（农业经济管理专业论文）基于供应链的逆向农产品质量安全管理模式研究.pdf

摘要 本文基于我国农产品质量安全管理实践，针对农产品质量安全管理中主体缺位、错位及主体 行为不当等问题和成因，提出预防式、全过程、综合式、可追溯的现代质量安全管理理念；综合 运用供应链理论，农业产业化经营理论与博弈论等经济理论，通过案例分析，总结、比较并优化 选择我国农产品质量安全管理模式，提出了基于供应链的逆向农产品质量安全管理模式，为我国 农产品质呈安全管理提供理论指导与实践范式，从而拓宽农产品质星安全管理研究视角，丰富现 有理论研究成果。 通过研究，本文得出了四个主要结论。一是要从风险管理入手，利用从“农田到餐桌”全过程、 预防式、综合式、可追溯的质量安全管理可以降低风险发生的概率，提高管理效率，保障农产品 的质量安全。二是基于供应链的逆向农产品质量安全管理模式与部门分段、产销分割的传统质量 安全管理模式相比，前者可以提高农产品的质量安全管理水平。三是提高农民组织化程度，能够 降低农产品质量安全问题发生的风险。四是零售企业对上游环节的可追溯管理机制在质量安全管 理中是不可或缺的。如果零售企业不能发挥其在质量安全管理中的作用，那么将会产生质量安全 隐患。 关键词：农产品质量安全，供应链，逆向管理模式 a b s t r a c t s p e c i f i c a l l y , f o rs o r n eq u e s t i o n so fv a c a n tp l a c ea n dw r o n gb e h a v i o rt h a tt h em a i nb o d y i ns u p p l y c h a i nh a s ，t h ep a p e rc a l l u pw i t ht h ep r e v e n t i v ea n dc o m p r e h e n s i v em o d e mf o o ds a f e t yc o n t r o li d e a , w h i c hi sb a s e do nt h ep i 瓠嫩c eo ft h em a n a g e m e n to ft h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c ts a f e t y l i n k i n gt h es u p p l y c h a i nt h e o r ya n dt h ea g r i b n s i n e s sm a n a g e m e n tt h e o r yw i t ht h eg a m et h e o r y , t h ep a p e rc a m el 】pw j 出t h e p a t t e r no ft h er e v e l x em a n a g e m e n to ft h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c ts a f e t yb a s e d o ns u p p l yc h a i n ，b y s u m m a r i z i n ga n dc o m p a r i n ga n do p t i m 蛐gt h ep a t t e r no ft h em a n a g e m e n to ft h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t s a f e t y t h ep u r p o s ei st og i v et h e o r e t i c a lg u i d a n c ea n dp r a c t i c a lp a t t e r nt ot h em a n a g e m e n to ft h e a g r i c u l t u r a lp r o d u c ts a f e t y , a n dt ob r o a d e nt h ev i s u a la n g l eo fs t u d y , a n dt oe n r i c ht h et h e o r e t i c a l r e s e a r c hi d s u i t t h e r ea r ef o u rc o n c l u s i o n si nt h ep a p e r f w s f l y , f r o mr i s km a n a g e m e n t , t h eq u a l i t ya n ds a f e t y m a n a g e m e n tc a nr e d u c et h ep r o b a b i l i t yo fr i s k ，i m p r o v em a n a g e m e n te f f i c i e n c y , a n de n s u r et h eq u a l i t y a n ds a f e t yo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s , w h i c hi st h