（公共管理专业论文）鄞州区培育产业集群的公共政策研究.pdf

摘要 摘要 在世界经济全球化的浪潮下，作为新的经济现象和重要区域发展战略，产 业集群体正现出很强的竞争实力。产业集群竞争优势和一个国家或地区的竞争 力密切相关，因此，发展产业集群是地方政府建立区域核心竞争力的重要举措。 本文在总结国内外众多学者对产业集群中政府所发挥作用的基础上认为：在产 业集群的形成和发展中，政府发挥着不可或缺的作用，正如迈克尔波特 ( m i c h a e le p o r t e r ) 所言：政府是促进产业集群发展的发动机。 通过对产业集群概念和分类的了解，在制度因素、历史因素、要素因素、 需要条件等条件下，着重研究了集群的形成和发展机理。区域定位、网络外部 化、生命周期化等构成产业集群形成理论，而路径依赖理论和自我强化机制则 深入说明了产业集群的进一步的发展动因。 产业集群的市场失灵和系统失灵阻碍了产业集群的健康发展，因此特别需 要政府政策介入。西方发达国家的公共政策在产业集群中的应用，可以为我们 地方政府所借鉴。公共政策在推进集群的环境建设、优化动力机制、构建企业 支持机构等方面发挥了重要作用。 鄞州区产业集群的雏形在初步显现，产业集群的效应也有所反应。虽然有 的产业正在自发形成集群，但也只是起步阶段。另外一方面，存在着形成产业 集群的制约因素，如机制不健全、公共产品提供不足、没有制定相应的发展规 划、没有建立社会化服务体系等。以上客观存在事实，迫切需要地方政府出台 与产业集群相配套的政策，更好地支持产业集群的形成发展，以适应新形势下 经济竞争的需要。 地方政府可以通过选择和实施有效的公共政策，从各方面影响、引导产业 集群的产生和可持续发展。具体的政策实旌可从产业集群的开始形成阶段和发 展阶段入手。同时，政府在实施公共政策的时候，也应避免政策实施不当所产 生的负面效应。如政府不能直接干预产业集群的形成、政府不能直接参与产业 集群的竞争、政府对产业集群的政策要不断的动态化。 关键词：产业集群，公共政策，政策选择 a b s t r a c t a b s t r a c t a san e we c o n o m yp h e n o m e n o na n di m p o r t a n tr e g i o n a ld e v e l o p m e n t a ls t r a t e g y , i n d u s t r i a l c l u s t e rs h o we m i n e n tc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r i s r e l a t e dw i t hc o m p e t i t i v ep o w e ro fr e g i o no rc o u n t r y c o n s e q u e n t l y ，d e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a l c l u s t e ri si m p o r t a n tm e a s u r ef o rl o c a lg o v e r n m e n tt ob u i l dc o r eo fc o m p e t i t i v ep o w e ri nr e g i o n b a s e do ns u m m a r i z i n gd i f f e r e n tv i e w so ft h er o l eo fl o c a lg o v e r n m e n ti np r o m o t i n gi n d u s t r i a l c l u s t e r ，t h et h e s i sg i v e si t so w nv i e w s ：w i t ht h eb e g i n n i n ga n dd e v e l o p i n go fi n d u s t r i a lc l u s t e r , l o c a lg o v e m m e n tp l a y sa ni n d i s p e n s a b l er o l e , j u s ta sm i c h a e lp o r t e rs a i d ：g o v e r n m e n ti s a l l e n g i n et op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r l e a r n i n gt h r o u g ht h ec o n c e p ta n dc l a s s i f i c a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r , f o c u s i n go nt h ec l u s t e r f o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h em e c h a n i s mi nt h ec o n d i t i o n so fi n s t i t u