（公共管理专业论文）引进外资中的地方政府行为研究.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研 究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者张军采 日期如肜年厂月日 学位论文使用授权声明 本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。 根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部 门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州 大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学 位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑 州大学。保密论文在解密后应遵守此规定。 学位论文作者：我罗互日期别d 年多月日 摘要 摘要 外资的引进与中国社会经济的发展密切相关。3 0 年的实践证明，改革开放 是实现中国社会主义现代化的必由之路，外资是促进经济发展的重要动力。在 改革开发的初期，在资本短缺的背景下，出于发展经济的需要，地方政府是引 进外资的主角，在地方经济的发展中的确发挥了重要作用。政府直接引进外资 尽管具有一定的历史合理性并产生了一些积极作用，但在根本上是政府越位和 错位的表现。随着经济全球化进程的加快和中国对外开发程度的进一步加深， 中国经济与世界经济的联系更为紧密，在与世界经济接轨的过程中，地方政府 的行为不当，对当地经济健康和可持续发展方面会带来负面影响。例如，一些 地区为了引进外资盲目实行优惠政策，违背国家经济发展政策的宗旨和原则， 阻碍了地区经济的可持续发展。研究这些问题，探求如何合理有效的引进外资， 发挥好地方政府的积极作用，对地区经济健康发展具有十分重要的意义。 本文首先分析了我国地方政府引进外资的时代背景、改革开放后地方政府 的经济职能和在外资引进中的地位和作用；总结归纳了地方政府在外资引进中 的问题：政府参与过多，观念落后等；进而，笔者对这些问题进行了原因分析， 其原因主要有缺乏合理的政绩评价标准、未能发挥市场中介组织的作用等。在 此基础上，提出随着社会主义市场经济体制的建立和完善，地方政府应加快政 府职能转变，逐渐淡出招商引资主体，加强对引进外资环境的优化；培育政府指 导下的多元合作的招商引资体系等。 关键词：引进外资地方政府行为 a b s t r a c t a b s t r a c t ，玎1 ei n t r o d u c t i o no ff o r e i g nc a p i t a li nc h i n ai s c l o s e l yr e l a t e dt os o c i a la n d e c o n o m i cd e v e l o p m e n t a f t e r3 0y e a r so fp r a c t i c e ，i tp r o v e dt h a tt h er e f o r ma n d o p e n i n gu pi s t h er i g h tw a yt or e a l i z es o c i a l i s tm o d e r n i z a t i o ni n c h i n a , f o r e i g n i n v e s t m e n ti sa ni m p o r t a n td r i v i n gf o r c et op r o m o t i n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nt h e e a r l ys t a g e s ，i nt h ec o n t e x to fs h o r t a g eo fc a p i t a l ，l o c a lg o v e r n m e n ti st h em a i nr o l e a b s o r b i n gf o r e i g ni n v e s t m e n ta n dp r o m o t i n gl o c a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t a l t h o u g h g o v e r n m e n ta b s o r b i n gi n v e s t m e n th a sac e r t a i nh i s t o r i c a lr a t i o n a l i t ya n dp r o d u c e s s o m ep o s i t i v ee f f e c t s ，b u ti ti st h ep e r f o r m a n c eo fg o v e r