ew h o l ep r o c e s so fp r e v e n t i o nf r o mf a r m l a n d st ot h et a b l e ， i n t e g r a t e da n dt r a c e db a c k s e c o n d l y , c o m p a r e dw i t ht h et r a d i t i o n a lq u a l i t ya n ds a f e t yo ft r a d i t i o n a l m a n a g e n g n tt h a ti ss u b - s e c t o r e d ，t h em a n a g e m e n tm o d e l b a s e do nt h el e v e f s es u p p l yc h a i nc a ni m p r o v e t h eq u a l i t ya n ds a f e t yo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t sm a n a g e m e n tl e v e l t h i r d l y , t h ei m p r o v e m e n to ff a r m e r s s y s t e m a t i z a t i o nc a nr e d u c et h er i s ko fp r o b l e m so fq u a l i t ya n ds a f e t y f o u r t h l y u p s t r e a mm a n a g e m e n t m e c h a n i s mo fr e t a i le n t e r p r i s e si si n d i s p e n s a b l ec a ni nt h eq u a l i t ya n ds a f e t ym a n a g e m e n t i ft h el e t a i l e n t e r p r i s e sc a nn o tp l a yt h eq u a l i t ya n ds a f e t ym a n a g e m e n tr o l e ，i tw o u l dh a v et h eq u a l i t yo fp o t e n t i a l s a f e t yp r o b l e t m k e yw o r d ：a g r i c u l t u r a lp r o d u c ts a f e t y , s u p p l yc h a i n 。r e v e r s em a n a g e m e n tp a t t e r n i l 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外。论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业科学院或其它教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：却旨瞄 时间： 砷年 多月譬同 关于论文使用授权的声明 本人完全了解中国农业科学院有关保留、使用学位论文的规定，e p ：中国农业科 学院有权保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存，汇编学位论文。同意中国农业科学院可以用不同方式在不 同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 论文作者签名；纬琦暗唱时间：西司年 占月增r 新签名：夏茁帆印年z 月少同 中同农业科学院硕卜学位论文第一章绪论 1 1 研究背景及研究意义 1 1 1 研究背景 第一章绪论 “民以食为天，食以安为先”，农产品质量安全问题关系着百姓的营养与健康，关系着我国农 产品的国际竞争力，关系着国家经济发展和社会稳定。它已成为政府、专家及社会各界共同关注 的焦点。 如今我国农产品的供求关系发生了重大变化，农产品的增长方式己从过去追求数量增长转变 为追求质量增长，从强调数量安全转向强调质量安全。随着居民收入和生活水平的提高，消费者 在选择农产品时也更加注重营养、安全和健康。 随着贸易全球化的发展，各国尤其是发达国家为了保护本国农产品生产，往往通过贸易技术壁 垒协定( 1 b t ) 和卫生和植物卫生措施协议( s p s ) 中的绿色壁垒抬高外国农产品出口的门 槛。这些国家围绕质量安全而建立起来的农产品质量技术标准和动植物卫生检疫标准已成为我国 农产品出口的最大障碍。近几年，我国出口美国、日本、欧盟等国的茶叶、蘑菇等农产品因为质 量安全问题遭到出口国退货，畜产品及水产品国际贸易中也因为畜禽饲料中添加剂的不合理使用 及药物残留造成了几亿美元的损失。为了占领国际市场，提高我国农产品质量安全水平势在必行。 尽管我国政府一直努力不断提高农产品质量安全管理水平，开展了农产品质量认证，加强了 质量标准、检验检测体系建设，又于2 0 0 6 年颁布实施了农产品质量安全法。