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? - ? li 企业创业精神与企业绩效关系研究 摘要 黾羽7 2 8 本研究是关于企业创业模式，企业创业精神和企业绩效的研究。研究在心理 学、管理学的理论和以往研究的基础上，具体探讨了企业在不同的阶段、规模下， 影响企业创业精神的因素，企业创业精神与诸因素间交互作用影响企业绩效的关 系和企业的创业模式。 研究采用访谈研究、案例研究和问卷研究相结合的方法，调查了1 0 0 余家企 业的2 0 3 名员工，研究基本证实了原构思和假设。主要结论如下： 1 中国背景下，企业的创业模式分三类：一挺风险投资模式，二是孵化器 模式，三是积累型的传统产业模式。 2 企业创业精神对企业任务绩效有显著的影响，企业创业精神特别是在革 新一行动领先上越强，企业任务绩效越好。企业创业精神对企业周边绩效上的效 果则不明显。 3 周边绩效主要与企业领导人的成就动机，组织结构的特性和组织文化等 有关。 4 在企业规模较小时，领导者的个性特点是决定企业创业精神的主要因素， 且领导者往往会通过影响企业文化来影响企业创业精神。而在企业规模较大时， 企业面临的环境不确定性是决定企业创业精神的主要因素。 5 企业文化对企业创业精神有重要影响。 6 环境对抗性、环境不确定性和组织有机性与企业创业精神在任务绩效存 在交互作用。环境对抗性、环境不确定性和组织有机性等比较高时，高的企业创 业精神会产生更高的任务绩效。1 关键词： 企业创业精神企业创业模式控制源环境特征组织特征 t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i pa n df i r m p e r f o r m a n c ei nc h i n e s ec o m p a n i e s a b s t r a c t t h i si sa s t u d yc o n c e r n i n g t h ep a t t e r n so fn e w v e n t u r e s ，c o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i p ， a n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i pa n dc o r p o r a t ep e r f o r m a n c e b a s e do nt h et h e o r i e so fp s y c h o l o g ya n dh u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n t ，t h i ss t u d y f o c u s e do nt h ed e t e r m i n a n t so f c o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i p a td i f f e r e n tp h a s e sa n dw i t h d i f f e r e n ts i z e ，t h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nc o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i pa n df a c t o r ss u c ha s e n v i r o n m e n t a la n do r g a n i z a t i o n a la t t r i b u t e s ，a n dt h ep a t t e r n so f n e wv e n t u r e s f i e l di n t e r v i e wa n d q u e s t i o n n a i r es u r v e y w e r eu s e di nt h i s s t u d y d a t a w a s c o l l e c t e df r o m2 0 3e m p l o y e e si na b o mo n eh u n d r e dc o m p a n i e s t h em a i nr e s u l t sa r e a sf o l l o w s ： 1 t h e r ew e r em a i n l yt h r e ep a t t e r n so fn e wv e n t u r ed e v e l o p m e n tt h ef i r s tw a s r i s k yi n v e s t m e n tp a t t e r n t h es e c o n dw a sc o r p o r a t ei n c u b a t o rp a t t e r n t h et h i r dw a s a c c u m u l a t i o np a t t e r ni nt r a d i t i o n a li n d u s t r