（企业管理专业论文）我国中小企业知识型员工自主学习能力实证研究.pdf

摘要 摘要 转型中的中国经济需要知识型员工的成长，调查显示，我国中小企业在知识 型员工的引进、培训等方面存在一系列的问题，加之中小企业的固有特点，使得 知识型员工的自我学习能力在中小企业中尤为重要。作为人力资源管理中教育培 训的核心理论，自主学习在欧美等国研究已经有几十年的历史，其中，自主学习 相关影响因素是自主学习能力形成的关键所在。然而，目前我国关于中小企业知 识型员工的自主学习能力研究还不完善，对中小企业知识型员工的自主学习能力 实证研究更是鲜有涉及。 基于以上所述，本研究在自主学习相关理论构架研究和深度访谈的基础上， 针对我国中小企业知识型员工自主学习能力形成的影响因素，构建了初始理论模 型。理论模型以自我效能、元认知、学习阻碍因子、目标设置和学习策略为潜变 量来分析它们之间的相互关系以及对自主学习能力形成的影响。研究根据理论模 型设计调查问卷，在江苏省和浙江省中小企业中共发放了3 5 0 份问卷，其中有效 问卷为2 8 4 份。在完成数据收集后，使用结构方程模型( s e m ) 分析方法和l i s r e l 软件检验量表的信度、效度和研究假设。最后，根据研究得出的结论，提出我国 中小企业知识型员工的自主学习能力培育策略。 最后，本研究对实证研究结果进行了总结，同时指出本研究在内容、方 法、数据收集上的不足以及未来研究方向和展望! 关键词：自主学习能力；知识型员工；学习阻碍；学习策略 a b s t r a c t c h i n a st r a n s i t i o nn e e d st h eg r o w t ho fk n o w l e d g e - o r i e n t e ds t a f f a c c o r d i n gt o t h es t a t i s t i c s ，t h e r ea r em a n yp r o b l e m si nt h e e m p l o y m e n t a n dt r a i n i n go f k n o w l e d g e - o r i e n t e ds t a f fi nt h es m e s s e l f - d i r e c t e dl e a r n i n gi st h ec o r et h e o r e t i c a l b a s i so fa d u l te d u c m i o n ，a n dh a sb e e nr e s e a r c h e df o rd e c a d e si nt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e s a n dm o r ep a r t i c u l a r l y , i n d i v i d u a ll e a r n i n gf a c t o r si st h ek e yi s s u ea n da tt h e c e n t e ro fr e s e a r c ho ns e l f - d i r e c t e dl e a r n i n g h o w e v e r ，t h er e s e a r c h e so nt h e s e l f - d i r e c t e dl e a r n i n ga r en o tc o n s u m m a t ei nc h i n a , a n dl i t t l er e s e a r c h e sp u to nt h e s e l f - d i r e c t e dl e a r n i n go fk n o w l e d g e o r i e n t e ds t a f fi nt h es m e s b a s e do na b o v e ，b ym e a n so fs t u d y i n gr e l a t e dd o c u m e n t sa n dd e e pi n t e r v i e w s ， t h ei n i t i a lt h e o r e t i c a lm o d e lw a sc o n s t r u c t e df o r s e l f - d i r e c t e d l e a r n i n g o f k n o w l e d g e o r i e n t e ds t a f f m o d e la s s u m e st h a ts e l f - e f f i c a c y , m e t a c o g n i t i o n , g o a l - s e t t i n g ， l e a r n i n gh i n d e r i n gf a c t o r s ，l e a r n i n gs t r a t e g ya st h ek e yi n f l u e n c i n gf a c t o r s a c c o r d i n gt o t h e o r e t i c a lc o n s t r