（公共管理专业论文）新时期外经贸系统公务员能力提升初探——以浙江省为例.pdf

论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意。 作者签名：绝! 丛璺日期：! ! ：! ：乡 论文使用授权声明 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阕；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名：论试文导师签名：篁孟i 虫日期：竺! ：! ：g 新时期外经贸系统公务员能力提升初探 一以浙江省为例 中文摘要 当今世界经济一体化和社会信息网络化的背景下，政府机关公务员的能力发 挥得越好，则竞争和发展就越有独特的优势。能否提升和充分利用政府公务员的 能力，就成为制胜竞争、实现发展的关键。同时这样高度复合的现代环境给我国 社会生活的各个方面都带来了巨大影响，而影响最大的也莫过于政府部门以及支 撑政府部门运作的公务员。公务员如何顺应新时期、应对新形势、符合新要求， 多途径提升能力的问题是本文研究的重点。 文章运用公共管理、人力资源管理及社会学等相关领域的知识，从浙江省外 经贸系统公务员能力现状入手，采取实证研究和规范、演绎、比较相结合的方法， 借鉴发达国家公务员能力提升的成功经验，提出新时期浙江省外经贸系统公务员 能力提升的对策建议。 分析认为：浙江省外经贸的快速发展离不开一支能力素质相对较高的外经贸 公务员队伍，但随着全球经济一体化，竞争加剧，新的形势和任务相应地对外经 贸系统公务员的能力素质也提出了更高的要求。正是基于浙江省外经贸系统公务 员在应对国际竞争和挑战时，明显存在着能力素质的不适应，文章理性分析现状 问题，充分借鉴国外先进经验，提出了提升能力的相应的对策建议来推进浙江省 外经贸系统公务员的能力建设。 关键词：公务员能力提升 中文图书分类号：c 9 7 5 a b s t r a c t z 喁斑r 旃p6 口c j 堙阳o f dq 厂d 6 口，p c 口胛d m f cj 聆f g g r 口打d c 矾dj d c f 口ff 理加，抬口f f o 挖 n e m 0 r k i z e dt 。d t h eb e t 溆t h e 驯b l i cp o w 盯p i 删s t h em o r e “n t q u en 幽n 俄q g et h e c o m p 8 t n i o na n dd e v e l o p m e n tw i l ih m e w h e t 地ro n ec d nm d s t e rd 砸s m 嚣c i e n n yu s e 珐pp “6 ，f cp o w g r 扭口吻，丘c 加r 加w 加砌p ，观妒删d 凡册d 丘垆f z 确已晚w 坳研p 门t s c hd 醚耐酊p 诅b l i cp o w e ri sm d n l yt h e 幻溉i e s t h 8c t v i ls e r v 删s m e n 删h 她 t 沁m 0 ( 1 e r ne 矾 m n m e | 妇ti sh 醇l yc o m p l e xw t nb r i n gh u g ei m p n c t st oe v e h n s p e c t 西o ws o c 谶l i v e s i nw h i c ht h em o s t 四i c t e do n e 耐et 沁p 缸b z t cs e r v 饥t sw h o w o 腑加腩pg d v e ，卯脚已玎衄z 撕，加p 玎捃口胛ds o 移p o 玎腩ep p 已r d f f d 珂d ，g o v p m 川e 珂亡? 硫捃 p 叩e r 如c h s e so nt h et o p i c h o wt h ep u b l i cs e 锄t sn d 叩tn 删c i r c u m s t n e s 醐d 丘c e 胛p ws 豇甜口f f o 珊日跎d 聊e “厅已w 如聊口n 幽d 玎d o w 历鼍yf 砚p ，0 v p 腩p 扣曲玎打据s 加 d 瓣r e m 印p r o a c h 雌 b y p p l y i n gt h eh o w i e 堍e 协t h er e i 跏e d 矗e l d ss u c hd sp 曲l t cn d m 谢s t r 掰i o n ， 矗“珊彻坨s o “比p 占卅口h 铘弘州已耐以丹ds o c f o 幻罟mf 艇p 碍p 已，6 e 彰h sw 触d 如s c r 咖r 抽玎弘r f 沁p r e s e n ls t 谢螂o f n b m t i e sf b rt h ep 曲l i cs e r v n n 招w h 0w o 陆i nt h ef 0 他i 謇n 抒d d ed n d e c o n o m i cc o o p e r 口n o ns y s 把mo fz h e j i n n gp m v i n c e t h ep a p e r 甜o p f sp o s i t “e r e s g 删向口m dc o 6 f 玎e sf 恕m e 捕。