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安徽省汽车产业集群发展对策研究 摘要 当代的国际经济竞争是产业集群的竞争，地方产业集群不仅构成当今世界 经济的基本空间构架，还常常是一个国家或地区竞争力之所在，产业集群的发 展对各国经济的贡献越来越大。本文分析产业集群的概念及形成的因素、特点、 发展趋势。研究产业集群对区域经济的发展的耦合作用，并就怎样建立产业集 群提出相关的建议。汽车工业是一个国家的支柱产业，影响着该国的经济的主 要因素。中国汽车工业己经是世界汽车工业的重要组成部分，不过这更多的是 从中围作为一个巨大的汽车市场角度而言。从产业竞争力的角度而言，我国汽 车企业在国际上的地位仍然与发达国家相差较远。所以，我国要实现从汽车大 国到汽车强国的转变，提升竞争力，产业集群势在必行。文章结尾以汽车产业 为例，分析了我国的汽车工业现状和汽车产业集群发展的制约因素，借鉴国外 汽车工业的发展模式，并就我国具体国情提出安徽汽车业相应的应对措施，加 速我省汽车工业的发展，圆汽车强省之梦。 关键词：产业集群；区域经济；汽车工业；汽车产业集群 t h ec o u n t e rm e a s u r er e s e a r c ho fa n h u ip r o v i n c ea u t o m o b i l e i n d u s t r yc l u s t e r sd e v e l o p m e n t a b s t r a c t t h ec o m p e t i t i o ni ni n t e r n a t i o n a le c o n o m yi s a c t u a l l y t h e c o m p e t i t i o ni n i n d u s t r yc l u s t e r t h ei n d u s t r ye l u s t e r n o to n l ym a k eu po ft h eb a s i cs t r u c t u r eo ft h e w o r l de c o n o m y ，b u ta l s oi ti st h ef a c t o ro fc o m p e t i t i o nc a p a b i l i t yi nac o u n t r yo r r e g i o n t h ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r yc l u s t e r sd om o r ea n dm o r ec o n t r i b u t i o nt o t h ee c o n o m i e so fa l l c o u n t r i e s ，t h i sd i s s e r t a t i o na n a l y s e st h ec o n c e p t ， c h a r a c t e r i s t i c so ft h ei n d u s t r yc l u s t e rf o r m a t i o n ，d e v e l o p m e n tt r e n d s t u d yt h e e f f e c to ft h a tt h ei n d u s t r yc l u s t e r 协r e g i o n a li n d u s t r y a n dp u tf o r w a r dt h e r e l a t e ds u g g e s t i o n so nh o wt ob u i l du pi n d u s t r yc l u s t e r a u t o m o b i l ei n d u s t r yi st h e b a c k b o n ei n d u s t r ya n dt h em a i nf a c t o ro fo n ec o u n t ye c o n o m y c h i n e s ea u t o i n d u s t r yi sa ni m p o r t a n tp a r to ft h ew o r l d ，h o w e v e ri t i sm a i n l yf r o mt h ea n g l eo f c h i n e s eh u g em a r k e t f r o mt h ep o i n to fv i e wc h i n e s ea u t oi n d u s t r y sc o m p e t i t i o n ， o u ra u t oi n d u s t r yh a sab i gg a pw i t hd e v e l o p e dc o u n t r y i fw ew a n tt ob eas t r o n g c o u n t r yi na u t o ，t h ei n d u s t r yc l u s t e r i st h en e c e s s a r yw a y i nt h el a s t p a r t o f d i s s e