（公共管理专业论文）浙江省水资源补偿机制研究.pdf

上海交通大学 mpa 学位论文 浙江省水资源补偿机制研究 i 浙江省水资源补偿机制研究 摘 要 水资源是人类生存和社会经济发展的重要物质基础。 我国目前水 资源正面临着供需形势紧张、水质污染日趋严重的严峻局面，水资源 短缺已成为制约我国经济和社会可持续发展的突出问题。水资源短 缺，固然有其自然的原因，但水资源费征收不力、未形成健全的水资 源补偿资金渠道和有效的水资源补偿方式是造成水资源浪费严重、 粗 放经营的主要因素， 水资源可持续开发利用依赖于建立科学合理的水 资源补偿机制。 建立水资源补偿机制， 一方面可以抑制由于水资源利用不当造成 的水资源流失，缓解水资源短缺的局面；另一方面可以筹集资金进行 水源涵养、污染治理等水资源保护工作，有利于促进生态、社会、经 济的协调发展。浙江省是经济大省，却是个资源小省。浙江省人均水 资源量仅为 1814 立方米，少于 2200 立方米的全国平均数，且面临着 水污染严重、时空地域分布不匀等突出问题。为解决水资源面临的诸 多问题，浙江省在大力开展水利基础设施建设的同时，积极探索 开展水资源补偿工作，初步建立了水资源保护收费制度，基本落 实了污水处理收费制度，加大了财政转移支付的力度，并探索市场化 水权交易方式。但总的来看，水资源补偿工作尚处于起步阶段，补偿 的力度、范围与有效保护和恢复水资源的目标尚有较大的距离。因此 亟需对建立浙江省的水资源补偿机制做深入、系统的研究。 本文在系统论述水资源补偿的相关理论的基础上， 从浙江省建立 水资源补偿机制的内在要求出发， 针对浙江省水资源补偿现状及存在 的问题，对浙江省水资源补偿区域和补偿标准进行初步的划分测算， 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江省水资源补偿机制研究 ii 提出优化水资源价格形成机制、建立市场化水权交易模式、完善水资 源补偿投入机制及相关配套政策措施等对策建议， 争取为建立浙江省 水资源补偿机制提供有益的参考。 关键词：水资源，补偿，机制 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江省水资源补偿机制研究 iii research on the compensation mechanism of water resources in zhejiang province abstract abstract water resource is the important material base of human survival and social economic development. water resource of china is facing a severe situation that water supply and demand situation is tight and the water pollution is on the rise, the lack of water resource has already been the outstanding problem which restricting the economic and social sustainable development. although the lack of water resource has its natural reason, there are two main reasons which made the waste and extensive pattern of water resource, one is the water resource fee has not been effectively levied; the other one is we have not built up the wholesome compensation funds and efficiently compensation method of water resource. the sustainable exploitation and development of water resource depend on building up the scientific and reasonable compensation mechanisms of water resource. to build up the compensation mechanisms of water resource, one hand we can restrain the loss of water resource resulting from the improper utilization of water resource and mitigate the tension of water resource shortage; the other hand we can raise