（企业管理专业论文）机电产品国际招标与评标应用研究.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 i 摘要 招标投标是参与国际竞争的最直接的手段，随着中国加入wto，步入全球经 济一体化的行列，各国间贸易壁垒的解除，更多的国际竞争要靠招标投标来一决 高低。因此，招标投标将在国际竞争中扮演更加重要的角色。 我国的机电产品国际招标制度源于1985年的机电产品进口招标制度，是我国 进口管理体制改革的重要成果。经过20余年的发展，我国机电产品国际招投标已 形成了较为完善的体系，取得了显著成效。随着中国加入wto，我国涉外经济贸 易管理体制面临重大改革。在这一新的形势下，如何按照wto规则和我国所做出 的承诺完善机电产品进口招标制度，进一步发挥这一管理体制的作用，是一项具 有现实性与紧迫性的工作。本课题正是在此背景下提出的。 文章分为七部分，第一部分是绪论，介绍了本文的研究背景、研究内容及研 究方法；第二部分是理论综述，阐述了招投标的理论，介绍了招投标的定义、起 源、方式，并以博弈论的角度分析了招投标制度的优越性；第三部分介绍了机电 产品国际招标在我国及在重庆的发展，提出了存在的问题；第四部分是机电产品 招标的机制分析，比较了两种密封价格的效率，分析了在委托招标下的激励机制 问题；第五部分是机电产品的评标模型，介绍了几种常用的评标方法，提出了一 种新的综合评标模型 灰关联熵法，并结合实际案例说明其应用；第六部分是对 策建议部分，提出了深化机电产品国际招标制度改革的政策建议；最后一章是结 束语。 关键词：机电产品，招标，评标 重庆大学硕士学位论文英文摘要 ii abstract bidding(tendering ) is the most direct method to participate the international competition. as china s entry into the world trade organization( wto), china is integrating with the world economics, trade barriers between countries are cleared, more and more international competition shall be judged through bidding. so, bidding shall be an important role in the international competition. international bidding of mechanic and electrical products in our country dated from the biding system of importing of mechanic and electrical products in 1985, which is an important harvest in the reform of the system of importing management. developing for about 20 years, the bidding of mechanic and electrical products has become a flawless system and come to fruition. with the entrance into wto, the system of international trading is facing tremendous change. under the new situation, it becomes an important task to study how to consummate the system of bidding of mechanic and electrical products according to the promise we made when entering wto. the theme is brought foreword in the very situation. this paper can be divided into seven parts. the first part is introduction, in this part we introduce the background, purpose and meaning of the study. the second part is summarization of theory. in this part we introduce the theory of bidding. the third part is the development of mechanic and electrical products bidding. in this part we introduce the development of mechanic and electrical products bidding in our country