（公共管理专业论文）地方政府制度创新与经济增长——以顺德为案例的研究.pdf

o ，- 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学术论文，是个人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人或集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到此声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：1 甩书丈 日期：2 0 0 9 年? 月歹日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其 他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：彳，习彳乙复2 日期：2 0 0 9 年，t 月歹日 导师签名： 日期：2 0 0 9 年f z 月r 日 。 地方政府制度创新与经济增长一以顺德为案例的研究 专业：公共管理 硕士生：胡永文 指导教i ) f i - 倪星教授 摘要 在经济增长的理论中，传统经济学将资本、劳动力、技术等看作是经济增长 的源泉，而新制度经济学则认为经济增长的根本原因是制度的变迁，认为制度作 为提供激励和减少经济活动不确定性因素，对经济增长起着决定性作用。随着新 制度经济学对政治学、行政学的渗透，运用新制度经济学的方法对制度创新与经 济增长的研究迅速发展。 改革开放3 0 年以来，顺德经济发展取得了瞩目的成就，被誉为“广东四小 虎”之一，曾多年位居全国百强县( 市) 之首。事实上，我国宏观制度变迁为顺 德经济发展提供了良好的环境和机遇，顺德政府作为重要的制度创新主体，切实 履行发展经济的职能，不断进行制度创新为促进经济发展服务。本文尝试从新制 度经济学的视觉，论证制度创新尤其是顺德政府的制度创新在经济增长中的巨大 作用：第一，构造经济增长的模型，并选取相关指标，测算制度创新对顺德经济 增长的贡献程度；第二，将顺德改革开放以来的发展历程划分为三个阶段，分析 顺德政府如何针对不同阶段的特点和需要，制定相应的发展战略和政策措施，以 促进经济持续快速发展；第三，针对顺德未来的发展方向以及存在的问题，提出 顺德在制度创新方面的若干意见和建议。综合分析得出，制度创新是顺德经济发 展的重要因素。 顺德作为县级行政单位，其经济发展经验被概括为“顺德模式 ，分析顺德 经济增长的制度创新机制，对我国地方政府尤其是县级地方政府推进地方的改革 发展具有借鉴意义。 关键词：政府制度创新；经济增长；顺德 i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o no fr e g i o n a lg o v e r n m e n ta n de c o n o m i cg r o w t h ac a s es t u d yo fs h u n d e m a j o r ：m a s t e ro f p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n ( m p a ) n a m e ：h uy o n g w e n s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rn ix i n g a b s t r a c t a c c o r d i n gt o t h et h e o r yo fe c o n o m i cg r o w t h , t r a d i t i o n a le c o n o m i c sr e g a r d s c a p i t a l ，l a b o u ra n dt e c h n o l o g ya st h es o u r c e so fe c o n o m i cg r o w t h , h o w e v e r , n e w i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c st a k e st h ei n s t i t u t i o n a lc h a n g e 嬲t h er o o tc a u s eo fe c o n o m i c g r o w t hb e c a u s eas y s t e mp l a y sac r i t i c a lr o l ei ni ts i n c et h es y s t e mc a ns t i m u l a t et h e e c o n o m ya n dr e d u c eu n c e r t a i nf a c t o r si ni t w i t ht h ei n f i l t r a t i o no fn e wi n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c