funds conserving water source 、 abating the pollution to protect the water resource, that can coordinate the ecological、social and economic development. zhejiang is a big province on the economic front, but its a small province in the natural resource. there are only 1814 cubic meters quantity of water resource per person in zhejiang, its less than the average of the whole country which is 2200 cubic meters per person, at the same time we are facing the outstanding problem of the serious water pollution and uneven distribution in time 、space and region in our province. to solve many problem of water resource, the government of zhejiang province has expended great effort to develop the construction of water infrastructure, and actively explore developing water resource compensation work. now the government has preliminary established the charge system of protecting water resource, and has basically implemented the charge system of sewage treatment, has strengthened the financial transfer payment force, and has been exploring the market trading mode of water rights. but in general, the water resource compensation work is still at the starting stage, the compensation force and range lag fairly far behind the target of water resource effective protection and recuperation. so we desiderate to make a deep、systemic research of perfecting the water resource compensation mechanisms. the thesis is based on the related theories about the systematic discussion of water resource compensation, this thesis is beginning with the inner requirement of the water resource compensation mechanisms which 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江省水资源补偿机制研究 iv need to build by the government of zhejiang province, its aiming at the present status and existing problems of water resource compensation in zhejiang province. and then we make preliminary division and calculation with the water resource compensation region and standard of zhejiang province .we raise the countermeasures and suggestions such as optimizing the price forming mechanism、building up the market trading mode of water rights、perfecting the input mechanism of water resource compensation and