（公共管理专业论文）新时期江西林业产权制度改革与发展初探.pdf

内容摘要 为了贯彻党中央、国务院和江西省关于加快林业发展的决定”1 ，全面 落实科学发展观，自2 0 0 4 年下半年以来至今，江西省开展了一场声势浩大的集 体林产权制度改革，其涉及面之广泛、规模之巨大、影响之深远，都大大超过历 次林业改革。它是新时期江西林业改革和发展的核心与关键，是在其林业领域稳 定、深化和完善其农村家庭联产承包责任制之后的又一次制度创新和实践探索的 重大举措，是事关全省农村全面建设小康社会与构建和谐社会的大事。通过对林 地权益为核心的森林资产权益关系进行重大调整的改革，从林业体制上、机制上 和制度建设上进行了一次系统全面的落实林业产权的综合性改革，对进一步解放 和发展林业生产力、加快建立林业现代化体制与机制，促成林业跨越式发展，最 终实现其林业可持续发展具有重要的历史和现实意义。本文以问题的提出为研究 的切入点，以江西开展林业产权制度改革时代背景，通过运用现代产权经济学及 制度经济学等相关理论对江西林业产权制度改革实践探讨和改革案例的剖析( 以 江西省林业产权改革试点县崇义县为例) ，从理论和实践两个方面，阐述了新时 期江西开展集体林产权制度改革具体做法、问题、经验，并提出对策与展望，以 此为我国今后其它地区更好地开展林业产权制度改革，并不断深化、规范和完善 之提供可供借鉴的经验和示范作用。 关键词：江西；林业产权制度；改革与发展 a b s t r a e t i no r d e rt o i m p l e m e n tt h ec e n t r a lp a r t yc o m m i t t e e ，t h es t a t e c o u n c i la n d j i a n g x i p r o v i n c e 。a b o u t s p e e d su pf o r e s t r yd e v e l o p m e n t d e c i s i o n 【1 1 【2 1 c o m p r e h e n s i v e l yc a r r i e so u ts c i e n c ed e v e l o p m e n tv i e w , s i n c e2 0 0 4u n t i ln o w , j i a n g x i p r o v i n c eh a ss e c o n dh a l fy e a rd e v e l o p e dam a m m o t hc o l l e c t i v ef o r e s tp r o d u c tp o w e r s y s t e mr e f o r m ，i t sa f f e c t e da r e aw i d e s p r e a d ，t h es c a l eh u g e ，t h ei n f l u e n c ei sp r o f o u n d ， a l lg r e a t l ys u r p a s s e ss u c c e s s i v e l yt h ef o r e s t r yr e f o r m t h en e wt i m ej i a n g x if o r e s t r y p r o p e r t yr i g h ts y s t e mr e f o r mi st h ef o r e s t r yr e f o r ma n dt h ed e v e l o p m e n tc o r ea n dt h e k e y , i ss t a b l ea t 2 e ri t sf o r e s t r yd o m a i n ，d e e p e n sa n dc o n s u m m a t e si t sc o u n t r y s i d e f a m i l yj o i n tp r o d u c t i o nc o n t r a c tm a n a g e m e n ts y s t e ma ns y s t e mi n n o v a t i o na n d p r a c t i c ee x p l o r a t i o ns i g n i f i c a n ta c t i o n , i t sc r i t i c a lt i m ee n t i r ep r o v i n c ec o u n t r y s i d e c o m p r e h e n s i v ec o n s t r u c t i o nw e l l - o f fs o c i e t yw i t hc o n s t r u c t sh a r m o n i o u ss o c i a l t h e i m p o r t a n tm a t t e r j i a n g x it oc a r r i e so nt h es i g n i f i c a n ta d j u s t m e n ti nt h en e wt i m et a k e t h