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上海交通大学 mpa 学位论文 建立以迁徙自由为目标的中国户口管理制度改革研究 i 建立以迁徙自由为目标的中国户口管理制度研究 建立以迁徙自由为目标的中国户口管理制度研究 摘摘 要要 4 年前震惊全国的“孙志刚案”让全国的户口管理制度改革迈出了重要一步， 大部 分城市暂住证制度被取消。但阻碍人口迁移自由的城乡二元户口制度仍在各大中城市 担负着控制城市人口机械增长的重要作用迁入城市的人口一方面创造出巨大的社会 财富，另一方面又可能造成一系列的社会问题，如就业困难、交通拥挤、治安恶化等， 发展中国家尤其如此。这些可能产生的风险导致我国的城乡二元户口制度迟迟得不到 改革。但是几乎所有的国家，除朝鲜、中国等少数国家外，都允许人口的迁移自由， 没有设置限制人口迁移的户口壁垒，户口管理制度并未影响人口迁移与城市化的进 程，也没有干扰社会经济的正常运行。随着中国市场经济的发展，城乡二元户口制度 的弊病日益暴露，要求对中国现行户口管理制度改革的呼声日渐高涨。 本文认为，中国必须加快户口制度改革，建立以迁徙自由为目标的一元制户口管 理制度，真正恢复公民的迁徙自由的权利，这不仅有利于国民素质的全面提高和专长 的发挥，尤其是对劳动力资源配置的优化，推动中国城市化进程和国民经济发展具有 重要作用。因此本文的研究具有重要的现实意义和长期战略意义。 本文试从五个方面对中国户口管理制度改革进行阐述。 第一部分绪论阐述了文章写作的背景，选题的现实意义以及国内外研究现状。 第二部分阐述了有关户口管理的三个定义及制定户口管理制度的理论依据。马克 思主义“两种生产”理论告诉我们：户口管理制度必须符合人类自身生产必须与物质 资料生产相适应的原理。达托罗人口流动模型认为促进人口流动的基本力量，是比较 利益与成本的理性经济考虑推力拉力理论从影响迁移的因素、迁移量、迁移的流向 和迁移者的特征四个方面为我们解释了人口流动的原因。这些理论运用不同方法，得 出相同的结论，那就是户口管理制度要遵循人口迁移的客观规律。 第三部分阐述中国现行户口管理制度形成过程与成因。文章从理论、历史、经 济方面阐述了中国户口管理制度的形成过程以及根源。在计划经济物资缺乏的岁月， 上海交通大学 mpa 学位论文 建立以迁徙自由为目标的中国户口管理制度改革研究 ii 户口管理制度曾经发挥过重要的历史作用。随着以经济体制改革为中心的中国社会生 活各个方面的变革，现行户口管理制度限制了人口迁徙的自由造成的各种弊端被显现 无疑。第四部分介绍、比较和借鉴了国外美国、欧洲以及日本的人口管理办法。国外 虽与我国人口管理办法不同，但“户口”管理仍然是世界各国最根本的社会管理制度， 所不同的是，许多发达国家依靠的是市场加法制的手段，比我国单一的“行政审批” 手段更有效合理，值得我国借鉴。 第五部分阐述了建立迁徙自由中国户口管理制度的必要性、可行性，改革现行 户口管理制度，实现迁徙自由是人类生存的基本要求，现行户口管理制度违背市场经 济运行的基本要求，阻碍了中国城市化的进程，阻碍了农村剩余劳动力的空间转移， 造成管理上的混乱，改革的必要性不言而喻。随着改革开放的日渐全面和深入，中国 市场经济运行机制基本建成，流动人口增长高峰已经过去，人民对改革的承受能力不 断增强，国家相关政策也不断调整和出台，改革中国现行户口管理制度、建立迁徙自 由户口制度的条件已基本成熟。 第六部分提出建立“以迁徙自由为户口制度改革的目标，实行一元制户口管理” 的目标和步骤。其主要内容是建立身份平等的户口管理制度，公民具有自主选择离开 原居住地到外地旅行或定居的迁徙自由，公民的迁徙自由不受户口约束。一元制户口 制度是一种彻底的改革目标，但是具有较大风险，因此如何控制社会风险确保目标的 实现成为关键，需要以渐进的逐步从二元制向一元制过度的方式控制改革过程的风 险。文章认为，为了确保改革目标的实现必须遵循四个原则，即按照渐进式改革的方 法、实行户口与利益的整体脱钩、社会相关部门的配套改革和健全立法依法管理，以 保障改革的顺利实施。为控制风险需要分为三个实施阶段：一是省区之间二元居住证 户口管理制度实施阶段；二是有条件省区内部一元制户口迁徙制度实施阶段；三是全 国省际之间一元制户口迁徙制度实施阶段。 同时可考虑在不同的地区， 在不同的阶段， 可以有不同的选择。 本文的新意是：第一、在国内同类有关户口改革相关文献中，普遍存在就是论 事讨论户口制度改革的现象，较少从理论上阐述人口迁移一般规律。本文对主要人口 迁徙规律的理论：马克思主义“两种生产”理论、达托罗人口流动模型理论、推力 拉力理论进行了系统研究，为我国户口管理制度的改革提供了重要理论依据。第二、 中国户口制度改革是具有高风险、高难度的改革。文章敢于从难点入手，在提出一元 上海交通大学 mpa 学位论文 建立以迁徙自由为目标的中国户口管理制度改革研究 iii 制户口管理制度改革目标后，把控制风险作为重点研究对象，提出包括户口和利益整 体脱钩等控制风险的四大原则，以及控制风险的三个渐进式改革步骤，即采用居住证 形式，分地区分步骤逐渐从二元户口制度向一元制户口制度过渡，最后完成全国性户 口制度改革。因此本文为中国户口改革提供了可操作的思路和方法，具有一定的创新 性和应用价值。 关键词：关键词：户口管理制度 迁徙自由 改革目标和步骤 上海交通大学 mpa 学位论文 建立以迁徙自由为目标的中国户口管理制度改革研究 iv migation freedom: target of the chinese population migation sysytem research abstract four years ago ， the shocked “sun zhi gang” case lets the population migration system to reform with one importance step. the certificate for temporarily residents is canceled in greatly parts of cities. but the binary population system still carries the important function to control the city population growth in each great city. along with the thorough economic reform, the city that the industrialization cause turns village population to transfers in industry and