（公共管理专业论文）天津市科技服务体系建设研究.pdf

中文摘要 党的十六大确立了全面建设小康社会的宏伟目标，提出“充分发挥科学技术 第一生产力的作用，完善科技服务体系，加速科技成果向现实生产力转化，推进 国家创新体系建设”。加快国家创新体系建设，是提升我国整体创新能力的关键， 是科技工作为全面建设小康的目标提供有效支撑的着力点。在科技创新体系建设 中，科技中介服务体系的重要性已越来越引起人们的关注，已摆到了政府的重要 议事日程中，这也是我国应对新世纪经济全球化和知识经济到来的重要措施。近 年来我国科技中介机构得到了长足发展，已具备了相当的基础。为了完善我市科 技中介服务体系，加速科技成果向现实生产力转化，增强我市科技创新能力，加 快实现天津市“三步走”战略，本人结合自己在天津市科技系统管理工作实践， 应用公共管理学、公共经济学、定量分析、统计学等学科理论和方法，采取调研 和查阅资料的方式，首先介绍了科技中介的概念、起源、发展、特点、经济学分 析及社会功能。进而对国外和国内科技创新服务体系发展状况进行了较全面的介 绍和回顾，进行了较为系统的研究分析，归纳经验借鉴。在此基础上，对天津市 科技中介机构的发展现状进行了深入分析，归纳总结了天津市科技中介服务的特 点、主要经验和存在的问题，提出了进一步完善天津市科技中介服务体系建设的 政策措施建议，详细介绍和分析了天津市科技中介服务体系建设的总体思路、发 展目标和重点建设任务。文章最后，对天津市科委系统公共科技服务机构的现状 进行了分析，在进行s w o t 分析和模糊综合评价的基础上，提出了市科委系统 公共科技服务机构的建设思路、目标和保障措施，提出了组建“天津市科技发展 中心”的具体方案。 关键词：科技中介机构科技服务体系科技发展中心 a b s t r a c t o u rp a r t yh a se s t a b l i s h e d m a g n i f i c e n ta i mo nc o n s t r u c t i n ga f f l u e n ts o c i e t y r o u n d l yi nt h e1 6 。n a t i o n a lp e o p l er e p r e s e n t a t i v ec o n f e r e n c e ，i nw h i c ho u rp a n v l o d g e d t oe x e r tt h ef i r s t p r o d u c t i v i t y o fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , p e r f e c t e d t e c h n o l o g i c a ls e r v i c es y s t e m ，s p e du pt r a n s f o r m i n gf r o mt e c h n o l o g i c a lf r u i t si n t or e a l p r o d u c t i v i t y , b o o s t e dn a t i o n a li n n o v a t i v es y s t e mc o n s t r u c t i o n t h ek e yt oa d v a n c e g e n e r a li n n o v a t i v ea b i l i t yo fo u rc o u n t r ya n de m p h a s i st oc o n s t r u c tt h ea f f l u e n t s o c i e t yo ns c i e n c ew o r ka r et oa c c e l e r a t en a t i n n a li n n o v a t i v es y s t e mc o n s t r u c t i o n i n t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i v es y s t e mc o n s t r u c t i o n ，p e o p l ep a ym o r ea t t e n t i o nt ot h e i m p o r t a n c eo ft e c h n o l o g i c a la g e n c ys e r v i c es y s t e ma n dp u ti ti n t ot h ei m p o r t a n t s c h e d u l eo fg o v e r n m e n t i ti sa l s oa ni m p o r t a n ts t e pf a c i n ge c o n o m i cg l o b a la n d k n o w l e d g ee c o n o m yi nt h en e wc e n t u r y i nt h er e c e n ty e a r s ，t e c h n o l o g l c a ta g e n c i e s d e v e l o pq u i c k l ya n dh a v eg o o db a s i s i nc h i n a i