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摘要 随着全球贸易自由化进程步伐加快，世界各国运用非关税壁垒保护国内经济 成为种最重要的手段。在这种形势下，研究政府应对国外非关税壁垒的职能发 挥成为一个非常紧迫且又十分必要的课题。尤其是中国地方政府在应对国外非关 税壁垒中的成功实践，更证明了它的职能发挥举足轻重。本文正是在这一复杂的 历史背景下酝酿而生。 本文运用西方政府职能理论的基本思想内涵，结合案例分析提出了应对非关 税壁垒机制的模型假设，并科学运用“德尔菲”法问卷调查，通过数据分析，进 一步检验了该模型假设的准确性，得出了地方政府在应对非关税壁垒工作中应该 “着重做好建设环节、辅助中央政府做好预警环节、协助企业和包括地方各类行 业协会在内的中介组织做好应诉环节”这一具有现实意义的结论。与此同时，运 用“德尔菲”法问卷调查，还得到了专家们关于地方政府在应对非关税壁垒工作 中的具体职能建议，为地方政府决策提供了重要参考。 文中案例部分是作者花去近半年多时间，通过密切关注案件发展情况所获得 的第一手资料，内容十分详实，为模型建立提供了十分可靠的保障。 关键词：反倾销；非关税壁垒；政府职能 a b s t r a c t a st h ep a c eo f g l o b a lt r a d el i b e r a l i z a t i o ni ss p e e d i n gu p ，n o n t a r i f fb a r r i e r sh a v e b e e nt h em o s t i m p o r t a n tm e t h o df o rg o v e r n m e n tt op r o t e c t d o m e s t i c e c o n o m y t h e r e f o r ei ti sn e c e s s a r ya n d p r e s s i n gt os t u d yh o w t h eg o v e r n m e n ti nt h i sf i e l dh a s f u r t h e rp r o v e dt h er o l eo f g o v e r n m e n tt ob ec r i t i c a l t h e s el a yt h eb a c k g r o u n do f t h i s p a r ) e b a s e do nt h ew e s t e r n g o v e m m e n t a l f u n c t i o n t h e o r y a n dc a s e s ，ir a i s e d h y p o t h e s i sa c c o r d i n gt o am o d e lo fa n t i - n t b sm e c h a n i s mb u i l t 。a c c u r a c yo ft h e m o d e lw a st e s t e db y a n a l y s i so f d a t af r o mq u e s t i o n n a i r e s ，i nw h i c hiu s e dt h ed e l p h i m e t h o d a n dic a l v ei n t oc o n c l u s i o ni nr e s p o n s et on t b st h a t , t h eg o v e m m e n ts h o u l d f o c u so nt h ec o n s t r u c t i n gp r o c e s s ，a s s i s tt h ec e n t r a lg o v e r n m e n tp r a c t i c e si n e a r l y w a r n i n g ，a n dh e l pc o m p a n i e s a n dl o c a li n d u s t r ya s s o c i a t i o n sa g a i n s tl a w s u i t s t h i si s ap r a c t i c a lc o n c l u s i o nt ob eu s e di n g o v e r n m e n tp r a c t i c e s i na d d i t i o n ，u s i n gt h e d e l p h im e t h o d ，ih a v e c o l l e c t e ds p e c i f i c s u g g e s t i o n st h r o u g hq u e s t i o n n a i r e s f r o m e x p e r t so nt h er o l e so f l o c a lg o v e r n m e n ta g a i n s tn t b s ，w h i c ha l s op r o v i d ei m p o r t a n t c o n s u l t a t i o nf o rt h el o c a lg o v e r n m e n