（公共管理专业论文）衡水市行业协会发展问题研究.pdf

摘要 西方发达国家的经验表明，自治的行业协会与独立的市场主体、公共 行政的政府是完善市场经济经济体制得以确立的三大支柱。但从我国的现 实情况看，由于民间自治的行业掷会体系建设严重滞后，政府与企业、企 业与企业、企业与市场之间缺乏必要的中介组织，无从实现充分有效的衔 接互动，大量前所未有的新矛盾、新问题集中突发，对我国改革开放进程 带来严重冲击。行业协会问题不解决，要实现我国政府职能转变、建立完 善市场经济体制的目标也就无从谈起。因此，如何从我国实际出发，加快 行业协会的改革和发展。是我国公共管理领域当前面临的一个重大理论和 现实课题。 本文以辩证唯物主义和历史唯物主义为指导，运用公共管理理论，借 鉴国内外有关行业协会的研究成果，在对中西彳亍业协会一般比较的背景 下，对衡水市行业协会的发展问题进行实证研究，并就问题产生的原因提 出了对策。 本文框架结构如下：第一章在分析国内外研究成果的基础上，对行业 协会的定义、特征、功能等基本理论进行介绍，为分析、解决衡水市行业 协会发展问题奠定理论前提：第二章通过全球化背景下中西行业协会发展 模式的比较研究，揭示我国行业协会总体发展中存在的突出问题；第三章 对行业协会在衡水市的发展现状和特点进行具体研究，并就问题产生的原 因进行深入分析；第四章针对衡水市行业协会发展问题提出解决对策，并 以此为基点，就我国行业协会的发展提出相应政策建议。 关键词：行业协会衡水市发展问题 a b s t r a c t t h ee x p e r i e n c eo ft h ew e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r yi n d i c a t e dt h a t ，t h e a u t o n o m o u sp r o f e s s i o na s s o c i a t i o na n dt h ei n d e p e n d e n tm a r k e tm a i nb o d y , t h ep u b l i ca d m i n i s t r a t i o ng o v e r n m e n tc o n s u m m a t e st h r e em a j o r p i l l a r sw h e r e t h em a r k e t e c o n o m i cs y s t e mc a ub ee s t a b l i s b e d b u tl o o k e df r o mo u r c o u n t r y sr e a l i s t i cs i t u a t i o n ，a sar e s u l to ft h es y s t e mc o n s 拄u c t i o no ff o l k a u t o n o m o u sp r o f e s s i o na s s o c i a t i o nl a g sb e h i n ds e r i o u s l y , l a c kt h ee s s e n t i a l i n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o na m o n gt h eg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e ，e n t e r p r i s e a n de n t e r p r i s e ，e n t e r p r i s ea n dm a r k e t ，h a v en 0w a yo fr e a l i z i n ga b u n d a n t e f f e c t i v el i n k i n gu pa n di n t e r a c t i o n ，al a r g en u m b e ro fu n p r e c e d e n t e dn e w c o n t r a d i c t i o n s ，n e wp r o b l e m sa r i s e ss u d d e n l y , b r i n gs e r i o u ss t r i k et ot h e p r o c e s so fr e f o r ma n do p e n i n g u po f0 1 1 1 c o u n t r y t h ep r o f e s s i o na s s o c i a t i o n p r o b l e md o e sn o tb es o l v e d ，t h eg o a l so fr e a l i z a t i o nt h et r a n s f o r m a t i o no fo u r c o u n t r y sg o v e r n m e n tf u n c t i o n sa n ds e t t i n gu pp e r f e c tm a r k e te c o n o m i c s y s t e mk n o ww