但是，对于中国 百姓餐桌而言，2 0 0 6 年仍是一个特别“辛苦”的年份，“嗑药”多宝鱼、红心鸭蛋、福寿螺事件、瘦 肉精事件等等农产品质量安全事件再一次暴露了我国农产品质量安全管理中存在的漏洞。我国农 产品质量安全管理水平亟待提高。 随着我国农业产业化经营不断发展，出现了许多新型的生产经营模式，如“公司+ 生产基地 + 农户”、“公司+ 农户”、专业合作组织+ 农户”、“行业协会+ 农户 等形式。这些经营模式推进 了农业专业化、规模化、标准化生产，提高了我国农产品的质量安全。其中，龙头企业成为组织 标准化生产的重要载体。目前，省级以上龙头企业通过了国家或国际有关组织的质量、环保、 安全卫生等管理体系认证，有的还建立了农产品产地、质量、等级标识和可追溯制度，组织和带 动农民进行标准化生产。这为提高我国农产品质量安全水平提供了成功经验。 本论文以农产品质量安全法的贯彻实施为契机。着重分析农产品质量安全管理各个层面 存在的问题，明确主要问题，借鉴目前农产品质量安全管理中的成功案例，提出基丁二供应链的逆 向农产品质量安全管理模式，旨在促进我国农产品质量安全管理水平的提高。 1 1 2 研究意义 本文从供应链角度通过应用案例研究农产品质量安全管理模式，不仅丰富了农产品质量安全 管理研究理论，而且具有一定的实践意义。 1 理论意义 本文基于我国农产品质鼍安全管理实践，将供应链理论、农业产业化经营理论与农产品质量 l 中国农业科学院硕十学位论文第一章绪论 安全理论相结合，针对我国农产品质量安全管理中主体缺位、错位及主体行为不当等同题，从理 论高度总结、比较和优化农产品质最安全管理模式，提出基于供应链的逆向农产品质量安全管理 模式，为我国农产品质量安全管理提供理论指导与实践范式，从而拓宽农产品质量安全管理研究 视角，丰富现有理论研究成果。 2 - 实践意义 我国农业产业化经营已经有二十多年的历程，取得了长足的发展。但是与发达国家相比，我 国农业产业化经营还存在一些问题，其中农产品质量安全问题尤为迫切，已严重影响到产业化经 营的持续健康发展。本论文从农产品的生产、加工到销售的整个供应链角度研究农产品质量安全 管理中存在的问题，对于全面提高农产品质量安全管理水平。促进我国农业产业化持续稳定健康 发展具有重要实践意义一是便于建立溯源机制，实施包括供应链各环节在内的全过程标准化管 理，在机制上实现管理创新，从而确保从生产、加工、包装、运输、销售等各个环节保证质量安 全，真正做到“从农田到餐桌”整个链条的质量安全；二是从管理主体上实现资源的合理配置，政 府、社会中介组织及各相关主体都可各就其位参与其中，特别是发挥中介组织对公共物品供给的 社会监管作用，改善政府部门机构的重叠交叉，缺乏沟通的现状，提高管理效率。 1 2 国内外研究综述 近年来，我国农产品的质量安全问题已成为社会关注的焦点，国内外学者从不同角度对农 产品安全问题的研究正逐步展开，现将国内外相关研究加以整理，并作评述。 1 2 1 关于农产品质量安全的概念 在研究农产品质量安全的概念之前，首先对农产品与食品的概念给以界定。农产品与食品的 概念界定一直引起众多争议，两者的概念并没有科学意义上的明确界定，在许多方面难以划分。 按照国际公认和国内普遍认可的观点，农产品是指动物、植物、微生物产品及其直接加工产品， 包括食用和非食用两个方面。但在农产品质量安全管理方面，大家常说的农产品，多指食用农产 品，包括鲜活农产品及其直接加工品( 金发忠，2 0 0 6 ) 。在2 0 0 4 年9 月1 日印发的国务院关于 进一步加强食品安全工作的决定中，同时指出了农产品和食品两个概念。其中，农产品是指种 植业、养殖业产品，食品是指经过加工、制作的产品。( 钱永忠，2 0 0 5 ) 认为现阶段“农产品”与“食 品”两个概念的划分应归于环节的划分，农产品应侧重于生产环节，即来源于农业生产活动的植 物、动物、微生物及其产品。按照产业类别来分，是属于第一产业的产品。而“食品 应重在强调 “经过加工制作的过程”，是属于第二产业的产品，可定义为“以农产品为原料、由工业化过程生产、 改变了原料产品基本理化性质，可供人类直接或间接食用或饮用的产品”但是，这样划分只是 当前管理的需要，最根本的是要在体制和法律上解决两者划分的困扰。农产品质量安全法对 农产品的界定是指来源于农业的初级品，即在农业活动中获得的植物、动物、微生物及其产品。 由于农产品受自然环境、种植方法以及农药、化肥的使用等影响较大，所以农产品的质量安 全有其自身的定义。总体上学术界有3 种定义与说法值得研究、探讨、遵循和推崇：第一种，是 把质量安全作为一个词组，既包含质量又包括安全，是一个广义上的概念，是农产品安全、优质、 营养要素的综合体，这个概念被现行的国家标准和行业标准所采纳，但与国际通行的说法不一致； 2 中国农业科学院硕十学位论文第一章绪论 第二种，狭义概念，是指质量中的安全。从广义上讲，质量是指产品、过程或服务满足规定要求 ( 需要) 的特征和特性总和。应当包括安全 第三种，是指质最和安全的组合。质量是指农产品的 外观和内在品质，即农产品的使用价值、商品性能，如营养成分、色香味和口感，加工特性以及包 装标识等；安全是指农产品的危害因素，如农药残留、兽药残留、重金属污染等对入和动物以及 环境存在的危害与潜在危害( 金发忠，2 0 0 5 ) 。