（农业经济管理专业论文）河南省农业产业化经营研究.pdf

使我的学业得以顺利完成。在本文撰写过程中，我的导师刘旗教授，以严谨的治 学态度，悉心指导，付出了大量心血；还有张冬平教授、吴一平教授、陈俊国教 授、刘淑杰主任等多位老师也给予了辅导帮助；河南省农业厅外经外事处处长凌 中南先生、农村经济体制与经营管理处处长刘开女士、河南省农监办李兴东先生 给予了认真指教；论文中引用的许多资料、大量的实地调研素材，是在河南省农 业产业化经营办公室的同事和全省农业产业化经营管理系统同行的帮助下完成 的。在此，谨向各位老师、同事及同行们致以最诚挚的谢意。 安鹏飞 二o o 六年三月 摘要 农业产业化经营是以市场为导向，以家庭承包经营为基础，通过龙头企业及各种中介组 织的带动，将农业的产前、产中和产后各环节联结为完整的产业链条，实行多种形式的一体 化经营，形成系统内部有机结合、相互促进和利益互补机制的一种新型的现代农业经营形式。 其特征是生产专业化、布局区域化、经营一体化、服务社会化、管理企业化。上世纪8 0 年 代末，我国农业生产力快速发展，剩余农产品大量增加，但农村市场存在着垄断和市场分割、 信息渠道不畅、市场风险较大以及机会主义行为严重等诸多问题，千家万户农户与千变万化 的大市场对接极为困难，农民增产不增收问题突出，农产品买难、卖难现象交替发生。到了 上世纪9 0 年代初，随着我国市场经济的确立、农村经济体制改革的深化、农业生产的高速 发展，农业产业化经营应运而生，并逐步从局部探索走向全国，成为影响农业和农村经济发 展全局的重要趋势。从农民和基层的创造性实践，上升为党和国家的重要政策导向。在各地 的实践中，农业产业化经营主要有龙头企业带动型、中介组织带动型、专业市场带动型等几 种组织形式，其利益联结方式主要是合同契约关系、合作制关系、股份合作制关系等，在其 运作过程中，确立了风险共担、利益共享原则和营运约束机制、基本保障机制等。 河南省农业产业化经营从上世纪8 0 年代中期至9 0 年代初开始萌芽，历经探索起步、快 速发展，创新提高，全省从上到下都采取了一系列推进措施。目前，河南省农业产业化经营 已经取得很大成效，在全国居于中上游水平。但是，河南省农业产业化经营也存在一些亟待 解决的问题，主要是各地发展水平不平衡、总体水平低、基地建设相对滞后、利益联结机制 不够规范、农民组织化程度较低、发展农业产业化经营的外部环境有待进一步改善。今后， 河南省应坚持大力发展农民专业合作经济组织，扶持发展龙头企业，逐步完善发展利益联结 机制，抓好配套措施，优化农业产业化经营的外部环境。 本文大体分为6 个部分：第一部分提出了本文的背景、目的及所依据的几个经济学基础 理论；第二部分对农业产业化经营进行了理论和实践进行了分析归纳；第三、四、五等三个 部分对河南省农业产业化经营的现状、面临的主要问题进行探讨并提出了对策与建议。 关键词：农业产业化 1 引言 1 1 本文研究的背景、目的与意义 与农村家庭联产承包责任制一样，农业产业化经营也是亿万农民的伟人创造。也正因其 是农民的创造，农业产业化经营的发展过程，是一个自下而上的过程，是一个循序渐进的过 程，是一个认识不断深化的过程。通过各地的实践，人们逐步认识到，农业产业化经营是代 表农业先进生产力发展要求的正确选择。在这种认识的指导下，农业产业化经营从局部的探 索走向全国，成为影响农业和农村经济发展全局的重要趋势，从农民和基层的创造性实践， 上升为党和国家的重要政策导向。 河南省农业产业化经营起步于上世纪8 0 年代末、9 0 年代初。1 9 9 5 年，省委把推进农业 产业化经营进程明确为深化农村改革的一项重要任务，从而把这项工作提上议事日程。其后 数年间，河南省成立了专门的工作机构，开展了大量工作，经过多年的努力，取得了很大成 效，龙头企业形成群体，但是客观地分析，河南省农业产业化经营还存在一些不容忽视的问 题，如龙头企业总体水平低、基地建设相对滞后、农民组织化程度较低等等。特别是在理论 研究方面，虽然国内对农业产业化经营已有大量研究，对其内涵、内涵、组织形式、运行机 制基本已有定论，但河南省这方面的理论研究还不很活跃，由实践到理论、再由理论到实践 的往返过程还比较少，研究的广度和深度都有待于发展。 本人长期从事农业产业化经营管理工作，经过多年实践，积累了大量关于农业产业化经 营的素材，从感性到理性也都有了一些粗浅的认识。2 0 0 0 年9 月，本人就读河南农业大学 经贸学院农业经济管理专业研究生班之时，即有结合研究生班课程所学所闻、把自己对农业 产业化经营所思所悟进行整理的想法。因此，借此机会，在认真研读农业经济著作、查阅历 史资料、文献的同时，结合河南省农业产业化经营的实践，吸收国内的成熟理论，采取统计 分析与典型调查相结合、宏观研究与微观研究相结合的方法，对河南省农业产业化经营进行 了认真研究，形成此文，希望对河南省农业产业化经营下一步的发展有所益处。 1 2 理论框架 1 2 1 交易费用理论 交易费用指人们从事某种经济活动付出的非生产成本。处于分散状态的农户进入千变万 化的大市场，必然承担较为高昂的交易费用：第一，由于农户的市场经验不足，加上外部市 场体系和机制不完善，很难得到准确的信息，进入市场时经常会受到损失，这种由于市场风 险造成的损失，就是一种交易费用。