si np o l i t i c sa n da d m i n i s t r a t i o n , t h e r ei sar a p i dt r e n do fd e v e l o p m e n to f u s i n gn e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c st oo b s e r v ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o na n de c o n o m i c g r o w t h t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to f s h u n d eh a sr e a c h e dag r e a ta c h i e v e m e n ts i n c e r e f o r ma n do p e n i n gu p3 0y e a r sa g o ，m a k i n gs h u n d eo n eo f t h ef o u rd e v e l o p e da r e a s i ng u a n g d o n g ，a n ds h u n d eh a st h u sb e e nt h et o po fn a t i o n a lt o p10 0c o u n t i e sf o r m a n yy e a r s i nf a c t ，c h i n a sm a c r os y s t e m a t i cc h a n g eh a sp r o v i d e d ag o o d e n v i r o n m e n ta n do p p o r t u n i t yf o rs h u n d e se c o n o m i cd e v e l o p m e n t a st h em a i nb o d y o fi n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n , s h u n d eg o v e m m e n th a si m p l e m e n t e di t sf u n c t i o no f d e v e l o p i n ge c o n o m yi nar e a le a r n e s ta n dc o n t i n u e dt h ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o ni n o r d e rt op r o m o t et h es e r v i c eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ea u t h o ro ft h i sa r t i c l et r i e s t op r o v et h eg r e a te f f e c ti ne c o n o m i cg r o w t hr e s u l t i n gf r o mi n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n e s p e c i a l l yt h a to fs h u n d eg o v e r n m e n t 丘o mt h ee y eo fn e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s f i r s t l y , f o r mam o d e lo fe c o n o m i cg r o w t ha n ds e l e c tr e l a t e dt a r g e t ss oa st oe s t i m a t e t h ed e g r e eo fc o n t r i b u t i o no fi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c si ns h u n d ee c o n o m i cg r o w t h ； s e c o n d l y , d i v i d et h ed e v e l o p i n gc o u r s eo fs h u n d es i n c er e f o r ma n do p e n i n gu pi n t o i i i 3p e r i o d s ，a n a l y z eh o wt h eg o v e r n m e n to fs h u n d eg e n e r a t e sr e l a t e ds t r a t e g i e sa n d p o l i t i c a lm e a s u r e sa i m i n ga td i f f e r e n tf e