农产品质量安全法对农产品质量安全的定义是 来源于农业的初级农产品的质量符合保障人的健康、安全的要求。 1 2 2 关于影响农产品质量安全的因素分析 根据国内外学者的研究，影响农产品的不安全因素归纳起来主要有：( 1 ) 我国农业生产工艺 落后。( 2 ) 农业生产环境受到污染。( 3 ) 农业种植养殖业的源头污染。( 4 ) 食品添加剂( 防腐剂) 。 ( 5 ) 微生物引起的食源性疾病。( 6 ) 新原料、新工艺带来的食品安全性，如转基因食品的安全 性。( 7 ) 市场和政府现有措施失灵，如假冒伪劣、产品标识滥用、违法生产经营等。( 8 ) 有关农 产品安全的法律、法规不完善，缺乏有效的质量检验检测机制和质量标准体系。( 9 ) 境外质量安 全问题的影响。与国内不同的是，发达国家在1 9 世纪7 0 年代就开始重视环境污染等问题，且其 生产、经营组织化程度较高，因此，当前对( 4 ) 、( 5 ) 、( 8 ) 和( 9 ) 方面非常关注。( 阚学贵( 2 0 0 1 ) 、 赵霖等( 2 0 0 0 、宁望鲁( 2 0 0 1 ) 、周洁红等( 2 0 0 4 ) ) 。 1 2 3 理论与分析方法 在研究过程中，一些学者的研究对象主要集中于食品的质量安全，并没有对农产品和食品给 以区分，但是由于农产品与食品在理论研究和分析方法上是相似的，因此大部分研究理论和分析 方法仍可以借鉴。 由于学者们采用的经济学和管理学理论与分析方法不同、角度各有侧重，因此研究成果各有 千秋，目前集中反映在两大方面： 一是运用经济分析中的信息不对称理论研究质量安全问题，即把农产品作为公共物品，一些 学者从市场、监管以及农产品本身的特性等方面分析信息不对称造成市场失灵，一些从外部性角 度进行分析。a n t l e ( 1 9 9 5 ) 将食品安全从信息角度分为不对称不完全信息( 对消费者信息不完全 而不是生产者) 和对称不完全信息( 生产者和消费者信息都不完全) 。同样，为了便于分析，按 产品质量信息传递的角度，尼尔逊等( n e l s o n ，1 9 7 0 ；c a s w e l la n dp a d b e r g , 1 9 9 2 ：v o n w i t z k ea n d h a n f , 1 9 9 2 ) 将商品分为搜寻品、经验品和信用品三类。市场机制在调节这三种不同类别的质量特 性时存在巨大的能力差异。因为消费者可以从市场上直接获得搜寻品的信息，所以可以很好的保 护自己，信息不对称问题几乎不存在。而经验品和信用品则存在严重的信息不对称问题。在购买 前，消费者无法了解其质量，信息不对称将会导致逆向选择并造成市场失灵。 一些学者主张通过声誉机制解决信息不对称造成的市场失灵。h e a l ( 1 9 7 6 ) 的研究表明，在 无限次重复博弈的条件下，由于市场主体声誉机制的存在，在长期博弈过程中可以出现纳什均衡； a k e r l o f ( 1 9 7 0 ) 对此做出了回应，认为在市场主体把过去和现在联系在一起的长期交易中，经济 主体可以通过提供担保、建立品牌等来抵消逆向选择产生的市场失灵。而f a m a ( 1 9 8 0 ) 和 h o l m s t r o m ( 1 9 8 2 ) 进一步建立了“声誉理论”，提出了市场机制自身声誉机制作用也可以对市场 3 中国农业科学院硕十学位论文 第一章绪论 失灵进行矫止；格罗斯曼( g r o $ $ m a n ，1 9 8 1 ) 认为可以通过信誉机制形成一个独特的高质鼍高价格 的市场均衡而不需要通过政府来解决食品市场的质量安全。无限重复博弈情况下企业的质量声誉 形成机制认为如果能够确保维持高质量而带来的未来收益，企业就不愿意丢失其声誉。 a b r e u a n d g u l ( 2 0 0 0 ) 的研究表明，在行为人不断重复博弈过程中，通过声誉机制可以达成可自 我实施的协议，可以有效地防范市场失灵。 夏皮罗( s h a p i r o ，1 9 8 3 ) 认为解决信息不对称问题需要由足够消费者信任的第三方介入。对 于农产品的信用特性，即当产品质量涉及到化学结构、化学毒素残留或微生物时，因为消费者无 法判断，所以有时生产者也很难建立质量声誉，食品市场甚至会出现劣货( 低质最、低成本) 驱 逐良货( 高质量、高成本) 现象。因此，这需要由足够令消费者信任的第三方介入市场，提供有 关食品质量的信息以解决市场失灵问题，这个第三方既可以是政府也可以是非政府组织。 基于上述理论，a n t l e ( 1 9 9 6 ) 和c a s w e l la n dm o j d u s z k a ( 1 9 9 6 ) 认为，在市场机制下，食品 安全管理政策效能的高低关键取决于合适的信息制度。这些信息制度包括企业的声誉形成机制、 产品质量认证体系、标签管理、法律和规制的制定、各种标准战略及消费者教育等。 国内学者从信息不对称理论出发，研究了我国农产品市场上质量信号问题。( 周德翼、杨海 娟，2 0 0 2 ) 将我国食物安全的信息不对称概括为五个方面：一是环境污染于新型生产技术的出现 要求生产者、管理者、消费者具有更多更明确的食品质量安全信息；二是食品生产经营者与消费 者之间的信息不对称；三是生产经营者与管理者之间的信息不对称；四是下级管理者( 代理人) 与上级管理者( 委托人) 之间存在信息不对称；五是政府与消费者之间的信息不对称。