第二，当农户面对一些垄断性组织时，由于讨价还价能 力低，则垄断定价与竞争性定价之间的差额，由处于劣势一方的农户承担，这种价格上的损 失也是一种农户的交易费用。第三。如果面临的是一个垄断竞争市场，农户由于生产规模小 2 也很难取得公平的谈判地位，仍然要承受相对较高的交易费用。交易费用理论的作用就在于 它以交易费用的大小为基础对交易方式进行分析，从而判断是将交换委托市场还是引入组织 内部更能降低费用。这样，根据交易费用理论，农民在市场交易成本过高的情况下，就尽量 减少直接市场交换，通过一定的组织形式或1 市场安排如贸工农纵向一体化作为节约交易成 本的种选择。 1 2 2 农业发展阶段理论 根据同社会的联系以及参与市场交换的程度，可以判定农业属于自然经济还是市场经济， 也就区别为不同的农业发展阶段。在传统的计划经济体制下，我国农业没有真正意义上的市 场交易，农业的社会分工和专业化极不发达，有限的农产品购销和加工基本上是由国家垄断 进行的。上世纪8 0 年代后期，随着经济体制改革的深化，市场交易逐步扩大，引导农户转 向专业化，农业产业的社会分工随即加快。原来从属于粮食生产的副业，逐渐分离出来。成 长为一个个农业产业部门，如养殖业、蔬菜业、果品业等。这种横向的专业分工，首先在农 户之间发生，进而扩展成为区域专业化，最后又导致了农业的纵向分工分业。在市场需求导 向下，农业各业内部或各环节之间，发生生产流程的专业化分工，各个生产环节分离出来， 形成相对独立又相互联系的产业部门，如产前、产中、产后部门，它们在运作中联结在一起， 构成了农业产业系统。 社会分工越发达，社会协作也必然越发达。农业产业系统的形成与发展，必然引起农业 经营结构的变化和农业生产部门的联合。一个是横向联合。表现为规模经营的形成，即专业 化公司的出现和专业化生产基地的成长；另一个是纵向联合，表现为产加销一体化经营组织 的发展。这样的社会分工与协作过程，完全符合农业发展阶段的规律性 1 2 3 制度变迁理论 由体制改革引起的组织、制度、机制的变迁，叫做制度变迁。制度变迁分为两大类：强 制性变迁和诱致性变迁。从他们的名称中很容易看出其区别：强制性变迁是指由权威机构比 如政府以行政命令推行的制度变革，因此变革速度较快；诱致性变迁是自发的，通常是少数 开拓创新者开始并由多数人模仿，其变革的速度取决于多数人对少数先行者创新行为效法程 度和市场需求扩张速度。从政治经济学角度看，农业产业化经营是社会生产力发展要求与生 产关系矛盾运动的必然产物。从制度变迁的性质而言，农业产业化经营是市场经济条件下经 济发展的内在需要所引致的自发性整体创新，不是政府强制实行的变革，更非某人的主观臆 造，属于诱致性制度变迁。实践证明，作为一种诱致性变迁，农业产业化经营的发展特点是 历史过程的渐进性，就是说，由点到面、由起步到普及，要经历一个较长的演化过程。从顺 序看，先是在畜牧业、蔬菜等市场程度高和附加值高的产品或部门中兴起。以其高效益增强 农业自我积累，自我调节、自立发展能力，支持粮棉等大宗农产品生产并带动其走向产业化。 3 市场化程度越低和低价值产品，其产业化进程排序就会越靠后。这是贯穿于由传统农业向现 代农业转变全过稃的深刻革命，需要很长的发育成长过程，经历由不规范到规范化的逐步完 善过程，不可能一蹴而就。深刻认识这一点，对于选择推进农业产业化经营发展的政策，具 有重要的意义。 1 2 4 市场机制理论 农业产业化经营是市场农业范畴，属于市场经济。市场经济的基本规律是价值规律。当 农户、中介组织、龙头企业进入市场，根据价格信号和自己的资源状况进行选择时，他们的 产品不是作为个人的产品，而是作为商品在要市场上寻求实现价值。因此，市场机制理论， 包拓比较效益理论、市场竞争理论和平均利润理论，同样适合于对农业产业化经营进行分析。 一是比较效益理论。农业比较效益是否比工业低，目前说法不一但是在农工商脱节，产加 销分离和农业劳动力过多的情况下，农业部门仅限于原料性初级产品生产，毫无疑问其比较 效益比工业部门要低，表现为比较劳动生产率低，单位投入比较收益率低，在市场竞争中处 于不利地位。但是，通过实施农业产业化经营，将农业的产前、产中和产后环节连结成完整 的产业链条，实行产加销一体化经营，进行专业化、社会化丈生产，生成聚合规模经济，可 以大大提高农业的比较效益。二是市场竞争理论。市场经济是强者经济。市场竞争的基本规 则是优胜劣汰。农业产业化经营体系的多元参与者联合进行专业化、社会化大生产，可以显 著提高劳动生产率，降低交易成本，具有比较优势，从而达到较高的产品适销率、市场占有 率和成本利润率，进而在市场竞争中处于有利地位。三是平均利润理论。利益驱动是农业产 业化经营的动力源泉农业产业化经营多元参与者和其他社会利益集团都追求利益最大化， 以各自的优势参与市场竞争，经反复较量后形成平均利润。这是正常的市场竞争促成的必然 结果，也是农业产业化经营所追求和各类经营主体所能够接受的目标。因此我们也应明白， 农业产业化经营的动力源于参与农业产业化经营的各方对利益最大化的追求，政府的支持和 推动只是它发展的助力。 1 3 主要问题、研究思路及主要结论 农业产业化经营，是有效配置农村资源、引导农民走向市场的一条好路子，是把农业和 工业、农村和城市、生产和消费有机联系起来的一种好形式。