丞盯c r f 据r 幻魏如d h c f i o ”a 酢d 聍妒甜括d n ，口聆d 淞p s t 沁e x p e r t e 眦e s 弛d e v e ! o p dc o 硼t r i e sw h e 陀t h es t 口i e 雕b l i cs e h a n t sh 椰ei m p r 洲e d t h e i rn b t l 搬e ss 讹c e s 洲b 如rr 啦r e n c e 醐df o p o s e sl h ec o t 删e r m e n s w e 肼d s “g 窖e s f f o 以so n 向o w 船西绝p ，臼v gf 矗ed 6 i ，打i 口s 椭ep “6 矗cs e ，v 口 括f a ow d r 露f n 也e 内他t 晷n 押a d en n de c o n o m i cc o o p e r d f i o ns 骖t e m 西z h e j 堰p r o 峨n c e 了现ed n a 蜘担。厂f 矗ep q p e r ，i r e so 讲r k f 豇w o “掘6 ef 璎p o s s 进f e 幻q “i c 惫 比v e 幻p 确p 如愆t 印抒w 出鲫dp f o 竹d 啪j cc 0 0 p p ，口痂，zw 砌。讲p 甜6 ，耙s e ，船f 扣阳p w n h 冲l d t i v e i yh g hn b i z 试e sd n dq 砌i 啦张i t ht h e 酉0 b n le c o n o m t ct m e g r m i o n t h e c d 珊p 8 “f f d 咒船括向“曲p r 弛e玎8 wc f 删m s 船船j册d 舫舾虎m 口n d 矗f 劝p r r e q m r e m e m s 0 rt h eo b m t i e sn n dq h a l i 哆耐p u b l i cs e 删n n f s b h to b v i o “s l y t h e n b i l i t i e s 嗍dq u 以渺西f kp h b i cs e r v 锄t s 伽z h e j i 积gp r o v i n c en r en o t 曲t e | oq d 印t f d 加pf 玎把m ( 盯f o ，加fc d 开妒p f 豇f d 竹n dc 向口盯p 堆g p s 丁a 已p c 驴已r ，鬯鲫d 玎f 珂g 口n d f ) 础脯e p 诧s e s t a f u s 口积e x i s t i n gi s s t l e sn n d u s e sn d v 国t c e d ，o m g ne x p e r i e h c e s o rr e j 毛r e n c e d n dp m p o s e st h e c o r m s p m n gc o h n f e m e n s t l r e 锄ds u g 錾s i o n s 如r 曲m 1 ) m p r o v e m e n t 如rt h ep 曲l t cs e h 鲫t ss o d st op m m o 把曲越n 净c o 瑚打砒n o n 如rt h e p h b l i cs e w n n t 知r c e 讯t 沁加r e i 辨打d d ed n d e c o h o m i cc o o p e r 积o hs y s t e m 西z h e j i 册g p ，。v f 聆c 8 k e yw o r d s ：p u b i i cs e r v a n t ，a b i l i 饥i m p r o v e m e n t c l a s s i f i c a t i o nc o d e ：c 9 7 5 2 导论 1 、引言 ( 1 ) 能力是人类发展的共同财富 联合匡i 开发计划署( 在2 0 0 3 人类发展报告( 2 0 0 3 h u i n a nd e v e l o p m e n tr e 口0 r t ) 的第一章“人类发展状况”中提出：人类发展包括两个方面，一是人类能力的形 成一一如健康状况、知识和技能；二是人类能力的致用，如为了生产或休闲，或 为活跃于文化、社会和政治事务。如果人类发展未能很好地平衡这两个方面，那 么就并不能令人满意1 。 人类能力的形成与致用不仅是经济增长的源动力，还是人类的共同财富。新 增长理论的代表人物卢卡斯认为，对人力资源投资不仅能使自身的收益提高，还 可以使其他投入要素的收益递增从而使经济增长得到强化。世界银行曾对世界各 国的资本数量作过一项统计，目前全世界人力资本、土地资本和货币资本的构成 比例约为6 4 ：2 0 ：1 6 ，即人力资本是全球财富中最大的财富2 。世界银行的研究 还发现，凡是注重人力资源开发的国家，其经济增长质量比只依赖自然资源开发 的国家高。 人力资源能力开发对经济社会发展具有基础性、战略性、决定性的意义。2 0 0 1 年5 月1 5 日，江泽民在亚太经合组织人力资源能力建设高峰会议上指出：“随着 社会的进步，人类自身能力不断发展，显示出越来越大的力量。