no r d e rt op e r f e c tt e c h n o l o g i c a l a g e n c ys e r v i c es y s t e m ，s p e e du pt r a n s f o r m i n gf r o mt e c h n o l o 西c a lf r u i t s i n t or e a l p r o d u c t i v i t y , i n c r e a s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i v ea b i l i t ya n dr e a l i z es t r a t a g e mo f “t h e t h r e es t e p s ”q u i c k l yi n a i a n j i n i n t e g r a t i n gm yt e c h n o l o g i c a ls y s t e mm a n a g e m e n t p r a c t i c e ，h a n d l i n gt h e o r i e sa n dw a y so fp u b l i cm a n a g e m e n t ，p u b l i ce c o n o m y ，t h e a n a l y z a t i o no ff i x e dq u a n t i t ya n ds t a t i s t i c sa n da d o p t i n gw a y so fi n v e s t i g a t i o na n d r e f e r e n c e ，ii n t r o d u c et h ec o n c e p t ，o r i g i n ，d e v e l o p m e n t ，c h a r a c t e r i s t i c s ，t h ee c o n o m i c s o fa n a l y z a t i o na n df u n c t i o no ft e c h n o l o g i c a l a g e n c y a ti n s t ，t h e nir e c a l l t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i v es e r v i c es y s t e mc o n d i t i o n ，c a r r yo ns y s t e m i ca n a l y s i sa n d s u m m a r ye x p e r i e n c e o nt h eb a s i so ft h e m ，id e e p l ya n a l y s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i v e s e r v i c es y s t e mc o n d i t i o n ，s u m m a r yt h ec h a r a c t e r i s t i c s ，m a i ne x p e r i e n c ea n de x i s t e n t p r o b l e m so ft e c h n o l o g i c a la g e n c yi nt i a n j i n ，p u tf o r w a r df u r t h e rp o l i c ym e a s u r e so f t e c h n o l o g i c a la g e n c ys e r v i c es y s t e mc o n s t r u c t i o ni nt i a n j i na n di n t r o d u c eg e n e r a l i d e a ，d e v e l o p m e n ta i ma n dm a i nc o n s t r u c t i n gt a s ko ft e c h n o l o g i c a la g e n c ys e r v i c e s y s t e mc o n s t r u c t i o ni nt i a n j i n a tt h ee n do ft h ea r t i c l e ，ii n v e s t i g a t et h ea c t u a l i t yo f t e c h n o l o g l + c a ls y s t e mp u b l i ct e c h n o l o g i c a ls e r v i c eo r g a n i z a t i o n o nt h eb a s i so f s w o t , il o d g ec o n s t r u c t i n gi d e a ，a i m ，e n s u r a n c em e a s u r e sa n dc o n c r e t es c h e m eo f c o n s t r u c t i n gt i a n j i ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tc