h e r et ob e g i ne i t h e rt om e n t i o n t h e r e f o r e ，h o wt os p e e du p t h er e f o r ma n dd e v e l o p m e n to ft h ep r o f e s s i o na s s o c i a t i o ne m b a r k i n gf r o mo h l c o u n t r y sr e a l i t y ，i sas i g n i f i c a n tt h e o r ya n dr e a l i s t i ct o p i c0 1 1 1 c o u n t r yp u m i c a d m i n i s t r a t i o nd o m a i nc u r r e n tf a c e s t h i sa r t i c l et a k et h ed i a l e c t i c a lm a t e r i a l i s ma n dt h eh i s t o r i c a l m a t e r i a l i s ma st h ei n s t r u c t i o n ，t h eu t i l i z a t i o np u b l i cm a n a g e m e n tt h e o r y ， p r o f i t sf r o mt h er e l m e dr e s e a r c hr e s u l t so ft h ed o m e s t i ca n df o r e i g n ，u n d e rt h e b a c k g r o u n do ff a c t t l l a tg e n e r a l l yc o m p a r et ot h ec h i n e s ea n dw e s t e r n p r o f e s s i o na s s o c i a t i o n ，c a r r yo l lt h ep o s i t i v er e s e a r c ht ot h ed e v e l o p m e n t p r o b l e mo ft h ep r o f e s s i o na s s o c i a t i o ni nh e n g s h u ic i t y , p u tf o r w a r dt h e c o u n t e r m e a s u r eo nr e a s o nw h yt h eq u e s t i o np r o d u c e t h i sa r t i c l ep o r t a lf r a m ec o n s t r u c t i o na sf o l l o w s ：t h ef i r s tc h a p t e r , o nt h e b a s i so fa n a l y s i n ga n ds y n t h e s i z i n gd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c h r e s u l t s ，m a k e a t li n t r o d u c t i o nt os u c hb a s i ct h e o r i e sa st h e d e f i n i t i o n ， c h a r a c t e r i s t i c ，f i m e t i o no ft h ep r o f e s s i o na s s o c i a t i o ne t c ，e s t a b l i s ht h et h e o r y p r e r e q u i s i t ef o ra n a l y s i n ga n ds o l v i n gt h ed e v e l o p m e n tp r o b l e mo f p r o f e s s i o n a s s o c i a t i o ni nh e n g s h u ie i t y t h es e c o n dc h a p t e lt h r o u g ht h ec o m p a r a t i v e r e s e a r c ho ft h ed e v e l o p m e n tm o d e lo fc h i n e s ea n dw e s t e r np r o f e s s i o n a s s o c i a t i o nu n d e rt h eg l o b a l i z a t i o nb a c k g r o u n d ，a n n o u n c et h eb a s i cp r o b l e m e x i s t i n gi nt h ed e v e l o p m e n to fp r o f e s s i o na s s o c i a t i o no fo u rc o u n t r yo bt