经济发展和社会 进步，需要物质资源作基础，更需要人的知识和能力作支撑。当今世界，人才和 人的能力建设，在综合国力竞争中越来越具有决定性的意义。人类有着无限的智 慧和创造力，这是文明进步不竭的动力源泉。开发人力资源，加强人力资源能力 建设，已成为关系当今各国发展的重大问题”。早在1 9 8 9 年，亚太经合组织外交、 贸易双部长会议确定人力资本开发是亚太经合组织( a p e c ) 经济合作的一个重要 内容。1 9 9 3 年一2 0 0 0 年亚太经合组织开展的项目中，4 2 属于人力资源能力建设。 2 0 0 1 年5 月1 6 日，a p e c 人力资源能力建设高峰会上，各国领导人通过了人 力资源能力建设北京倡议( 简称“倡仪”) 。倡议指出，经济全球化和新 科技革命为人的发展带来了新的机遇，给人力资源能力建设开辟了新的空间，提 出了新的要求，同时也带来了一系列新的挑战。倡议建议充分吸收这次会议 的成果，大力推动亚太经合组织人力资源能力建设。 ( 2 ) 中国政府高度重视能力建设 中国政府已经把人力资源能力建设置于国家的基础性、战略性高度。面对开 联合国开发计划署：2 0 0 3 人类发展报告2 0 。3 年1 0 月发布。 2 上海市咨询协会：咨询协会信息2 0 0 3 年第一期。 3 放的、目趋复杂和风云变幻的国际环境，中国要立身于强国之林，在竞争中立于 不败之地，从根本上就必须加强人力资源的能力建设，不断提升国际竞争力。为 发展我国人力资源，中国科学院可持续发展战略组在联合国开发计划署( u n d p ) 所提出的人力资源能力建设基本原则的基础上，进一步发展了人力资源能力建投 方程，并系统地研究了中国人力资源发展状况3 。 党中央、国务院高度重视我国的人力资源能力建设。2 0 0 2 年5 月7 臼，中 共中央办公厅与国务院办公厅联合发布了2 0 0 2 2 0 0 5 年全国人才队伍建设规划 纲要。纲要是我国第一个综合性的人才队伍建设规划，对于我国实施“人才 强国”战略意义重大。纲要指出，进入新世纪，国际形势正在发生深刻变化。 全球范围内的经济结构调整对人才素质提出了更高要求。纲要要求以人才资 源能力建设为主题，着力建设党政人才、企业经营管理人才、专业技术人才三支 队伍，为改革开放和现代化建设提供坚强的人才保证4 。 2 0 0 3 年1 2 月1 9 日，党中央、国务院召开了人才工作会议。胡锦涛总书记 在会上指出，人才问题是关系党和国家事业发展的关键问题，全党同志必须从全 局和战略的高度，以高度的政治责任感和历史使命感，把实施人才强国战略作为 党和国家一项重大而紧追的任务抓紧抓好5 。 2 研究意义 我国的经济体制改革已经走过了近三十年的历程，基本实现了由高度集中的 计划经济体制向社会主义市场经济体制的根本性转变。目前，改革已进入了新的 攻坚阶段，改革的系统性、复杂性、风险性在加大。在新的形势下，我国将把政 府管理体制改革放到更加突出的位置，更加注重其社会管理和公共服务职能，使 政府直接干预微观经济活动过多的局面得到根本改观。从长远来看，未来一二十 年，中国经济社会发展将处于一个“黄金发展期”和“矛盾凸现期”并存的关键 时期，迫切需要深化政府管理体制改革，从体制机制上保障未来经济的发展。 世界经济论坛于2 0 0 5 年9 月2 8 日公布了2 0 0 5 2 0 0 6 年全球竞争力报告， 中国在全球竞争力的排名由上年的4 6 位下降到4 9 位。世界经济论坛所进行的全 球竞争力排名主要包括宏观经济环境、公共机构质量和科技发展三项指标。我国 排名下降的直接原因在于公共机构质量不高，影响了商业机构在市场中的竞争 力。这从另一个方面说明j 改善我国政府的公共治理、提高公共治理的水平，已 经是摆在我们面前一项非常紧迫的任务。因此，推进行政管理体制改革、提高公 共治理的水平，将成为“十一五”期间我国改革的重中之重。未来改革策略的推 进，如果没有行政体制改革的深入和有效推进，国有企业改革、金融体制改革、 3 中国科学院：可持续发展战略报告2 0 0 2 年- 4 中共中央办公厅、国务院办公厅：2 0 0 2 2 0 0 5 年全国人才队伍建设规划纲要，2 0 0 2 年。 5 参见孙承斌：中共中央国务院召开全国人才会议胡锦涛总书记讲话，人民网( w w w 肿o p l e m mc r i ) 4 财税体制改革以及医疗、教育、社会管理体制改革等，都将难以取得实质性的进 展。 党的十六届四中全会作出的加强党的执政能力建设的决定，明确提出了加强 党的执政能力建设的指导思想、总体目标和主要任务，是项深谋远虑的历史性决 策。国家公务员作为党执政的重要主体，其能力建设状况直接影响和决定着党的 领导水平和执政能力。全面加强公务员能力建设，努力建设支专业化、高素质的 公务员队伍，为经济社会的待续、协调、快速发展提供强有力的保障。加强公务 员能力建设是建设高素质、专业化公务员队伍的必然要求。当前，随着社会主义 市场经济的发展和我国加入w t o ，深刻变化的国际局势和国内日益艰巨的现代化 建设任务对公务员的能力提出了新的更高的要求。加强公务员能力建设，努力提 高公务员的政治鉴别能力、依法行政能力、公共服务能力、调查研究能力、学习 创新能力、沟通协调能力和应对突发事件能力，是确保公务员队伍与时俱进，更 好地承担起改革开放和现代化建设的艰巨任务的关键。 