t i o n a lf a c t o r s , h i s t o r i c a l f a c t o r s ，e l e m e n t so ff a c t o r s ，t h en e e df o rc o n d i t i o n s r e g i o n a lp o s i t i o n i n gn e t w o r ke x t e r n a l i t i e s ， a n dt h el i f ec y c l e s u c ha st h ef o r m a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r sc o n s t i t u t eat h e o r y , a n dt h ep a t h d e p e n d e n c et h e o r ya n ds e l f - r e i n f o r c i n gm e c h a n i s mo fi n d u s t r i a lc l u s t e r si nd e p t hd e s e r i p a o no f t h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fm o t i v a t i o n i n d u s t r i a lc l u s t e r sm a r k e tf a i l u r e sa n ds y s t e mf a i l u r e sh a m p e r e dt h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，s ow en e e dg o v e r n m e n tp o l i c yi n t e r v e n t i o ns p e c i a l l y w ec a nl e a r na p p l i c a t i o n i nt h ep u b l i cp o l i c yo fi n d u s t r i a lc l u s t e rf r o mw e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e s p u b l i cp o l i c yp l a y sa n i m p o r t a n tr o l e i np r o m o t i n gc l u s t e r s ，c o n s t r u c t i n ge n v i r o n m e n t a l ，o p t i m i z i n gt h ed y n a m i c m e c h a n i s m , b u i l d i n ge n t e r p r i s es u p p o r ta g e n c i e s y i n z h o ud i s t r i c td i s p l a yt h ee m b r y o n i cf o r mo fi n d u s t r i a lc l u s t e r si nt h ei n i t i a ls h o w , t h e e f f e c t so fi n d u s t r i a lc l u s t e r sh a sb e e nt h er e s p o n s e a l t h o u g hs o m ei n d u s t r yi ss p o n t a n e o u s l y f o r m e dc l u s t e r s ，b u tt h a ti sj u s tb e g i n n i n g i nt h eo t h e rh a n d , t h e r ea r er e s t r i c t e df a c t o r so n f o r m a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r s s u c ha st h em e c h a n i s mi sn o th e a l t h y , l a c ko fp r o v i s i o no fp u b l i c g o o d s ，n o tf o r m u l a t i n ga p p r o p r i a t ed e v e l o p m e n tp l a n n i n g , n o te s t a b l i s h i n gt h es o c i a l s e r v i c e s y s t e m ，a n ds oo n t h eo b j e c t i v ee x i s t e n c eo ft h ea b o v ef a c t s ，t h el o c a lg o v e r n m e n ti s s u e da n u r g e n tn e e dt om a t c hw i t ht h ei n d u s t r i