（公共管理专业论文）海关教育培训现状、问题与对策研究——以天津海关为例.pdf

中文摘要 海关培训是指海关根据海关人员工作职责的要求和海关人员个体素质的实 际情况，按照分级分类的原则，对海关人员进行有计划、有目的、有针对性的训 练和教育。加强海关干部教育培训，既有利于海关人员个体德才素质全面提升， 也有利于促进海关整体的协调和谐发展。 本文运用文献研究、比较研究、调查研究、系统研究等方法，综述了国内外 相关研究概况，比较了中外海关教育培训的现状，全面地分析了海关总署和天津 海关教育培训工作中存在的主要问题，并对学习型海关进行了理论探讨，最后提 出改进海关教育培训的对策和建议。 首先，关于学习型组织的理论，不少国内外学者作了研究，从其基本价值、 目标和特征进行阐述，并对建设学习型海关的重要性和必要性进行了研究探讨。 其次，在海关培训的实践中，通过不断加强综合管理、专业技术、现场执法 三类人员的岗位培训以及不断加强领导干部任职培训、关衔晋升培训、新关员初 任培训和执勤武警培训，使海关人员的把关与服务能力迸一步增强，干部队伍整 体素质明显提高。但仍然存在与岗位轮换相配套的岗位培训跟不上，多数采用以 “传、帮、带”为主的传统培训方式，内容单一、方法滞后、层次较低，缺乏系统 有效的培训形式等方面的问题，在一定程度上影响了业务水平的提高。 最后，针对海关教育培训中存在的问题，从推动学习型海关建设、把岗位练 兵纳入培训范畴、突出能力建设、发挥海关院校在教育培训中的作用等方面，对 改进海关教育培训工作提出对策建议，以期着眼于海关干部的个性化需求和海关 的长远发展等需要，不断创新海关培训方式和教学形式，在扩大规模中提高质量， 在优化结构中提高效益，达到海关建设与人员自身发展双赢的目标。 关键词：海关；教育培训；学习型组织 a b s t r a c t c u s t o m sc u l t i v a t i o ni sr e f e r r e dt oas e r i e so fs c h e m i n g ，o b j e c t i v e ，p e r t i n e n t t r a i n i n ga n de d u c a t i o nf o rc u s t o m se m p l o y e ea c c o r d i n gt ot h e i rj o br e q u i r e m e n t sa n d r e s p e c t i v ea c t u a li n s t a n c ei nt h ec l a s s i f i c a t i o np r i n c i p l e i ti s i n d i s p e n s a b l eb y s t r e n g t h e n i n gt h ec u s t o m sc u l t i v a t i o nt oi m p r o v ei t se m p l o y e r sq u a l i t ya n da b i l i t ya s w e l la sah a r m o n i o u sd e v e l o p m e n tp r o s p e c tf o rc u s t o m s b yd i a l e c t i cc o n s i d e r a t i o na st h ek e ym e t h o d o l o g y , l i t e r a t u r e r e s e a r c h ， c o m p a r a t i v er e s e a r c h , s u r v e y i n ga n ds y s t e ma n a l y s i se t c ，t h ed i s s e r t a t i o nr e v i e w st h e c u r r e n tc u s t o m sc u l t i v a t i o na th o m ea n da b o a r d s o m ep r o b l e m se x i s t i n gi nt h e t r a i n i n ga n de d u c a t i o np r o c e s sf o rc h i n ac u s t o m sa n dt i a n j i nc u s t o m sw e r ew h o l l y a n a l y z e da sw e l la st h e o r e t i c a l l yp r o b i n gt oh o wt ob u i l das t u d y i n gc u s t o m s s o m e c o u n t e r m e a s u r e sa n da d v i c e sw e r eo f f e r e di no r d e rt o h i g h l i g h tt h ec u s t o m s c u l t i v a t i o n f i r s t l y , m a n yi n t e r n a t i o n a ls