n m e n tf u n c t i o n sd i s l o c a t ea n d o f f s i ( 1 e 眦t h ea c c e l e r a t i o no fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h ef u r t h e rd e e p e n i n go f c h i n a so p e n i n gu p ，c h i n a se c o n o m i ct i e sw i t ht h ew o r l de c o n o m ym o r ec l o s e l y , l o c a lg o v e r n m e n td i r e c ta b s o r b i n gf o r e i g nc a p i t a lw i l lb ea d v e r s e l ya f f e c tt h el o c a l e c o n o m i ch e a l t ha n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t f o re x a m p l e ，s o m ea r e a sa t t r a c t f o r e i g ni n v e s t o rb yp r e f e r e n t i a lp o l i c i e s ，r e s u l ti na g a i n s tt h ep u r p o s e sa n dp r i n c i p l e s o ft h ec o u n t r y se c o n o m i cd e v e l o p m e n tp o l i c i e s ，a n dw i l ld a m a g et h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m ys e r i o u s l y i t i s i m p o r t a n tf o rt h eh e a l t h y d e v e l o p m e n to fl o c a le c o n o m yt os t u d yt h e s ep r o b l e m s ，s u r v e ya ne f f e c t i v ew a yf o r i n v e s t m e n ta t t r b e h a v i o r , a n dm a k et h el o c a lg o v e r n m e n tp l a ya na c t i v ep e r f o r m a n c e o ft h ei n v e s t m e n ta t t r b e h a v i o r t h i sp a p e ra n a l y z e st h ec h i n a sh i s t o r i c a lb a c k g r o u n do fl o c a lg o v e r n m e n t a t t r a c t i n gf o r e i g ni n v e s t m e n t ，l o c a lg o v e r n m e n tf u n c t i o n s 心e re c o n o m i cr e f o r ma n d o p e n i n gu pa n dt h ei n t r o d u c t i o no ff o r e i g nc a p i t a ls t a t u sa n dr o l e ；s u m m e du pt h e i n t r o d u c t i o no fl o c a lg o v e r n m e n ti nf o r e i g ni n v e s t m e n ti nt h ep r o b l e m ：t o om u c h g o v e r n m e n ti n v o l v e m e n t , i d e ab e h i n de t c ；t h ea u t h o rg i v e sa na n a l y s i so ft h e s e p r o b l e m s ： u n r e a s o n a b l ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns t a n d a r d sa n dd on o tp l a ya r o le o fi n t e r m e d i a r yi nt h em a r k e t o nt h i sb a s i s ，t h ea u t h o rs u g g e s t st h a ta st h e s