e n t e r k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a la g e n c yt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i v es e r v i c es y s t e m s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tc e n t e r 减刨性声明 本人声明所呈交的学位论义是本人在导师指导下进行的研究工作和较得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得叁盗盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材科。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：锄装亮 签字日期：上印f 年广月站e t 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨盔盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权叁盗盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 袁，井采用影印、缩印或 ； j l 等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名；缸装方 导师签名 签字日期：埘p 缉r 月“日签字日期：z 厂每g 月( 日 第一章绪论 1 1 研究的背景 第一章绪论 党的十六大确立了全面建设小康社会的宏伟目标，提出“充分发挥科学技术 第一生产力的作用，完善科技服务体系，加速科技成果向现实生产力转化，推进 国家创新体系建设”。加快国家创新体系建设，是提升我国整体创新能力的关键， 是科技工作为全面建设小康的目标提供有效支撑的着力点。 我国从九十年代中期开始实施“技术创新工程”，旨在建立以企业为主体、 政府宏观指导、社会中介组织积极参与，各方面协调配合的技术创新体系，以提 高企业技术创新能力和市场竞争力。九十年代末中共中央国务院关于加强技术 创新，发展高科技，实现产业化的决定提出我国要大力发展科技中介服务机构。 2 0 0 0 年1 0 月，中共中央关于制定国民经济和社会发展第十个五年计划的建议 明确提出了把体制创新和科技创新作为我国国民经济和社会发展的两大动力。并 对中介机构的建设和发展提出了要求，“建议”要求：“实现中介机构与行政部门 脱钩和改制”，“建立服务功能社会化、网络化的科技中介服务体系”。党的十六 大报告提出“完善科技服务体系，加速科技成果向现实生产力转化。”科技部在 2 0 0 2 年1 2 月召开的全国科技中介机构工作会议上确定2 0 0 3 年为“科技中介机 构建设年”。 建立适应社会主义市场经济的国家创新体系这一任务已摆到了政 府的重要议事日程中，这也是我国应对新世纪经济全球化和知识经济到来的重要 措施。在科技创新体系建设中，科技中介服务体系的重要性己越来越引起人们的 关注。近年来技术创新实践和创新政策的发展与趋势表明，科技创新主体的建设 与科技中介服务体系的建设是紧密联系的。 全国各地方和有关部门采取了一系列措施，使我国科技中介机构得到了长足 发展，己具备了相当的基础。到2 0 0 2 年底，在我国大中城市共有各类科技中介 机构6 万多个，从业人员约“0 余万人。生产力促进中心已发展到8 5 0 余家，从 业人员l 万多人，服务企业6 万家，通过各种服务使企业增加销售额3 1 0 多亿元， 增加利税3 2 亿元，为社会增加就业2 3 万多人。各类科技企业孵化器已发展到 4 6 0 多家，其中国家级创业服务中心7 2 家，大学科技园2 2 家；在孵企业近l 万 5 干家，累计育成企业近4 0 0 0 家，已有3 2 家企业成为上市公司。各类科技咨询 第一章绪论 机构有1 万3 千家，从业人员近3 0 万，2 0 0 1 年完成咨询项目3 0 多万项。各种 技术市场、技术产权交易所、科技条件市场、人才市场等，已成为转移、扩散科 技成果和有效配置科技资源的重要渠道。我国经济正在转型的过程中，随着政府 职能的转变，政府在直接支持技术创新主体建设中的作用将变得越来越有限，企 业的技术创新活动越来越需要有良好的中介服务机构，为参与创新的各个机构和 个人提供支持和帮助。随着我国科技、经济的发展和国家创新体系的不断完善， 科技中介服务的桥梁纽带作用、推动促进作用和发展激励作用将曰益明显。 天津市作为北方经济中心城市，从九十年代开始，经济进入高速增长期。在 全面实现“三、五、八、十”四大奋斗目标后，市委、市政府又提出了“三步走” 战略、五大战略举措、两条基本途径和一个根本保证，勾划出天津发展的宏伟蓝 图。天津人均国内生产总值将由2 0 0 3 年的3 0 0 0 美元增至2 0 1 2 年的6 0 0 0 美元。 这些成绩的取得以及新的目标的确立，都得益于天津在全国较早地提出了“走科 技路、吃科技饭”的思路和“科教兴市”战略的实施。近年来，在全国科技实 力排名中，天津连续保持第四名的优势。