作为我国经济发展最快的省份之一，浙江省在面临着要素、资源约束趋紧和 外部环境不稳定性增强的背景下，积极推进经济结构调整和增长方式转变，使国 民经济继续保持了良好的发展势头。而外经贸工作在浙江经济社会发展中发挥了 重要的作用，没有外经贸发展，就没有浙江省经济社会的全面、可持续发展。其 重要性表现在一是拉动了浙江省国民经济的快速增长。2 0 0 5 年国民经济对外贸 依存度、出口依存度分别达到6 2 4 和4 2 6 。出口作为拉动经济增长的“三驾 马车”之一，在当前国家实施宏观调控政策，内需又相对不足的情况下，发挥的 作用非常明显。仅外贸出口一项，就拉动了浙江省经济增长超过5 ，对经济增 长的贡献率达到3 6 。二是推动了浙江省国际化进程。作为资源小省，浙江在改 革中起步，在开放中发展。改革开放以来，浙江省积极“引进来”，努力“走出 去”，增强了参与国际分工的能力。当前浙江经济的触角几乎已经延伸到世界的 每一个角落，已经与全球2 2 1 个国家和地区建立了经贸联系，实现了与国际社会 的深层交往。三是推动了浙江省工业化进程。利用外资在促进浙江省产业结构调 整优化、加快工业化进程中发挥了重要作用，在浙江省的石化工业、高新技术产 业、传统造纸业和现代服务业领域发展中，外资都发挥了重要作用。四是推进了 浙江省市场化进程。“跳出浙江发展浙江”，浙江省的市场化程度高。许多专业 市场，正逐步从国内市场走向国际市场6 。显然，浙江省外经贸成绩背后是一支 能力素质相对较强的公务员队伍作了有力支撑。 未来，浙江将会进一步地加快资源约束条件下经济增长方式的转变，实现民 营经济与开放型经济发展的良性互动，落实经济社会协调发展的二大重点：增加 6 浙江省外经贸厅：浙江省对外贸易经济合作年鉴( 2 0 0 5 ) ，杭州出版社。 5 人力资本投资和扩大劳动就业；转变政府职能，创新政府公共行政管理。这将对 浙江省外经贸系统公务员的能力建设提出严峻的挑战。研究提高浙江省外经贸系， 统公务员能力提升对策，探讨新形势下外经贸系统公务员能力提高的途径，不仅 有助于外经贸系统公务员尽快适应政府职能转变，而且也可以提升他们驾驭经济 发展的能力，促进政府公共治理能力的建设。 因此，开展外经贸系统公务员能力提升对策的研究具有重要的意义： ( 1 ) 开展此项研究具有十分重要的理论和实践指导意义。外经贸工作在我国 国民经济生活中发挥着十分重要的作用，它对于我国经济发展和社会进步具有重 要的影响。外经贸系统公务员是国家公务员中一支非常重要的组成部分，其整体 素质直接影响到外经贸工作的绩效。因此，通过开展能力框架的研究，探讨我国 经济发展、政府改革和外经贸改革对外经贸系统公务员能力建设提出的挑战，研 究经济发展、经济改革与政府公共治理能力之问的动态关系，为外经贸系统公务 员能力建设提供理论依据；并提出适合浙江省经济发展和社会进步要求相适应的 外经贸系统公务员能力框架有助于提升浙江省外经贸系统公务员能力和素质，更 好地促进浙江经济发展和外经贸工作的改进。 ( 2 ) 调查当前浙江省外经贸系统公务员的知识、能力结构，分析现状与能力 框架要求之间的差距，为提升外经贸系统公务员能力战略的制定提供基础，为外 经贸公系统务员的能力建设提供前瞻性的指导，帮助外经贸系统公务员参与到未 来体制性的变革中去，更好地应对变革的挑战。探索符合我国经济与社会发展要 求相适应的“外经贸系统公务员能力框架”，为完善外经贸系统公务员的选拔、 培养机制，规范、科学的评价体系，奠定理论基础。 ( 3 ) 发达国家都拥有一支高效、廉洁的公务员队伍，这与其卓越的公务员培 训体系有着密切的联系。经过长期的研究和实践，这些国家的公务员培训已经形 成了一整套系统的、科学的理论，也取得了丰富的经验。学习和借鉴发达国家的 经验可以帮助我们制定有效的外经贸系统公务员能力提升战略，将有效培训资源 发挥最大的效益。 ( 4 ) 了解浙江省外经贸系统公务员的现状，研究开发面向外经贸系统公务员 分层次、分业务、系统性的培训体系。通过各种研究方法分析当前外经贸系统公 务员在人才结构、知识储备、能力结构等方面存在的差异，从而制定有针对性的 培训方案，进一步地可以为将来公务员的任用、培养提供参考。 ( 5 ) 以能力框架为基础，制定相应的外经贸系统公务员能力提升的对策建议， 指导外经贸系统公务员能力提升战略的实施。 3 研究方法 对胜任能力的研究可以采用访谈、问卷调查( 如通过邮寄问卷的方式) 、各 种类型的工作实验( 包括团体交流) 、以及直接观察等其他方式。本文在研究过 程中结合实证研究方法( 主要是问卷调查) 和规范研究方法( 主要是归纳、演绎、 比较) 。 4 论证结构和章节安排 本文除导论和结论两部分外，还包括三章内容。导论提出了本文所要探讨的 问题，通过相关文献综述和研究特点的描述，指出本文研究的可行性和现实意义。 第一章是本文的一个总的分析框架，分析了发达国家及我国公务员能力框架研究 特别是外经贸系统公务员能力框架研究的一些具体的理论问题，阐述了能力、领 导特质等的概念、由来，以及与本文论述的相关内涵，分柝了新时期下的外经贸 系统公务员能力框架的特点和要求等等。第二章重点实证论述了浙江省外经贸系 统公务员能力现状和存在的问题。