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硕十论文企业家精神与国际新事业模式选择：基于中小企业的研究 摘要 二十世纪九十年代前后，一种新的企业国际化现象映入学者们的眼帘，引起了学者 们极大的研究兴趣，这就是“国际新事业企业 现象。研究发现，此类企业在国际市场 上的地位越来越重要，因此对此类现象的研究是非常必要的。本文通过对国内外研究的 总结，提出了企业家精神对我国中小企业国际化战略选择模式影响的理论模型。从企业 家精神的角度，分析了企业家精神对国际市场知识的影响，进而这些国际市场知识对我 国中小企业的国际化战略模式的选择产生了影响，出现了国际新事业企业模式的倾向。 本文通过对我国江浙地区1 0 1 家中小企业的问卷调查分析，讨论了企业家精神可以 从创新性、前摄性以及风险承担性对企业的国际市场知识产生影响，进而对我国中小企 业的国际化战略模式的选择产生重要的影响。本文最后的实证结论为：企业家精神的创 新性对我国中小企业获取国际市场知识有正向作用；企业家精神的前摄性对我国中小企 业获取国际市场知识有正向作用：企业家的风险承担性对我国中小企业获取国际市场知 识有部分正向作用；在其他条件不变的情况下，国际市场知识对我国中小企业选择国际 新事业模式有正向作用。 关键词：企业家精神国际新事业企业国际市场知识中小企业 a b s t r a c t硕士论文 a b s t r a c t i nt h e19 9 0 s ，i n t e r n a t i o n a ln e wv e n t u r e ，an e wp h e n o m e n o n ，c a m ef o r t ha n da t t r a c t e d m a n yr e s e a r c h e r s r e s e a r c h e r s f o u n dt h ei n t e r n a t i o n a ln e wv e n t u r ep l a ya ni n c r e a s i n g i m p o r t a n tr o l ei ni n t e r n a t i o n a lm a r k e t u n d e rs u c hc o n d i t i o n s ，t h e r ei si n t e n s er e q u i r e m e n to f r e s e a r c ho nt h e s ef i r m s t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h em o d e lo fe n t r e p r e n e u r s h i pa f f e c t i n g s m e s c h o i c eo fi n t e m m i o n a l i z a t i o ns t r a t e g ym o d e l t h r o u g ht h es u m - u po f i n t e r n a t i o n a la n d d o m e s t i cr e s e a r c h f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fe n t r e p r e n e u r s h i p ，t h i sp a p e ra n a l y s i s e st h e i n t e r n a t i o n a lm a r k e t k n o w l e d g eb r o u g h tf r o me n t r e p r e n e u r s h i p f o rs m e s c h o i c eo f i n t e m a t i o n a l i z m i o ns t r a t e g ym o d e l ，a n dm a d ei th a v eat e n d e n c yt ob ei n t e r n a t i o n a ln e w v e n t u r e t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ee