可以说，天津科技工作乃至全市各项工 作正处于一个加速发展的新阶段。要保持这个良好的发展态势，就要进一步增强 科技创新能力，必须健全和完善科技中介服务体系。科技中介服务业要加快发展 也必须依托天津的科技服务资源，立足天津，面向北方，增强对区域科技创新和 经济发展的辐射服务功能。 天津市对科技中介服务机构的建设和发展一直采取积极支持的态度，注重政 策法规建设，加强科技辅助决策和辅助管理服务机构建设，培育咨询服务市场， 建立配套的科技服务支撑体系，促进科技服务产业化发展。到2 0 0 2 年底，天津 市率先出台促进科技服务业发展的实施意见2 0 0 3 - - 2 0 0 7 年科技服务业发 展实施意见，明确科技服务业未来五年的发展方向、重点和保障措旌。到2 0 0 3 年底，天津市工商登记范围中含科技中介服务的各类机构约3 0 0 0 多家，科技中 介服务总收入达到2 0 亿元以上，增加值约1 1 亿元以上，从业人数约5 万人。天 津已形成科技服务门类齐全、公共机构与民间机构互补协同发展的格局，初步形 成了一批科技服务业的骨干行业，天津新技术产业园区和天津经济技术开发区成 为科技服务业发展最活跃的两大发展基地。从科技中介服务机构类型看，天津市 现有咨询机构有2 6 0 0 多家，主营技术交易中介服务机构约i 0 0 多家，各类企业 孵化机构4 0 余家，生产力促进中心8 家，科技信息研究服务机构1 1 家，科技评 估及科技招投标机构1 5 家，技术标准、计量、检测、质量认证等技术监督型服 务机构约2 0 0 家，知识产权服务机构1 4 家，创业投资相关机构3 7 家。“九五” 2 第一章绪沧 以来，科技孵化服务机构、创业投资机构及管理咨询机构等新兴科技服务行业呈 现出加速发展态势。从天津科技中介服务产业的规模看，到2 0 0 3 年底，天津市 科技服务业总产值( 收入) 超过2 0 亿元。十年问，天津市科技服务业产值年均 增速超过3 0 。基本形成了一批科技中介服务体系的重点领域，概括起来主要分 布在科技孵化类( 包括企业孵化器及各类科技园) 、科技咨询类( 包括工程咨询、 管理咨询、技术咨询、决策咨询等) 、科技信息服务类( 含科技评估业) 、生产力 促进服务类、知识产权服务类、技术贸易服务类、创业投资类( 即科技风险投资 业) 和技术监督服务类。可见，天津市科技中介服务业已形成较大规模。 1 2 课题的提出 根据本人所学的专业，并结合自己所工作的领域，在导师的悉心指导下，我 确定了“天津市科技服务体系建设研究”这一题目，其意义如下： 1 发展中介机构加强科技服务体系建设是加速实现工业化的重要环节。基本 实现工业化，建成完善的社会主义市场经济体制和更具活力、更加开放的经济体 系，是在本世纪头二十年全面建设小康社会的重要内容。世界经济发展的实践表 明，工业化进程既是大量采用先进生产设备、实现规模化和标准化大生产的过程， 也是生产方式走向杜会化和专业化的过程。社会化协作和专业化分工使得市场主 体之间既相互竞争又相互依存，经济社会关系同益复杂多样，有效协调各方行为、 化解利益冲突、保护公平竞争、保障市场规范运行的需求日益突出，并且成为提 高经济活动整体运行效率和效益的重要前提。对此，政府不可能完全依靠自己的 力量包打天下，任何一家企业更不可能包打天下。中介机构正是为满足工业化进 程中这一日益增长的社会需求而迅速发展壮大起来的，其功能也从协调各方行 为、化解利益冲突、保护公平竞争为主，向帮助企业提高技术和管理水平、降低 经营风险、提高生产效率、获取市场资源等方面延伸，经济鉴证、法律事务、金 融证券、信息咨询、科技服务等各类中介机构大量涌现，成为整个市场经济体系 的重要组成部分。中介机构的发展壮大又进一步促进了社会化协作和专业化分 工，加速了工业化进程。因此，中介机构是加速实现工业化的重要依托力量。中 介机构的发展水平是市场经济发育程度的重要体现。在各类中介机构中，科技中 介机构的主要功能是在各类市场主体中推动技术扩散，促进成果转化，开展科技 评估、创新资源配置、创新决策和管理咨询等专业化服务，在工业化进程中比其 他中介机构更具有提升全社会科技创新能力的重要作用。 当前，我国经济发展正处于工业化发展的中期阶段，我们要实现产业结构 第一章绪论 优化升级、提高管理水平，提高社会化大生产的程度。提高生产效率和国际竞争 力，使社会生产和经济活动在更大范围内、更加专业化的层次上加强协作，以科 技创新加速工业化进程，都必须对培育和发展中介机构，特别是科技中介机构给 予高度重视。 2 发展科技中介机构加强科技服务体系建设也是加速科技成果向现实生产 力转化的关键措施。科技进步日新月异、迅猛发展，以前所未有的速度改变着人 类社会的生产和生活方式，这是我们时代的基本特征。科学技术，特别是高新技 术已经成为经济和社会发展的主导力量。科学技术更新的速度日益加快，科技成 果商品化周期大大缩短，科学技术和经济的联系超过了历史上任何时期，很多重 大科技成果一经突破便创造了巨大的社会生产力。其中一个重要原因就是世界主 要国家越来越把发展科技中介机构作为加速科技成果产业化、促进技术创新的重 要举措，建立了日益完善的科技中介服务体系。 目前，全世界9 0 多个国家和地区共创办科技园区4 0 0 多个，成为培育高新 技术产业的重要基地。这些园区的成功不仅靠的是优惠政策，更为关键的是有比 较完备的科技中介服务体系，有力地促进了成果转化和高新技术产业发展。