ti nd e c i s i o n m a k i n g c a s e si nt h i sp a p e ra r ea l lf i r s t - h a n di n f o r m a t i o nt ow h i c hih a v ep a i dc l o s e a t t e n t i o nf o rn e a r l yh a l fay e a r p r e c i s ea n db a s e do nf a c t ，t 1 1 e yf o r m e ds o u n d f o u n d a t i o nf o rt h em o d e 】 k e y w o r d s ：a n t i d u m p i n g , n o n - t a r i f f b a r r i e r s ，g o v e r n m e n t a l f u n c t i o n s 浙江火学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 地方政府应对非关税壁垒的职能探析 刖罱 当前，研究和探讨政府如何应对非关税壁垒问题已是一个十分热门的话题。 而应对非关税壁垒工作牵涉到十分宠杂的知识体系且具有“面广、层次多”等特 点，“面广”指它涉及经济、贸易、法律、外交等多领域，“多层次”指它关系中 央政府与地方各级政府、外国政府以及w t 0 等国际组织、还有包括大大小小行业 协会在内的各种中介组织与许许多多的企业。所以，分析该问题的角度可以有很 多种。但就地方政府职能这一角度而言，以往的研究成果涉及宏观的多而微观的 少，而涉及地方政府这一层次和它的职能发挥这- - n 面来研究这个问题的甚少。 因此，这方面可资利用的文献与方法也不多，对我从事这方面研究是个巨大的挑 战。由于本人长期在地方政府外经贸部门工作，接触此类问题的机会相对较多， 对这一问题有着比较切身地体会和理解。更为重要的是，近几年来，浙江省各地 市在应诉以反倾销和技术性壁垒为主的国外非关税壁垒工作中取得了骄人的成 绩，这些成功的实践与案例为我研究提供了十分丰富的素材。 本文共分为八章：第一章导论，主要介绍问题提出的背景以及本文研究的思 路与方法；第二章理论综述，主要介绍政府职能理论、以及国际贸易保护理论与 非关税壁垒的相关内容；第三章欧盟、美国等主要贸易摩擦国( 地区) 的非关税 壁垒体系，主要包括反倾销、保障措施及“3 3 7 ”调查、技术标准壁垒等几种有 主要影响的非关税壁垒：第四章浙江遭遇“两反一保”的现状与实践，主要介绍 浙江省频繁遭遇“两反一保”及“3 3 7 调套”的基本情况，以及通过典型案例分 析的方式介绍浙江省各地市在应对非关税壁垒工作中的具体实践；第五章应对非 关税壁垒机制的模型设计，主要介绍应对非关税壁垒机制模型建立的设计思路及 模型的适用性分析；第六章模型的“德尔菲”法检验，主要介绍用“德尔菲”法 问卷调查的具体检验步骤、结果的分析与检验。第七章对策与建议，对地方政府 应对非关税壁垒工作提出了具体的建议。 浙江大学公共管理硕十( m p a ) 专业学位论文 地方政府应对非关税壁垒的职能探析 1 导论 1 1 问题的提出 自2 0 0 1 年底中国正式成为w t 0 成员以来，伴随着经济全球化的影响，我国 的对外贸易步入了一个快速发展的轨道，市场开放持续向前推进。与此同时，对 外贸易面临的问题尤其国外非关税壁垒严峻形势也日益突出，反倾销数量不断增 多、金额增大，成为阻碍我国出口贸易进一步扩大的潜在危害。有关数据统计表 明，从1 9 7 9 年欧共体对我国出口的糖精、盐类发起的第一宗反倾销调查至2 0 0 4 年4 月，国外对华发起反倾销案件已达4 6 7 起，其中仅1 9 9 5 年至2 0 0 3 年，国外 对华发起的反倾销调查就达3 5 6 起，涉案商品由最初的3 种扩大到目前的4 0 0 0 多种、1 7 个行业。 为积极应对国外的非关税壁垒，我国己在上海、北京、各省会城市以及有较 大出口业绩的地级市设立了公平贸易局( 或处) 并相继建立w t 0 事务咨询中心， 以及针对技术壁垒的标准化研究机构和检测机构。国家外经贸部公平贸易局委托 北京师范大学经济学院从事反倾销问题研究，新的中华人民共和国对外贸易法 已于2 0 0 4 年7 月1 日施行，为我国企业在更广泛地参与全球竞争与合作，和为 企业在国外遭受不公正待遇时得到有效的法律保护提供了有力保障。地方政府f o 在应对非关税壁垒实践中总结出了一套由“政府、行业协会、企业”三方组成 的应诉联动机制。 目前，就政府如何应对和防范非关税壁垒这一问题实践较多而研究较少，现 有的研究涉及宏观多而微观少，而从地方政府的职能发挥这一视角来研究则更 少。纵观国内诸多言论，存在着两种对立的观点：一部分学者出于对目前行业协 会的组织制度不健全、功能作用欠缺，以及国内大多数企业应对国外非关税壁垒 知识弓能力不足的担心，希望政府在这方面起主导作用；另有一部分学者则认为， 企业是市场的主体，以反倾销为主的非关税壁垒的针对目标是国内企业的出口行 为，更在于眼下中国企业需要迫切解决“市场经济地位”问题，因此，政府理当 应“退居二线”。 是否这两种对立的观点存在着必然的内在联系或一致性呢? 