u c tm o d e l i n go ft h eq u e s t i o n n a i r e ，3 5 0q u e s t i o n n a i r e sa r e # v e no u t ， w h i c he n t e r e di n t ot h ea c t u a la n a l y s i so f2 8 4q u e s t i o n n a i r e sw e r ev a l i d a f t e r c o m p l e t i o no fd a t ac o l l e c t i o n ，s e ma n a l y s i sa n ds o f t w a r el i s r e la r eu s e dt ot e s t s c a l er e l i a b i l i t y , v a l i d i t y a n dh y p o t h e s e s a c c o r d i n gt ot h er e s u l to ft h ee m p i r i c a l a n a l y s i s ，s e v e r a lm a n a g e m e n ts t r a t e g i e sw e r ep r o p o s e dt oi m p r o v et h ea b i l i t yo f s e l f - d i r e c t e dl e a r n i n go fk n o w l e d g e - o r i e n t e ds t a f fi nt h es m e s f i n a l l y , i nt h ee n do fp a p e r , w ec o n c l u d et h er e s u l t so ft h i sr e s e a r c h ，a n dp o i n t o u ts o m ed e f i c i e n c i e sa b o u tt h ec o n t e n t s ，m e t h o d o l o g y , a n dd a t ao ft h i sp a p e r k e yw o r d s ：a b i l i t yo fs e l f - d i r e c t e dl e a r n i n g ；k n o w l e d g e - o r i e n t e ds t a i f ；l e a r n i n g h i n d e r i n gf a c t o r s ；l e a r n i n gs t r a t e g y i i 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成 果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写 过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确 的说明。 作者签名：至丝叠签字日期： 钏一s 。g 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥 有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入中国学 位论文全文数据库等有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 d ，从开口保密( 年) 作者签名：量丝墅堑 导师签名： 签字日期：丛么竺二：留 签字日期：丝：步 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 问题的提出与研究意义 1 1 1 问题的提出 改革开放以来，我国中小企业蓬勃发展。到目前为止，中小企业数已占全国 企业总数的9 9 ，提供了人口7 5 以上的就业机会，并吸纳了绝大部分农村转 移劳动力，已经成为我国经济发展的强大动力之一。 但不容易忽视的是，我国中小企业中9 0 缺乏自己的核心竞争力，特别是缺 乏自主知识产权和核心技术，导致我国中小企业主要从事处于价值链低端的生产 加工活动，赚取微薄的加工利润，缺乏市场竞争力，抗风险能力弱，生命周期比 较短。受到国际金融危机的影响，仅在2 0 0 8 年上半年，我国就有数以万计的规 模以上中小企业破产或濒临倒闭。调整经济结构和创新转轨成为我国中小企业的 迫切需要，如果不改变这种以资源依赖型的传统发展模式，即使将来经济复苏， 我国中小企业也会处于世界经济产业链的下端，成为别国利益创造的代工者。在 我国中小企业的创新转轨的过程中，人力资源是关键的问题之一，特别是创新过 程中，作用最为重要的知识型员工的培养和持续成长的问题。 目前，由于我国大部分中小企业从事低端的生产制造型业务，知识型员工在 质量和数量上与创新转轨所要求的人才数量和质量存在一定的差距。由于中小企 业所提供的薪资以及发展空间与外资和国有大中型企业相比有较大差距，导致中 小企业知识型员工的获取难度较大，所以对现有人员进行教育培训是中小企业应 对知识型员工短缺的普遍解决方法。