other related matching policy and measures. we are trying to provide beneficial reference to consummate the water resource compensation mechanisms. keywords: keywords: water resource,compensation，mechanisms 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明 确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：来淼强 日期： 年 月 日 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规 定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：来淼强 指导教师签名：魏 陆 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江省水资源补偿机制研究 1 第一章 绪 论 第一节 研究背景 水是人类生存的生命线，水资源是人类、社会、经济发展的物质基础，而且 是不可替代的资源财富。地球上可利用的淡水资源是有限的，而全球人口则是爆 炸式增长，目前正以每年900万人的速度增加，人口增长将加重对水的要求，因 此水资源具有非常重要的战略意义。我国是一个水资源贫乏的国家，根据水利部 水资源调查评价的最新结果，我国人均水资源占有量为2200立方米，只有世界平 均水资源占有量的1/4，我国水资源浪费严重，水资源重复利用率只有30%，而 发达国家已达80%以上。我国水资源污染严重，辽河、海河、淮河、黄河、松花 江、珠江和长江等七大重点流域地表水普遍存在有机污染现象，主要湖泊富营养 化问题突出，全国多数城市地下水都受到不同程度的点状或面状污染，水质恶化 趋势有增无减。我国水资源在面临短缺和环境质量恶化两大问题的同时，在地区 分配、季节分配、年际变化也很不均衡，进一步加剧了水资源危机。为此，水资 源问题已经并将越来越强烈地制约着我国的可持续发展，如何合理利用、保护我 国的水资源已成为一个十分突出的现实问题。 浙江省是经济大省，却是个资源小省。浙江省的水资源也不富裕，根据2006 年浙江省水资源公报数据，浙江人均水资源量仅为1814立方米，少于2200立方米 的全国平均数。浙江水资源污染严重，杭、嘉、湖、绍等江南水乡出现没水喝的 现象， 水资源短缺和水质污染等问题正成为浙江省经济和社会持续发展的严重制 约因素。浙江省政府十分重视这方面的工作，把促进资源节约和环境保护作为一 项事关全局的战略任务。 2003年， 继省人大常委会作出 关于建设生态省的决定 后，省政府于次年部署开展以全省八大水系、11个省级环保重点监管区为重点， 为期三年的“811”环境污染整治行动。2005年，省政府印发关于进一步完善 生态补偿机制的若干意见 （浙政发200544号） ，提出了要“多渠道多形式支持 江河水系源头地区、重要生态功能区和欠发达地区经济社会发展，努力实现经济 社会发展与生态环境保护的双赢。 ” 、 “因地制宜选择生态补偿模式，不断完善现 有各项政策措施”等指导思想和基本原则，确立了要重点支持“生态环境保护和 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江省水资源补偿机制研究 2 治理” 、将资金安排“着重向欠发达地区、重要生态功能区、水系源头地区和自 然保护区倾斜” 、 “加快推进水价改革”等途径和措施。因此，水资源保护作为 生态环境建设的重要环节， 如何建立并完善以水资源恢复和保护为目标的补偿机 制，已成为政府相关部门迫切需要研究的重点课题。 第二节 研究目的和意义 实施水资源补偿一方面可以抑制由于水资源利用不当造成的水资源流失、 经 济损失和生态环境破坏；另一方面可以筹集资金进行水源涵养、污染治理等水资 源保护工作，促进受损水资源自身水量补给和水体功能恢复1。本文以水资源的 补偿机制为研究内容，结合我省水资源补偿实践中遇到的问题或难点，侧重于从 有利于水资源恢复的经济补偿的角度，通过对涉及水资源补偿的价格形成机制、 水权交易机制等的研究， 力图为我省水资源补偿机制提供可操作的理论分析和政 策依据，促进水资源的恢复和可持续利用。 从理论意义上看：水资源补偿是通过水资源开发、保护、使用等主体间成本 收益的转移，将生态环境的外部性进行内部化，从而达到保护水生态，调整和改 善水资源开发、利用、保护等领域中生产关系的目的，最终促进自然资源环境以 及社会生产力的发展。将外部性进行内部化的关键在于各主体间的利益补偿，本 文通过对水资源价值、水资源准公共物品性、水资源利用外部性等理论的系统论 述，从水资源价值和水价构成出发，探讨建立科学合理的水资源补偿机制,为解 决因水资源保护而使经济发展受影响地区的合理补偿问题提供理论依据。 