space. it is objective regulation that mankinds society evolves toward the modernization. the population moving in city creates a huge social wealth; on the other hand it results in a series of social problem such as employment difficulty, transportation hustle, public order depravation etc. however nearly all countries （except of north korea, china）allow the population migrate in freedom, regardless the nation that has complete the city progress, or is in developing . the population migration system did not influence the progress of population migration and city development, also did not influence economy. with the development of the chinese market economy, request of reforming chinese current population 上海交通大学 mpa 学位论文 建立以迁徙自由为目标的中国户口管理制度改革研究 v management system is surging. the article thinks that china has to speed the population system reform, the establishment takes changing residence the freedom as the one system population management system of target, the real instauration citizen changes residence the free right, this not only is advantageous to citizens character of overall exaltation and specialty of exertive, particularly is install to the labor force resources of excellent turn, push the chinese city to turn the progress and the national economy development to have the important function. therefore the article has the important realistic meaning and long-term strategic meaning. the article tries to elaborate the chinese population management system reform from six aspects. the first part elaborated the background of the article writing, choosing the realistic meaning and domestic and international research。 the second part elaborates three definitions and four theories. the marxist theories of “two kinds of productions” tell us: the population migration system must suit with material production. the daetuolos model of population flow thinks the basic strength that promotes the population flow is the benefits and the cost. anticipant difference between city and country wages make the people decide to move into the city. the dint-pull theories explain population flow reason with four aspects of characteristic of the mover, migratory influence factor, moving quantities and moving direction. two 上海交通大学 mpa 学位论文 建立以迁徙自由为目标的中国户口管理制度改革研究 vi theories get the same conclusion that the population migration system should follow the objective regulation of the population migration. the article leads to gradually making policy model that makes stabilization as target, and establish of the realistic policy to depend on the current policy, changing into the lord with the quantity, paying attention to fix and repair, not performing the big surgical operation. the third part elaborates the formation process and reason of chinese population migration system. the article explain the formation process ， reason of chinese