n t r e p r e n e u r s h i pc a na f f e c ts m e s c h o i c eo fi n t e r n m i o n a l i z m i o n s t r a t e g ym o d e lo f0 1 1 1 c o u n t r yf r o mt h r e el a t i t u d e si n c l u d i n gi n n o v a t i v e n e s s ，p r o a c t i v e n e s s a n dr i s k - t a k i n gb yt h ea c q u i s i t i o no fi n t e r n a t i o n a lm a r k e tk n o w l e d g ew i t ht h eq u e s t i o n n a i r e s u r v e yo f10 1s m e si nj i a n g s ua n dz h e j i a n g t h ec o n c l u s i o no ft h i sp a p e ra r ea sf o l l o w ： i n n o v a t i v e n e s sh a sp o s i t i v ei m p a c to ni n t e r n a t i o n a lm a r k e tk n o w l e d g eo fs m e so fo u r c o u n t r y ；p r o a c t i v e n e s sh a sp o s i t i v ei m p a c to ni n t e r n a t i o n a lm a r k e tk n o w l e d g eo fs m e s o fo u r c o u n t r y ；r i s k t a k i n gh a sp a r t l yp o s i t i v ei m p a c to ni n t e r n a t i o n a lm a r k e tk n o w l e d g eo fs m e so f o u rc o u n t r y ；w i t ht h es a a n ec o n d i t i o n , i n t e r n a t i o n a lm a r k e tk n o w l e d g eh a sp o s i t i v ei m p a c to n t h es m e s t e n d e n c yt ob ei n t e r n a t i o n a ln e wv e n t u r e k e yw o r d s ：e n t r e p r e n e u r s h i p ，i n t e r n a t i o n a ln e wv e n t u r e ，i n t e r n a t i o n a lm a r k e tk n o w l e d g e ， s m e s 硕上论文 企业家精神与国际新事业模式选择：肇于中小企业的研究 图表目录 表2 1 渐进国际化模式与国际新事业模式对照表1 4 表3 1 模型的相关指标解释表2 1 表3 2 本研究理论假设小结表2 6 表4 1 问卷的测量指标及题项表2 8 表4 2k m o 和b a r t l e t t 检验表2 9 表4 3 企业家精神各指标正交旋转后的因子及负载值表2 9 表4 4 国际市场知识指标j 下交旋转后的因子及负载值表3 0 表4 5 国际新事业企业模式倾向指标探索性因子分析结果表3 0 表4 6 样本分布情况表3 2 表4 7 企业家精神量表的信度分析表3 3 表4 8 国际市场知识量表的信度分析表3 3 表4 9 国际市场知识量表的信度分析表3 3 表4 1 0k m o 值和b a r t l e t t 检验表3 4 表4 1 l 企业家精神各指标正交旋转后的因子及负载值表3 4 表4 1 2 国际市场知识各指标正交旋转后的因子及负载值表3 5 表4 1 3 国际新事业企业模式倾向各指标探索性因子分析结果表3 