r t a t i o na n a l y z e dt h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yc u r r e n tc o n d i t i o n sa n dd i s a d v a n t a g e s o fi n d u s t r yc l u s t e r s d e v e l o p m e n t s d r a w i n gl e s s o n sf r o mt h ed e v e l o p m e n tm o d eo f t h ef o r e i g na u t o m o b i l ei n d u s t r y , a n dp u t t i n gf o r w a r dt h ec o r r e s p o n dm e a s u r e so n o u rc o u n t r yc o n c r e t et h es t a t eo ft h en a t i o n ，a c c e l e r a t i n gt h ed e v e l o p m e n to fo u r c o u n t r ya u t o m o b i l ei n d u s t r y k e yw o r d s ：i n d u s t r yc l u s t e r ；r e g i o ne c o n o m y ；a u t oi n d u s t r y ；a u t oi n d u s t r yc l u s t e r 图表清单 图2 1 产业集群的五种基本机构 图2 2 产业集群动力结构示意图 图3 - 1 我国汽车市场需求增长率 表3 - 1 我国汽车产量在世界上的位次 表3 2 我国近年建立的轿车厂家一览表 表3 3 我国汽车工业历年产量及整车企业数量 4 5 1 9 1 7 1 9 2 0 表3 42 0 0 3 年安徽省各地市汽车零部件主要生产企业数量2 1 独创性声明 本人声明所早交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究上作及取得的研究成果。据 我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的 研究成果，也不包含为获得 盒壁工些太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢 意。 学位论文作者签名：古日呷。考一 签字日期：伊年妇7 2 ，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盒g g 王些盘堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权金世 些太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学能论文。 ( 保密的学位论文在解密，f i = 彳适用本授权一l ) 学位论文作者签名：期劈差一 签字日期：d 6 年占, 9 1 2 扫 学位论文作者毕业后去向 丁作单位： 通讯地址： 门 名：1 坼奇 签字日期：丫专辞扫月f 、，日签字日期：丫一缉护月f 。日 电话 邮编 致谢 我留不住时间的脚步，转眼三年的研究生的学习生活即将结束。在合肥 工业大学管理学院这段求学的只子里，置身于学术氛围之中，我有幸聆听许多 著名教授专家的教诲，虚心接受他们在学业上的指导，受益颇多。 首先要感谢我的导师张承谦教授，从课程的学习、论文的选题到论文的撰 写、修改直至定稿，凝结了我的导师张教授的心血。在张教授身上，我看到了 一位治学严谨、睿智豁达的中国优秀学者的形象。导师渊博的知识、严谨的作 风、活跃的学术思想、不断进取的精神和平易近人的高尚品格，一直是我顺利 完成学业的动力，将使我终身受益。 同时，真诚感谢管理学院的全体老师，他们的教诲为本文的研究提供了理 论基础，并创造了许多必要条件和学习机会；感谢管理学院所有的同学们在三 年的学习、生活中给予的帮助。 我想感谢我的父母，我的每一步成长都凝结了他们的心血，是他们的支持 和鼓励使得我始终以一种乐观向! 的态度面对一切困难，顺利完成了学业。 感谢我所引用文献的所有的学者，他们的研究使我认识到学术研究是如何 引人入胜，不断的思考是人生非常辛苦而快乐的生活方式。我的研究是建立在 无数相关学科学者的研究基础上。感谢学者们的高风亮节，使我认识到做学问 首先要做人，应该严格遵守学术规范。 衷心感谢在百忙之中牺牲宝贵时间评阅本文的各位专家。 作者：胡中杰 2 0 0 6 年5 月 第一章绪论 1 1 选题背景及意义 安徽汽车工业起步于6 0 年代，是国内较早发展汽车工业的少数省份之一， 但由于是在汽车零部件制造业和维修业的基础上起步，且长期缺乏大量的投人， 造成了先天发育不良，后天营养失调：加之一省之内又同时上轻、重、微型货 车造成了有限投资分散，产品质量和水平不高，缺乏竞争实力。目前，安徽汽 车产业占据了全省机械工业的半壁江l u 。