由于中小企业总体而言从事科技含量低或者 利润率极低的生产模式，使得绝大部分中小企业没有能力开展深入有效的员工培 训，知识型员工的培训由于其需要较高的培训水平，更是中小企业培训的难点。 既然合格有效的培训对目前中小企业来说难以企及，那么中小企业知识型员工的 自主学习能力就显得尤为重要。然而，本研究调查发现中小企业知识型员工的自 主学习能力也存在较多的问题。在知识型员工中，能够持续从事自主学习的人数 比例较低。在技术以及管理环境变化如此之快的市场竞争中，知识型员工离开持 续学习、终身学习，很难想象能够适应中小企业参与全球竞争的发展需要。为了 进一步研究中小企业知识型员工自主学习能力情况，本文通过访谈以及自主学习 理论研究，设计了问卷对长三角地区部分企业知识型员工做了调查，对我国中小 第1 章绪论 企业知识型员工的自主学习情况进行了初步了解。调查发现，我国中小企业知识 型员工自主学习能力存在定的阻碍因素，使得员工不能进入或持续进行自主学 习。本研究为了进步探明我国中小企业知识型员工的自主学习情况，全面深入 的研究就尤为必要，以期能对我国中小企业人力资源管理和员工教育培训提供理 论和实际参考建议。 1 1 2 研究意义 1 ) 探寻我国中小企业知识型员工自主学习的意义。自主学习( s e l f - d i r e c t e d l e a r n i n g ) 是随着社会经济的发展和人类进步而产生的一种高级活动，其重要性 日益突出。随着该理论研究的扩展，它已经应用于各类教育研究和其他学科中。 关于教育培训和员工学习一直是人力资源管理研究的重点内容，和自主学习理论 的结合是学科交叉必然的结果。在知识经济和信息技术发展飞速的时代，自主学 习的重要性在时代背景下不言自喻。 自主学习的意义到是什么，学者间和学派间有着不同的见解。著名哲学学家 奥多内尔从人性和哲学来解释自主学习的意义，认为是人性解放的必然，是一种 解放性的学习和社会活动。教育学家加里森认为自主学习是学习者自己决定学习 什么和如何学习产生的自主倾向，是一种高级的人类心理特征( g a r r i s o n ，1 9 9 7 ) 。 塔夫( t o u g h ) 认为自主学习是由人类的独立性所导致，是依赖自己的天然本性， 是人类原始需要的一种表现( t o u g h ，1 9 7 1 ) 。从哲学和心理学角度研究和分析自主 学习的意义是需要的，但我们认为自主学习与社会经济发展关系密切，因为在现 代社会，学习是终身需求。在接受传统教育后，继续学习的动力和压力大部分是 社会外部要求所导致的，所以诺尔斯认为：“自主学习天生就不是一种教育理论 研究的时尚概念，它是一种人类最为基本的社会需求和竞争能力，是必须依赖自 己学习，终身学习的实践行为( k n o w l e s ，1 9 7 5 ) 。 对于我国中小企业知识型员工来说，自主学习的意义比以上的理论研究分析 所涉及的内容还要重要。由于我国中小企业的科技实力与市场创新意识较差，中 小企业大多是从事低端的生产活动，依赖于企业培训员工受到诸多限制，尤其是 知识型员工的继续教育与能力训练问题。中小企业培训的困难在于以下几点：第 一，中小企业没有足够的经济实力培训员工，或更准确的说是没有足够的经济实 力来持续培训员工以使员工得到跟上时代发展步伐的能力；第二，知识型员工的 培训与普通员工不同，需要高水平和知识素养层次较高的培训者来实施，师资难 找或不愿意帮助中小企业进行培训；第三，部分企业缺乏正确理解员工培训和员 工学习的重要性能力，认为这是一种消费性行为，会给企业带来负担。以上种种 的原因导致我国中小企业知识型员工教育培训的难题，所以，主要依赖于自主的 2 第1 章绪论 学习方式可能是最适合的员工自我教育和学习的一种途径。相关研究表明，持续 进行自主学习的员工在技能和工作中表现更好，员工满意度更高，离职率较低， 当然，综合社会地位也与自主学习呈正相关。 2 ) 我国中小企业核心竞争力提升的需求 知识型员工是我国中小企业创新转轨中最为关键的力量所在，是创新转轨的 核心要素。现代企业之间的竞争，知识的创造、利用与增值，资源的合理配置， 最终都要靠知识的载体知识型员工来实现。知识型员工由于占有特殊生产要 素，即隐含于他们头脑中的知识，而且他们有能力接受新工作、新任务的挑战， 因而他们是中小企业的下一步改革发展的中坚力量。他们是创新的主体，是应用 创新成果的推广者，是研发、生产、市场运作的主要操作者。可以毫不夸张地说， 知识型员工的数量多少与质量好坏是我国中小企业能否创新发展的决定性因素。 如前所述，我国中小企业知识型员工的数量与质量远不能满足创新发展的需求， 又由于中小企业没有足够的能力对知识型员工进行教育培训，因而知识型员工的 自主学习能力就尤为重要。自主学习是维持知识型员工持续发展的主要途径，是 知识型员工能够满足现代企业激烈竞争的保证。有效的自主学习能力可以使现有 知识型员工跟上经济发展所需要的知识更新步伐，能够使新进入企业的较高素质 的员工转变为企业所需要的知识型员工。良好、持续的自主学习氛围的营造，对 中小企业来说是提高其核心竞争力的必然要求，是新时期发展创新的时代呼唤。 3 ) 提升中小企业知识型员工自主学习理论研究水平 自主学习理论是欧美等发达国家对成人教育理论研究的深入。