c h o l a r sr e s e a r c h e do na n dm a d ec l e a rt h et h e o r yo f s t u d y i n go r g a n i z a t i o nf r o mb a s i cv a l u e s ，o b j e c t i v ea n dc h a r a c t e r s t h ea l s o i n v e s t i g a t e dw h e t h e ri tw a si m p o r t a n ta n dn e c e s s a r yt oc o n s t r u c tas t u d y i n gc u s t o m s s e c o n d l y , t h e r e i sa n o n l yw a yt ob u i l d u pt h eo b l i g a t i o na n ds e r v i c e c o n s c i o u s n e s sf o rc u s t o m se m p l o y e ea n dt o h i g h l i g h tt h eh o l i s t i cd i a t h e s i so f c u s t o m sl e a d e r s ，w h i c hw a ss t r e n g t h e n i n gt h e i rd u t yt r a i n i n go fs u c he m p l o y e r sa s s y n t h e t i cs u p e r v i s o r s ，p r o f e s s i o n a lt e c h n i c i a n sa n df i e l de x e c u t o r sa sw e l la sp o s i t i o n a n dp r o m o t i n gt r a i n i n gf o rl e a d e r s ，d u t yt r a i n i n gf o rr o o k i e sa n d p o l i c ea g e n tt r a i n i n g h o w e v e r , a tp r e s e n tc u s t o m sc u l t i v a t i o ni sn o ts u c c e s s f u ls i n c ep o s i t i o ne x c h a n g i n g p o l i c y m o s to ft r a i n i n gm e t h o d sw a sn o ts y s t e m i ca n de f f e c t i v e ，d e s c r i b e da s “t r a n s f e r , a s s i s t , a n dg u i d e ”w i t hm o n o t o n ec o n t e n t ，l a g g a r dm a n n e r , l o wl e v e l t h u s ， i tu s u a l l yc o u n t e r a c t st h ei m p r o v e m e n t so f o p e r a t i o n f i n a l l y , p r o p o s a l sa n ds t r a t e g i e sa b o u ti m p r o v i n gc u s t o m sc u l t i v a t i o nw e r e p r o v i d e da b o u th o wt ob u i l ds t u d y i n gc u s t o m s ，h o wt om a k ed u t yt r a i n i n g ，h o wt o h i g h l i g h tp e r s o n a lc a p a b i l i t ya n dh o wt om a k eu s eo fc u s t o m sc o l l e g e st ow o r kf o r t r a i n i n go b j e c t i v e s a l la b o v ew e r ee x p e c t e dt oa n s w e rf o ri n d i v i d u a lr e q u i r e m e n t so f l e a d e r sa n d l o n g t e r md e v e l o p m e n to fc h i n ac u s t o m s b yi n n o v a t i n gt r a i n i n gm o d e l s a n de d u c a t i n gf o r m s ，ab o t h - w i no u t c o m ew o u l db ec a r r i e di n t oe f f e c tf o rc u s t o m s c o