o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i cs y s t e me s t a b l i s h e da n di m p r o v e d ，l o c a lg o v e r n m e n t s s h o u l ds p e e du pt h et r a n s f o r m a t i o no fg o v e r n m e n tf u n c t i o n s ，a n dg r a d u a l l yf a d eo u t t h em a i ni n v e s t m e n tf i e l d s ， s t r e n g t h e nt h ee n v i r o n m e n ti m p r o v e m e n t ；n u r t u r et h e c o o p e r a t i o nu n d e rt h eg u i d a n c eo f t h ei n v e s t m e n ts y s t e m , a n ds oo n k e yw o r d s ：f o r e i g ni n v e s t m e n t l o c a lg o v e r n m e n t b e h a v i o r 目录 目录 1 绪论1 1 1 论文的选题背景和意义j 1 1 2 文献综述2 1 3 拟采取的研究方法和理论5 1 4 论文研究的创新点5 1 5 论文的思路6 2地方政府引进外资的理论基础和背景分析7 2 1 引进外资的概念及相关理论7 2 1 1 概念及特点7 2 1 2 外商直接投资的类型和作用7 2 1 3 外国直接投资理论7 2 1 4 地方政府行为概念及其相关理论1 0 2 2 地方政府引进外资的时代背景1 2 2 2 1 经济全球化促使地方政府引进外资1 2 2 2 2 改革开放为地方政府引进外资创造前提1 3 2 2 3 当前地方政府引进外资面临的机遇和挑战1 3 3鹤壁市引进外资的政府行为现状分析1 5 3 1鹤壁市引进外资的发展历程1 5 3 2引进外资对地方经济的贡献：1 6 3 2 1 弥补了资金缺口，促进经济的发展1 6 3 2 2 推动了产业升级和企业做大做强1 7 3 2 3 推动了鹤壁对外贸易的发展1 8 3 2 4 创造了更多就业机会，增加了财税收入1 8 目录 3 3 鹤壁市政府引进外资的行为现状1 8 3 3 1 鹤壁市引进外资机构沿革1 8 3 3 2鹤壁市政府引进外资行为表现1 9 3 3 3 鹤壁市政府在引进外资中的作用2 0 4 引进外资中地方政府行为存在问题及原因分析，2 1 4 1引进外资中地方政府行为存在的问题2 1 4 1 1 重招商，轻服务2 1 4 1 2 盲目实行优惠政策2 1 4 i 3 参与过多2 3 4 2引进外资中地方政府行为存在问题的原因分析2 4 4 2 i 缺乏合理的政府绩效评价标准2 4 4 2 2 计划经济体制产生的行为惯性2 5 4 2 3 市场中介组织未能发挥桥梁和纽带作用2 6 5 优化引进外资中的地方政府行为对策2 7 5 1 在引进外资中地方政府的职能定位2 7 5 1 1 服务职能2 7 5 1 2 决策和引导职能2 7 5 i 3 限制和监督职能2 8 5 2 地方政府行为优化的有效途径2 8 5 2 1 转变观念，进一步加快地方政府职能转变2 8 5 2 2 构建地方政府引进外资的科学机制2 9 5 2 3 进一步培育政府指导下的引进外资市场体系3 1 5 2 4 优化投资环境3 2 6 总结3 8 参考文献：3 9 i v 目录 致谢4 1 v 誊囊李历毒事蠹。最：j 搿恐甾哆：譬u 鸳毫冀移三簦警二? ：嚣了：j ”_ ：警孽艺；：善罩气：+ 誓誓摹：! ”翌：! 雩。登震芝麓爱! 善警 ? j ：j 。，二 一 ，j + ， ”。一9 一一? j - - 一v w 1 一”一 一 ”。 。“”一。 1 ： 一 。 1 绪论 1绪论 在社会主义市场经济日益完善的今天，随着经济全球化和国际直接投资的 迅猛发展，外资已经成为我国国民经济的重要组成部分。外资促进了中国经济 的发展，但在引进外资的过程中还存在很多问题，地方政府的行为不当就是其 一。研究和分析地方政府在引进外资中的行为问题，具有很重要的现实意义， 有助于地方政府优化行为，正确引导本地区外资经济健康发展。 1 1论文的选题背景和意义 引进和利用外资是中国对外开放基本国策的重要内容，是中国特色社会主 义经济的伟大实践之一。改革开放3 0 多年以来，中国经济适应国际经济格局的 发展变化，主动打开国门，积极引进和利用外资，对促进中国经济的发展发挥 了重要的作用。自1 9 9 3 年以来，中国吸引外资长期位居发展中国家之首、世界 第二的位置。2 0 0 2 年，中国引进外资额突破5 0 0 亿美元，首次超过美国居世界 第一位。这在世界经济发展史上是一个“东方奇迹 。