a t u r e sa n dn e e d so fd i f f e r e n tp e r i o d si no r d e r t op r o m o t eas u s t a i n e da n dr a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ；t h i r d l y , r a i s ea s s o c i a t e d o p i n i o n sa n ds u g g e s t i o n sf o rs h u n d e si n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o na c c o r d i n gt ot h ef u t u r e d i r e c t i o no fd e v e l o p m e n to fs h u n d ea n ds o m ec u r r e n t p r o b l e m s i nc o n c l u s i o n , i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o ni sa i li m p o r t a n tf a c t o ro ft h ed e v e l o p m e n to fs h u n d e a sac o u n t y , s h u n d es u c c e e d si nm a k i n gan a m eo fi t se x p e r i e n c ei ne c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，w h i c hh a sb e e nc a l l e d “s h u n d ep a t t e r n s oa n a 蜘m gt h es y s t e mo f i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o no fs h u n d e se c o n o m i cg r o w t hc a np r o v i d eau s e f u lr e f e r e n c e f o rt h eo t h e rl o c a lg o v e r n m e n t si nc h i n ae s p e c i a l l yt h eg o v e r n m e n t so ft h ec o u n t i e s w h e nt h e ya r ei n t e n d e dt oc a r r yo u tr e f o r m s k e yw o r d s ：g o v e r n m e n t a li n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n , e c o n o m i cg r o w t h , s h u n d e i v 目录 第一章导论l 第一节研究的背景与问题1 第二节基本概念与文献评估3 第三节研究方法与内容框架1 1 第四节创新与不足之处1 2 第二章制度创新是经济发展的重要因素1 4 第一节制度创新的基本理论1 4 第二节政府制度创新在经济发展中的作用1 7 第三节中国地方政府制度创新的贡献2 0 第三章顺德经济增长的制度创新要素分析2 4 第一节顺德经济发展成就的简要描述2 4 第二节顺德经济增长的要素分析3 l 第四章顺德制度创新与经济增长中的政府作为3 9 第一节培育企业成长，推动农业经济向工业经济转变( 1 9 7 9 1 9 9 1 年) 3 9 第二节实现政企分开，推动计划经济向市场经济转变( 1 9 9 2 1 9 9 8 年) 4 5 第三节注重规划引领，推动村镇经济向城市经济转变( 1 9 9 9 2 0 0 8 年) 5 4 第五章顺德政府制度创新与经济增长的未来方向6 1 第一节顺德政府制度创新的经验总结6 l 第二节制约经济发展的政策因素6 2 第三节顺德经济发展的未来方向6 4 第四节相关的政策建议6 6 参考文献6 8 后记7 3 v v i 图目录 图1 1 ：顺德区位图1 图1 2 ：顺德行政区划图2 图3 1 ：1 9 7 8 2 0 0 8 年顺德地区生产总值及增速2 5 图3 2 ：1 9 7 8 2 0 0 8 年顺德地方财政一般预算收入2 5 图3 3 ：1 9 7 8 - 2 0 0 8 年顺德城乡居民储蓄存款余额及增速2 5 图3 4 ：1 9 8 5 - 2 0 0 8 年顺德城镇居民人均可支配收入及增速2 6 图3 5 ：1 9 8 5 2 0 0 8 年顺德农民人均纯收入及增速2 6 图3 - 6 ：1 9 7 8 2 0 0 8 年顺德三次产业比重变化2 7 图3 7 ：1 9 9 4 - - - 2 0 0 8 年顺德三次产业劳动力比重变化2 7 图5 1 ：顺德“一城三片区”规划图6 5 