汽车产业是“8 6 1 ”行动计划的一个重要 支柱产业，安徽这些年来发展势头比较好，涌现出奇瑞、江汽、星马、昌河颇具 竞争力的企业，但是作为安徽的汽车产业的综合竞争力与湖北、广州、吉林、 上海等发达省市相比，还存在较大差距和问题。例如经济规模小，技术开发落 后，消费政策不健全和服务管理体制落后等。它们具体表现在：( 一) 汽车产业企 业的产量偏小，达不到规模经济临界点的要求；( 二) 汽车产业业分散，根据相 关资料显示安徽省2 0 0 3 年共有8 6 家汽车工业生产企业，其中整车企业2 7 家， 零部件制造企业5 9 家，安徽省的1 7 个地市中的1 5 个地市都有汽车工业。其中 汽车零部件工业比较集中在合肥、安庆、蚌埠、芜湖、滁州、宣城等的地区， 其它地市基本上都只有1 2 家汽车零部件企业，企业相互联系比较少，相互封 闭，缺乏专业化分工与协作“1 ；( 三) 技术研究开发水平落后，虽然安徽创立了 一些自主品牌，象江淮、奇瑞，但是整体水平相对于汽车发达的城市和国家相 比，仍然有很长的一段距离。我国于2 0 0 5 年起取消汽车及其关键件的进口配额、 许可证管理，对汽车产品的三年过渡期保护措施已到期，汽车产业将面临国内 国外双重竞争压力。面对复杂多变、竞争日益激烈的国内国际市场，汽车产业 的生存和发展除了企业自身的发展壮大，更应注意地域集群式的发展。产业集 群的竞争优势源于它能产生并释放出集群效应，某产业的企业通过集聚而形成 的产业集群能够释放出一种集群效应，这种集群效应既是产业集群竞争力的源 泉所在，也是产业集群存在的合理性的基础。 产业集群作为一种高效率、强竞争力的生产组织方式，有效地结合了产业 发展和区域经济发展的优势，已经在国内外的理论和实践中得到了相当的肯定 和认可，各种学术讨论也丁f 丌展得轰轰烈烈，各地政府也在根据产业集群的理 论和实践经验提出本地的产业集群发展战略和规划。 世界汽车产业的发展均以产业集群为发展的特征 ( 1 ) 美国汽车产业的产业集群效应。1 9 0 3 年，福特汽车公司在底特律成立。经 历二十多年的发展，美国己经有几百家大大小小的汽车厂家，其中绝大多数集中在底 特律附近。至此，以底特律为中心的汽车产业集群作为全球第一个汽车产业集群形成 并保持着强大的竞争优势，这就是导致美国汽车工业领先世界汽车工业秘密武器。 ( 2 ) 日本丰田汽车产业的产业集群效应。日本汽车产业是利用基于精益生产的 产业集群而迈入世界汽车工业前列的。同本汽车工业在2 0 世纪5 0 年代发展迅速，1 9 7 0 年汽车产量即跃居世界的第二位。同本汽车工业能够在很短时间内获得迅猛发并形成 具有国际公认的强大竞争优势，其奥秘在于日本丰用汽车公司创造了精益生产方式 ( l e a np r o d u c t i o n ) ，并在此基础之上实施了集群化发展。 ( 3 ) 巴塞罗那的汽车集群是西班牙最大的汽车生产基地，也是西班牙两大汽车产 业集群之。汽车产业集群组建于1 9 9 3 年6 月，由1 2 家单位发起。至2 0 0 1 年1 月， 该集群的企业达到了2 5 0 家，员工总数近4 万人，其产值占西班牙汽车工业总产值的 1 3 。 产业集群的竞争优势源于它能够产生并释放出集群效应。这种集群效应既 是产业集群竞争力的源泉所在，也是产业集群存在的合理性的基础。即在产业 集群区域内，形成高度的既竞争又合作的产业氛围，使分工更专业、更精细， 使成本降得更低、技术创新节奏更快；同时，解决了分工专业化与交易便利性 之问的矛盾，从而形成高效率的生产组织方式，有效地提升区域内产业的竞争 力。集群效应是通过集体的效率而表现出来的，它体现在三个方面：一是外部 经济性，二是专业化分工与协作，三区交易成本优势，四是发挥了资源共享效应。 外部经济性又称为“集聚经济效应”，它是一种静态的、被动型的产业集群效应， 即产业集群一但形成，这种经济效应就会自发产生；专业化分工与协作是产业 集群中行动主体之间的有意识、有目的的活动，是一种动态的、主动型的集群 效应。由于地理位置邻近，企业之间互相了解，可以减少运输和交易执行费用； 由于产业集群具有地理集聚的特征，因此，产业关联企业及其支撑企业、相应辅助机 构，如地方政府行业协会、余融部门与教育培训机构都会在空间上相应集聚，形成一 种柔性生产综合体，构成了区域的核心竞争力。产业集群组织方式的一个重要优势 就在于集聚经济效益的发挥，这对于前后关联明显，产业协作频繁的产业来说 优势就更加明显。汽车产业的产业供应链长，所涉及的企业数量众多，消耗冶 会、橡胶、塑料、玻璃、电子、电器、石油、机械、仪表等众多上业行业的产 品，需要冲压、车身、油漆、装配等众多上序的配合，企业之间的纵向关联很 深，集聚效益非常明显。汽车产业的关联程度很高，除了汽车相关产业之外， 还有与汽车生产销售有关的商业、金融、保险业、运输业、建筑以及教育等等 诸多中介服务行业。经验数据显示，汽车工业每增值l 元，就能带动上游产业 增值0 6 3 元，下游产业增值2 6 5 元，汽车上业每增加1 个就业人员，就会 带动上下游产业增加1 0 到1 5 个就业人员“1 。汽车产业常常被作为支柱性产业 发展的原因之一也就是它具有很高的关联效应，并且很好的带动地方相关产业 的发展，从而促进经济的整体增长。而汽车产业集群，则会更好地发挥这种关 联效应，形成网络型的关联关系，以利于产业集群内部企业和集群外的其他地 方经济体共同发挥经济效益，增强地方经济的整体优势。 