5 表4 1 4 企业家精神三维度描述性统计表3 6 表4 1 5 国际市场知识三维度描述性统计表3 6 表4 1 6 国际新事业企业模式倾向描述性统计表3 6 表4 1 7 企业家精神与国际市场知识之问的相关性分析表3 7 表4 1 8 国际市场知识与国际新事业企业模式倾向之间的相关性分析表3 7 表4 1 9 企业家精神与国际新事业企业模式倾向的相关性分析表3 8 表4 2 0 控制国际市场知识后，对企业家精神与国际新事业企业模式倾向相关 性分析表3 8 表4 2 1 模型总体参数表3 9 表4 2 2 企业家精神各维度与国际化知识一元回归方差分析表3 9 表4 2 3 企业家精神各维度与国际化知识回归系数与显著性检验表4 0 表4 2 4 企业家精神各维度与国际化知识多元回归方差分析表4 0 v 目录硕上论文 v i 表4 2 5 企业家精神各维度对国际化知识的多元回归分析表。4 1 表4 2 6 模型总体参数表4 1 表4 2 7 企业家精神各维度与制度性知识一元回归方差分析表4 2 表4 2 8 企业家精神各维度与制度性知识回归系数与显著性检验表4 2 表4 2 9 企业家精神各维度与制度性知识多元回归方差分析表4 3 表4 3 0 企业家精神各维度对制度性知识的多元回归分析表4 3 表4 3 1 模型总体参数表4 3 表4 3 2 企业家精神各维度与业务性知识一元回归方差分析表4 4 表4 3 3 企业家精神各维度与业务性知识回归系数与显著性检验表4 4 表4 3 4 企业家精神各维度与业务性知识多元回归方差分析表4 5 表4 3 5 企业家精神各维度对业务性知识的多元回归分析表4 5 表4 3 6 模型总体参数表4 5 表4 3 7 国际市场知识各维度与国际新事业企业模式倾向一元回归方差分析表4 6 表4 3 8 国际市场知识各维度与国际新事业企业模式倾向回归系数与显著性检 验表4 6 表4 3 9 国际市场知识各维度与国际新事业企业模式倾向的多元回归方差分析 表：。 7 表4 4 0 国际市场知识各维度对国际新事业企业模式倾向的多元回归分析表。4 7 表4 4 l 企业注册资本总额对各研究变量的方差分析表4 9 表4 4 2 企业国际化年限对各研究变量的方差分析表4 9 表4 4 3 企业性质对各研究变量的方差分析表5 0 表5 1 研究假设验证结果表5 3 图1 1 本文研究流程图5 图2 1 国际化企业的知识框架图1 l 图2 2 单向递进的国际化模型图1 7 图3 1 概念模型图2 0 图3 2 企业家精神对我国中小企业国际化战略选择模式影响模型图2 6 图5 1 企业家精神对我国中小企业国际化战略选择模式影响系数图5 4 声明户明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本学 位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或公布 过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使用过的 材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文中作了明 确的说明。 研究生签名：年 月日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或上 网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送交并授权 其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对于保密论文， 按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：年月日 硕士论文企业家精神，j 国际新事业模式选择：基于中小企业的研究 1 绪论 1 1 研究背景 中小企业是市场经济的主体，在我国，经历3 0 年的改革开发过程，中小企业对我国 经济增长的贡献越来越大。据中国中小企业信息化发展报告( 2 0 0 7 ) 显示，截止至! w j 2 0 0 7 年年底，我国中小企业从数量上讲已经达至u 4 2 0 0 多万户，占全国企业总数的9 9 8 以上； 经工商部门注册的中小企业数量4 6 0 多万户。