a lc l u s t e rp o l i c y , a n db e t t e rs u p p o r tt h ef o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r si no r d e rt oa d a p tt ot h en e w s i t u a t i o no fe c o n o m i cc o m p e t i t i o n l o c a lg o v e r n m e n tc a ni m p a c ta n dl e a dg e n e r a t i o na n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt h r o u g hb y s e l e c t i n ga n di m p l e m e n t i n ge f f e c t i v ep u b l i cp o l i c i e so na l ls i d e s t h ei m p l e m e n t a t i o no fs p e c i f i c a b s t r a c t p o l c e sc a ns t a r tf r o mt h eb e g i n n i n go ft h ef o r m a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dd e v e l o p m e n t p h a s e s m e a n w h i l e ，l o c a lg o v e r n m e n ts h o u l da v o i dn e g a t i v ee f f e c t sb yi m p l e m e n t i n gp u b l i c p o l i c i e si n a p p r o p r i a t e l y s u c ha sg o v e r n m e n tc a nn o td i r e c t l yi m e r f e r ew i t ht h ef o r m a t i o no f i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，t h eg o v e r n m e n tc a nn o td i r e c t l yi n v o l v e di nt h ec o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r i a l c l u s t e r s ，t h eg o v e r n m e n t si n d u s t r i a lc l u s t e rp o l i c ys h o u l dt ob ek e p tt h ed y n a m i c i t y k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r , p u b l i cp o l i c y , p o l i c yc h o i c e 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提 供本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国 家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目 的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活 学位论文作者签名：肇步孑 枷7 年：弓月朋 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月日年月日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 l 上一l 、彳了旧 ，ij 凹 ， 药r 乡 - 孙产 签 沙 第l 章导者 1 1 研究背景及意义 第1 章导言 ( 1 ) 产业集群既是全球化发展的结果又是对全球化挑战的回应。 鄞州区自改革开放伊始，通过二个阶段的成长，实现了跨越式的发展。第 一阶段从1 9 7 8 年至1 9 9 2 年，乡镇企业创造了全县9 0 的工业总量；第二阶段 从1 9 9 2 年底的第一轮乡镇企业改革试点，到1 9 9 4 年的“深化改革 、“抓大放 小”，建立了以优势产业、名牌产品为骨干的龙头企业。行业从以纺织业、塑料 加工业为主的轻工业，发展成为通用设备制造业、交通运输业、电气机械业等 为主的重工业，新兴产业蓬勃发展，优势产业进一步巩固，产业集群的迹象有 所凸现。随着经济日益全球化，区内企业对相关产业内的依托程度加深，生产 组织出现分工化或分散化。鄞州区的产业集群和国内其它地区的产业集群一样， 只是全环价值链中的一个低价值的加工制造环节。在经济全球化的今天，区域 经济体不但是合作伙伴也是竞争对手，这使得竞争面临更加复杂的局面，单个 企业战略难以适应竞争的需要，而需要以产业为主体的集群战略来代替。