随着该理论的 成熟，已经被运用到现代人力资源管理实践中，并且日益显现出自主学习对知识 型员工的成长的重大意义。我国自从9 0 年代中期开展自主学习研究以来，该理 论一直是教育培训的热点。由于自主学习理论在我国开展研究时间相对较短，各 方面研究相对不够深入，导致理论与教育培训实践存在脱节现象。虽然社会企业 对自主学习的日益强调和重视，但自主学习仍然没有像发达国家那样形成社会和 企业的共识，并且贯穿到社会生活和工作当中去。通过对我国中小企业知识型员 工自主学习理论和实证研究，可以对我国中小企业知识型员工的情况进行厘清， 找出影响知识型员工自主学习的关键因素，构建我国知识型员工自主学习的理论 框架，为实践提供理论指导。 4 ) 提出我国中小企业知识型员工自主学习的策略与建议 调查表明，我国知识型员工进行自主学习存在众多阻碍因素，并且缺乏适当 的自主学习策略，通过对我国中小企业知识型员工的访谈、实证研究，找出适合 我国中小企业知识型员工自主学习模式和学习策略，为我国中小企业知识型员工 自主学习能力构建提供策略与建议，进而加快我国中小企业核心能力的构建。 3 第1 章绪论 1 2 核心概念的界定 1 2 1 知识型员工 “知识型员工”是美国学者彼得德鲁克提出的，指的是“那些掌握和运用符号 与概念，利用知识或信息工作的人( d r u c k e r ，2 0 0 7 ) ”。其实当时他指的是某个 经理或执行经理。在今天，知识型员工实际上已经被扩大到大多数白领。根据知 识型员工的定义，本文中将中小企业知识型员工范围限定在中小企业技术人员和 中层以上管理人员。企业之间的竞争，知识的创造、利用与增值，资源的合理配 置，最终都要靠知识的载体知识型员工来实现。知识型员工实际上就是追求 自主性、个体化、多样化和创新精神的员工群体。知识型员工是一个富有活力的 群体，与流水线上的操作工人被动地适应设备运转不同，知识型员工更倾向于拥 有一个自主的工作环境，不仅不愿意受制于物，并且更强调工作中的自我引导。 在学习过程中，知识型员工本质上是倾向于自主学习的，因为大多数的知识型员 工受过较高的教育并且拥有一定的自主学习能力，而较强的自主性也使得他们自 主学习成为可能。 随着知识型员工日益成为体现中小企业竞争优势的重要影响因素，对于人才 的争夺战更为激烈。要在市场上取得胜利，中小企业必须吸引和留住最优秀的人 才。倡导和激励自主学习是人才持续成长的关键之举，如果知识型员工能够在企 业内拥有时间和条件进行自主学习，那么自主学习本身就是提升知识型员工能力 的激励措施。 1 2 2自主学习与自主学习能力 自主学习是与传统的接受学习相对应的一种现代化学习方式，自主学习是以 学习者作为学习的主体，通过学习者独立的分析、探索、实践、质疑、创造等方 法来实现学习目标。自主学习者的最大特点是以依赖自己的心理认知系统，学习 是自主学习者对外界刺激信息独立分析、思考的结果，具有自己的独特方式和特 殊意义。简单地说就是自己选择学习内容、学习方式和学习时间，自己监控学习 过程和自己评估学习结果。从自主学习理论框架来说，自主学习者是自我监控、 自我管理和自我激励溶为统一体的学习方式，学会如何学习是自主学习的研究主 要内容和基本目标。 知识型员工大多是受过较高水平教育，在自我管理、自我监控和自我激励方 面具备进行自主学习的基本条件。在欧美发达国家，中小企业一般倡导员工进行 自主学习，并且在上班时间专门开辟出用于自主学习的时间来鼓励员工学习和思 4 第1 章绪论 考。虽然自主学习能力是成人教育和现代人力资源管理中研究的热点问题，但统 一的，没有异议的定义还不存在，本文中采用美国著名自主学习理论专家和社会 认知心理学专家齐默蔓的定义：“当学习者在元认知、行为和动机都是一个积极 参与者时，其学习者就具备自主学习能力( z i m m e r m a n ，1 9 8 9 ) ”。 1 3 研究思路、技术路线与论文结构 1 3 1 研究思路 本文研究的总体思路是从国内外知识型员工的自主学习理论构架出发，通过 访谈来提炼我国中小企业知识型员工自主学习的相关问题，结合实地调查和数据 收集来对我国中小企业知识型员工的自主学习情况进行统计描述。根据理论构架 和访谈结果，构建我国中小企业知识型员工的自主学习影响因素的理论模型，提 出研究假设，收集数据并验证研究假设，厘清我国知识型员工自主学习的各种影 响因素的关系。最后根据理论和实证研究结果，提出关于我国中小企业知识型员 工自主学习的策略以及未来研究的方向等。具体请见下图： h 理论构架分析卜_ 叫 影响因素界定 卜 i 研究思路卜一访谈、调查卜叫 统计描述 卜-一自主学习策略i 一 实证研究 h 结构方程模型 卜 1 3 2 技术路线 图1 1 未来研究框架图 本课题总体技术路线包括六大部分：第一，对知识型员工自主学习理论框架 进行梳理，并进行总结；第二，通过理论研究和访谈凝练问题、明确不足，确定 新的研究重点和关键问题；第三，对重点、难点和关键问题进行理论、实证、的 研究；第四，得出初步结论；第五，将知识型员工自主学习能力研究结果提交专 家进行咨询；第六，形成最终的知识型员工自主学习能力提升策略，并进行总结， 具体见图2 ： 第1 章绪论 1 3 。3 论文结构 图1 2 技术路线 第一步 第二步 第三步 第四步 第五步 第六步 本论文包括五个章节。 