n s t r u c t i o na n dp e r s o n a ld e v e l o p m e n ta sw e l la sab i g g e rn u m b e ro fh i g hq u a l i t y e m p l o y e ea n d a no p t i m i z e ds t r u c t u r eo fh i g hb e n e f i t k e y w o r d s ：c u s t o m s ；t r a i n i n ga n de d u c a t i o n ；s t u d y i n go r g a n i z a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：瓣 签字日期： 劢矿多 年 箩月以日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权丞鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：荔马如 导师签名： 了认甜 签字日期：形年f 月西旧签字同期：弼年r 月彩日 第一章绪论 1 1 研究背景与意义 第一章绪论 教育培训是现代组织人力资源开发与发展的重要手段，是组织战略管理的重 要部分。世界各国的政府组织都将公务员的教育培训放在人力资源管理突出的位 置上，并通过立法保证其获得培训的权利。 首先，公务员培训有利于公务员道德素质的提高。道德素质是个涵义广泛的 范畴，在这里，主要是指公务员的人生观、价值观、世界观的正确与否，公务员 的政治素质如何以及公务员的职业精神状态。( 1 ) 公务员培训有利于公务员树立 正确的人生观、价值观和世界观，增强防腐抗变的能力，确立廉洁自律的心理自 我约束机制。( 2 ) 有利于公务员把握正确的政治方向，坚定政治立场，熟悉和掌 握国家的大政方略，有效的执行公务。( 3 ) 有利于公务员保持高尚的职业道德情 操，确立为人民服务的理念。社会主义行政道德的基本核心是为人民服务。 其次，公务员培训有利于公务员才能的提高。公务员要适应工作岗位的要求， 必须具备相应的工作才能。公务员的能力要求是多方面的，既要有一般的业务能 力素质，又要有行政管理能力，还要求有具体的基本操作和实践能力。随着行政 管理活动越来越专业化、科技化、复杂化，公务员只有不断的学习新知识、新技 能、新方法，才能游刃有余的想，适应时代发展的要求，更要潜心学习现代管理 方法和技能，高效的处理日常行政事物，学习信息技术、写作、外语、法律、经 济等实用性比较强的基本技能。教育培训能根据时代发展的要求，安排契合实际 需要的课程，使学员能在一定的时段全面系统的掌握最新的技术和方法，使学员 的行政技能得到全面的提升。 海关作为国家党政机关，加强海关人员的教育培训具有极端重要性和必要 性： 一、加强海关干部教育培训是党的事业顺利发展的战略性工作。百年大计， 教育为本。我们党历来高度重视教育培训工作，始终放在优先发展的位置。特别 是近年来，为全面贯彻落实科学发展观、构建社会主义和谐社会等重大战略思想， 我们党进一步加强了能力建设，集中力量、大规模地培训干部，并不断制度化、 规范化。海关系统必须认真贯彻落实中央的战略部署，把海关教育培训工作放到 党的建设的总体布局中来认识、把握和推进。 第一章绪论 二、加强海关干部教育培训是海关现代化建设的基础性工作。海关现代化首 先是人的现代化。实施现代海关制度第二步发展战略，必须全面落实科学治关理 念，大力推进准军事化海关纪律部队建设，建设学习型海关，为海关改革和建设 提供强有力的人才保证和智力支持。特别是上海海关学院正式设立，为海关教育 培训事业发展提供了新的平台，必须抓住机遇，深化改革，创新思维，狠抓落实， 努力开创海关教育培训工作新局面。 三、随着国家对外经济贸易的不断发展，近5 年来环渤海地区以天津滨海新 区为中心，辐射华北、东北、西北地区的进出口贸易成倍增长，海关监管任务日益 繁重。据统计，天津海关2 0 0 7 年的进出口贸易量、报关单量、税收量、货运量、集 装箱量分别是2 0 0 0 年的3 1 3 、2 6 0 、2 8 2 、2 6 7 、2 8 1 。在业务量成倍增长 的情况下，业务量的增长与人力资源相对不足的矛盾日益突出，特别是2 0 0 4 年业务 现场实行二十四小时无节假日通关以后，各业务现场“缺人，呼声更为强烈。 为更好解决入手短缺问题，提高海关人员的知识含量，提高海关人员的工作效 率，使海关更加合理地利用人力资源，满足海关业务发展的需要，本人在研究有关 人力资源培训理论的基础上，结合学习型海关的实践和海关教育培训发展历程、取 得的经验、存在的问题，对海关教育培训未来发展的趋势以及健全海关人力资源培 训的对策，进行了一些思考核探讨。 