population migration system and advantages-disadvantages of current chinese population migration system. at the years of planned economy, the population migration system leads the important history function. along with economic system reform in chinese each aspect social activities, the current population migration management system makes each kind of irregularity the forth part introduces and compares the united states, europe and japans population management system. differing from our country population management way, other population management does not adopt the concept of residence registration mostly. but residence registration management is the most basic social management system of world countries, as many developed nations depend on market and juridical means; it is more effective and more reasonable than our countrys administration examination and approval”. 上海交通大学 mpa 学位论文 建立以迁徙自由为目标的中国户口管理制度改革研究 vii creative point of the article is , firstly, article changes residence the theories of the regulation to the main population: using by the our country population management system, also provided the important theories for the reform of the population management system according to the marxist theories of “two kinds of productions” ， daetuolos model of population flow etc. secondly, the chinese population system reform has the high risk, highly difficult reform, the crux of the reform also lies in this, the article presumes to commence from the crux, put forward because in order to reform the target, the one system population management system the usage controls the five greatest principle (include to insure the social stable social related section kit reform, the population and benefits are whole take off the principle of the hook etc.)s of the risk, and adopts to control the risk of three gradually the enter type reform step (include adoption to live the certificate form, divide the step of cent in region gradually from the binary system toward the one system transition), finally complete national population system. so this article for the way of thinking and method that the chinese population reform provides operated way, as having strong innovation and applicative value. the fifth part elaborates necessity and possibility that the establishment to change residence freely the chinese population management system. reform the current population management system, carry out to change residence the basic request that is mankind freely existence, the current population management system disobeys the basic request of the market 上海交通大学 mpa 学位论文 建立以迁徙自由为目标的中国户口管理制度改革研究 viii economy movement, the progress that obstruct the chinese city to turn, the space that obstructed the village surplus labor force transfer, result in management ascend of confusion, the necessity that reform is obvious. because of the gradually