i a ls e c t o r s 2 t h e r ew a sas i g n i f i c a n tr e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i pa n dt a s k p e r f o r m a n c eo fc o r p o r a t i o n t h em o r e t h ec o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i pw a s ，t h eb e t t e r t h et a s k p e r f o r m a n c eo fc o r p o r a t i o n w a s b u tt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o r p o r a t e e n t r e p r e n e u r s h i pa n d c o n t e x t u a lp e r f o r m a n c eo f c o r p o r a t i o nw a s n o tv e r ys i g n i f i c a n t 3t h e r ew a sar e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o n t e x t u a l p e r f o r m a n c e a n da t t r i b u t e so f e n t r e p r e n e u r s ，a t t r i b u t e so fo r g a n i z a t i o na n do r g a n i z a t i o n a lc u l t u r e 4 t h ea t t r i b u t e so fe n t r e p r e n e u r sw e r et h em a i nd e t e r m i n a n t so f c o r p o r a t e e n t r e p r e n e u r s h i p i ns m a l le n t e r p r i s e sw i t h i nw h i c hc o r p o r a t e e n t r e p r e n e u r s h i pw a s a f f e c t e db yo r g a n i z a t i o n a lc u l t u r ew h i l ei nl a r g ee n t e r p r i s e s ，t h em a i nd e t e r m i n a n to f c o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i pw a s e n v i r o n m e n t u n c e r t a i n t y 5 o r g a n i z a t i o n a lc u l t a r eh a sa ni m p a c t o n e n t r e p r e n e u r s h i p 6 e n v i r o n m e n t a l h o s t i l i t y , e n v i r o n m e n t a lu n c e r t a i n t y , s t r u c t u r a lo r g a n i c i t y m o d e r a t e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i pa n dt a s kp e r f o r m a n c e o fe n t e r p r i s e w h e ni ti sh i g hi ne n v i r o n m e n t a lh o s t i l i t y , e n v i r o n m e n t a lu n c e r t a i n t y a n ds t r u c t u r a l o r g a n i c i t y , t h e r e w a s s t r o n g e rr e l a t i o n s h i p b e t w e e n c o r p o r a t e e n t r e p r e n e u r s h i pa n dt a s kp e r f o r m a n c e k e yw o r d s ：c o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i pp a t t e r n so fn e w v e n t u r ed e v e l o p m e n t l o c u so fc o n t r o la t t r i b u t e so fe n v i r o n m e n ta n d o r g a n i z a t i o n 塑垩盔堂堕主兰鱼堡塞垒些剑业整翌企业绩教关系研究薛行正 引言 随着改革开放的不断深入，我国逐渐从计划经济、初级阶段的市场经济走向 更加成熟市场经济。