外资的大量流入有力地弥 补了建设资金的不足，引进了先进的产品、技术和经营理念，推动了现代企业 制度的建立，优化了企业结构和经济结构，加快了国内企业与国际市场接轨的 步伐。 经济职能是政府职能的重要内容，而经济的发展取决于当地市场的繁荣、 企业的兴旺和资金的充足。而吸引境外资金可以同时实现政府追求可支配财政 收入最大化的目的和垄断租金最大化的目标，地方政府通过引进境外资金扩大 了财政收入源泉和财力支配的空间。同时也会带来公共利益和社会福利的改善， 另外还优化了地方的市场结构，能够给地方的就业、消费、教育、人民生活等 各方面带来明显改善。改革开放以来，各级地方政府都对引进外资的重要性都 有了认识上的飞跃，把招商引资工作作为“一把手工程以及“经济工作的重 中之重”来抓。地方政府通过各种途径和手段，直接参与到外资引进工作中并 努力为外商提供各种优惠和便利，吸引外资进入本地区。一些经济发达地区的 实践证明，地方政府引进外资所产生的实际效果非常显著，确实外资的进入给 当地的经济带来了生力和活力，同时不可否认，在引资成果背后，也存在着一 系列不可忽视的弊端；为了吸引外资不惜重金投入，引资成本大大超过外商投 鼯。，；誊鞣：麓巍嚣臻器羚：& 嚣舅端o ：囊艺琶躐。矗：t 翟。，：。，知焉裂西：+ ：乏曩。忿镶：2 搿? 互翟翟忍靳j x 嚣+ 搿z 釜。嚣一。岛撅? 嚣嚣，臻翟，”玩= t 掰影麓搿氮? 墨i 磅警三譬：；鼯 t i j ：，= 一，? + ：t 。 、一|”：。：?l。，：，。+ ：i ：一_ + t _ “一“l 。一j 一：二。- u ：一一o j 二? 二? = ，一 1 绪论 资带来的实际利益；吸引外资实行的各种税收优惠和减免政策使得税收收入大 打折扣，国民财富流失与财政收入减少现象严重；大量资金和优惠政策扶持外 资企业，给本地企业造成不公平竞争。上述现象的产生，主要是因为政府的行 为不当造成的。在从公共经济学的角度分析，在市场经济条件下，地方政府要 对充分利用和发挥市场机制在资源配置中的作用，制定产业发展政策、税收政 策等，指导产业合理有序发展，避免市场失灵。而现实的情况是，地方政府在 引进外资的工作中发挥着绝对的主导作用，引进外资的市场机制很弱。随着经 济全球化进程的加快和我国市场经济体制的建立和逐步完善，地方政府试图凭 借其行政权力和资源优势，依靠土地出让优惠、税收减免优惠、减低环保要求 等方式直接进行引进外资工作，已不适应当前国际资本流动形势及外资引进的 竞争形势，并且会导致公共权力滥用和官员目标函数变异，不利于地方经济的 长期稳定和可持续发展，损害社会公共利益，影响社会和谐发展。 而从发达国家引进外资的成功经验看，专业的招商引资中介机构、完善的 软硬件设施、良好的商业环境和政府公共服务以及有针对性的开展引进活动才 是招商引资必备的条件。经过改革开放3 0 年的发展和积累，特别是加入世界贸 易组织后，我国的外资引进工作已经开始由政策性向服务性、环境性引资转变， 从重视硬环境到重视软环境转变，从优惠政策招商向其他综合因素招商转变， 包括当地产业配套、人力资源分布、环境开放程度和政府服务水平等等。而完 善的基础设施、廉洁高效的政府服务、完整的法律体系、稳定的政策、良好和 谐的社会秩序等都对吸引外资起到了决定性的作用。引进外资从境外吸引资本 和技术要素，改变地方经济结构，推动区域经济增长。因此，作为地方政府要 想在外资引进中，真正取得实效，需要加快行为转变，从引进外资的主导行为 中淡出，致力于宏观调控和优化投资环境、加大政策扶持和提供优质高效的行 政服务。本文研究的引进外资中地方政府行为问题，期望在现实中具有一定参 考价值。 1 2 文献综述 对外资领域的地方政府行为研究，外国学者主要是偏重于理论研究以及计 量经济学的经济分析，而我国学者除了对中国应不应该引进外资进行大量研究 外，还根据中国对外招商引资的实际情况，结合相关理论进行分析和实践探索， 2 1 绪论 倾向于研究职能定位和具体政策制订。然而他们对该问题的研究并不多见，并 没有形成系统的研究体系与规范。 在外商直接投资理论中，政府的角色并未受到重视。双缺口理论一直以来 是发展中国家利用外资的理论基础和理论指导。“美国经济学家钱纳里 ( h b c h e n e r y ) 和斯特劳特( a m s t r o u t ) 的“双缺口理论”认为，发展中国家的 国内储蓄和外汇供给与发展所需的资金通常存在着缺口，其中，投资所需的国 内储蓄短缺称为“储蓄缺口”，进口商品所需的外汇短缺称为“外汇缺口”，而引进 外资可以弥补这两个缺口。之后，德国经济学家迪特班德尔提出了“三缺口 理论，在两缺口的基础上增加了技术缺口；托达罗等人则提出了“四缺口刀理 论，在两缺口的基础上增加了政府税收缺口和生产要素缺口，并指出，利用外 资也可以一定程度地弥补后两个缺口。 回这些理论说明了利用外资有利于解决 发展中国家经济的缺口问题，对发展中国家经济产生的积极推动作用。阿瑟刘 易斯的劳动密集型产业转移理论最早从发展经济学的角度分析了二战后一些发 达国家将某些劳动密集型产业转移到部分发展中国家，并从发展中国家进口劳 动密集型产品的现象。