ef o r e s tl a n dr i g h t sa n di n t e r e s t sa st h ec o r ef o r e s tp r o p e r t yr i g h t sa n di n t e r e s t s r e l a t i o n st h er e f o r m ，i sas y s t e m a t i cc o m p r e h e n s i v er e a l i z a t i o nf o r e s t r yp r o p e r t yr i g h t c o m p r e h e n s i v er e f o r mw h i c hf r o mt h ef o r e s t r ys y s t e m ，t h em e c h a n i s ma n dt h es y s t e m c o n s t r u c t i o nc a r r i e so n ，t h i st of u r t h e rl i b e r a t e sa n dt h e d e v e l o p m e n tf o r e s t r y p r o d u c t i v ef o r c e s ，s p e e d su pt h ee s t a b l i s h m e n tf o r e s t r ym o d e r n i z a t i o ns y s t e ma n dt h e m e c h a n i s m , f a c i l i t a t e st h ef o r e s t r yt os 1 1 f m o u n tt h et y p ed e v e l o p m e n t ，f i n a l l yr e a l i z e s i t sf o r e s t r ys u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt oh a v et h ei m p o r t a n th i s t o r ya n dt h ep r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e t h i sa r t i c l ec u t si n t ot h es p o tt a k eq u e s t i o np r o p o s i n g 船t h er e s e a r c h t a k et h ej i a n g x id e v e l o p m e n tf o r e s t r yp r o p e r t yr i g h ts y s t e mr e f o r mt i m eb a c k g r o u n d ， t h r o u g hu s i n gm o d e mc o r r e l a t i o nt h e o r ya n ds oo np r o p e r t yr i g h te c o n o m i ca n d s y s t e me c o n o m i cd i s c u s s e sa n dr e f o r m st h ec a s et h ea n a l y s i s ( t or e f o r me x p e r i m e n t s i t ec o u n t yc l n g r ic o u n t yb yj i a n g x ip r o v i n c ef o r e s t r yp r o p e r t yr i g h tt ot h ej i a n g x i f o r e s t r yp r o p e r t yr i g h ts y s t e mr e f o r mp r a c t i c ea s ；e x a m p l e ) , a n dp r a c t i c e st w oa s p e c t s f r o mt h et h e o p j , e l a b o r a t e dt h en e wt i m ej i a n g x id e v e l o p m e n tc o l l e c t i v ef o r e s t p r o d u c tp o w e rs y s t e mr e f o r mc o n c r e t ep r o c e d u r e , t h e q u e s t i o n ，t h ee x p e r i e n c e ，a n dp r o p o s e dt h ec o u n t e r m e a s u r ea n dt h ef o r e c a s t ，w i l l d e v e l o pt h ef o r e s t r yp r o p e r t yr i g h ts y s t e mr e f o r mw e l lt a k et h i sa st h