从实践意义看： 本文在对浙江省现有的水资源补偿机制问题进行深入分析和 系统研究的基础上，从浙江省水资源费的征收、水权交易的现状、补偿资金的投 入使用等现状出发，分析存在的问题，提出浙江省水资源补偿机制的总体框架， 并按照省政府关于进一步完善生态补偿机制的若干意见提及的指导思想和基 本原则提出相应的对策建议，为在浙江省水资源利用领域贯彻国家提出的“谁开 发、谁保护，谁污染、谁治理，谁破坏、谁恢复，谁受益、谁补偿”的原则提供 相关的参考方案，从而促进社会的和谐发展。 1 张春玲,阮本清,杨小柳.水资源恢复的补偿理论与机制m.郑州:黄河水利出版社,2006.10-11. 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江省水资源补偿机制研究 3 第三节 研究现状 从可查询到的研究成果看，关于一般生态补偿问题研究的成果较多，而专门 针对水资源补偿问题研究的成果较少；理论学术性研究成果较多，而理论学术与 实践相结合、具有可操作性、被有关部门采纳应用的成果还较少，水资源补偿机 制研究还远滞后于实践工作。 一、水资源价值理论 根据马克思的地租理论， 地租是为了租用土地而必须在一定期限内按契约规 定支付给土地所有者的实物或货币额。在西方经济学中， “土地”一词的意义非 常广泛，并非单指土地这一单纯的自然资源，而是泛指包括水资源在内的一切自 然资源。因此地租是水资源等自然资源的租金，是自然资源使用权价格2。李金 昌认为一切地租都是剩余价值，没有劳动参与的资源还是没有价值，人类未涉足 的水资源因其没有物化劳动凝结也就没有价值。因此，长期以来，水价只计算供 水成本，没有计算排水和污水处理成本，水资源本身的价格也就没有考虑，水价 过低也造成了极大浪费。把自然资源当作无价物是“产品高价、原料低价、资源 无价”这种价格扭曲现象的一个理论根源。李金昌认为马克思的地租理论应用到 水资源价格上还是有不足之处3。他设想在财富论、效用论和地租论基础上建立 自然资源价值论，认为自然资源是有价值的，这种价值首先决定于它的有用性， 其价值的大小则决定于它的稀缺性和开发利用条件。它由两部分构成：一是自然 资源本身的价值，即未经人类劳动参与的天然产生的那部分价值，二是基于人类 劳动所产生的价值4。沈大军认为无论什么样的价值论，水资源价值应体现在3个 方面，即稀缺性、资源产权和劳动价值。稀缺性是水资源价值的基础，也是市场 形成的根本条件，只有稀缺的东西在市场上才有价格，水资源价值的大小是不同 地区，不同时段的水资源稀缺性的体现。收取水资源费是国家对资源所有权的体 现5。 2 胡昌暖等.资源价格研究m.北京:中国物价出版社,1993.9-14. 3 李金昌等.资源经济新论m.重庆:重庆大学出版,1995.3640. 4 李金昌.自然资源价值理论和定价方法研究j.中国人口资源和环境,1991,1:810 5 沈大军等.水价理论与与实践m.北京:科学出版社,1999.914. 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江省水资源补偿机制研究 4 二、水资源补偿研究 张春玲、阮本清、杨小柳等人认为：水资源补偿是以恢复水资源、使水资源 可持续利用为目的，以使用水资源者、从事对水资源产生或可能产生不良影响的 生产者和开发者，以及水资源保护受益者为对象，以水资源保护、治理、恢复为 主要内容，以法律为保障，以经济调节为手段的一种水资源管理方式，是对水资 源价值及其投入的人力、物力、财力以及水资源开发利用引起的外部成本的合理 补偿6。闫彦认为水资源补偿机制，是政府为完成和满足水资源勘测评估、保护、 生态恢复等方面管理和公共事务方面的需要而建立的一种有效补偿机制7。姜文 来提出将水资源置于生态系统中，将水资源开发利用过程中对生态、社会、经济 造成的影响计入水资源价值，从而寄希望于价格机制的经济杠杆作用，解决水量 危机和水环境恶化的问题8。 三、价格管制（规制）研究 日本学者植草益运用微观经济学理论， 对日本自来水、 煤气等公用事业规制， 特别是收费标准和收费体系，做出了科学系统的分析9。任俊生从公共产品角度 分析入手，通过与西方市场经济国家公用产品价格管制对比，从管制机构、管制 目标和原则、价格形式、定价方法、管制监督等方面，研究了包括城市供水在内 的公共产品价格管制机制10。王俊豪较为深入地讨论了自然垄断理论、价格水平 与价格结构管制等理论， 并以电信、 电力、 自来水供应这三个自然垄断产业为例， 较为详细地讨论了上述管制理论在实践中的具体应用问题11。林关征对水资源的 管制放松与水权制度进行了研究，认为公共资源的经营管理问题并非是一成不 变，在政府对许多领域进行管制放松的过程中，在水资源管理领域可引入市场配 置水资源的思路12。 6 张春玲,阮本清,杨小柳.水资源恢复的补偿理论与机制m.郑州:黄河水利出版社,2006.10. 7 闫彦.建立和完善水资源补偿机制j.杭州:浙江经济,2006.04:44. 8 姜文来.水资源价值论m.北京:科学出版社,1998.6. 9 植草益(日本).微观规制经济学m.朱绍文等译,北京:中国发展出版社,1992. 10 任俊生.中国公用产品价格管制m.