中小企业所创造的最终产品和服务的价值 占全国国内生产总值的6 0 左右，生产的商品占社会销售总额的6 0 ，上交的税收已经 超过总额的一半，提供了全国8 0 左右的城镇就业岗位。 鉴于网络通信技术的高速发展，日新月异，市场已经不仅仅局限于某一地区、某一 国家之内，许多产业向世界各地拓展，力图扩大企业生存和发展的空间，这便加剧了企 业在全球市场之间的竞争。全球经济一体化已经成为了一种趋势，全球产业转移加速的 背景下，显然企业的国际化已经成为当代企业发展战略的主导趋势之一。这种现状和趋 势的存在，为中小企业参与国际市场的角逐提供了便利的条件，同时也起到了促进的作 用。许多中小企业的国际化意识不断增强，其战略视角也从国内竞争提升到了国际竞争。 自2 0 0 0 年我国提出实施“走出去 战略以来，我国企业的国际化水平得到了大幅 提高，我国在境外的投资，已经不仅仅局限于外贸，现在已经扩展到加工、生产、海外 销售的方方面面，足迹也已遍布到世界的各个角落，不过这些迅猛扩展的海外经营，还 是以较大型的企业为主，据有关部门统计，我国中小企业的海外经营大概只占到了所有 海外经营企业数量的百分之十。由于我国中小企业的海外投资规模相对较小，投资的区 域也相对来说比较集中，这都从一定的程度上影响了企业国际化水平的提高，最近由美 国次贷危机所引发的全球性金融危机，对企业的国际化战略影响也比较大，很多参与国 际化竞争的企业面临着破产的危险。此外企业内部管理水平还有待提高，研发能力跟国 外的一些企业还有差距，开拓国际市场的综合能力也有所不足，总之不管是外部环境还 是内部资源，都显示着我国中小企业在海外发展过程中面临着大量的问题。 可以看出，我国改革开放三十年来，虽然取得了很大的成就，但国内经济发展所受 的制约越来越多，以前二十多年经济高速增长所带来的结构性失衡、生产过剩以及国内 需求不足等问题远不是依靠国内市场就能消化解决的，而必须借助国际市场才能释放这 些过剩的产能以及解决经济发展中的结构性问题，因此，中国企业的“走出去”和“国 际化 就成为一种必然的趋势。本研究将我国中小企业的国际化作为研究主题正式基于 对上述研究背景变化趋势的深刻理解和认识，试图完善、发展和创新现有的企业国际化 理论，以期望能对我国中小企业的国际化提供有益的帮助和指导。 1 绪论硕上论文 1 2 研究的目的与研究问题的提炼 有关企业国际化理论的研究可以追溯到上世纪七十年代，如j o h a n s o n 和w i e x i e r s h e i n ( 1 9 7 5 ) ，b i l k e y 和t e s a r ( 1 9 7 7 ) ，j o h a n s o n 和v a h l n e ( 1 9 7 7 ) 等学者在七十年代对国际 化理论作了很多的研究，其最初的研究焦点主要集中在企业国际化过程的描述上，并将 其观察到的国际化现象用一系列的模型来加以分析。传统的国际化过程理论有两种基本 的范式：其一是企业国际化方式的演变过程，即从无规则出口到出口代理到海外销售公 司到海外子公司的发展过程；其二是企业国际化地理位置选择的演变过程，即企业的国 际化往往从邻国开始，然后依据文化、政治、经济的差异大小以及地理位置的远近程度， 依次向外扩散，直至将业务扩展到最远和差异最大的国家。 后来l u o s t a r i n e n ( 1 9 7 9 ) y 进一步的提出“p o m 范式 ，即把产品、运营和战略纳入到 企业国际化的理论框架中来，之后进入9 0 年代，w e l c h 和l u o s t a r i n c n ( 1 9 9 3 ) ，l u o s t a r i n e l l 和h e l l m a n n ( 1 9 9 4 ) 等学者将企业国际化的理论框架逐步扩大，加入了国际分工等一些 研究因素，但总的来说，在这些研究中，企业规模被认为是影响企业国际化的一个关键 因素( c u l p a n , 1 9 8 9 ；m o e n ，1 9 9 9 ；w o l f f & p e t t ，2 0 0 0 ) ，因为当时大部分学者认为只有那 些比较大的企业才拥有比较多的资源和能力，才能承担相应的国际化风险，才能有条件 来实施国际化战略( 0 v i a t t & m c d o u g a l l ，1 9 9 4 ) 。 