h e w h o l e t h et l l i r dc h a p t e r , c a r r yo nc o n c r e t er e s e a r c hi n t ot h ec u r r e n ts i t u a t i o n o ft h ed e v e l o p m e n ta n dc h a r a c t e r i s t i co fp r o f e s s i o na s s o c i a t i o ni nh e n g s h u i c i t y , c a r r yo ni n d e p t ha n a l y s i so nr e a s o nw h yt h eq u e s t i o np r o d u c e t h e f o u r t hc h a p t e r , p u tf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n ge o a n t e r m e a s u r ea n ds u g g e s t i o n t ot h ed e v e l o p m e n tp r o b l e mo fp r o f e s s i o na s s o c i a t i o ni nh e n g s h u ic i t y , a n d t a k et h i sa sab a s i cp o i n t ，p u tf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gp o l i c yp r o p o s a lt o o u rc o u n t r yp r o f e s s i o na s s o c i a t i o n sd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：p r o f e s s i o na s s o c i a t i o n h e n g s h u ic i t y d e v e l o p m e n tq u e s t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得拳鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 虢私赡蝴期：竹年莎月纠日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解垂望盘堂 有关保留、使用学位论文的规定。 特授权盘壅盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 导师签名：叮鸯、铆f 辛 签字日期：洲年8 月纠日 谚日 口矽叫 口 月 0 2 彳乎 轹 碑 签呼糙吁 作 文 期 论 日 位 字 学 签 导言 导言 一、选题原因 随着我国经济全球化程度日益加深、各级政府职能转向社会公共管理、 民营企业逐步成为国民经济的主体，作为连接市场主体之间、市场主体与市 场之间、市场主体与政府之间的中介组织，行业协会在社会经济中的地位和 作用必将越来越突出，由此引发的诸如行业协会形成和发展的条件；它们在 政府与企业关系中所处的地位、所扮演的角色；政府如何加强对行业协会的 支持和引导等一系列问题，成为我国政府、学术界和企业界当前面临的一个 重大理论和现实课题。 从西方发达国家市场经济发展的历史经验看，行业协会是社会经济发展 到一定历史阶段的必然产物，是市场经济发展的客观需要。行业协会在联系 企业与企业、企业与市场、企业与政府，优化资源配置、规范企业行为、保 护国内市场等方面具有不可替代的独特价值和作用。但是，从我国的现实情 况看，由于大多数行业协会仍然依附于政府部门，政府行政色彩重，行业代 表性差，功能发挥错位，而真正意义上的民办行业协会发育发展迟缓，导致 市场化的行业协会体系建设严重滞后，政府与企业、企业与企业、企业与市 场之间缺乏必要的中介组织，出现断层脱节，无从实现充分有效的衔接互动， 大量前所未有的新矛盾、新问题集中突发，接踵雨至，致使政府职能转变难 以到位，经济运行秩序紊乱，对我国改革开放进程带来严重冲击。 行政管理领域，从1 9 8 2 年到2 0 0 3 年，我国每隔五年一次，连续进行了 五次政府机构改革，尽管循序渐进地取得了一定成效，但始终未能走出“精 简，膨胀，再精简，再膨胀”的怪圈，陷入恶性循环；国内市场上，房产价 格飞涨、药品价格虚高、劣质奶粉危害婴儿、食品添加剂违规、虚假广告充 斥媒体，建筑商拖欠农民工工资等等系列关系国计民生的突出问题大面积 发生，影响社会经济稳定；国际贸易中，表现在企业，机电产品在欧美连遭 反倾销，纺织品在欧美相继受限制，温州鞋在俄罗斯被扣后又在西班牙遭焚， 假冒伪劣产品大量出口国外自毁声誉。表现在行业，作为世界最大的钢铁生 产国，我国众多钢铁企业却只能接受日本新日铁左右的国际铁矿石价格。表 现在国家，作为世界贸易组织成员、全球第三大贸易国。我国的市场经济地 导畜 位却被世界多数国家特别是主要发达国家拒绝承认，1 9 9 6 年以来一直是国际 贸易保护主义的最大受害国，全球反倾销的头号目标国。 