市场经济要求企业具有一定的灵活性，创新性，因此越来越 多的民营企业适应社会的需要，从而茁壮成长起来，成为我国社会主义市场经济 不可或缺的部分。这些企业绝大多数属于创业型企业。 创业型企业在现代经济中发挥越来越重要的作用，并成为就业和经济增长主 要的推动力( e c s bn e w s e t t e r ，1 9 9 7 ) 。未来学家约翰奈斯波特认为创业是美 国经济持续繁荣的基础。1 9 8 7 年秋纽约证券交易所的“黑色星期一”中，交易 一天暴跌了2 2 ，其溃败之大足以与2 0 世纪3 0 年代的大萧条相比，然而它并 没有给美国经济带来一点j d f 氏迷。他认为这是因为美国正处于创业繁荣的起点， 每年有不计其数的创业、创新。从】9 9 0 1 9 9 5 年以来，每年都有1 0 0 多万个新 公司成立，即平均每2 5 0 个美国公民有一个新公司。 美国著名管理学家彼得德鲁克( 1 9 8 5 ) 认为，创业型企业是美国经济发展 的主要动力之一，是美国就业政策成功的核心，鼓励创业是带动就业增长的主要 措施。他分析了1 9 6 5 1 9 8 4 年问美国的就业结构发现就业机会都是由中小企业 创造的，并且几乎全都是由创业型和创新型企业创造的。特别是大约1 0 年以来， 美国经济的推动力越来越多地来自创业型和创新型企业。他将此描绘成从管理经 济到创业经济的转换。具体而言，第一，创业企业提供了大量的就业机会，创造 了相当的国民财富。美国、德国、日本等国的创业企业均占企业数的9 8 p 以上， 就业人数占6 5 8 0 ，g d p 占4 0 一6 0 。第二，创业型企业引进新的产品，新 的生产方法，具有顽强的生命力。对于单个企业而言创业企业有着自身的创立、 成长、成熟或衰落、消亡的过程。但就整体而言，创业企业在经济中地位难于动 摇。第三、创业型企业具有很强的灵活性，能迅速理解市场和满足消费者。因此 在市场经济条件下，创业型企业始终是经济增长的重要动力和经济发展的“寒暑 表”，创业型企业的数量因此成为发达国家用于衡量经济是否处于成长阶段的重 要指标。 同样，民营企业在我国的地位也同样十分重要，“民营经济是社会主义市场 经济重要组成部分”。最新的统计数字表明，截止到2 0 0 0 年6 月，全国私营企业 达到1 5 8 7 万户，从业人员2 0 8 5 5 5 多万人。来自世界银行所属的国际金融公司 发表的一份调查报告认为，在中国，非国有部门对国内生产总值的贡献率可望达 到6 2 。中国民营企业至今己成为我国企业界最有生气的新锐力量之一。在保持 我国国民经济持续稳定发展，拉动国内乃至国际区域经济增长方面，其贡献之突 出，可圈可点。然而，由于种种原因，民营企业在发展到一定规模后，就暴露出 一些弱点。资料显示，我国新创企业的平均年龄只有3 年，低于其它市场经济国 第1 页共7 i 页 塑坚杰堂堡主堂笪笙奎垒些剑些塑塑量垒些努效羞系研究薛行正 家水平。这种情况严重影响我国企业的长足发展和总体业绩，甚至是国家经济的 正常、平衡发展。 究其原因，一方面，我国正处在经济转轨时期，市场经济改革还在不断的完 善之中市场比较动荡，各项制度和稳定性不是很强。这种动荡和不稳定让创业 企业的风险更大了。加上社会文化氛围、传统价值观念等对创业者的影响，使得 创业型企业的管理出现诸多的问题。另一方面，创业型企业有其独特的一面。随 着一个企业从初创到成长、成熟，企业面临的环境、企业文化、企业本身的组织 结构都可能要发生变化。而环境、企业文化、组织结构等因素的变化要求企业本 身的管理要发生一定的变化，因此当企业的管理不能随企业的成长而变化时，企 业便有可能出现问题。 因此，对创业型企业的成长历程，创业精神及其相关因素进行研究，是十分 有必要的。 本文旨在从企业发展阶段的角度，研究领导者个人因素、企业面临的环境、 企业的组织结构与公司创业精神、公司创业绩效的关系，希望能得出一些对我国 创业型企业的发展有益的建议。 第2 页共7 l 页 堑翌查堂亟主堂垡堡壅 企业创业精神与企业绩效关系研究 薛行正 第一部分以往研究回顾 一、创业的内涵 创业这一概念源于e n t r e p r e n e u r ，意为企业家、创业者，在一定意义上，创业 与企业家是密切联系的一对概念。国内外专家对创业的认识是仁者见仁、智者见 智，在这里主要有以下几种典型的定义： a l b e r ts h a p e r o ( 1 9 7 5 ) 认为：企业家是指达到某种共识的一组行为特征的人 群，这些行为包括：首创精神：组织或重建社会的或经济的机制以将资源转化为 可获得的利益；承担风险或失败。 r o b e r tcr o n s t a d t ( 1 9 8 4 ) 认为：企业家与创业是一个创造增长的财富的动 态过程。财富是由这样一些人创造的，他们承担资产价值、时间、事业承诺或提 供产品或服务的风险。他们的产品或服务未必是新的或唯的，但其价值是由企 业家通过获得必要的技能与资源并进行配置来注入的。 h o w m d h s t e v e n s o n ( 1 9 8 9 ) 认为：创业是个人，不管是独立地还是在- - i 组织内部，追踪和捕获机会的过程，这一过程与当时控制的资源无关。