刘易斯在国际经济秩序的演变一书中阐述道：“发达 国家由于人口自然增长率的下降，导致非熟练劳动力不足，引起劳动力成本上 升，其劳动密集型产业转移到发展中国家，并从发展中国家进口劳动密集型产 品，同时加快国内产业结构升级，从而引起国际经济秩序的调整。 当然由于历 史的限制，刘易斯没有建立起关于产业转移的完整理论，他对于劳动密集型产 业转移的解释较为简单。维农( 1 9 6 6 ) 的产品周期理论认为，企业所处的产品 周期是决定其对外投资的关键因素，它分析了企业改变生产区位的动态过程， 却没有涉及到东道国政府在影响企业区位选择中的作用。经海默( s t e p h e n h y m e r ) 创立，金德尔伯格( k i n d l e b e r g e r ) 加以完善的垄断优势理论，以及巴 克莱( p e t e rb u c k l e y ) 和卡森( m a r kc a s s o n ) 的内部化理论，论述了企业对外 投资的原因和动机，并未对政府的影响进行深入研究。传统的外商投资理论对 政府作用的忽视在邓宁( j o h nd u n n i n g ) 的折中理论里得到了扭转，他认为，外 商投资的程度、类型、进程取决于三个要素及其相互作用：所有权优势；内部 化优势；区位优势。他将投资区域优势分解为自然禀赋优势和投资环境优势， 政府的作用是投资地优势中非常重要的因素之一；同时，政府还在改变区位资 源中起到了潜在作用。 。焦继文发展中国家引进外资结构优化，理论、模型及检验【m 】济南：山东大学出版社，2 0 0 5 年 3 1 绪论 国内对引进外资理论的研究是随着我国对外开发政策的逐步实施而在实践 的基础上逐步发展起来的。近年来，随着经济全球化和外商真接投资的迅猛发 展，地方政府在发展经济的实践过程中，越来越重视外资的引进。与此相对应， 有关引进外资方面的研究和探讨也逐步升温。从国内大量的利用外资、对外贸 易等相关研究中发现，政府的角色、功能大多以外资政策对引资效应影响的形 式出现。 ， ， 杨建龙( 2 0 0 0 )“分析了反映外资优惠政策与外商投资投资规模关系的库诺 特模型( e o u m o t m o d e l ) 和“斯坦克尔博格模型 ( s t a e k e l b e r g m o d e l ) ，“在吸引 外资的过程中，外资优惠政策与投资环境之间存在一定的替代关系，外资政策 的最优水平与投资环境成反比，招商地的收益水平与投资环境成正比。 江小娟( 2 0 0 2 ) 认为，“外商投资企业对技术进步和结构升级具有重要贡献。 这种贡献一方面是通过外商投资企业大量引进先进技术的形式实现，另一方面 则是通过技术外溢效应实现的，即跨国公司所具有的产品技术、管理技术和研 发能力从外商投资企业内部向东道国企业扩散。主要途径有技术扩散、技术竞 争等。技术扩散是指跨国公司所具有的技术能力从外商投资企业内部向外部扩 散。主要方式有：人才流动、当地配套、技术交流、技术合作和技术示范。 邹昭烯( 2 0 0 2 ) 认为，“利用外资会对我国经济产生四个方面的不利影响：一 是在某些行业，外国投资者的市场占有过分集中，导致了少数几家跨国公司能 做出关键性的影响全局的经济决策。因此，为经济和非经济目标而采取共同行 动的组织即垄断寡头的产生从可能变为现实：二是外国投资在东道国形成大量 子公司或分公司，将东道国经济纳入各跨国公司全球分工体系，从而可能引致 东道国结构性的产业依赖：三是跨国公司通过对发展中国家资源开发及其资源 配置效应，使发展中国家的生产体系从属于发达国家：四是跨国公司通过传递富 国的口味和偏好，加强了东道国对跨国公司的依附性 回。 如唐宜红( 2 0 0 3 ) 认为：”企业的目标是追求利润的最大化，它的行为主要 由市场规律支配，对外投资是它实现竞争战略的手段，因此，对东道国外资政 策的反映只是企业竞争战略的一个组成部分，可见，企业对外投资主要是内因 使然，想要外资政策达到比较好的效果，就必须使引资方的政策环境及政府发 。杨建龙关于外商梗资与外资政策的博弃分析【m 】经济科学出版社，2 0 0 0 年8 月 。江小涓中国的外资经济对增长、结构升级和竞争力的贡献究【j 】中国社会科攀，2 0 0 2 ( 6 ) 。邹昭烯中困利用外资规模研究呻】首都经济贸易大学出版社，2 0 0 2 4 1 绪论 挥功能与投资方的战略动机相吻合。上官建平认为外资经济对地方产业结构、 经济外向度、经济实力等带来深刻影响的同时，在推动地方政府按照市场经济 要求确立新职能的重要转变中起到了积极的促进作用。李文星和尹鹏程认为在 改革开放以来，地方政府通过利用外资推动了区域经济发展，但在传统的发展 观和政绩考核体系下形成的以行政区经济增长为单一诉求的利用外资机制，既 因区域间恶性竞争造成了高昂的成本，也导致了重复建设和区域产业结构雷同， 利用外资的效应未能最大化。地方政府应以科学发展观为指导，在新的政绩考 核体系下构建以区域经济和社会综合发展为导向的科学机制，以提高利用外资 的水平和质量。 1 3 拟采取的研究方法和理论 本文采用定性分析和定量分析相结合，实证研究和规范研究相结合的方法， 辅以详实的文献资料、经济数据，使文章更充实，更具说服力。