抓好农业产业化经营，农民收 入增加了，农村市场打开了，发展其它的行业也就有了广阔的空间。河南省农业产业化经营 历经多年发展，目前已经取得了很丈成绩，总体水平处于全国中上游水平但是河南省农业 产业化理论研究还不很活跃，研究的广度和深度都有待于发展，而且河南省农业产业化经营 也存在一些不容忽视的问题，如龙头企业总体水平低、农民组织化程度较低等等。 本文意图首先对农业产业化经营的理论和实践进行分析归纳，以发现具有普遍适应性的 农业产业化经营的组织形式、利益联结方式、运行机制。然后，对河南省农业产业化经营的 4 现状和存在的问题进行分析，提出对策和建议，以使河南省能把握和发挥好农业人省的优势， 努力探索健康发展农业产业化经营的成功路子。本文大体上分为6 个部分：第一部分提出了 本文的背景、目的及理论框架；第二部分对农业产业化经营的理论和实践进行了分析归纳； 第三、四、五等三个部分对河南省农业产业化经营的现状、存在的主要问题分别进行探讨并 提出了相应的对策与建议。 经过研究，本文认为，河南省农业产业化经营取得了很人成绩，但也存在着发展水平不 均衡、利益联结机制不够规范、农民组织化程度较低、外部环境有待改善等问题。下一步， 河南省应坚持把建设现代农业作为发展方向、把维护农民的利益放在首位，坚持遵循市场规 律，进一步优化农业产业化经营的外部环境，大力发展农民专业合作经济组织，继续扶持发 展龙头企业，逐步完善利益联结机制，抓好农业产业化经营的配套措施，促进各参与主体的 协调发展。 农业产业化经营的理论与实践 2 1 农业产业化经营的内涵及基本特征 2 1 1 农业产业化经营的定义 查阅历史资料。虽然“贸工农一体化、产加销一条龙”、。公司加农户”等提法在上世纪 9 0 年代初已大量出现于政府文件与学术论文中，但“农业产业化经营”这个词首先出现于 1 9 9 5 年2 月2 8 日温家宝同志在当年中央农村工作会议的总结讲话中，他的原话是：“要建 立农业生产与市场联络的新机制，走产业化的发展路子，实践证明，农村经济实行产业化经 营，是有效配置农村资源、引导农民走向市场的一条好形式，也是把农业和工业、农村和城 市、生产和消费有机联系起来的一种好形式。要总结经验，积极引导，逐步推广。”从那以 后，学术界对。农业产业化经营”这个提法在很长时间里存在疑义，并对其内涵也有争论a 后来，随着越来越多的人对农业产业化经营的基本含义、不同模式、作用意义、推进政策等 从理论上或实践上进行研究、总结和阐述。中央也在有关文件中采用此词并用以指导农村发 展工作。“农业产业化经营”一词逐渐成为通用词汇被人们所接受，其定义也越来越明确。 归纳全国农业产业化经营主管部门的文件，各种有关研究文献及各地的具体实践，农业产业 化经营可以定义为：以市场为导向，以家庭承包经营为基础，通过龙头企业及各种中介组织 的带动，将农业的产前，产中和产后各环节联结为完整的产业链条，实行多种形式的一体化 经营，开成系统内部有机结合、相互促进和利益互补机制和一种新型的现代农业经营形式。 2 1 2 农业产业化经营的内涵 农业产业化经营的定义包含有4 个要点：一是农业产业化经营必须以市场为导向，以家 5 庭承包经营为基础。农业产业化经营是在社会主义市场经济条件下产生的，要得到长足稳定 的发展，必须适应市场需求。我国农业和农村经济发展已经进入了买方市场，市场需求对农 业生产经营活动的导向作用正变得越来越强，过去那种“生产什么买什么，生产多少卖多少” 的情况一去不复返了。因此，牢固树立市场意识，认真研究市场，收集大量的市场信息，分 析市场需求量与价格变化，及时做出正确的市场判断。发展什么，发展多少，都要面向市场， 把既有市场潜力，又有地方比较优势的产业和产品作为农业产业化经营开发的主导产业和产 品。同时，在我国搞农业产业化经营还必须立足于家庭承包经营这个基础，适应千家万户农 户小规模经营这个基本国情。 二是必须有一个经营载体把分散的农户与市场联结起来。这个经营载体可以是龙头企业， 也可以是各类中介组织或专业市场。不论是什么形式，这个经营载体都必须有一定的实力， 能够成为农业产业化经营的核心，能够依靠自己的经济实力和掌握的市场信息做出市场判 断，并建立生产基地，提供配套服务，引导农民组织农产品生产。 三是农业产业化经营要实现农产品产前，产中，产后的有机结合。农业产业化经营组织 是在一定利益机制基础上形成的经济利益共同体，要通过资源重新配置、产业结构优化调整、 投入要素和投入行为的变革，组织产前、产中、产后形成生产、经营和服务的一体化经营。 这种一体化经营的形成需要通过利益机制的引导，不断向产后、产前延伸，最终实现生产专 业化，布局区域化，产品系列化，管理企业化，实现良好的经济效益。 四是农业产业化经营的关键是形成一种利益互补的机制，使农民从农业产业化经营中得 到好处。农业产业化经营在追求整个一体化经营过程的利益最大化的同时，要让农业生产环 节的农户拿到整个产业链的合理利润，从而实现以工带农、以工帮农、以工补农、和工、农、 商、服务行业线条发展、共同进步。总体的利益目标与诸环节的局部利益难免发生冲突，这 就要求必须建立一套内部利益互补的机制，使总体利益与各环节的局部利益保持一致，形成 利益共同体。在共同体内部各方主体相互作用，通过多种方式促进共同出力、共同获利、共 同发展，使农业步入良性循环发展轨道。 