并且在此 基础上，史蒂文森还提出有三个方面对于创业特别重要，即察觉机会、追逐机会 的意愿及获得成功的信心和可能性。 h i s r i c h ( 1 9 9 0 ) 认为：创业就是通过投入必要的时间和精力，承担相应的财 力，心理和社会风险并接受金钱和个人满足和回报，来创造不同价值的东西。 我国学者郁义鸿( 2 0 0 0 ) 认为：创业是一个发现和捕获机会并由此创造出新 颖产品或服务和实现其潜在价值的过程。创业必须要奉献时间、付出努力、承担 相应的财务的、精神的社会的风险，并获得金钱的回报，个人的满足和独立自主。 上述定义从各方面对企业家、创业进行了考察，虽各有侧重，但他们都抓住 了创业企业家的基本特性：创新性、商业机会的把握、价值创造、风险承担、 财富获得。因此，创业是发现机会、获取资源创造某种有价值的新事物的过程。 创业的核心是“新颖”、“价值”。创业具有四个基本特征： 创业包含一个创造的过程一创造某种有价值的新事物，这体现在它不仅对 企业家，而且对其开发的产品服务的某些目标对象是有价值的 创业需要贡献必要的时间，付出极大的努力 创业要承担必然存在的风险，包括市场风险、技术风险、贝才务风险、管理风 险、精神风险、社会风险等等 企业家要获得必要的创业报酬。对于追求利润的企业家，金钱的回报是必要 和重要的：对以企业家精神为主导的创业者来说，获得独立自主和个人的满 足也许是最重要的。 第3 页共7 1 页 浙江大学硕士学位论文企业创业精神与企业绩效关系研究薛行正 二、创业精神( e n t r e p r e n e u r s h i p ) 概念 创业精神的研究始于经济学家j o s e p hs c h u m p e t e r ( 18 8 3 1 9 5 0 ) ，他认为经济增 长的大部分应归功于创业型企业家，他们引进新的产品，新的生产方法和其它创 新，而这些刺激了经济活动( s c h u m p e t e r ，1 9 3 6 ，1 9 5 0 ) 。s c h u m p e t e r 对创业精神 的描述如下：它是一种创造性的破坏过程，在这个过程中，企业家不断地以新的 产品和生产方法代替老的产品和生产方法。 当创业精神刚出现时，人们一般把这个概念与新组织的创造、创业者本身联 系起来。正如g a r l a n d ( 1 9 8 8 ) 所说，创业精神就是新组织的创造，而创业者 ( e n t r e p r e n e u r ) 就是新企业的初创者。所以早期的研究重点就放在创业者与般 人、职业经理人、企业主等在素质上的差异( 如在成就动机、控制源上的差异) ， 所选取的研究对象也都是初创企业。在这个时期，创业精神主要是指创业者在个 性方面独具的特征，如机会捕捉能力，很高成就动机，内在控制源等。 虽然s c h u m p e t e r 和g a r l a n d 等主要着眼于个体企业家的活动，在很多情况下， 创业精神被认为是一种公司层面的现象( c o v i n & s l e v i n ，19 9 1 a ，1 9 9 1 b ；m i l l e r ， 1 9 8 3 ；s t e v e n s o n & j a r i l l o ，1 9 9 0 ) 。举例来说，3 m 公司，它有很长的创业行为的历 史，而不受c e o 和高级管理层更替的影响( h u s s e y , 1 9 9 7 ) 。 m i l l e r 在1 9 8 3 年的一个研究中首次赋于创业精神新的含义。他认为创业精 神不仅可以指创业者( 所有人) 的个性特征，也可以指企业的行为特征。这个研 究奠定了企业创业精神概念的基础，他认为创业精神应该包括产品市场创新 ( p r o d u c t m a r k e ti n n o v a t i o n ) 、风险承担( r i s k t a k i n g ) 和行动领先( p r o a c t i v e n e s s ) 。 这个概念是被广泛接受的，许多研究者把这个概念引入到他们的研究中( c o v i n & s l e v i n ，1 9 8 9 ；g i n s b e r g ，1 9 8 5 ；m o r r i s & p a u l ，1 9 8 7 ；n a m a n s l e v i n ，1 9 9 3 ；s c h a f e r 1 9 9 0 ) 。 风险承担倾向之所以被包括在创业精神中，来源于创业型企业家与工人的比 较。c a n t i l l o n 是几个最先提出正式使用创业精神这个术语的人之一，他于1 7 5 5 年在著作中认为，区别创业型企业家与工人的最主要的因素是风险承担倾向。之 后，研究者在描述创业精神时，风险承担倾向就是一个被经常使用的概念( d e a n e ta 1 ，1 9 9 3 ；k a r a g o z o g l u & b r o w n ，1 9 8 8 ：m i l l e r & f r i e s e n ，1 9 8 2 ，1 9 8 3 ) 。 s c h u m p e t e r ( 】9 3 4 ，1 9 4 2 ) 是几个最先揭示业务创新( b u s i n e s si n n o v a t i o n ) 的 重要性的人之一，他提到了创造性的破坏。