在分析引进外 资对地区经济发展的作用时，以鹤壁为实例进行分析，采用了规范分析方法和 实证分析方法。 本文以国际投资理论和政府职能理论为理论基础，运用公共管理学、公共 经济学、政府经济学、政治学等多个领域的理论和知识，从地方政府、企业、 市场三个层面对引进外商直接投资中的地方政府行为进行深入研究。 1 4 论文研究的创新点 本文以鹤壁为实例全面归纳和总结了在现阶段我国地市级政府在引进外资 的活动中发挥的作用以及取得的成绩和存在的问题，从而引导人们对引进外资 的意义及政府在外资引进方面的经济行为有一个更清醒而深刻的认识。特别是 在当前经济全球化进程加快的形势下，面对国内招商引资的热潮，在创建服务 型政府过程中，必须对地方政府在引进外资中的行为问题进行重新审视。笔者 在对前人理论研究的基础上，根据多年在市级商务部i - j 夕b 资岗位工作的经验， 试图分析在地方政府引进外资过程中存在的问题、原因的基础上，如何发挥地 方政府的经济职能，优化政府行为，制定相关政策，促进本地区经济健康发展 的内容上有所创新，既注重理论研究，又注重地方政府在引资中的实际问题， 突出体现了自己的见解。 1 绪论 1 5 论文的思路 ( 1 ) 在绪论部分介绍了本文的选题背景、意义、拟采取的研究方法和创新 点( 2 ) 在第二部分，介绍了外商投资理论和地方政府行为理论，为研究奠定一 定的理论基础。并阐述了引进外资的背景。( 3 ) 第三部分以鹤壁为实例，对鹤 壁对外开放的发展历程及对经济发展的影响及引进外资对地方经济中的作用等 进行深入分析。( 4 ) 在第四部分从地方政府的微观层面来剖析政府行为不当产 生的问题及原因。明确地方政府今后的工作方向和重点。( 5 ) 最后，正文最后 一部分提出地方政府的职能定位目标及行为优化的有效实现途径。 6 2 地方政府引进外资的理论基础和背景分析 2 地方政府引进外资的理论基础和背景分析 2 1引进外资的概念及相关理论 2 1 1 概念及特点 广义的外资是指来自国( 境) 外的资金或资本。在本文中所研究的“外资” 是指外国直接投资( f d i ) ，一般又称为国际直接投资或对外直接投资，是与证 券投资及其它投资相对而言的国际资本流动的三种重要形式之一。它是指”一国 或地区的居民和实体( 直接投资者或母公司) 与在另一国的企业( 外国直接投 资企业、分支企业或国外分支机构) 建立长期关系，具有长期利益，并对之进 行控制的投资一。它不是单纯的资金投向其它国家，而是资金、技术、经营管 理的综合体由投资国向东道国特定的地区和产业部门的转移，是指以控制国外 企业的经营管理权为核心的对外投资，它可以通过在东道国创建一个新的企业 或收购一个已存在的企业来达到创建海外企业的目的。 国际直接投资与其他投资相比，具有实体性、控制性、渗透性和跨国性 的重要特点。具体表现在： ( 1 ) 国际直接是长期资本流动的一种主要形式，它不同于短期资本流动， 它要求投资主体必须在国外拥有企业实体，直接从事各类经营活动。 ( 2 ) 国际直接投资表现为资本的国际转移和拥有经营权的资本国际流动 两种形态，即有货币投资形式又有实物投资形式。 ( 3 ) 国际直接投资是取得对企业经营的控制权，不同于间接投资，他通 过参与、控制企业经营权获得利益。当代的国际直接投资又有以下几个特 点：规模日益扩大、由单向流动变为对向流动、发展中国家国际直接投资 日趋活跃、区域内相互投资日趋扩大、国际直接投资部门结构的重大变化、 跨国并购成为一种重要的投资形式等等。 因为我国引进外国直接投资来源很大一部分是港、澳、台地区，它们是中 国的一部分，所以我国把吸收和利用国际直接投资称之为外商直接投资。 2 1 2 外商直接投资的类型和作用 啊毛厶固跨国公司与投资司1 9 9 5 世界投资报告中译本【m 】北京：对外经济贸易大学出版社1 9 9 6 7 2 地方政府引进外资的理论基础和背景分析 “在国内学术界和实际工作中将外国直接投资作以下三方面划分：第一， 按其投资行为分，可划分为：创办新企业和控制外国企业股权两种形式。第二， 按国际分工分，可划分为：横向型国际直接投资、垂直型国际直接投资、混合 型国际直接投资。第三，按其合作方式，可划分为：独资企业、合资企业和合 作企业、外商投资股份有限公司和合作开发，另外还包括补偿贸易、加工装配 由蕾 号手o ， f d i 作为一种投资方式，一般要参与企业的具体生产经营活动，通过投资以 取得对企业生产经营活动的控制权，因而必须与直接的经营项目联系在一起。 一个项目的投资与项目的生命周期有关，周期长短会影响投资者的风险。它与 国际间接投资相比，具有以下作用：带动技术出口和管理经验的国际传播； 推动优势生产要素结合，创造更高劳动生产率；超越贸易壁垒，推动世界 经济发展；推动东道国经济增长。 2 1 3 外商直接投资理论 外国直接投资理论产生于2 0 世纪6 0 年代，是西方经济学中派生出来的一 个重要分支。它是随着各国对外直接投资和跨国公司迅速发展而不断完善的。 