第一章绪论 简要介绍本文选题意义、研究背景、研究思路、技术路线和论文结构 第二章相关理论研究构架综述 本章包括知识型员工自主学习能力国内外文献综述，影响知识型员工自主学习能 力的理论因素分析等，为研究假设和实证分析构建基础。 第三章研究设计 在理论研究的基础上，结合访谈结果构建模型和提出研究假设，给出研究方法， 量表设计和数据收集。 第四章实证研究结果分析与讨论 本章主要对收集的数据进行实证研究，分析实证研究结果。具体内容包括数据的 统计描述，采用结构方程模型验证研究假设，最后讨论实证研究结果。 第五章结论与展望 本章主要对研究结论进行总结、并提出自主学习能力提升策略。最后对研究不足 6 第1 章绪论 以及未来研究方向作简要说明。 7 第2 章相关理论构架研究 第2 章相关理论构架研究 本章主要对知识型员工自主学习理论的国内外文献进行综述，然后对知识型 员工自主学习能力的影响因素进行界定和描述，最后形成关于中小企业知识型员 工自主学习能力的理论构架，为研究设计和实证分析奠定理论基础。 2 1 文献综述 2 1 1国外对知识型员工的自主学习文献综述 自主学习是成人教育和现代人力资源管理中教育培训的热点和核心研究课 题，起源于欧美等发达国家对终身教育理念的社会实践( b r o c k e t t l 9 9 1 ， c a n d y l 9 9 1 ) 。由于自主学习是该领域的核心问题，所以对自主学习的概念界定存 在很多争议。传统的自主学习理论专家认为自主学习是内部监控的学习过程，随 着社会心理学的研究进展，群体的个体特征被研究所采纳进来，进而把个人元认 知水平纳入研究范围( b a n d u r a , a & s c h u n k ，1 9 8 1 ) 。以美国著名自主学习理论专 家和社会心理学家班杜拉为代表的学者主张元认知是自主学习的决定性因素。在 这种观点下，学习者在自主学习过程中，自己依靠元认知来决定什么值得学习以 及怎么去学习，而忽略学习者的初始学习状态和外部环境的影响，认为元认知就 是自主学习的关键( b a n d u r a , 1 9 8 6 ) 。 由于元认知观点的片面性，基于构建主义的学习观被引入到自主学习研究中 来，他们认为个体的心理特征，特别是元认知决定自主学习的观点是片面的。构 建主义自主学习理论专家认为，没有外部认知和社会激励的情况下，自主学习就 缺乏全面性。他们进而提出一个完整的自主学习过程，其过程应包括三个方面， 即自我管理、自我激励和自我监控，将个体心理特征和外部环境相结合 ( g a r r i s o n ，1 9 9 7 ) 。他们对自主学习的完整定义为：自主学习是个过程，其中， 学习者受到社会的或个人的某种激励，进而去追求个人的目标，自主学习是这种 目标的产物。在构建有意义和有价值的成果中，学习者要控制个人认知、自我管 理和自我监控来实现目标。 随着现代社会科学研究的进步，特别是实证研究和计算机技术的进步，自主 学习的各种影响因素的关系被实证研究所厘清，更加全面和综合的自主学习观点 由此产生。以美国著名社会心理学家和教育学家齐默蔓为代表的现代自主学习理 论研究者通过结合理论与实证研究，在吸收前人研究的观点之上，对自主学习理 论进行全面的研究，形成了一套科学规范的自主学习研究体系，将学习者的元认 9 第2 章相关理论构架研究 知、行为和动机进行整合，最终建立了自主学习理论的基本构架 ( z i m m e r m a n ，1 9 9 4 ) 。 由于自主学习理论研究的深入和多学科的交叉融合，自主学习理论又有新的 突破。社会情境学家和管理科学学家对学习者的社会合作和社会交互性进行研究 ( j e r o m a , 2 0 0 8 ) 。j e r o m a e 在对传统自主学习从个人行为和心理学方面的仔细分析 后，认为学习者社会合作和群体之间交互影响是自主学习需要研究的重要方向， 并认为离开学习者相互之间的作用，脱离情境、环境与社会合作来构建有意义的 学习活动是理论上的完美，但没有任何操作上的可能。有鉴于此，以他为代表的 新兴自主学习理论研究者提出情境、学习环境和社会合作的综合化影响因素对自 主学习产生重要和深远的影响，并开发量表进行实证和实验研究，成功证明情境 理论和社会合作对自主学习的影响是存在的。此外，管理科学学者从管理学科的 学习理论出发，研究了自主学习与个人应用学习成果的能力，即理论应用于实践 的能力对自主学习的效果的影响问题，得出学习者应用能力强，正向激励的效果 就强，学习的动机就强烈。 随着经济社会的发展和世界经济的进步，自主学习理论进入其他学科领域， 尤其在人力资源管理研究领域中，强调员工的开发培训要以自主学习为基础。特 别是知识经济的重要性越来越受到重视的情况下，知识型员工的学习问题表现的 尤为突出。由于知识型员工的自主性相对较强和具有较高的文化素养，他们的学 习是不能够以规范的定式来加以约束的，所以知识型员工的自主学习被人力资源 管理领域的研究者所重视，研究成果日益增多。在实践中，自主学习理论已被欧 美等发达国家进行广泛应用，从终身学习理念的提出到专门在工作时间设立自主 学习时间等可见一斑。 2 1 2国内对知识型员工的自主学习文献综述 我国对自主学习的研究从9 0 年代中期开始，起步较晚，发展速度也比发达 国家为慢。