产业 集聚现象的内在原因在于集群便于管理和降低成本，能够产生巨大的集聚经济， 既会极大地提升企业竞争优势，又能增强当地企业的竞争力，促进区域经济的 发展。因此，鄞州的企业有必要成为产业集群的参与者，而鄞州地方政府也应 适当扮演成为产业集群的促进者。 ( 2 ) 产业集群已成为地区经济发展的助推器 从2 0 世纪9 0 年代开始，产业集群已发展成为世界经济中颇具特色的经济 组织形式，集群内部企业通过互动的合作与交流，发挥规模经济和范围经济的 效益，能够产生强大的溢出效应，带动某一地区乃至整个国家经济的发展。产 业集群已成为行业发展特别是中小企业发展，拉动地方经济增长，拉动农村工 业化和城镇化的重要战略方式。从目前鄞州区的情况来看，交通运输业、通用 设备制造业、通信电子制造业、电子机械制造业、纺织业等优势集聚的行业对 所在镇乡街道的经济贡献较大，不仅创造了税收、拉动了出口，还提供了大量 的就业岗位。与此同时，成熟的产业聚集还可吸引国外相关产业来本地投资， 例如1 9 9 8 年世界著名汽车零部件供应商博格华纳公司在宁波设立的合资企业， 1 第1 章导青 2 0 0 8 年又再一次的增资并将其亚太的研发中心设在鄞州区，其目的就是看好区 内的汽配产业前景。根据联合国贸易与发展大会发布的( ( 2 0 0 1 年世界投资报告 指出：产业集群已超越低成本优势，成为吸引国际资本的主导力量，因此产业 集群在全球新一轮投资热潮中发挥着关键作用。作为一种能够有效提升区域竞 争力的经济组织形式，产业集群已经在鄞州地方表现出了极大的竞争优势。 ( 3 ) 产业集群需要借助于政府力量来推动、完善 政府支持是集群发展的重要环境条件。由于市场机制固有的缺陷和区域经 济的空间特性，单纯依靠市场力量很难保证区域始终沿着最优路径发展，特别 是在我国市场经济体制还不完善的情况下，发展产业集群还需要政府支持。目 前，鄞州区辖有省级工业园区两个，市级投资创业中心两个，以及遍布各主要 镇乡街道的工业区块，是构筑产业集聚的主要平台。但产业集聚处于初始形成 阶段，普遍带有产业结构不完善、资源分配不合理、公共产品不能有效提供等 问题，因此需要通过政府的介入和有效干预来控制产业集群的外部负效应，实 现资源的有效配置；通过政府提供公共产品来优化区域经济发展所需要的基本 环境；建立社会信用，保护包括私人财产在内的各类资源产权，消除市场进入 壁垒，制定入园企业规则，维护必要的市场秩序；特别是在政府的产业引导和 科学规划方面进行重点布局，并促其向集群式发展，避免国内许多园区出现的 群而不聚的现象，影响集群效应。 ( 4 ) 培育产业集群政策是顺应公共政策领域发展的新需要 公共政策领域最新的关注表明，营造地方产业集群政策是提高地区竞争力 的一种重要政策措施。9 0 年代中期以来，很多国家的地方政府在总结国际经验 的基础上，都把公共政策重点转向了促进地方产业集群的培育、发展和升级， 其核心是通过区域治理，使增强本地生产系统的内力和利用国际资源相结合。 联合国工业发展组织( u n i d o ) 、经济合作与发展组织( o e c d ) 、世界银行等国 际机构力图推动产业集群战略和政策在第三世界地方公共政策中的实践。虽然 鄞州区的产业集群刚刚起步，在政府层面也未出台过类似的政策，但事实证明 公共政策对产业集群的培育显得很有必要。而且一直以来，鄞州地方政府一直 是以敢为争先、开拓创新的务实精神为指导思想，各类促进地方经济发展的政 策很多，涉及一、二、三产业的都有，范围广、内容多，这些都为鄞州区制订 产业集群公共政策提供了良好的前提条件，也是顺应世界公共政策领域发展的 新方向。 2 第1 章导言 1 2 国内外现有研究状况 1 2 1 国外关于产业集群的研究 马歇尔早在18 9 0 年出版的经济学原理中就将规模经济分为两类：外部 规模经济和内部规模经济。他认为产业集群是因为外部规模经济所致。当产业 持续增长，尤其是集中在特定的地区时，会出现熟练劳工的市场和先进的附属 产业，或产生专门化的服务性行业，以及改进铁路交通和其他基础设施。马歇 尔还用随产业规模扩大而引起知识量的增加和技术信息的传播来说明产业集群 这种现象。 阿尔弗雷德韦伯( a w e b e r , 1 9 0 9 ) 是工业区位理论的创立者，他从微观企 业的区位选择角度，阐明了企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对比。韦 伯认为，产业集聚分为两个阶段。第一阶段是创业自身的简单规模扩张，从而 引起产业集中化，这是产业集聚的低维段：第二阶段主要是靠大企业以完善的 组织方式集中于某一地方，并引发更多同类企业的出现。这时，大规模生产的 显著经济优势就是有效的地方性集聚效应。 2 0 世纪7 0 年代，一些经济学家将空间维度引入现代主流经济学，现代经济 学和地理学的交融促使新的经济地理学逐渐发展起来，其中最为典型的代表是 克鲁格曼。克鲁格曼认为，空间问题没有引起主流经济思想的真正重视是因为 缺少精确范式分析报酬递增假设。克鲁格曼的产业群模型是基于以下事实：企 业和产业一般倾向于在特定区位空间集中不同群体，不同的相关活动又倾向于 集结在不同的地方，空间差异在某种程度上与产业专业化有关。