在美 国，1 9 8 9 年国会批准成立了国家范围的技术服务机构一国家技术转让中心，其 主要任务是将联邦政府每年拨给的7 0 0 多亿美元，用于资助国家实验室、大学等 的研究成果迅速推向工业界，使之尽快成为产品，增强美国工业的竞争力。该机 构和全国1 0 力多名研究人员和7 0 0 多家联邦实验室建立联系，向全社会各行业 提供技术成果转让一站式增值服务。美国大学每年共产生5 0 0 0 多项专利，市场 上价值4 0 0 亿美元的经济活动归功于大学技术专利的许可经营。此外，美国大约 有9 0 0 多个孵化器，其中有5 1 是由政府和非营利机构资助运行的非营利性孵化 器。德国的技术创新一直领先于欧洲其他国家，其中一个原因在于其高效率的科 技中介机构广泛存在，使企业在技术创新方面保持明显优势。遍布德国的3 7 0 家 史太自基金会技术转让中心，为中小企业的技术创新提供持续的支持，使德国的 科研成果能够迅速推向企业。德国各个大学和多数研究机构都建有技术转让办公 室，专职负责其科研成果向工业界传播，并得到众多咨询和开发中心以及示范中 心的支持。法国在2 2 个大区都建立了技术推广网，为中小企业提供技术信息服 务，专职从事服务工作的人员近2 0 0 0 人：为加速技术转让，又由法国科研中心、 国家创新署以及其他7 家全国性研究机构共同出资创建了股份制技术转让公司， 主要从事研究机构科技成果商品化的转让服务。英国贸工部近年来也加大了对孵 化器的支持，重点是生物技术企业孵化器。实践表明，没有科技中介机构的发展， 4 第一章绪论 新科技革命带来的巨大科技成果就不可能迅速转化；没有科技中介机构的发展， 将会大大延缓新经济在发达国家的兴起。 长期以来，困扰我国科技和经济发展的一大难题是科技与经济的脱节。经过 近二十年的科技体制改革，这一情况得到很大改善：特别是一大批科研机构转制 为高新技术企业后，面向市场的动力和活力大为增强，科技与经济脱节的问题开 始从根本上得到扭转。但是每年仍有大量的科研成果沉淀在高校和科研院所中， 主要是缺乏联系企业和高校、研究院所的有效渠道。多年来，我们一直大力提倡 产学研相结合，要做到这一点，一方面应发挥政府的组织协调作用，特别是对于 重大科技成果转化的组织协调，这就是有人总结的“官产学研”；另一方面，对 于千千万万的中小企业和高校、科研院所间的联系，政府是做不了的，更多的是 依靠科技中介机构实现科技与经济、金融的结合。因此，我们与发达国家在科技 创新能力方面的差距，不仅表现在研究开发上，也表现在科技中介服务的能力和 专业化水平上。 3 发展科技中介机构加强科技服务体系建设还是科技管理部门转变政府职 能，提高决策水平的迫切要求。党的十六大报告提出，要深化行政管理体制改革， 进一步转变政府职能，改革管理方式，推行电子政务，提高行政效率，降低行政 成本。形成行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的行政管理体制。当前， 转变政府职能工作正在加速进行，大幅度削减行政审批，取消一系列政府直接参 与市场资源配置和市场运行的规章制度，使政府不再过多干预微观经济活动，将 主要工作转到宏观经济调节、市场监管、社会和公共事务上，这既是我国加入世 贸组织后必须履行的承诺，也是我们建立和完善社会主义市场经济的必然选择。 政府转变职能的基本原则是：凡是通过市场机制能够解决的问题，应当由市场机 制解决；通过市场机制难以解决，但通过规范、公正的中介机构能够解决的问题， 应当通过中介机构去解决；即使市场机制、中介机构解决不了，需要政府加以解 决的问题，也要首先考虑通过事后监督去解决。所以，中介机构的发展数量、服 务水平和自律能力，宜接关系到政府职能转变的进程；没有高水平的中介机构承 接从政府中剥离出来的大量管理和服务职能，政府的职能转变就不可能彻底，也 难以达到预期效果。 就科技行政管理部门而言，面对日新月异的科学技术，面对飞速发展的经济 建设和社会进步，在选择科技发展战略，制定科技工作计划，确立科技工作的重 点领域，推动技术跨越的重大决策中，怎样能够抓住机遇，准确判断，科学决策， 使国家的投入发挥最大效益，是我们经常面对的重大课题。目前，科技管理部门 5 第一章绪论 普遍采周了专家评审和领导决策相结合的办法，在很大程度上解决了决策的科学 化、民主化问题。但是科学的探索性也决定了专家的意见往往出现多样性，如何 在系统分析和综合各种专家意见的基础上进行决策，仍然时常困扰我们。这就需 要我1 i l j j u 强科技服务体系建设，培育一批科技中介机构，运用现代化的技术手段 和分析方法，长期跟踪某领域的科技发展态势，系统全面地积累相关信息，能 够对各种专家意见进霉亍综合分析，为我们提出决策咨询意见和建议，从而使我们 的决策更加科学准确。此外，对重大科技计划、科技政策的实施效果做出客观、 全面的评价，在此基础上不断改进我们的工作，同样需要发展科技中介机构。因 此，大力促进科技中介机构发展，是转变政府职能的重要前提和保障，也是各级 科技管理部门不断提高决策和管理水平的迫切需要。 4 是理论联系实际学以致用，服务天津科技事业的需要。本人在市委科技工 委从事管理工作，对我市科技工作情况相对了解较多，深知加快天津发展必须增 强我市科技创新能力，必须依赖健全的科技中介服务体系，从而深切地体会到科 技中介服务体系建设工作的重要性，深感自己有责任、有义务把攻读m p a 期间所 学的知识应用到科技管理中去，加快我市科技创新体系的建立，为我市“三步走” 战略做出应有的贡献。 