本文正是基于 畔1 关于地方政府的界定有多种观点，本文所指“地方政府”是从管理投限的角度上分类，中央政府管理霆 国行政事务，地方政府是管理地方行政府事务，仅指相对于中央政府而言。 2 浙江大学公共管理硕，l ( m p a ) 专业学位论文地方政府应对非关税壁垒的职能探析 这种假设成立的前提下，提出从我国现行行政管理体制下的地方政府这一层级来 研究如何应对非关税壁垒问题。 1 2 研究的意义 研究这一问题的重要意义在予以下三个方面：一是促进我国政府职能的转 变。我国政府职能的转变一方面要更加符合不断完善具有中国特色的社会主义市 场经济形势发展的特点，另一方面要顺应我国加入w t 0 后对政府实现职能转变的 客观要求。二是促进地方政府功能的发挥。按照我国目前现行的“五级”( 中! 趄、 省、市、县、乡) 行政管理体制，地方政府则包括“省、市、县、乡”等四级， 相对于中央政府，它是具体政策的执行者，又是具体政策的建议者，并且与当地 的企业、行业协会等中介组织保持着十分紧密的联系。地方政府在我国行政管理 体制中“承上启下”的地位，决定着它越来越将发挥“中流砥柱”作用。从浙江 省各地市积极应对国外非关税壁垒的成功实践i “1 】来看，各级地方政府的作用发 挥对能否取馒应对非关税壁垒工作的成功有很大关系。三是可以提高应对非关税 壁垒工作的有效性。非关税贸易壁垒问题本身就不是个简单的贸易纠纷问题，更 深一步讲，它关系到地方的税收收入、就业与社会可持续发展和社会稳定问题， 而失业问题更是各国政府和执政党密切关注的问题。地方政府要积极研究如何提 高应对工作的有效性，由于政府与企业在具体应对非关税壁垒工作上存在着不同 利益导向，政府更注重整体利益，企业则较关注自身利益。因此，只有当个别企 业的利益导向与政府的目标一致时，则企业会积极应对，反之则不然。 1 3 研究的方法 本文从政府职能理论着手，结合浙江省的成功实践，通过典型案例分析，构 建应对非关税壁垒机制的模型，提出了“关于地方政府在模型中不同部分的主、 次作用”的理论假设，通过“德尔菲”法问卷调查设计、统计和分析判断，进一 步检验这种假设。它一方面为地方政府在具体应对非关税壁垒工作的决策提供了 理论依据，另一方面通过“德尔菲”法问卷调查也得到了专家们对应对非关税壁 垒工作中地方政府的职能发挥的具体建议。 研究的步骤具体如下图1 1 所示：第一步全面分析阐述政府职能理论的相关 1 成功实践指；2 0 0 3 年，我省“反倾销、反补贴和保障措旆”的应诉率和胜诉率均为保持1 0 0 。数据来 源：浙江省外经贸厅：浙江省外经贸基本知识( 学习参考资料2 0 0 4 年6 月) ，第2 5 页。 3 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文地方政府应对非关税壁垒的职能探析 内容；第二步分析浙江各地市的典型应对非关税壁垒案例；第三步运用政府职能 理论并结合案例分析结果，提出应对非关税壁垒机制模型；第四步运用“德尔菲” 法问卷调查，对问卷数据进行科学统计，以此来检验模型建立的可靠程度。另 方面，通过问卷调查也可以得到专家们关于地方政府应对非关税壁垒工作的具体 意见；第五步根椐专家意见提出具体对策措施。 圈11 研究步骤 研究的路径选择上采用理论推演与实证结合的方法，具体如下图1 2 所示 图1 2 研究路径 4 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文地方政府应对非关税壁垒的职能探析 2 理论综述 2 1 政府职能理论 一、西方政府职能理论 自2 0 世纪7 0 年代在西方兴超的新公共管理( 或管理主义) 运动，引发了人 们对政府职能的广泛思考。当经济学理论被广泛地运用来分析各种行政行为，并 能很好解释官僚制为何效率低下、反应迟钝等原因时，由于这些理论较符合对官 僚制组织常见的或普遍的看法而得到广泛认可，官僚制变成了一种极不受欢迎的 社会组织形态，公共部门的“规模”受到抨击，人们期望用市场化的管理模式取 代传统的官僚制的行政模式。 其实，有关“政府应该做什么和不应该做什么”问题的理论研究由来已久。 1 8 世纪后期，这是重商主义的最后阶段，那时的西方政府总是不厌其烦地介入 经济生活中的具体环节，通过限制对外贸易来增加国家的财富和权力。当时作为 反对重商主义观点一种反应，亚当斯密于1 7 7 6 年在其国富论中指出，自由 竞争和自由贸易是实现自由放任原则的主要内容，在自由市场经济情况下，政府 应大幅度弱化其角色，尽可能远离经济生活之外。自由竞争的市场机制能够达到 资源的合理配置，反对政府对经济的不必要干预，“防卫、建立法律制度和提供 公共产品”应该是政府的三大职责。然而2 0 世纪3 0 年代爆发的经济大危机，又 促使西方学者对斯密的“自由市场理论”进行反思。凯恩斯在其著作通论中 、认为，市场有时也会存在着“失灵”，为了实现充分就业和经济稳定增长，倡导 政府对经济必须加于干预和管理。直至2 0 世纪7 0 年代近半个世纪，西方国家在 凯恩斯理论的指导下，取得了经济建设的巨大成就。在当时，凯恩斯主义理论成 为了西方经济理论主流且具有了不可动摇的地位。 2 0 世纪7 0 年代后期，西方社会出现的“滞涨”现象带来了对凯恩斯主义的 挑战。凯恩斯主义认为，失业是有效需求不足引起的，而实行扩大需求的政策可 以消除失业，进而实现充分就业，通货膨胀发生在充分就业之后，失业和通货膨 胀是不能同时发生的。