第三章遵循第二章的讨论路径，以外经贸系统 公务员能力现状的调查为基础、结合外经贸系统公务员能力框架，提出提升浙江 省外经贸系统公务员能力的对策建议。 第一章外经贸系统公务员能力框架设计 第一节能力的定义与理论 1 能力的定义 对于能力有不同的表达方法，如技能、本领、才能、潜质、能量、能力等， 其中两个概念最为重要：能力( c a p a b i l i t y ) 和胜任能力( c o m p e t e n c e ) 。能力 是个体在大多数职业与管理位置上高效工作必须具备的技能、行为、态度与知 识相互作用的产物。牛津英语词典将能力定义为：( 1 ) 能做某事的素质；( 2 ) 尚未发挥的天资或潜质，能以致用。一般认为，能力是一种心理特征，是顺利 实现某种活动的心理条件。能力表现在所从事的各种活动中，并在活动中得到 发展。能力具有两个特点：( 1 ) 能力更流行投入，而非结果，即是以个人所具 备的素质为出发点，而不是以工作环境为出发点；( 2 ) 能力具有潜质的含义， 即在恰当运用的情况下，可发挥出来以胜任环境要求。 牛津英语词典将胜任能力定义为称职的能力。有的从组织、团队、个体三个 水平上进行定义： m c c l e l l a n d ( 1 9 7 3 ) ：与工作或工作绩效或生活中其他重要成果直接相似或相 联系的知识、技能、能力、特质或动机。7 s p e n c e r ( 1 9 9 3 ) ：与有效的或出色的工作绩效相关的个人潜在的特征，包括 五个层面：知识、技能、自我概念、特质或动机。 c a t a n 与加拿大人力资源研究组织( h u m a nr e s o u r c er e s e a r c h i n s t i t u t e ) 归纳了各种胜任能力的定义，总结出三个共同特点：( 1 ) 胜任特征是隐藏在有 效与成功绩效后的知识、技能、能力、其他特质；( 2 ) 胜任特征是可以观察与 衡量的：( 3 ) 胜任特征是可以区分出绩效优秀者与绩效普通者的。一般认为胜 任能力具有两个特征：( 1 ) 胜任能力更注重结果，即能否按既定标准履行职能。 ( 2 ) 胜任能力考虑了工作环境的因素，即一个人的胜任能力不仅取决于是否具 各一定素质，而且取决于是否能适应环境，恰当运用其潜在能力。 胜任能力分为五个层次。各种胜任特征被描述成水中飘浮的一座冰山，水 上部分代表表层的特征，不能区分绩效优异者与绩效一般者的诸如知识、技能、 经验、经历等等，也即从事某项工作起码应具备的素质一一入职条件，也称“基 准性素质”；相对应，水下部分隐藏的自我概念( 态度、价值观与自我形象) 、 特质、动机才是决定人们行为表现的关键因素，也就是真正区别绩效优异者与 7 壬焕宁：论核心竞争力的胜任能力模型，北京；中国人喏大学出版社，2 0 0 3 年版。 8 绩效一般者的“鉴别性因素”8 ( 见图1 ) 。 胜任能力壹宇塔 图2 ( 选自中国管理人才培训认证网) 2 领导特质理论的研究 7 0 年代，国外关于领导者的研究开始关注领导者的特质问题。现代特质理 论认为，领导是一个动态的过程，领导者的特质是在实践中形成的，可以通过 训练和培养加以造就。9 杜拉克的“五项主要习惯”论：杜拉克认为优秀的管理者必须具备以下五项 主要习惯：( 1 ) 善于处理和利用自己的时间；( 2 ) 注重贡献：( 3 ) 善于发现和 用人之所长；( 4 ) 能分清工作的主次，集中精力于少数主要的领域；( 5 ) 能做 8 蒋志清、风里：成事在人：人力管理新思路，北京：电子工业出版社，2 0 0 5 年版。 9 本节部分内容参考孙泽厚、罗帆：管理心理与行为学，武汉：武汉理工大学出版社，2 0 0 3 年版。 9 有效的决策。 吉塞利的有效领导观：吉赛利将有效领导的重要性总结为三类：( 1 ) 非常 重要的个人特质为：督察能力、首创精神、对事业成就的需要、才智、对自我 实现的需求、自信心、决断能力；( 2 ) 中等重要的个人特质为：对工作稳定的 需求、要与工人阶级保持密切关系、对金钱奖励的需求、处理事务的成熟程度； ( 3 ) 最不重要的特质是男性与女性的性别。 匹配价值模型：美国学者奎因等人于1 9 8 3 年在总结了前人领导特质理论的 基础上提出了他们新的领导整合观一一匹配价值模型。他们认为领导者可按八 个分区的工作方向命名，它们是生产者、导向者、合作者、监控者、促进者、 辅导者、革新者和中间商。八种名称集中在领导者一人的身上实际上表明了领 导者应有的能力及有关特质结构的组合。每一类型的领导者都有其能力及特质 的构成元素。该理论认为领导者要根据自己的工作需要来丰富或有效组合自己 所需要的能力及相关特质。 日本的有效领导观：日本企业界认为，领导者应具备十项品德( 特质) 、十 项能力。十项品德是：使命感、信赖感、诚实、忍耐、热情、责任感、积极性、 进取心、公平、勇气。十项能力是：思维决策能力、规划能力、判断能力、创 造能力、洞察力、劝说能力、对人的理解能力、解决问题的能力、培养下级的 能力、调动积极性的能力。 