completed reform, the chinese market economy circulates the mechanism basic set up, the fluid population growth high peak is already past, the people continuously strengthen to the acceptance ability of reform, the national related policy also continuously adjusts with a set, the already basic maturity of the condition that reforms the chinese current population management system and builds up to change residence the free population system. the sixth part put up the target and the step of the establishment with change residence freedom is the population system reform of target; practice the one system population management. its main contents builds up the body an equal population management system, the citizen has the independence choice to leave to live the ground to other parts of country to take a trip or settle down at first of change residence the freedom, the citizen changes residence the freedom to be free from the population stipulation. the one system population system a kind of exhaustive reform target, but have the strong wind insurance of compare, so how control the realization that the social risk insures the target to become the key, the excessive way control that needs to gradually enter gradually from the binary system toward one system reforms the risk of the process. article think that have to follow four principles 上海交通大学 mpa 学位论文 建立以迁徙自由为目标的中国户口管理制度改革研究 ix for the sake of insuring the realization of reform the target, namely according to the method that gradually enter the type the reform, practice the population and benefits of whole take off the kit reform and sound lawmaking of the hook, social related section to manage by law, the smooth implement that reform with the guarantee. for controlling the risk demand to is divided into three implement stages: on is binary of the province area to live the certificate population management system to carry out the stage; two is the internal one system population that has the condition province area to change residence the system implement stage; three be a one system population of the national province to change residence the system implement stage. can consider the region in dissimilarity in the meantime, at the different stage, can have the different choice. the creativity of article: the first, in the relevant population of the local of the same kind reform related cultural heritage, the widespread existence is the phenomenon that talks about the matter discussion population system reform, the less elaborates the population moves the general regulation from the theories. this text changes residence the theories of the regulation to the main population: marxist theories of “two kinds of productions, daetuolos model of population flow thinks the basic strength that promotes the population flow is the benefits and the cost., dint-pull theories and provide