然而过去1 0 年来，有关企业国际化的文献开始越来越多的把关注焦点放到以“天生 全球化企业”为代表的国际新事业企业中来( m o e n , 2 0 0 2 ；m o e n & s e r v a i s ，2 0 0 2 ) ，即那 些从其创建之初就试图通过在许多海外市场开展生产经营活动以获取竞争优势的企业 ( o v i a t t & m c d o u g a l l 1 9 9 4 ) 。越来越多的国内外学者开始关注到，国际新事业企业正 在迅速的发展，并且在一国经济的发展中，所起的作用越来越大，! t l l m o e n ( 2 0 0 2 ) 在一项 调查研究中指出，在其调查样本( 法国和挪威) 中一半以上的企业建立时间短于1 0 年且 海外销售收入比重在2 5 以上，即是国际新事业企业。k n i g h t 和c a v u s g i l ( 1 9 9 6 ) 指出，国 际新事业企业现象给传统国际化理论带来了很大的挑战。显然，传统的国际化模型在解 释国际新事业企业方面已经遇到了很多的困难( m c d o u g a l l ，s h a n e ，o v i a t t ，1 9 9 4 ；m a d s e n s e r v a i s ，19 9 7 ；m o e n ，2 0 0 2 ；m o e n s e r v a i s ，2 0 0 2 ) 。 部分学者开始反对传统的国际化模型，认为市场不可能一直处于稳定和同一的状 态，企业在国际化战略的决策过程中要考虑到资源和能力的短缺和不确定性的风险考 量。( j o h a n s o n & v a h l n e ，1 9 7 7 ；1 9 9 0 ) 。而有些学者( 如m a d s e n & s e r v a i s ，1 9 9 7 ；h e d l u n d & k v a e m e l a n d ，1 9 8 5 ) 认为，信息技术和研发能力的进步以及贸易壁垒的减少等因素，使 企业国际化的不确定因素降低，此外这些因素促使企业国际化知识获取能力的提高，因 此，企业可以以一种更快的、而不是渐进式发展的模式，实施国际化战略，从而出现更 多的国际新事业企业。还有一些学者，对“心理距离 这一概念提出了质疑，认为企业 2 硕士论文企业家精神与国际新事业模式选择：基于中小企业的研究 的国际化并不需要像传统的国际化理论描述的那样需要依据海外市场与母国市场在文 化习俗、语言、政治等方面的相似程度来选择进行国际化的目标海外市场，而另一些学 者( j o l l y , a l a h h u h t a , j e a n n e t ，1 9 9 2 ；r e n n i e ，1 9 9 3 ) 则认为，企业在选择国际市场时会比传 统国际化理论更具战略性，中小企业在这一点上表现的就更为明显。由于，越来越多的 学者开始认识到传统的国际化理论对国际新事业企业的解释乏力，一些学者开始提出一 些新的理论来代替传统国际化理论对国际新事业企业现象进行解释，如m o e n 和s e r v a i s ( 2 0 0 2 ) 提议用网络理论和演化理论来解释这一现象。 本文认同上述有关学者对于传统国际化理论的一些看法和新见解，但并不反对传统 的国际化过程理论对企业国际化解释的有效性，本文希望从一个新的视角试图来完善传 统的国际化过程理论，以较好地解释以“天生全球化 为代表的国际新事业现象，这也 是本文的研究的出发点。 依据国际化动因理论的观点，我们可以将促进企业实施国际化战略的影响因素分为 外部因素和内部因素。其中外部因素包括企业的母国市场特征和政策、东道国市场特征 和政策、地理位置、文化习俗、行业性质、规模经济等方面( c a v e s ，1 9 8 2 ；d a v i d s o n ，1 9 8 0 ； f r a s e r & o p p e n h e i m ，19 9 7 ；o h m a e ，19 9 5 ；o v i a t t & m c d o u g a l l ，19 9 4 ；o a k l e y , 19 9 6 ；l i e s c h & k n i g h t ，19 9 9 ；s h a p i r oe ta 1 ，2 0 0 3 ；s h ie ta 1 ，2 0 01 ；k n i g h t & c a v u s g i l ，19 9 6 ；k u e m m e r l e ， 2 0 0 2 ；j o n e s & c o v i e l l o ，2 0 0 5 ) ；内部因素又可以进一步区分为能力因素和资源因素。