v l l v i i i 表目录 表1 1 ：顺德与广东、全国生产总值增速比较2 表3 1 ：顺德在历次全国百强县( 市) 排名情况2 4 表3 2 ：顺德及各镇( 街道) 产业集群( 区域品牌) 情况2 8 表3 3 ：顺德工业主要行业集群情况3 0 表3 4 ：顺德的“中国驰名商标 分布3 1 表3 5 ：1 9 9 3 2 0 0 8 年顺德经济增长资料及各制度创新变量3 3 表3 - 6 ：b a r t l e t t 检验3 4 表3 7 ：权重分析3 4 表3 8 ：1 9 9 3 - 2 0 0 8 年顺德制度创新变量及主成分得分值3 5 表3 - 9 ：1 9 9 3 2 0 0 8 年顺德各变量数据表3 6 表3 1 0 ：e v i e w s 5 0 软件估计结果3 7 表3 1 1 ：1 9 9 3 2 0 0 8 年制度创新对经济增长的贡献3 7 表4 1 ：1 9 8 7 年顺德主要人均经济指标与其他地区的比较( 1 9 8 0 年不变价) 4 4 表4 2 ：1 9 9 2 1 9 9 6 年顺德主要经济指标增长率( ) 4 7 表4 3 ：顺德率先基本实现现代化试点指标及完成情况5 5 表4 4 ：顺德首批总部经济企业6 0 i x x 第一章导论 第一节研究的背景与问题 顺德位于珠江三角洲中部，北邻广州，南近港澳( 见图1 1 、图1 2 ) ，土地 面积8 0 6 5 平方公里，2 0 0 8 年常住人口2 0 1 4 2 万人，其中户籍人口1 2 0 2 7 万人。 改革开放以来，顺德经济持续快速增长，工业化、城市化、国际化的步伐不断加 快，被誉为“广东四小虎 之一，2 0 0 0 , - , 2 0 0 3 年连续四年位居全国百强县( 市) 之首。2 0 0 6 年顺德地区生产总值达到1 0 5 8 亿元，成为国内率先突破千亿元的县 级经济体；2 0 0 8 年地区生产总值又增长到1 5 6 2 3 亿元，经济总量仍领跑全国县 域经济。表1 1 将顺德与广东、全国的生产总值增速作了比较，无论是从整个改 革开放的过程还是改革开放的每个阶段来看，顺德都大大高于全省和全国。 图1 1 ：顺德区位图 “广东四小虎”是指东莞、中山、南海和顺德。 西本文有关顺德的数据均来自顺德历年的统计年鉴，来自笔者统计或其他文献的数据将另作说明。 除1 9 7 9 - - 1 9 9 1 年时问段外，此时1 日j 段顺德年均增速比广东省略低。 图1 2 ：顺德行政区划图 表1 一l ：顺德与广东、全国生产总值增速比较 年均生产总值增速( ) 时间段 顺德广东全国 1 9 7 9 2 0 0 8 年 1 6 41 3 79 8 1 9 7 9 1 9 9 1 年 1 2 31 3 19 o 1 9 9 2 1 9 9 8 年 2 3 41 6 11 1 3 1 9 9 9 2 0 0 2 年 1 4 71 1 18 4 2 0 0 3 - 2 0 0 8 年1 8 61 3 81 0 5 数据来源：根据顺德五十年统计资料( 1 9 4 9 1 9 9 9 ) 、顺德统计年鉴 ( 2 0 0 0 2 0 0 8 年) 、广东省统计局网站( h t t p ：w w w g d s t a t s g o v c n ) 、国家统计局 网站( h t t p ：w w w s t a t s g o v c n ) 的有关数据整理。本文有关经济数据均为全国第 一次经济普查后调整的数据。 顺德经济持续快速增长，可以从不同角去理解。传统经济学将资本积累、技 术进步、教育知识、规模经济等看作是经济增长的源泉。而新制度经济学认为资 本积累、技术进步等因素与其说是经济增长的原因，倒不如说是经济增长的本身； 经济增长的根本原因是制度的变迁。新制度经济学强调制度因素的分析，把制度 2 视为经济的内生变量，认为制度作为提供激励和减少经济活动不确定性因素，对 经济增长起着决定性作用。随着新制度主义经济学对政治学、行政学的渗透，运 用新制度主义的方法对制度创新与经济增长的研究迅速发展。那么，在顺德经济 增长中，制度创新贡献的份额有多大? 地方政府发挥了哪些作用? 本文的思路 是：首先运用经济学的方法对顺德经济增长进行考察，分析各要素对经济增长的 作用。我们发现，生产要素投入并不能解释顺德经济增长的全部，制度创新因素 的贡献也非常大，有着举足轻重的作用。然后再从地方政府制度创新的角度，分 析顺德政府如何通过制度创新推动地区经济持续快速增长。 顺德作为县级行政单位，经济上取得瞩目的成就，其经验被概括为“顺德模 式”，也成为国内不少地方政府和专家学者研究的对象。分析顺德经济增长的制 度创新机制，对我国地方政府尤其是县级地方政府推进地方的改革发展具有借鉴 意义。 第二节基本概念与文献评估 一、基本概念 ( 一) 制度 制度( i n s t i t u t i o n ) 是一个含义广泛的概念。本文遵循新制度经济学家比较一 致接受的定义，即：制度是在一个特定群体内部得以确立并实施的行为规则；这 套行为规则抑制个人可能出现的机会主义行为，使人的行为变得较可预见。制度 包括三方面的基本内涵：第一，制度是约束人们行为的一系列规则。