1 2 国内外相关研究 学习型组织( 1 e a r n i n go r g a n i z a t i o n s ) 理论是在系统动力学( s y s t e md y n a m - i c s ) 基施上 发展起来的，其最初的构想来源于麻省理工学院弗瑞思特( j a yw f o r r e s t e r ) 教授在 1 9 6 5 年写的企业的新设计，由美国哈佛大学商学院的终身教授克里斯5 可基里斯 ( c h r i sa r g y r i s ) 命名并加以阐述，后以弗瑞思特的学生彼得圣吉( p e t e rs e n g e ) 教授为 首，由若干企业家组成的群体，在其著作第五项修炼：学习型组织的艺术和实务、 变革之舞：学习型组织持续发展面临的挑战中，系统地发展了学习型组织的思想 和理论，对现代组织管理产生了极大的影响和推动，促成了传统组织结构的重大的 变革。 了解学习型组织的精要，首先需要了解它的价值导向和与传统组织形态的区别何 在。学习型组织是在传统组织形态的基础上发展起来的，它试图解决传统组织存在 的一些不利于组织生命周期持续发展的致命的问题，通过学习型组织的自觉创新， 提升组织的可持续性战略和竞争准备能力。 对学习型组织的创新而言，它首先要建构不同于传统组织形态的视野、价值观和 组织文化环境，这显现了学习型组织建立和发展的目标与基础。圣吉只是说明了学 第一章绪论 习型组织是一种赋予组织以生命的意义，实现共同愿景的，具有前瞻性的，追求兢 兢业业创造未来的组织。此后，许多学者对学习型组织应有的基本形态进行了探讨。 马阔特( m m a r q u a r d t ) 为学习型组织下的定义是，学习型组织是这样一种机构， 它有力、集中地进行学习，为实现组织成功不断改进自身管理水平和提高应用知识 的能力，敦促组织内部和外部的人们在工作中学习，利用各种技能实现生产能力和 生产能力的最大化。由此可见，尽管人们对学习型组织的看法和认识并不完全统一， 但是，在一些重要方面的界定是明确一致的，即学习型组织是一种通过组织成员、 工作团体和整个组织的学习而不断地实现转化和创新的组织体系。学习是在与组织 工作的实践中进行的，是与工作结合在一起的，其结果是依托于学习的主体在知识、 行为、观念、信念方面的改变，强化组织成长、创新和持续发展的能力。创建学习 型海关是把学习型组织理论应用于海关管理实践的一项创新举措。创建学习型海 关无论是对加强海关自身管理，实现内部管理规范化和制度化，还是对提高海关 工作质量和水平、实现海关事业的新迈进，都有极其重要的意义。“学习型海关， 可以概括为：在共同目标指引下，通过有效的学习机制，提高全体关员学习和运用 知识的能力，为海关履行各项职能和完成工作任务提供人力资源保障，从而把海关 建设成具有高度凝聚力和旺盛生命力、持续发展的、开拓创新的组织。同时，本文 还详细阐述了英国公务员能力本位培训和法国海关关于培训需求收集和转送渠道的 理论体系。 1 3 文章的框架结构、研究思路与主要内容 论文的框架结构及研究思路见图1 1 ： 论 海 。i 瓿兰新畜+ 立圳硼妗i 文 关 - l 僻大秋目增圳。现扒l 研 培 究 训 的 的 背 建设学习型海 景 理 、 论 关的实践探索 范 与 围 国 和 际 天津海关教育培训 意 经 义 验 工作中存在的问题 第一章 第二章第三章 第四章 图1 - 1 研究思路和框架示意图 第一章绪论 论文的主要内容是： 第一部分绪论，是文章的研究背景、目的意义、框架思路、结构内容和研究手 段的总体介绍。 第二部分是海关培训的理论与国际经验，该部分以国内外关于公务员培训的理 论和实践探索为切入点，为后文的分析研究奠定基础。首先，是理论阐述，对公务 员培训的含义、方式、发展趋势、理论研究成果予以介绍，特别介绍了英国公务员 能力本位培训的理论体系。其次，详细阐述了学习型组织的理论研究，并介绍了法 国海关的教育培训情况，突出了其培训特点重视培训需求的研究及开发利用。 第三部分是天津海关教育培训现状。首先，介绍了海关总署和天津海关教育培 训的基本情况，包括海关教育培训系统的机构设置、天津海关教育培训的主要内容 和主要方式。然后，从天津海关建设学习型海关的实践探索入手，阐述了当前天津 海关教育培训工作中存在的问题。最后，还介绍了天津海关2 0 0 6 - - 2 0 l o 年教育培训 工作的规划。 第四部分在对天津海关教育培训情况的调研分析的基础上，提出了培训方式和 教学形式的创新，并从推动学习型海关建设、把岗位练兵纳入培训范畴、突出能力 建设、发挥海关院校在教育培训中的作用等方面，对改进海关教育培训工作提出对 策建议。 1 4 文章的创新与不足 为使公共管理部门的工作人员及时更新知识，提高工作效率，国外一些政府十 分重视对公务员进行培训。他们一般都把培训作为公务员的权利和义务纳入公务员 “法规、“条例”甚至国家的根本大法中。我国2 0 0 6 年颁布实施了干部教育培训工作 条例( 试行) ，对于培养和造就高素质的干部队伍，推动学习型政党、学习型社会 建设，加强党的执政能力建设和先进性建设，都具有十分重要的意义。我国的公共 管理部门一贯带有很强的计划经济的色彩和烙印，随着中国经济体制改革的不断深 入，对公共部门人力资源培训的要求越来越高，因此，有必要结合当前公共管理部 门的实际情况并着眼于未来，研究如何更好地培训开发人力资源，推动社会发展进 步。 对于海关系统而言，教育培训理念比较陈旧，专家型人才队伍匮乏，培训管 理、设计及实施与海关队伍建设和业务改革之间存在差距；管理手段比较粗放， 注重量的方面比较多，而对质的管理、监督相对薄弱；培训的统计分析、政策跟 踪、制约措施力量不够；培训方法手段比较单一，目前海关系统培训项目大量都 第一章绪论 是传统的面对面培训，成本高，工学矛盾突出，也制约了教育培训工作的全面可 持续发展。