一 般来说，如果从宏观的角度，例如国家层面或者行业层面来研究企业的国际化问题应该 更多的要考虑外部因素，由于宏观方面的研究往往着眼于一个大的群体，而忽视企业个 体之间的差异，因此企业国际化的内部动因可以被忽略。但如果从企业的微观层面来研 究企业的国际化问题，显然企业个体之间的差异更能解释不同企业之间行为以及结果的 差异，因此在微观的层面下，企业内部的国际化动因更值得关注。鉴于本研究的研究焦 点将主要放在企业的内部因素的分析和探讨上面，因此对于企业所处的行业和地域等外 部因素，只把它们作为控制变量进行相应的处理。 根据前文所述，本文主要从企业的内部来分析影响企业国际化战略选择模式的关键 影响因素。进而，本文研究的问题便是：“什么样的资源和能力将会推动企业的国际化 行为，增强企业的国际市场知识和经验的吸收，进而影响其国际化战略模式的选择，促 使其选择国际新事业模式? 。 本文通过对企业国际化研究文献的梳理，注意到国际化研究领域的最新研究成果已 经开始吸收和借鉴来自创业管理和企业家精神等领域的相关成果来对国际化领域出现 的新现象作出解释。j o n e s 和c o v i e l l o ( 2 0 0 5 ) 指出，位于国际化与企业家精神的两个研究 领域交叉点的国际企业家精神将成为一个新的研究领域。所谓国际企业家精神是指为了 在企业组织中创造更多价值而跨越国界所实施的创新性、前摄性和风险寻求行为的结果 ( m c d o u g a l l & o v i a t t 2 0 0 0 ) ，由此，企业家精神和企业国际化都被认为是通过组合一 3 1 绪论硕：论文 系列独特资源和能力来利用机会、创造价值的行为过程( m o r r i se ta 1 2 0 0 1 ；j o h a n s o n v a h l n e ，2 0 0 3 ) 。从现有的文献资料来看，国际企业家精神研究与传统的跨国公司的研究 最大的不同点是分析单元的不同( k u e m m e r l e ，2 0 0 2 ) ，跨国公司理论认为企业进行跨国 行为是因为具有特殊的企业能力所致( l e o n a r d b a r t o n ，1 9 9 5 ；c a v e s ，1 9 9 6 ) ，而国际企业 家精神理论则认为企业进行国际化行为是因为有特殊的企业家精神的存在所致( k n i g h t & c a v u s g i l ，1 9 9 6 ) 。 综上所述，企业家精神理论与企业的国际化理论，两个理论的交叉点，存在着某种 隐含的内在逻辑，也证明了本文引入企业家精神来解释当前国际新事业现象与传统的国 际化理论的矛盾有着某种内在的合理性，本文的研究正是来源于国际企业家精神理论的 灵感，因此从某种角度上来说，本文的研究是国际企业家精神理论的拓展和深化。 1 3 论文结构 本文的研究一共分为五章，基本的研究结构与思路如下： 第一章是绪论。绪论部分首先介绍了本文的研究背景、研究的初衷以及创新点和意 义。总的来说，在经济全球一体化的趋势下，国际化已成为企业竞争战略的重要选择。 然而当前不断涌现的国际新事业企业给传统的国际化理论带来了很大的挑战，本部分对 相关焦点问题进行了梳理，对研究的问题进行了提炼，寻找了研究的机会和空白点，即 引入企业家精神理论来解释国际新事业企业与传统国际化理论的矛盾。 第二章是文献综述部分，目的在于对本研究相关的国内外理论进行总结。首先对企 业家精神和国际市场知识的内涵进行了概括，并提出本文对这两个概念的测量维度。其 次，本章对企业的国际化战略选择模式进行了阐述，对两种模式的相关理论进行了梳理。 文献综述的第三部分是关于这三个概念之间关系的文献梳理和总结，以便后面顺利地提 出概念模型和假设。 第三章是研究设计与方法。在这部分中，提出了本文研究的概念模型，并对模型的 各个指标进行了相应的解释。