它抑制着人 际交往中可能出现的任意行为和机会主义行为。第二，制度与人的动机、行为有 着内在的联系。历史上的任何制度，都是当时人的利益及其选择的结果。第三， 制度是一种“公共产品 ，它不是针对某一个人，而是针对每一个人。制度在发 挥作用的群体中，通常是共同的知识。制度为一个共同体所共有，并总是依靠某 种惩罚或激励而得以贯彻，由此将人类行为导入可合理预期的轨道。 制度可以划分为正式制度和非正式制度：若制度是以成文形式存在，且有权 。参考罗必良新制度经济学【m 】太原：山西经济出版社，2 0 0 5 8 5 、9 1 - 9 2 3 威机构付诸实施，则称为正式制度，其典型的形式是由国家权威机构制定和实施 的宪法、法律，其他形式如政府颁布的规章条例、政策措施、体育比赛中的规则 等。若制度是以非成文的形式存在的，或虽有成文形式，但没有权威机构执行这 套制度和惩罚违规者，则称为非正式制度，包括社会规范、宗教信仰、惯例、习 俗、道德伦理等。 ( 二) 制度创新 制度创新也可称为制度变迁，是制度的替代、转换与交易过程。它既可理解 为一种效益更高的制度对另一种制度的替代过程，也可理解为对一种更有效益的 制度的生产过程，还可理解为人与人之间的交易活动的制度结构的改善过程。不 管如何理解，制度创新总意味着“制度创立、变更随时间变化而打破的方式 。 不过也有学者认为，“制度创新( i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n ) 与“制度变迁” ( i n s t i t u t i o n a lc h a n g e ) 是有区别的。姜海林、宋雅杰认为制度创新是指“制度 的再安排”，而制度变迁则是指“制度的替代、转换和交易过程”；卢小甫、张应 良认为“具有重要意义的制度变迁才是制度创新；林毅夫认为，在一般情况下 两个概念可以交替使用，本文遵循此观点。 ( 三) 经济增长 要理解经济增长，首先要理解经济增长与经济发展的关系。关于它们的关系， 目前大致有两种观点。一种观点认为，增长与发展是既有联系又有区别的术语。 如金德尔伯格( k i n d l e b e r g e r ) 和赫罩克( h m t i c k ) 认为，经济增长指更多的产 品，而经济发展既包括更多的产出，同时也包括产品生产和分配所依赖的技术和 体制安排上的变革。正如在人类身上一样，强调增长着眼于身高和体重( 国民生 产总值) ；而强调发展则注重于机能素质协调的改变，例如学习能力( 经济 上的适应能力) 。帕金斯( p e r k i n s ) 等人认为，如果一个国家的产品和劳务生产 增加了，不论这种增加是如何实现的，我们都可以说这是经济增长；经济发展， 除了人均收入水平的提高外，还要包括经济结构的根本变化，其中最重要的是工 业份额的上升和城市化。目前，这种观点在经济学家中是多数派，发展被定义为 “发展= 增长+ 。根据这种区别，增长主要是发达国家的问题，而发展则主 。参考罗必良新制度经济学【m 】太原：山两经济出版社，2 0 0 5 1 3 1 曲参考黄春福政府制度创新与南海产业结构演变硕士论文中山大学区域经济学，p 1 3 2 0 0 6 。参考毕世杰发展经济学【m 】北京：高等教育出版社，1 9 9 9 ：1 5 1 7 4 要是发展中国家的问题。 另一种观点则对增长和发展不加区分。库兹涅茨( k u z n e t s ) 对经济增长的 定义、对现代经济增长的描述不仅包括了总量方面的特征，也包括了经济结构、 国际关系和制度、意识形态等方面的特征。近年来，“新增长理论”也有用增长一 词泛指发展过程的倾向。 本文遵循后一种观点，不对经济增长和经济发展加以区分，混合使用。衡量 经济增长的核心指标是国内生产总值( g d p ) 或国民生产总值( g n p ) ，本文采 用目前国内常用统计口径国内生产总值( g d p ) 。 二、文献评估 经济增长是经济学中一个既古老又崭新的话题。1 7 7 6 年亚当斯密( a d a m s m i t h ) 在国民财富的性质和原因的研究( 简称国富论) 中就已经提出过 这个问题，随后不同学派和代表人物均尝试解释经济增长之谜，提出了影响经济 增长的要素，并致力于研究和探索如何促进经济社会的持续发展，但侧重点各有 不同。 ( 一) 国外学者观点 在国外经济增长理论的演化进程中，影响经济增长的各种要素在认识上有一 个逐渐内生化的过程。在新古典经济增长模型中，资本积累被认为是增长的内 生决定因素，而技术则是外生因素；在新经济增长理论中，代表知识和人力资本 的技术被认为是增长的内生决定因素，而制度则是外生因素；在新制度经济学， 制度被认为是增长的内生决定因素。我们大概可以将影响经济增长的因素归结为 三大类：一是资本，包括物质资本和人力资本；二是技术，包括知识扩散和科学 进步；三是制度，包括正式的( 如：制度安排) 和非正式的( 如：文化) 。 ，2 0 0 l ，3 动生产率的高低和从事生产性劳动人数的多寡。而影响劳动生产率的是分工，从 事生产性劳动人数的多寡则和人口的增减有关，更取决于资本的丰欠。