eo u rc o u n t r y n e x to t h e ra r e a s ，a n du n c e a s i n g l yd e e p e n s ，t h es t a n d a r da n dt h ec o n s u m m a t i o n p r o v i d e sm a ys u p p l yt h em o d e l t h ee x p e r i e n c e k e yw o r d s ：j i a n g x i ；f o r e s t r y ；p r o p e r t yr e l a t i o n s ；r e f o r ma n dd e v e l o p m e n t 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 芝 声明人( 签名) ：万笆 冲1 ) 年7 月7 日 论文指导小组： 黄新建 吴毅飚 朱林彬 教授 部长 讲师 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名：巧砍b i 导师签名： 日期：砌占年7 月宁日 日期：年月日 、问题的提出 ( 一) 引言 一、问题的提出 林业是重要的社会性公益事业和基础产业，具有经济、社会和生态三个效益， 肩负着改善生态环境、促进经济社会发展两大任务。加快林业发展对于优化国民 经济结构，促进农业增产和农民增收，保证区域经济协调发展，推动社会主义新 农村建设，增加劳动就业机会，加速山区现代化建设进程，具有十分重要的意义。 进入新世纪后，在经济全球一体化发展趋势下，江西林业正处在林业的“相持阶 段”，面临着“资源紧缺、效益欠佳、产业围困”的严峻挑战，如何促成江西 林业由传统林业向现代林业转变，进而实现江西林业的可持续发展是一项亟待解 决的现实和历史的重大问题。为了贯彻党中央、国务院关于加快林业发展的决 定，2 0 0 4 年8 月2 7 日，江西省委、省政府下发了关于深化林业产权制度改 革的意见。1 ，通过崇义等7 个试点县( 市) 为期3 个多月试点工作后，迅即在 全省拉丌了林业产权制度改革( 以下简称林改) 的序幕。林改开局良好、进展顺 利，已取得了“一个满意、两个下降、三个提高”的初步成效，即林农满意；乱 砍滥伐、无证运输木竹等森林案件下降，森林火灾案件下降；林农收入大幅度提 高，林产企业造林的积极性大幅度提高，林地、林木流转的价格大幅度提高。这 是在继林业“三定”改革基础上，为进一步完善社会主义市场经济体制，调整林 业生产关系，解放和发展林业生产力，构建起现代林业产权制度，合理配置林业 资源，增强全省林业发展活力的一项林业政策性重大举措。它是江西在新时期把 握国内外林业发展机遇，坚持“三个代表”重要思想，坚持以人为本、全面树立 和落实科学发展观，努力构建和谐社会的一项系统性工程，是解决江西“三农” 问题的突破口和抓手，是全面推进以生态建设为主的跨越式林业发展战略的必由 之路。林改是江西林业改革和发展的核心，是在林业领域稳定、深化和完善农村 家庭联产承包责任制后的又一次制度创新和实践性变革的重大突破，它事关江西 农村全面建设小康社会的大事。通过林改明晰林权，还权让利于民，优化林业 。相持阶段：指我国目前生态建设状况总体k 由“治理小于破坏阶段”进入“治理与破坏相持阶段”，是治 理力度和破坏程度对比相当的一个时期。 1 新时期江西林业产权制度改革与发展初探 资源配置，解放和发展林业生产力，积极探索新时期建立适应社会主义市场经济 要求的林业经营管理体制、机制，激活社会各界共同参与办林业的积极性、主动 性，实现经营主体多元化、所有制形式多样化和投资主体广泛化，促成其由林业 大省转向林业强省，促进其农村的改革、发展和稳定，对实现江西在我国中部地 区的崛起、山区兴林富农及其经济社会的可持续发展，都具有十分重大的现实与 深远的历史意义。 ( 二) 江西林业产权制度改革的时代背景 1 我国林业发展的战略性转变为之提供了改革时代背景 ( 1 ) 对林业认识的深化和对森林资源需求的提高 2 l 世纪前后，包括我国林业在内的全球林业正经历着一场极其深刻的历史性 变革，江西林业也正处在这一十分关键的转折机遇期，其主要标志如下。 1 9 9 2 年世晃环境与发展大会对林业在可持续发展中的定位。世界环发大 会是世界最高级别的研究全球两大主题即环境与发展的大会，大会讨论、发表和 签署的“关于森林的原则声明”等五个文件都与林业密切相关。大会呼吁，在人 类要解决的问题中，“没有任何问题比林业更重要”，“应赋予林业以首要地位” 4 1 对林业建设科学的重新定位。2 0 0 3 年6 月2 5 日，党中央、国务院在关 于加快林业发展的决定川中指出：“在贯彻整个可持续发展战略中，应该赋予 林业以重要地位；在整个生态环境建设中，应该赋予林业以首要地位；在整个西 部大开发中，应该赋予林业以基础地位。”。 我国林业建设目标的历史性转变。从全球经济社会可持续发展的趋势、世 界林业发展的进程和我国经济社会发展对林业的需求，都要求江西的林业建设必 须进行转变。