美国管理学会的领导观：美国管理学会在7 0 年代花了五年时间，对在事业 上取得成功的1 8 1 2 名主管人员进行了调查和研究，发现成功的主管人员一般具 有以下能力：工作效率高、有主动进取精神、逻辑思维能力强、有概括能力、 有很强的判断能力、有自信心、能帮助别人提高工作能力、能以自己的行为影 响别人、善于用权、善于调动别人的积极性、善于利用谈心做工作、热心关心 别人、能使别人积极而又乐观地工作、能实行集体领导、能自我克制、能自行 做出决策、能客观地听取各方面的意见、对自己有正确评价、勤俭、具有技术 和管理的知识。 第二节外经贸系统公务员能力建设面临的挑战 我国外经贸系统公务员队伍素质及高素质专业化的标准与当前对公务员的能 力要求相比还有较大差距，一是在知识结构上，适应时代发展所需要的市场经济、 法律、公共管理、外语、计算机和科技等知识比较欠缺；二是在能力素质和结构 上远不能适应经济和社会发展需要，导致了领导决策、组织协调、驾驭市场经济、 依法行政和创新等能力不强，难以适应知识经济时代和加入w t 0 后新形势的需 要。 1 我国政府管理面临的挑战 随着经济全球化步伐的加快，特别是我国加入w t o 以后，全球的竞争给我 们带来的影响将更加广泛和深刻。在w t o 的2 3 个协议中，有2 1 个协议与政府有 关，尤其与政府的立法、决策等活动有关”。入世对我国政府管理的公共政策、 公共服务和政府干预经济方式都将产生重要影响。因此，政府改革首当其冲，政 府管理方式必须从过去的直接管理转向间接管理，由行政型向法治型转变。政府 要正确处理好与市场、企业和社会的关系，进一步提高公务员队伍的整体素质。 这将是一个长期而痛苦的转变过程。 经济全球化对中国政府公共政策的制定或者是经济政策的制定，会产生很 深刻的影响。在开放的经济环境下，政府的经济政策必须符合世贸组织成员国的 共同准则或者规则，并接受世贸组织的审查。这就使我们在经济政策的制定方面 受到一定的限制。经济全球化还要求政府开放公共服务，政府必要在保护国内企 业与开放市场方面保持合理的平衡，政府在管理社会、管理经济的过程中，必须 遵循国际惯例。 国内公共环境的变化也对政府管理提出了挑战。政府面临的公共环境既是 一个体制改变，也是两种转型：社会转型、体制转型。社会转型就是从传统社会 向现代社会转变；而体制转型是由传统计划体制向市场体制转变。两种转型的交 织导致我国的市场经济存在四个主要矛盾：经济增长与利益分配的矛盾，政府过 多的干预以及政府在管理社会经济过程中出现的某些腐败现象与人民群众公平 意识之间的冲突，社会发育程度的提高与政府控制能力有所下降之间的矛盾，社 会观念的变革与某些方面的社会精神失落的冲突。在转型过程中，政府的管理手 段、管理方式，包括政府职能的配置、公务人员的思维方式都需要发生转变。 2 新时期外经贸工作重点、政府职能转变的方向与本系统公务员面临的挑 战 外经贸工作重点： 创新涉外经济体制机制。按照市场经济和世贸组织规则的要求，加快内外贸 一体化进程。扩大口岸开放，加强外贸“大通关”和电子口岸建设。选择若干“区 港联动”试点，建设国际物流园区，增强对腹地经济的带动作用。深化境外投资 管理体制改革，进一步简化对民营企业“走出去”的审核和管理程序。 加强开发区建设。以国家级、省级开发区为依托，建设若干规模较大、特色 明显、外资密集、国际知名度高的重点开发区。加强整合、扩建和提升，鼓励开 发区向综合性多功能产业区发展，实现高水平、集约化开发。 ”朴永日：w r o 规则与对策，北京：中国对外贸易经济出版社，2 0 0 2 年版。 1 1 完善外经贸发展扶持政策。逐步由一般性的直接扶持，向公共服务、贸易保 障、降低贸易风险和投资风险转变。鼓励外贸企业由规模扩张向提升国际竞争力 转变。鼓励外商转让先进技术，推出相对优惠的欠发达地区引资政策。制定和完 善对外经济合作便利化政策和措施。加强外经贸运行监测和管理，完善外经贸公 共服务“。 政府职能转变的方向： 推进规划体制改革。充分发挥规划调控作用，建立层次分明、功能清晰的规 划体系。加强国民经济和社会发展规划纲要的战略性和导向性，切实强化空间规 划功能，增强区域规划在特定区域的指导性，进一步做深做实专项规划。完善规 划综合协调管理机制，规范立项管理，注重衔接协调，扩大公众参与，健全专家 论证，完善审批发布，强化组织实施。坚持以规划带项目，进一步发挥规划配置 资源的导向作用，有效增强规划对开发建设活动的约束性。 深化投资体制改革。按照政府投资管严管好、同时尽可能引入市场化运作的 要求，全面实施政府投资项目管理办法，完善政府投资项目决策机制，建立政府 投资项目公示制、后评价制和责任追究制度，加快推行代建制。按照企业投资放 开放活、同时相应加强引导监管的要求，全面实施企业投资项鹾管理办法，确立 企业投资主体地位，建立企业投资项目核准制、备案制以及相关行政许可配套联 动机制。逐步建立市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、 中介服务规范、宏观调控有效的新型投资体制。 健全行政许可制度。全面实旄行政许可法，严格设定行政许可项目和权限， 规范行政许可行为。进一步减少行政许可项目，规范配套制度，提高办理效率， 加强事后监管和责任追究。推进网上并联审批，加强行政服务中心建设，提高综 合服务效能。 完善政府经济调节机制。