无论是增 加生产性劳动者的数目，还是提高劳动生产率，“都有增加资本的必要”，因此， 资本积累成为经济增长的重要条件。 李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 是古典经济学的完成者，他也认为社会财富的增长 取决于劳动数量的扩大和劳动生产率的提高，资本积累的扩大是国民财富增长的 根本原因。但他同时指出，由于土地的数量有限，质量不同，农业生产的报酬是 递减的，虽然生产技术的创新和进步可能抵销或延缓报酬递减趋势，但在所有的 土地都被耕种之后，经济增长将逐渐放慢，最终进入停滞状态。 在马尔萨斯( m a l t h u st h o m a s ) 的理论中，总需求只包括消费需求，总供给 主要来自资本的积累。他认为土地、财产和收入的过渡集中会降低有效需求，但 地产和资本过于分散也不利于农业、工业和商业中的分工和技术创新，因而土地 和财产的分散与集中的比例是财富增长中的重要问题 。 哈罗德( h a r r o d r ) 和多马( d o r m a r e ) 构建了长期经济增长理论哈 罗德- 多马模型：g = s c ，其中g 表示产出或收入的增长率，s 表示储蓄率，c 表示不 变的资本产出比。哈罗德多马模型表现了单一的稀缺要素资本存量和单一的同 质产出之间的动态关系，即一个时期的投资或资本形成是下一个时期的产出增长 泉源，投资创造了未来生产增长的能力，增长的生产力反过来又促进产出或收入 的增长，从而为进一步扩大资本形成开辟泉源。总之，哈罗德多马模型的中心 点是，资本的不断形成是经济持续增长的决定因素。 2 技术进步论 新古典经济学家索洛( r m s o l o w ) 1 9 5 7 在技术变化和总量生产函数一 文中建立了生产函数y = f ( k ，l ，t ) ，其中，y 代表产出，k 和l 分别代表资 本和劳动，t 表示技术变化。索洛指出，经济的加速和减速、劳动力教育质量的 改进、各种各样移动生产函数的因素都可归入“技术变化之中，从而经济增长 不仅取决于资本和劳动要素的投入，还取决于技术变化因素 。索洛计算了美国 回参考申世杰发展经济学 m i 北京：高等教育出版社，1 9 9 9 ：1 9 2 1 雪参考牛世杰发展经济学【m 】北京：高等教育出版社，1 9 9 9 ：2 2 2 3 同卜 。参考谭崇台发展经济学的新发展【m 】武汉：武汉大学出版社，1 9 9 9 ：3 7 3 3 7 5 西参考谭崇台发展经济学的新发展【m 】武汉：武汉大学出版社，1 9 9 9 ：3 7 5 3 7 8 6 非农业私营部门2 0 世纪上半叶的全要素生产率( t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ) 增长， 发现可由全要素生产率的增长解释的增长比率约为产出增长率的8 0 。根据此测 算，全要素生产率的增长是美国经济增长的主要源泉。而技术进步是全要素生产 率的一个重要决定因素，所以技术进步才是经济增长的终极根源。需要指出的 是，索洛模型认为技术进步是外生的。 阿罗( k a r r o w ) 和罗保罗默( r o m e r p m ) 内生化了技术进步在经济增长 中的作用。诺贝尔得奖者阿罗1 9 6 2 年在边干边学的经济含义中提出了“边 干边学”模型，认为：技术进步是经济增长的内在因素；在知识水平不变的前提 下，社会经济整体中的每一个厂商具有规模不变收益，劳动力和资本投入的倍增 会引起产出的倍增；然而，在扩大资本投入的同时，知识水平也随之变化，因而 作为一个整体，经济具有递增收益。罗默是新增长理论的主要创始人之一，他提 出了一个具有内生技术变化的竞争性均衡长期增长模式，罗默模式强调知识积累 是经济增长的决定性因素，诸如资本、劳动、土地等因素都受边际收益递减率的 制约，不可能决定长期增长；但知识不同，它决定者各种要素组合在一起的方式， 随着知识的积累，即使同样的投入要素也可以以异常多样的形式加以组合，由此 带来边际生产力递增的无限空间。 3 制度创新论 诺贝尔奖者、新制度经济学创始人科斯( r c o r i s e ) 1 9 3 7 年在企业的性质 中首先引入了交易费用的概念；1 9 6 0 年发表了社会成本问题，探讨了交易费 用及产权对经济运行的影响，得出著名的科斯定理，揭示了制度因素的重要性。 道格拉斯诺思( d n o r t h ) 和罗伯特托马斯( r o b e r tt h o m a s ) 在1 9 7 3 年 发表了经济史学著作西方世界的兴起，改变了以往人们在技术革新中寻找经 济增长原因的传统，开创了用制度变迁解释经济增长的先河，诺思等认为“有效 率的经济组织是经济增长的关键，一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方 兴起的原因之所在”，有效的经济组织通过建立制度安排和确立产权，提供了个 人努力导向私人收益率与社会收益率相接近的经济活动的刺激，也就是说，有效 的制度安排使得斯密所谓“看不见的手 的资源配黄、收入分配等功能得以充分 。