美国哈佛商学 院的迈克尔波特教授在其论著国家竞争优势( 波特，2 0 0 2 ) 一书中提出了 国家竞争优势的“钻石模型”( d i a m o n dm o d e l ) 。波特在其竞争优势理论中指出， 国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个 区域内形成有竞争力的产业集群。形成产业集群往往从三个方面影响竞争：首 先是提高该区域企业的生产率；其次是指明创新方向和提高创新效率；第三是 促进新企业的建立，从而扩大加强集群本身。 如果在空间地理上相邻的公司在特定区域内形成比较完善的产业集群 ( i n d u s t r i a lc l u s t e r s ) ，就可以使集群内的公司在相互协调时，比与市场上分散、 随机的买者和卖者之间的交易更容易协作和取得信任，从而节约大量的交易费 第1 章导吉 用，奠定公司持久的竞争优势1 。 产业集群也已经成为发达国家经济地理的一个显著特征，而贫困国家的产 业和公司之所以缺乏竞争力，一个重要的原因是公司在区位和地理上未能形成 完善的产业集群，使他们在世界市场上只能凭借廉价的劳动力和自然资源参与 竞争2 。 帕鲁( p e r r o u x , 1 9 5 5 ) 的增长理论认为经济增长在空间上分布并不均匀，如 果某一产业内的一个或多个企业增长或创新时能促使其它经济单位增长，它就 是一个推动单位。当政府将推动单位植入一个区域后，就会产生围绕该单位的 聚集。这一理论强调政府和企业对建立推动单位的作用，认为企业聚集不是自 发形成的。 t h j a r o e l a n d t 、v a g i l s i n g 、j v a n s i n d e r e n ( 2 0 0 0 ) 认为，应该在凯恩思主义 后重新定义的政府职能理论视野中，来界定产业集聚政策中政府的作用。 t h j r o e l a n d t 指出，产业集聚政策的目的在于对系统的不完善做出反应。政府在 产业集聚中的作用应该是作为促进者和中间人，把相关参与者聚集起来，提供 支撑性的基础设施，建立动态比较优势和有利于产业集聚化的制度，创造一个 有效的激励机制以消除创新体系的系统失败失效问题。 克鲁格曼( k n l 舯a n ，1 9 9 1 ) 认为企业聚集是技术创新和制度创新的互动关系 所导致的规模收益递增的结果。由于外部环境的限制，企业聚集的空间格局可 以是多样的，偶然历史事件和路径依赖会对企业聚集的形成产生巨大的影响， 而且聚集一旦形成就倾向于自我延续下去，产业政策有可能促进集群的形成和 自我强化。 b r e n n e r ( 2 0 0 3 ) 在波特钻石模型的基础上，将集群的成功归因于七种动力机制 的作用，具体包括人力资本积累、非正式接触引起的信息流动、公司间相互依 赖、公司问合作、当地资本市场、公从舆论和当地政策。其中前六种机制属于 集群的内生动力机制，当地政策是集群的激发动力机制。 t h o m a s 等( 2 0 0 4 ) 对集群政策的作用进行了归纳和总结，认为集群政策应 该将重心放在优化集群的动力机制上。一是要促进新技术和新企业的增长；二 是要建立集群会员之间的合作网络；三是要解决信息失灵问题，并培育集群形 象。 2 p o r t ，m eo nc o m p e t a t i o n m b o s t o n ：h a r v a r db u s i n e s ss c h o o lp r e s s ，19 9 8 4 第1 章导青 1 2 2 国内关于产业集群的研究 仇保兴的小企业集群研究( 1 9 9 9 ) 在经济学的基础上，结合了生态学和 社会学的观点对小企业集群的概念进行了界定，把浙江省小企业集群的发展动 因归结为：( 1 ) 个体私营经济发展的社会环境地和能工巧匠的示范带动作用，( 2 ) 制造企业集群与专业市场互为依托、联动发展。( 3 ) 当地政府因势利导，及时 地扶持推动。 王缉慈( 2 0 0 1 ) 在其专著创新的空间一企业集群与区域发展中对国外 有关企业集群不同理论体系进行了系统介绍，就产业集群今后的发展提出了相 关的政策建议。 王瑁的企业簇群的创新过程研究( 2 0 0 2 ) 提出纵向连接模型，结合广东 专业镇经济实践，将企业集群的演进过程分为三个阶段，即专业市场型、纵向 配套型和合作扩展型，并深入分析演进各阶段地方政府在创新过程中为防止“搭 便车和“外部性问题应扮演的重要角色。 李新春的企业集群化成长的资源能力获取与创造( 2 0 0 2 ) 着重从企业网 络或者企业家网络的角度来研究企业集群，强调企业家的创新精神在集群发展 中的重要作用，企业集群组织是“企业家协调”，其关系治理主要是通过企业家 而不是网络间的股权与非股权来实现的，他甚至认为发展专业镇的关键在于如 何促进地方的企业家创业精神。 魏守华的集群竞争力的动力机制及实证分析( 2 0 0 2 ) ，详细分析了集群 的动力机制：基于社会资本的地域分工、外部经济、合作效率、技术创新与扩 散，并分析其对应的竞争优势。然后，以嵊州领带产业集群为例，具体分析其 动力机制，以及嵊州领带集群存在的问题，并提出相应的对策措施。 