无论是引进新的产品，新的生产方法， 开拓新的市场，对新资源的追求还是创造新的组织，新的财富被创造。其中的关 键因素是创业精神。在描述创业精神时，创新( i n n o v a t i o n ) 成为一个重要的因 素( c o v i n & s l e v i n ，1 9 8 9 ；k a r a g o z o g l u & b r o w n ，1 9 8 8 ；m i l l e r ，1 9 8 3 ；m i l l e r & f r i e s e n 1 9 8 2 ) 。 行动领先与主动，发现、运用新机会和参与刚刚出现的市场有关。创业精神 第4 页共7 l 页 浙缸大学硕士学位论文企业创业精神与企业绩效关系研究 薛行正 的这第三个维度由p e n r o s e ( 1 9 5 9 ) 提出。他坚持认为，创业型的企业家对公司的成 长起着很大的作用。许多研究把它作为创业精神的一个重要因素( c o v i n & s l e v i n 1 9 8 9 ；l u m p k i n & d e s s ，1 9 9 5 ) 。这些研究认为，行动领先是公司保持竞争优势以 获取稳定高收益的最好的战略。 在以后的研究中，凡提及企业创业精神( c o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i p ) ，一般 都是使用这三个维度。 对以上所述作一个总结，创业精神( e n t r e p r e n e u r s h i p ) 本身是一个模糊的概 念，为了对更好地理解这个概念，我们认为应该作一个区分，把创业精神 ( e n t r e p r e n e u r s h i p ) 分为个人创业精神( p e r s o n a le n t r e p r e n e u r s h i p ) 和企业创业 精神( c o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i p ) 。这样，个人创业精神就是指与创业者本身有 关的因素如个性、特质、情感等，这些因素导致创业行为的发生和创业行为的成 功；而企业创业精神就是指风险承担倾向( r i s k r t a k i n gp r o p e n s i t y ) 、创新倾向 ( i n n o v a t i o n ) 和行动领先( p r o a c t i v e n e s s ) 。 在本研究中，主要把焦点放在企业创业精神对企业绩效的关系上。当然，如 果是在创业者自己的企业里，个人创业精神可能会影响企业创业精神，从而影响 绩效。 三、创业精神与相关因素的研究 ( 一) 个人创业精神 正如上面所说，在最初的有关创业精神的研究中，有一种把创业精神归结于 企业的个性，特别是所有者( 经营者) 的个人特质或个性上的倾向( c o l e 1 9 4 6 ； r e d l i c h 1 9 4 9 ；h a r t m a n ，1 9 5 9 ；c o l l i n s & m o o r e ，1 9 7 0 ；s h a p e r o ，1 9 7 5 ) 。研究的重点 是个体的个性、创新能力等，而且作为企业经营者的创业者经常是研究的重点。 不过在现在中国的大好创业氛围中，对这方面的定性的、定量的研究还是很多见 的( 周兵，2 0 0 0 ；李莉，2 0 0 0 ；樊五勇，2 0 0 0 ) 。 因为决定一个人是否创业和创业是否成功是不同的过程( u t s c h ，r a u c h ， r o t h f u s s & f r e s e ，2 0 0 0 ) ，且有研究表明个性特征对创业与否的影响明显大于对创 业成功的影响( b e g l e y & b o y d ，1 9 8 7 ；h e r r o n & r o b i n s o n ，1 9 9 3 ) 。因此，有必要 对这两者进行区分( 周兵，2 0 0 0 ) ，一类是个性与创业的关系；另一类是个性与 创业成功的关系。 1 个性与创业出现的关系：m c c e l a n d ( 1 9 6 1 ) 对成就需要的早期研究开了此 方面研究的先河。强烈的成就需要使得他们偏好于选择中等难度的目标，承担自 己行为结果的责任，寻求行为结果的反馈并且努力寻求新的和更好的方式去完成 任务。对以往的研究的总结发现，成就需要与创业的出现有一定的正相关。具体 第5 页共7 1 页 浙江大学硕士学位论文 企业创业精神与企业绩效关系研究薛行正 数据见表1 一l 表1 1企业主的成就需要和其它样本的比较 研究样本数目相关系数说明 b e g l e y b o y d ，1 9 8 7 2 3 9o 1 5 斗初创者和非初创者 c r o m ie j o h n s 1 9 8 38 30 0 l创业企业家和经理 u t s c he ta 1 2 0 0 01 7 705 0 $企业主和经理 b o n n e t ；f u r n h a m ，1 9 9 1 1 9 0o0 9初创者和非初创者 g r e e n ，b a v i d b e n t ，1 9 9 6 2 0 70 2 2 籼k 创业企业家和经理 平均相关值 8 9 6o 2 l 木 有关控制源的研究是创业企业家个性研究中另重要领域。