经济已经走向全球化，资源在全球范围内配置，我国也已经加入v e t o ，那 么从全球典型案例中吸取经验和教训，来指导我国地方集群的发展和规划也是 一条有力措施。我国产业集群发展到现在，也出现了一系列的问题，迫切需要 总结自己的经验与教训，并在当前的国情下考虑进一步发展的战略措施。本文 以安徽汽车产业为研究对象，分析安徽汽车产业业发展现状，通过对这一地区 汽车产业集群的研究，发现影响产业集群发展的主要问题，并且借鉴国外的汽 车产业集群的发展模式，针对安徽汽车产业集群形成的关键因素，提出安徽产 业集群建设的具体对策和措施，研究这些问题有着重要的理沦意义和价值。因 此，系统研究地方产业集群的发展，提供进一步的战略和政策框架将成为推进 地方经济发展的一大贡献。从而在我省范围内形成具有一定竞争优势的汽车产 业集群，进而再培育出具有较强国际竞争优势的汽车产业集群，争取使我省早 f j 成为国际汽车产业强省，这对于我省汽车产业的发展具有现实意义。 l 2 可能创新点 ( 1 ) 研究内容具有补白性，本文是第一个对关于安徽省汽车产业集群发展对 策作为研究的，整个文章的框架结构也是自己拟定，与其他类似的研究不重复； 本文立足于安徽的汽车产业，主要研究安徽汽车产业集群的问题，通过对安徽 汽车产业集群的现状研究，运用实证分析和规范分析、定性分析相结合的研究 方法，对安徽省汽车产业的发展状况、面临的内外部环境作了比较详实的分析。 找到其存在的主要问题，并提出相应的对策措施，对安徽汽车产业集群问题的 研究在国内尚属首例，具有填补空白的意义；( 2 ) 讲求研究问题的针对性、对策 措施的切实可行性。本文在对安徽汽车产业研究时力求具有针对性，保证提出 的对策措施具有切实可行性，以期对促进安徽汽车产业集群的发展具有一定的 重大实践指导价值 论文的不足之处：本文是本人对安徽省产业集群的一个初步的探讨过程， 由于安徽省汽车产业的分散性和出于商业因素等原因，一手资料的获取比较困 难，有些数据比较陈旧：对于安徽汽车产业集群没有与其他地区汽车产业集群 进行横向对比，研究结果具有一定的局限性，再加上本身的知识水平有限，文 中存在一些观点见解疏漏和不当之处。 1 3 研究框架 全文共四章，各章的内容如下：第一章，绪论。主要讨论了选题背景与意义， 综述了产业集群的基本理论概念，特点，发展趋势。第二章，产业集群的竞争 优势，第三章，安徽省汽车产业集群实证分析，第四章，安徽省汽车产业集群 的对策措施研究，最后是结束语。 第二章产业集群理论综述 自一个多世纪前马歇尔首次提出著名的产业集群理论的以来，经济学者和经济地 理学者对产业集群理论进行了不懈的探索，他们从不同的视角对产业集聚理论进行了 研究，形成了大量可供参考的文献。产业集群在我国的研究起步比较晚，大约在 2 0 世纪7 0 年代左右，研究内容比较分散，缺乏系统的理论和实证研究。研究 产q k 集群现象的内涵、性质、特征、形成原因和作用效应，对于培育优势产业集群， 促进区域经济发展有着重大的现实意义。 2 1 产业集群的基本理论 自然界动植物生存和发展有个成长规律，就是集群共生现象。“集群”的概 念来源于生态学，原意是指以共生关系生活在同一处栖所中的生物簇群。企业 的发展也有相似的规律。1 9 9 8 年美国哈佛大学商学院教授迈克e 波特 ( p o t t e r ) 把产业和集群的概念结合起来，提出了“产业集群”的概念。产业集 群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 的定义有多种，而哈佛大学教授波特的界定具有一 定的代表性。所谓“产业集群”，是指在某一产业的上下游企业在一定区域内 大量集聚，形成了竞争优势的经济群落”1 。 产业集群应具有如下几个因素：首先，与某一产业领域相关。一般来说，产业集 群内的企业和其它机构往往都与某一产业领域相关，这是产业集群形成基础。其次， 产业集群内的企业及其它机构之间具有密切联系。产业集群内的企业及相关机构不是 孤立存在的，而是整个联系网络中的一个个节点，这是产业集群形成的关键。第三， 产业集群是一个复杂的有机整体。产业集群内部不仅包括企业，而且还包括相关的成 品商、供应商、客商、规制管理机构和中介机构等，是一个复杂的有机整体，这是产 业集群的实体构成。产业集群是各要素( 如下图所示) 作用力的耦合，各要素系统及 系统内诸要素通过直接和间接两种途径影响产业集群的形成，决定产业产出水平和产 业竞争力。 图卜i 产业集群的五种基本机构 资料来源：产业集群论( 吴德进2 0 0 5 ) 图1 - 2 产业集群动力结构示意图 陈棚| 钦杨冬梅基于产业集群的区域创新体系构建 来自产业集群网 产业集群理论是一种新的有效的区域经济发展理论，过去的几种主要区域 经济发展理论：如梯度转移理论、增长极理论与地域生产综合体理论都存在着 明显的不足”1 。而新型区域发展理论一一产业集群理论，除吸收了前几种理论 的积极因素，强调区域分工的重要性以外，进一步强调了发挥区域内各种资源 的整合能力的作用，尤其是技术进步与创新的作用，是一种适合中国国情的区 域发展理论。全球国际贸易规模日益扩大，跨国投资日趋活跃，国际分工不断 深化，科技进步r 新月异，世界经济集团化、区域化、一体化的趋势更加明显。 