上述问题之所以在我国而不是其它国家涌现，之所以在近期而不是过去 突发，一个重要原因就是我国民间行业协会体系尚未建立健全起来，无力承 接政府机构改革需要转移的职能，致使各级政府不得不反复越位扩张，耗费 庞大的公共资源和行政成本直接介入市场干预微观经济活动；企业则因无协 会组织的行业自律和自我保护，陷入各自为战、散漫盲目的恶性竞争之中， 在国内国际两个市场引发混乱。而在市场经济体制完善的国家，类似问题基 本上都能由行业协会白行规制和克服。只有在市场失败和协会无力的情况 下，政府这支“看得见的手”才运用各种杠杆实施间接调控，政府通过协会 与企业和市场之间形成有机协调、高效配合的互动机制，保证其国民经济长 期稳定运行在持续、健康发展的轨道上。大量触目惊心的事实和正反两方面 的经验表明，独立的市场主体、自治的行业协会与公共行政的政府是完善市 场经济经济体制得以确立的三大支柱，缺一不可。特别是行业协会的缺失， 必然产生盲目行为的企业，造成无序竞争的市场，导致政府的扩张越位。行 业协会问题不解决，要实现我国政府职能转变、建立完善市场经济体制的目 标也就根本无从谈起。从我国国情和实践出发，加快培育和发展民办行业协 会，直接关系我国改革开放的全局，不仅非常必要，而且尤为紧迫，具有广 泛而深远的现实意义和战略意义。 二、研究思路 行业协会的理论研究是市民社会理论和国家干预理论延展的结果。改革 开放以来，我国学者从不同学科角度对行业协会进行了一些理论探讨。比如， 有的从制度经济学视角对行业协会的功能、体制展开研究，有的从社会学角 度对行业协会与民主社会的关系进行剖析，还有的从公共管理学角度对行业 协会的管理体制和运行机制进行研究，等等。但总的看，我国对行业协会的 理论研究还非常薄弱。具体表现在，一是专注行业协会研究的学者很少、成 果总量较小，与建立中国特色行业协会理论体系的要求相比有很大差距：二 是本来有限的研究成果，又多侧重从市民社会、民主政治角度进行论证，而 从政府职能转变和市场经济体制建设目标出发，研究行业协会问题的很少； 三是以往的研究主要是从西方行业协会的视角来审视、批判我国的行业协会 问题，一般的比较研究居多，而以我国基层行业协会的具体实践为对象，深 导言 入实际，具体剖析的更是少见。正是基于这种背景，笔者以衡水市行业协会 的发展问题为研究对象，抓住政府与协会这对影响行业协会发展的主要矛 盾，以行业协会基本理论为指导，通过中西行业协会的比较研究提出我国行 业协会总体发展过程中面临的突出问题，进而深入探究衡水市行业协会发展 的现状、问题及其成因，最后从衡水市内外两个方面提出有针对性的意见和 建议。 三、研究框架 本文以辩证唯物主义和历史唯物主义为指导，将理论与实践、一般与特 殊相结合，在中西行业协会一般比较的大背景下，对衡水市行业协会的发展 问题进行了具体探究。 第一章是行业协会的理论概述。汲取国内外研究成果，对行业协会的定 义、特征、外延、功能及加快我国行业协会发展的意义进行了阐述。 第二章对中西方行业协会制度进行一般的比较研究。通过行业协会在发 达市场经济国家与处于体制转型期我国的发展模式比较，揭示我国行业协会 当前面临的主要问题，为下步研究衡水市的行业协会发展问题奠定基础。 第三章对衡水市行业协会发展闯题进行具体的分析研究。详细论述了衡 水市行业协会发展的现状、趋势、问题及其成因。 第四章是针对衡水市行业协会发展问题提出的建议。即衡水市委、市政 府应“从区域实际出发完善市场经济体制，按公共管理要求扎实推进政府职 能转变，按市场化原则规范和发展各类行业协会”。相应地，建议国家进 步“深化改革扩大开放健全体制，由上至下改革政府完善政策，立足现实着 眼发展加快立法”，为各级党委政府推进行业协会改革和发展创造宽松有利 的体制环境。 第一章行业协会概述 1 1 行业协会的定义 第一章行业协会概述 目前，国内外对的定义表述不一，但其实质基本相同。从比较有代表性 的权威论述看，美国协会执行官组织( a m e r i c a ns o c i e t yo fa s s o c i a t i o n e x e c u t i v e s ) 对行业协会定义为：“行业协会是单一行业内的竞争者所组成 的非营利性组织，其目的是在促进该行业产品销量和雇佣关系方面提供各种 互助性服务”1 。英国协会管理专家斯坦利海曼博士认为，“关于行业协会 的权威性定义是，行业协会是由独立的经营单位组成，保护和增进全体成员 既定利益的非营利组织。我国经济大词典将行业协会定义为“由同业 的企业按照自愿或强迫的原则，白下而上组织起来的民间组织的通称”3 。我 国一些地方的法规对行业协会定义则更为具体。如上海市行业协会暂行办 法第二条规定：“本办法所称行业协会，是指由本市同业经济组织以及相 关单位自愿组成的非营利性的以经济类为主的社团法人”。深圳经济特区 行业协会条例第二条规定：“行业协会，是指依法由本市同行业的经济组 织和个体工商户自愿组成的非营利的自律性的具有产业性质的经济类社团 法人”4 。综合国内外理论研究和立法实践的典型论述，笔者对行业协会作如 下定义；所谓行业协会是指同行业的经济组织( 包括企业法人和个体业户) 为维护行业的共同利益，依法自愿组成，并依法享有行业自治权的社团法人。 