北京:经济科学出版社,2002. 11 王俊豪.政府管制经济学导论m.北京:商务印书馆,2001. 12 林关征.水资源的管制放松与水权制度m.北京:中国经济出版社,2007.1. 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江省水资源补偿机制研究 5 第四节 研究思路和方法 本文在系统论述水资源补偿的相关理论的基础上， 从水资源的经济特性及水 资源补偿机制的内涵、要求出发，针对浙江省水资源补偿现状及存在的问题，以 浙江省水资源补偿区域划分和水资源补偿标准测算为支撑， 提出浙江省水资源补 偿机制的总体框架和完善水资源补偿机制的具体对策。具体详见图1-1： 图 1-1 水资源补偿机制研究思路框图 本文在研究方法上主要采取典型调查和比较分析的方法。 典型调查主要是采 取实地调研、召开座谈会等形式，对目前水资源补偿有关问题和矛盾进行深入了 解，充分听取水资源主管部门、水源地、取水地等各方关于水资源补偿的意见和 态度， 掌握第一手的数据资料。 比较分析主要是通过大量的资料搜集和文献研究， 比较各类水资源补偿机制的自然环境和经济社会基础， 分析我省水资源补偿机制 的内在要求及现存的主要不足， 为我省水资源补偿机制的完善提供理论支持和决 策依据。 绪 论（问题的提出） 水资源补偿理论基础 水资源的经济特性 价值理论 准公共物品性理论 外部性理论 结 论 水权交易市场 机制的建立 浙江省水资源补偿 区域划分及标准测算 完善浙江省水资源补偿机制的探讨 水资源价格形成 机制改革思路 浙江省水资源补偿现状及存在问题 水资源补偿机制 的内涵及要求 建立合理的水资 源补偿运行机制 完善水资源补 偿的配套机制 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江省水资源补偿机制研究 6 第五节 创新与不足 传统的水资源补偿主要采取政府主导下的财政转移支付的方式进行， 随着市 场经济的发展和用水需求的增加，这种方式显然不能适应形势的要求。本文从水 资源的经济特性出发，在系统阐述相关理论的基础上，侧重于从有利于水资源恢 复的经济补偿的角度，通过对涉及水资源补偿的价格形成机制、水权交易机制等 的研究，将水资源的外部性内部化，以此来调整和改善水资源开发、利用、保护 等各主体间的利益关系。与传统的补偿方式相比较，本文更突出了水资源的稀缺 性和竞争性，强调以经济手段协调各方利益，较之于行政手段更具有效性和可操 作性。 由于水资源补偿机制涉及范围广，内容多、专业性强，再加上本人知识水平 和掌握的资料有限，因此对很多问题的论述还停留在表面，缺乏深入的分析和实 证研究。比如：对水资源补偿标准和水资源费标准未能作科学精确的测算；对水 权交易机制、水资源补偿资金的管理和使用问题尚不能提出理想的对策思路，有 待于进一步的学习研究。 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江省水资源补偿机制研究 7 第二章 水资源补偿的理论基础 第一节 水资源的经济特性 水资源是人类生产和生活不可缺少的自然资源。关于水资源的定义，学术界 尚无定论。 “水资源”这一概念最早是由美国地质调查局在1894年采用的 13。1963 年，英国通过了水资源法，在该法中将水资源定义为“具有足够数量的可用水” 。 在中国大百科全书的“大气科学、海洋科学”卷中的定义是“地球表层可供 人类利用的水，包括水量（水质） 、水域和水能资源，一般指每年可更新的水量 资源。 ”1977年，联合国教科文组织建议这样定义水资源:“水资源应指可资利用 或有可能被利用的水源，这个水源应具有足够的数量和可用的质量，并能在某一 地点为满足某种用途而可被利用。 ”在立法体系中，海水资源及其环境一般不包 括在水资源法的范围，而是被列入海洋法或国际环境法的调整对象。2002年中 华人民共和国水法所规定的适用范围也仅包括地表水和地下水，不包括海水。 因此，广义的水资源概念认为一切有利用价值，包括不同来源和形式的水，均属 于水资源范畴；而狭义的水资源概念则强调了水资源在时间、空间、数量和质量 方面的限制， 认为水资源是指在现有社会经济和技术条件下能被人类利用和对人 类有价值的水 14。本文所称的水资源特指狭义水资源中的淡水资源，包括地表水 与地下水。较之于其他自然资源，水资源具有以下经济特性： 一、具有需求的非选择性 水是宝贵而又洁净的资源，是任何其他资源无法取代且有限的资源。水资源 需求的非选择性指水资源在使用上的不可替代性， 它决定了在存量一定条件下水 资源的需求弹性较其他自然资源更小。这一不可替代性主要表现在两个方面：一 是作为必需品，水是植物光合作用的基本材料，是人类及一切生物所需的养分溶 解、输移的条件，水的功能很难用其他物品替代，在人类的生存发展中具有不可 或缺的作用， “宁可三天无粮，不可一日断水”的谚语，对水的重要性给予了高 度评价。二是水资源兼具饮用、溶解、洗涤、冷却等多种功能，其大部分功能也 13 吴季松.中国可以不缺水m.北京:北京出版社,2005.3. 14 陈家琦,王浩.水资源概论m.北京:中国水利水电出版社,1996.4-5. 