国家之间的相互投资的不断增大，发达国家劳动和资源密集型产业向发展中国 家转移的速度加快，国际性组织主导下的区域化经济合作的进一步加强，跨国 公司的发展使得各国经济竞争更趋激烈，导致国际产业分工进一步细化，制造 业加工成本大幅度下降，单体企业难以应对集团化、区域化集群企业的竞争。 为了应对世界经济竞争的新趋势，一些国家和地区纷纷采取应对措施，开发建 设大型产业区，组织同一产业的生产企业及其相关企业集聚在产业区，形成了 一批规模大、国际竞争力强的产业集群。这种产业区有着很强的产业集聚效应、 规模效益和集约投资效益，形成了区域性的产业整体竞争优势。 ( 1 ) 产业集群概念辨析 随着产业集群概念的普遍应用，产业集群已成为区域发展的主要动力和我 国经济学界关注的焦点。产业集群( i n d u s t r yc l u s t e r ) 是一个在学术界广泛 引用的概念。然而，迄今为止，产业集群不仅没有形成统一的定义，同时，由 于不同学者的研究角度不同，他们对产业集群的理解也不尽相同，因此，有必 要对产业集群的概念进行辨别，并区分与其它类似概念的不同。”。 产业集中与产业集群 产业集中，一般用产业集中度来衡量。产业集中度也称市场集中度，它是 衡量市场结构状况的一个重要指标，是指某一特定市场中少数几个最大厂商所 占有的市场份额。因此，集中度是市场垄断性和竞争性程度的一个重要指标。 从中可以看出规模最大的几个企业对整个行业的垄断程度，而相对集中指标主 要以洛伦茨曲线及以洛伦茨曲线为基础的吉尼系数来衡量，可以反映整个产业 内所有企业的集中程度。产业集中主要反映产业内企业垄断程度的高低，而与 产业的空间分布没有直接关系，同时也没有对产业内企业间联系进行特别关注。 i s 产业集聚与产业集群 集聚是指事物的空间上集中的过程，主要是讲产业的空间集聚。产业集聚 是指产业在空间上的集中分布现象，也就是我们常说的“扎堆”，是经济地理学 的研究的内容。产业集聚在某一共同空间发展，可以共享基础设旌，带来规模经济受 益。产业集聚与产业集群关系密切，但是两者又有区别。两者的差异在于：( a ) 产业 集群强调产业纵横交错的关联，是否存在知识溢出和既竞争又合作的密切关系，而产 业集聚只是形态上的产业集中；( b ) 产业的空间集聚随着他们之问的交流与合作，可 以形成产业集群；但是如果他们各自为战，缺乏知识交流，缺乏主动合作创新意识， 虽然产业集聚在一起，但是相互之间没有联系，就不能形成产业集群。因此产业集聚 只是产业集群形成的一个必须条件，而非全部条件。 产业链与产业集群 产业链与产业集群之间是既有区别又有联系的，产业链强调的是产业内企 业间的内在联系和配套关系。产业链可以是地理位置上靠近，也可以空间离散 的。与产业集群相比，产业链也强调产业之间的联系，但产业链主要侧重于产 业问联系，对于产业以外的机构如商会、协会、中介机构等关注较少。产业集 群的概念则要比产业链的概念丰富得多，它既包括产业间的联系，还包括产业及其他 相关中介服务机构间的联系，而且还强调空间的集聚。 工业园区与产业集群 我国的工业园区建设是与经济技术开发区建设密切相关的，以利用外资为 主，致力于高新技术产业发展。随着不同类型不同级别的开发区在我国全面展开， 各种类型的工业园区也相应建设起来。工业园区建设的初衷是以利用外资为主，因此， 园区内的工业主要以区外资企业为主。因此，工业园区是典型的外力驱动型经济增长 方式。正因为如此，就使得很多工业园区在发展的过程中，没有很好的考虑自己的区 域背景，只注重企业在地理上的相互临近或集聚，忽视了进入园区企业间是否相互关 联、是否有密切的联系和合作( 中国经济时报) 。与工业园区不同，集群主要是自发形 成的，但可以并需要政策干预以促进其发展。产业集群强调产业之间的紧密联 系，是依靠内力发展的。但是，在有的工业园区内，企业之间的联系非常密切， 形成了产业集群。因此，工业园区为产业集群形成提供了空间，能否形成产业 集群则要看企业之间的联系状况。 ( 2 ) 产业集群的阶段特点 诞生阶段。即产品的产生和开发阶段，产品和生产过程还没有标准化，企 业最初聚集在一起进行产品生产一一一即产业聚集，集群内企业基于信息网络、 分： 协作以及资源共享所产生的外部经济获得竞争优势。 雏形阶段。这一阶段集群内企业数量不多，各项相关的配套组织基本形成。产品 逐渐走向标准化，企业间的协作开始“1 。 成长阶段。集群发展迅速，增长率高，但也可能使得集群没有压力去创新， 而往往只集中资源于最畅销的产品，并以日益增长的速度和规模扩大生产。集 群内的资源( 知谚 、信息、技能等) 会日益集中，更多地投入到主导产业( 或产品) 中。 成熟阶段。生产过程和产品走向标准化，企业追求大规模生产，本地同类 产品企业问竞争加剧，利润下降。这个阶段，企业可能更注重成本控制，对专 业技能及知识的学习和转化减少，产品技术含量降低并且出现雷同现象，存在 “过度竞争”的威胁“1 。 衰退阶段。这一阶段集群中企业大量退出，只有少量新进入者。集群衰退 最重要的标志是失去对市场的灵活反应，缺少应变的内源力。 消亡阶段。集群已经不适应当时的经济的发展，逐步被新的组织关系所代 替。 ( 3 ) 产业集群具有的特征 一、临近性和集聚性。产业集群具有地理上的临近性和空间上的集聚性。 集群具有地理集聚的特点，产业关联及其支撑企业、相应支撑机构，如各种供 应商、客商、地方政府、行业协会、金融部门与教育培训机构在空间上集聚。 