合理设定调节目标，主要运用法规和规划、产业政 策和价格政策、公共资源配置等手段管理国民经济活动。建立政府决策的公众参 与和专家论证制度，提高科学决策水平。完善土地、税收和公共支出政策，促进 增长方式转变和经济结构优化。完善统计体系，加强经济社会运行监测、评估和 预警，促进政府部门的功能互补和信息共享，提高经济调节能力。 创新政府管理体制。按照精简、统一、效能的原则，深化政府机构改革，合 理界定政府部门的责任和职能。积极探索简化行政层级和管理架构的有效形式， 建立行政支出的刚性约束机制，控制和降低行政成本。完善公务员录用考核制度， 实行绩效考核、公开选拔和竞争上岗。推行公务员专业化改革，探索职务消费货 浙江省“十一五”规划课题：浙江省外经贸“十一五”规划绢要 1 2 币化。加快电子政务建设，推进政府信息公开。建立科学有效的政绩考核制度， 完善政绩考核与干部使用挂钩机制。 显然，政府职能的转变也带来外经贸系统公务员角色的转变。在经济全球化 的背景下，外经贸系统公务员队伍面临五大挑战：一是对决策能力的挑战，即研 究新情况、解决新问题的能力，做出快速、正确反应的能力等；二是对依法行政 能力的挑战，即在世贸组织规则和各种法律法规范围内有效行政的能力；三是对 政府宏观调控能力的挑战，即防范和化解风险，应对可能出现的急难问题的能力； 四是对社会服务能力的挑战，即提供公共服务的能力，增强主动服务意识等；五 是对管理手段和方式的挑战。尤其表现在以下方面： 外经贸系统公务员的公正、透明和规范化的行政决策能力。例如，w t 0 的全 部法律文件几乎都是对各成员方政府管理制订的行为规则，它要求政府决策要始 终以自由贸易为导向，保持高度的透明度，并根据确定程序进行，决策必须规范。 符合现代民主政治和科学管理原则的规则，外经贸系统公务员必须从思想观念、 思维方式到行为方式都适应这个巨大变化，强化程序价值观念，以积极的规则、 程序理念进行行政管理。 适应全球化和世界经济发展的战略眼光和应变能力。现在，越来越多的人开 始认识到，高效的政府管理是国家竞争力的主要因素，甚至也是企业竞争力的重 要来源之一。高素质的外经贸公务员队伍是经济发展和国家兴亡的决定性力量之 一。这就要求外经贸系统公务员具有通观世界经济的战略眼光，强烈的创新意识 和强大的创新能力，能够面对世界经济的起伏动荡，运用恰当的政策和管理措施， 保持自身经济的稳定、快速和健康发展。 突发性事件给外经贸系统公务员特别是担任中高级职务的外经贸系统公务 员带来的挑战。突发性事件具有突发性、内容多样、形式多变的特点。突发性事 件对领导者正确区分事件的性质是一个严峻的考验。解决突发性事件，是对外经 贸系统公务员能力水平的特殊考验。外经贸系统公务员只有具备较高的素质和能 力，才能应对突发性事件，提高自己处理危机的能力。 外经贸系统公务员的科学思维水平和工作技能。科学思维水平的提高，应当 体现在工作技能的提高上，必须重视全面提高外经贸公务员的科学文化素质，注 重岗位技能的全面培养，尤其是掌握计算机、互联网络等先进技术和手段。 第三节发达国家公务员能力框架的研究 发达国家较早地开展了公务员能力框架的研究，并将其成果运用于公务员的 选拔配置、培训开发等领域。尽管各国政治体制与垂直管理体制存在着差异，不 同国家“公务员”概念的层级、包含的具体职位不尽相同，但其研究、运用的模 式大致类似。以下以美国等几个发达国家为例，介绍其能力框架。 发达国家公务员能力框架研究( 表1 ) 国家 主体能力框架分项能力构成 名称 领导变革能力1 持续学习能力2 创新能 ( 1 e a d i n gc h a n g e )力3 把握外界环境变化的能 力4 接受变革的适应能力 5 服务动机6 战略思维能 力7 前赡型8 克服压力的 能力 领导他人能力9 冲突管理能力1 0 管理文 ( 1 e a d i n gp e o p l e )化差异的能力1 1 廉洁与诚 实1 2 团队领导能力 结果驱动1 3 责任心1 4 客户( 公众) 美国 ( r e s u l t sd r i v e n )服务能力1 5 果断力1 6 问 题解决能力1 7 技术与专业 能力 业务敏感性1 8 资产管理能力1 9 人力 ( b u s i n e s sa c u m e n )资源管理能力2 0 科技( 知 识) 管理能力 合作沟通能力2 1 说服与协调能力2 2 口 ( b u i l d i n gc o a l i t i t i o n s )头沟通能力2 3 人际互动的 技巧与能力2 4 关系建立能 力2 5 文字沟通能力2 6 政 治洞察力 澳大 组织思考和个人思考1 战略思维能力2 学习能 ( 1 e a d i n go r g a n i z a t i o n a l力3 逻辑和创新思维能力 利亚 a n di n d i v i d u a lt h i n k i n g )4 目标导向 道德及性格表率5 职业素养6 责任意识 ( e x e m p lif ie sp e r s o n a l7 自我完善8 乐观主义 d r i v ea n di n t e g r i t y ) 1 4 有影响力的沟通9 表达能力1 0 谈判协商能 ( c o m m u n i c a t i o nw i t