从上述内涵，我们判断一个经营实体是不是实行了产业化经营，主要从四条标准来衡量： 一看。龙头”单位与多元参与者主体是否具有直接的共同利益；二看是否有一定的组织方式 或经营载体来联结；三看是否有一定的制度来维系；四看是否按照一体化营运约束机制来运 作。不符合这些标准的，不能算是农业产业化经营。其中，多元参与者主体是否结成经济利 益共同体，是衡量某种经营是否为农业产业一体化的核心标准。 2 1 3 农业产业化经营的基本特征 从各地的实践看，农业产业化经营可以归纳出五个主要基本特征： 一是生产专业化，是指在农业产业化经营组织中，以某一产品或以某个产品为主的生产、 加工、运销一体化经营的特征。它是商品经济发展到一定阶段的产物，是商品生产社会化的 6 必然结果改革开放前的人部分时问，我国经济基本上是以。保障供给”为主，农村人口大 量沉淀于农业，表现为小而全的封闭式生产格局。改革开放后，我国农业焕发出新的活力， 农业生产的品种和产量均大幅度增加。特别是随着社会主义市场经济体制的确立。保证了以 市为导向进行各种要素资源的重新配置，使农业成为社会化大生产中一个完整的产业参与 社会劳动分工与协作。在农业产业化经营初期，许多地区推行的。一村一品”、。一乡一业”， 实际上都是农产品的专业化生产。 二是布局区域化，是指农业产业化经营组织按照比较优势原则，安排商品生产基地布局， 形成多种类型与特色的农产品生产带，这是农业产业化经营组织为扩大经营规模、突破行政 区域界限，实现农业资源优化配置的必然结果。在实施布局区域的过程中，一方面是要通过 政府进行宏观调控，合理利用农业资源，加快农业生产区域间的大规模分工与协作；另一方 面是要充分发挥市场的基础性调节作用，通过各类龙头组织与农户间多种形式的联合与合 作，引导农民进行规模化种植与养殖，形成某种农产品的区域化布局在这个过程中要注意 的是，必须坚持农户家庭承包经营，在不能改变土地承包关系的前提下，使农民得到实实在 在的经济利益。 三是经营一体化，这是农业产业化经营的主要特征，也是经济发展到一定程度后农业发 展的基本方向。经营一体化是在市场经济条件下，以市场为导向，通过利益或产权等联结， 将农业再生产过程的产前、产中、产后各环节联结为一个完整的产业体系。形成紧密的经济 利益共同体。经营一体化是农业生产、加工、销售各环节多元经济利益主体的有机结合。这 种结合必然是渐进的，一般由稳定的购销关系向合同契约关系过渡，并最终发展到产权的联 结。经营一体化的核心是利益驱动，关键是龙头带动，基础是农户参与 四是服务社会化，指通过农业产业化经营组织，利用龙头企业的资金和管理优势、各类 中介机构的技术与组织优势，对组织内各个组织部分提供产前、产中、产后的信息、技术、 培训、管理等全面服务，促进各种要素直接、紧密、有效地结合。实行社会化服务至少有以 下几大好处：一是提高了农业生产工具的利用效率，形成较高的生产率，避免了多重购买生 产工具，能充分发挥有限资金的作用；二是促进农业生产技术水平的提高，缩短科技成果转 化的周期；三是有针对性地分析和掌握市场信息，有利于开辟市场，避免盲目生产经营和大 起大落；四是有利于资源的整体开发利用，促进良性循环产业结构的形成。 五是管理企业化，指在整个农业产业化经营组织内部，实得工业企业的管理理念、手段 和方法。采用合同、契约制度，参股分红制度，全面经济核算制度，对组织整体的营运过程 和成本效益实行企业式的管理。通过实施企业化管理，农业生产部门成了农产品加工企业的 原料车间，从而打破了过去那种封闭的局面，促进农业与其他产业不断进行物质与信息交换， 农业自我积累、自我发展的能力也会得以加强。整个农业产业化经营组织的经营水平也将大 大提高。 7 体制的存在，决定了市场结构的基本特征，这些特征在当时的农村市场表现得尤其明显。 一是垄断和市场分割。当时的农村市场表现出明显的垄断特征：一是农产品的运输费用 巨大，在客观上造成了市场分割和垄断。由于农业生产上的区域性，需要依靠市场进行贸易。 然而农产品的特性是其鲜活易腐性，在流通过程中必须采取一定的措施，才能保证农产品合 乎质量地进入消费。因此，远地运输和贮存需要特定的设备和投资，即专用性资产投资，从 而提高了进入壁垒，有可能造成垄断。另外，即便采取了保鲜措施，仍会有一定比例的损耗， 而且这一比例会随时间和距离的增加而迅速上升，从而限制了流通半径，有可能造成市场分 割，这就有可能进一步强化垄断。对小农户而言，由于销售成本中固定成本巨大，在其他条 件不变的情况下，单位产品的销售成本与总销售量成反比关系。小农户由于向市场提供的产 品数量非常少，巨大的运输成本也对农民进入流通领域构成障碍，因此其销售市场只能局限 于本地的集贸市场之内。而局限于本地市场并不能为农业增长提供巨大而又稳定的市场需 求。二是地区分割和部门垄断。部分地方政府为实现地方利益最大化，自觉或不自觉地设置 各种各样的进入壁垒，提高外部企业和私营部门与地方垄断部门的竞争成本，为区域间商品 流通和信息传播设置人为障碍。同时，由于我国农业的产前、产中，产后备环节被分割并分 置于不同的部门管理，各部门独营一种或几种产品，形成了在所辖地域上的部门垄断。虽然 市场体制初步确立。但传统国有部门基于其绝对规模依然是影响市场竞争结构的主要力量， 如粮食流通、种子营销等部门。