西方经济学家从不同的角度、不同的层次进行了理论抽象与实证分析，论述了 外国直接投资的动机、决定因素和条件，特别是在跨国公司对外直接投资的动 因研究方面颇有建树。 2 1 3 1 垄断优势理论 美国学者海默提出的以垄断优势来解释对外直接投资的理论体系，被称作 垄断优势理论，它是最早研究对外直接投资的独立理论。在海默之后德尔伯格 以及其他学者又对该理论进行了补充和发展。 在海默的垄断优势理论中，假设在市场不完全前提下，通过对美国对外直 接投资的研究，得出了对外直接投资和垄断的工业部门结构有关的结论，并进 一步分析了产品和生产要素市场的不完全性对对外直接投资的影响。海默认为 企业对外直接投资的主要目的是为在海外市场上获取垄断权并保护其市场份 额。跨国公司通过对外直接投资，掌握对海外企业的控制权，逐步排挤竞争对 张颖引进外国直接投资中的政府角色定位问题研究【j 】 硕士学问论文1 武汉：华中科技大学，2 0 0 7 2 地方政府引进外资的理论基础和背景分析 手，达到获取垄断利润的最终目的。 2 1 3 2 产品生命周期理论 该理论由美国哈佛大学教授维农( r v e r l l o n ) 提出，解释了美国企业对外直 接投资的行为。维农认为，产品周期可分为创新、成熟与标准三个阶段。在产 品周期的不同阶段，应有不同的投资战略。在产品创新阶段，新产品生产的技 术诀窍由产品创新厂商垄断，利于在国内生产；在产品成熟阶段，考虑去国外 寻找生产成本低的地方进行生产；在产品标准化阶段，产品的生产技术规模已 广为普及和完全标准化，厂商去发展中国家和地区寻找产品成本低的供给来源 便成为最佳选择。即企业的各种优势最终体现在产品上。随着产品生命周期阶 段的变化，企业产品生产的地域也会从一个国家转移到另一个国家，以寻求最 佳的区位优势，获得自己的竞争优势。此后，威尔斯和赫希哲等对该理论进行 了验证，并作了充实和发展。 2 1 3 3 内部化理论 该理论也称市场内部化理论，是以科斯的产权理论为基础，将研究的视角 转移到外国直接投资的微观经济领域理论。此理论主要由英国学者巴克莱、卡 森和加拿大学者拉格曼共同提出来的。 在企业内部建立市场的过程，就是市场内部化。解决由于市场不完整而带 来的不能保证供需交换正常进行的问题，需要通过以企业内部市场来代替外部 市场的方式。内部化理论认为，由于交易成本上升和市场存在不完整性，企业 通过以往的外部市场买卖关系已不能保证企业获利，且导致许多附加成本增加。 因此，为了克服外部市场和市场不完整所造成的风险和损失，必须建立企业内 部市场，即通过跨国公司形成公司内部市场。 2 1 3 4 国际生产折衷理论综合理论 国际生产折衷理论综合理论是由英国著名跨国公司专家、里丁大学教授邓 宁于1 9 7 6 年首次提出，该理论又称国际生产综合理论。之后，邓宁又多次发表 论文，系统阐述了“综合主义 理论，并进一步将其动态化，从而形成了目前 对跨国企业和对外真接投资影响最大的理论框架。邓宁汲取了产业组织理论、 金融理论、内部化理论的主要观点，并结合区位理论解释跨国公司从事国际生 9 2 地方政府引进外资的理论基础和背景分析 产的能力和意愿，在对外投资、出口或许可证安排这三种参与国际市场的方式 中选择对外直接投资的原因。由于该理论在对外直接投资和跨国公司研究领域 中的重大影响，已被广泛用来分析跨国公司对外直接投资的动机和优势。邓宁 指出，国内企业进行对外直接投资，进而发展成为跨国企业，必须具备三个优 势，即所有权优势、内部化优势和区位化优势。事实证明该理论具有片面性， 有别与后来世界经济和跨国公司的发展事实。实际情况中，跨国公司只要具备 三种中的一种或两种就足以使跨国公司进行对外直接投资。 2 1 3 5 比较优势理论 该理论也称”边际产业扩张论”：是日本学者小岛清教授提出的。他认为，“对 外直接投资将从投资国已经处于或即将陷于比较劣势的边际产业开始并依次进 行，这也是对产业承接国具有显在或潜在比较优势的产业。发达国家向发展中 国家工业的投资和转移会按照比较成本及其变动进行，并从技术差距小、容易 转移的技术开始，按次序进行。 o 小岛清的“边际产业扩张理论主要描绘了 以海外直接投资为表现形式产业转移的轨迹，这样一方面可以优化国内的产业 结构，另一方面可以促进对外贸易的增加。 另外，外国直接投资理论发展远远满足不了实践的需求，离成熟的理论体 系仍存在相当的距离。当前在特定范围、特定时期、一定程度上能够说明某些 国家的外国直接投资行为，但普遍适用于世界范围、合理阐释和预测所有国家 的外国直接投资理论行为的理论尚未形成。 2 1 4 地方政府行为概念及其相关理论 政府指的是国家权力的执行机关，即国家行政机关，地方政府指管理 一个国家行政区事务的政府组织的总称，中国的地方政府除特别行政区、 海南省和直辖市为三级以外存在四级形式。分别为：省、自治区政府、地 区级政府、县级政府、乡级政府。本文中所涉及的地方政府是指经济欠发 达的地区级政府( 为地级市、自治州政府) 。在现代社会，地方政府承担重 要的政治和经济、文化和社会职能，本文论述所涉及到的是地方政府在经 济行为方面所承担的职能。