因而也就无法解释西方国家当时同时存在的高通货膨胀和 高失业现象。同时，在经济学领域中，新古典主义流派开始占据统治地位，并主 张要回复到以距当斯密的自由市场经济理论为基础的更具活力的经济社会。斯 蒂格利兹“认为，与市场机制一样，政府也并非是万能的。政府在干预经济 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 地方政府应对非关税壁垒的职能探析 中同样也存在缺陷，他提出公共失灵的两个主要来源及五个失灵。公共失灵的两 个主要来源是：一是政府的受委托责任给就业政策带来了严重压力；二是这种受 委托责任尤其对关注公平的支出政策带来了严重压力。五个失灵，一是不完全信 息和不完全市场问题在公共部门里普遍存在；二是政府的强制力不仅可能会导致 再分配的不公平，而且还会产生经济的寻租活动；三是现今政府带给未来政府的 有效合同的局限性所带来巨大的经济费用；四是公共部门里产权让渡的其他缺 陷，对于有效的激励结构的构建会造成进一步的限制；五是公共部门里竞争的缺 乏会削弱人们的积极性。1 9 7 9 年以后，西方保守主义政党先后在西方主要国家 的政治舞台上占据主导地位。他们普遍反对国家干预经济，反对福利国家，主张 解放市场，缩小政府规模，政府的职能主要是维护权威法律、秩序等。安德森提 出相对实用的政府角色，分别是提供经济基础；提供各种公共商品和服务；协涮 与解决团体冲突、维护竞争；保护自然资源；为个人提供获彳寻商品和服务的最低 条件：保持经济稳定。1 9 9 7 年，世界银行在发展报告里指出，“政府在经济 发展中的角色是推动者，而不是与市场相对立”。政府的角色应当是：( 1 ) 建立 法律基础；( 2 ) 维护一个非失真的政策环境，包括宏观经济的稳定；( 3 ) 对基本 的社会服务和基础设施建设进行投资：( 4 ) 保护弱势的群体；( 5 ) 保护环境。 然而，新古典经济学为政府仅是开了一个规模最小化的治疗“处方”，但仅 认为通过削减政府的疗法似乎过于简单。而今，人们搭成普遍共识的、更为重要 的是政府需要提高效率，融入和适应周围的环境，而不仅仅是缩小规模而已，可 以预见，未来的政府职能将随着现代通信技术和层出不穷的技术革新更多地被创 新地市场化方法取而代之，其作用也将更多的是“掌舵并非划船” ( $ a v a s ，1 9 8 7 ：o s b o r n ea n dg a e b l e r ，1 9 9 2 ) ，即政府应对提供服务进行控制，但 不是常规性地通过官僚制手段亲自提供服务。 二、入世后对我国政府职能的要求 转变政府职能，改革政府机构，是建立和完善社会主义市场经济体制的迫切 要求，是发展市场经济的重要条件。为适应建立社会主义市场经济体制的需要， 促进国民经济持续健康发展，必须对政府机构进行改革，实现政府职能的转变。 在高度集中的计划经济体制下，政府的机构设置和职能，完全控制了经济活动的 各个方面。这样的政府和政府职能，一是把企业和市场管得太死，不重视价值规 6 塑翌奎堂叁苎篓矍婴主! 坚坠! 童些兰垡笙兰些互些堕堡翌韭茎型壁兰塑竖璧堡塑 律和供求变化；二是不用经济的和法律的手段来管理经济，而是指令性计划和行 政手段控制一切；三是机构臃肿、重叠、人浮于事，效率低下，其结果是制约了 经济的发展。党的十一届三中全会以来，在政治体制和经济体制改革中，对不适 应社会生产力发展，不适应经济发展的政府机构和政府职能作了好几次改革，力 图使政府职能有较大的转变，适应经济发展的需要，精简政府机构，提高办事效 率。吴敬琏也指出1 ，“无论是中国还是世界各国的教训都以无可争辩的事实揭示 出，政府过多地干预，常常扼杀民间非凡的创造力，使得经济没有效率和活力； 而要学会在实际的经济生活中在保证市场的公平、有序运作的同时恰当地发挥政 府的作用，通过市场和政府这一只看不见的手和看得见的手巧妙结合，刨造繁荣 的经济、富余的生活和公正的社会”。 当前，我国发展社会主义市场经济，确保实现国家的经济社会发展目标，政 府管理经济的主要职能应包括2 ：“( 1 ) 对国民经济进制宏观指导和调控，制定和 执行圈家经济发展的方针政策：( 2 ) 搞好能源、交通、通讯、水利等基础设施建 设，培育市场体系，监督市场正常运行和维护市场公平竞争，为经济发展创造好 的环境；( 3 ) 对国有资产的经营实施管理和监督；( 4 ) 调节社会分配，控制人口 增长，保护资源和环境，维护社会治安，建立社会保障体系，促进文化、教育、 卫生等公益事业发展”。按照世贸组织成员的要求，提高政府管理效率，履行透 明度的义务，及时公布所有对外经济贸易政策、法规，并设立相应的咨询点提供 相关服务；加快实施贸易便利化，对外贸易管理的现代化和规范化；促进各成员 的贸易、投资自由化、减少贸易与投资中造成竞争扭曲的政策措施；按市场经济 的规律，逐步取消补贴和不合理的政府支出措施：用经济和法律手段对经济贸易 进行管理，减少直接的行政干预；保护知识产权，创造良好的市场竞争环境，维 护国内外市场的公平竞争。 政府转变职能靛实质，麓是强纯市场枫蠲，对企业的生产经营活动不予预， 集中精力抓好政府成该做的大事，避过宏观调控引鼯经济健廉发展。 2 2 贸翁保护理论及非关税壁垒定义 一、燹荔保护瑷论 1 鬟敬琏政府与市场冲寒表现为“六十年风水轮流转”，经济研究瓷料2 0 0 2 年第1 期，第1 3 蕊。 