and in chongqing, pointing out the problems in mechanic and electrical products bidding . the forth part is mechanism of biding of mechanic and electrical products. in this part we compare the efficiency of the first price sealed biding and the second- - price- - sealed bidding, analyze the mechanism of motivation in bidding agency. the fifth part is bidding evaluation. in this part we introduce some models of bidding evaluation, bring foreword a new method - -grey relation entropy to bidding evaluation, using it in a real case. the sixth part is countermeasures, in this part we propose some suggestions in the reform of international bidding of mechanic and electrical products. the last part is summing- up of the paper. keywords: mechanic and electrical products,bidding,bidding evaluation 重庆大学硕士学位论文1绪论 1 1绪论 1.1 研究背景及意义 招标投标在国外已经有近二百年的发展史。 它是作为一种“ 公共采购” 的手段应 运而生的。经过长时间的发展，许多发达国家的招标投标机制已经相当完善，其 招标理论和法制建设以及实际运用都达到了较高的水平。在我国，随着改革开放 政策的实行，经济体制改革的逐步深入，我国从原来的计划经济体制转向社会主 义市场经济体制。政府对于经济的调控更多地采用适合于市场经济发展规律的经 济手段。正是在这样的经济转型时期，我国于1980年首先在建设工程领域实行招 投标制度，继而在1985年将这一制度推广至机电设备的采购领域。经过20余年的 发展，我国机电产品国际招投标已形成了较为完善的体系，取得了显著成效。据 商务部机电司统计，2004年上半年我国机电产品国际招标总额达69.5亿美元，同比 增长40；实际中标额63.2亿美元，同比增长52.5，为国家节约用汇6.3亿美元， 节汇率达9以上1。目前，机电设备的国际招标采购在我国得到了十分广泛的运 用，特别是中华人民共和国招标投标法出台以来，“ 国际招标” 作为一种规定或 强制性的采购方式，其业务市场呈现出一派空前繁荣的景象。 随着我国加入wto和国内经济体制改革的不断深化，我国机电产品的国际招 标制度面临着新的形势和机遇，主要表现在以下几个方面2：第一，加入wto以 后，由于大幅度降低关税和取消配额等非关税保护手段，国际招标制度在机电产 品进口管理体制中的作用将越来越重要。长期以来，我国机电产品受到高关税和 进口配额等大量非关税壁垒的多重保护，因此，大部分从事机电产品的国内企业 国际竞争力比较弱。加wto以后，我国承诺取消大部分进口配额，同时，关税水 平大幅度下降。因此，加入wto后我国机电产品面临严峻的国际竞争，甚至可能 会出现企业倒闭、工人失业等现象，为了平稳度过过渡期，必须强化wto允许的 保护手段，这就要求我国更好地发挥机电产品国际招标的作用。第二，财政支出 体制（政府采购）改革将为机电产品国际招标制度发挥作用开拓新天地。在财政 支出制度方面，一个重要内容就是政府采购制度的建立。从国际经验看，大多数 发达国家的政府采购均采用招标办法，这些国家在签署wto的政府采购协定 之前，在政府采购评标中对国内产品实行一定的倾斜，有力地支持了国内产业的 发展。公开竞争性招标是我国政府采购中最重要的手段之一。据估计，政府年采 购将达到8000亿左右，其中相当部分涉及到机电产品的采购。这就要求我国机电 产品招标管理更加高效，招标机构运作更加规范。第三，金融体制的改革也将成 为机电产品国际招标制度带来新的机遇。银行体制高比例的不良资产已经严重威 重庆大学硕士学位论文1绪论 2 胁到我国金融体系的正常运转，解决不良贷款问题是我国金融体制改革的重要任 务。但金融体制的改革关键不在于降低不良资产比例，更重要的是建立防止不良 支持增长的机制。从根本上而言，这一机制的建立取决于国有商业银行运行机制 的彻底转变，然而，在短期内实现这种彻底转变并不现实，因此，想办法加强国 有商业银行对贷款的监控，是一个现实的选择。世界银行等国际组织在其贷款中 往往附加有招标采购的条款。国际经验证明，在贷款中附加招标采购的要求，是 克服借贷双方信息不对称、降低贷款风险的有效办法。因此，在贷款项目中附加 招标采购要求，将有利于降低银行贷款风险3。 本课题正是在以上背景下产生的。