而政府的经济职能的发挥取决于政府角色的定 位。学术界目前对政府角色大致有如下四种观点，即计划经济时代的政府 。钟培武产业转移与中部地区招商引资模式转换分析【j 】河南社会科学，2 0 0 8 ( 1 1 ) ：1 5 6 1 5 9 1 0 2 地方政府引进外资的理论基础和背景分析 万能论，新古典主义的最小政府论，凯恩斯主义的政府积极干预论和社会 转型时期的政府主导论。四种观点分别代表了政府承担的四种不同的经济 角色。服务型政府：可简单地表述为具有为了公民或社会的利益而工作的价值 理念，并将这种价值理念贯彻和渗透于政府制度安排和政府职能定位及其工作 方式等公共权力运作的全部环节和过程之中，并最终能够维护和实现公民或社 会的公共意志和公共利益的政府。 ， 改革开放后，地方政府为的行为变化： ( 1 ) 主导与干预：市场化初期的地方政府行为 主导与干预主要表现在：国有经济力量薄弱，集体经济基础落后的背景下， 发挥政府在资源配置和地方经济发展的主导性甚至支配性作用，广泛地介入微 观经济过程，致力于搞活国有经济，或大力扶持乡镇集体企业发展；在个体私 营经济还没有获得合法地位的时期，严格按照当时国家意识形态和政策要求， 对其采取严厉的行政干预。 ( 2 ) 引导与规范：市场化中期的地方政府行为 1 4 大确立建设社会主义市场经济体系的经济体制改革目标后，地方政府行 为选择发生了一次历史性的变迁：一是民营经济政治和法律上的合法性的确立， 地方政府终于得以从幕后走向前台，公开、大胆地支持私营经济的发展。二是 随着国家意识形态实现以发展为核心的历史性转型，以及政府考核体系的变革， 经济发展的区域间竞争及政府间政绩竞争日趋激烈，迫使地方政府开始最大限 度地发挥地方政策的灵活性，推动地方经济发展。三是分税制的实施，开始驱 使着地方政府运用各种资源配置手段，发掘地方性资源，追求地方财政收入最 大化，实现其特定的行政目标。 ( 3 ) 服务与提升：市场化后期的地方政府行为 一个成熟的市场经济秩序，是一个由完善的市场运作机制，以及相匹配的 政府管理模式和发达的社会自治组织等共同构成的。随着区域市场体系发育的 逐步成熟，必然要提出转变政府职能，优化政府管理模式的内在要求。一方面， 市场主体发育的相对成熟，为地方政府减少对微观经济过程的行政干预创造了 必要的条件。另一方面，初级向高级形态的市场体系的演进中，又提出了规范 市场秩序，为市场主体创造公平竞争的制度环境的迫切任务。 2 2 地方政府引进外资的时代背景 薹誉篓雾：臻鬻i 磐i 釜攀。菱? v 鹄譬皇一一；一+ 豢誓。j 豢；警z _ _ 臻：簟| 雩；誓；誊算。- 薯“誊i j 慧- 蠹。棼囊。j 喾= 譬囊簟篓：。i 。* 一鼻曩+ i ：鼍警。篡。譬笼j 薯纂篓薹i i 薹i 受；季；薹孽叠 2 地方政府引进外资的理论基础和背景分析 2 2 1经济全球化促使地方政府引进外资 “我们在思考引进外资对中国地方经济、政策和管理产生了什么样的影响 时，不能回避全球化这个大的背景。因为正是在这个大背景下，很多国家做出 了对外开放的战略决策。 经济全球化是对当代世界市场经济发展趋势的高度 概括。经济全球化是指商品、服务、生产要素与信息的跨国界流动的规模不断 扩大，形势不断创新，通过国际分工，在世界市场范围内提高资源配置的效率， 从而使各国间经济交往更加紧密。经济全球化的主要特征为：1 、国际贸易规模 扩大，自由化程度加深。2 、生产国际化，跨国公司继续保持强劲的发展势头。 3 、金融全球化进程加速，自由化程度继续扩大。4 、区域性经济组织间的协作 日益完善。5 、国际间的产业结构继续调整。6 、信息产业以前所未有的速度发 展，极大地促进了经济全球化的进程。经济全球化为中国融入世界经济体系和 引进外资提高了历史契机。 引进和利用外资是对外开放的重要组成部分，也是迎接经济全球化挑战， 融入世界经济体系的必然抉择。经济全球化进程在加快，只有深刻认识和主动 参与经济全球化进程，发展中国家才能够扬长避短促进本国经济发展。经济全 球化对于中国既是挑战，也是机遇。经济全球化对中国的挑战在于在资源分配 方面发达国家占有很大的优势，发展中国家为了争取利益不可避免地产生磨擦。 改革开放以后，中国对外贸易和利用外资的发展已经使中国经济融入全球化的 潮流，中国的发展离不开经济全球化。随着对外开放的扩大，中国的对外贸易 和利用外资将进一步得到发展，从而使中国经济进一步融入全球经济。 中国坚持改革开放和利用外资有两个基本性原因：一是经济全球化的潮流， 二是外资促进了经济增长。生产国际化和经济全球化已成为世界经济发展的潮 流，不开放就不能获得新的知识和新的科学技术，拒绝国际分工和排斥融入世 界经济就难以发展本国现代经济，就必然要落后。中国3 0 年的对外开放已经使 中国经济获得了实际利益，对外贸易和利用外资已成为推动中国经济增长的重 要因素。中国加入w t o 是全方位参与全球化的一个显著标志，中国的国际贸易 量和国际资本流量都迅猛增长，加入世界贸易组织之后，中国在更广泛的程度 上参与到经济全球化的进程中。 崔新健中国利用外资三十年【嘲北京：