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江省水资源补偿机制研究 8 是不可替代的，如水的汽化热和热容量是所有物质中最高的，水的表面张力在所 有液体中是最大的，水是最好的溶剂等等。不同功能的水有相应的水质要求，不 同功能的水之间相互替代受到严格的限制，劣质水替代饮用水，不仅不能满足人 体的生理需求，而且给健康带来损害。 二、具有资源供给的稀缺性 水资源是有限的公共资源。在人类开发利用水资源的早期阶段，水资源的再 生能力相对于水资源的使用是充足的，几乎不存在稀缺性，水资源的使用如同呼 吸空气般自由，没有竞争、没有限制，因此水资源往往被当作公共财产使用。随 着人口增长和开发活动的加剧，水资源逐惭成为一种短缺的自然资源，水资源的 短缺体现在一定的时间和空间范围内拥有的水资源或者可获得的水资源是有限 的,随着经济社会的发展，对水资源需求加大的情况下，水资源的供需矛盾日渐 凸显，这一特性预示着水资源是一种稀缺的自然资源。水资源使用的不可替代性 也大大增加了水资源的稀缺性，稀缺性使水资源只有按一定的价格才能交换得 到，水资源的有偿使用在全球被普遍采用。 三、具有可持续利用的再生性 水资源的再生性主要表现在三个方面： 一是水资源消耗后通过大自然可以得 到恢复和更新。 从全球来讲， 总水量是不变的， 水资源存着明显的水文循环现象。 二是随着人类社会的飞速发展，在水需求大大超过自然再生资源量时，人们可通 过工业手段使其人为再生。如在利用水本身的自净能力的基础上，采取生物的和 工程的措施，实现污水净化和资源化，以满足日益增长的水需求。三是采用经济 合理的管理程序， 使同一水资源在消费过程中多次重复使用， 如对水资源先发电、 后航运、再用于工业和农业，在水资源量一定的条件下，水资源利用程度越高， 资源再生量就越大。但是，水资源的再生性不是绝对的，而是有条件的。如水资 源的循环再生需要一定的时间周期，水资源开发利用必须考虑其自然承载力，不 能把水资源的再生性误认为水资源是取之不尽用之不竭的。 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江省水资源补偿机制研究 9 四、具有开发利用的外部性 水资源的外部性与其较高的排他成本有关。土地、矿产、森林等资源从理论 上讲可由消费者全部占有其经济价值， 而水资源作为一种流动的公共资源却难以 排除他人使用，这就使得水资源的开发利用具有较强的外部性。水资源的外部性 容易导致如下问题：人们倾向于开发优质高效的水资源,而给后人留下的则是 难以开发、质量低的资源。地下水的超采即为典型例子。为追求个人效用的最 大化，消费者倾向于过度利用水资源，节水意识淡漠，从而影响了水资源存量的 合理有效配置。水利设施一旦投资建成,所有支出可能转变为沉没成本。一人 投资,多人免费享用, “搭便车” 行为的存在， 必然导致水利设施供给和维护不足。 当水污染的私人成本远低于社会成本时， 不达标排放污水将成为企业减少成本 的“有效”途径。 第二节 水资源补偿的相关理论 水资源补偿是基于一定的经济理论为基础，包括水资源价值理论、水资源的 准公共物品性理论以及水资源利用的外部性理论等。 要解决目前浙江省水资源补 偿中存在的问题，必须以上述经济理论为指导，这是建立完善浙江省水资源补偿 机制的重要前提。 一、水资源价值理论 水资源作为一种基本的自然资源， 包括未投入一般人类劳动改造的天然水资 源和经过人类劳动的参与而改变了时空分布及质量的商品水资源，都是有价值 的。 价值论作为政治经济学研究的核心,自然资源是否有价值,特别是事关人类生 存的水资源价值理论的研究,理论界有两个主要观点:第一,水资源是否有价值, 特别是未经开发利用的水资源是否有价值。第二,是什么决定了水资源的价值。 对以上第一个问题的回答是肯定的,即无论人类是否参与开发利用,水资源都有 价值。因为水资源作为自然资源天然存在,具有满足人类生存和发展的效用。随 着人口与经济的不断增长,全世界都将面临供水紧张,水资源日益短缺。 水资源的 效用性与稀缺性说明了水资源的价值在经济学研究中的重要性,因此,水资源的 价值是客观存在且不以人的意志为转移的。 对上面第二个问题理论界学者从不同 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江省水资源补偿机制研究 10 角度和层面作了回答。 （一）马克思的劳动价值论 马克思的劳动价值论认为,价值量的大小决定于它所消耗的社会必要劳动时 间。也就是说人类赋予水资源的劳动消耗量决定水资源的价值。人类投入到水资 源上的劳动消耗有:对地表水和地下水的勘测、水利工程建设、利用航天卫星和 遥感技术对水资源的分析研究等等,这些具体劳动和抽象劳动的投入决定了水资 源的使用价值和价值。 （二）马克思的地租论 马克思的地租论是马克思主义政治经济学说的重要组成部分。 马克思主义经 典作家认为， “地租的占有是土地所有权借以实现的经济形式，而地租又是以土 地所有权，以某些个人对某些地块的所有权为前提的” ； “地租是为了取得使用自 然力或者(通过使用劳动)占有单纯自然产品的权利而付给这些自然力或单纯自 然产品的所有者的价格15” 。