在此基础上，要想形成完全竞争的市场体系在当时是非常困 难的。 二是信息渠道不畅。生产和消费的分散性，是上世纪9 0 年代我国农村市场信息不畅的基 本原冈，主要表现在信息的不完全和不对称。就信息不完全而言，作为集中反映市场供求信 息的市场价格，由于市场分割和垄断，全国市场并不统一，使得价格的集中生成机制远未形 成，常常导致价格信息系统性的而非暂时性的扭曲和失真。所谓信息不对称是指农户在市场 信息收集上的困难较其他主体更为明显。如果广义地看待垄断，则垄断也意味着对市场信息 的垄断，而且由于农户的商品量小，获得信息的相对成本更高。市场信息不完全、不对称的 直接后果是赋予农产品的购买者，尤其是垄断组织以更大的市场力量，使其成为定价者，小 农户成为价格接受者。以前常有人批评农户的市场观念差，守旧和落后，对市场信息不敏感。 实际上。农户保持对信息的部分无知同样是理性选择的结果。因为虽然农户收集信息可以减 少市场风险损失并获得较高的价格，但由于其经营规模的微小，使其因此而增加的收入并不 能抵消其收集信息的成本。在理论上说，付出无穷大的成本，可以完全消除市场风险损失， 8 但这是得不偿失的。同样从理论上说，农户的最佳状态应该是边际信息成本等于边际收益 考虑到信息的不完善、不对称，系统性的信息失真和滞后，农户收集信息的成本大而收益低 微，农户维持其对部分市场信息的无知，对市场信息反应不灵敏反而是有利的。所以，这是 一种理性的无知。 三是市场风险较大。上世纪后2 0 年问，我国农产品市场价格波动频繁和波动幅度大是众 所周知的，其一般性原冈归诸丁：季节性波动，循环波动及供求弹性特征。原冈主要有以f 几 点：一是农户生产规模小。商品量更小，小批量的分散生产难丁：满足市场均衡供给的需要， 而且农户对市场信息反应微弱，滞后，增加了市场的波动性。二是宏观上，由于市场分割， 供求关系调节的余地很少，也导致价格的波动幅度较大。三是一些国有企业利用其调节者和 竞争者的双重身份进行投机牟利的机会主义行为，在农产品过剩时，压级压价，在农产品短 缺时，竟相收购，时常爆发“价格大战”。 四是机会主义行为严重。机会主义行为的含义是市场主体存在以欺诈手段追求自身利益 的行为倾向其存在的外部条件是信息不对称，处于信息优势的交易方通过误导、隐瞒等手 段牟利。这样，在农村市场中，就会使农户贱卖贵买而蒙受损失。机会主义行为是市场经济 中的普遍现象，但在二元经济和双轨体制下尤为严重。例如，过大的市场风险降低了经营者 的未来预期，往往会使经营者不顾市场声誉，更多地采取机会主义行为；法制化的严重缺乏， 既使机会主义者得以施展欺诈手段坑害农民，也使农民对农产品的质量好坏无所顾忌；另外， 垄断也是机会主义的重要原因，垄断者f h 于其地位的不可替代性不惧怕失去市场。 2 2 2 农业产业化经营产生的条件 一是市场经济的驱动。农业产业化经营作为先进的农业经营方式，已被实践证明是市场 经济发展的产物。市场经济的确立，为商品经济的发展形成了巨大的启动力，也促使产业间 互相渗透和联合。传统农业由于工业资本的渗透，商品市场的引导，也开始向现代农业转变。 随着商品农业的发展。经营规模的扩大，先进科学技术的广泛应用，专业化生产程度的不断 提高，在市场经济条件下，农业作为相对独立的经营主体，为了减少农业产品进入市场的障 碍，降低交易成本。而渴望与工商业联合经营，延长农业的产业链，搭起通向市场的桥梁， 农业产业化经营就是在这种情况下开始产生并逐步发展起来的。 河南省农业产业化经营的发展也充分体现了市场经济的驱动力。上世纪8 0 年代，随着经 济体制的改革与农村市场的发育，农业生产力大大提高。产品农业开始向商品农业转变。大 量剩余农产品进入市场，不仅驱使农业向规模化、专业化发展，也为工商企业参与农业经营 创造了有利的环境，为农业产业化经营奠定了基础。到了上世纪9 0 年代，农村以市场为取 向的改革进一步深化，为了拓宽农产品销路，提高农产品的附加值和农业经济效益，各地开 始重视建设和培育以农产品加工和销售为重点的龙头企业、农产品批发市场，并按产业化经 营的模式和要求来发展农业，使农业产业化经营得到起步和发展。 9 = 是农村经济体制改革的需要。我国经济体制改革的取向或者目标，就是改变传统的计 划经济体制，建设社会主义市场经济体制。农村的体制改革也不例外。一般认为，农业领域 是否建立了市场经济体制，关键取决于四个环节：一是农业市场主体的发育情况。即是否形 成了产权明晰、自主经营、自我发展，自我约束、自负盈亏的市场主体。二是看农业市场体 系的建设状况。即是否建立了统一、开放，竞争、有序的农业市场体系。三是市场运行规则 和农业宏观调控体系的建设状况。即是否建立了完整有效的市场规则、法规制度以及政府对 农业的支持、保护和调控体系。四是经济运行机制的转换状况。即农产品的价格形成机制和 农业资源的配置机制是否实现由主要依靠计划到主要依靠市场的转变。 农业产业化经营能够有效地发挥一体化经营的协同效应和共同体的经济利益分配机制， 克服小生产与大市场、大流通的矛盾。一方面农业产业化经营可以通过龙头企业、农户等市 场主体经营自主权的充分发挥，最终解决“由谁组织生产、按什么组织生产和怎样组织生产 的问题；另一方面。农业产业化经营的发展必然会涉及经营主体及各种中介服务组织之间的 联结方式、利益分配以及这些市场主体与政府之间的关系问题。