2 郑志海主编世界贸易组织知识读书，中国对外贸易经济出版社，北京，1 9 9 9 年8 月，第3 2 5 页。 7 浙江大学公麸管理硕士( m p a ) 专业学位论文地方政府应对非关税壁垒的职能探析 1 8 世纪以来流行的贸易保护理论如主要流行于发展中国家的“保护幼稚工 业论”、“改善国际收支论”、“改善贸易条件论”、“增加政府收入论”和流行于发 达国家的“保护就业论”、“保护公平竞争论”、“保障社会公平论”、“国家安全论” 等，除了有经济的考虑外，还涉及政治、文化、社会等因素，这些理论虽很古老 至今仍在许多国家很有影响。下面介绍三种目前较流行的“保护就业论”、“公平 竞争论”和“保护幼稚工业论”。 流行于发展中国家的“保护幼稚工业论”是指：由于许多工业在发展 中国家刚刚起步，而同类工业在发达国家已是实力雄厚。如果允许自由贸易、自 由竞争，发展中国家的幼稚工业肯定被扼杀在“摇篮”中。因此，政府有必要对 其新建工业实行一段时间的保护。这一理论最早由美国经济学家a l e x a n d e r h a m i lt o n 提出，后由1 9 世纪德国经济学家f r i e d r i c hl is t 发展并全面阐述这 观点。从当时德国相对落后的状况出发，提出要以禁止进e l 和征收高关税的办 法对其新兴的工业进行保护，以免被当时先进的英法工业挤垮。 流行于发达国家中的“保护就业论”是建立在觊恩斯主义经济学说基础之上 的，英国经济学j o h nm k e y n e s 认为一国的生产和就业主要取决于对本国产品 的有效需求，如果有效需求不增加，就会带动生产和就业的增加。反之，如果有 效需求不足，就会出现生产过剩、经济衰退，造成失业增加。因此，要达到充足 就业，就要对商品有足够的有效需求。而大量进口就会减少国内有效需求并降低 本国生产和就业水平。“公平竞争论“”指，凡是由政府通过某些政策直接或 间接地帮助企业在国外市场上竞争，并造成对国外同类企业的伤害，即被看成是 不公平竞争。这一理论最初是用来对付国际贸易中因为政府参与而出现的不公平 竞争行为的，后来又被广泛用来要求对等开放市场。在这种理论中发达国家是以 一种受害者的姿态出现来进行贸易保护，且这种保护似乎是迫不得已的，保护的 目的也似乎是为了更好地保证国际上的公平竞争，以推动真正的自由贸易。 在这些贸易保护理论的驱使下，世界各国都希望从国际贸易那里得到尽可能 多的好处，同时减少可能带来的风险与损失。采取征收高关税或进口配额限制等 措施，来限制别国商品进口。1 9 4 7 年1 0 月3 0 日签订的关税及贸易总协定( 以 下简称“g a t t ”) ，实际上旨在建立一个国家问磋商贸易问题和谈判解决贸易纠纷 的国际机构，其工作目标是想通过这一国际机构来削减各国的关税，降低贸易壁 浙江大学公麸管理硕士( i v 日p a ) 专业学位论文地方政府应对非关税壁垒的职能探析 垒，从而促进国际贸易的自由发展。 1 9 9 3 年1 2 月结束的关贸总协定谈判乌拉圭回合的一项重要决定，是成立了 一个具有法律约束力的全球性的多边贸易机构一w t o 。它推动了全球贸易自由化 进程加速发展，各国关税水平得以大幅度降低，关税的贸易保护作用已大大削弱。 但贸易保护主义并未就此销声匿迹，而是将天平从关税壁垒倒向了非关税壁垒的 v - 6 0 。并且因为非关税壁垒在一定程度上具有合理性、隐蔽性的特点，并得到世 界贸易组织的认可，所以，运用非关税壁垒保护国内市场已成为世界范围内的普 遍做法。 二、非关税壁垒的定义与分类 有的学者将非关税壁垒( n o n t a r i f fb a r r i e r s 即n t b s ) 定义为“政府采取 的除关税壁垒之外的措施，这些措施直接限制国外产品的进口或者对国外产品进 行歧视”( h i l i m a n1 9 9 1 ) 。也有的学者从福利角度将非关税壁垒定义为“一种措 施( 无论是公共的还是私人的) ，这种措施会对国际商品和服务贸易或者用于生 产这些商品和服务的资源的分配产生影响，从而减少潜在的实际世界收入”。上 述对非关税壁垒的定义主要应定量分析需要，侧重于从进口限制方面来定义。 而本文中“非关税壁垒”是指，国( 或地区) 政府实施除关税以外，形成 不合理贸易障碍的限制措施。它与上述第一种定义相接近，但又将贸易壁垒的措 施拓展到包括各种技术标准、贸易政策安排等各种因素，并且这些因素是不合理 的、能够形成贸易障碍等限制性措施的组成部分。 美裁蹙垒接藤名嚣繁多、屡爨不穷。它毒多耱分类方法，我翻在魏援镶擎 一二。有的学者将q # 关税壁垒从影响方式上分类，分为间接的非关税壁垒与直接 静菲关税爨垒嚣耱；有斡翔藏它铬蕉辊稍上分类，蟊联台国燹荔与发矮会议 ( u n c t a d ) 所做的七类区分( 如表。”2 1 所示) ，它们分别是：价格控制措施、 技术性壁垒、数量控制措施、与避瞄有关酶释关税麓垒、尉政金融措施、自动许 可措旌和龚断措施等。还有一些根据实践经验的分类法，如美翻、歇盟等世贸成 员根椐对贸易壁垒调查的襄践，褥出存在莆1 3 种主要表现彤式的非荚税壁簸：1 、 通关环节壁垒；2 、慰进口产晶歧糕性征收藏内残费；3 、进口禁令；4 、遴口许 可( 包括酉己额管理) ；5 、技术性贸易壁垒；6 、卫生与动植物检疫措施( 又称为 绿饿壁垒) ；7 、赛荔救济攒藏；8 、玻宓采购中对避辩产鑫戆竣撬；9 、塞日限裁； 9 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文地方政府应对非关税壁垒的职能探析 l o 、补贴；1 1 、服务贸易方面的壁垒；1 2 、与贸易有关的知识产权措施；1 3 、其 它壁垒( 如“反恐措施”) 。 