所以地租是土地所有者凭借土地所有权、土地经营 垄断权及其土地资本主义经济关系而向土地经营者征收一定数量的货币或物品。 地租由绝对地租和级差地租构成，级差地租又分为级差地租 i 与级差地租。绝 对地租是指土地所有者单凭土地所有权获得的地租； 级差地租 i 是等量资本投在 不同等级的等量土地上所产生的个别生产价格与市场调节价格、 垄断生产价格之 间的差额：级差地租是级差地租的第二形态，是等量资本连续地追加在同一土 地上，由于连续追加投资的生产率不同而产生的级差地租。绝对地租和级差地租 i 归土地所有者所有，级差地租归土地经营者所有。无论土地质量如何，土地 所有者都要向土地使用者征收绝对地租，否则土地所有者宁愿放弃出租土地，让 其闲置起来。 在西方经济学中， “土地”一词含义广泛。马克思经典作家对此有明确的论 述： “考察一下现代的土地所有权形式，对我们来说是必要的，因为这里的任务 总的来说是考察资本投入农业而产生的一定的生产关系和交换关系， 为了全 面起见，必须指出，只要水流等等有一个所有者，是土地的附属物，我们也把它 作为土地来理解16” 。因此，地租理论可以扩展适用于水资源。 （三）效用价值论 15 马克思恩格斯全集第 25 卷m.北京:人民出版社,1974 年版.698. 16 马克思恩格斯全集第 25 卷m.北京:人民出版社,1974 年版.694-695. 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江省水资源补偿机制研究 11 效用价值论认为,物品的效用是指物品满足人们欲望的性能,价值是从人们 的主观心理角度出发对该物品效用的评价。 效用价值论的主要观点是:第一,效用 是价值的源泉,是形成价值的必要条件,效用性与稀缺性相结合,形成商品的价 值。水资源对人类同时具有稀缺性和效用性,因此它具有价值。第二,价值取决于 边际效用量,即满足人类最后亦即最小欲望的那一单位的效用。水资源的边际效 用量可以由供给与需求之间的关系决定,具体方式表现为水资源的价格。第三, 边际效用存在递减规律，但水资源有例外。人们对某种物品的欲望随该物品的增 加而依次递减,但水资源在人类生产和生活中的作用日益增大,人类对水资源的 需求远远大于供给,水资源从无价转为有价就说明了水资源的稀缺使其边际效用 不断递增。 （四）本文对水资源价值的观点 本文认为，以上三种价值理论从不同的角度出发，有不同的计算方法，但用 于水资源是可以统一的。因为水资源的开发利用过程，是从原始状态产品或 商品状态被使用状态，在水资源的原始状态，因发生产权转移而出现地租或 租金；在产品形态中又凝聚了人类劳动如被勘探开发等；在被使用状态，因使用 时对外部环境有影响，所以可用效用来加以评价。所以本文认为，水资源价值是 由上述三者共同决定的，即：水资源价值=地租+劳动价值+外部效用。 二、水资源的准公共物品性理论 水资源具有准公共物品的性质是从其消费使用的特殊性来确定的。 首先需了 解有关公共物品的概念与特征。 （一）公共物品的概念、分类与特征 在日常生活中，我们消费的大多数物品是到市场上购买，买来之后，自己可 以独享其效用，别人无法享用，这种只能一个人享用的物品称之为私人物品 （private goods） 。公共物品（public goods）是私人物品的对称，它是指这样 一种物品，在不影响你享用的同时，别人也可以享用，并且你也很难阻止别人享 用，如国防、交通、路灯等。公共物品有好坏之分，比如，良好的治安环境，优 良的社会风尚是好的公共物品；而尔虞我诈、偷抢拐骗的社会状况和无序的交通 则是坏的公共物品。公共物品作为特殊的产品具有如下特征（郭伟和，2001） 。 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江省水资源补偿机制研究 12 1、消费上的非竞争性（non-rivalry）指从经济学的角度，增加一个人消费 的边际成本为零，即增加一个人消费对原有的消费者没有任何影响，大家可以同 时消费，相安无事。有人把这一特征作为公共物品最基本的特征。 2、占有上的非排他性（non-excludability）指消费者不可能毫不费力地独 占这一物品，若要排斥外人消费，须花费很大代价。 3、消费上非拒绝性（non-refusal）指只要身临其境的消费者客观上无法拒 绝消费这一物品，也就是说不管你是否同意，都得消费同等数量的物品。这一特 征是相对于第二特征而言的，占有上的非排他性，是指消费者主观想独占却不能 独占；消费上的非拒绝性是指消费者不想消费却难以拒绝消费。 4、消费上的不可分性（non-divisibility）指公共物品只能整体消费，不 一可能分成小份额消费。这一特征止是上述第二、第三特征的基础。就是说，正 是因为公共物品不能分成小份额消费，只能整体消费，所以才既无法排斥他人消 费，自己也无法拒绝消费。 除上述特征之外，公共物品还具有消费数量的一致性、消费评价的差异性以 及消费上的道德风险等特征。因此，公共物品具有消费或使用上的非排他性和非 竞争性两个鲜明的特征。