然后在梳理相关文献的基础上提出研究假设，即企业家精 神对国际市场知识有正向作用，而后者又正向影响了企业国际新事业模式的选择，这部 分构建了本文总体的研究框架，是本文的核心部分。 第四章是实证分析部分。首先说明了问卷的设计和调查方法，并对初期收集的小样 本进行了测试，测试结果显示设计的问卷基本上是能够反映本文的理论模型的：其次对 问卷调研的样本分布情况进行了大致的描述；再次对所设计量表的信度与效度进行了分 析，以验证本文概念模型的结构是否有效。最后对所提概念模型中的各个变量之间的因 果关系分别进行了相关分析、一元回归分析和多元回归分析，以验证所提假设的正确性。 第五章归纳了本文实证部分的结论，并对结论进行了相应的解释。此外，本文在分 析实证结论的基础上，提出了本文研究的启示，从企业和政府两个视角提出了促进我国 4 硕上论文企业家精神与国际新事业模式选择：基于中小企业的研究 中小企业更好地进行国际化的一些建议，最后提出了本文的一些研究限制，并对未来的 更进一步的相关研究提出了一些思考。 1 4 研究程序 本文的写作首先通过查阅相关的文献资料和调查相关实际情况的基础上，寻求研究 的空白点和创新点，以形成有价值的研究问题。然后，根据文献综述的梳理结果，确定 研究的范围，并将研究的问题进行初步的定义。最后，构建研究问题的理论模型、提出 研究假设，并用统计分析软件s p s s l 7 0 进行实证分析，最终通过实证分析的结果，撰写 本文研究结果，研究程序流程如图1 1 所示： i 文献的查阅 h研究问题的提出 爿中小企业现状普查 u i企业家精神理论 爿文献同顾陪爿 企业国际化理论 u 研究设计：模型构建、假设提出 u l 问卷设计 h调查问卷的设计与分析l 吲 小样本测试 u 问卷的发放与数据收集 u l s p s s 统计分析 h 资料分析 u 研究结果的讨论与建议 图1 1 本文研究流程图 5 1 绪论 硕上论文 1 5 研究的创新点 本论文在已有企业国际化研究基础上进行研究，创新点主要体现在以下四个方面： 首先，梳理有关企业国际化的相关研究，基本上集中于以下两个方面：一个是企业 国际化发展的动因，即企业国际化进程缘何而起，另一个是企业国际化的发展过程，即 企业国际化进程如何展开( 任晓，2 0 0 6 ) 。而本文研究内容主要集中企业的国际化战略 的选择模式的影响因素，因此既偏向于国际化动因研究领域，但又不完全是属于企业国 际化动因论领域的研究，因为它是在企业已经有国际化动因的前提下，也明确企业有两 类国际化战略选择模式的前提下展开的，更确切的说，是属于企业国际化动因研究与过 程研究中间态的一种研究。 其次，近年来全球范围内不断涌现的国际新事业企业现象对传统的国际化理论模型 带来的挑战，引起了很多国内外学者的关注，很多人开始质疑甚至批评传统的国际化理 论，也有部分学者提出了新的国际化理论来试图解释这种现象，如m o e n 和s e r v a i s ( 2 0 0 2 ) 提议用网络理论和演化经济学说来解释这一现象。本文另辟新径，在梳理大量国内外相 关文献的基础上，以寻求研究的突破点，最后通过引入企业家精神，从一定的程度上有 助于完善传统的国际化理论对国际新事业现象的解释，从而不仅有利于缓解国际新事业 企业现象所带来的与传统国际化理论解释乏力之间的问题，同时也进一步丰富了传统国 际化理论体系的内容。 再次，位于企业国际化与企业家精神的两个研究领域交叉点的国际企业家精神将成 为一个新的研究领域( j o n e s & c o v i e l l o ，2 0 0 5 ) 。本文正是基于国际企业家精神这一崭新 的理论视角，对企业的国际化战略模式选择进行了分析，并对其内涵进行了拓展，因此， 本文的研究在一定的程度上丰富了国际企业家精神理论体系的内容。 最后，我国中小企业国际化的经历相对较短，此外，由于文化和公司治理水平上的 差异，在我国收集企业的一手数据难度相对比较大，所以国内有关企业国际化的实证研 究并不太多见，而且还大都围绕着国际化绩效展开。鉴于中国在当代世界经济发展中所 起的重要作用，尤其在全球金融危机的大背景下，中国更是凸显出在全球经济中的重要 地位，研究中国经济，研究中国企业便成为了一个世界性的课题。