the important theories for the reform of the our country population management system . the second, the chinese population system reform has the high risk, 上海交通大学 mpa 学位论文 建立以迁徙自由为目标的中国户口管理制度改革研究 x highly difficult reform. the article presumed to commence from the crux, after put forward the one system population management system reform target, be the point to the control risk research object, put forward include the population and benefits are whole to take off hook etc. the control risk of four greatest principle, and control the risk of three gradually the enter type reform step, then the adoption lives the certificate form, dividing the step of cent in region gradually from binary population system to transfer toward the one system population system, finally completing national sex population system reform. therefore the, article provides operative way of the chinese population reform, as having certainly innovation and value. keywords: population management system, migration freedom ，reform target and step ii 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成 果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品 成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：阙江燕 日期：2008 年 6 月 15 日 iii 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关 部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：阙江燕 指导教师签名：周炼石 日期：2008 年 6 月 15 日 日期： 年 月 日 上海交通大学 mpa 学位论文 建立以迁徙自由为目标的中国户口管理制度改革研究 1 第一章 绪 论 第一章 绪 论 第一节第一节 研究背景和现实意义研究背景和现实意义 一、研究背景一、研究背景 我国现行的城乡二元制户籍制度是在建国初期的特殊形势下产生的。新中国成立 后，随着“十一五”计划的实施，我国进入了经济恢复和大规模工业建设时期，需要 大批农业劳动力转移到工业部门，这就相应地提高了城市人口的比重。由于人口增长 对城市的压力日益增大，为了城市社会稳定和适应当时供给不足的社会经济状态，国 务院在 1958 年颁布了户口管理条例 ，严格划分出农业户口和非农业户口，控制农 业人口迁往城市， 这是我国后来关于户籍管理的基本法律依据。 这种 “非农户” 与 “农 户”并存的“二元制户口制度”在当时对于控制人口流动、稳定社会秩序、缓解生活 资料的供求矛盾、保障城市供应起到过积极的作用。 随着以市场为导向的经济体制改革的不断深入，工业化引起的城市化导致农村人 口发生产业转移和空间转移，这是人类社会向现代化演进过程中的客观规律。迁入城 市的人口一方面创造出巨大的社会财富，另一方面又可能造成一系列的社会问题，如 就业困难、交通拥挤、治安恶化等，发展中国家尤其如此。这些可能产生的风险导致 我国的城乡二元户口制度迟迟得不到改革。但是几乎所有的国家，不论是已经完成城 市化进程的发达国家，还是正处于加速城市化阶段的发展中国家，除朝鲜、中国等少 数国家外，都允许人口自由的迁移，没有设置限制人口迁移的户口壁垒，户口迁移制 度并未影响人口迁移与城市化的进程，也没有干扰社会经济的正常运行。 二、现实意义与研究方法二、现实意义与研究方法 虽然现行户口管理制度在历史上曾经发挥了不可替代的积极作用，然而时至今 日，户口管理制度表现出更多的则是与社会实际脱节的现象。如其违背了市场经济运 行的基本要求，阻碍了中国城市化进程，限制了农村剩余劳动力的转移，限制了迁徙 自由，阻碍了劳动力资源市场化配置，贯穿着等级差别，有违“法律面前一律平等” 的原则，加剧了城乡二元结构的矛盾，为一些政府官员提供了巨大的权力寻租空间。 上海交通大学 mpa 学位论文 建立以迁徙自由为目标的中国户口管理制度改革研究 2 改革现行户口管理制度成为非常必要，并且为各界关注，相关职能部门也正紧锣密鼓 地开展新一轮人口管理变革。 总之本文认为，中国需要建立“以迁徙自由为目标的户口管理制度” ， （下文简称 “迁徙自由户口制度” ） 。通过户口制度改革，能真正恢复公民的迁徙自由，有利于国 民素质的全面发展和专长的发挥，尤其是对劳动力资源配置的优化，推动中国城市化 进程和国民经济发展具有重要作用。因此本文的研究具有重要的现实意义和长期战略 意义。 本文采取的研究方法是，1、历史与现实分析相结合的方法。从新中国建立初期， 宪法确认迁徙自由，到国家为满足计划经济的需要，逐步在宪法中取消迁徙自由的权 利，直到实行严格限制迁移的户口管理制度，文章做了脉络清晰的梳理。将之再与现 行户口管理制度进行分析，可清楚地看到现行制度的历史成因与必然，对今后改革思 路的展开做好充分准备。2、比较分析方法。通过对几个发达国家人口管理办法都阐 述与比较，发现自身人口管理中的不足之处与他人的可取之处，寻找适合中国国情的 改革之路。 第二节第二节 国内外研究现状国内外研究现状 一、国内研究现状一、国内研究现状 现行户口迁移管理制度改革的思路众多，学者和实际工作者对户口迁移改革的深 入研究使户口迁移改革的具体思路日渐明晰 。