表2 1 非关税壁垒种娄( u n c t a d ) 非关税壁垒类别具体措施 价格控制措施反倾销、管理定价、最低限价、海关估价制、反补贴 技术法规、装运前检验、技术标准、合格评定程序、特别海关程序、使 技术性壁垒用过的产品返回义务、循环利用的义务、包装标签要求绿色壁垒、动植 物检验检痉措施 非自动许可证包括提前授权、配额、禁令、出口限制安排、企业特别具 数量控制壁垒 体限制、保障措施 与进口有关的非关税壁 关税附加费、额外收费、对进口产品征收的国内税收 垒 财政金融措施进口抵押制、提前支付要求、多重汇率、支付延迟、外汇管理制 自动许可措施自动许可证、提前监管 龚断措施专营、指定进口、强迫性国内服务、歧视性政府采赡 当前，影响我国的最主要的几种非关税壁垒形式主要就是价格控制措施中的 “反倾销”、“反补贴”和数量控制壁垒中的“保障措施”，还有与贸易有关的知 i ： 产权保护措施如美国“3 3 7 ”调查。 l o 浙江人学公菇管理硕士( m p a ) 专业学位论文 地方政府应对非关税壁垒的职能探析 3 主要贸易摩擦国( 地区) 的非关税壁垒体系 本章主要介绍与我国主要贸易摩擦国( 地区) 美国、欧盟的几种影响较大的 非关税壁垒措施。目前，对中国提出反倾销诉讼的主要是发达国家如欧盟、美国 等，另外，不少中等收入国家和发展中国家如印度、阿根廷等国也开始成为对华 贸易摩擦的主要发起国。 3 1 反倾销及欧盟、美国的反倾销程序 一、反倾销 关贸总协定( g e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f fa n dt r a d e ，以下简称“g a t t ”) 第6 条第1 款规定，倾销系指“缔约方产品以低于其正常价值( t h en o r m a lv a l u e ) 的办法进入另一缔约方商业，并且因此对某一缔约方领土内工业实质损害 ( m a t e r i a li n j u r y ) 或实质威胁，或对某缔约方领土内工业的新建造成实质 阻碍。这种倾销应该受到谴责。”因此，要确定它国商品是否对本国构成倾销必 须符合三个条件：第一，确定出口产品倾销的存在；第二，确定实质损害或实质 损害威胁进口国已建立的某项工业，或实质阻碍国内工业的新建的事实；第兰， 这种国内工业的实质损害或实质损害威胁是由出口国产品的倾销所造成的，即两 者之间具有因果关系。 世界贸易组织的反倾销法中规定了三种反倾销救济措施( a n t i d u m p i n g r e m e d ym e a s u r e s ) ，分别是征收临时反倾销税、征收固定反倾销税和达成出口价 格承诺。征收临时反倾销税与征收固定反倾销税分别是进口国在反倾销案初裁和 终裁时所采取的救济手段，并存在“多退少不补”原则，即如果在征收固定反倾 销税以前已征收临时反倾销税的，并且临时反倾销税税额多予固定反倾销税税 额，则多出部分退还给进口商；临时反倾销税税额少于固定反倾销税的，缺少的 部分不要求补缴。因此，一般情况下，反倾销案件初裁时征收的反倾销税率相对 较高。价格承诺( p r i c eu n d e r - t a k i n g ) 指的是，进口国当局与出口商之间所达 成的关于出口商主动提高产品出口价格消除倾销导致国内工业带来的损害，并被 进口国所接受的一种协议。 下面图。”3 。1 说明当进口商被征收反倾销税的情况时，反倾销对出口国 经济的危害。我们举美国对中国某一出口商品采取反倾销措施，并向美国进口商 征收反倾销税为例： 浙江大学公菸管理硕士( m p a ) 专业学位论文地方政府鹰对非关税壁垒的职能探析 图3 1 反倾销 假设中国对美出口某种商品，数量为q 0 ，价格为p 。，低于国内售价并对美相 关行业造成实质损害或威胁( 即构成倾销事实) ，美对进口商征收反倾销税t ， 而美进口商将这种税费完全转移到国内出口商，这使得国内出口厂商的边际出口 成本由原先的m c k 移到m c + t ，出口量下降至q 。，出口价格上升至p 。因此，对 中国的出口生产商而言，损失为c + p 。q 。q 。一b ，其中c 为出口厂商主动承担因进口 商被征收反倾销税而支付的关税，p 。x 0 ，q 。为国内出口厂商因出口数量锐减而减 少的收入，b 指出口厂商从提价中获得的额外收入。我们若将出口国生产者因反 倾销而导致的生产能力浪费、可能的产品积压、就业及汇率等因素全面考虑进去， 尽管出口国消费者可能从国内销量扩大和国内价格下降中获益，但经济学家也普 遍认为，反倾销对于出口国的负面影响更大。 二、欧盟的反倾销程序 欧盟第3 8 4 9 6 号条例即欧盟现行反倾销法，是1 9 9 6 年生效的。欧盟反倾销 法也包括实体法和程序法两部分。实体法主要内容有倾销存在、损害存在、因果 关系、欧盟共同利益等。欧盟处理反倾销案件的机构主要有欧盟委员会、部长理 事会、咨询委员会和欧盟初审法院。 