它是一种柔性生产综合体”。 二、产业特性，即围绕某一产业而形成的。在特定领域是指某一产业，它 可以是三大产业中的任一产业，但一般是以第二产业中的制造业为多，往往是与 某具体产品联系在一起，且多是消费品”1 。 三、专业化分工和经济协作。产业集群通过纵向专业化分工和横向的经济 协作实现弹性、专业、精细的生产和经营活动。产业集群具有专业化的特征， 其成员企业包括上游的原材料、半成品、零部件等供应商，下游的销售商及其 网络、客户：还有提供辅助性的教育与培训，金融服务等中介关联组织，以及 基础设施供应商等。 四、集群本身的创新性”1 。产业集群促进创新的实现机制是集群内市场主 体的竞争与协作关系：竞争为创新提供压力与动力，协作为创新提供有效的实 7 现形式。集群内企业“面对面”的竞争激烈程度远远高于其它区域，同时，在 集群内企业彼此之间经常有各种往来，彼此的信任度高，地理位置也较近，协 作创新的机会也比较大。在开放经济条件下，为了在世界范围内进行竞争，产 业集群必须有高水平的创新，以保持自己的竞争优势 五、网络化的组织结构”1 。包括经济网络和社会系统网络，网络中经济活 动主体和与之有关的各种组织较为完备而且功能强大。 六、集群内竞争合作的共生性”3 。产业集群内集中了大量有密切联系的企 业，这些企业不仅展开激烈的市场竞争，而且进行多种形式的合作。相对于地 理上分散的企业而言，集群内企业面临着更强烈的竞争、更密切的合作。 七、共同的文化背景。集群内有共同的文化背景和制度环境，形成重要的 不可替代的社会资本。 八、开放性产业”1 。集群是一个与外部环境高度互动的开放系统，而不是 封闭的自给自主的系统。只有适度开放，系统才能成为非线性非平衡系统，不 至于在近平衡状态下退化为无序状态；当然也不能完全开放性，否则与环境融 为一体，系统将不复存在。 九、地方根植性”3 ( e m b e d d e d n e s s ) 。根植性的概念来源于社会学，其含义是经 济行为深深的嵌入于社会关系之中。从社会角度来看，经济行为主体不能脱离于特定 的社会结构和人际关系网络中的信息、知识、信任、习俗、规范、正式和非正式制度， 其行为才是现实经济社会所能接受的。 ( 4 ) 产业集群的基本分类 根据不同的划分标准，产业集群有不同的类型。 一是根据产业集群的形成方式可分为诱致生成型、强制性培育型与引导培 育型的产业集群。所谓诱致生成型产业集群是“由下而上”的、主要由市场自发 形成产业集群，即先有企业的自发聚集，当产业集群进入成长阶段时，政府与 有关单位在产业集群的雏形出现后，即能够主动积极地运用产业集群发展方式 加以培育，并承担相应的责任，从而发展成为高效的产业集群，珠三角产业集 群形成的重要方式就是这种类型；强制性培育的产业集群是“由上而下”的人为 培育性的产业集群，即政府通过明确的战略规划，从关键性企业的催生开始介 入集群的培育活动他通常是政府战略规划的结果：引导培育的产业集群是“上下 结合”的产业集群，即政府通过观察发现了产业集群的雏形后，即时介入产业集 群的培育与指导，如有着千年陶瓷生产集中历史的景德镇，目前已有1 7 0 0 0 多 家制陶企业，完全通过有效地规划而发展出极具竞争力的陶瓷产业集群。 二是根据产业集群形成的驱动因素可分为原生型与嵌入型的产业集群。原 生型产业集群主要通过民营企业聚集而发展而成，象在浙江的一些产业集群： 嵌入型产业集群主要由于外资推动而形成的有时也叫外资产业集群，例如在广 东、上海江苏等省市的产业集群。 三是根据产业集群企业组织和关联结构可分为轮轴式、多核式和马歇尔产 业集群。其中，轮轴式是指围绕一个或多个主要核心企业形成的产业空间组织 形式，如日本的丰田汽车城就是围绕丰田汽车公司而形成的汽车产业集群；多 核式是指围绕3 “5 个大型成品商而形成的产业集群，如美国的底特律汽车城是 围绕着通用、福特和克莱斯勒三大汽车公司而建成的汽车产业集群；马歇尔产 业集群是指那些由大量的、无核心、专业化的中小企业组成的产业集群，如“第 三意大利”产业集群，也就是马歇尔最初观察到的那种产业集群，故又称之为 “马歇尔产业集群”。 四是根据产业集群的深度可分为简单型与复杂型产业集群。其中，简单型 是指从成品商到原始供应商之间只有2 。4 层产业链的产业集群，如一些鞋类与 服装类产业集群；复杂型是指从成品商到原始供应商之间有5 层以上产业链的 产业集群，如汽车产业集群。n ， 五是根据产业集群产业性质划分传统产业集群，如服装、家具等；高科技 产业集群，如印度的班加罗尔、英国m 4 走廊；资本与一般技术相结合产业集群。 六是从成长的过程来分产业集群分为创新、模仿和裂变而来。中关村电子 信息产业集群是由中科院的一批的科研人员创办的；模仿和裂变主要由于企业 的成功的示范作用，其它企业纷纷效仿，随后市场供不应求，企业分解或新设， 不少企业裂变和衍生出更多的相同或相近的企业m 3 。 还可以根据产业类型划分农业产业集群、制造业产业集群、服务业产业集 群。 ( 5 ) 产业集群发展的趋势 产业链条化 由于产业集群是众多相互关联企业围绕某一特定产业集聚发展的，因此， 集群的发展方向始终是产业链水平与垂直的拓展。