1 2 行业协会的特征 根据行业协会的上述定义，可以分析出其内含的四个特征。 f 2 1 组织的独立性 行业协会依法经过国家登记注册，取得独立法人资格，以自己的名义依 法进行活动。因此，一经登记注册，它就成为既来源于会员，又独立于会员 j o s e p h f b r a d l e y ，t h er o l e0 ft r a d ea s s o c i a t i o na n dp r o f e s s i o n a lb u s i n e s ss o c i e t i e s i na m e r i c a ，t h ep e n n s y l v a n i as t a t eu n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 6 5 ，p 4 2 张继焦，市场化中的菲正式制度 ，中图文物出版社， 1 9 9 9 ，第2 页 3 于光远等，经济大词典 上卷。上海辞书出版社，1 9 9 3 ，第7 6 7 页 余晖，行业协会及其在中国的发展：理论与案倒，经济管理出版社，2 0 0 2 ，第8 页 第一章行业协会概述 的实体，成为会员与政府之间的“软组织”1 。行业协会对外不依附于政府， 有自己独立的名称、章程、会址和财产，具备独立享有法律权力、承担相应 法律责任的能力。虽然行业协会客观上担负着促进会员与国家之间相互沟通 的功能，但并不是政府的附属机构。正如p r o c a s s i n i 所指出的那样，“协会 的基本角色便是在私部门( 协会与公司) 与公部门( 政府机构) 之间达成有 效联系”2 。“正是因为行业协会之中介性，故行业协会从其本质上应属非政 府组织”3 。 1 2 2 功能的公益性 行业协会成立的目的是要维护同行业的共同利益，因而天然具有公益 性。公益一般包括普遍的公共利益和特殊的公共利益。普遍的公共利益指为 全体社会成员共享的具有普遍性的利益，特殊的公共利益则是在一定范围内 特定多数人的共同利益。与政府的目的在于促进社会公共利益的最大化不 同，行业协会的宗旨则是促进本行业的集体利益或共同利益。正因如此，黑 格尔在其法哲学原理中明确指出：“同业公会的普遍目的是完全具体的， 其所具有的范围不超过产业和它独特的业务和利益所含有的目的”，并称之 为“特殊利益要素。实践中，行业协会一般都将这种公益性具体宣示在其 章程上。如美国钢铁和煤机构行业协会1 8 6 7 成立时，就在章程中明确其宗 旨是：“取得国内和海外的贸易统计数据，提供科技和实践两方面的信息和 经验交换，采取一切适当的方法发展本行业及其所有分支的利益”5 。 作为行业利益的代表，行业协会尽管往往对行业领域之外的社会公共利 益予以关注并施加影响，但其行为动机和最终目的却始终是为行业会员共同 的利益服务。社会公共利益的代表是政府。当行业利益与社会利益出现冲突 时，行业协会通过与政府的博弈和妥协，力争维护和实现行业利益的最大化； 当行业利益与社会利益协调一致时，行业协会客观上也为政府服务。把行业 协会定位为政府管理行业的工具，是本末倒置的人为扭曲，势必导致协会的 主体性丧失。 1 于全兴、管斌，社会中间层主体研究，经济法论丛 ，2 0 0 1 2 ，第3 4 1 页 2a n d r e w p r o s a s s i n i 。c o m p e t i t o r s i na l l i a n c e ，q u r u mb o o k s ，1 9 9 5 ，p 2 9 7 3 黎军行业组织的行政法研究，法律出版社，2 0 0 1 ，第1 6 4 页 4 黑格尔，法哲学原理 ( 范扬、张企泰译) 。商务印书馆，1 9 9 8 ，第2 4 8 页 5 黎军，行业组织的行政法研究，法律出版社，2 0 0 1 ，第1 6 4 页 5 第一章行业协会概述 1 2 3 管理的自治性 从管理模式上讲，行业协会依法实行自治。这种自治权源于会员对经营 自主权的自愿让渡和集体委托，是成员经营自主权发展与完善的直接产物。 它相对于政府是一种权利，政府非依法不得干预行业协会在法定自治范围内 的活动；相对于协会内部成员则是一种权力，除非会员经法定或约定程序对 该权力的行使予以撤销，或者退出协会，所有会员均受其约束。因此，行业 协会自治是指行业协会依法所享有的，出于维护本行业的共同利益，建立在 同业经济组织缔结的契约之上，对外与政府进行协调与抗衡，对内实现自我 管理的权力。具体内容包括： 1 立法自治 “凡有行会的地方，行会又是立法团体。城市或城镇里五花八门的商 人和手工业者的行会各自都有自己的法令”1 。“任何一个团体，为了进行正 常的活动以达到各自的目的，都要有一定的规章制度，约束其成员，这就是 团体的法律。因此，行业协会理应享有依据法律规定，通过会员大会、会 员代表大会等内设机构，制定和修改行业自治章程及其行规行约的权力。行 业协会自治章程和行规行约旨在规范协会行为、协会与其成员以及社会成员 之间的权利义务关系。在必须符合国家相关法律的规定，不得与现行法律相 抵触的前提下，这些行规行约的制定和修改要经由少数服从多数的立法式程 序，一旦生效后便对协会本身及其成员具有普遍的约束力，未经过撤销或变 更，所有受规范的对象都须严格履行。 