1 3 研究的目的 了解国内、外科技服务体系发展现状，借鉴成功经验；掌握我市科技中介服 务业发展现状，分析优势和劣势，针对主要问题提出具有可操作性的政策措施建 议，进一步完善我市科技中介服务体系，加速科技成果向现实生产力转化。 1 4 研究的方法 本文应用公接管理学、公共经济学、定量分析、统计学等学科理论和方法， 采取调研和查阅资料的方式，对国内外科技创新服务体系发展状况进行了较全面 的介绍和回顾。在此基础上，分别重点介绍了天津市以及天津市科委系统科技服 务体系现状、特点和主要经验，指出了存在的主要问题，进行丁s w o t 分析和模 糊综合评价，提出政策措施和建设意见。结合我市实际，按照有限整合的原则提 出以市科委原有部分公共科技服务机构为基础，进行机构和功能整合重组，建立 “天津市科技发展中心”的建议。 “天津市科技发展中心”的建议， 第一章绪论 1 5 研究的创新点和预期效果 1 对国内、外科技中介机构的发展现状进行了较为系统的介绍和回顾，分析 归纳了成功经验。 2 对天津市科技中介机构的发展现状进行了深入分析，归纳总结了天滓市科 技中介服务的特点、主要经验和存在的问题。 3 提出进一步完善天津市科技中介服务体系建设的政策措施建议。 4 详细介绍和分析了天津市科技中介服务体系建设的总体思路、发展目标和 重点建设任务。 5 对天津市科委系统公共科技服务机构的现状进行了实地调查，在进行s w o t 分析和模糊综合评价的基础上，提出了市科委系统公共科技服务机构的建设思 路、目标和保障措施。 6 提出组建“天津市科技发展中心”的具体方案。 力图通过上述的研究分析，提出推动天津市科技服务体系建设，加速科技成 果向现实生产力转化的建议措施和具有可操作性的实施方案。相信这些建议和方 案对完善天津市创新体系建设有一定的借鉴意义和实用价值。 第二二章科技中介概述 第二章科技中介概述 科技中介机构是科技服务体系的主要力量，是国家创新体系的重要组成部 分，面向社会开展技术扩散、成果转化、科技评估、创新资源配置、创新决策和 管理咨询等服务活动，在有效降低创新刨业风险、加速科技成果产业化进程中， 发挥着不可替代的关键作用。 2 1 科技中介的概念、产生及发展 什么叫“中介”? 在牛滓现代高级英汉辞典中有两种解释：一是居间的人或 物、中间人；二是媒介、方法等。中介的哲学含义是：不同范畴的间接联系或联 系的事物的间接性。黑格尔曾用“中介”一词表示不同范畴的间接联系和对立范 畴之间的一种相互联系。马克思主义哲学认为，中介是客观事物转化和发展的中 间环节，指出“一切差异都在中间阶段融合，一些对立都经过中间环节而互相过 渡”。在客观事物中，无论是自然界或是人类社会，都不是孤立的，而是相联系 的，中介现象是普遍存在的。中介的本质就在于它是事物相互作用的连结纽带和 传递者。 在市场经济发展和完善的过程中，买卖双方由于各自利益的对立和信息的不 对称性，往往使交易难以完成，为了能够促进交易的j t 孵l j 进行，并且提高成交率， 减少交易费用，出现了交易的第三方，即市场中介。所以，市场中介组织是指在 市场经济条件下，在经济流通和合作过程中，为了能够协调交易双方的关系，保 护公平竞争，提高效益，沟通信息，而存在并发展的市场第三方组织，她的出现 标志着市场经济达到了比较发达的水平。 在人类社会发展过程中，由于国家政府的出现，导致了以政府为代表的来自 社会的公共权力日益与社会分离，引起了政府与社会的矛盾为了解决或缓和政 府与社会各利益主体的矛盾，便于政府对社会的有效管理，在政府( 管理主体) 与社会( 管理客体) 对立体之间设置一种“中介”机制，使其能够较好地协调社 会运行中的各类关系，这样就出现了社会中介组织。可见，社会中介组织是指在 社会、经济发展过程中起沟通政府与企业、个人以及社会与经济主体之间的信息， 平衡社会利益冲突，协调各方行为的社会第三方组织。历史经验表明，社会中介 组织能够更好地适应利益多元化为前提的市场经济体制的发展和运转的需要。 第二章科技中介概述 2 0 世纪中叶以后，由于科学技术的突飞猛进，科学技术对于经济的作用越 来越大，对社会发展影响也越来越深远。尤其是科技产业的兴起，科学技术与经 济的联系超过了历史上的任何时期，使得科学技术作为生产要素进入市场，成为 推动社会进步和发展的关键环节，引起了各国政府的高度注视。因此，在市场的 交易中，出现了以技术为商品，推动技术流通、技术转移、转化和开发为目的的 中介机构，这就是科技中介。所谓科技中介组织是在新的历史背景下，由市场中 介和社会中介组织的交叉和延伸。它比一般的中介组织更具知识性和智力性，它 是在科技与经济发展到一定阶段，即科学技术成为第一生产要素时，在政府与科 技、科技与经济、科技与社会之间，在不同利益主体之间发挥居间、纽带、桥梁、 传递者的作用，使社会资源在发展科技产业方面，得到优化配置，更好地服务于 科技产业，直接为科技企业的创业、发展提供智力和知识服务的中介组织的统称 为科技中介服务机构。 从历史发展进程来考察世界各国的社会中介业，随着社会经济的发展，按照 中介组织对市场和社会的作用程度，分为市场中介业和公益性服务业两大类。 市场中介业发展为一个成熟的行业在西方国家已有二百多年的历史。