本文将通过招标的决策模型、招标的委托 代理机制及评标模型等对我国机电产品的国际招标制度进行研究，并提出一些政 策性的建议，希望能对我国机电产品国际招标实践产生一定的参考价值。 1.2 国内外研究现状 1.2.1 国外研究现状 国外对于招投标问题的较为系统的研究可追溯到1944年艾姆布朗(emblen)4 的博士论文。而最早在刊物上公开发表的竞标的研究成果应归功于费尔德曼 (firedman)5， 其成果于1956年发表在operations research上。 另外， 费尔德曼在1957 年完成的博士论文也是研究竞标的。继他之后，伟格(engelbrecht- wiggans)6等学 者在此方面作了大量的研究工作，发表的研究论文有数百篇。其中最著名且被广 泛认可的理论方法是费尔德曼（firedman）模型和盖茨（gates）模型。费尔德曼 提出的模型被后人认为是关于竞标的最重要的理论之一，他研究的是密封式投标 问题:政府机构邀请同行业内的大量公司投标争取承包合同，对获得承包合同感兴 趣的各个公司必须独立提出一个报价，最低报价的公司赢得合同的承包。模型中 有五个重要的假设:投标者的目标是使期望利润最大；提供充足的关于竞争者 以前报价的信息；竞争者继续像过去那样报价且不觉察或者不响应别的竞争者 所做的任何变化；竞争者根据具有不变参数的投标模式随机报价；所有竞争 者对任意合同的报价是统计独立的。模型中对竞争者个数，获胜概率和期望利润 问题进行了研究和分析，得出了一些重要结论。盖茨(gates)在其模型中改进了费 尔德曼将击败各个竞争者的问题看作一个独立事件，并通过例子来说明他的模型 比费尔德曼的更好，他除了研究具体知道所有的投标者的策略和只知道投标者个 数的策略以外，还研究了另外5种不同竞标环境下的投标策略:孤立策略、两个和多 个投标者策略，最小差距策略以及非平衡策略。 后人在他们的基础之上进行了大量的研究，这些研究主要集中于以下几个方 面： 重庆大学硕士学位论文1绪论 3 （1）招投标机制设计。招投标机制是一个规则，招投标双方在这个规则之下 进行招投标的过程。根据梅耶森(myerson)7的显示原理，招标方可以通过投标方 之间的静态贝叶斯对策来获得最大的期望收益。一级密封价格招标机制是一种单 阶段招投标机制，出价最低的投标方获得最后的胜利。在这个机制中，信息是不 完全的，各个投标方不能观测到其他投标方的信息和采取的行动。招标方不知投 标方对招标标的的评价，并且此机制是一个静态的博弈过程，投标方只有一次报 价的机会。这个博弈的贝叶斯均衡是每个投标方的出价是其实际价值的一半，并 且随着投标方人数增多，其报价也就越来越趋向于其实际价值，因此在这种机制 下，让更多的投标方加入竞争是招标方的利益所在。翰瑟曼和瑞特(hanssman, rivet)8研究了第一价格密封拍卖问题，在他们建立的模型中假设我们知道有多少 个竞争者准备投标，但不知竞争者是谁，与firedman模型不同之处在于这里假设最 高报价者将获得标的。莫瑞和克隆(morin, clough, 1969)9很好的改进了firedman 模型，他们提出了一种离散概率模型，并将它编成计算机程序。1962年，维克利 (vickrey)10引入了著名的“ 第二价格拍卖” 。维克利分析认为，在这种机制下，每个 投标方的最优报价就是他的真实估价。这是因为他出比自己估价低的价格就会减 少获胜的概率，并且最终的成交价格也不取决于自己的报价。双方叫价招投标机 制中， 潜在的招投标双方同时出价。 查特金和萨缪尔逊(chaterjee and samuelson)11 建立了一个简单模型，模型中如果信息是完全的，那么这种机制存在纯战略、帕 累托有效均衡:双方开出相同的价格；如果是不完全信息的情况，这个博弈存在许 多贝叶斯均衡，并且梅耶森和沙特威托(myerson and saterthwaite)12证明在均匀分 布的条件下，线性战略均衡比任何其他贝叶斯均衡产生的净剩余都高，在双方叫 价的博弈机制中，没有任何贝叶斯均衡能使得帕累托有效的交易一定出现并且只 有帕累托有效的交易才会出现。 米尔格罗姆和韦伯(milgrom and weber)13在其m- w模型中修改了私人价值模 型中私人价值的独立假设， 他们假定投标方的私人价值是“ 附属” 的。 其含义是指一 个投标方对标的的过高的估计值也使得其他投标方也有过高估计的概率增大。主 要结论包括:荷兰式招投标机制与第一价格机制仍然策略相同；当投标方对标 的的估计值不确定时，英式与第二价格机制不等同，英式通常期望价格更高； 如果投标方的价值估计是统计相关的，平均来说，第二价格机制中的期望价格高 于第一价格机制中的期望价格。 (2) 招、投标方的策略和行为 招投标的过程也是一个招投标各方之间的一个博弈过程，在此过程中，招投 标各方都会采取一些策略和行为来最大化自己的效用。对于招投标过程中投标方 的竞争对手的人数问题， 费尔德曼4在所提出的模型中认为竞争者个数与他们的意 重庆大学硕士学位论文1绪论 4 图、合同的规模等因素有关。他认为可以把历史上的竞争者的个数与相应的投标 方的关于以前报价的成本估计绘成图，从中可以看出二者是否有显著的关系。如 果二者的关系是显著的，则投标方可以利用成本估计来从回归方程中估计竞争者 的个数。并且费尔德曼进一步认为投标者的个数服从possion分布。