控制源是r o t t e r 于1 9 9 6 年在其社会学习理论中提出的一个概念。内在控制源的人认为自己的命 运掌握在自己手中，而外在控制源的人认为自己很难控制自己的命运，而由他人 或偶然因素决定。研究者期望创业企业家较其它群体有更高的内在控制感。然而， 有关控制源的研究结果并不像成就需要那样显得一致。具体数据见表1 2 ： 表卜2 创业企业家的内在控制源和其它样本的比较 研究样本数目相关系数说明 b e g l e y b o y d ，1 9 8 7 2 3 90 0 1初创者和非初创者 c r o m i e j o h n s ，1 9 8 3 8 30 3 1 籼#创业企业家和经理 b r o c k h a us n o r d 19 7 99 30 ，0 2创业企业家和经理 r a h i m ，1 9 9 65 2 60 2 2 十$创业企业家和经理 b o n n e t t f u r n h a m 1 9 9 l1 9 00 1 8 十 o t t e r 的内在控制源 g r e e n ，b a y i d b e n t ，】9 9 6 2 0 70 2 2 $ $ 创业企业家和经理 平均相关值 1 3 3 8o 1 3 丰 其它的个性变量在一些研究中也有出现。如内在激励性( g r e e n ，d a y id d e n t ，】9 9 6 ) ，风险和不确定性的承担( b e g l e y b o y d ) 等，但结果不是很理想。 2 个性与创业成功的关系：在研究的初期，研究者企图寻找普通的个性特 征- 与g , j 业成功的关系，因此用个性的多个维度去检验。如s i n g h ( 1 9 8 8 ) 用五个量 表测量了2 9 项个性特征，得出8 项个性特征与企业的成长呈正相关，3 项呈负 相关，1 8 项无相关。像此类研究的主要问题是它们只是纯描述性的，并无理论 的支撑。在企业家的个性因素中，研究得最多的与创业成功相关的因素是成就需 要，风险承担和控制源。 第6 页共7 l 页 浙江大学硕士学位论文企业刨业丰膏神与企业绩效关系研究薛行正 c o o p e r 和g i m e n o g a s c o m ( 1 9 8 4 ) 报道，四分之三的研究发现成就需要与小 企业的成功呈正相关。一项研究指出个性特征会随时间而变化。有可能通过培训 来提高成就需要，从而提高经营绩效( m i r r o n & m c c l e l l a n d ，1 9 7 9 ) 。总结相关的 研究我们发现，成就需要与创业成功之间的相关是存在的，但相当微弱。可能它 们之间存在着其它缓冲变量。 c h e l l ，h a w o r t h 和b r e a r l ) r ( 1 9 9 1 ) 将风险承担者描述为在新创企业中，当成功 的概率不高时，追求商业创意的人。人们通常假定小企业主是高风险承担者。量 化的研究结果显示高风险承担与创业成功存在负相关，但这种关系同样也很微 弱。 然而，t i m m o n s ，s m o l l e n 和d i n g e e s ( 1 9 8 5 ) 得出，成功的创业企业家冒精明 的风险，风险承担与成功不是呈线性关系。同样，b e g l e y 和b o y d ( 1 9 8 7 ) 发现风 险承担只在一定的范围内有利于成功，一旦超出便呈现负相关。一些有关风险承 担及其成功关系的研究的不一致性可归结于对风险不同视角的考虑。从观察者而 言某个特定的行为可能是高风险的，而企业主则视其为最小化风险的尝试( c h e l l ， h a w o r t h & b r e a r l y 1 9 9 1 ) 。 r o t t e r ( 1 9 6 6 ) 区分了内在控制源与外在控制源。因为外在控制源的企业主相 信他们受控于他人和偶然事件，所以更少成功。尽管只有一例报道内在控制源与 创业成功有很大的、显著的正相关( g o e b e l & f r e s e ，1 9 9 9 ) ，但总的六个研究显 示正相关虽然不大，但还是显著的，具体见表卜3 ： 表1 3 企业主的内在控制源与其成功的关系的量化回顾 研究样本数目相关系数说明 b e g l e y b o y d ，1 9 8 7 1 4 7o 0 8 与三个财务指标的平均相关 b r o c h h a u s ，19 8 0 3 lo 2 9 d u c h e s n a u g a r r n e r ，1 9 9 02 603 7成功和失败 l o r r a i n d u s s a u l t 1 9 8 86 2o 0 2成功不成功的创业企业家 m i11 e r t o u 】o u s ，1 9 8 69 7o 1 2 g o e b e l f r e s e ，1 9 9 99 703 5 $ 4 平均相关值4 6 00 1 1 半 ( 引自i nl e r n a t j o n a r e v ie wo fi 0p s r c b o o g y 2 0 0 0v o l u m e1 5 ) 对创业成功有关的其它个性因素也有研究。