大量史 料证明，西欧国家的市场中介业是从商业中介( 商人行会) 起步，经历手工业中 介( 手工业行会) 、产业中介( 2 1 2 会) 、专业化服务( 自由职业协会) 四个阶段。 专业化服务如律师、会计师、建筑师、审计师及相关协会的出现，推动市场中介 业走上了规范化、法治化轨道，保证了市场经济顺利运行。 然而，近半个世纪以来，在大国之间军事对抗和政治对立的刺激下，世界范 围的科学技术有了很大发展，许多重大科学技术最新成果在军事部门得到应用 后，很快地转移到经济领域，成为推动经济发展的强大动力。因此世界经济发达 国家都竞相采用最新科学技术，推进产业结构调整，实现产品的升级换代；同时， 一大批以高新技术为基础的新兴产业蓬勃兴起。科学技术成为一种最重要的资 源，对各国经济、社会发展产生关键性的影响。 在这种背景下，为了使科技更好地与经济相结合，科技中介业的主流向市场 中介业延伸，并发展成为专业服务业中的主体；同时科技中介业的兴起，又为市 场中介业注入新的活力，使市场中介业成为现代经济结构中的一部分，成为第三 产业中最具活力和智力特征的服务产业。在1 9 8 9 年4 月，关贸总协定秘书处开 列的“服务部门参考清单”中，把科技中介服务列入重要位置。其中主要的服务 类别有：咨询服务、生产技术服务、管理服务、法律服务、旅游机构服务、与计 算机相关联的服务、工程设计服务、城市规划服务和公共关系服务等。 第二章科技中介概述 近2 0 多年来，是世界科技中介业发展最快的时期，一方面服务范围向全球 推进，国际贸易额迅速增长，世界进出口贸易的重心逐渐由货物贸易向技术贸易 和服务贸易转移。在乌拉圭回合谈判中，专业服务业贸易已列入了服务贸易总协 定中，并占有举足轻重的地位。另一方面，行业不断细化，专业性越来越强，使 科技中介业在发展中，广泛应用现代科技手段，使服务水平迅速提高，产业规模 日趋扩大，给世界性的经济结构带来了深刻的变化。 2 2 科技中介的特点 1 成为综合性服务领域。由于科学技术在现代经济发展过程中处于中心位 置，科技与经济活动关系越来越紧密，科技中介业能有效地运用科技资本，调动 市场中介业的相关资源( 资本、市场、物业等) 和社会手段，提供综合性配套服 务，刺激世界经济持续增长。 2 以专业性、知识性劳务投入取代资本投入或体力劳动投入。因此，它对从 业人员的专业水平及综合素质要求较高，从业人员大多数具有高学历，需通过资 格认定并在工作中善于学习，不断提升业务水平。 3 科技中介业务有一定的风险性。表现为对于中介的结果往往难以准确地预 测。要求从业者必须严格按照科学、公平、公正的原则，把握发展趋势，及时作 出有前瞻性的判断，以降低中介风险，并取得高效益。 4 科技中介业的“产品”是知识产品。主要是具有较高知识含量的咨询意见、 可行性报告、方案设计、市场预测、规划方案等，对于这类“产品”的产权界定、 保护和流通，有赖于在世界范围内建立严格的法治体系和贸易规则。 2 3 科技中介的经济学分析 经济学从来就是讲究节约的，因为经济学的假设前提就是生产资源的稀缺性 和人类行为的理性。只要经济主体寻求在既定约束条件下的利益最大化行为，他 就必然会选择节约成本。经济学家道格拉斯诺斯把生产的总成本划分为转型成 本和交易成本两个部分。1 8 世纪产业革命以来经济的发展得益于分工的深化和 由此带来的效率提高和转型成本降低；然而分工的深化却使分工的不同分支之间 的交易愈来愈复杂和频繁，可能发生的交易成本越来越大。著名经济学家吴敬琏 就曾经多次指出：“市场经济的发展需要发达的中介服务。要降低经济主体的交 易成本，就需要中介组织来帮助这些经济活动的运动员们，改善他们的信息状况， 降低信息成本和交易成本。”可见，通过发挥各种中介组织的作用，积极帮助降 1 0 第二章科技中介概述 低经济主体的交易成本，对于提高我国企业的竞争力，及至提升我国经济整体竞 争力，都具有重要的现实意义和深远意义。 2 3 1 交易成本与中介组织 交易成本概念源于新制度经济学。新制度经济学利用经济学的方法分析制度 的构成和运行，并力图发现制度在经济体系中运行的地位和作用。1 9 3 7 年，科 斯所发表的“企业的性质”一文被公认为新制度经济学的开山之作。他在文中所 提出的交易成本概念，引发了一场经济学革命，拓展了经济学的视野与应用领域。 企业的起源及决定其规模的因素是科斯在“企业的性质”一文中所探讨的 主题。科斯指出，假如正常的经济体制如阿瑟索尔特爵士所描述的那样，是“自 动的、有弹性的和反应灵敏的”，则价格机制的调节作用完全能够优化社会资源 配置。在这种情况下，企业作为一种对价格机制的替代性机制便失去了存在的意 义：在传统经济学中，一体化与专业化之间存在着张力。在此，科斯提出了利用 价格机制的成本、即交易成本这一概念。科斯指出，利用价格机制是有成本的， 例如订约成本、预期成本等，因而，通过形成一个组织，并允许某个权威来支配 资源，就能够节约某些市场运行成本：我们通常所称之为“企业”的关系从而确 立。而企业规模的决定因素在于市场交易成本与企业内部组织成本之比：企业将 倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本等于通过在公开市场上完 成同一笔交易的成本，或在另个企业中组织同样交易的成本为止。 科斯在其后“社会成本问题”一文中又进一步推演了交易成本概念，并提出 “科斯定理”：假设交易费用为零，在产权明晰的条件下，可以通过市场交易达 到资源的最佳配置。