张新年的基于产业集群的政策创新与设计研究( 2 0 0 7 ) 提出了集群创新 的三个路径、政策创新促进集群创新的”五轮驱动”机制：1 以政策规划放大产 业集群效应2 以政策制度增强产业的配置能力3 以政策激励创造产业集群的品 牌优势4 以政策协调强化产业集群的内部关联5 以政策倡导升华产业集群的文 化价值。 陈佳贵、王钦( 2 0 0 5 ) 运用路径依赖理论对中国产业集群发展进行了分析， 我国产业集群发展在负强化机制的作用下有可能被锁定无效率的关态。为推动 产业集群的可持续发展，将公共政策的着力点放在了如何规避和摆脱锁定状态 上。 气 第1 章导音 符正平( 2 0 0 2 ) 从企业集群产生的供给条件、需求条件和社会文化历史条 件出发研究产业集群产生的原因，并认为网络效应在企业集群形成过程中起着 关键作用，地方公共产品的有效供给是集群形成和发展的重要条件，即认为政 府的支持政策对企业集群形成中起到重要作用。 总之，相关的理论表明，产业集群是经济发展的重要战略模式，构成世界 经济的基本空间构架，它是产业和区域的有效结合，它通过产业的众多相同、 相近与相关的企业、机构，特别需要政府制定相关政策从中来引导，从而集聚 在一起释放出一种集聚效应，推动区域经济的发展。 1 3 研究思路与内容 1 3 1 研究思路 本文的研究以理论溯源为研究起点：产业集群理论、公共政策理论、经济 地理理论、制度经济理论，为本文的研究提供了理论基础。在这些理论基础上， 找出产业集群导向的公共政策制定的基准。通过对产业集群形成机理的研究， 本文发现自然资源和运输成本、规模经济与外部性、相关延伸产业的支持、外 商直接投资、企业家精神、制度与政府政策等这些因素是产业集群形成的必要 条件，产业集群导向的公共政策制定的基准应该与此一致。 确立了产业集群导向的公共政策制定的基准，下一步则要找出产业集群导 向的公共政策的内容，通过研究产业集群的优势，发现产业集群具有规模经济 的长远效应和加快技术创新特点，由于产业的聚集产生技术外溢，有利于促进 技术和知识的交流和改进，这些优势是产业集群公共政策的重要内容。 有了产业集群导向的公共政策制定的基础和内容，就可以构建产业集群导向 的公共政策框架，有了理论框架就可以制定产业集群的公共政策。 1 3 2 研究内容 根据论文的研究目的，本文的内容共分六章 第1 章，导论。本章简要介绍本文的研究背景和意义， 方法和思路。 第2 章，相关理论阐述及分析。说明产业集群的概念、 6 文献综述，研究的 类别；对产业集群 第l 章导寿 形成和发展的机理进行分析，为下面的实证部分提供理论依据。 1 第3 章，着重阐明公共政策以及其在产业集群中的应用。首先对产业集群 中出现的问题进行分析，然后对公共政策含义及发展过程进行介绍，并说明公共 政策对产业集群的重要性，再提出政府针对产业集群的公共选择及产业集群的 公共政策分类。 第4 章，结合本地区一鄞州区的实际情况说明出台产业集群的必要性及产 业集群所要冶理的主要内容。 第5 章，提出培育鄞州区的产业集群对策，并提出了公共政策实施过程中 的需注意问题。 第6 章，结论与展望。 1 4 研究方法 在本文研究中，采用实证分析和规范分析相结合、宏观分析与微观分析相 结合、定性分析与定量研究相结合的研究方法，在掌握相关资料、数据和信息 的基础上，从产业集群与政府的相互关系这一角度进行研究，着重于政府对产 业集群的培育。主要方法有： ( 1 ) 文献研究法。即通过对国内外和本课题有关资料的收集、找出本课题 的理论依据同时从文献研究中获得启示，为本课题的顺利实施提供理论保障并 指明方向。 ( 2 ) 调查研究法。即通过对产业集群研究对象运用抽样、访问、问卷、记 录、归纳、分析、统计和评价等手段，有系统地去收集研究对象的客观资料， 同时对有关资料加以整理分析，为课题的结题提供有力的依据。 ( 3 ) 案例分析法。通过多个产业集群个案的研究分析，为提出本地区的产 业集群政策打好良好的基础。 ( 4 ) 比较法。通过对多个产业集群政策目标进行比较，找出相同与不同之 处，为本地区的产业集群政策打好基础。 7 第2 章产业集群的理论分析 第2 章产业集群的理论分析 2 1 产业集群的概念 2 0 世纪8 0 年代以来，各国的产业集群如雨后春笋般地发展起来，人们对产 业集群带动经济发展的支撑作用有了深刻了解。许多国家都制定了产业集群的 研究计划，确定了产业集群发展战略，在地方公共政策的制定中，产业集群战 略发挥着越来越重要的作用。对于这种特定产业中各种相关联的企业在一定区 域范围内集聚的现象，一般称之为产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r s ) 或企业集 群( c l u s t e r so fe n t e r p r i s e ) ，有时还称为区域集群( r e g i o n a lc l u s t e r s ) 。 柯林斯简明辞典对集群做了如下解释，集群就是“一定数量的紧密生长在 一起的同类事物，人或者事物的聚集 3 。但这个定义显然不能够满足产业经济 学分析集群现象及应用产业集群理论指导经济发展的需要。由于研究背景及目 的不同，对于经济学意义上的产业集群，有着不同的定义。 