hi n f l u e n c e ) 力 培养强有力的工作关系( c u l t i v a t e s1 1 外部关系维护1 2 尊重 皇t r o n gw o r k i n gr e l a t i o n s h i p s )个人差异性和多元化 运行与管理( d e l i v e r so u t p u t st o1 3 知识管理1 4 执行能力 a c h i e v eo u t c o m e s )1 5 监控能力 智力( i n t e l l e c t u a lc o m p e t e n c i e s )1 认知能力2 创造力 建设未来的能力( f u t u r eb u 订d i n g3 愿景力 c o m p e t e n c i e s ) 管理能力( m a n a g e m e n tc o m p e t e n cie s )4 行动管理5 组织知觉 加拿6 团队合作7 策略联盟 大人际能力 ( r e l a t i o n s h i p8 人际关系9 沟通 c o m p e t e n c i e s ) 个人能力( p e r s o n a lc o m p e t e n ci e s )1 0 毅力抗压力1 1 道德和 价值观1 2 人格1 3 行为的 弹性1 4 信心 指挥( ( d i r e c t i o n )1 领导力2 战略思考和规 划3 绩效管理 管理与沟通( m a n a g e m e n ta n d4 员工管理5 沟通 英国 c o 邢n u n jc a t i o n )6 财务与其他资源的管理 个人贡献( p e r s o n a lc o n t r i b u t i 。n s )7 个人特征 8 思考力、创造力和判断力 9 专业知识 国外政府部门的有关公务员能力培养实践的经验，为我国外经贸公务员能力 框架建设提供了重要的借鉴”。 第四节我国公务员能力框架的研究 在国内，有关领导素质的研究也取得了一些成果。陆锦林( 1 9 8 2 ) 认为出 色的领导应具有以下一些品质：很强的成就内驱力、对上级持积极态度、很强 的运动内驱力、很强的组织能力、迅速作出决定的能力、坚强的自我结构、很 强的活动能力和进取心、强烈的担心失败感、强烈的现实定向、对上级有亲近 感，对下级较疏远、对父母情感上没有依附性、对组织忠心耿耿。孔克勤( 1 9 8 5 ) 1 2 本节内容主要参考王通讯：能力建设与能力模型，中国国家人事人才培训网( w w w c h i n 锄吐g o v c n ) 1 5 研究认为评价局级后备公务员领导潜能的指标有：发现分析能力、预见能力、 判断能力、决断能力、学习新知识接受新事物能力、创新能力、合作协调能力、 知人识人能力、口头表达能力、自知之明能力。刘锦山( 2 0 0 1 ) 认为领导者的 要素体系包括：政治素质结构、智力素质结构、能力素质结构和绩效结构及其 各结构所属要素。潘云良( 2 0 0 2 ) 则将领导者的能力素质分为一般能力和领导 能力。一般能力，指所有的领导者从事领导工作都必须具备的基本条件，主要 有思维能力、判断能力、沟通能力、语言表达能力、文字表达能力；领导能力， 是指领导者胜任领导工作、行使其全力，承担其责任的主观条件。领导能力的 内容是多种多样的，其中最主要的有以下几个方面：决策能力，组织协调能力、 识人用人能力、激励能力、开拓创新能力、学习能力。赵国祥( 2 0 0 3 ) 在对处 级党政领导公务员的能力维度进行了实证研究，结果表明处级党政领导公务员 的能力有七个维度：沟通能力、创新能力、组织协调能力、选才用才能力、分 析决策能力、应变能力、自律能力”。 而中组部对党政领导公务员的能力和素质的研究和人事部对国家公务员通 用能力标准框架的研究则更具代表性。 1 中组部关于领导核心能力的研究 中共中央组织部2 0 0 0 年1 月颁发的全国公开选拔党政领导公务员考试大 纲( 试行) 中，对党政领导公务员的能力和素质进行了初步确认。主要分为三 类。即一般能力要素、领导能力要素和个性特征“。 一般能力包括逻辑思维能力和语言表达能力。逻辑思维能力是指通过分析与 综合、抽象与概括、判断与推理，揭示事物的内在联系、本质特征及变化规律的 能力。语言表达能力是指清楚流畅地表达自己的思想、观点，说服动员别人，以 及解释、叙述事情的能力。 领导能力则包括以下七种能力： ( 1 ) 计划能力：对实际工作任务提出实施目标，进行宏观规划，并制定实 施方案的能力。 ( 2 ) 决策能力：对重要问题进行及时有效地分析判断，作出科学决断的能 力。 ( 3 ) 组织协调能力：根据工作任务，对资源进行分配，同时控制、激励和 协调群体活动过程，使之相互配合，从而实现组织目标的能力。 ( 4 ) 人际沟通能力：通过情感、态度、思想、观点的交流，建立良好协作 关系的能力。 ( 5 ) 创新能力：发现新问题、产生新思路、提出新观点和找出新办法的能 ”本段观点参考张国华：管理心理学与领导学导论，北京：北京航空学院出版社，2 0 0 4 年。 “中共中央组织部：全国公开选拔党政领导公务员考试大纲( 试行) ，2 0 0 0 年。 1 6 力。 ( 6 ) 应变