盖茨14主张竞 争者的个数与成本估计值无关，这与费尔德曼的观点正好相反。伟格，道尔特和 劳伦茨(engelbrecht- wiggans, dougherty and lohrenz)15则认为投标人数与竞争程 度密切相关，在其论文中把招投标按竞争程度分为低、中、高三种类型，并且分 析了在不同类型下投标人数的规律。维尔布朗克(willenbrock)16认为在竞标环境 下，承包商的最优标的确定可以转化为一个风险性决策问题，各种报价水平相当 于各个行动方案，提出的报价获胜或者失败为两个自然状态，因此可用相应的期 望金额值模型或者期望效用值模型来确定最优报价或者标的。赛德尔和爱尔森 (seydel, olson)17基于多准则决策技术给出了报价的选择方法， 这些方法的重要性 在于它们反映了决策者的偏好结构和风险态度。 对于报价策略，托马斯(tomas)18认为竞争对手的历次投标活动的信息和招 标单位的历史资料对于制定己方的报价策略具有重要的意义。根据这些信息，他 在模型中把招标和拍卖放在一起，作为多人对策的一个应用,维尔布朗克 (willenbrock)16认为在竞标环境下，承包商的最优标的确定可以转化为一个风险 性决策问题，各种报价水平相当于各个行动方案，提出的报价获胜或者失败为两 个自然状态，因此可用相应的期望金额值模型或者期望效用值模型来确定最优报 价或者标的。 （3）招投标过程中的信息分析 对于招投标过程中的信息情况，利(lee)19认为投标方以一定的概率随机的获 取信息，并且不知道竞争对手是否也获取了相同信息。而对于信息的提供，胡格 特(hugart)20认为招标方应该收集信息，并且公布给所有潜在的投标方。米尔格罗 姆和韦伯(milgrom and weber)13分析认为招标方有揭露信息的准确性的动机，这 样会使得投标方可以信赖所知的信息。瑞斯(reece)21在胡格特的基础上分析认为 招标方可以以一定的费用来提供信息。针对于多阶段招投标机制中投标方的战略 选择和信息获取问题，凯思地(cassday)22描述了几个多阶段招投标模型。里查德 (richard engelbrecht- wiggans)6提出了一个多阶段招投标模型，模型中允许投标 方在不同阶段获取不同的信息(要支付一定的费用给招标方)。 这样在信息不对称的 情况下，投标方就会根据自己的情况选择是否进一步获取信息。投标方的这种选 择完全是基于已有信息的判断，而不取决于其它投标方的选择。 1.2.2 国内研究现状 我国国内关于招投标方面的学术研究起步比较晚。肖维品23（1987）给出了 重庆大学硕士学位论文1绪论 5 一个投标的报价决策模型， 依赖投标方(承包商)的报价估计值与标底估计值之比建 立投标效用值，应用“ 大中求大” 的决策准则，求出承包商的最佳报价比，作为竞争 的策略；张协奎24（1992）在其论文中研究了层次分析法在评标决策中的应用， 包含建立层次结构，构造判断矩阵，确定各层次中因素优先顺序的权系数和确定 多层次合并的有关因素总优先顺序四个步骤；龙爱翔25（1994）在基于招标方的 效用的基础之上，提出了一个报价方案选择的方法，他认为在投标报价的竞争中， 重点在于投标方本身的素质，如果本身素质高，能为招标方提供最优的实施方案， 那么得到标的可能性就会大一些；黄怀志等26研究了两个投标者参与的双边不完 全信息下的单个不可分物品的封闭招标式拍卖模型，证明了除次高价格拍卖规则 外，所有拍卖机制的均衡策略都是连续可微和严格单调递增的，并且nash均衡集 完全由一阶微分方程系统的边值问题所刻划；李菊芳，李希平27(2000)对军品采购 合同定价中的风险与激励问题作了详尽的分析，探讨了承包商的风险态度、控制 成本的代价及成本不确定性等对激励强度的影响，提出了成本控制努力水平的概 念，计算了军方的最终期望支付以及由于努力水平不可观测即信息不对称导致的 总代理成本，分析了激励与风险的平衡问题；梁宗经、旷芸28(2000)建立了基于灰 色理论的评标模型，设计了设备招标的评价指标，运用灰色关联度来选择最优投 标商；柯丽华、叶义成29（2001）研究了价值工程在工程招标评标中的应用；王 幼松，张雁30以及刘昌照31（2001）等研究了模糊综合评判在工程招标评标中的 应用； 唐小我32(2003)等研究了招标与拍卖中合适的投标人数问题。 陈明珍33(2003) 研究了第一密封价格的不完全博弈模型，得出理性投标人的最优报价策略；王宗 胜34（2004）运用博弈论比较了两种密封价格招标的效率。 1.3 本文的主要研究内容 本文主要对以下几个方面进行了一些探讨和研究： (1)招投标的理论，这一部分主要阐述了招投标的基本概念，招投标的起源 与发展，招投标的作用与意义等。 (2)机电产品国际招标的发展，这一部分介绍了机电产品国际招标在我国的 发展以及在重庆招标集团的招标实践，提出了存在的问题。 (3)招投标机制设计，这一部分分析了一级密封价格招标及二级密封价格招 标的博弈机制，比较了二者的效率；阐述了委托代理理论及其在委托招标中的 运用，并分析了相应的激励机制。 (4)机电产品的评标，这一部分介绍了常用的评标方法，提出了一种新的评 标方法灰色关联熵法，并结合实例说明其应用。 (5)我国机电产品招标的政策建议，这一部分提出了深化我国机电产品招标 制度改革的一些意见和建议。 