如b r a n d s t a e l t e r ( 1 9 9 7 ) 指出，情 绪稳定性和独立性与创业成功存在正相关。m i n e r ，s m i t h 和b r a c k e r ( 1 9 9 4 ) 的任务 动机理论在更加细化的水平上测量个性特征。所有的五个子维度均与成功有关。 整个任务动机指数能够解释1 5 - 2 4 f l q 成长变量。然而，b a u m ( 1 9 9 5 ) 提出，笼统 的个性因素通过更加细化的胜任力、企业战略和成长动机在起作用。这个结果证 第7 页共7 i 页 浙江大学硕士学位论文企业创业精神与企业绩效关系研究薛行正 实了h e r r o n 和r o b i n s o n ( 1 9 9 3 ) 的理论：动机和行为是个性一成功之间的中介变 量。 总的来说，对创业者的个性的研究是比较多的，但在两类研究中结果都较好 的个性因素就不多了，几乎只有成就需要和控制源这两个因素还可以，因此我们 也把这两项放入到本研究中。 ( 二) 企业创业精神与相关因素 到1 9 8 0 至1 9 9 0 年代，对创业精神的研究的重点逐步有了转变，重点研究公 司的创业精神和创业行为( c o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i p ) ，如组织创新、风险承担、 机会的捕捉等。把公司的创业精神和公司的战略、结构、企业面临的环境等相联 系进行研究。 1 企业创业精神与外部环境、企业组织结构 ( 1 ) 企业创业精神与外部环境 许多研究者已经做了许多研究表明，外部环境与企业创业精神之间具有不可 分离性。这些外部环境包括技术的复杂性、环境不确定性( e n v i r o n m e n t u n c e r t a i n t y ) 、环境对抗性( e n v i r o n m e n th o s t i l i t y ) 和产业生命周期( i n d u s t r yl i f e c y c l es t a g e ) 。b r u n o 和t y e b j e e ( 1 9 8 2 ) 在p f e f f e r 和s a l a n c i k ( 1 9 7 8 ) 提出资源交换理 论( r e s o u r c ee x c h a n g em o d e l ) 的基础上，重点研究了各种促进或妨碍企业创业 精神的环境条件。另外一些研究者( e g ，k e n t 1 9 8 4 ；k i l b y , 1 9 7 1 ) 分析了金融环 境和法律环境的稳定性对企业创业精神的影响，指出，金融环境和法律环境的稳 定性对于新企业的出现和成功有明显的影响。c o v i n 和s l e v i n f l 9 9 1 ) ，z a h r a ( 1 9 9 1 ) 等研究了有关环境对抗性的问题，认为环境对抗性越强，企业越容易出现创业精 神。类似地，在一些研究中发现，环境不确定性越强，企业越容易出现创业精神 ( m i l l m ；d o r g e & t o u l o u s e ) 。 正如外部环境的特征会影响企业创业精神一样，企业创业精神也反过来会影 响外部环境。m i l l e r 和f r i e s e n ( 1 9 8 2 ) 已经在他们的研究中确认了外部环境和企业 创业精神之间的双向关系。他们认为：创业型的企业( e n t r e p r e n e u r s h i pf i r m ) 通 常在多变的，对抗性的环境中比较多见，因为这些企业的经理人会更倾向于快速 成长策略和机会的捕捉，这些机会往往是高风险、高收益的。这些公司通过不断 地产品创新，部分地造成了环境的不稳定性( p e t e r s o n & b e r g e r ，1 9 7 1 ) 。因为创 新会引发模仿，因此这些企业越具有创新性，他们所处的环境就越具不稳定性和 对抗性。 然而总的来说，外部环境对企业创业精神的影响会大于企业创业精神对外部 糙神。 第8 页共7 1 页 浙江大学硕士学位论文企业创业精神与企业绩效关系研究 薛行正 后来的一些研究表明，外部环境也是企业创业精神与企业绩效之间的关系干 涉变量。举例来说，在高度竞争的，对抗性很强的环境中，越高的企业创业精神 可能会导致高的企业绩效( c o v i n & s l e v i n ，1 9 8 9 ) 。另一方面，在竞争性不强或 者说“平和”的环境中，企业创业精神与企业绩效的正相关可能会小点，或者 有可能是微弱的负相关( m i l l e r & f r i e s e n ，1 9 8 3 ) 。类似地，企业所处产业阶段也 是企业创业精神与企业绩效之间的干涉变量。有较高的企业创业精神的新企业在 不成熟的产业中可能会比在高度发展的产业中有更高的企业绩效。( c o v i n & s l e v i n ，1 9 9 0 ) 。m i n t z b e r g ( 1 9 7 3 ) 的对环境不确定性( e n v i r o l m a e n tu n c e r t a i n t y ) 研 究也发现有类似的结果。 