主要体现在五个方面：一是由以木材生产为主向以生态建设为主的 历史性转变；二是由以采伐天然林为主向以采伐人工林为主转变；三是由毁林开 荒向退耕还林转变；四是由无偿使用森林生态效益向有偿使用森林生念效益的转 变；五是由部门办林业向社会办林业的转变5 3 。这五大战略性转变标志着我国林 业在指导思想上的重大调整。 ( 2 ) 我国林业跨越式发展的现实需要 、问题的提出 我国国情和林情是人口多、少林。据第六次全国森林资源清查结果表明， 全国林业用地面积为2 8 7 亿h 一( 其中集体林面积为1 6 7 亿h m 2 ) ，森林面积为 1 7 5 亿h m 2 ，森林覆盖率1 8 2 1 ，森林蓄积量1 2 4 5 6 亿m 3 ，人均占有林木资源不 到l o 群、人均年消耗量只有0 1 2m i ，而世界平均水平为0 6 8 m 3 。我国经济发展速 度快，但森林资源消耗大，环境与发展之间的矛盾十分突出，生态环境整体恶化 从整体上还没有得到遏制，如不加快实施林业跨越式发展就不足以解决我国林业 可持续发展和生态环境的问题。新时期的江西林业如同我国林业一样正处在目前 世界林业发展的相持阶段。，林业的发展必须从体制、政策法制、资源培育和科 技进步等方面有较大的突破和创新，才能不断满足人们对森林资源日益增长的各 种需求，才能适应江西经济社会健康、持续和快速发展的要求。 2 滞后的林业发展为之提供了改革的现实背景 ( 1 ) 经济社会的快速发展，要求加快林业改革并构建起现代林业体系 1 9 9 1 年和1 9 9 8 年，我国发生了长江、黄河等几大主要江河的特大洪水灾窖， 其波及之广、影响之大、程度之深、损失之大是建国以来最沉重的。究其根本原 因：认识问题。我国经济社会发展对林业的需求总是“求大于予”；长期对 林业建设的投入不足、人口不断增加，导致林业发展滞后、森林植被多年以来遭 到人为的严重破坏，生态环境持续恶化；林业改革不到位，体制和机制不顺， 阻碍了林业生产力的发展。灾害过后，党中央、国务院对林业予以了高度重视， 在全国南方、北方等重点国有与集体林区投入巨资实施了长江、黄河上中游地区 以及东北等省市区的“天然林保护工程”。2 0 0 1 年，国家林业局下发了关于做 好退耕还林后颁发林权证工作的通知”1 ，通知指出：“要进一步完善林业产权 制度”以调动社会各方面造林积极性，促进林业更好更快发展。2 0 0 3 年，党 中央、国务院关于加快发展林业的决定的颁发和全国林业工作会议相继召开， 又一次明确提出要加快完善林业产权制度。2 0 0 6 年初，中发 2 0 0 6 1 号文件再次 明确要求“加快集体林产权制度改革，促进林业健康发展”，为加快集体林产权 制度改革提供了政策依据。 ( 2 ) 市场经济深入发展的客观需要 林业发展的根本出路在于改革。改革是解放和发展林业生产力的主要途径， 是解决林业发展深层次矛盾的根本办法，是林业从“输血发展”到“造血发展” 新时期江两林业产权制度改革与发展初探 的必由之路。进入新世纪后，江西努力把握发展机遇，以改革为动力，大力推进 体制、机制和制度改革步伐，实现江西在中部地区快速崛起。新时期林业江西开 展的林改，是深化林业体制、机制和转变政府职能的一次综合性改革，是增强林 业发展活力和后劲的重大举措。以林改为突破口，以市场化导向资本化运营为林 业产权制度改革的重要推动力，探索建立适应社会主义市场经济的现代林业产权 制度，建立林业经营主体多元化、所有制形式多样化，有效推进非公有制林业的 发展格局，消除制约江西林业发展的体制性和机制性等障碍，促进各种生产要素 向林业聚集，从政策上赋予了林业更大的吸引力，充分调动全省各界投身林业建 设的积极性，为林业的发展增添新的更大的活力。 ( 三) 研究范围的界定 江西是我国南方第二大重点集体林林区，8 5 以上山林属于集体所有，长期以 来存在着产权不清、经营主体缺位等体制性障碍，阻碍了各类生产要素向林业聚 集，制约了江西林业的健康、持续发展。改革开放以来，江西通过实施“十年绿 化江西”后，集体林经济得到长足的发展，但由于大部分集体山林仍由集体统一 经营，存在林木与林地产权不明晰、经营机制不灵活、利益分配不合理等突出问 题，广大林农的主体的地位没有得到真正落实，影响了林农发展林业的积极性， 制约了林业生产力的进一步解放与发展。新时期江西开展的林改，是通过“经营 者有其山、植树者受其益、务林者得其利”，来充分调动全省社会各界的造林积 极性，以提高全省林业的集约经营水平，在林业“相持阶段”。的发展过程中， 把江西的集体林经营好、管理好、发展好，这不仅是林业跨越式发展对江西林业 发展的现实要求，也是加快建设“绿色生态江西”、实现江西经济社会和人与自 然和谐发展的必然选择。 ( 四) 研究内容和研究方法 1 研究内容 新时期江西开展的林改是林业改革和发展的核心与关键，是在林业领域稳 定、深化和完善其农村家庭联产承包责任制之后的又一次制度创新和实践探索的 、问题的提出 重大举措，它事关全省农村全面建设小康社会与构建和谐社会的大事，是对林业 生产关系新的重大调整，是进一步解放和发展林业生产力、加快建立林业现代化 体制与机制，促成其林业的跨越式发展，最终实现江西林业的可持续发展。