重庆大学硕士学位论文2招投标理论综述 6 2招投标理论综述 2.1 招标投标的基本概念 所谓招标投标，是指采购人事先提出货物、工程或服务采购的条件和要求， 邀请众多投标人参加投标并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行 为。包括招标和投标两个基本环节；前者是招标人以一定的方式邀请不特定或一 定数量的自然人、法人或其他组织投标；后者是投标人响应招标人的要求参加投 标竞争。 2.2 招投标的起源与发展 追溯招标的发展历史，西方发达国家利用招标的方式并以此规范政府采购行 为，己走过了两个世纪的漫长历程。 应用招标方式进行采购最早出现在英国。1782年，英国政府出于对自由市场 的宏观调控。首先从规范政府采购行为入手，设立了文具公用局，作为负责政府 各部门所需公用品采购的特别机构。1803年英国政府以法令推行招标承包制。 继英国之后，世界上许多国家陆续成立了类似的专门机构，许多国家还通过 专门的法律确定招标采购及专职招标机构的重要地位。1809年，美国通过了第一 部要求密封投标的法律。二战以后，招标投标影响不断扩大。相当多的国家进行 深入研究与实际探索，认为招标不仅是服务，而且对规范行为、约束制约、优化 采购也意义重大。因此，使招标由一种交易过渡为政府强制行为。这一升华，使 招标在法律上得到保证，招标成为“ 政府采购” 的代名词。 随着世界各国的“ 政府采购” 向超越国界的方向发展，便形成了国际招标与投 标。 一些国家为实行跨国的“ 政府采购” 都专门制定了相应的法律与政策规定， 明确 规定并确认了招标以及与之相适应的招标机构的法律地位。美国在1861年首次出 台一项联邦法案，规定一定金额以上的联邦政府采购，都必须采用公开招标的方 式。 1973年9月，关贸总协定通过了“ 政府采购将采用竞争性国际招标，不应对外 国供货人进行歧视” 的协议，并于1986年开始实施。世界银行等国际金融组织同样 重视招标的作用，限定以国际招标作为主要采购方式，否则不予贷款。世界银行 为规范借款国的招标采购行为，1981年颁布世界银行借款人和世界银行作为执 行机构聘请咨询专家指南，1985年颁布了以强化对招标采购的严密监管而著称 的国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南35。 我国在1980年10月颁布了关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定，指 重庆大学硕士学位论文2招投标理论综述 7 出“ 对一些适宜于承包的生产建设项目和经营项目，可以试行招标、投标的办法” 。 世界银行在1980年提供给我国的第一笔贷款，即第一个大学发展项目，便以国际 竞争性招标方式在我国(委托)开展其项目采购与建设活动。自此之后，招标活动在 我国境内得到了重视，并获得了广泛的应用与推广。国内建筑业招标于1981年首 先在深圳试行，进而推广至全国各地。国内机电产品采购招标于，1983年首先在 武汉试行，继而在上海等地广泛推广。1985年，为了深化流通体制改革，改革机 电产品进口管理工作，国务院决定开展机电产品招标工作，并批准成立了中国机 电产品招标中心。1984年我国开始对建设项目成套进行招标。1996年4月，国家科 委首次对国家重大科技产业工程项目“ 高清晰度电视功能样机研究开发工程项 目” 实行公开招标36。 近年来，随着我国招标投标制度的广泛推广，一些地方开始了以招标投标为 主要方式的政府采购招标的试点工作，从此，政府采购招标在我国迈出了尝试性 的一步。全国人大即将通过我国第一部政府采购法。目前，政府采购主要集 中在办公用品、公务用车及相关服务等日常消费性支出方面。 2.3 机电产品国际招标方式 招标投标方式是采购的基本方式，决定着招标投标的竞争程度，也是防止不 正当交易的重要手段。总体来看，日前世界各国和有关国际组织的有关采购法律、 规则都规定了公开招标、邀请招标、议标等三种招标投标方式37。 2.3.1 公开招标 公开招标(open tendering)，又叫竞争性招标，即由招标人在报刊、电子网络 或其它媒体上刊登招标公告，吸引众多企业单位参加投标竞争，招标人从中择优 选择中标单位的招标方式。按照竞争程度，公开招标可分为国际竞争性招标和国 内竞争性招标。 (1) 国际竞争性招标(international competitive tendering) 这是在世界范围内进行招标，国内外合格的投标商均可以投标。要求制作完 整的英文标书，在国际上通过各种宣传媒介刊登招标公告。例如，世界银行对贷 款项目货物及工程的采购规定了三个原则:必须注意节约资金并提高效率，即经济 有效；要为世界银行的全部成员国提供平等的竞争机会，不歧视投标人；有利于 促进借款国本国的建筑业和制造业的发展。世界银行在确定项目的采购方式时都 从这三个原则出发，其中国际竞争性招标是采用的最多、占采购金额最大的一种 方式。它的特点是高效、经济、公平，特别是采购合同金额较大，国外投标商感 兴趣的货物工程要求必须采用国际竞争性招标。世界银行根据不同地区和国家的 情况，规定了凡采购金额在一定限额以上的货物和工程合同，都必须采用国际竞 重庆大学硕士学位论文2招投标理论综述 8 争性招标。