欧盟的反倾销程序大体包括： l 、立案 申诉方需占共同体同类产品5 0 的生产商的支持，才被视为以共同体名义 提出，如果表示支持的共同体生产商产量不足共同体生产的同类产品产量的2 5 ，不得立案。欧盟委员会应在收到申请书的4 5 目内决定是否立案。如果决定 立案，需在欧盟官方公报上进行公告，并通知出口商、进口商以及所知的进口商 或出口商的代理机构、出口国的代表。 1 2 浙江大学公共管理硕l + ( m p a ) 专业学位论文地方政府应对非关税壁垒的职能探析 2 、调查问卷 欧盟委员会在立案调查后，将对涉案产品的进口商、出口商、欧盟同类产品 生产者发送不同的调查问卷。问卷基本上包括4 类：( 1 ) 对外国生产者或出口商 的问卷：要求生产者或出口商填写在过去四、五年来产品出口到欧盟的价格和数 量等一般资料；提供在调查期内出口到欧盟的每笔交易的价格、本国销售的价格、 调整出厂价格所需的直接销售费用；调查期内为开始调查前至少6 个月，实际上 欧盟委员会确定的调查期为调查开始前的1 年；( 2 ) 与生产者或出口商有关联关 系的进口商的调查问卷：要求提供购买价格、转售价格以及发生的相关成本，主 要是为了计算结构出口价格：( 3 ) 与生产者或出口商无关联关系的进口商的调查 问卷：所获得的资料主要是为了核对外国生产者或出口商调查问卷填写的正确 性，并估算结构出口价格的利润率：( 4 ) 欧盟生产者的调查问卷：将作为决定欧 盟产业是否受到损害的依据。通常要求欧盟生产者提供调查开始前四、五年的生 产数量以及交易价格等资料。 一般给出3 0 天的答卷时间，一周收回时间。在特殊情况下，如当事人有正 当的理由，调查问卷的时间可以再延长3 0 日。实践中，欧盟委员会般延长2 周时间。 3 、初裁 在立案后6 0 日后9 个月前作出初裁征收临时反倾销税征收临时反倾销税不 早于立案后的6 0 日，但也不得晚于立案后的9 个月。临时反倾销税的征收时间 为6 个月，根据情况可以延长3 个月，也可以直接征收9 个月的临时反倾销税。 4 、价格承诺 份格承诺怒搓已经遴入反缓镄调蜜疆序约滋霸蠢霹逡霹褒之藏达藏躬协议。 出口商承诺以适当提高出口价格或限制出口量、停止出1 3 的方式来消除因倾销对 潮肉产渡造成静损害靛一静耱议。按照歉猛反籁销法魏麓定，徐络承诺可以壹崮 口商提出，也可以由欧腻委员会建议出口商作出承诺。价格承诺遵循的原则是： ( t ) 自愿的原则；( 2 ) 价格承诺应敷自& 够消除所造成的损害为隈；( 3 ) 需在调 鹰结柬之前提拄； ( 4 ) 如果欧盟霾员会对出口髓的价格承诺不表示反对，调查终 止：( 5 ) 作出价格承诺的出口商碰按规定定期向歃盟委鼹会提供履行承诺的情况 势接受羧餐。麴祭欧鼗蠢曼会接受徐撩墩诺，并且瓷谗羹员会癌部对越来提出反 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文地方政府庸对非关税壁垒的职能探析 对意见，欧盟委员会终止调查。否则，欧盟委员会立即向部长理事会提交一个关 于价格承诺商议结果的报告和终止调查的建议。如果在3 0 日内，部长理事会没 有经过多数表决作出决定，反倾销调查即终止。 5 、调查终止 在下列情况，欧盟委员会终止案件调查：( 1 ) 申诉方撤诉；( 2 ) 欧盟委员会 商议后，认为没有必要采取贸易救济措施，并且咨询委员会没有反对意见，欧盟 委员会终止调查。否则，欧盟委员会立即向部长理事会提交一份有关商议结果的 报告和终止调查的建议。如果在3 0 日内，部长理事会没有经过多数表决作出决 定，反倾销调查即终止；( 3 ) 如果单个出口商的倾销幅度不足2 时，终止调查。 6 、终裁 通常在1 2 个月之内作出终裁，最迟不能超过1 5 个月。部长理事会根据欧盟 委员会的提案决定征收不超过5 年的最终反倾销税。 7 、司法审查 部长理事会作出终裁后，利害关系方如不服，需在欧盟裁决作出后的2 个月 内向欧盟初审法院起诉。根据欧盟条约的规定，当事人只能就欧盟决定的有效性 提出挑战，只能以缺乏权力、违反基础条约和任何与实施条约有关的法律、违反 实质性程序要求和滥用权力为由起诉，决定的合理性和所依据的事实不能作为提 起诉讼的理由。 8 、行政复审 欧盟的反倾销复审共分3 种：期中复审、新出口商复审、日落复审。 ( 1 ) 期中复审。启动期中复审的方式有两种：1 ) 欧盟委员会及成员国根据 职权启动期中复审。2 ) 进口商、出口商、欧盟生产商也可在反倾销措施实施至少 满一年后，向欧盟委员会申请进行期中复审。欧盟委员会在进行期中复审时，根 据相关证据考虑倾销或损害是否有重大改变，正在实施的反倾销措施是否达到消 除损害的目标等因素对期中复审做出裁决，期中复审在立案开始后的1 2 个月内 做出裁决。 ( 2 ) 新出口商复审。申请新出口商复审的条件是：在调查期内没有向欧盟 出口涉案产品的出口商符合下列条件申请新出口商复审，适用个别反倾销税率。 1 ) 与涉案企业无关联关系：2 ) 在调查期后曾实际出口涉案产品到欧盟或经过证明 1 4 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文地方政府应对非关税壁垒的职能探析 与欧盟厂商订立不可撤销的出口合同，该合同约定该新出口商将出口相当数量产 品给欧盟厂商。对于新出口商的复审，欧盟委员会应该先向咨询委员会咨询，并 取得欧盟同类产业的意见后加速复审。