产业集群发展的初期，参与 合作的企业较少，集群规模不大，产业链也较短，产业集群规模比较小随着产 业集群的成长，当集群内企业合作的收益大于合作的成本时，企业会进行有效 的分工，生产专业化分工越来越细，从而带动相关产业的衍生，使得集群区域 规模的进一步扩大，扩展了区域内的市场需求空问，集群对分工更细、专业化 更强的产品和服务的潜在需求也相应增加，产业链也随之伸长。另一方面，随 着产业集群竞争力的提高，品牌形象的树立，集群内最终产品不断通过技术创 新，向高端发展，新的产业脱颖而出。由此，集群产业不断向两头双向延伸， 逐步形成一条更长的产业链条，既是垂直一体化的生产过程，同时又通过水平 联系的合作与竞争，提高整体效率和竞争力。例如，占国内彩钢板市场5 0 以 上的吴江彩钢板产业集群，原来只有几家单一的彩钢板生产企业，现已向上下 游逐步分化为泡沫，胶水、钢板、钢结构等生产企业1 8 0 多家，这些企业均由 当初的彩钢板产业裂变衍生出来的。同处吴江的光缆产业集群也是以骨干企业 为龙头，通过上下游产品整合，不断向光棒、光纤、光缆和光电器件发展，衍 生出一批企业，现己拥有光、电缆生产企业4 0 家，光缆生产能力约占全国的 2 5 左右1 。 企业生态化 产业集群是相关产业企业共生互补的生态化企业群体，类似于生物生态系 统。在这样的生态化企业群体中，正如生物簇群样，有竞争也有合作，竞争 使得企业个体保持足够的竞争能力，起相互促进作用，但这种竞争通常不是对 立的关系，更多的是合作关系，竞争对手不是敌人，而是伙伴。集群内的企业 既能独立生存，又要围绕某个产业紧密结合，协同合作，从而使大部分企业都 有更广阔的发展空间。核心企业与专业化配套零部件企业的协作是企业生态化 的主要表现形式。如底特律汽车城由通用、福特、克莱斯勒三大汽车企业组成， 吸引了3 6 0 0 多家零配件企业。集群内研发机构与生产企业优势互补，科研院所 提供科研成果，生产企业进行产品和市场开发等，做到了互惠互利、共同促进。 由于产业集群内生产性服务的社会化程度不断提高，服务业逐步从生产企业内 部转移到企业外部，从而派生出一批服务型企业，包括包装、运输、仓储、物 流、信息、培训、咨询、贸易、设计开发、中介服务、金融保险等不同领域的 企业，企业生态群不断得到完善，增强了产业集群的竞争力。 经营全球化 随着中国加入世贸组织，资源在世界范围内进行配置，越来越多的中国企 业从全球竞争的角度去看待企业经营战略，经营全球化是产业集群发展到一定 程度的必然结果，同时也是产业集群不断发展的重要途径。产业集群所拥有的 外部范围经济( 在同一个地方，单个企业生产活动专业化，多个企业分工协作， 组成地方生产系统。外部范围经济是通过企业之间的分工协作、交流与沟通所 引起的成本节约王缉慈) 和规模经济效应，有利于吸引国内外各种生产要 素流入产业集群，进行全球范围的资源配置。特别是产业集群可以利用集群整 体效应，集中宣传，形成“区位品牌”，拓展国际市场。例如浙江的一些服装 产业集群以“区位品牌”的形象去国外参加博览会，并开始在国外城市设立专 卖店。在全球经济竞争中占主导地位的跨国公司基本上是以产业集群的竞争优 势取胜的。目前江苏省有一定规模的产业集群在国内外市场上也有比较明显的 竞争优势，如丹阳的五金工具、眼镜、吴江的缝纫机零部件等。”“ 高科技化 随着科技的不断进步，高科技产品不断涌现，电子信息产业地位不断增强。 “珠三角”地区的电子信息设备制造产业产值为2 9 1 8 亿元年，占全省的电子 产品产值的7 2 7 2 。从广东的高新技术产品产值的增长来看，2 0 0 1 年比1 9 9 1 年增长了4 3 倍，技术出口额近1 3 0 0 亿元，增长速度居全国之首。 2 2 产业集群的竞争优势 企业集群共生是市场竞争的必然趋势，正如树木与森林一样，一片森林比一 棵大树抗风险能力强得多，竞争能力也强得多。 2 2 1 外部规模经济 外部规模经济给集群内的企业带来生产资料的节约、劳动力成本的节约、 信息技术成本的节约。外部规模经济所带来的生产资料的节约是因为：第一， 产业集群可以使公共产品得到合理的利用。企业数量增加，公共设施的数量可 以不要增加。企业通过共同使用公共设施，尽管需要付费，但总比分散投资、 单独建立公共设施投资要节约，使边际收益大于边际成本。第二，产业集群内 的企业即使因为企业的增多而增加其公共产品的数量。那么增加的公共产品价 值的增加的速度慢于企业的规模和数量的增长速度，从而使生产资料转移到单 个产品上的价值也减少。第三，集群企业庞大的联合需求与联合供给形成的可 观的整体市场规模，既为区内企业创造垄断优势，提高市场地位，增强企业在 采购与销售方面对集群外部企业的议价能力，从而节约生产成本，又可以为专 门满足市场缝隙与边缘需求的新企业的诞生辟出市场空间，促进了产业内部分 工的深化并进一步扩大集群规模。 外部规模经济还带来劳动力成本的降低。产业集群的存在，由于会吸引大 量劳动力向该集群迁移，一方面使单个企业方便而及时地雇佣到工人，企业节 省搜寻的时间和费用。其次，劳动力在一定空间的聚集，就业竞争加剧，劳动 者努力提高自身知识文化水平，使得劳动者自身素质不断提高，从而降低了企 业对劳动力的培训费用。把劳动者聚集在一范围，产生优胜劣汰作用，首先迫 使劳动生产率较低的劳动者通过学习或其他途径提高工作效率或者淘汰出局。 原先劳动生产率较高的劳动者担心在竞争中失去领先地位，也会加强学习，提 高自身素质。