对一般借款国来说，10- 25万美元以上的货物采购合同，大中型工程采 购合同，都应采用国际竞争性招标。我国的贷款项目金额一般都比较大，世界银 行对中国的国际竞争性招标采购限额也放宽一些，工业项目采购凡在100万美元以 上，均应采用国际竞争性招标来进行。实践证明，尽管国际竞争性招标程序比较 复杂，但确实有很多的优点。首先，由于投标竞争激烈，一般可以对买主有利的 价格采购到需要的设备和工程。其次，可以引进先进的设备、技术和工程技术及 管理经验。第三，可以保证所有合格的投标人都有参加投标的机会。由于国际竞 争性招标对货物、设备和工程的客观的衡量标准，可促进发展中国家的制造商和 承包商提高产品和工程建造质量，提高国际竞争力。第四，保证采购工作根据预 先指定并为大家所知道的程序和标准公开而客观地进行，因而减少了在采购中作 弊的可能。 当然， 国际竞争性招标也存在一些缺陷， 主要是:(1)国际竞争性招标费时较多。 国际竞争性招标有一套周密而比较复杂的程序，从招标公告、投标人做出反应、 评标到授予合同，一般都要半年到一年以上的时间。(2)国际竞争性招标所需准备 的较多。招标文件要明确规范各种技术规格、评标标准，以及买卖双方的义务等 内容。招标文件中任何含糊不清或未予明确的都有可能导致执行合同意见不一致， 甚至造成争执。 另外还要将大量文件译成国际通用文字， 因而增加很大工作量。 (3) 在中标的供应商和承包商中，发展中国家所占份额很少。在世界银行用于采购的 贷款总金额中，国际竞争性招标约占60%，其中，发达国家如美国、德国、日本等 发达国家中标额就占到80%左右。 (2) 国内竞争性招标(national competitive tendering) 在国内进行招标，可用本国语言编写标书，只在国内的媒体上登出广告，公 开出售标书，公开开标。通常用于合同金额较小(世界银行规定:一般50万美元以 下)、采购品种比较分散、分批交货时间较长、劳动密集型、商品成本较低而运费 较高、当地价格明显低于国际市场等采购。此外，若从国内采购货物或者工程建 筑可以大大节省时间，而且这种便利将对项目的实施具有重要的意义，也可仅在 国内实行竞争性招标采购。在国内竞争性招标的情况下，如果外国公司愿意参加， 则应允许他们按照国内竞争性招标参加投标，不应人为设置障碍，妨碍其公平参 加竞争。国内竞争性招标的程序大致与国际竞争性招标相同。由于国内竞争招标 限制了竞争范围，通常国外供应商不能得到有关投标的信息，这与招标的原则不 符，所以有关国际组织对国内竞争性招标都加以限制。 2.3.2 邀请招标 也称有限竞争性招标(restricted tendering)或选择性招标(selective tendering)， 即由招标单位选择一定数目的企业，向其发出投标邀请书，邀请他们参加招标竞 重庆大学硕士学位论文2招投标理论综述 9 争。 一般都选择3- 10个之间参加较为适宜，当然要视具体的招标项目的规模大小而 定。由于被邀请参加的投标竞争者有限，不仅可以节约招标费用，而且提高了每 个投标者的中标机会。然而，由于邀请招标限制了充分的竞争，因此招标投标法 规一般都规定，招标人应尽量采用公开招标。 邀请招标的特点是:(1)邀请投标不使用公开的公告形式；(2)接受邀请的单位才 是合格投标人；(3)投标人的数量有限。邀请招标与公开招标相比，因为不用刊登 招标公告，招标文件只送几家，投标有效期大大缩短，这对采购那些价格波动较 大的商品是非常必要的，可以减低投标风险和投标价格。如渔粉是采用国际有限 招标的最典型的例子。世界上只有少数几个国家生产，如果采用国际竞争性招标， 会导致开标后无人投标的结果，这样的情况在实际业务中确有发生。许多商品常 常是采用国际招标后无人投标，才改为邀请招标，这样就会影响招标的效率。例 如在欧盟的公共采购规则中，如果采购金额超过法定界限，必须使用招标形式的， 项目法人有权自由选择公开招标或邀请招标，而由于邀请招标有上述的优点，所 以在欧盟的成员国家中，邀请招标被广泛使用。 议标也称谈判招标(negotiation tendering)或限制性招标(limited tendering)， 即通过谈判来确定中标者。主要有以下几种方式:(1)直接邀请议标方式。选择中标 单位不是通过公开或邀请招标，而由招标人或其代理人直接邀请某一企业进行单 独协商，达成协议后签订采购合同。如果与一家协商不成，可以邀请另一家，直 到协议达成为止；(2)比价议标方式。“ 比价” 是兼有邀请招标和协商特点的一种招 标方式，一般使用于规模不大、内容简单的工程和货物采购。通常的做法是由招 标人将采购的有关要求送交选定的几家企业，要求他们在约定的时间提出报价， 招标单位经过分析比较，选择报价合理的企业，就工期、造价、质量、付款条件 等细节进行协商，从而达成协议，签订合同；(3)方案竞赛议标方式。它是选择工 程规划设计任务的常用方式。通常组织公开竞赛，也可邀请经预先选择的规划设 计机构参加竞赛。一般的作法是由招标人提出规划设计的基本要求和投资控制数 额，并提供可行性研究报告或设计任务书、场地平面图、有关场地条件和环境情 况的说明，以及规划、设计管理部门的有关规定等基础资料，参加竞争的单位据 此提出自己的规划或设计的初步方案，阐述方案的优点和长处，并提出该项规划 或设计任务的主要人员配置、完成任务的时间和进度安排，总投资估算和设计等， 一并报送招标人。