本文在对国外人力资源培训理论研究的基础上，结合国内外公务员培 训实践，对学习型海关建设进行了理论初探，并针对海关教育培训现状，分析存 在的问题，提出改进的对策和建议。文章中有理论研究，也有实践探析，理论联 系实际较为紧密，对于解决海关系统人力资源培训问题具有一定的指导意义。 但文章尚存在以下不足：一是理论研究深度还要进一步提高；二是对策措施的可 行性需要在实践中探索和完善。 第二章培训的相关理论与国际经验 第二章培训的相关理论与国际经验 2 1 公务员培训的含义及培训方式 公务员是指依法履行公职、纳入国家行政编制、有国家财政负担工资福利的 工作人员。公务员培训是指机关根据公务员工作职责的要求和公务员个体素质的 实际情况，按照分级分类的原则，对公务员进行有计划、有目的、有针对性的训 练和教育。公务员培训属于继续教育的范畴，是大学后的再教育。按照联合国教 科文组织的定义，继续教育是指那些已经脱离正规教育、参加工作和负有成人责 任的人所接受的各种各样的教育，既包括继续接受本阶段的正规教育，也包括在 特别领域里的探索、更新和补充知识技能的活动。继续教育的本质是素质教育， 它不仅重视知识的补充和扩展，更强调能力的提高和发展，是一种全新意义上的 创新教育。一些著名教育学家认为，与“学历教育”、“一次性教育”相比，继续教 育是更具创造力和活力的教育活动。它能冲破时空对高等教育的束缚，充分发挥 教育功能，继续教育最显著的特点就在于把学习与工作、学习与实践紧密结合起 来。 按照不同的标准，公务员培训可分为多种方式。如依据培训时间长短，可分 为长期培训、中期培训和短期培训；依据公务员是否脱离职位，可分为脱产培训 和不脱产培训；依据培训机构的性质，可分为学校的培训、国家行政学院或文官 学院的培训、政府机构自身组织的培训等。这些划分彼此也有交叉，如学院的培 训期限一般较长。总体来说，公务员的培训方式分为以下几种： 一、学校培训。由员工管理机构或行政部门，选送有培养前途的人员，通过 考试进人国内外的高等院校或国家行政学院接受专业脱产培训或进修的方式。 二、部内培训。由公共部门内部自设的机构，根据专业和工作需要组织的培 训。培训的时间、课程设置和培训要求均由部内培训机构确定。 三、部际培训。若干公共部门横向联合举办的培训。参与部门共同承担培训 费用，为相同专业或同一层级的员工提供某些共同的课程。 四、交流培训。通过员工在公共部门之间和在公共部门与其他机构之间进行 的交流调任过程中的培训，使员工扩大知识面，增长才干，提高能力。 五、工作培训。在实际工作中对员工的能力进行的有意识的培训。主要通过 领导者或有经验的员工在实践中的言传身教和具体帮助指导，使员工在行政实践 第二章培训的相关理论与国际经验 中积累知识。 六、选择培训。允许员工根据自己的知识结构和个人兴趣，制定自己的培训 计划，自由选择培训的专业和课程。选择培训的方式又主要有两种：一是鼓励员 工利用闲暇时间到附近的学校或夜校补习、进修；二是由员工向组织申请假期， 脱产学习。 2 2 公务员培训的发展趋势 由于上述公务员培训宏观和微观环境诸因素的变化及它们与公务员培训系 统各要素之间的作用，使公务员培训的发展呈现出下述可能的趋势： 一、运行机制从计划到市场 公务员培训属于政府行为，其培训计划的制定、培训目标的确定、培训内容 的选择及培训活动的组织等等，都是按照政府公务员管理的总体要求进行的，都 是有计划的政府行为，这是毫无疑义的。但公务员培训的具体运行组织，却相当 部分在相当程度上是按照市场机制的办法操作的。而且，随着行政管理体制改革 的深入，这种市场行为的成分会越来越大。“购买”培训服务将有可能成为政府运 作公务员培训的主要形式。这就要求公务员培训部门要以市场行为方式和经营培 训的意识来对待公务员培训，建立与新形势相适应的培训管理体制和运行机制。 切实加强公务员培训内容和方法的研究，扩展培训领域，创建新的培训模式，努 力形成自己的培训项目品牌和特色课程，讲求培训效率和质量。只有如此，方能 适应新形势下，发展公务员培训的需要。 二、培训管理从粗放经营到精耕细作 党和政府对公务员培训工作的重视对培训工作效率与效益的要求，国外先进 培训管理模式的引进、吸收和改造，广大公务员不断增高的对培训的期望，使公 务员培训正在从过去的追求数量、讲求形式，完成任务式的粗放管理转向追求质 量、讲求实效，规范化、标准化、精耕细作式的管理。培训服务品质受到越来越 多的重视和关注，并将成为构成各培训部门培训竞争力的关键要素之一。 三、课程设置从公共课程到个性化课程 与计划调训的公务员参训方式相适应，公务员培训的课程一直都具有较强的 公共性，即凡是根据调训计划来参加培训的公务员都共同学习由组织为他们选择 的培训课程。毫无疑问，这种方式的培训组织和课程设置，在今后相当长的时期 内，仍将是公务员培训的主要的培训活动组织形式和培训课程设置方式。但是， 随着行政管理体制改革的深入“自主择训”的参训方式已经出现并正在成为公务 员参加培训的一个重要方式。