本文 以新时期江西林改为研究对象，以问题的提出为切入点，通过阐述改革的时代背 景，运用现代产权经济学及制度经济学等相关理论知识，通过阐述改革的时代背 景，对其林业发展概括、历次林改的演进、具体案例剖析( 以崇义县林改等为例) 、 问题分析和经验总结的基础上，从理论到实践对其改革进行了深入的探讨，并提 出进一步完善和改革创新的对策以及对发展的展望，以此为我国今后其它省市 ( 区) 更好地开展林改提供有价值、可供借鉴的经验和示范作用。 2 研究方法 江西林改的根本目的在于落实科学发展观、努力践行“三个代表”重要思想， 即通过重新调整林业产权关系、理顺政府职能、建立健全现代林业体制和机制、 进一步解放和发展其林业生产力，激活社会办林业的积极性，使江西林业在发展 过程中真正做到“既要金山银山，更要青山绿水”，在不断满足经济社会日益增 长的需求中最终实现其林业的可持续发展。通过研究目前江西开展的林改在我国 林业发展的“相持阶段”中的必要性，总结江西林改的主要做法和成功经验，对 其在改革中出现的新情况、新问题从理论上进行了深入分析和探讨。在研究中， 本文将采用定性与定量分析相结合的方法；实证分析与规范分析相结合的方 法；历史与现实比较等分析方法相结合。 新时期江西林业产权制度改革与发展初探 ( 一) 相关定义 二、相关理论概述 1 产权理论概述 产权指不动产的所有权。1 ：产权是与物权有关的一组行为性权利；产权是由 社会或国家机器强制实施的使用经济资源的行为规范，产权不仅给所有者权力也 给所有者责任”1 。产权具有外部性、排他性、可分割性或可分离性或可转让性 等特征。其功能主要体现在：形成稳定预期；减少交易费用；产生激励； 保护资源。产权是以所有权为前提和基础的，是广义和动态发展的经济所有权。 马克思认为产权是一种所有权的集合，所有权是所有制的法律形态，财产权是生 产关系的法律表现1 ，可称为产权束，它包含了所有权、占用权、使用权、支配 权、收益权等。产权是所有制的核心和主要内容，包括物权、债权、股权和知识 产权等各类财产权“”。科斯认为：产权是某种资源所有权、使用权以及自由转让 权等，产权赋予不同的人，只会带来收入分配结果的不同“。产权的有效保护、 所有权与产权在经济学意义上是有区别的。 ( 1 ) 所有权是绝对或普遍的权利 由法律赋予所有者的独占权对于任何人都是有约束力的，除了法律禁止，所 有者可以自由行使对自己财产的各种权利；产权是相对权利，即它是不同的所有 权主体在交易中形成的权利关系，这种由契约及其他方式规范的权利关系约束的 是参与特定交易活动的经济主体的行为。 ( 2 ) 产权范畴 产权是一组权利。在交易中产权是可以分解的，如房屋租赁等。当产权分解 后，所有者对所有权的行使就受到了某种限制。所有权通常是指财产所有者支配 自己财产的权利，而产权还指人们是否有权利用自己的财产去损害他人的权益。 因此，我们在讨论社会主义市场经济条件下资源配置效率时，就必须界定产权范 畴。 2 林业产权理论概述 二、相关理论概述 林业产权主要是指森林资源的所有权和使用权。而森林资源包括了森林、林 木、林地以及依托于森林、林木、林地生存的野生动物、植物和微生物。林业产 权具有外部性、排它有限性、界定困难性、交易复杂性、收益预期的不确定性、 产权的流量性与计量困难以及可转让性和继承性等特征。我国的森林资源属于国 家所有或者集体所有。林业产权是一组权利束，它包括采伐利用权、林中林下资 源的采集利用权、补偿权、流转权、担保抵押权、森林景观开发利用权以及植物 品种权等。 3 制度理论简述 制度是指“社会组织、经济部门或其他单位运行中的一系列规则嘲”，是一 种行为规则，它是人们在实践中反复使用而成为共享的由规则、规范和策略构成 的相对稳定的行为模式，由社会认可的非正式约束、国家规定的正式约束和实施 机制构成。制度“实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思 想习惯”l 1 4 jo 制度也是一种公共物品，但是这种公共物品是无形的，或者表现为 法律制度，或者表现为伦理规范，或者表现为风俗习惯，而且制度作为公共物品 是有排他性的。当一个社会的制度构成是健全的且能够得到实施，那么，在政治 和经济的交往中，制度就能发挥一系列的功能。如；降低交易成本。因为制度 可以抑制人们的机会主义倾向：提供激励机制。因为制度明确界定了行为主体 的成本和收益，促使人们努力创新。实现外部性内在化。因为制度明确了，将 会提供外部性内在化激励作用。 4 产权制度理论概述 产权制度是关于产权界定、运营与保护等制度性安排和法律规定的总称。狭 义的产权制度主要指所有权制度或物权制度；而广义的产权制度则包括物权、债 权、法人和企业财产权、股权、知识产权等各种的财产权利。现代产权制度指“产 权归属清晰、经营主体落实、责权划分明确、利益保障严格、流转顺畅规范、监 管服务到位。”为基本内涵，它是与社会化大生产和现代市场经济( 股份制经济出 现是主要标志) 相适应的产权制度。党的十六届三中全会决定“”提出了产权 是所有制的核心和主要内容的命题，要求建立现代产权制度，其主要特征是：归 属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅。 ( 1 ) 产权制度是制度集合体中最基本、最重要的制度 新时期江西林业产权制度改革与发展初探 道格拉斯c 诺思指出：“理解制度结构的两块主要基石是国家理论和产权理 论”。产权制度是以产权为依托，对财产关系进行合理有效地组合、调节的制度， 它是由产权结构所决定的，是关于资产运营的权力、责任的基本组织和约束条件。 它不是人类社会一丌始就有的，而是社会生产力、生产关系发展的结果。 ( 2 ) 产权制度的作用 产权制度是现代市场经济制度的核心制度，是经济运行的根本基础，具有界 定和规范财产关系的作用。产权能够增进资源配置效益，形成稳定预期的效益， 产权制度在历史上经历了五种类型：小生产者的产权制度，这种小生产者企业， 是简单商品经济阶段以小商品生产为特征的经济单位，是企业的初始形式；以 资本经营为特征的企业产权制度或企业制度，这种产权制度最初表现为独资企 业，后来发展为合资企业，或者家庭式控股公司；法人制度，法人制度是市场 经济发展的产物，法人产权制度以法人企业制度的形成为前提，以股份有限公司 为其典型形式，法人产权制度的典型特征是产生了原始产权：劳动合作制企业 制度，这种企业制度最初是在资本主义条件下，劳动者为避免资本剥削或商业中 间盘剥而兴办的一种劳动合作企业，即合作社；社会主义国有制在计划经济体 制下形成的企业制度和产权制度，这种产权制度不仅从产权的最终归属于公有， 而且在计划经济条件下，形成了高度集中的、带有行政配置色彩的产权模式。产 权割度决定组织的类型、形式及经济效率的离低；产权制度对技术进步将产生重 要影响，间时技术进步也是引起产权制度变迁的基本原因；私有产权与政府干预 都是可供选择的产权制度，选择的标准取决于交易费用的高低：通过建立在交易 费用比较的基础一l 的产权交易，私有产权制度会产生复杂、合作效率极高的组织， 制度设计成为的关键问题。 5 林业产权市场概述 林业产权市场是以实现森林资源产权交易而进行的各种经济活动及经济关 系构成的一种特殊商品交易的场所。它具有以下特点：区域性。由于林地位置 的固定性，使林业产权市场具有强烈的区域性特点。各地域性市场之间相互影响 较小，难以形成全国性统一的大市场，无法形成统一的价格，市场价格有赖于当 地的供给与需求。非充分性。森林资源产权市场在一定时间内只有少数购买者 和销售者，市场信息的获取也较难，因而总量价值高，需要的购买力大，因而导 二、相关理论概述 致竞争不充分。异质性和非标准性。森林资源产权市场上的每宗林地是唯一的， 没有任何两宗林地实质上完全相同，无论在树种、结构、积蓄、林龄还是立地条 件都是相异和非标准化。供给弹性小。森林、树木可以再生而增加供给，但培 育周期性长，而且林地一般不可再生。政府管制较严。森林资源是国家重要的 自然资源，对国家生态安全、国民经济与社会可持续发展关系极大，因而国家对 其权利、采伐、加工利用、交易等有较多的严格限制；低效率性。由于上述因 素，森林资源产权市场相对与一般商品市场而言，交易效率较低。 6 林业产权制度改革概述 ( 1 ) 林业产权制度改革的政策和理论依据 林地所有权不能变( 改) 。根据我国宪法“6 1 第九条和第十条，民法通 则“”第七十四条，土地管理法“”第十条及森林法“”第三条的规定，林 地所有权只存在国家所有和集体所有两种形式。至于个人、法人及他组织则无权 拥有土地所有权。这是由我国实行土地社会主义公有制决定的。 林业产权制度改革的核心是明晰产权。根据产权理论对林地实行所有权和 使用权的分离，其实质是林业产权运行规则的转变。 ( 2 ) 我国林业产权形成主要过程 土改阶段：新中国土地制度变迁的第一阶段。以新政权的力量，将土地的 地主所有变为农民所有，这是一次强制性的制度变迁，它结束了中国两千多年封 建地主土地所有制，形成了个体所有者经营土地的新制度，这是一次绩效十分显 著的制度变迁。 人民公社化阶段：1 9 5 8 年建立并于1 9 6 2 年完全确立的“三级所有、队为 基础”制度框架上的人民公社，将个人土地所有权以人民公社化运动这种变迁转 化为集体所有的共同经营制度。其特征是：一是公有制单一；二是由政府任命管 理者；三是限制劳力流动；四是高度计划性；五是分配“均化”。这种制度安排 挫伤了生产者的积极性，忽视了土地资源的市场配置效率，产权制度对经济体制 的激励、资源的保护及约束等功能无从体现。 家庭联产承包责任制阶段：1 9 7 9 年的农村家庭联产承包制的全面推广是 新中国土地制度变迁的又一次革命。在土地所有权、使用权和经营权分离的前提 下，农民以保证向国家和集体上交以及承担经营责任换得土地的使用权。这种“交 新时期江西林业产权制度改革与发展初探 足国家、留够集体、剩下自己”的收益分配方式极大地增强了生产者边际努力和 边际报酬的相关性，形成了生产者全力供给的激励效应，取得了非常显著的制度 绩效。 林业“三定”阶段：2 0 世纪八十年代初的林业“三定”，实际上是土地制 度政策改革的延伸，因当时特定的历史背景、经济社会发展水平和各地不同的产 权实现形式，其效果差异极大。但“三定”后林业产权改革中涌现出来的多样化 产权实现形式，为推动产权制度进步与变革提供了有益尝试和借鉴。 ( 二) 理论分析 1 明晰产权、林业产权及其关系 ( 1 ) 产权是一个历史范畴，具有自然物质属性和社会历史属性嘲 在商品经济发达的阶段，一方面，社会信用的手段、工具和监督的长足发展； 另一方面，社会分工细化，两者使得所有权的占有、使用、收益、处分实现f i 渐 不拘于同一个主体，使所有权的实现过程逐步拉长，权能逐步分离，并导致一些 新权能的出现。传统的所有权理论则分解、具体化为产权理论。可见，产权的范 畴体现了所有权的未来发展趋势。产权对于提高资源配置的效率非常重要。因目 前我国社会主义市场经济尚不完善，追求自身利益最大化的产权主体有可能在交 易中损人利己，如假冒伪劣。市场主体为了保护自身的利益，会采取事前防范与 事后保护措施，如制定与实施契约。由此可见，产权的主要功能就在于它使人们 交换中形成明确的收益预期，即从事一项交易活动到底收益是多少、成本有多大， 从而为实现外部效应最大程度的内部化提供动力，以有效解决“搭便车”或“偷 懒”行为。正是从资源配置效率的角度，产权才是所有制的核心和主要内容。产 权关系越明晰，人们的收益预期越明确，从事某项交易活动的激励或动力越强， 交易费用越低，资源的配置效率就越高。为了建立完善的社会主义市场经济体制， 必须明确产权关系，即以资产来界定当事人占有稀缺资源的权利。这样，才能构 建具有充分活力的微观经济基础和公平竞争的市场秩序。国家在建立有效率的产 权制度中将发挥不可替代的作用，保持国家在产权界定和保护中的公正性、透明 性和效率取向性，对于建立富有效率的现代产权制度至关重要。 ( 2 ) 林业产权是产权的一种特殊形态，除了具有一般产权的共性之外，还有 、相关理论概述 自己的特殊性 一方面，它取决于森林资源的自然特性；另一方面，各国的历史文化和政治 经济条件的不同也导致了各国的林业产权制度的差异，它是“历史、政治、法律 和社会因素共同作用的结果” 2 0o 林业产权关系实质上是一种利益关系，在物质 利益的驱动下，林业产权所有者必尽其能地发挥其的作用，在实现林业产权主体 物质利益的同时可避免了森林资源的浪费；林业产权关系又是一种责任关系，即 约束产权主体对自己林业产权的保护和关心。 ( 3 ) 理顺产权关系 马克思认为产权是以法律的形式存在的所有权，是法权关系，是一种反映现 实的经济关系的意志关系，其内容由经济关系所决定，它包括财产、劳动力、知 识以及各种劳动要素。4 。因此，必需科学规范地界定各种产权权利及权利主体之 间的关系并做出适宜的制度安排。而一种良好的产权关系，其基本特征是：通过 权、责、利一体化的体制构架和运行机制，实现对产权所有者资产的保值增值。 其实现的途经：具体明晰资源资产的所有者，合理利用资源资产权属的人格化、 具体化界定来强化经营者的责任；二是建立权、责、利明确的体制与机制。通 过界定产权关系，把激励和约束机制有机结合起来，使该约束的能够低成本的有 效约束好，该激励的能够迅速得到激励。 2 界定林业产权主体 创建现代林业产权制度的基础和前提，就是要明晰林地、林木的产权主体。 林权主体由四项基本制度构成：土地产权界定制度；土地产权配置制度： 土地产权运营制度；土地产权保护制度。其中林权界定是基础，产权配置是核 心，产权利益是关键，产权运营是手段，产权保护是法律保障。 ( 1 ) 林业产权主体概念 林业产权市场是森林资源这种特殊商品交易的场所。在林权市场中，产权 主体应该是森林资源的提供者，购买者和其他参与者，市场的客体是交换的目的 物森林资源( 即森林、林本和林地) 。 ( 2 ) 林业产权主体类别 产权主体除买卖双方外，还会有出租人、承租人、抵押人、贷款人、经营者、 政府主管部门及中介机构等。在不同的林业产权交易市场中，有不同的产权主体。 新时期江西林业产权制度改革与发展初探 如：在林地使用权“出让市场”中，林业产权主体一方是政府，另一方是企业、 组织或个人；在林地使用权“转让市场”中，产权主体是拥有林地使用权的使 用人；在林地使用权“抵押市场”中，产权主体是林地抵押权人和抵押人； 在森林、林木“活立木买卖市场”中，产权主体是森林和林木的所有者。明晰产 权主体，有利于完善林权市场体系、繁荣林产品市场交易，从而促进森林资源的 合理有效配置。 ( 3 ) 林业产权主体作用 长期以来，我国行政部门习惯计划经济运作体制与机制，行政色彩过浓，大 包大揽、职能和事权不分，出现越位、缺位和错位现象，如部门办林业，其结果 是低效的。明晰产权主体意义在于：影响国计民生与影响国家安全的生态公益林 建设应由国家投资、管理，而经济商品林的建设的产权主体应该是林地权利人。 属于集体所有的，应由集体投资造林及管护：属于个体的由其自主投资造林及管 护，所造林由集体与个体协商分成比例，但集体经济组织分成不低于7 0 ，林木 采伐后的使用权仍归个体；属于租赁的，由林地租赁者投资造林。这样才能保持 山林权属的连续性、有效性和相对稳定性，从而解决了林改后，森林资源培育及 管护等所面临的林权主体不明的许多问题，有利于保持林业的健康、持续发展。 3 规范林业产权市场 规范了林业产权市场，林权就有了法律保障，林权主体就会主动保护其产权 不遭侵害，从而促进林业资源可持续利用。林改有利于促进社会市场力量对森林 资源的配置，为实现更加合理利用森林资源创造必要条件。然而，即便森林资源 产权已经具备专一、排它、继承、安全、可转移等条件，但如果忽视了林业产权 市场的许可、培育和监管，其市场失灵仍然可能发生。