2 财务自治 任何组织如果没有自己独立的经费来源，就无法生存，或者即使存在也 具有很大的依附性而不能自立。因此，行业协会还必须享有财政自治权，依 法享有自己独立的经费来源并对其所获取的经费有权自行使用和支配。行业 协会的非政府性和民间性，决定了其自治经费来源主要是会员的会费收入， 其次是有偿的服务性收入，某些情况下还可能因受政府委托承担一些公共管 理职能而接受财政资助，但不依赖或者不以政府拨款为主要经费来源。 3 行政自治 1 哈罗德j 伯尔曼，法律与革命西方法律传统的形成( 贺卫方等译) ，中国大百科全书 出版社1 9 9 3 ，第4 7 3 4 7 4 页 2 邹永贤，现代西方国家学说 ，福建人民出版社，1 9 9 3 ，第3 2 2 更 6 第一章行业协会概述 行业协会要实现行业管理、维护行业利益，就必须享有行政自治权以 对其自治范围内的事务依法自主决定并执行，不受政府行政权的干预，具体 包括协会日常管理权、基于组织契约的处罚权、本行业发展规划权、纠纷争 端解决权以及其它涉及协会自治的权力。但在目前我国尚处于体制转型期的 特殊背景下，行业协会行政自治权与国家行政权之间的关系仍然不协调，存 在国家行政权代行或干预行业协会行政自治权问题，亟待厘清和解决。 4 组织自治 行业协会组织自治权是指行业协会一经成立，在不与国家的相关法律、 法规相抵触或相违背的情况下，即享有设立机构和选任人员的自主权，政府 不得干预。当然，这并不排除国家可通过法律为行业协会的机构设置和人员 构成制定一些规则。例如，德国联邦法律就要求所有企业必须加入工商会， 但政府并不干预工商会的具体运作。 从协会组成上看，会员主要是独立从事生产经营的法人和非法人经济组 织，一般表现为公司企业、个体业户，有的协会还吸收与本行业有关联的金 融机构、科研院所等市场主体入会，但排斥政府组织成分，特别是决策领导 机构的人员都出自上述独立经济组织，或由协会自主从社会上选聘，国家公 务人员也不能在协会兼任职务。因此，协会组织是典型的民间社团，既不是 政府组织，也不是政府组织的附属机构。 从组成方式上看，行业协会一般是由组织成员自由决定、自愿组成。这 种自愿性出于共同的目标取向，建立在协作自由的基础之上：( 1 ) 加入或退 出自由。行业组织以其成员加入或退出的自由为原则。除非政府为实现对某 类特殊行业或市场领域的有效管理，通过法律或法规强制要求这些特定行业 或市场领域的经济组织入会。( 2 ) 成员权利平等。行业组织内部的所有成员， 不管其本身组织规模、经济实力存在多大差异，在行业协会内部都是权利平 等的成员。( 3 ) 协会决策民主。行业协会在制定章程规约、作出重大决定时， 都由其成员民主协商，根据少数服从多数的原则决定。 总之，高度自治是行业协会的本质属性。协会正是立足上述自治权，通 过各自的章程和规章制度实现着行业的自我管理、自我服务、自我监督、自 我保护1 。 于全兴、管斌，社会中间层主体研究 ，中国方正出版社，2 0 0 1 ，笫7 5 页 7 第一章彳亍业协会概述 i 2 4 目标的非营利性 这是行业协会区别于营利组织的基本特征。非营利性，是指行业协会不 以追求自身的利润最大化为目的，其成立和运作的目的在于为其成员提供公 共性服务。1 9 9 8 年我国新颁布的社会团体登记管理条例也明确了这一点， 其中第二条规定：“社会团体是指中国公民自愿组成，为实现会员的共同意 愿，按照其章程开展活动的非营利组织”。但值得指出的是，行业协会虽不 以自身的营利为目的，却以本行业成员的群体利益最大化为价值取向，通过 为其成员提供的公共物品，满足本行业的集体需求。就此而苦，行业协会组 织的非营利性又有着与其它类型的非营利组织不同的内涵。 行业协会的非营利性也并不意味着行业协会的活动不产生收入。行业协 会的许多活动是有可能产生利润和收入的，但是，必须收之于会员，用之于 会员，完全出于拚会运转和履行职能的需要。也正因为行业协会的这种非营 利性特征，包括我国在内的各国税法对行业协会的收入大多都有税收优惠的 规宁。 1 3 行业协会的概念辨析 明确界定行业协会的概念，是对其进行科学研究的基本前提。行业协会 的民问性、非营利性、自治性特点，使其与中介组织、非营利组织、第三部 门、社会团体等概念具有不可分割的内在联系，实践中常常出现将行业协会 与它们相混淆的问题。因此，有必要将行业协会从与其相似、相关和相近的 概念中分析出来，进行更为清晰的界定。 1 3 1 市场中介组织 从市场运行的角度分析，中介组织是市场经济的产物，它随着市场经济 的发展而发展，又为市场经济的完善提供必要的服务。中共中央关于建立 社会主义市场经济体制若干问题的决定中谈到，要“发展市场中介组织， 发挥其服务、沟通、公正、监督作用”。于是。“中介组织”基本定位在市场 经济领域。中国共产党第十六次全国代表大会的报告中则进一步指出，“中 介组织也叫市场中介组织，一般是指那些介于政府与企业之间、商品生产者 与经营者之间、个人与单位之间，为市场主体提供信息咨询、培训、经纪、 与经营者之间、个人与单位之间，为市场主体提供信息咨询、培训、经纪、 第一章行业协会概述 法律等各种服务，并且在企业之间、政府与企业、个人与单位、国内企业与 国外企业之间从事协调、评价、评估、检验、仲裁等活动的机构或组织”。 