对调查中的新出口商不征收反倾销税，而 先采取登记的方式，在新出口商复审结束后依据确定的税率追溯征收新出口商自 发动调查之日起的反倾销税。经过复审取消对新出口商征收反倾销税，以后针对 涉案产品进行复审时，仍然对该新出口商进行复审。对新出口商的复审自立案后 1 2 个月内做出裁决。如果原调查采取抽样的方式决定采取反倾销措施，则对新 出口商的复审调查不能适用抽样的方式。 ( 3 ) 日落复审。任何最终反倾销措施应自实施之日起满5 年终止，除非日 落复审裁定停止征收反倾销税将导致继续发生倾销和损害。如果反倾销措施实施 期内曾进行复审，且该复审包括对倾销和损害两个方面的审查，反倾销措施的实 施期限应自该复审裁决发布之日起重新计算，满5 年后终止。欧盟委员会在反倾 销措施满5 年的当年，在欧盟的官方公报上公告即将到期通知。欧盟同类产品的 生产商应于期限届满前3 个月提出日落复审的申请。出口商、进口商、出口国政 府代表、欧盟同类产业可对日落复审提出说明、评论意见或反驳意见，欧盟委员 会在作出裁决时应考虑各方就取消反倾销措施是否导致倾销或损害的继续或再 度发生所提出的相关证据。日落复审作出裁决前，正在执行的反倾销措施继续有 效，日落复审自立案后1 2 个月作出裁决。 三、羹国的反倾销程序 美莺覆颈锫法包菇实体法帮程滂法两郝分。实体法主要瘫容肖挺枝反僚镑税 条件、征收反倾销税、中止协议和反规避描旌等。程序法主要包括荚国反倾销主 管丰凡关戳及反倾销诉讼程序。 根据美国反倾销法，负爨反倾销的机关蠢两个，一个是美国圈躁贸易委员会， 另个是荑国商务部。国际贸易委员会负责调查和裁决外来的倾销产品是磷对本 国弱类工照造或了损害。爨务部负爨镶套积羧决夕 寒的进翻产燕是磷低予公乎狯 值在美国市场上倾销，并计算出倾销的幅度。如果豳际贸易蚕员会裁决有关进口 产黥薅美鬻蘑类工敷造藏了实凌经瓣损害，鹰务都瞧裁决鸯装逶强产瑟是低予公 平价销售，那么商务部将发布征收反倾销税的命令，由海关执行。 美国酶反顿锖程净丈体爸捂： 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 地方政府鹰对非关税壁垒的职能探析 1 、起诉及立案调查 根椐美国反倾销法规定，对倾销提出申诉分为：反倾销机构提起和申诉人提 起两种。前者是指，商务部根椐自己所得到的资料，认为进口到美国的产品有倾 销行为，并以确凿证据证明，可以在美国联邦公报上发布“反倾销调查提起的通 知”，不过这种由反倾销机构提起的情况非常少见：后者是指，由申诉人以申诉 书的形式向反倾销机构提出反倾销调查。商务部在接到申诉书后2 0 天内要作出 是否立案调查的决定。如果决定立案调查，应在美联邦公报上发布提起反倾销调 查通知。国际贸易委员会收到申诉书后并不审核申诉理由是否充分，在7 天内开 始调查；如果商务部对申诉案件决定不受理，则国际贸易委员会的调查应自动终 止。在商务部决定立案调查后，通常要在宣布后的一两周内向有关出口商和进口 商发出调查问卷，并要求在3 0 天内交回问卷。 2 、初裁 首先是国际贸易委员会的初裁。国际贸易委员会依据问卷调查所获得的各种 有关资料，在4 5 天内必须作出是否损害的初裁。如果初裁的结果是肯定的，案 件将继续进行。并且国际贸易委员会在作出初裁之前，通常要举行听证会，听取 各有关方面的意见，并进行投票表决。 其次是商务部的初裁。商务部的初裁，在国际贸易委员会初裁之后进行。该 部在接到申诉书后的1 6 0 天内必须作出进口产品是否低于公平价值销售的初裁 ( 如果情况复杂可延长5 0 天) 。初裁作出后，其结果应在美联邦公报上刊登通知， 征求有关方面的意见。如果对初裁结果有异议，可要求商务部举行听证会进行辩 论。 初裁的结果。如前所说，如果国际贸易委员会裁决是肯定的，案件继续进行； 如果是否定的，国际贸易委员会和商务部都要终步调查，诉讼程序结束。 3 、核查及终裁 商务部和国际贸易委员会在收回调查问卷后，将进行核查，并举行听证会， 以便作出最后裁决。通常的情况是，商务部要派人到出口国进行实地核查。核查 时，要求有关生产单位及出口公司提供账本、生产记录、购销合同、发票、运输、 保险等单据。如果不能及时提供有关资料，商务部将根据自己掌握的资料作出最 后裁决。在作出终裁之前，如果有关当事人请求，应举行一次昕证会，目的是让 1 6 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文地方政府应对非关税壁垒的职能搛析 有利害关系人的陈述自己的意见。在核查和举行听证会的基础上，商务部和国际 贸易委员会分别作出各自的最终裁决。商务部的终裁，通常在初裁后的7 5 天内 作出( 如果情况复杂可延长6 0 天) 。如果商务部的终裁都是肯定的，应裁明具体 的倾销幅度i 如果终裁是否定的，调查即告结束。国际贸易委员会终裁，应在商 务部作出肯定性终裁的4 5 天作出。如果商务部和国际贸易委员会的终裁都是否 定的，反倾销程序就终止。如果它们的终裁是肯定的，则商务部在收到国际贸易 委员会终裁后的7 天内发出征收反倾销税的命令。 4 、行政审查及日落审查 根椐美国法律规定，当某种商品初征收反倾销税满1 年开始，每年都会对上 一年度的征收税商品的倾销幅度进行行政审查，若在连续3 年的审查中达到最低 倾销度( 低于0 5 ) 或没有倾销幅度，则可由美国商务部撤消反倾销税命令。