在劳动者素质提高的过程中，从而使的教育成本转嫁给劳动者， 资本家从而花费同样的成本取得较高的劳动生产率。 产业集群还会带来信息技术成本的降低。首先，产业集群节省了搜寻信息 的成本。同处于某一区域的企业生产着相关的产品，市场信息的来源就显得广 泛而便捷，可以及时获得上下游厂商和其他相关市场主体的市场信息，及时调 整生产决策，同时也容易被销售商搜寻。其次，技术溢出性，产业集群促使信 息、技术优先扩散出去。集群内劳动力的自由流动，不同企业职员之间的相互 接触，比较容易形成非正式组织，这样就易促成了信息的交流、技术的扩散。 企业获得这些信息技术都是免费或者准免费的，因为企业职员“面对面”的接 触，可能会将一些新技术、新知识在萌芽或构思阶段就扩散出去。再次，产业 集群降低了技术创新的成本。产业或技术的发展一般具有生命周期规律，比如 处于成长期的产业或技术，只要有一个企业已经取得突破性创新，其他企业就 容易预测或把握渐进性创新，从而降低了技术创新的成本“。 2 2 2 提高资源利用效率 众多的相互关联的企业聚集在一起，可以实现资源共享、优势互补，克服 单个企业创新资源不足的缺陷。他们可以利用共同的交通、实验基地等基础设 施，可以分享共同的信息资源，可以拥有共同的专业人才市场，可以共同吸引 风险基金，可以相互利用对方的创新特长，可以互为创新成果的传播者和使用 者。这由两个方面的原因引起：一是企业资源互补。集群企业间分工协作的发 展，企业间的互补性增强，信息沟通方便，可以较容易实现“及时供货”、零 库存、全面质量管理等活动，使社会资源得到更加充分的利用。二是企业内部 分工外化。集群的发展和分工协作效益，促使企业在比较内部生产组织费用和 市场交易费用之后，可能通过企业内部分工的外部化或社会化；将原先自行生 产的部分零部件或业务外包给其他企业，利用社会资源更快地扩大生产规模或 降低成本，从而充分发挥资源效用”“。 2 2 3 专业化和分工 分工和专业化所带来的生产成本的节约大致来自以下几个方面：第，能 使工人的劳动熟练程度增加，工人的局部劳动能提高劳动生产率，降低必要劳 动时间，从而降低商品成本。第二，劳动工具的分化和专门化，有助于提高专 业化机械的发明和利用创造条件，从而提高劳动生产率。第三，分工和专业化 节省了劳动者的教育和培训费用。由于分工和专业化，使人们的工作在既定的 技术水平条件下变得较为简单，从而可以减少劳动者的教育培训费用和工作转 换时间。第四，分工和专业化的发展有助于降低管理工作的复杂性，从而降低 管理成本。 2 2 4 交易成本的优势 只要有分工和专业化的存在，同一个生产过程就必须由各个不同的经济主 体共同完成，那么必然就有交易活动，只要进行交易活动，就要花费一定的交 易成本。首先，产业集群的形成，使经济主体在交易活动中交易对象的邻近性， 节约了相互的要素流动、产品运输的有关费用。其次，集群内的企业还可以联 合起来，大批量采购生产资料，他们还可以建立共同的销售中心，降低销售费 用和提高议价能力。再次，由于企业的空间聚集，使交易的空间范围和交易对 象相对稳定，这就节约了各种搜寻费用。最后，由于集群内的企业具有较强的 根植性，存在比较高的转移成本，有利于企业问建立基于相互信任和合作为基 础的稳定关系。使双方容易达成协议并自觉履行合约，从而降低了谈判签约的 费用以及监督执行的费用“。 2 2 5 产品差异化优势 随着人们收入水平的提高，消费者的单纯的数量追求，转向追求“多样化、 个性化、差别化”。企业的竞争策略也从价格竞争转向价格竞争和非价格竞争 并举的市场竞争上来。产品差异化成为非价格竞争的主要战略。所谓的差异化， 就是指企业所提供的产品( 服务) ，形成足以诱使消费者购买的特殊性，使消费 者认同该产品并区别于其他企业提供的同类产品。差异化战略的关键在于生产 特色产品。在产业集群内部，生产相关产品的企业之间，相互关注，相互竞争， 其中任何一个企业在产品的品质、功能、外观、品种、花色、等级等方面所做 的任何特色创新，都会以最快的速度被其他企业获得，一方面对集群内的其他 企业形成竞争压力，迫使其他企业得以进行创新“。另一方面也为集群内的其 他企业提供了有益的启示，引发其他企业创新的灵感。产品差异化优势的获得， 可使产品的价格弹性不明显，从而带来较高的边际利润。 2 2 6 区位品牌优势 集群的一大特点是发展特色产业，或者说“小企业、大市场”策略。企业 不是整个行业全面出击，而是选择某一顾客群、某产品系列的一个细分作为主 攻方向，或在产品价值链中的某一环节，依托大企业参与市场竞争。企业集群 不仅通过传统途径加强“区位品牌”建设，扩展分工，以批发零售和专卖垄断 销售的形式，获得纵向一体化利润。区位品牌是企业无形的资产，区位品牌能 有效地提高市场占有率。区位品牌，即产业区位是品牌的象征。如：瑞士的手 表、巴黎的时装、晋江的旅游鞋。以上产品之所以具有区位品牌优势，与产业 集群有着密切的关系。例如，晋江的旅游鞋，首先是因为晋江有大量的生产商 在生产旅游鞋，形成企业集群；其次是因为晋江的旅游鞋在质量和特色上负有 盛名；三是产业集群中大量的生产商利用整体的力量形成了强大的对外宣传阵 容。他们联合开展对外宣传，改变了中小企业没有实力开展宣传的状况。区位 品牌一旦形成，就会吸引国内外的消费者或经销商骆驿不绝，因为消费者或经 销商除了追求区位品牌外，他们还能在产业集群内货比三家，提高采购货