许多国家的经验表明，中介组织是国家宏观调控与市场自我调节相结合的必 要环节，具有政府行政管理不可替代的作用。它们都要通过专门的资格认定 依法设立，对其行为后果要承担相应的法律责任和经济责任，并接受政府有 关部门的管理和监督。 从政府治理的高度分析，市场中介组织又称为社会中间层，是指独立于 政府和市场生体，为政府干预市场、市场影响政府和市场主体之间相互联系 起中介作用的组织和机构，具有自治性、中介性、民间性和公益性等特征。 根据活动领域和目的不同，中介组织大体可分两类，一类以行业协会为 代表，包括同业协会、商会、进出口商会等等，它们都是通过对行业会员之 间、行业与政府、行业与市场之间的内外关系协调，为会员提供服务，来维 护本行业的利益，特点是在自治中实现自为；另一类以会计师事务所、律师 事务所为代表，它们主要是通过承担一定的社会功能，为各类市场主体提供 咨询、鉴定、公证等服务，出具具有法律效力的文件，来取得自身的收益， 在他为中实现自为。这两类组织都以市场经济为基础，具有服务性，都有行 业自治的功能，但服务和自治的对象范围不同，方式方法不同，这是两类组 织的主要区别1 。行业协会只是市场中介组织的一类，而不是中介组织的全部。 1 3 2 非政府组织 非政府组织( n o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n ，简称n g o ) 有时也被称为 非政府公共组织。根据美国霍普金斯大学l e s t e r m s l a m o n 教授定义，非 政府组织具有下列7 个属性，即组织性，民间性，非营利性，自治性，自愿 性，非政府性和非宗教性。在我国，对非政府组织的定义有不同的看法，但 基本内涵与国际上对非政府组织的定义基本一致，如非政府性，非营利性， 自治性，非政治性，具体包括社会团体和民办非企业单位两种形式，如各种 行业协会、志愿者协会、各种基金会等。非政府组织在公共管理领域还被称 为第三部门，意指其与政府、企业并列，在社会经济生活中发挥重要作用。 从这个意义上看，行业协会也属于非政府组织。 李恒光，我国中介组织发展现状分析 ，东方论坛 ，2 0 0 5 7 ，第8 6 页 第一章行业协会概述 1 3 3 非营利组织 非营利组织是西方社会广泛使用的一个重要概念。目前对非营利组织的 研究多数是从“结构一功能主义”的角度出发，如美国霍普金斯大学非营利 组织比较研究中心的学者认为，凡符合组织性、民间性、非营利性、自治性 和志愿性等五个特征的组织均可视为非营利组织。除此之外，还有根据法律、 经济和职能等角度来认定非营利组织的，如美国官方是根据税法5 0 1 ( c 3 ) 的规定来认定非营利组织1 ，其目的或功能是“公众利益”或“特定公益事业”。 对非营利组织形形色色的分类标准使得对其范畴内的行业协会的界定变得 非常困难。比较有代表性的当数美国社会学家布劳和斯科特两人。他们根据 组织的首要目标和受益性导出四种类型的组织，即互益性组织( 主要的受益 者为组织内成员) 、企业型组织( 主要的受益者为雇主老板所有者) 、服 务型组织( 主要的受益者为客户) 和共同体组织( 主要的受益者为公众) 2 。 我国学者王颖等也持这种组织分类的观点。他认为，非赢利组织就是具有某 些共同特征的人相聚而成的互益组织，具有非营利和民间化两种基本的组织 特性3 ，行业协会属于非营利组织( 社会团体) 中的互益性组织。 1 3 4 职业协会 按照会员主体的属性不同，经济领域的协会可进一步分为行业协会和职 业协会。行业协会由从事同一行业生产或经营的经济组织组成；职业协会 ( o c c u p a t i o na s s o c i a t i o n ) 则是由从事同一职业的人员所组成。两个概念 的相同之处在于，它们都是建立在相同行业基础之上，都是市场经济体系的 重要组成部分。两者的主要区别在于会员构成不同。前者以提供有形产品的 同行业的各类经济组织为会员，主要是公司企业和个体业户，后者一般仅局 限于获得某种职业资格认证、提供无形服务的个人，主要是个体执业者，也 包含从事这种职业的机构。 1 3 5 社会团体 按照我国社会团体登记管理条例第2 条规定，社会团体是由公民或 1 郭国庆，茸外非营利机构的性质、分类与作用 ，民主与法制出版社，2 0 0 4 ，第1 4 9 页 2 斯坦利海曼，协会管理 ，中国经济出版杜，1 9 8 5 ，第1 2 5 页 3 王颖，社会中间屡改革与中田的社团组织中舀发展出版杜，1 9 9 3 ，第8 9 页 第一章行业协会概述 单位自愿组成，为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会 组织，简称社团。我国目前的社团大体上可以分为行业性的、专业性的、学 术性的、联谊性的四大类，都具有非营利性、民间性、自治性等特征。其中 对社会和政治影响最大的则是行业性的社团。因为行业性的社团是在经济生 活中生长出来的，是与整个社会的经济基础密切相连的。而这里的行业性社 团也就是人们通常所称的行业协会，它与另外三类社团的组织性质和特征基 本一致，但行业协会的法律属性是法人，而社团不一定都是法人。 1 3 6 群众团体 群众团体又称人民团体，这是我国社会、政治领域特有的一种组织。主 要包括工会、侨联、台联、妇联、共青团、科协、文联等等。