在这样的情况下，公务员个性化、差异化的培训需 第二章培训的相关理论与国际经验 求就会日渐突出，适应这样的培训需求，个性化的公务员培训课程和培训项目的 开发将成为培训内容开发的一个重要方面。个性化、差异化的培训活动也将逐渐 成为一种重要的公务员培训活动组织形式。 四、培训内容从“点菜”到“定制” 长期以来，教育培训部门的培训内容的提供方式一直是“菜单”式的，即我有 什么，你就只能点什么。不能开展培训内容“菜单”以外的培训。这实际上是很难 满足各种各样的培训需求“口味”的，因而也影响培训的效果、效益和发展。如今， 当众多机构和人员开始追求培训效益最大化并要求培训能为组织或个人解决实 际问题提供有效帮助的时候，“菜单”式的培训内容提供方式已不能适应要求。所 以，近年来“量身定制”式培训课程及相应的培训活动开始不断发展，定制课程和 组织内训渐成时尚。这种培训内容需求方式，从“点菜”到“定制”的转变，是培训 发展的一种趋势，亦是一种适应新时期培训需求的重要培训模式。 五、课程开发从随机到系统 培训部门的培训课程开发，一般都是根据培训的直接需要随机、单项开发的。 这种培训课程开发模式，在满足公务员培训的需求，使培训更具针对性和有效性 方面发挥了重要并仍将是未来培训课程开发的重要模式。但这种课程开发模式的 不足之处是：课程之间缺乏有机的联系，缺乏层次性和系统性，无法为培训对象 提供层次递进、联系紧密的系列培i ) l l ；l 艮务。随着经济的发展社会的进步，人们对 系列培训服务的需求越来越强烈，原有的课程开发模式已不能完全适应现代培训 发展的需要。必须转变为在对培训需求认真分析基础上的综合、系统开发。层次 递进、形成体系的系列培训课程开发将成为培训课程开发的重要模式之一。 六、培i ) l l ；j 艮务从被动到主动 长期以来，公务培训工作之一处于比较被动的地位，这固然有培训工作性质、 传统习惯等方面的原因。但更有我们对培训工作认识上的原因那就是传统、 被动的视角“让我们为政府和公务员提供他们需要的培训”。这样的思维方式已不 能适应社会主义市场经济体制下公务员培训发展的需要，也不利于培训部门自身 的发展。公务员培训要发展，变被动为主动，必须转变原有被动思维方式，转为 积极主动、前瞻性的思维方式“什么样的培训更有利于政府和公务员的发展”。以 这样的视角认识培训、对待培训，就可变被动培训为主动培训。就可使培训能主 动积极地支持国家公共行政管理发展的需要，适应不断发展的公务员队伍建设的 需要。 第二章培训的相关理论与国际经验 2 3 西方国家公务员培训的经验与模式 西方各国的公务员培训制度经过百年的发展完善，已形成了一整套的比较完 备的体系。它主要包括培训的原则、种类、方式、内容、法律保障等。因此，通 过对西方各国公务员培训制度的比较，乃至进行必要的中西方培训层次的比较并 总结出其中的规律，将为我国当前的公务员培训提供有益的借鉴。 2 3 1 西方各国公务员培训制度的共同特点 一、培训制度化：西方可以说是公务员制度的“母国”，经过上百年的演绎， 西方各国公务员的培训逐步发展成为有一套管理、施教机制，并以相应的法律规 范作保障的培训体系，以规章的形式加以制度化，从而使培训稳定有序，以确保 培训的严肃性和有效性，避免流于形式。在各国公务员的培训规章方面，各国都 在公务员总法中有专门条款对之加以规定或有专门的培训法规。据资料显示，美 国早在1 9 3 6 年的乔治狄恩法中就规定了各州政府举办公务员培训事宜，联 邦政府给予经费补助。1 9 3 8 年6 月，由联邦公务委员会来负责联邦公务员的培 训工作。1 9 4 5 年，就有了一套比较完整的行政培训计划。1 9 5 8 年7 月，颁布了 政府职员培训法，从而形成了完整的培训体系。 二、在培训中实行分级分类原则。在公务员的培训过程中贯彻了根据任职的 不同阶段和职位的高低不同予以详细的分类分级原则，这可能与职位分类的结果 相联系，从而使培训目标更明确，针对性更强。总体来说培训的类型大致有三种： 岗前培训，即针对初任的公务员进行的培训，其目的在于使之尽快地适应行政机 关的环境和工作的要求熟悉公务人员的工作性质，转变原有的择业观念与动机， 树立良好的道德风尚。任后培训，它可以培训公务员适应社会环境变化和政府职 能转变的能力，是西方公务员培训中的核心部分。通过培训，使之一方面更新知 识，适应环境，提高管理水平；另一方面，使之获得更高的任职资格，为培训更 高级别的文官做准备。晋升培训，对在职公务员中有潜力，有培养前途的人员的 培训，目的在于使之具有更高职位所需要的知识、技能和才干，为以后担任更高 的职务做准备。是一种较有针对性的培训，从时间上看也是一种临时性的培训， 且不具有普遍性。 三、在培训内容上，专业训练、管理训练和智能训练相结合。在安排培训内 容时，一般做到理论和实际工作相结合，并以实际技能为主，重在能力训练。美 国联邦公务员培训的主要内容包括联邦行政工作的环境，管理体系和管理程序的 知识两部分。法国国立行政学院培训的内容分为技术性、管理类、应用型知识和 实习培训。 第二章培训的相关理论与国际经验 四、在培训机构方面，建立了由隶属于培训主管机构和高等教育系统共同组 成的培训网络。建立专门的培训机构，如行政学院和培训中心。