1、都主张户口迁移制度的改革 应首先取消农业户口和非农业户口的人为界限。大部分的学者都认为现行户口迁移管 理制度改革的关键是迁移政策的调整，即改革现行的限制农村人口向城市迁移的政 策，废止农转非的不合理政策和指标，改变迁移的准迁证制度，尊重以生活基础为依 据的居住地选择，按职业划分人群，按居住地划分城乡。2、建立以人为主，人户兼 张纯元市场经济发展的需要给户籍改革指明了方向 j 人口研究 1997 ( 3 ) 乔晓春关于中国户籍制度改革的思考与建议 j 人口研究 1997 ( 3 ) 王嗣均户籍制度改革需要重点处理好三个间题 j 人口研究 1997 ( 30 ) 商俊峰我国城市化进程中的管理问题与对策 j 城市问题 1996 ( 3 ) 顾朝林论中国城市持续发展研究方向 j 城市问题 1994 ( 6 ) 殷志静郁奇虹著 中国户籍制度改革 北京，中国政法大学出版社1996 怀古我国户籍制度改革方略种种 j中国人民警官大学（哲社版） 1995 ( 4 ) 上海交通大学 mpa 学位论文 建立以迁徙自由为目标的中国户口管理制度改革研究 3 顾的新型户口迁移管理方式，户口登记与人口登记并存。多数学者主张在进一步完善 居民身份证使用和查验制度的同时，建立公民出生证制度，并保留完整的户记录和户 口薄。3、必须做好相关的配套政策的研究与制定。现行户口迁移管理制度在形成过 程中，与多种本不相关的因素联接了起来，对现行户口迁移管理制度进行改革，必然 要牵涉到政府系统的有关政策和社会系统的某些规范。4、户口迁移管理制度改革的 终极目标是建立户籍法，大多数学者认为，实行全国城乡统一的“中华人民共和国居 民户口” ，形成由户口登记、户口迁移两项规定、户口薄、身份证、出生证三种证件 和常住户口、暂住户口、寄住户口三种户口形式组成的户口迁移管理系统。 国内学术界对现行户口迁移管理制度的改革做了多方面的探讨，并取得一定成 就，但是还存在以下缺陷： ：1、对现行户口迁移管理制度改革的可行性研究缺乏全面 的实证分析。尽管有部分学者曾对户口迁移改革的可能性作过研究，但未深入进行， 对潜在迁移人口的迁移意向、城市居民的心理承受能力、户口迁移改革所必需的社会 经济条件以及改革可能引起的后果都缺乏深入的实证分析。2对现行户口迁移管理 制度改革的关键 迁移政策的调整缺乏深入研究。多数学者认为：中国户口迁移制 度的改革关键在于迁移政策的改革，但是约束迁移政策调整的障碍因素以及如何对迁 移政策进行实质性调整等一系列问题缺乏深入研究。3、理论界一直没有对户口迁移 改革的配套政策进行专门研究。要使现行户口迁移管理制度的改革平稳进行，必须同 时改革在长时期内形成的直接间接阻碍人口正常迁移、影响城市化进程的不合理配套 政策（包括方针、政策、标准、管理办法等） 。但是，哪些相关政策阻碍户口迁移制 度改革？如何调整这些配套政策等关于户口迁移制度改革的配套政策问题缺乏系统 的专门研究。 二、国外研究现状二、国外研究现状 国际研究方面，首先是马克思主义关于两种生产的理论，他认为社会生产包括两 部分，即物质资料生产和人类自身生产，两种生产都是人类社会存在和发展的决定性 因素。在两种生产之间，存在着不以人们意志为转移的关系，即人类自身生产必须同 物质资料生产相适应，两者必须按比例发展。具体说就是：作为消费者的人口总量必 须同社会所拥有的消费资料的总量相适应，人口的增长速度必须同消费资料的增长速 度相适应；作为生产者的劳动人口总量必须同社会所拥有的生产资料的总量相适应， 上海交通大学 mpa 学位论文 建立以迁徙自由为目标的中国户口管理制度改革研究 4 人口的增长速度必须同生产资料的增长速度相适应。这一理论提出了人口迁移的基本 规律，告诉人们一个地区的人口适合数量是以该地区的物质生产为基础的，人口迁移 制度应考虑地区物质生产基础。 以后自 20 世纪 50 年代中期刘易斯提出其著名的人口流动模型后，西方发展经济 学家对人口迁移进行了广泛研究，形成了传统的人口迁徙理论。大多数学者都肯定乡 -城间的人口流动对经济发展的积极作用，认为劳动力从低生产力部门转移到高生产 力部门可以提高整个经济的总生产力，从而促进了资本积累和经济增长。 “在这种思 想支配下，当时西方发展经济学家主要关心的是如何加速这种人口流动的趋势，或者 说如何清除这种人口流动的障碍。 ” 但 60 年代末 70 年代初，针对发展中国家城市的失业问题，以迈克尔 p 托达罗 (michael p todaro)为首的一批发展经济学家指出，在许多欠发达国家（特别是热带 非洲） ， “尽管农业的边际生产力为正，而且存在相当水平的城市失业，但乡-城间的 人口流动不仅继续存在，而且呈现出加速趋势。 ”因此，托达罗将研究的着眼点转 向被传统理论忽略了的城市失业问题，认为促进人口流动的基本经济力量，是相对收 益和成本的理性经济考虑，迁移决策取决于预期的而不是现实的城乡工资差异，最终 提出了托达罗人口流动模型。托达罗人口流动模型为我们提供了制定合理户口迁移制 度以调节人口流动的重要理论依据。 除此以外，a.霍利的迁移生态学理论、a.k.马博贡杰的迁移系统研究模式、b.托 马斯资本与劳动力流动理论模型从人口迁移的非经济宏观理论、人口迁移宏观经济理 论模型等方面入手，对人口迁移的规律进行了多方面研究与分析。现代西方学者的迁 移理论，不是一个完整的成严密体系的“迁移理论”。现有的迁移理论，实际上是由 许多互为补充的理论观点组合在一起构成的。还应当指出，西方迁移理论基本上只研 究自由或自愿迁移， 而很少研究原始迁移 （primitive migration） 、 强制性迁移(forced migration)、驱使性迁移(impelled migration)、大众迁移(mass migration)以及社 会主义国家所特有的一些迁移，如指令性迁移等。国外对人口流动的规律研究理论众 多，较典型的有以上几种，但国外绝大多数国家不采用以人口登记管理来限制迁移的 谭崇台主编，2000 年， 发展经济学 ，太原，山西经济出版社 2000 年 3 月第一版第 217 页。 john r. harris and michael p. todaro , 1970, migration , unemployment and development: a two-sector analysis , american economic review, vol. 60, p126。 上海交通大学 mpa 学位论文 建立以迁徙自由为目标的中国户口管理制度改革研究 5 人口管理方法，故对于改变或者消除户口限制的相关研究甚少。但通过对人口流动规 律的把握，制定符合科学规律的人口管理模式，上述理论同样具有非常重要的现实指 导意义。 上海交通大学 mpa 学位论文 建立以迁徙自由为目标的中国户口管理制度改革