚存的问题及原因1 4 4 、，j 、结】5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 三、健全我国行业协会功能的举措探讨1 8 ( 一) 优化内部体制，明确职责1 8 l 、优化行业协会内部体制”1 8 2 、明确行业协会职责1 8 ( 二) 健全法制，创新功能1 9 1 、制定行业协会专门法律”1 9 2 、切实发挥为企业服务的功能1 9 3 、促进行业合作创新1 9 4 、增强w t o 体制下的新功能1 9 参考文献 致谢 2 0 2 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 引言 ( 一) 本研究的背景和意义 行业协会功能的准确定位是行业协会作用发挥的根本保障。由于我国行业协会 起步较晚，发展经验不足，部分行业协会又是体制内生成，行业协会从一开始就存 在功能定位不清问题。再者，随着社会经济的发展，中国加入w t o ，卷入经济全球 化的浪潮，企业经营范围由国内市场转向国内和国际两个市场，面临的环境更为复 杂，面临的竞争更加激烈，行业协会的功能扩展也获得了有利的时机。我国行业协 会若能抓住这一有利时机，在完善行业协会传统功能的基础上，进一步扩展其在国 际市场大背景下的新功能，必将为我国企业和行业走出国门、走向国际助以一臂之 力。 ( 二) 相关研究文献综述 国外学者们对行业协会的研究归纳起来有如下几个特点：一是研究了行业组织 的起源和发展，并且进行了不同时期的比较：二是对行业协会基本特性和作用进行 了理论阐释：三是通过社会制度看行业协会的不同性质、管理体制等问题：四是通过 不同理论挖掘行业协会背后的各种支撑环境。 国内许多学者也从不同的角度分析研究了行业协会。经济学界普遍从制度和经 济组织视角入手，对行业协会进行了研究。政治学界认为法团联合是行业协会等社 会中间层主体产生和存在的基础。社会学界的学者从经济和社会的边缘界限对行业 协会进行研究。法学界从制度规范角度对行业协会进行阐释，有从民法角度，把行 业规章作为民间法的重要标示展开论述；也有从行政法的角度，对行业组织分别与 政府及社会成员之间形成的各种行政法律关系进行论述的。公共管理学界则从善 治、治理，对社会自治组织作充分的审视，认为自治是行业协会最本质的特征和最 基础的结构性条件，重点论述了行业协会自治权的内容。 ( 三) 本文的研究方法、写作框架和可能的创新之处 1 、研究方法 本论文的研究方法主要是比较分析法。比较研究方法是对事物现象进行比较和 对照，并分析其异同及缘由，从而寻求事物规律的一种方法。本文在梳理、归纳相 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 关理论文献的基础上，运用了横向对比和纵向对比。所谓横向是指中与外。本文系 统探讨了国内外行业协会在功能上的，体现出的“同中之异 和“异中之同 。本 文首先确定了中外两个范围内的同一事物，即行业协会，然后从同一角度行业协会 功能进行比照。在比照的过程中，又将国外细分成美、法、日三国，并分别从具体 国情的角度研究了其行业协会不同的功能，以探索出三者各自特殊的规律。然后将 这三个国家行业协会的模式、特点等予以归类，寻求出共同规律，从而发现出中国 行业协会功能上存在的问题，并阐述了其健全之策。 2 、写作框架 本文在梳理、归纳相关理论文献的基础上，阐述了行业协会的含义、特征、分 类和分类。然后从公共管理学的理论视角出发对行业协会的功能进行阐释。文章重 点部分是运用比较分析法对国内外行业协会的功能进行了对比研究，在比较的基础 上指出了我国行业协会功能上存在的问题；并提出了我国行业协会功能重新定位的 建议。 具体而言，本文对行业协会的含义、特征和功能进行充分阐述；然后通过与国 外发达国家行业协会功能的比较分析，以国际视角理论高度来看我国行业协会发展 中的出现的不足：在借鉴国外先进经验的基础上，通过结合我国实际国情提出我国 行业协会功能的重新定位，为我国行业协会的发展提供思路。 3 、可能的创新之处 本文的创新之处在于，运用比较分析法对国内外行业协会的功能进行了对比研 究，从纵向理清了中国行业协会功能的发展历程，提出了健全我国行业协会功能的 若干措施，一是要“优化内部体制，明确职责”；二是要“健全法制，创新功能 。 2 硕士擘位论文 m a s t e r st h e s i s 一、行业协会功能的相关理论阐释 ( 一) 行业协会的含义、特征和分类 1 、行业协会的含义 行业协会在发达国家主要作用是促进经济领域合作并为各类互益性活动提供 相应公共服务。在英文中行业协会表述不一，在中文中也有不同的称谓。关于行业 协会的定义，学术界未得出统一的概念，美国的一些经济学著作中，提到行业协会 是一些为达到共同目标而自愿组织起来的同行或商人的团体。英国学者们也普遍认 为，行业协会是为实现和维护全体成员的合理合法的利益的非盈利的组织，是由独 立的经营单位组成的。国内学术界对行业协会的含义也有若干表述。 综合以上各家之言，我们可以将行业协会定义为这样一种组织：行业协会是由 行业内具有共同利益的组织和个人自愿组成的，对内平衡和协调组织成员利益、沟 通信息、维持良性秩序，对外与政府和其他组织交涉，是一个维护组织成员合法权 益的非盈利的、非政府性的、自律的社团法人组织。 2 、行业协会的特征 ( 1 ) 机制协调性。行业协会的机制协调性主要体现在它的内外平衡机制上。对 内，行业协会自身成员具有自我约束性，通过成员自身的道德自律、非正式的行为 规范以及本身制定的行业规范进行自我控制、自我约束。对外，行业协会通过接收 外部信息、能量等调节自身，同时向外部不断输出各种服务和产品。 ( 2 ) 成员自愿性。行业协会的成员在加入行业协会时，是自愿的，而不是受压 迫，受强制的。他们大多是基于共同的兴趣爱好、共同的愿景、社会信仰或者其它 习惯相同而组成的。所以在维系的过程中应充分考虑这一成员各自心理自愿作用。 ( 3 ) 目的非盈利性。行业协会不像企业一样，以盈利为目的。它建立的目的在 于为社会各成员提供公共服务，以弥补政府失灵和市场失灵。这样，便可以保证行 业协会可以和整个行业利益保持一致，从而保持其本身在企业与政府中的中立地 位，以维持其协会自身的合法性和公正性。 3 、行业协会的分类 关于行业协会的分类，国民经济行业分类和代码( g b 4 7 5 4 - 9 3 ) 是我国目前行 业协会产业分类的主要划分依据。行业协会依不同标准可以有不同种类，其中，最 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 为典型的是按活动范围划分，分为全国性、区域性和地方性协会。由于国情原因，多 数学者都从政府与行业协会关系的角度进行了分类。如陈宪、徐中振( 1 9 9 9 ) ，余晖 ( 2 0 0 2 ) ，贾西津、沈恒超等( 2 0 0 4 ) 从行业协会与政府关系角度并按行业协会生成途 径进行不同分类，但基本上都是围绕体制内和体制外两个类型进行延伸与拓展。王 民( 2 0 0 7 ) 更为全面地对行业协会的分类进行了分析与总结。 ( 二) 行业协