马歇尔把产业集群定义为产业区，把专业化产业集聚的特定地区称作“产 业区”( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) ，这种产业区能够带来外部规模经济效应。而韦 伯在分析投资区位选择时，将集聚指向只得为考虑的因素之一，他的定义可这 样表述：产业集群是在某一地域相互联系的企业集聚体，这个定义强调产业集 群是企业的一种空间组织形式。 派克( f g p y k e ) 等人将产业集群定义为：在生产过程中相互关联的企业 聚集，通常在一个产业内，并且根植于地方社区。产业集群包括一批对竞争起 重要作用的、相互联系的产业和其他实体。产业集群通常向下延伸至销售渠道 和客户，并侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能、技术或投入相关的 产业公司，提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构。 r o s e n f e l d ( 1 9 9 7 ) 定义认为产业集群是中小企业集群并且强调社会关系网 络及企业间的合作对中小企业集群的活力起决定性作用。 j a t h o 、r e l o n d 、p i m d e n d e r t o g ( 1 9 9 8 ) 等从集群动因和集群效应视角对集 群作了定义，认为：产业集群是为了获取新的互补技术，从互补资产和知识联 3 c o l l i n sc o n c i s ed i c t i o n a r y , 1 9 9 0 ，2 1l 8 第2 章产业集群的理论分析 盟中获得收益，加快学习过程，降低交易成本，克服或构筑市场壁垒，取得协 作经济效益，分散创新风险和互相依赖性很强的企业、知识机构、中介机构和 客户通过增值链相互联系形成的网络。 新制度经济学派认为。产业集群是一种中间性制度组织，区域企业间交易 的确定性、交易频率和资产专用性三者不同匹配，决定了产业集群组织存在的 效率边界，这种中间性组织是企业与市场相互渗透并相互作用而形成的一种制 度安排。 新制度经济学派的威廉姆森的观点，产业集群可定义为：基于专业化 分工与协作的众多企业集合起来的组织，这种组织结构是介于纯市场和科层之 间的中间性组织，这一定义是从企业组织形式的角度得出的。 迈克尔波特( p o r t e r ) 在1 9 9 8 年发表的论文集群与新竞争经济学中 关于产业集群的定义。他认为，产业集群( i n d u s t i a lc l u s t e r ) ，有时简称集群 ( c l u s t e r ) ，是指在某一特定领域内( 通常一个主导产业为主) 互相联系的、 在地理位置上集中的公司和机构集合。产业集群包括一批对竞争起重要作用的 相互联系的产业和其它实体。也就是说，集群是指在某一特定区域下的一个特 别领域，存在着一群相互关联的公司、供应商、关联产业和专业化的制度和协 k z ；o 2 0 世纪9 0 年代，o e c d 为此成立了专门的集群政策研究小组f o c u sg r o u p 。 按该小组的观点，“集群 就是“由强烈地相互依赖的企业通过一条增值的生产 链联结而成的生产网络 。在西方经济学界，多数学者将产业集群定义为企业在 行业内和空间上的聚集。 在王缉慈( 2 0 0 1 ) 看来，产业集群是一组在地理上靠近的相互联系的公司 和关联的机构，由于具有共性和互补性而联系在一起。在一定意义上，产业集 群是以企业家个人的关系网络为基础的地区性企业群体4 。产业集群是指一群既 独立自主又彼此依赖，既具有专业分工、资源互补现象，又维持着一种长期的、 非特定合约的企业在一特定产业的企业根据纵向专业分工以及横向竞争和合作 关系，大量集聚于某一特定地区而形成具有聚集经济性的产业组织。 2 2 产业集群的分类 产业集群按不同的划分标准有很多种分类。如根据产业集群的形成方式分 4 李新春企业家踟调与企业集群一对珠江三角洲专业镇企业集群化成长的分析，南j i ：管理评论第5 卷第 3 期：4 9 5 5 9 第2 章产业集群的理沦分析 为诱致型、强制培育型与引导培育型的产业集群；根据产品的属性分为传统产 业集群与高技术产业集群；根据产品的类型又具体可分为汽车产业集群、i t 产 业集群、家电产业集群等。基于产业集群的多样性和广泛性，许多学者将产业 集群分成相应的类型。根据现有文献，产业集群主要有以下几种： 2 2 1 以产业集群内部的产业特征进行分类 根据产业集群的产业特征进行分类。a m i n 根据产业集群的产业特征和系统 复杂性将产业集群分为3 类：第一类是主要从事鞋业、制衣、家具等以手工艺 为基础的传统产业集群。第二类是高新技术产业集群，即以r & d 的高投入、风 险资本的巨大收益和精致的技术密集型产品为主要特征的产业集群。由于这种 产业集群主要以高新技术为基础，因而需要集成复杂的知识以及对研究开发的 大量投资。第三类是基于大企业的产业集群，通过高质量的培训、培育、r & d 和 通迅设施体现区域制度支持的重要性。 2 2 2 按产业集群的内在关系进行分类 1 9 9 8 年联合国贸发组织秘书处根据集群内企业技术的总体水平、集群变化 的广泛性及集群内企业相互协作与网络化程度这三个标准，将产业集群分为： 非正式产业集群、有组织产业集群、创新型产业集群、科技园区和孵化器以及 出口加工区5 种类型。