因而必将促使农村组织进一 步创新，带动产权制度等深层次改革，促进农业宏观调控体系和市场运行规则的建立和健全。 因此，农业产业化经营是对农村改革的深化和完善，从“单项突破”提高到。整体推进”的 新高度，对推进农村经济体制根本转变发挥着重要作用。也正是因为有着这些重要作用，农 业产业化经营在我国产生之后才会受到各界的重视并逐渐发展起来。 三是农业生产的高速发展。上世纪8 0 年代，我国农业实行家庭联产承包责任制以后，确 立了农民的生产经营自主权，调动了农民的生产积极性。同时，随着改革开放，国内科研教 育与农业生产有效结合，先进农业生产技术被大量开发使用，农业生产率和商品率大幅度提 高，使得农业的规模化经营、专业化生产、社会化服务成为可能，为农业产业化经营的产生 和发展创造了有利条件。而农业生产力得到发展之后，农业生产要素开始重新组合，各种专 业户大量出现，剩余农产品大量增加，促进了商品经济的发展。随着农村商品经济的发展， 种养规模的集中和扩大，农村剩余劳动力的流动，城乡联系的加强，为各种农产品加工企业 创造了发展机遇，也为其带动农户实施农业产业化经营提供了有利条件。这些农产品加工企 业充分利用自己的技术、资金、管理、营销等方面的优势，大力发展农副产品加工业和储藏、 保鲜、运销业，实行种养加、产供销一条龙，贸工农一体化，促进了农业向产业化方向发展。 2 2 3 农业产业化经营在我国产生的必然性 由于农村市场双轨制的基本特征和农业生产的高速发展，上世纪的9 0 年代，我国农产品 出现了宏观上短缺与局限性过剩并存的局面。或者局部性短缺和过剩并存的局面。市场经济 的发展与农村经济体制的改革，在给予农民生产经营自主权的同时，也使农民不得不面对相 当陌生的市场。这一切，都决定了农业产业化经营在我国产生的必然性。因此，在现实中农 业产业化经营首先出现在农业生产率高，农产品过剩严重的地方，也就可以很容易理解了。 1 0 一方面，剩余农产品急需找到出路。另一方面，远地农产品及其加工品的短缺又为农业产业 化经营提供了赢得前景，而且与高昂的市场交易费用相比，龙头组织只需稍微降低农户面临 的交易费用，便可通过合同等方式得到较为稳定的农产品供应。实行农业产业化经营，其明 显的好处是节约市场交易费用。对农户而言，较为稳定的供求关系大大地减少了各种事前交 易成本，如信息成本、运输成本、垄断定价的损失成本。特别是在农业产业化经营的初始阶 段，龙头企业为刺激农户提供保质保量的农产品，必然会增加激励费用，如向农户赊销生产 资料、承诺较高的农产品收购价格等。对龙头组织而言，这样做的好处是减少了市场中的交 易费用如市场信息收集费用、质量监督费用、产品质量和数量不确定所造成的事后损失，等 等。在种情况下，农业产业化经营的出现与发展就显得顺理成章，而且完全符合经济学的基 本原理，当制度创新的预期利益超过预期成本时，就会有制度创新发生，制度创新产生的利 益增量即制度收益。 2 3 农业产业化经营的组织形式和利益联结机制 2 3 1 农业产业化经营的组织形式 农业产业化经营的组织形式主要表现在主导要素和组织载体的不同形态上，因此，牵头 单位或主导要素与农户的各种组合，就成为从表象上区别农业产业化经营组织类型的标志。 从各地农业产业化经营的实践看，按组织类型可划分为以下三种： 一是龙头企业带动型。是指以农副产品加工或流通区域为龙头，通过合同契约、股份合 作制等多种利益联结机制，带动农户从事专业生产，将生产、加工、销售有机结合，实旌一 体化经营的组织类型。该类型一般以“公司+ 农户”为基本组织模式，其主要特点是：龙头 企业与农产品生产基地和农户结成紧密的贸工农一体化生产体系，最主要和最普遍的联结方 式是台同契约。龙头企业与生产基地、村或农户签订产销合同、规定双方的权责利，企业对 基地和农户提供全过程服务，有的还实行优惠价格并保证优先收购，农户按合同规定定时定 量向企业交售优质产品，由龙头企业加工、出售制成品。如河南省的宛两制药股份有限公司。 该公司是集基地、科研、生产、销售为一体的现代化企业集团，他们立足当地资源优势，推 行产业化经营，组织编写了全国第一部山茱萸g a p 种植s o p 操作规程，制订了宛西制 药中药材基地建设纲要，从9 8 年投资1 0 0 0 万元在两峡县五个山茱萸乡镇建立了2 0 万亩山 茱萸基地，招聘技术人员长年在基地开展技术培训，与3 5 0 0 0 户药农建立了三十年同定购销 协议，每年对每个药材基地都投入2 0 0 余万无息贷款扶植当地药农搞苗种选育和栽培，并进 行施肥，整形、农药、采摘、收购、加工、仓储整套业务知识培训，每年以持有河南省宛 西制药股份有限公司药材收购登记卡为依据，对凡年度出售5 0 k g 药材以上的农户，经所 在乡镇财政所担保可优先提供山茱萸无息发展基金；对签订合同的用户，无论药材年产量高 低，企业都将以合同形式保证高于市场每公斤1 0 元价格足额收购，充分保证签约药农利益。 每年在药材收购季节，企业都以购销中心为网点，直接向药农收购原药材，既晟人限度保障 了药农收益，又充分保证药材质量。2 0 0 0 年以来，企业每年在西峡5 个基地乡镇投入现金 达到约8 5 0 0 万元，收购4 5 0 多吨山茱萸，为当地药农直接创收4 0 0 元。 二是中介组织带动型。