华东师范大学庞卫国教授是较早对自主学习理论进行研究的国内学 者，并专门发表文章介绍了美国著名自主学习专家齐默蔓的经典著作并评价自主 学习理论在我国的理论和应用研究价值( 1 9 9 9 ) 。总体来看，我国的自主学习研究 较多是对国外研究的跨文化再研究，较少的原创性成果出炉。自主学习的研究对 象也大多集中于传统模式的中小学教育、大学教育上，知识型员工的自主学习理 论和实证研究非常之少，这可能是我国经济发展过程中，依赖资源消耗的增长模 式而缺乏创新能力在个人和社会学习上的体现。 我国在知识型员工的自主学习理论研究方面，特别是中小企业知识型员工自 主学习方面，大多融合于知识型员工的激励、管理研究中，下面是知识型员工自 l o 第2 章相关理论构架研究 主学习的相关文献综述。邓玉林、王文平从委托代理理论出发，认为员工的自主 学习是一种激励模式所导致的产物，自主学习是知识型员工工作能力的需要和努 力自我激励的双重任务( 2 0 0 9 ) 。云绍辉、林敬松、黄永鹏将知识型员工的自主学 习研究纳入到组织学习的过程中，认为知识型员工的自主学习是企业对知识型员 工管理的基本职能( 2 0 0 9 ) 。庞淑芬从自主学习的目标设置理论探讨知识型员工的 自主学习问题，将自主学习中目标设置理论应用到知识型员工的学习过程中 ( 2 0 0 9 ) 。郑楠从知识型员工的能力构建曲线来讨论自主学习在知识型员工能力 构建中的作用，认为自主学习是知识型员工在经济社会发展的要求下的一种必然 行为，具备时代特征( 2 0 0 9 ) 。李绪红、徐文讨论了缺乏自主学习的知识型员工与 离职的相关关系研究，认为缺乏自主学习和组织学习的员工很难融入集体，离职 倾向较高，数据分析证明了自主学习的社会合作性的重要( 2 0 0 9 ) 。雷巧玲、赵更 申从个体特征讨论了知识型员工自主学习的个人因素，从心理授权角度探讨自主 学习的意义( 2 0 0 8 ) 。宋伟、张学和对我国远程学习者中的部分知识型员工个人因 素进行了调查，结果发现我国知识型员工自主学习能力较差，学习动机不强，学 习策略缺乏( 2 0 l o ) 。 综上所述，我国学术界对知识型员工的自主学习研究分散在不同领域，缺乏 系统一致的科学研究，特别是实证和实验研究。在当今世界经济快速发展变化的 环境中，对我国中小企业知识型员工自主学习能力的研究很迫切，具有一定的理 论和实际研究意义。 2 2中小企业知识型员工自主学习能力的影响因素 中小企业知识型员工自主学习能力的影响因素较多，本文综合国内外前人研 究的结果和根据课题访谈的结果，抽取出最为关键和影响力最大的因素，通过分 类整合，形成影响中小企业知识型员工自主学习能力的理论构架。本文主要从学 习者的个人因素、学习策略与技能和外部影响来描述中小企业知识型员工的自主 学习能力影响因素。 2 2 1学习者个人影响因素 2 2 1 1自我效能 自我效能是由著名社会心理学家班杜拉教授于上世纪8 0 年代所提出的概 念。班杜拉认为，自我效能是个人在对自己所处的特定影响情境和环境中，是否 第2 章相关理论构架研究 有意愿并且有能力去实现一个任务的期望，这种期望有两个成分组成，分别为结 果和效能预期。结果预期是指特定的个人对自身的某种行为会产生的结果的期望 和推测；效能预期是指特定的个人对自身实施这种行为的能力的主观期望和预判 ( b a n d u r a , a & s c h u n k ，1 9 8 1 ) 。对于中小企业知识型员工来说，自我效能简单地说 就是知识型员工个体是否有能力完成自己选定的学习任务，是否有能力有效处理 压力和特定环境下自主学习的问题，即知识型员工的能力自信心在自主学习中的 具体表现。高自我效能感强的知识型员工在面对困难时一般愿意主动应对，不会 轻易放弃，表现出比一般水平自我效能的人更强的自主学习能力。与课堂教学方 式不同，自主学习受到教师和他人的学习控制程度低，自主依赖性强，如果在知 识型员工在学习过程中没有较强的自信心能力，自主学习过程将不可能持续进 行，因此自我效能感是影响中小企业知识型员工自主学习的一个重要的个人因 素。 2 2 1 2 自我激励 自我激励是中小企业知识型员工进行自主学习的持续动力保障。它贯穿于整 个自我学习过程，自我激励和自我效能相关但不相同，如果一个人自我效能感较 高，而缺乏学习动机，不能持续自我激励，那么自主学习就不可能进行或持续进 行，学习效果必然不能达到保证。自我激励主要表现为意志( v o l i t i o n ) 与动机 ( m o t i v a t i o n ) 的强弱。加里森( g a r r i s o n ) 认为个体的学习动机来源于某种冲动， 这种冲动在自主学习过程中的重要作用在于激励人们持续进行自主学习以及激 发自主学习者为维持自主学习付出坚持不懈的努力( g a r r i s o n ，1 9 9 0 ，1 9 9 9 ) 。 自主学习领域的一些学者研究了自主或意志在自主学习中的关键作用，以著 名学者c o m o 为代表的学者研究说明意志是维持自主学习不可缺少的因素，是自 主学习者能否成功的关键影响因素( c o m o ，1 9 9 3 ) 。自我激励的动因对于不同的知识 型员工存在复杂的差异性，但经典激励理论指出人们之所以产生动机和强烈的学 习意志是受到来自于社会、企业和个人感知到的需求、压力或者想要自我实现的 诉求表达。