并认为政 府的宏观管理是食品安全控制的关键，政府通过质量安全品质标准体系和监测执法制度两个方 面从外部营造改进食品安全的压力和动力，激励和约束生产经营者的行为。为了节约食品质量 安全信息的揭示和管理成本，政府可以审查、认证、市场准入制度；关键质量控制点的检查监督； 食品安全标识制度三种手段相结合调控企业的质量行为。 张云华、孔祥智、杨晓艳、罗丹( 2 0 0 4 ) 分析了食品供给链中行为主体间在一次搏弈、重复 博弈和不完全信息动态博弈下的战略选择。分析表明，在市场中常见的一次性市场交易中，供应 链的行为人会出于自身利益最大化的动机而选择不合作的机会主义行为。但是在无限期的重复博 弈中，供应链中的行为人会达成一种合作均衡，从而实现食品供给的安全性。更进一步的k m r w 声誉模型分析认为，在食品供应链中参与人类型不确定这种不完全信息存在的情况下，行为主体 问也会在有限期的重复博弈中实现一定阶段前的相互合作。 安凡所( 2 0 0 5 ) 认为我国农产品市场存在着双重的信息不对称：其一是在流通环节中，生产 者与流通者的信息不对称；其二是在销售过程中，商贩与消费者的信息不对称。并认为要充分解 决市场失灵问题必需大力发展超市，加快我国农产品产销结构的变化，使超市与龙头企业和中介 组织的长期博弈，推动了农产品生产、加工以及流通模式的变革，以提高农产品的质量安全水平。 二是基于供应链，运用经济学中的纵向一体化理论、契约理论研究不同主体的作用及对农产 品质量安全的影响一些学者认为，农产品的质鼍安全涉及从生产、加工到销售的整个供应链。 因此，从整个供应链条管理农产品的质最安全，能够提高管理效率，提高质量安全管理水平。 国外关于食品质量安全产业治理结构的文献比较丰富，m a z e 等分析了供应链中食品质量与 治理结构的关系问题。v e t t e r 等讨论了治理结构中纵向一体化解决消费者无法识别质量特征的信 4 中国农业科学院硕十学位论文 第一章绪论 任品( c r e d e n c eg o o d s ) 市场上存在的道德风险问题。h e n n e s s y 等论述了在安全食品的供给中食 品产业的领导力量的作用及机制。w e a v e r 和h u d s o n 则对食品供应链中的契约协作进行了理论和 实证分析。他们的研究一般都基于交易成本经济学和不完全契约理论，研究重点都集中在治理结构 中的纵向契约协作和纵向一体化机制及其对食品安全供给影响的理论分析和实证检验上。 在国内，从整个供应链研究食品质量安全产业结构治理理论日见增多。桑乃泉( 2 0 0 1 ) 谈及 到食品产业的纵向联合与供给链管理，但是他没有从食品安全的角度给予讨论。张云华、孔祥智， 罗丹( 2 0 0 4 ) 应用交易成本经济学等理论从交易成本、风险和不确定性以及消费者需求与企业质 量声誉角度分析了安全食品供给中纵向契约协作必要性。认为食品质量安全涉及从农产品生产， 加工到销售整个过程各个阶段的质量控制，为保证食品质量安全。就必须实行食品供给链的纵向契 约协作或所有权一体化。张雨，吴俊力，李秀峰等( 2 0 0 4 ) 认为可靠、高效的食品供应组织是保 障食品安全的重要措施之一，她借鉴发达国家的成功经验，结合我国的国情，提出三种比较成功 的食品供应组织模式可以选择来提高我国食品安全，包括农民销售合作组织、贸工农一体化经营 组织和食品供应链物流管理模式等。夏英等( 2 0 0 1 ) 从质量标准体系和供应链综合管理的角度讨 论了食品安全保障问题。胡定寰( 2 0 0 6 ) 提倡采用“超市+ 农产品加工企业( 农民合作组织) + 农户”的新型农业产业化模式，通过整个农产品供应链管理来确保农产品安全。 1 2 4 农产品质量安全的政府管理体制问题研究 在研究我国农产品质量安全的政府管理问题上，国内学者大多集中于对现有政府管理失灵的 分析，及政策层面的措施与建议。主要涉及到：( 1 ) 质量安全管理法制化；( 2 ) 建立和不同规模、 组织的生产者对安全蔬菜供给推广速测技术、创建专销网点、实施产地标识制度、试行追溯和承 诺制度；( 3 】消费者教育；( 4 ) 完善保障体系，包括健全标准体系、完善检验检测体系，加快认证体 系建设、加强技术研究和推广、建立信息服务网络( 范小建，2 0 0 3 ：周沽红, 2 0 0 3 刘振伟，2 0 0 2 9 谢 敏，2 0 0 2 ) 。此外，部分研究对发达国家政府在质量安全管理上的做法和经验进行了大量的介绍和 论述，例如：秦富、王秀清等1 2 0 0 3 ) 研究了英国、德国、荷兰、丹麦欧盟国家和美国的食品安 全体系；韩俊、罗丹等( 2 0 0 4 ) 对主要欧盟国家、美国、加拿大、日本、韩国等国家食品安全管 理体制与我国进行了比较研究，并提出相关政策建议。 综上所述，我国农产品质量安全问题研究内容极为丰富，即有质量安全体系方面的研究( 科 技支持体系、危险性评估、标准体系，检验检测体系、认证体系、信息服务体系、应急机制等) ， 还有从不同环节、不同产品和行业进行的分类研究，以及国别经验研究等等；同时，研究视角、 研究方法也呈现出多样性，这是可喜的一面。但不能不看到，目前研究中存在的一些不足和问题。 一是重复和有效性较差，许多成果相互雷同，对解决现实问题、难点问题帮助不大。