从中又推导出“科斯第二定理”，亦即，在交易成本为正的 情况下，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。沿着同样的思考逻辑， 张五常则认为，在最广泛的意义上，交易成本包括所有那些不可能存在于没有产 权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁宾逊克鲁索经济中的成本。由此， 交易成本概念可以被泛化为一系列制度成本，包括信息成本、谈判成本、拟定和 实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成 本等一切不直接发生在物质生产过程中的成本。 正是由于在交易中存在着上述一系列交易成本，并随着交易的愈来愈频繁和 复杂，交易成本随之增高，并在一定程度上影响了经济发展。降低交易成本要求 诱致出某种组织制度的形成和创新，中介组织就是在这种分工日益深化和信息不 对称的世界中，为降低企业交易成本而提供信息服务的一种组织制度创新，其最 第二章科技中介概述 主要功能在于为交易双方提供中介服务，以便降低交易成本，特别是信息成本。 一些发达的市场经济国家的很大优势就是用完整的制度安排和个一个环 节的众多中介组织来帮助经济活动参与者降低交易成本。所以，跟降低交易成本 有关的组织及部门发展很快，它的一个很重要的表现就是第三产业的发展特别 快。诺斯在1 9 8 6 年的一篇文章里衡量了美国经济中的交易成本，结论是美国经 济活动中有4 5 是与交易成本有关的。而在1 0 0 年以前，即1 9 世纪后期，这个 部分只占美国经济比重的2 5 。到了2 0 世纪后期，跟交易活动相关的经济活动占 了整个经济活动一半的份额。 2 3 2 信息成本与中介组织 交易过程是交易者的动态博弈过程，交易环境的稳定与否，对交易者面言， 是非常重要的。由于交易者各方劳动分工知识和交易知识的局限性，使得他们面 对复杂的交易情况，无法穷尽所有的可能。交易环境中不确定性因素的存在，使 得交易主体对信息的识别、搜集、分析、加工、综台和处理，依赖于其外部感觉 材料的供给状况、交易主体的认知结构及其在劳动分工中的相互地位，引发了信 息的不对称和不完全问题。在参与交易博弈过程的一方，其决策行为取决对另一 方行为的判断。对此，达尔曼认为，交易费用就等于信息费用，因为寻求交易方、 协商和决策、监督和执行都与信息相关。人们需要搜集有关价格、产品质量与劳 动投入的信息，寻找潜在的交易方，了解他们的行为和所处的环境。人们对有关 商品及供求情况的信息不充分，导致了协商和决策的成本；人们对交易的另一方 信守契约程度的缺乏了解和机会主义的行为倾向，使得监督成本和执行成本存 在。 市场相对于中介存在一个缺点，如果信息通过市场披露，那么没有人会被激 励去搜索信息，这样便存在“搭便车”问题。而中介在搜集信息方面有足够的动 力，并在搜集信息的同时也实旌了对企业的监督。中介还能在有效把握这样做产 生的固定成本的基础上，通过规模效应降低信息搜索成本和监督成本。 此外，从信息使用者角度讲，如果由于信息不对称带来的代理成本大于个人 搜寻信息的成本，那么信息使用者就会放弃中介而选择市场。由于现实生活中信 息产品是昂贵的，而且信息生产具有专业性特点，因此，每个信息使用者综合投 资机会成本和实际信息搜寻成本的考虑会让出部分可接受的报酬且通过一定的 契约结构与中介实现双赢，中介也因为面临市场的激烈竞争会努力提高信息生产 的准确性来降低代理成本。 第二章科授中介概述 通过上述分析可以看出，中介组织，是保证现代市场经济能够运转的支持系 统，它的主要经济功能，在于为交易双方提供中介服务，以便降低交易成本，特 别是信息成本。我们生活在一个信息不对称的世界中，因而必须依靠各种中介组 织的信息服务来降低交易成本。作为中介组织的一类，科技中介组织同样具有上 述特点和经济功能。 2 4 科技中介的社会功能 科技中介业在现代社会中，特别是在工业经济向知识经济转变的过程中，有 着其他中介业不可替代的作用。下面的示意图可以看出，它既是各类资源与科技 企业之间的市场中介，同时也是政府和市场、和社会的中介，因此它在市场经济 条件下，在推动高新技术产业的发展过程中，具有其他任何社会组织难以替代的 重要作用。其主要功能是：优化创新环境，提高技术创新主体的创新能力；发挥 纽带、桥梁作用，加速科技成果向产业转移；运用市场调节功能，实现生产要素 的优化配置；提供综合服务，推动高技术产业化进程；规范市场行为，实现对市 场的监督与调节。 1 优化创新环境，提高技术创新主体的创新能力 创新是一个民族进步的灵魂，是推动经济发展和社会进步的强大动力。在 现代科技活动中，要有所创新，需具备四个基本要素：即风险资本、开展科研活 动的基础设施、具有创新思想和创新能力的人才以及有利于活跃思想的文化氛 围。技术创新主体由于自身社会联系的局限性以及目标利益上的狭隘性，往往很 难获得最佳条件的创新环境。科技中介业可以从创新主体的需要出发，在较大范 第二章科技中介概述 围内，通过市场手段吸引各类生产要素，并进行比较优选，为用户提供和配置优 良的创新环境，以提高创新主体的技术创新能力。 2 建立中间转化渠道，加速科技成果向产业转移 长期以来，由于科技与经济在功能与体制的分离，使得科技成果向产业转移 成为一个世界性的难题。随着科技中介业的发展，在各国政府