在当今世界激烈的竞争环境中，没有持续的学习能力和自我激励动机， 想要化解个人职业发展问题甚至生存压力是不可能实现的。、得到他人认可、个 人荣誉感以及不同个体的学习兴趣等也构成了知识型员工自主学习的激励动机。 2 2 1 3 元认知 元认知是自主学习领域的重要研究对象，是由著名心理学家弗拉维尔 ( f l a v e l l ) 深入研究社会和个体学习理论后提出的观点。为此，弗拉维尔对自主 学习中元认知的概念进行了详细的解释：元认知是自主学习者自己认知过程的知 1 2 第2 章相关理论构架研究 识和调节这些过程的能力，对思维和学习活动的知识和控制。元认知体验、元认 知知识和元认知控制是元认知的三个组成部分( f l a v e l l ，1 9 7 9 ) 。元认知的重要在 自主学习中是关键性的，为此，有的学者甚至认为元认知就是自主学习。在学习 和自主学习过程中，元认知从学习者关于学习的知识来衡量自主学习的自主性， 自我监控能力以及体验对学习的影响作用。具体的说，元认知在知识型员工的自 主学习过程中，知识型员工能否自己具备选择所学内容，学习资料的能力；能否 具备自我监督自己的学习过程，自己评估自己的学习效果的能力；能否体验学习 的乐趣等。 2 2 2 学习策略与技能 学习策略与技能是自主学习者最终能否取得成绩的关键。中小企业知识型 员工即使具备良好的个人学习心理条件，例如自信心强、学习动机和意志强、关 于学习的知识也较多，但缺乏正确的学习策略和技能，那么学习效率和效果肯定 不尽人意，甚至会危及自主学习的持续性。实践表明，学习策略和技能不是人天 生所具有的，需要后天的教授与训练，自主学习不能持续的重要原因之一就在于 没有正确的学习策略和技能，尤其对我国应试教育导向严重这样的国家来说。 2 2 2 1 学习策略或认知策略 认知心理学认为学习策略或认知策略是遵循科学客观规律的人类独有活动， 概念表述为：广义上的学习者运用有关人们如何学习、记忆、思维的规则支配人 的学习、记忆或认知行为，并提高其学习、记忆或认知效率的能力。在自主学习 理论构架中，学习策略是研究的核心变量和关键自主学习能力指标。学习策略和 认知能力的缺乏或不强，将导致学习不可能进行或难以维持( g a r r i s o n ，1 9 9 7 ) 。美 国著名自主学习专家齐默曼( z i m m e r m a n ) 吸收前人研究成果和通过对学习策略 的深入理论、实证和实验研究后，科学总结了1 4 类关于学习策略的变量 ( z i m m e r m a n ，1 9 8 9 ) 。学者维尼在此基础上又从实证研究中得出认知技能和策略的 其他变量和影响因素( w i n n e ，1 9 9 5 ) 。他总结了学习策略，并将认知策略分为两种 类型，即现在大家所熟悉的一般策略和具体策略。一般策略适用于所有学习形式， 不管是自主学习还是传统课题教学，具体策略则针对特定的学习形式有不同的学 习表现方式。学会怎么有效学习是知识型员工不可回避的问题，因此学习策略的 理论和实际意义对于我国中小企业知识型员工来说具有重要的指导意义。正确使 用诸如精加工学习策略和高水平的组织策略将对知识型员工来说是取得良好学 习效果的必要条件。 1 3 第2 章相关理论构架研究 2 2 2 2 学习目标设置 目标设置理论是由美国马里兰大学管理学兼心理学教授洛克( e a l o c k e ) 和休斯在研究中发现的，其意义非同寻常，已被管理学、教育学等社会科学理论 所广泛研究。目标设置理论认为，外来的刺激( 如惩罚、物质精神奖励、工作本 身、各种社会和心理压力) 都是通过目标的有意识或潜意识设定来影响动机和行 为的。目标能引导个体或群体的活动向与目标有关的行为靠拢，使个体或群体根 据任务难度的大小来决定或调整努力的程度，并持久地影响行为以及改变固有行 为。教授洛克在一系列实验研究和理论研究的基础上，于上世纪6 0 年代中期最 先提出“g o a ls e t t i n g t h e o r y ，即今天著名的“目标设定理论”。该理论经出 炉，就受到广泛关注并很快应用于实践活动中。企业或组织把任务设定为具体的 目标，以此来激励和考核所有参加该项活动的人，结果目标就能自动把人的需要 转变为人的动机，使人们组成一定任务导向的团队，并将自己的行为结果与预先 设定的目标相比照，发现偏差及时进行调整和修正，最终的目的是实现这个目标。 在知识型员工自主学习的研究过程中，班杜拉和洛克等人认识到目标对动机的影 响受到自我激励、自我效能和元认知等中间变量的影响。申克则走的更远，认为 自主学习者的目标设置能力强弱；是否具备设置诸如近、中、远期不同学习目标 和学习规划的能力；对自己所设置目标的承诺度强度；对目标的评价能力等都与 自主学习能力有着紧密关系，并认为学习者目标设置是否准确直接关系到自主学 习的效果。结论就是，目标设置能力与目标设置是否准确是影响自主学习的效果 的关键因素之一。 2 2 3 外部作用 外部因素对知识型员工自主学习能力的影响是最近学术界研究的课题，理论 体系尚未明晰，但重要性日益显现。实践表明，我国知识型员工，特别是中小企 业的知识型员工，对自主学习外部环境，本文中指学习者社会合作和理论应用于 实践的能力非常差。