二是研究成 果泛化为对策措施，缺乏理论支撑，内在逻辑关联差，难于推出系统化科研成果。三是一些重要 的、事关操作的研究内容仍十分薄弱，特别是微观层面的有关农产品质量安全的企业组织管理研 究相当欠缺。四是研究视野较窄。目前，可检索到的我国质量安全问题研究，大体集中于政府管 理方面，而在行业管理、产业组织对农产品质量安全的影响等方面有深度的研究较少。五是在研 究过程中食品与农产品的概念界定不清晰大多数研究将其统一为食品安全研究，但是农产品质 量安全有一定的特殊性和重要性，食品安全监管需要而且必须从源头监管。这使得对农产品质量 5 中国农业科学院硕十学位论文第一章绪论 安全的针对性研究至关重要。 研究视野较窄，薄弱环节的存在、泛对策化的研究，使得已有研究在构建可操作的农产品质 量安全管理长效机制方面的见解，缺乏强有力的理论实证研究支撑，理论联系实际效果不佳，实 用性不强。这些问题的存在，与研究项目选择主体偏好、出成果的难易度、获得资金支持与否等 因素有很大关系。本论文希望能够在既往研究的基础上，弥补其中一些不足，以促进我国农产品 质量安全的提高。 1 3 相关概念的界定和研究假设及内容 1 3 1 相关概念的界定 为了完成本文的研究，有必要对其中涉及到的相关概念进行界定。有关概念具体如下： 1 农产品 目前，有关农产品的概念并没有统一的界定。本文所研究的农产品采用的是农产品质量安 全法对农产品的界定，即在农业活动中获得的植物、动物、微生物及其产品。 2 农产品质量安全 按照农产品质量安全法规定，农产品的质量安全是指农产品质量符合保障人的健康、安 全的要求。 3 农产品供应链 农产品供应链是指以市场为导向、以消费者需求为中心，通过合作杜及生产基地将上游的广 大分散农户有机地组织起来，与处于链条中游的加工企业建立战略合作关系，同时以下游的连锁 超市或大型仓储超市为主要零售地点，围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流，质量流的 控制，将农户生产者、合作社、加工企业与供应商、分销商，零售商，直到最终消费者连成整体 的功能性网链式结构，为消费者提供安全、快捷、高品质以及高附加值的农产品。 物质流是指农产品使用形态、价值形态以及所有权主体在供应链上的变化和转移。质量流是 指农产品的质量信息在整个供应链条的传递。从质量安全管理的角度而言，物质流中包含质量因 素，并在质量的基础上实现物质流的传递。论文单独提出质量流并突出强调质量流的逆向流动， 是为了充分体现供应链的备环节主体实现下游环节对上游环节的可追溯管理。 目前，我国农产品供应链有多种表现形式，如少数以国外零售业为导向的出口农产品供应链、 以国内商超为导向的农产品供应链、以高档酒店为导向的直销模式以及大部分以批发市场、小商 铺和农贸市场为导向的供应链体系。由于直销模式的链条较短，易于控制；以批发市场，农贸市 场为导向的供戍链质量安全管理薄弱，所以本论文主要研究前两种质量安全管理较好的供应链体 系。 1 3 2 研究假设 本文的主要研究假设有： 1 农产品质量安全管理是一种风险管理，从“农田到餐桌”的全过程、预防式，综合式的质量 安全管理理念能够给农产品质量管理带来深刻的变化。 6 中国农业科学院硕十学位论文第一章绪论 2 基于供应链的逆向农产晶质量安全管理模式与传统的分散式的产销结构相比，前者可以 更好地提高农产品质量安全管理水平。 3 农民组织化程度与农产品质量安全问题的发生具有相关性。组织化程度高可预防、控制 和降低农产品质量安全发生的风险，反之亦然。 4 零售企业对上游环节的可追溯管理机制能够监控和保障农产品的质量安全。如果零售企 业不能发挥其在质量安全管理中的逆向监督作用，那么将会产生质量安全隐患。 1 3 3 研究内容 基于以上假设，本文的研究内容包括五个部分： 第一部分：农产品质量安全管理体系概述。 本部分以农产品质量安全管理的行为主体( 政府、中介组织和供应链中的各行为主体) 为视 角，从宏观、中观和微观三个层次系统论述农产品质量安全管理体系不同组成部分的功能、作用 及机制。 第二部分，农产品质量安全现状及影响因素分析 本部分在阐述我国农产品质最安全现状的基础上，首先分析了制约我国农产品质量安全水平 提高的因素，主要包括环境、组织制度以及经营管理三个方面；其次分析了促进我国农产品质量 安全水平提高的积极因素，主要包括不断涌现出来的产业组织模式、新型供应组织以及消费者质 量安全意识的提高。 第三部分：基于供应链的农产品逆向质量安全管理模式。 本部分重点阐述基于供应链的逆向农产品质量安全管理模式。首先，给出基于供应链的农产 品逆向质量安全管理模式概念，并比较它与传统的质量安全管理模式的区别；其次，分析基于供 应链的逆向农产品质量安全模式中利益主体行为对质量安全的影响；第三，阐述基于供应链的逆 向农产品质量安全管理模式的应用，主要根据消费市场的定位和供应链体系中核心企业的差异， 分析该模式的两种应用形式。 第四部分：基于供应链的逆向农产品质量安全管理模式应用案例研究 本部分重点阐述基于供应链的逆向农产品质量安全管理模式应用案例研究。主要针对较具代 表性的两种畜产品质量安全管理模式进行分析，即以出口为导向的四川省井研县生猪质量安全管 理模式和以超市为导向的蒙牛液态奶质量安全管理模式，并对两种模式进行比较，找到我国农产 品质萤安全管理亟需解决的问题。 