一方面是公务员 的培训目的所决定，这些机构一般无专职教师，而是由经验丰富、实践能力强的 政府官员授课。另一方面是公务员培- p i i 带j j 度化，经常化的需要。自从对公务员进 行“回归的”、“终身的”教育观念确立以后，一般的管理、职业训练就由这些机构 承担。另外就是大学的管理学院。管理的实践经验的传授对公务员适应环境固然 重要，但一些高度技术化、专业化的公务员所需要的训练以及管理的深层理论方 面，则是高等院校的专长。美国政府官员的培训机构有两类：一类是政府所属 的专门培训行政官员的学院，另一类是大学的管理学院。后者如著名的哈佛大学 肯尼迪政府学院。 五、培训的有机性，也叫相关性。国家公务员的培训作为公务员制度的有机 组成部分，不是孤立存在的，它往往和其它单项制度相关联，是公务员制度中的 一个“环节”从而使培训制度真正达到预期目的和切实有效。并使之具有激励性 质。如法国的培训则与公务员晋升紧密相连。另外，各国的公务员培训制度在发 展过程中还形成了一些自己的特色，如法国的国立行政学院，日本公务员培训中 的研究员制度和人事异动制度。 2 3 2 英国公务员能力本位培训的理论体系 英国高级公务员能力本位培训的理论体系构建于基本假设、核心能力基准、 能力本位培训方式和能力评估几个主要方面。 一、能力本位培训的理论假设。这一理论假设认为人是有理想的，他们想开 发、学习并运用新的能力。因此，为了满足人的理想，组织必须提供有效、有吸 引力的学习资源、适当的机会和条件。只有充分利用人们的能力和通过组织成员 的勤奋工作，发挥潜能，最佳利用发展契机，才能有效实现组织工作目标。基于 此种理论假设，能力本位培训是为了发展和开发公务员的专门技能和能力，强化 已有的或培训新的技能，增强公务员的任职能力和管理水平，充分挖掘和完善自 身的潜在能力，使公务员开拓自我，超越自身。通过培训，使其态度转变，观念 更新，行为改变，获得公务员个体职业能力、在职绩效和组织绩效的共同提高， 从而达到行政效益的改善与发展。 二、能力本位培训的两个基本概念：能力和核心能力。“能力”指的是各种技 能。它反映了办事的才能而非传统的再现知识的才能。“核心能力”指的是特定职 位上所必需具备的各种技能水平，是指履行职务所需的特定智能。 三、能力基准。它用于阐明每项能力，以便评估。所以它不仅反映可接受的 操作行为的等级水平，而且是规定该操作行为的条件并要对每个公务员都适用。 第二章培训的相关理论与国际经验 英国高级公务员核心能力基准在操作层面上分为三大层次，每一层次各列举三项 内容，每项内容又各自含有若干量化指标。具体内涵分述如下： 1 领导与指导层次，包括领导艺术、战略思维与规划、创造业绩三个方面。 具体衡量指标为：( 1 ) 领导艺术：提出明确的设想并坚定地去实现；在实现战略 目标的过程中能够积极应变；平易近人，为人所敬仰；率领下属对国家表示忠诚； 建设一个卓有成效的班子；遇到风险处事果断；能为本部门的行为承担责任；身 为国家公务员，表现出高度的忠贞、诚实与公平。( 2 ) 战略思维与规划：分析未 来需求，看到有利与不利，制定战略目标，积极实行之；对内阁部长政治方面的 要求及部门间的问题具有敏感性；身处政府高级管理层，积极有效地进行战略思 维；能够看到复杂的、相互关联的因素内在的联系；现实与长远相结合；把战略 目标变为切实可行的工作计划；及时决策，即使在情况不明朗时也如此。( 3 ) 创 造业绩：充分考虑顾客和其他利益相关方面的需求，明确工作要求；有效地处理 好与顾客和其他利益相关方面的关系；组织好工作程序，保证按时、按预算完成 任务并达到优质标准；积极努力，不断改进工作，并鼓励他人这样做；表现出高 度的项目管理技能；估计到风险困难并积极设法克服；及时总结经验，作为今后 工作的借鉴。 2 管理与沟通层次，包括管理部下、人际沟通、财务管理三个方面。具体衡 量指标为：( 1 ) 管理部下：培养部下适应单位发展变化的能力；制订明确的工作 守则，要求下属执行；有效地下放权力，并知道何时该管何时不该管；充分调动 本部门人员的积极性，发挥各自所长；经常与下属见面，给予评价及表扬；发现 问题及时批评；营造起相互信任、遵纪守法、团结协作的风气；对下属反映的问 题及时给予回答：适时做人事调整。( 2 ) 人际沟通：善于谈判，能够“化敌为友”； 口头、书面表达言辞得当，有说服力；能够倾听他人所谈并善于观察其他人的反 应；具有作报告及接待新闻记者的技巧；善于选择交往的方式，以确保达到预定 的目的；担当代表角色，能表现得镇定、精明强干；建立并保持有效的关系网； 掌握适当的外语。( 3 ) 财务管理：确保纳税人的钱不会白花；改变现状，开拓新 路子，更有效地争取和利用多方面经费来源；对经营的项目分出轻重缓急，通过 谈判为之争取必需的经费；精打细算，保证急需；将信息管理手段用于财务管理； 管理好服务工程项目，与承供方保持良好关系；以信息科技手段作为开源节流的 措施。 3 自身的作为层次，包括个人效能、敏锐、创新与善断，专业知识与业务能 力三个方面。具体衡量指标为：( 1 ) 个人效能：迅速、灵活地适应新的需求和变 化；善于支配自己的时间，处理纷繁的事务；重压之下挺得住，有坚强毅力，给 人以完全感；形势需要时，坚定立场不动摇；对自身的优缺点及对他人的影响有 第二章培训的相关理论与国际经验 自知之明；注重个人修养和自身能力的提高；客观公正地提建议方案，不带个人 偏见；坚定不移地实行已确定的计划。