主要是指以专业合作经济组织、社区合作经济组织，国家经济技 术服务组织等为中介，带动农户从事专业生产。将生产，加工、销售有机结合，实施一体化 经营的组织类型。该组织一般以。合作经济组织+ 农户”或“公司+ 合作经济组织+ 农户” 的模式。中介组织带动型的主要特点，是按照合作制的原则和运行机制运作，农户在农业产 业化经营组织中不仅是财产的所有者，直接参加生产经营，同时作为组织成员，参加民主管 理，对外讲求经济效益，对内不以盈利为目的，实行盈余返还，开展多元化服务。河南省中 介组织带动型农业产业化经营组织比较典型的例子是新野县蔬菜专业社。该社是一个以农户 自愿入社、社员互帮互助、互惠互利的农民专业合作经济组织，1 9 9 7 年4 月成立时在工商 部门登记注册，有职工1 8 入，正式社员2 3 2 户，该社实行理事会对社员代表大会的决策负 责制。每年召开一次社员代表大会，讨论决策来年的生产经营活动。该社为社员及带动的农 户提供的服务有：良种服务。1 9 9 9 年专业社以4 0 万元买断了荷兰比久甘蓝在中国的经销 权，后又与美国陶氏益农公司、以色列海法公司等1 l 家外国公司及国内十大种子基地建立 了稳定的业务关系，先后引进安徽萧椒、美国p s 西芹、荷兰百利西红柿、荷兰比久甘蓝、 比久西兰花、日本雪山花菜等3 0 多个新品种，彻底改变了本地蔬菜品种少、质量差、产量 低的问题。技术服务。聘请郑州蔬菜研究所专家、河南省农业大学教授等省内外5 位专家 教授作为常年技术顾问，对社员免费提供种植、管理、防病治虫等技术服务。依托县植保站 搞好病虫害预测预报。做好及早预防。配备一套技术先进的电教设备，适时对社员进行培训。 不同类型的技术培训每年不低于1 0 次。每年用在技术培训上的费用都不下1 0 万元。示范 服务。专业社在当地建设了2 个无公害蔬菜示范园区，总面积达9 0 0 多亩，园区集新品种、 新技术的试验、示范、推广为一体，共引进、示范、推广新品种、新技术7 0 多项。信息 服务。专业社的技术人员常年在全国各地收集蔬菜行情、季节差异、消费习惯等信息，通过 电视台、电台、明白卡等形式传递给菜农。订单服务。一是订单收购，专业社直接与客户 订合同，订多少，安排社员种多少收多少；二是保护价收购，专业社与农户签订收购保护价， 市场价低了按保护价收购，高了则按高出部分与农户五五分成；三是专业社直接供种，赊销 菜药菜肥并签订收购合同，卖菜后还款，解决了部分农户缺资金困难；四是发展基地，在周 边县市的乡或村建立基地1 5 个，在外省、市、县发展基地1 2 个，蔬菜种植面积3 万亩。 销售服务。一是建立了1 0 0 多人的专业销售队伍，常年贩菜；二是在大中城市设立窗口或寻 找代理商建立合作关系。目前在北京、武汉、西安、石家庄、满州里、牡丹江、东宁等城市 设直销窗口1 8 个，发展代理商8 0 余家，年销蔬菜8 万余吨；三是在对外签售菜合同时，一 家一户没有公章，不具备法人资格，而专业社代表社员出面谈判，提高了他们的谈判地位， 能竞争到好价钱。资金服务。对贫困社员给予赊账或无偿提供资金、农药、化肥等生产资 料的帮扶。 三是专业市场带动型。是指以专业市场为依托，通过辐射带动作用，带动农户从事商品 生产，实行产加销一体化经营的一种组织形式。专业市场形成的一体化经营，一般与农民的 联系比较松散，利益机制发育尚不成熟，但它作为农业产业化经营起步阶段的可选形式。目 前在各地都有一定的发展。较成功的例子如商丘农产品中心批发市场，该市场位于商丘市梁 园区城乡结合部，占地8 7 0 亩，营业面积3 5 万平方，2 0 0 5 年交易额7 0 多亿元，是全国“菜 篮子工程”鲜活农产品批发市场和农产品。信息采集点”。该市场在农业产业化经营方面的 主要做法是：为周边菜农无偿提供信息。9 8 年儿月市场与农业部信息中心进行了联网后， 通过信息中心广泛采集全国各地市场信息，每天定时在电子大屏幕上滚动播出、每天在商丘 电视台1 0 分钟、每天在商丘日报上以一定版面登载。采取多种形式与农户建立利益联结 关系。一是我们与个别种植专业乡、专业村和专业户签订了一批产供合同，在市场采取保护 价的基础上进行生产，这部分农户入场交易不收费用。这一方式，带动种植面积2 万亩，带 动种植户5 0 0 0 户，使农户年均增收5 0 0 元。二是与养殖大户以互惠互利的方式建立了利益 联结体。市场在品种、技术和资金方面给予一定的支持，并辅以减免入场费用的优惠政策。 这一方式，带动养殖量1 0 万余头( 只、条) 。三是动员农产品经营大户带动农户生产。四是 市场依靠自身的影响力，引导周边农村建立城郊型无公害生产基地1 8 万亩。通过多种形式， 市场与1 0 万余户农户建立了合同、合作及其它利益联结机制，围绕市场逐步形成的农产品 种植专业村、养殖专业村和农产品加工专业村有6 0 0 0 余个。 除了上面三种主要类型，还有其他类型。但无论那种类型，重要的是他们都具有农业产 业化经营的共同特点，即呈“龙”型组织结构，能够引导和组织分散的小农户进入社会化大 市场；将现代科学技术引入农业，提高农业专业化，社会化、商品化水平；重新调整农业生 产结构，增加农业附加值，提高农业比较利益；引入现代的组织与管方法，提高农民经济收 入水平。 2 3 2 农业产业化经营的利益联结方式 龙头企业，农户等市场主体对农业产业化经营的投入得到可以接受的回报和收益，是激 励其积极性和创造性的动力，也是农业产业化经营发展的基础。