参考【美】e 赫尔普曼经济增长的秘密 m 】北京：中国人民大学出版社，2 0 0 7 ：2 2 、3 3 - 3 4 雪参考谭崇台发展经济学的新发展【m 】武汉：武汉大学出版社，1 9 9 9 ：3 8 3 - 3 8 4 、4 0 4 7 发挥。诺思还指出“社会没有能力形成一套有效的、低成本执行合同的体系， 这是第三世界国家过去的经济停滞和现在的经济不发达的最主要得到根源圆。 在国际经济学领域的著名学者赫尔普曼( h e l p m a n ) 总结出：由于制度结构 的不同，资源禀赋相似的国家可能具有不同的发展路径。因为制度影响一国改进 和开发新技术的动力，影响一国为了获取机遇重组生产和重新分配的动力，也影 响一国积累物质及人力资本的动力。基于这些原因，可以认为，与研发投入或物 质及人力资本积累相比，制度是决定经济增长的更基本因素。 ( - - ) 国内学者观点 上世纪九十年代初，随着新制度经济学在我国盛行，国内学者越来越多用制 度创新理论解释中国改革开放以来经济快速增长之谜，肯定制度创新是中国经济 增长源泉。 1 理论研究方面 针对当时学术界运用制度经济学研究我国改革进程时偏重于制度的需求分 析，杨瑞龙提出了“供给主导型的制度变迁”理论假说。与以市场经济为基础的 分散决策型体制相适应，西方发达国家的制度演变一般表现为“由一个人或一群 人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行的”自下而上的制度变迁( 此为林毅 夫观点) ，所以西方的制度经济学研究偏重需求角度研究制度安排。但我国的经 济体制改革是在党领导下有秩序有步骤地进行的，要不要改、改什么、如何改是 由一个权力中心( 党中央、国务院) 最后定夺的。这显然属于强制型制度变迁范 畴，即它“是由政府命令和法律引入实行”的自上而下制度变迁( 此为林毅夫观 点) 。而强制型制度变迁实际上是一种供给主导型制度变迁，即在一定的宪法秩 序和行为的伦理道德规范下，权力中心提供新的制度安排能力和意愿是决定制度 变迁的主导因素，而这种能力和愿望( 制度创新的供给) 主要决定于一个社会的 各既得利益集团的权力结构或力量对比。 在上述基础上，杨瑞龙通过考察具有独立利益目标与拥有资源配置权的地方 政府在我国市场经济体制过渡中的特殊作用，提出了“中间扩散型制度变迁方式 的理论假说。当利益独立化的地方政府成为沟通权力中心的制度供给意愿与微观 国参考谭崇台发展经济学的新发展 m 】武汉：武汉大学出版社，1 9 9 9 ：2 3 5 曲载h 美】戴维n 韦尔经济增长【m 】北京：中国人民大学出版社，2 0 0 7 ：3 0 6 。【美】e 赫尔普曼经济增长的秘密 m 】北京：中国人民大学出版社，2 0 0 7 - 1 2 1 。杨瑞龙论制度供给【j 】经济研究，1 9 9 3 ，8 ：4 5 - 4 6 8 主体的制度创新需求的中介环节时，就有可能突破权力中心设置的制度创新进入 壁垒，从而使权力中心的垄断租金最大化与保护有效率的产权结构之间达成一 致，化解“诺思悖论 。这样一种有别于供给主导型与需求诱致型的制度变迁 方式，称为中间扩散型制度变迁方式。他并推断：一个中央集权型计划经济的国 家有可能成功地向市场经济体制逐渐过渡的现实路径是，由改革之初的供给主导 型制度变迁方式逐步向中间扩散型制度变迁方式转变，并随着排他型产权的逐步 确立，最终过渡到需求诱致型制度变迁方式，从而完成向市场经济体制的过渡。 黄少安认为，2 0 世纪中后期，包括中国在内的转型国家的市场化已经不能 如发达市场经济国家那样自然演进，而必须是有意识地推进，在这进程中，国家 力量得到了充分的运用。因此，他提出“政府以行政手段推进市场化进程的理 论假说，即政府以非市场的行政力量培育与发展市场，放弃对社会经济的全面管 制，逐步扩大市场自主决策的比例，推动整个社会向市场经济体制前进。他还进 一步论证了该假说的必要性和可行性。首先是必要性，政府以行政手段推进市场 化进程是转型国家必须经历的一个过程：一是转型国家在计划体制下形成了国家 对经济的深度干预，各级政府手中都掌握着大量的管理和直接运行经济的权力和 能力；二是从计划经济转向市场经济是一个基础性的制度变迁过程，这个过程需 要国家的参与；三是能够以行政力量对抗行政力量对市场化进程的阻挠；四是在 我国及儒家文化圈中具有推崇国家力量的传统。其次是可行性，政府以行政手段 推进市场化进程，对转型国家来说不仅是客观形势导致的必然结果，而且具有内 在的合理性：一是政府的行政力量并不天然是市场化的阻碍力量；二是与其他社 会主体相比，转型国家的政府拥有相对较多的资源和力量；三是市场化方向能够 满足政府的目标函数，二者具有一致性 。 2 实证研究方面 林毅夫、蔡防、李周等通过对中国建国以来赶超战略的反思，论证了：第一， 一国一地经济发展的成败根本取决于它们所选择的特定的经济发展战略。凡是实 行赶超战略的经济，经济增长都不尽如意；而充分发挥了比较优势的经济，大都 发展迅速，其中一些已经跨入发达经济行列。第二，在一个经济体制中，为贯彻 o “诺思悖论”将在第二章进行较详细的解释。 