同时具备这两个特征的是纯公共物品，如国防安全、社 会治安、社会风尚、法律规范等；具有消费的排他性而不具有竞争性或具有消费 的竞争性而不具有排他性的物品为准公共物品，如交通、公园、图书馆以及水资 源等。 （二）水资源准公共物品的特性 我们经常讲的准公共物品实质上是“公用品”或公用事业提供的商品，从消 费的排它性看仍然是私人物品， 但是边际消费的成本很低或者排斥部分人消费的 成本却很高。典型的公共物品例如国防，它提供给新增加一个人的边际成本是严 格为零的，而且要阻止人们得到它又是不可能的，国防在保护公民甲的同时，也 保护了公民乙。准公共物品，某种程度上具有公共物品的特性，如公路、高等教 育等，增加一个人对它的消费所花费的边际成本是很低的，要想阻止某些人对它 的消费可以通过设立收费的办法解决，解决收费问题但是也是有成本的，所得收 入至少要大于因收费而产生的成本才具有可行性。 水资源是公共资源，是一种准公共物品，是具有竟争性但不具有排他性的准 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江省水资源补偿机制研究 13 公共物品。本文对它的解释如下： 1、水资源使用不具有排他险是因为尽管水法明确水资源的所有权属国 家，但是水资源的使用权目前还无法有效确定，即实现水资源初始权的分配存在 一定困难。因此无法向所有水资源的使用者（或破坏者）直接收费，从而也就无 法排除任何人对水资源的使用。 2、水资源使用具有竞争性是由于水资源的稀缺性造成的。用水的竞争性是 指一个人对水资源的使用会影响他人对水资源的使用， 如跨流域调水的受水区使 用一定水量，那么调水区就必须放弃对这部分水量的使用：水量有限时，上游增 大用水，下游就需减少取水，他们之间存在竞争性用水。 前面提到准公共物品从消费的排它性看仍然是私人物品， 只是边际消费的成 本很低或者排斥部分人消费的成本很高。 当采取有效的方式排斥共用的那部分人 的消费，准公共物品可以成为私人物品。譬如，从经济学的观点来看，存在于某 区域的地下水是一种典型的准公共物品，具有非排他性特征，即该物品供应一个 厂商的同时，不排除供应其他厂商的可能性。只有当一个厂商通过有关部门合法 的取水许可后抽取而得到的那部分地下水，才成为具有排他性的私人物品（阎胜 利，1998） 。 由于公共物品具有非竞争性和非排他性，在使用过程中不免有人产生“搭便 车”的动机而不愿接受承担付费的责任，此时利用市场机制无法生产和提供公共 物品，在一定条件下只有依靠政府行政职能来执行公共物品的供给。水资源是不 具有排他性的准公共物品，开发利用受益群体庞大，而且兼有公益性功能，所以 仅仅利用市场机制来配置水资源的使用，目前来看具有非常大的困难，因此，对 于水资源开发利用中存在的危害水资源的行为，政府干预必不可少，如用水浪费 的行为需要政府制定合理的水价来抑制等。 三、水资源利用的外部性理论 水资源等环境物品具有公共物品性质， 其消费上的无排他性及供给上的非竞 争性，易产生“免费搭车”现象。使用却不付费，这正说明了类似环境物品的水 资源本身具有的外部效应性。 述及水资源的准公共物品性就必须提到水资源利用 的外部性问题。 从经济学角度认为忽略外部性问题就是认为水资源的开发利用及 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江省水资源补偿机制研究 14 消费对社会上其他人没有影响， 即单个经济单位从其经济行为中产生的私人成本 和私人利益被认为是等于该行为所造成的社会成本和社会利益。但是在实际中， 这种理想的行为极少存在。在大多数场合下，无论是水资源生产者还是消费者的 经济行为都会给社会其他成员带去利益或危害。 通过分析用户使用水资源对外界 或其他用户造成的影响，可将水资源利用的外部性概括为代际外部性、取水成本 外部性、水资源存量外部性、环境外部性、水污染外部性、水源保护外部性等， 分述如下： （一）水资源的代际外部性 由于作为地球自然禀赋的水资源，生存在地球上的各代人具有共享权。当代 人在利用水资源时，一方面为追求自身效应最大化，对水资源的需求无限，利用 和选择策略都按照自己的意愿，给下一代用水产生影响；另一方面试图努力降低 水资源开发的成本，其结果势必首先开发那些容易开发、优质高效的水资源，提 高资本收益率，而给后代人留下的则是难以开发、质量低的资源，势必增加后代 人开发水资源的单位成本。这两种情况都造成当代人利用水资源的代际外部性。 （二）取水成本的外部性 一个水资源使用权持有者若少抽取一单位的水， 将会降低其他水资源使用权 持有者的取水成本，但是不会得到相应的补偿：反之，将会增加其他水资源使用 权持有者的取水成本。 或者说上游的水资源使用权持有者增加取水量将影响到下 游水资源使用权持有者的收益，而不必承担相应的成本。这便是水资源利用的取 水成本外部性。 （三）水资源存量外部性 在一定时期，一定流域内，水资源存量是固定的。当某一水资源使用权所有 者在第t期多使用一单位的水，将减少其他水资源使用权所有者在现在或将来可 获取的水资源存量，因此存在你多用我就得少用的现象