它们虽然都被 定位为群众性、民间性的非政府组织，但主旨是服从服务于党和政府的政治 目标，担负的是联系、组织和团结所对应界别群众的政治任务，其经费来源 于政府财政拨款，工作任务、机构和人员编制也由党和政府直接确定。因此， 人民团体具有浓厚的政治性、行政性色彩。 综上所述，行业协会是市场中介组织、非政府组织、非营利组织和社会 团体，但又不完全等同于它们，是这些概念下的一个种概念；行业协会与职 业协会是并列的一对概念，因加入其中的会员不同而相互界别，互不种属。 行业协会与群众团体的共性在于都是我国社会生活中的重要组织，区别在于 前者主要担负经济协调和整合功能，而后者主要在政治层面上发挥政治功 能。 1 4 行业协会的外延界定 按照协会建之于上的行业不同，可分为各种行业的协会，如半导体协会、 纺织工业协会等。目前，国内外的行业协会都依据这个标准组建和命名，并 在此基础上开展活动。 按协会会员在产业链上所处的环节不同，可分为水平式行业协会 ( h o r i z o n t a la s s o c i a t i o n ) 与垂直式行业协会( v e r t i c a la s s o c i a t i o n ) 。 前者成员来源于同一产品的生产或经营环节，而后者成员虽来自同一行业， 但处于生产和流通的不同阶段。但无论何种形式，其成员都与某种产品相关， 以某种产品为纽带，彼此之间具有竞争关系。 第一章行业协会概述 按照协会会员覆盖的地域范围不同，可分为国际性、全国性、区域性的 行业协会。目前，世界各国的行业协会都在其名称前面注明所属行政地域， 并因此呈现多层次性。 按照我国行业协会的生成途径不同，可分为体制外途径生成的行业协 会、体制内途径生成的行业协会、体制内外结合型的行业协会。体制外途径 生成的行业协会主要是由民营企业自发形成的，目的是通过行业协会的自律 管理和自我服务，求得公平的竞争环境，促进企业的发展：体制内途径生成 的行业协会主要是指由政府或政府主管部门组建的行业协会，在政府的授权 或委托下，承担部分行业管理职能；体制内外结合型的行业协会，是指这一 类型的行业协会则是在政府的倡导或主持下，由各类相关经济组织自愿加入 的行业协会。它们都是我国经济体制转型的产物，其中，体制内途径生成的 行业协会是我国行业协会的主体。 综上所述，行业协会是在市场经济领域，处于彼此竞争的市场主体之间、 市场主体与市场之间、市场主体与政府之间实现相互沟通联系的桥梁和纽 带，是自发、自愿、自治、自律、自为的行业性组织，其产生和发展的动力 在于会员对行业共同利益的关切，是完善市场经济体制不可或缺的组织。 1 5 行业协会的主要职能 行业协会的性质和特点决定了其主要职能是，代表行业利益、整合行业 资源、协调行业内外关系、促进行业发展。鉴于目前我国行业协会受到现行 体制的制约，功能发挥还不是很充分，笔者主要对发达国家行业协会在实践 中普遍发挥的功能予以归纳介绍。 1 5 1 代表会员和政府沟通 这方面主要是，行业协会代表会员向政府提供决策咨询，提高政府决策 的科学化、民主化水平，以争取政府最大限度地维护和促进行业利益。美国 行业协会影响政府决策的途径主要有两种：一是影响国会。行业协会通过经 常向有关议员递送各种材料和信息，让他们能够了解足够多的情况，作为讨 论和辩论的论据；积极争取在有关的听证会上作证，宣传自己的观点；通过 大众媒介和基层工作，争取社会舆论，对议员旌加更大的影响和压力；通过 竞选中的政治捐款，动员选民选举支持自己的议员；通过种种社交活动联络 第一章行业协会概述 感情、进行游说。二是影响行政部门。主要方式是影响行政部门的人选和任 命；参加行政部门和独立机构设置的顾问委员会；担任联邦政府行政部门中 独立机构的负责人。日本的行业协会则主要通过审议会与政府联系。审议会 是日本政府的一种咨询机构，其成员既有政府经济主管部门的官员，也有出 自行业协会的专职理事。政府通过这些组织对行业进行管理和控制，行业组 织则通过它们反映自己的意见和要求，在政府与行业组织之间形成了稳定、 有序的信息沟通方式，使政府经济主管部门与行业组织之间得到充分协调， 既体现政府的意图，又维护了该行业会员企业的利益。 1 ，5 2 行业产品和服务推广 行业推广是指由行业协会出面推销本行业的产品或者服务，以提高全行 业的销售量和提高该行业在国内外市场中的地位。这和单个厂商的推广不 同。后者主要是为了将自己和同行业的其他厂商差异化，目的是扩大本企业 品牌的产品销售量，提高该品牌在同类产品中的地位。行业推广的方式很多， 可以是在电视、报刊等大众媒介上做广告，也可以是赞助某些社会、政治活 动，组织和参与国内外展销会等。其好处在于通过协会统一组织的集体行动， 使会员以比单独行动低的推广成本，取得影响力大的市场开发效应。如日本 电器制造商协会把一年中的4 天作为4 种产品的特别推广日：5 月3 0 日是“垃 圾日”，专门来推广废品回收设备；6 月2 3 日为“冰箱日”，鼓励清洁和替换 电冰箱：8 月1 目为“洗衣日”，号召人们在旱季开始的时候换掉旧的洗衣机 来为节水做贡献。1 1 月9 日为“加热系统日”。 1 5 3 组织内外信息交换 充分、可靠的信息能够使竞争更加完全。一个企业是否麓够采取及时、 有效的行动，取决于它是否可以得到与