曲杨瑞龙我国制度变迁方式转换的三阶段论兼论地方政府的制度创新行为【j 】经济研究，1 9 9 8 ，l ： 3 5 黄少安关于制度变迁的三个假说及其验证【j 】中国社会科学，2 0 0 0 ，4 ：4 1 , - 4 3 9 执行发展战略而形成的宏观政策环境具有最为重要的作用，如果不对其作较大的 改革而仅仅在微观经营机制和资源配置制度上作调整，“活乱”循环、寻租行为 等问题就无法根除。因此，中国经济改革的核心是改变传统的宏观政策环境，要 从优先发展重工业战略向比较优势战略转变，目标是建立社会主义市场经济体制 樊纲认为，中国渐进式改革的主要成就在于发展了一个以市场为导向的“非 国有经济”，根据他的模型，中国的改革与增长之间的关系可概括为三方面：一 是经济的持续增长取决于改进资源的配置，使其从利用效率较低的部门下释放出 来，转移到利用效率较高的体制中；二是资源配置的改进在转轨中表现为非国有 部门在制度结构中比重加大而国有部门相对缩小；三是非国有经济的发展不仅支 撑了整个中国经济的增长，而且改善了国有企业改革的条件与环境，使改革的阻 力逐步减少。 舒元、徐现祥通过分析了1 9 5 2 1 9 9 8 年间中国经济增长的典型事实，发现 a k 类型增长模型 能够刻画中国的经济增长，他们同时发现以综合要素生产率 测量的技术进步不是中国1 9 5 2 1 9 9 8 间经济增长的引擎，并从“边干边学 的角 度把“探索适合我国国情的经济建设道路”纳入标准的经济增长模型，证明了“探 索适合我国国情的经济建设道路 才是经济增长的引擎，而“探索适合我国国情 的经济建设道路”本身就是一种制度变迁。 ( 三) 对上述观点的简要评述 资本积累论强十分调资本积累的重要性，仅解释了导致各国经济增长的部分 原因，但没有注意到技术和制度因素也影响这些资本积累的速度和效果。技术进 步论分析了技术进步对经济增长的作用，但技术进步的激励和决定因素又是什 么，并没有进一步说明；同时，技术进步论的增长理论是以发达国家为假设，而 发达国家的制度一般较为完善，因此没有考虑制度对国家尤其是发展中国家经济 增长的影响。制度创新论认为制度是经济增长的根本原因，好的制度安排能降低 交易成本、提高生产效率，从而促进经济发展；但制度分析还存在明显缺陷，即 制度不可计量，无法做到精确分析，理论上虽然可以对经济增长作出解释，但实 。林毅夫、蔡畴、李周对赶超战略的反思【j 】战略与管理1 9 9 4 ，6 ：1 1 雪樊纲论体制转轨的动态过程非国有部门的成长与国有部门的改革【j 】经济研究，2 0 0 0 ，l ：1 1 - 2 1 固现代经济增长文献大致町以分为三类，即新古典经济增长理论、a k 类型增长理论、r & d 类型增长理论。 。舒元、徐现祥中国经济增长模型的设定：1 9 5 2 - 1 9 9 8 j 经济研究，2 0 0 2 ，l h 3 - 1 1 1 0 际上却难以操作。 在研究制度创新对经济增长的作用时，国外学者多从理论上探讨，但未形成 完善的体系。而国内学者较多仍停留在理论引进和概念演绎上，较少从理论分析 和理论应用方面进行本土化，还没有完成从新制度经济学到新制度政治学和新制 度行政学的学科转变。另外，国内学者多从中国的经济体制入手，比较容易接受 制度作为影响经济增长的内生变量的观点，但论述多偏重于实证分析而缺乏理论 创新。最后，在实证研究对象方面，国内学者较少选取具体的县级行政单位和县 域经济体作实证分析，而是把注意力放在全国或整个县域经济体等范围内作研 究，忽略了差异性和缺乏针对性，过于笼统。 第三节研究方法与内容框架 一、研究方法 ( 一) 理论分析与实证分析相结合 理论分析方面，本文梳理和归纳了古今中外具有代表性的经济增长理论和观 点，包括“资本积累论”、“技术进步论”、“制度创新论”等等，并对其进行评价， 凸显用“制度创新论 来研究经济增长是当今重要的研究方法，以此得出全文的 研究主线。实证分析方面，本文以顺德为案例，研究政府在各个发展时期如何突 破发展瓶颈，找出发展思路，并进行制度创新，包括产权改革、政府机构改革、 农村管理体制改革、社会保障制度改革、城市发展战略创新、经济增长方式转变 等，以此推动经济持续快速增长。 ( - - ) 定量分析与定性分析相结合 定量分析方面，本文采用一个包括资本和劳动力投入、技术和制度变量的柯 布一道格拉斯函数进行模型分析，测算制度创新对经济增长的贡献，具体方法如 下：首先，引入非国有化率、国家财政收入占g d p 比重、对外开放程度等三项 指标描述制度创新，并运用s p s s l 3 0 软件对上述三项指标进行主成分分析，从 而得到制度创新的程度；其次，运用e v i e w s 5 0 软件对所构造的柯布一道格拉斯 函数进行估计，通过回归结果说明生产函数拟合效果合理；最后，利用各变量的 数据进行测算，得到制度创新对经济增长的贡献份额。 定性分析方面，改革开放以来顺德政府进行了多项制度创新，有些是属于经 济领域的，有些虽然是属于社会领域，但又与经济领域密切相关的，每项制度创 新的实施均促进了经济增长或改善了经济发展的环境，这部分内容是以定性分析 方法为主。 二、内容框架 本文包括导论在内共五章。除导论外，其余各章的主要内容概括如下： 第二章从导论所介绍的制度在经济增长的作用转入到介绍我国政府制度创 新尤其是地方政府制度创新与经济增长的关系，突