第五部分：研究结论及政策建议。 本部分重点阐述研究结论和政策建议。主要根据以上几个部分的分析，得出论文的主要结论， 并针对性地提出农产品质量安全管理相关的政策建议。 1 4 研究的理论基础和方法 本文主要采用规范研究与实证研究相结合的方法，应用供应链管理理论、经济学理论( 信息 经济学、博弈论、制度经济学等) 、食品经济理论、追溯召回理论为指导，对基于供应链的逆向 农产品质量安全管理模式进行系统分析与应用案例研究。规范研究方法，主要为研究中遇到的价 7 中国农业科学院硕十学位论文 第一章绪论 值判断问题提供范式，如界定农产品质量安全管理中农户、工商企业、政府及消费者各自的职责， 如何通过农产品供应链提高农产品质量安全管理水平等等。实证研究方法则用于对本论文提出的 理论观点或理论方案进行佐证。其具体采用的分析方法包括： 1 4 1 因素分析法 为找到目前影响我国农产品质量安全主要问题的成因，需要通过因素分析法筛查农产品供应 链中不同因素的影响与作用，如农户、加工企业、零售企业、政府主体的能力与水平，规章制度、 信息资源、产业组织条件、保障机制等因素的影响，进而找出问题的主要成因。 1 4 2 案例分析法 在经济学中，一个个案就是对一个经济问题和经济决策的再现和描述，就是对一个经济过程 及其复杂情景的刻画和分析，具有样本意义、检验意义和发现意义。因此，对应用案例的研究具 有不可替代的作用。本文拟选择畜牧产业，如生猪产业及液态奶的龙头企业为案例研究对象，结 合加拿大国际开发署( c a ) 与国务院发展研究中心农村部在四川省井研县猪肉质量安全控制 项目和内蒙古和林格尔县乳品质量控制项目，利用其内部管理案例和事件管理案例( 如危机本处 理、防预处理等) 测试和检验有关理论。 1 4 3 比较分析法 比较( c o m p a d a o n ) 就是对照各个对象，以便揭示它们的共同点和相异点的一种思维方法。 有比较才能鉴别，有鉴别才能选择。通过比较基于农产品供应链的逆向质量安全管理模式与分散 的、非系统的质量安全管理模式的差异，更好地揭示通过供应链中各环节的制约对农产品安全管 理的有效监督。 1 4 4 定性分析法 定性分析法就是对研究对象进行“质贯面的分析。具体地说是运用归纳和演绎、分析和综合 以及抽象与概括等方法，对获得的各种材料进行思维加工，从而能去粗取精、去伪存真、由此及 彼、由表及里，达到认识事物本质、揭示内在规律，并对事物做出一个概论性的判断。 1 4 5 分析和综合法 分析和综合( a n a l y s i sa n ds y n t h e s i s ) 是抽象思维的基本方法。分析是把整体分解为部分，把 复杂的事物分解为简单要素分别加以研究的一种思维方法，综合就是在思想中把对象的各个部 分、各个方面和各个因素联结起来考虑的一种思维方法。分析和综合并不是彼此割裂的，整个认 识过程是分析和综合的统一。通过分析我国农产品质量安全现状及其基于整个供应链的农产品安 全管理的特点，迸一步对农产品质量安全管理的模式进行案例分析及归纳，找出更有效的农产品 质量安全管理新模式。 8 中同农业科学院硕卜学位论文 第一章绪论 1 4 6 典型调查法 根据调查得到的情况，凭借已有的知识和经验，直接或经过简单的演绎，对研究对象进行综 合分析研究，寻求其特性和发展规律，并进行预测的一种方法。通过对农业产业化经营中纵向一 体化发展较成熟的生猪业、液体奶业调查访问。获得其进行农产品质量安全管理的有关知识，并 进行综合分析研究。探寻更有效、合理的质最安全管理新模式。 1 5 研究思路与技术路线 围1 - 1 研究框架和技术路线 f i g u r e1 - 1r e s e a r c hf r a m e w o r ka n dt e c h n i c a lc o u r s e 9 中国农业科学院硕十学位论文第二章农产品质量安幸管理体系概述 第二章农产品质量安全管理体系概述 农产品生产周期长、众多农户分散经营，产业链条复杂、区域跨度大，这使得农产品质量安 全管理涉及到多领域、多环节、多主体、多部门的协调管理，具有一定的复杂性。本章以农产品 质量安全管理的行为主体( 政府、中介组织和农产品供应链中的各行为主体) 为视角，从宏观、 中观和微观三个层次系统论述农产品质量安全管理体系不同组成部分的功能、作用及机制。 2 1 农产品质量安全管理体系的构成 所谓农产品质量安全。是指农产品质量符合保障人的健康、安全的要求。”1 就是指农产品的 内在品质和外在因素能够符合规定的标准或要求，对人体的健康不构成危害。广义的农产品质量 安全还包括农产品的贮运、加工、消费、出口等方面的安全。 安全是相对于不安全而言的，农产品质量不安全具有四个特点“： 危害的直接性。农产品的质量不安全主要是指其对人体健康造成的危害而言。大多数农产品 一般都直接消费或加工后被消费。受物理性、化学性和生物性污染的农产品均可能直接对人体健 康和生命安全产生危害。 危害的隐蔽性由于农产品具有经验品和信用品的特征，因此农产品的质量安全水平仅凭感 官通常难以辨别，需要通过仪器设备进行检验检测，有些甚至还需要进行人体或动物实验后确定。 由于受科技发展水平等条件的制约，部分参数或指标的检测难度大、检测时间长。