自主学习绝不是自己学习，离开社会和群体的环境，个人不 可能构建出有意义的学习结果。学习的最终目的是学以致用，这也是本研究的最 终出发点和目标。对于中小企业来说，自主学习的意义就在于培育能够适应环境 变化和创新性的人才，提升企业的实力和竞争力。 2 2 3 1社会合作和相互学习能力 随着自主学习理论的研究深入，基于构建主义的自主学习理论开始介入该领 域，特别在人力资源管理中关于人才的塑造和培养问题。社会合作和交互 1 4 第2 章相关理论构架研究 ( r e c i p r o c i t y ) 学习能力是现在研究的热点之一，并且取得一定的理论和应用成 果。人际关系和人际交互对自主学习影响的作用开始被重视，学者们认为离开群 体或社会中人的相互作用，不可能会有自主学习的优秀成果出现( b a n d u r a , 1 9 8 1 ) 。 在一个分享的世界( s h a r e dw o r l d ) 内独自构建出有意义的结果是违反哲学和科 学规律的谬论。b r o o k f i e l d 认为。把自我学习理解成自己学习，没有外部社会资 源的支持，自我学习行为是不可能运行的，只有学习者自身参与到社会环境且主 要依赖自己学习才是真正的有意义自主学习( b a n d u r a , 1 9 8 5 & b r o o k f i e l d ，1 9 8 6 ) 。现 在中小企业知识型员工处于知识社会和信息爆炸的时代，离开知识型员工之间的 相互交流而埋头学习，可能不会有好的学习结果，为此，依靠自己独立学习的同 时，相互交流能力是自主学习能力的另外一种表现形式且日益重要。 2 2 3 2 知识运用于实践能力 知识运用于实践能力是中小企业知识型员工自主学习的根本目的，知识型员 工自我学习核心就是将学习到的知识即概念性知识转化和应用到新环境。学以致 用，使得对自我学习的强调上升了高度( t e m p l e ，c ，& r o d e r o ，m l ，1 9 9 5 ) 。知识 应用于实践的能力还有一个重要的作用，即能够激励知识型员工的自主学习行为 的持续与加强，如果一个人学习的新东西或新知识、新技能能够在生活和生产中 运用，这本身就是最大的激励，学习的动机将会更加强烈。如果这时中小企业予 以正强化，那么，激励的效果会更加明显。知识应用于实践是自主学习的难题， 我国企业整体在这方面的表现不尽人意，而我国中小企业知识型员工在此方面的 能力表现更加薄弱。这可能与我国长期的应试教育体制有着天然的联系，重理论， 重考试，轻视应用所导致的结果。鼓励自主学习，更鼓励将学习成果应用于实践 中来，这是我们亟待解决的问题，所以知识应用于实践的能力是知识型员工自主 学习能力形成很重要的影响因素。 第3 章研究设计 3 1 理论模型构建 第3 章研究设计 综合国内外相关研究成果，本研究构建出我国中小企业知识型员工自主学习 能力初始模型，如图3 1 所示。由于自主学习能力的影响因素较多，各构面之间 关系较为复杂，出于模型简约的考虑，我们将对知识型员工外部影响因素不作讨 论，只考察其中最为核心的维度关系。外部影响因素研究在自主学习理论中是最 新研究的课题，理论体系尚未成熟。在本文前期的研究过程中，对知识型员工自 主学习的影响因素进行了探索性因子分析，发现外部影响因素的因子载荷较低， 不能得出有效地研究结论，故在本文中将理论构架综述中的自主学习外部影响因 素排除在模型构建之外。理论模型中，自我效能、元认知、目标设置、学习策略 是借鉴国内外相关研究成果设置，学习阻碍因素是通过访谈和e f a 分析得出， 为本研究所提出，具体分析详见访谈结果。 3 2 研究假设 3 。2 1自我效能对元认知的影响 自我效能是个体的能力自信心在某些活动中的具体表现，它是一种人类的通 用能力，它并不对人类某些具体能力构建发挥直接作用，只是能力形成中的心理 影响因素和必要条件。自我效能并不直接对自主学习能力的构建产生作用，它是 通过对学习能力构建的重要影响因素一元认知而产生作用的。齐默曼认为自我效 能对元认知知识和元认知控制产生重大影响，研究表明高自我效能者对元认知中 关于学习知识和学习监控明显好于低自我效能者。因此，假设： h 1 ：中小企业知识型员工的自我效能对元认知有积极影响 3 2 2 学习阻碍因素对元认知的影响 访谈和调查发现我国中小企业知识型员工存在一定的自主学习阻碍因素，正 是这些阻碍因素使得部分员工不能启动或者持续进行自主学习。这些阻碍因素本 身与自主学习能力构建没有直接的关系，但这些因素对启动自主学习和持续进行 自主学习产生了消极影响。根据探索性因子分析得出，阻碍因素是通过对元认知 产生影响进而对自主学习能力产生消极作用。例如学习惰性会对元认知过程和行 1 7 第3 章研究设计 图3 1 知识型员工自主学习能力模型 为产生不良影响；学习焦虑和自制能力薄弱与元认知监控存在负相关；缺乏主动 学习意识、缺乏学习动机对元认知体验产生负面影响等。因此，假设： h 2 ：中小企业知识型员工的学习阻碍因素对元认知有消极影响 3 2 3 元认知对目标设置的影响 齐默蔓认为目标设置本身对自主学习并不是关键的决定性影响因素，重要的 1 8 第3 章研究设计 是对目标类型和目标设置的方式做出区分。首先，目标的设置要根据学习难度来 进行，要具有实现性；其次，要对目标层次进行区分，远近目标