这里简单介绍前三种 ( 1 ) 非正式产业集群。集群内企业的技术水平远远落后于产业前沿，工人技 能水平低，企业间缺乏信任，没有共享信息的传播，集群内部竞争残酷，几乎 没有合作，企业规模小，技术创新和产品创新几乎没有。 ( 2 ) 有组织的产业集群。集群内许多企业不断通过培训和“学徒制提高 员工的技能水平，使企业在科技能力上不断提高。企业间相互交流，解决共同 的难题，尤其是在基础设施和公共服务机构方面，运用集体建设的方法。企业 已认识到了合作的重要性，但相互之间的合作不持续，企业间的竞争还很激烈。 企业在技术创新和产品创新方面都有所加强。 ( 3 ) 创新型产业集群：集群内的企业从事知识密集型的生产活动，有着极 强的产品设计、工艺创新以及技术适应能力。企业并将这种能力与市场有效的 结合起来，使集群迅速成为具有极高出口率的竞争者。集群生产联系中最突出 的是众多中小企业为大企业生产零部件。对于复杂的单元制造，大企业都会向 1 0 第2 章产业集群的理论分析 小企业提供技术平台，并给与指导和严密的技术审查。 2 2 3 按产业区进行分类 p e t e rk n o r r i n g a 和j o r gm e y e rs t a m e r 在对发展中国家的产业集群研究中， 借鉴m a r k u s e n 对产业区的分类方法，把产业集群分为以下三类： ( 1 ) 意大利式产业集群：集群内企业专业化程度高，企业规模不大，多数 为中小企业，企来之间有关联和合作，企业之间的合作是基于信任的关系，集 群内的竞争很激烈 ( 2 ) 卫星式产业集群：集群的形成主要依赖外部企业，集群内的企业规模 不大，一般为中小企业，外部企业来此投资设厂的主要因素是较低的生产成本， 尤其是低廉的劳动成本。 ( 3 ) 轮轴式产业集群：集群内存在大规模的地方企业，中小企业为大企业 服务，企业之间有明显的等级制度，韩国、日本具有很多这样的产业集群。 2 2 4 按产业集群的生产方式分类 按照产业集群的生产方式，可以分为很多种，如由大企业改造或分折而成 的集群；以中介服务机构为主体组织形成的集群，如中国台湾民间标会对中小 企业的资金融通；以大的制造企业为核心，通过分级下包制度形成的集群，如 日本的家电n e c ；以大学、科研机构与企业间协同作用形成的集群，如美国的“硅 谷”；以家族关系和共同的文化背景为基础而形成的集群，如中国的温州模式； 由跨国公司对外设资形成的集群，如美国电子通讯公司在新加坡、马来西亚投 资而形成的电子元件企业集群。 此外，我国学者对集群分类的研究较少，主要有国内学者王溺从生成机制 方面把产业集群分为两种：一种是地方政府通过设计加以推动的，如高新区； 另外一种是以每个企业的自由选择而自发生成的，如服装产业集群。根据内部 与外部因素的影响不同而自发形成的产业集群又分为：由跨国公司等外部资源 进入形成的嵌入型产业集群，如广东东莞市的i t 产业集群；内生型产业集群， 即以本地市场和资源为启动，并随着市场规模的扩大而逐步使产业走向集群化 的过程。 第2 章产业集群的理沦分析 2 3 产业集群的形成和发展机理 2 3 1 产业集群形成的前提条件 克鲁格曼的产业政策理论认为有些产业具有较好的增长和生产率发展前 景，因此政府应选取这些产业去形成集群，集中力量发展这些产业。而波特认 为：任何产业集群，如果使用先进技术，有受到良好培训的人员，都能提高生 产率，所有的集群都是好的，不应该挑集群，而应该去扶持集群。集群的产生 不仅需要经济方面的条件，还需要社会、历史等方面的条件。 ( 1 ) 产业集群产生的制度因素 一般来说产业集群的形成是市场自发调解的结果，是市场经济的产物。无 论是在美国、日本的高科技产业集群，还是意大利、台湾的传统产业集群，无 一不是在市场经济条件下形成的。我国虽然基本完成了由计划经济向市场经济 过渡的转变，但离真正的市场经济体制还有一段距离。国营企业并没有真正解 决产权的明晰，而民营企业则不存在这些问题，所以产业集群能在市场经济发 达的东南沿海地区出现。政府政策也是产业集群产生的重要条件，政府对非公 有制经济的因势利导和及时扶持推动，使许多独特产业集群的发展都是在政府 的庇护下逐步发展起来的。政府制定的招商引资政策，如优惠的土地使用政策、 税收政策、以及对基础设础包括交通、通信、电力等的投资都增加了对资本的 吸引力，使资本在这一地区集聚，不仅带来了资本，还带来了先进的生产技术 和管理经验。 ( 2 ) 产业集群产生的历史文化因素 产业集群的产生，尤其是传统产业集群的产生具有很大的历史因素，我国 在广东、浙江、江苏一带的传统产业集群的萌芽，就是在历史上的传统手工基 础上发展起来的。如浙江宁波的服装产业集群有“服装之乡的传统技艺；广 东顺德陈材镇的花卉产业集群有上千年的种卖花历史；浙江永康自古就是“百 工之乡”，五金手工技艺非凡。产业集群的地域文化传统，对产业集群的形成、 发展和竞争力的提高，也产生了很大影响。丰富的社会资本与文化资本使集群 内部的经济关系具有很强的社会嵌入性( s o c i a le m b e d m e n t )。我国产业集群 的发展与政府作用共同的文化传统、行为规则和价值观。这种社会文化环境氛 围促使集群内形成一种相互信赖关系，大大减少了交易费用，使企业家的沟通 1