因此，质量安 全状况难以及时准确判断，危害具有较强的隐蔽性。 危害的积累性。不安全农产品对人体的危窖往往需要经过较长时间的积累才能表现出来。如 部分农药，兽药残留在人体内积累到一定程度后，就可能导致疾病的发生并恶化。 危害产生的多环节性。农产品生产的产地环境、投入品、生产过程、流通、消费等各环节， 均有可能对农产品产生污染，引发质量安全问题。 透视农产品不安全的特点，我们可以认识到：农产品质量安全管理具有公共物品的特点；同 时，农产品质量安全管理要疏而不漏，并非一件轻而易举的事情，而是一项系统的、复杂的工程。 只有建立运行有序、管理高效的农产品质量安全管理体系，才能够起到有效防控和保障质量安全 的作用。目前，我国农产品质量安全管理体系大致可分为以政府为主体的宏观领域、以中介组织 为主体的中观领域及以供应链的各个环节为主体的微观领域三个层次( 如图2 - 1 ) 。三个子系统有 机结合，相互交错，相互协调，构成我国农产品质量安全管理体系。 1 0 中国农业科学院硕十学位论文 第l 章农产品质量安伞管理体系概述 圈2 - 1 农产品质量安全管理体系 f i g u r e2 - lt h em a n a g e m e n ts y s t e mo f a g r i c u l t u r a lp r o d u c ts a f e t y 2 2 宏观领域的质量安全管理体系政府角度 宏观领域的质量安全管理体系，主要指农产品质量安全管理作为“公共物品”的供给需要政府 的介入，政府必须采取一定的措施来解决目前存在的质量安全问题，保障农产品质量安全，为公 众提供营养、安全、健康的农产品。以政府为主体，宏观领域的质量安全管理体系具有强制性、 权威性的特点。随着农业和农村经济战略性调整的不断深入，特别是深入推进“无公害食品行动 计划”以来，政府通过完善农产品质量安全法律法规体系，建立健全农产品质量标准及农产品市 场准入制度，加快农产品质量安全标准体系和检验检测体系建设，开展农产品质量认证等四大体 系，提升了我国农产品质量安全的监督和管理水平。 2 2 1 农产品质量安全法律法规体系 我国涉及农产品质量安全管理的法律法规体系主要有全国人大常委会于1 9 9 5 年1 0 月3 0 日发布的中华人民共和国食品卫生法，简称食品卫生法、农业法、标准化法及配套 的进出口商品检验法、动物检疫法、 u 4 u 2 ，v 2 v l v 4 v 3 。显然， 该博弈可以看成典型的囚徒困境博弈，行为主体双方在追求短期利益最大的驱动下，均衡的结 果唯一，即( 以次充好，低价购买) 。由此可见，行为主体双方为了追求机会主义，安全农产 品的供给无法实现。 由于农产品是人们日常生活中重复购买的必需品，因此农产品产业链的交易活动具有连续 性，博弈往往是重复发生的。影响重复博弈均衡结果的主要因素是博弈重复的次数和信息的完 备性。重复博弈可以分为有限次重复博弈和无限次重复博弈。有限次重复博弈会产生“连锁店 悖论”现象，即有限次的重复博弈，并不能改变单次博弈产生的唯一均衡结果。 2 3 1 因此，在有 限次重复博弈后，双方为了追求收益最大化，均衡结果仍然是( 以次充好，低价购买) ，安全 农产品供给仍然无法实现。 优质安全 行为主体a 以次充好 行为主体b 按质论价低价购买 u - v - u 2 , v 2 u ，bu 山v 4 图4 5 安全农产品供给博奔 f i g u r e4 - 5g a m eo fs u p p l yo fs a f ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t s 2 企业行为中的声誉取向有利于农产品质量安全 在无限次重复博弈中，如果任何短期的机会主义行为的所得都是微不足道的，企业双方为了 获得长期利益而牺牲眼前利益，从而在博弈初期双方会做出合作的战略选择。根据克瑞普斯、米 尔格罗姆、罗伯茨和威尔逊的声誉模型( 以下简称k m r w 模型) 2 3 1 也可以推出，农产品供给链 的行为主体为了获得长期利益，在博弈开始时，都想树立一个合作的形象，为自己赢得良好的声 誉，即使他的本性并不是合作型的；只有在博弈快结束时，参与人才会一次性地把自己过去建立 的声誉利用尽，合作才会停止( 因为此时，短期收益很大而未来损失很小) 。因此，企业行为中 的声誉取向有利于安全农产品的供给。 3 超市在供应链中的主导作用和强势地位有利于农产品质量安全 在从“田头到餐桌”的整个农产品供应链中，超市作为到达消费者前的最后一关，在保障农产 品的质量及安全性上起着至关重要的作用，它能够后向制约上游环节的质量安全。 超市作为供应链的一个环节，在安全农产品供给中起主导作用因为超市与农产品批发市场、 其它零售形式等更具备经营安全农产品的客观条件：( 1 ) 超市拥有现代化的经营理念，拥有良好 的购物环境和先进的物流、销售设备。和批发市场和农贸市场相比，超市更注重产品的质量和安 全性。( 2 ) 超市拥有可靠的标识系统，使得企业可以掌握每一件产品的流向，消费者能够通过查 3 2 中国农业科学院硕十学位论文第四章摹于供应链的逆向农产品质量安牟管理模式 询获得质量安全农产品的整个生产和流通过程的全部信息。( 3 ) 超市拥有自身的标准及检测仪器， 可以保证进入超市的农产品的安全性。( 4 ) 超市可以用