然后由招标人邀请有关专家组成的评选委员会，选出优胜单位， 招标人与优胜者签订合同。对未中选的参与单位给以一定补偿。 另外在科技招标中，通常使用公开招标、但不公开开标的议标。招标单位在 接到各投标单位的标书后，先就技术、设计、加工、资信能力等方面进行调整， 并取得初步认可的基础上，选择一名最理想的预中标单位并与之商谈，对标书进 重庆大学硕士学位论文2招投标理论综述 10 行调整协商，如能取得一致意见，则可定为中标单位，若不行则再找第二家预中 标单位。这样逐次协商，直至双方达成一致意见为止。这种议标方式使招标单位 有更多的灵活性，可以选择到比较理想的供应商和承包商。 由于议标的中标者是通过谈判产生的，不便于公众监督，容易导致非法交易， 因此，我国招标投标法及机电产品招标法规中，禁止采用这种方式。即使允 许采用议标方式，也大都对议标方式做了严格限制。联合国贸易法委员会货物、 工程和服务采购示范法规定:经颁布国批准，招标人在下述情况下可采用议标的 方法进行采购:(1)急需获得该货物、工程或服务，采用招标程序不切实际，但条件 是造成此种紧迫性的情况并非采购实体所能预见， 也非采购实体办事拖拉所致； (2) 由于某一灾难性事件，急需得到该货物、工程或服务，而采用其它方式因耗时太 多而不可行。为了使得议标尽可能地体现招标的公平公正原则，联合国贸易法 委员会货物、工程和服务采购示范法还规定，在议标过程中，招标人应与足够 数目的供应商或承包商举行谈判，以确保有效竞争，如果是采用邀请报价，至少 应有三家；招标人向某供应商和承包商发送的与谈判有关的任何规定、准则、文 件、澄清或其他资料，应在平等基础上发送给正与该招标人举行谈判的所有其他 供应商或承包商；招标人与某一供应商或承包商之间的谈判应是保密的，谈判的 任何一方在未征得另一方同意的情况下，不得向另外任何人透露与谈判有关的任 何技术资料、价格或其他市场信息38。根据外经贸部7号令的规定，对列入招标目 录的89种进口机电产品实行国际公开竞争性招标，这是一项强制性的行政法规， 因此，本文论述的招标方式是国际公开竞争性招标。 2.4 机电产品国际招标的作用和意义 2.4.1 机电产品招标的经济学意义 招投标作为在长期的经济活动中形成的一种成熟交易方式，有许多区别于其 它交易方式的特点，如招投标竞争过程具有公开、公平、公正的“ 三公” 特点；招投 标交易过程有固定的程序，交易决策通常由集体做出，具有较强的组织性；招投 标采取一次性报价方式，形成投标方之间的博弈。这些特点使得招投标在经济学 上具有特殊的意义39。 (1) 招投标交易方式能有效减少交易费用 由于存在交易双方的信息不对称，企业不仅有生产成本，而且还存在交易费 用。交易费用主要来自于三个方面：信息搜寻费用，企业在市场中寻找潜在交易 对手的费用；谈判费用，企业于交易对手讨价还价、逐步寻求均衡价格的费用； 监督费用，交易双方出于防止事后机会主义的动机而实施必要的监督管理，这也 不可避免地带来企业利润的减少。而招投标这一交易方式由于能发挥信息揭示和 重庆大学硕士学位论文2招投标理论综述 11 传播功能，可以有效减少信息不对称的程度，从而有效减少交易费用。 (2) 招投标交易方式能够发现均衡价格 招投标的另一个功能是发现局部均衡价格，在此价格下招标人和投标人之间 达到了帕累托最优状态。1886连，法国经济学家莱昂 瓦尔拉斯在其著作纯粹经 济学要义中，第一次用数学方程式的形式表达了一般均衡的概念。而对于现实 生活中的均衡价格的取得， 瓦尔拉斯认为需要一个“ 搜索” 的过程。 后来的经济学家 经过研究认为瓦尔拉斯的“ 搜索” 过程，实际上是一组抽象的拍卖过程。具体来说， 瓦尔拉斯隐含地假定存在一个拍卖人，他负责喊出所有商品的价格，所有的市场 主体都在瞬间得到这些价格信息，并很快根据对商品的需求函数和供给函数计算 出他们对商品的需求和供给数量，假定这一切均无成本。如果在这一价格下，不 能使所有商品在市场售完，则没有任何交易发生；或者供求双方可以试签合同， 直到拍卖人喊出均衡价格，这时交易都在此均衡价格下进行，所有市场全部售完。 由此可以看出，一个类似于拍卖制度的机制对于均衡价格的实现是至关重要 的。正因为如此，与拍卖制度极为相似的招投标制度，对于发现市场均衡价格也 可以起到同样的作用。 (3) 形成投标方之间的博弈，有利于买方 从博弈论的角度看，招投标符合不完全信息下的静态非合作对策模型。在投 标过程中，我们假设每位投标者都有自己的生产成本，而且其生产成本独立于其 他投标者。根据常理，每位投标者都是根据自己的生产成本情况投标，而且其生 产成本越高，标价越高。当投标人i的标价低于其他所有人的标价时，他就中标， 并且得到全部的合同收益；相反，他的标价只要比其他任何一个人的高，就得不 到合同，当然也没有损失（假定交易费用忽略不计）。如果所有投标者标价完全 相等，则抽签决定谁中标，他中标的可能性由参加投标的人数决定，假设就是1 n。 从理论上说，这样一个博弈模型肯定存在一个价格均衡。可以证明，为了在 投标中取胜，投标者会根据自己的生产成本情况制定最有利的标价。投标者越多， 竞争越激烈，投标者的标价会随着投标人数的增加而降低。特别地，当n趋于无穷 时，投标人的报价接近于他的成本。这就给出了招标的经济学意义。