( 2 ) 敏锐、创新与善断：抓大事，抓本质； 处理问题有创见，有办法；看问题有见地，能理论联系实际；善于分析事物，严 谨细致；既能坚持自己的主张，又善于听取他人意见；鼓励他人出主意、想办法， 畅所欲言。( 3 ) 专业知识与业务能力：深入业务，知识面广，令人信赖和信服； 充分听取专家及科技人员的意见，以进行决策；熟悉政务官与事务官相结合的渠 道与框架，由此进行有效的行政运作；本人对业务工作质量负有责任；能够就业 务工作对他人下达指示；能向其他部门学习并吸取好的经验。 四、能力评估。指运用核心能力基准的九项标准，客观地评价每个公务员的 能力水平，鉴别和衡量他们的能质与能量差异，从而区别出每个公务员的能力强、 弱范围，以此作为能力本位培训需求分析依据，将受训者列入不同的群体，因材 施培。培训效果以核心能力基准为评估标尺，将培训结果和核心能力基准对照， 对受训者个人能力评估定位。同时，能力评估与高级职位工作测评的五要素，即 管理部下、责任制、判断力、影响力和业务能力相对应、相融合，与每个职位要 素紧密联系，既标明了高级公务员履行公职所必需具备的素质、技能、经验、方 法等，又将其作为公务员选任、培养、绩效评估和潜质鉴别等的参照条件。 2 4 学习型组织的基本理论 2 4 1 学习型组织的基本价值和目标 一、组织及其成员需要以开放性的观念和未来战略发展的眼光看待学习的必 要性，了解学习的意义。即从每一个员工到团队到整个组织都能意识到持续不断 地学习对于组织当前和未来生存和成功具有的关键性和重要性。组织和员工有强 烈的意识追求对组织内外部世界新知识和新技术的学习与传播。 二、学习是由组织系统这个整体共同完成的，整个组织就像是一个大脑系统。 这意味着，组织不仅要鼓励、帮助、促进员工和团队进行学习，为他们的学习创 造机会，而且要创建制度与文化氛围，激励和保护员工和团队的创造性学习，强 化其接受新观念、新思想的能力。 三、学习是组织一个持续不断的战略性的过程，与员工的实际工作紧密结合。 学习型组织要求工作学习化与学习工作化相辅相成，即每一个成员都是学习者， 工作的过程就是成员彼此学习和向外部世界学习的过程，学习成为工作的一部 分。为此，组织尤为重视员工有创造性的学习和能转化为生产能力的学习方式。 四、创新与变革成为学习型组织的一种常态。组织欢迎变革，鼓励员工创新， 第二章培训的相关理论与国际经验 而创新是由不断的学习推进和促成的，因为学习过程使得组织成员看到并认识到 变革的需要。当人们在学习过程中发现了有利于个人和组织生产力改进更好的方 法时，他们会自觉地要求创新，改变原有的思维和工作方式。 五、学习型组织的结构是敏捷、灵活和富有弹性的。这样的设计促使组织能 够快速接受新的思想和知识，便于把组织的创新融人组织持续的发展过程中。有 活力的、弹性化的组织结构是学习型组织价值实现的物质基础。 六、学习型组织的目标是：发展以竞争力为核心的组织再造和成长能力，形成 组织战略性的、持续不断的发展能力。 2 4 2 学习型组织的特征 一、在对组织学习的认识上：适应性学习对创造性学习。传统组织形态将培 训和学习看作是一个个人被动适应环境和外部需要的过程，学习的内容一般局限 在与职位工作性质和要求直接相关的领域，学习的视野狭小而片面，只力求解决 手段问题；组织学习的目的和重点在于知识的获取或新信息的收集，强调的是员 工对知识的获取和理解；学习的方式也多是偶然性、附属性的，即学习活动是任 意的、不连续的、无目的的、与组织发展目标和持续发展能力提升需要之间的关 系并不十分明确。 学习型组织的价值在于要求员工创造性地学习。在形式上，它表现为全员学 习、全过程学习、终身持续学习和团队学习。学习的内容不仅与员工的工作任务 密切相关，而且更加强调对组织整体和环境的认知性学习。换句话说，它更加注 重提升员工解决问题的能力。学习型组织学习的目标和重点在于促使员工能够有 更多的自我意识、思考、超越、应用和变革的创造性。圣吉指出：“学习和从信息 中有所收获并没有多大关系。相反，学习是提高能力的一个过程。学习使你拥有 你从前没有的能力，使你能做到从前做不到的事。它与行动紧密相连，而信息则 不是这样”。在学习形式上，学习型组织倡导持续性学习、后续学习和实践学习， 主张个体在反思和回顾的基础上进行自我的或向他人学习的有意识活动，注重在 学习过程中解决实际问题，以谋求自我意识和自我超越。 二、在维系组织运行的基础和精神上：等级制度对共同愿景。在传统组织体 系的框架下，组织是依靠自上而下的、森严的等级来运行和维持的。等级结构为 组织提供了稳定的、可以预期的制度规则。组织员工处在特定的位置上，被要求 服从统一的指挥和命令，按照分配的工作任务，从事本职工作。员工从组织中获 得的信息是极为有限的，而他们的工作视野同样是极为有限的。在这样的组织体 系下，个人的发展目标很难与组织的目标联系起来，员工更多的是关心自己个体 化的职责和工作产品，组织产品实际上成为员工个体产品的机械化组合。这样的 第二章培训的相关理论与国际经验 组织不仅没有弹性和适应变化的能力，而且由于僵化严重缩短了自己的生命周 期。 学习型组织建立的切