作为两个以上经营主体的联 合经营系统，农业产业化经营的利益机制要比一个经营主体内部的利益分配来得复杂，但既 然是一体化的经营，就不能完全按照市场机制来进行利益分配，必须在系统内实行一定的“非 市场安排”因此，农业产业化经营体系一般实行系统内的。非市场安捧”与市场机制相结 合的利益调节机制，基本分配原则是各个环节获得较为合理的利润。由于农业产业化经营存 在着不同的组织类型，反映在内部的利益联结关系上也是多种多样的。目前农业产业化经营 的利益联结方式主要有合同契约关系、合作制关系等形式。 合同契约关系是指农业产业化经营组织内部利益主体通过合同契约形成的稳定利益联结 关系，即利益双方通过签订合法经济合同，明确各自的经济责任和权利的利益关系。其有助 于双方按合同规定安捧生产，最大限度的同避风险。一般合同的主要内容包括：产品的名称 和类型；购销农产品的数量和质量；双方确定的价格或价格幅度；交货时间、地点及交货方 式；违约责任等。合同契约关系操作便利，简单易行，是目次河南省大多数农业产业化经营 组织采j j 的利益联结方式，成功的例子很多。如国家重点龙头企业许昌山花实业有限公司与 许吕县榆林乡签订了人豆产业化合同，发展大豆产业化生产基地3 万亩，合同规定农 乇按公 司要求的品种种植大豆，公司负责回收农民收获的全部大豆，并实行最低保护价，当市场价 低于保护价时按保护价收购。当市场价高于保护价时，则按市场价收购，如果公司拒收，则 按当时市场价加倍向农户赔偿。为了更好地组织生产，合同中还规定，由榆林乡政府进行基 地的管理和示范推广工作，公司按实际收购量以2 0 元吨的标准补贴乡政府作为示范推广费 用。 合作制主要是指广大农户在自愿的原则下，联合起来成立以经济、技术合作为主的合作 经济组织、在生产，供销、加工等方面相互协作形成产业一体化经营或直接参与到农业产业 化经营中。农村合作经济组织的优势是将分散的农户组织起来参与市场竞争，它及时竞争力 较强的市场主体，又是联结农户与市场的中介组织，提高了农民进入市场的组织化程度，降 低了市场交易成本，提高了农业经营效益。在农村经济合作组织内部的利益分配形式上，各 地根据备种组织形式的不同，采取了不同的分配办法。目前，各地农民合作经济组织中成员 利益的分配形式主要有：利润的直接分配；通过提供服务的形式，降低成员的称本，增加成 员的收入；技术方面的服务。如郑州市荥阳衡心养猪者合作社，其成员均为当地农民，主要 在当地开发、引进、试验和推广新品种，新技术、新成果，组织社员开展生产经营中的技术 指导、咨询、培训和交流等活动，向社员编发生产技术和经营信息，组织收购，销售社员的 仔猪和育肥猪，提供必要的法律、保险和担保等服务。合作社的章程规定，其盈余分配顺序 为：提取公积金，用于提高服务能力或弥补亏损；提取公益金，用于文化、教育等社员福利 事业；股金分红；二次返利，依社员产品交售额大小进行返还；风险基金。上列分配项目的 提取比例，均由理事会提出方案，经社员大会讨论通过后实施。 在河南省农业产业化经营实践过程中，还有一种股份合作制关系，其合作方式是，龙头 企业和各类合作经济组织按股份制和合作制的原则与农户共同组成经济实体。农户将自己的 生产资本入股到实体组织中，成为经济实体的股东，同时参加经济实体的生产经营活动。农 户在经济实体中有参与决策的权利，并且作为股东，还将从经济实体中获得利润分红，这充 分的调动了农户的积极性。另外，农户还有参与生产经营的权利，这使农户还有能获取劳务 报酬和经营效益。股份合作制农业产业化经营中，最大限度地实现了农户、企业、和合作经 济组织即各种利益主体之间的利益联结河南省采用股份合作制关系的农业产业化经营组 织，较典型的是淇县的2 家国家重点龙头企业，大用实业有限公司与永达食业有限公司与当 地农村联营进行肉鸡生产。联营的方式，一般由公司与农户或农户组织( 如村委会) 共同投 1 4 资，联建标准化养鸡场，然后由公司负责生产经营，鸡场工人必须使用当地农民。合作期限 为7 年，不论市场情况如何，公司都按同定比例给农户支付投资收益。如人用公司与当地贫 困村淇县黄洞乡黄洞村联建的标准化养鸡场，黄洞村投资7 0 万元，大用公司投资5 0 万元， 按公司的标准化图纸建设并由公司独立经营，合作期7 年，前3 年每年由公司支付黄洞村 1 9 万元，投资同报率为2 7 1 ，后4 年，每年支付1 7 万元，投资同报率为2 4 3 这2 家公 司采用这种方式，与周边农村联建了2 0 0 多座标准化肉鸡场，吸纳劳动力7 0 0 0 多人，使肉 鸡养殖成为豫北地区的支柱产业。 2 4 农业产业化经营的运行机制分析 农业产业化经营运行机制是农业产业化经营组织在其运作过程中，要建立的制度、规则 以及在运行过程中的具体操作办法和要求，主要包括风险共担、利益共享原则和营运约束机 制、基本保障机制等机制。 2 4 1 农业产业化经营组织必须遵循风险共担、利益共享原则 农业产业化经营是龙头企业、农户以及各类中介组织共同参与的一项事业，是一个有着 共同利益联合体，必须保证系统内部产业链条各个环节和各经营主体都能获得相对合理的利 润，农业产业化经营体系才有可能得到组建并正常运转。因此，风险共担、利益共享是农业 产业化经营的基本原则。事实上