也就是说， 当投标者越多时，竞争越激烈，中标结果就越对招标人有利。 2.4.2 机电产品招标的现实意义 （1）实行招标是机电产品进口管理体制的一项重大改革，是完善社会主义市 场经济细致的具体体现。 过去我国机电设备进口管理实行单一的行政审批制，国内能够生产的就不同 意进口，国内不能生产的才同意进口。1985年国务院做出了在机电设备进口管理 重庆大学硕士学位论文2招投标理论综述 12 中推行招标制度的决定，并作为经济体制改革中的一项重要措施。这项制度由过 去的国内招标一直发展到现在的国际公开招标，也是适应不断发展变化的国内外 市场环境的结果。 这种符合市场经济环境的和国际惯例的招标方式，较之过去的单纯行政审批 办法有以下明显的优点：第一，可以打破地区、部门、行业限制，改革条块分割 的局面，促进国内统一市场的建设，充分挖掘我国技术、设备潜力，调动各方面 的积极性，满足用户的需要；在社会主义市场经济条件下，采用招标方式可以更 好地发挥市场竞争机制在资源配置中的作用，有利于打破垄断。第二，进口招标 融合了计划和市场两种手段的优势，有利于国家对经济结构调整的宏观控制。第 三，进口招标制度由专家评审，使进口决策更科学，更民主，更准确，并且简化 审批手续，提高办事效率。第四，采用国际通用方式，公平地面对国内外投标者， 有利于建立良好的国际贸易形象，消除发达国家对我国进口管理国家干预的指责。 第五，有利于促进社会主义信用体系的建设，建立良好的市场经济秩序。 （2）降低进口成本，节约资金和外汇。 由于招标制度本身具有增加供货方竞争激烈程度、压低卖方报价的作用，因 此，对进口机电产品实行强制性招标可以起到降低进口成本、节约外汇的作用。 随着我国经济的快速发展，对外开发程度的不断提高，进口招标制度的作用也日 益明显。 （3）促进国内企业不断提高技术、管理水平，增强市场竞争力。 在1985年以前，我国一直实行的进口机电设备的行政审批制度。行政审批制 度虽然简单易行，但是并不科学，而且人为因素影响较大。由于管理不严格，当 时重复引进、盲目引进的现象十分严重。这种情况直接影响了国家外汇平衡，而 且大规模的进口还对国内生产企业造成冲击。为了压缩进口规模，坚决控制不必 要的进口，而对于一些急需的国内不能生产的设备进口，国家规定必须分清轻重 缓急，有组织、有计划的进口。为此，国家规定对于申请进口的机电设备要先在 国内实行招标，国内不能生产的再允许进口。此项规定为国内机电生产企业创造 了更大的市场机会。同时，由于招投标交易方式的择优中标原则，也促使我国机 电生产企业之间展开激烈的技术和成本竞争，这极大地促进了我国机电生产企业 技术和管理水平的提高。 (4)支持与促进了国内机电产业的发展。 机电设备招标制度实行以来，有力地支持和促进了我国国内机电产业的发展。 毋庸置疑，招标本身是市场经济条件下的一种交易方式，但是我国进口机电产品 招标又不同于通常的物质采购，它是作为逐步取代单纯行政审批办法的一种新的 制度被提出来的，是国家加快对机电设备进口宏观调控的一种手段。 重庆大学硕士学位论文2招投标理论综述 13 1985年以来，机电设备招标制度坚持既保护民族工业，又避免保护落后，既 坚持引进先进适用的技术和设备，又防止盲目引进重复引进的指导思想。在管理 办法上，招标的推行更多地依靠国家行政力量支持和政策法规的保护；实行强制 性招标的范围，由国务院有关部委根据国家产业政策和国内产业发展状况确定； 招标办法由国家统一颁布并监督实施；招标机构由各级政府经贸部门监督管理； 招标结果进入国家有关行政管理程序，成为计划部门、金融单位、外汇管理机关 和海关等审批引进项目、落实资金用汇、办理进口手续的工作依据。 上述多部门的管理衔接与配合构成了机电设备进口招标的主要机制，这一机 制在扶持和保护国内机电工业方面发挥了积极的作用。在这种机制下，我国机电 产业的实力不断增强，技术水平迅速提高。 (5)减少腐败，保证采购设备质量。 以往的机电设备特别是大型设备的采购，采用单独谈判的方式有许多弊端。 一方面，由于采购人员信息不充分、缺乏国际采购经验等原因，可能造成采购工 作的失误；另一方面，由于国有投资采购机制不健全，给各种舞弊、私下交易行 为提供了可能性。以往主管领导往往借机出国考察、公费旅游，甚至收受贿赂等， 不但助长了不正之风，增加了腐败的发生率，而且还增加了采购成本，难以保证 设备质量。实行公开招标，可以有效地遏止机电设备采购中的腐败行为，保证设 备的质量40。 2.5 机电产品国际招标的特点 作为我国的一项进口管理措施，进口机电产品国际招标有其特殊的产生背景 和形成条件。总结出来，有以下几个特点： （1）列入我国强制性招标目录的进口机电产品绝大多数都是技术含量较高的 机械、电子及软件产品。这些产品多数是我国不能生产或者能生产但质量和性能 与国外先进水平差距较大的，只有少数几个发达国家(或少数几个大型跨国集团) 能生产，而且由于其高额的利润率以及因涉及大量的专利，生产国(或公司)一般不 愿意向我国转让技术生产使其失去相对垄断地位。如机电产品国际招标目录中的 七种医疗设备，在我国几乎全靠进口，而生产国又几乎全是西方七大工业国，尤 其是美、日、德、英等少数几个国家。 （2）招标目录中的进口机电产品的软件所占比例越来越大。因此，一方面是 产品的利润较高，另一方面是价格的时效性明显，随着软件功能的不断升级，也 许去