可见，只有在政府和市场 力量的相互约束下，发挥人们保护和利用森林资源的积极性、主动性，才能促进 林业资源的优化配置、提高利用率。 4 林改与林业可持续发展”1 关系 林业产权制度决定了森林资源的有效配置和利益的合理分享，进而影响了人 们从事森林保育、合理利用森林资源的积极性。林改的实质在于使林地、林木和 森林资源的所有权和使用权的“两权分离”，最充分地调动广大林农和社会各界 造林的积极性，实现由部门办林业向社会办林业的根本性转变。林业的可持续发 二、相关理论概述 展是指我国林业在满足当代人经济社会发展各种的需要时，又能保护生态环境、 不对后代人的生存与发展构成危害的发展。 ( 1 ) 林权制度对林业可持续发展的重要性 林权制度在产权功能上，表现在：对林权主体的激励、约束。对森林资 源配置的优化、保护；形成稳定预期和减少交易费用等方面。建立现代林权制度 是整个林业改革的核心和基础，其中理顺产权关系和建立产权规则又是目前亟待 深入研究解决的两个突出问题。而建立现代林业产权制度、明晰森林产权，对于 保护林业资源，促进森林资源的可持续利用具有意义重大。 ( 2 ) 可持续发展强调对资源合理利用，维护资源和生态系统平衡。 可持续发展将人类社会发展从对森林资源掠夺性使用转变为合理利用，维护 森林资源消长率的均衡和生态系统平衡。它要求以林业资源为基础与之承载力相 协调。林业可持续发展以满足和提升人们物质生活的需求与质量为目标，同促进 森林资源配置和使用效率相匹配。 ( 3 ) 转业的可持续发展承认并要求体现林业的价值 林业的价值不仅体现在森林资源对国家经济社会系统的支撑和服务上，更体 现在森林资源资产对人类生命支持系统的存在价值上。 ( 三) 国内外林业产权市场基本运作模式与机制1 2 4 - 2 5 1 1 基本运作模式 基于森林资源产权所有制形式，林业产权市场运行的基本模式分两种类型： 森林资源私有制为基础的“完全市场模式”：森林资源公有制为基础的“竞 争市场模式”。 ( 1 ) 完全市场模式 完全市场模式尽管也有一部分森林资源属于国家、地方政府、企业或个体法 人所有，但主体是属于私人所有。如美国、日本、德国等国家就属于这种模式。 在这种模式下，整个社会基本经济制度是资本主义市场经济，是有形市场与无形 市场并存。政府、企业、社团、个人等任何市场主体都可以自由进出林业市场， 森林、林木等一切商品的供给与需求决定其价格，其交换和配置均通过市场机制 来实现，市场客体是森林资源的所有权及各种派生权利。由于森林资源的特殊性， 新时期江西林业产权制度改革与发展初探 在这种模式下，政府也对森林资源市场进行干预。主要措施有：制定林地保护 与利用规划：对林地实行征用制度；对有重要生态意义的森林、林地等进行 收购和保护；制定相应法案等。 ( 2 ) 竞争市场模式 竞争市场模式也可以具有上述“完全市场模式”的诸多特征，但却是以森林 资源公有制为基础的。市场客体是除所有权以外的其它权利，所有权不能交换， 其市场的完整性和竞争性极弱。如英国及英联邦国家，包括林地在内的一切“土 地绝对所有权”属于国王，即国家所有，但由于国王所有权在很大程度上是名义 上的，各种市场主体事实上完全可以取得“保有土地所有权”( 亦称永业权) ，且 其财产制度仍是私有性质，因而，在这些国家市场运行的模式具有与“完全市场 模式”同等的运行效率。我国森林资源属于国家或集体所有，在社会主义市场经 济改革不断深入与完善的过程中，通过林改可以使林农获得长期的、具有“物权” 性质的林地承包经营权的情况下，森林资源产权市场具备“竞争市场模式”的特 征。但在目前，由于我国对承包经营权的相关法律、法规还不健全，其稳定性与 可靠性预期难以测定，因而现行的运行效率总体较低。 2 运行机制 林权市场运行机制是依靠市场价格机制为起作用的，而森林资源价格的形成 是由供给、成本与收益等因素决定的。因而其运行机制的核心是供求、成本价格 与收益。 ( 1 ) 森林资源供给是在一定时间内，在某一林业产权市场，某类森林资源在 某一价格下可供售出或出租的数量 虽然森林资源自然供给基本无弹性，但由于其用途是可变的，因而对于某一 用途的森林、林地，供给也是可变的。如工业原料林原料价格的上涨，会导致不 同树种的森林资源转化为工业原料；同时，也会导致适合营造工业原料林的某一 立地指数以上的林地转入供给，从而形成工业原料林与生产林地供给的增加。因 此，森林资源的经济供给是有弹性的，但决定森林资源供给的因素还有很多，如 产业政策、税收、森林资源利用规划、科技水平及政府的管制等。因此，在短期 内森林资源的经济供给有时也难以有大的改变，表现在弹性小。 ( 2 ) 森林资源需求是指在一定时间内、某一产权市场、某类用途森林资源在 1 4 、相关理论概述 某一价格下被购买或租出的数量。由于森林资源的弹性小，因而其需求最重要的 决定力量是价格 因为森林、林木和林地等森林资源是林产工业、食品工业、果茶业、建筑业、 家具业等诸多产业的原材料，用途广泛，因此，林资源的需求弹性是大的。决定 其需求的因素主要由森林资源的价格、消费者收入水平、投资者融资能力等。如 消费者对森林资源产品的消费越多，投资者融资能力越强，均可导致人们对森林 资源的需求越旺。 ( 3 ) 成本