总的来说，以往对环境变量的研究有两点结果，一是环境变量会影响企业创 业精神的出现，而企业创业精神反过来会影响外部环境。二是环境变量会影响企 业创业精神企业绩效之间的关系，它是企业创业精神与企业绩效之间的一个干 涉变量。 ( 2 ) 企业创业精神和企业组织结构 有许多实证研究涉及组织结构的维度。 p u g h ( 1 9 6 8 ，1 9 6 9 ) 等运用因素分析方法，从一个英国公司的多样化的样本中 抽取了组织结构的几个关键维度。他们找到了四个维度：活动结构性( 包括专 门化和正式性) ；集权程度( 实际上是决定集中程度) ；生产线监督( 使用非 常多的生产线监督而不是通过绩效控制) ；支持性( o n l i n e ) 部门的大小。 c h i l d ( 19 7 2 ) 在接下来的工作中证实了p u g h 等的结果，只不过认为集权程度也应 包括在活动结构性之内。r e i m a n n ( 1 9 7 3 ) 找到了四个维度：集权性，专门化，正 式性和更外一个他认为不太重要的维度：支持性部门的大小。在许多研究 ( c h a m p i o n ，19 7 5 ；v a n d e v e n ，19 7 6 ；h a l l ，19 7 7 ；j a c k s o n & m o r g a n 、1 9 8 2 ； f r e d r i c k s o n ，1 9 8 4 ) 中，有三个维度是经常出现的：正式性；复杂性；集 权性。正式性的项目经常由以下几个组成：是否有专门的职务，正式的政策，职 务描述，组织结构图，成本和质量控制等。复杂性经常由组织结构的层数，工作 场所的数量，管理部门的大小等来表示。集权性是指组织中决策权的集中程度。 后来的一些研究( l a w r e n c e & l o r s c h ，1 9 6 7 ；g a l b r a i t h ，1 9 7 3 ；m i n t z b e r 2 1 9 7 9 ： m i l l e r & f r i e s e n ，1 9 8 4 ) 提出了另外一个维度，即整合性。当环境越不确定，企 业组织结构越复杂时，企业越需要整合各个部门的活动。 组织结构特征会影响企业创业精神，这一点在许多文献中在都有提及。 b u r n s 和s t a l k e r ( 1 9 6 1 ) 认为，以灵活的管理关系、非正式性、自由的沟通等 为特征的有机( o r g a n i c ) 组织会促进创新的进行，而创新是企业创业精神的重要 组成部分：而以死板的管理关系、正式性、层峰式结构的价值观和原则的机械式 ( m e c h a n i s t i c ) 组织，则阻碍创新的进行。 第9 页共7 1 页 塑望查堂堡主学位论文企业创业精神与企业绩效关系研究薛行正 d a n n ym i l l e r 在1 9 8 3 年进行的研究在组织结构对企业创业精神的影响甚至 是企业创业精神本身方面，都是一个经典的研究。它研究了三种不同类型的企业， 包括简单型公司( s i m p l e f i r m s ) 、计划型公司( p l a n n i n g f i r m s ) 、有机型公司( o r g a n i c f i r m s ) 。简单型公司是指一些小公司，它些公司的所有权力集中在高层。计划型 公司稍微大一些，它们的顺畅的、有效率的公司运作是通过计划和控制来实现的。 有机型公司努力地去适应环境，强调基于专业知识的权威和开放的沟通。研究结 果认为，简单型公司的创业精神主要由领导者的特征决定；计划型的公司的创业 精神主要与公司的竞争战略有关；而在有机型公司中，创业精神主要与企业结构 和所面临环境有关。 b u r g e l m a n ( 1 9 8 4 ) 研究了命令链与制度化的企业创业精神之间的关系，认为命 令链的权威和命令链的统性与企_ 、l k g , j 业精神之间存在着负相关。s c h o l l h a m m e r 【1 9 8 2 ) 认为，组织具有高度正规化( f o r m a l i z a t i o n ) ，会妨碍企业创业精神的出现， 因为对职位过多的职责和功能的描述会阻碍个体主观能动性的发挥。类似地，有 许多研究者( b u r g e l m a n & s a y l e s ，1 9 8 6 ；d r u c k e r ，1 9 8 5 ；p i n c h o t ，1 9 8 5 ) 认为机械 式组织会妨碍企、2 k g , j 业精神的出现。还有很多研究者研究了企业创业精神与下列 组织结构维度之间的关系：组织正式性( s t e v e n s o n & g u m p e r t ，19 8 5 ) ，组织差异 性和分权( m i l l e r ，1 9 8 3 ) ，控制机制( z a h r a ，1 9 8 6 ) ，组织管理的层数( p e t e r s 、1 9 8 7 ) 。 m i l l e r 和f r e i e s e n ( 1 9 8 2 ) 研究了组织结构各维度与企业创业精神之间的关系。 m i l l e r ( 19 8 3 ) 认为，有机组织促使组织出现创业性努力( e n t r e p r e n