而且我国中小企业的 国际化有其一定的特殊性，因此基于我国中小企业的国际化实证研究将不仅有利于验证 和完善已有的国际化理论，更重要的是可能会获得新的理论和观点，从而丰富企业国际 化理论体系。本文把企业家精神理论引入到企业的国际化战略选择研究中来，这是一个 具有独特视角的实证研究，相信能为未来的相关研究提供借鉴。 6 硕上论文企业家精神与国际新事业模式选择：基于中小企业的研究 2 文献综述 2 1 企业家精神 2 1 1 企业家精神的内涵 “企业家精神 是由英文“e n t r e p r e n e u r s h i p 翻译而来的。当然在国内，还有很多 学者将其翻译为“创业精神，“初创精神”，还有“创业导向 等等。近几年来，国外 有部分的学者提出了“i n t r a p r e n e u r s h i p ，它与“e n t r e p r e n e u r s h i p 相对应，被定义为内 企业家精神，从字面上的理解，它表示企业和公司内部的企业家精神，或者说是创业精 神。在本文的研究中，我们将“i n t r a p r e n e u r s h i p ”融合于“e n t r e p r e n e u r s h i p 之中，并 将“e n t r e p r e n e u r s h i p 翻译为“企业家精神 。企业家精神并不是一个新兴的理论，国内 外的很多学者都曾对它有过描述或者定义，下面本文将按时间顺序，对有关学者的经典 定义进行简要的概述： 熊彼特( s c h u m p e t e r , 1 9 3 4 ) 认为企业家精神就是做别人没做过的事，不管是什么方式 和组合，只要是一种创新，带来新的东西，能够给社会的发展提供策动力量就是一种企 业家精神。 桑巴特( s o m b a r t ，1 9 5 8 ) 认为企业家精神是一种精神的力量，是一种积极的、不断 追求新突破的一种持续动态的行为方式的组合。 柯兹纳( k i r z n e r , 1 9 7 9 ) 认为企业家精神是与企业在市场中的机会紧紧的联系在一 起的，是一种把握机会的能力，只要把握住了市场的机会，企业就能获得竞争力，获得 持续的成功。 舒尔茨( s c h u l t z ，1 9 7 5 ，1 9 8 0 ) 认为市场并不是均衡的，而企业需要在这样的非均衡 的环境下实现生存和发展，而企业家精神就是这么种处理非均衡市场环境的能力。 彼得德鲁克( d r u c k e r , 1 9 8 5 ) 认为企业家精神的定义应该跟社会的进步联系起来， 他认为企业家精神是一种革新的能力，创新能给社会带来巨大的财富，创新能实现社会 的进步。 加特纳( g a r t n e r , 1 9 8 8 ) 认为企业家精神是一种组织层面的创造过程，是一种组织 创新，它能改良一个组织，或者产生一个新的组织。 梯莫斯( t i m m o n s ，1 9 9 7 ) 认为企业家精神是一种思维方式，一种领导能力的系列 组合，显然他更多的是从企业家个体的角度来进行描述。 温可塔曼( v e n k a t a r a m a n ，1 9 9 7 ) 认为企业家精神的研究目的主要是探讨如何通过利 用企业家精神来获得机会，以及如何实现这些机会的把握，实现企业的成功，她更多是 关注企业家精神的过程而不是结果。 7 2 文献综述硕士论文 夏莫和克里斯曼( s h a r m a c h r i s m a n ，1 9 9 9 ) 也认为企业家精神应该从组织的层面 进行探讨，它应该包括企业组织如何重组，更新资源组织能力，以及如何把握市场机会 这几个方面的内容。 综上所述，企业家精神的定义存在着广泛的分歧，o s i g w e h ( 1 9 8 9 ) 认为，对于一个术 语概念而言，可以通过说明它们不是什么来给它们下一个相对比较精确的定义，尤其是 可以通过相类似概念之间的比较来进行区别。基于这一点，从概念的相似性和相关性角 度来看，企业家精神与资源能力和组织创新等概念之间既有联系，又有区别( a n t o n c i c & h i s r i c h 2 0 0 3 ) 。本文在文献回顾的基础上，结合本文研究的目的，将企业家精神定义为： 企业前瞻性地发现市场中的机会，并运用人力资源、技术、产品、组织、管理等创新行 为，通过承担一定的风险来提升核心竞争力的一种倾向性。 2 1 2 企业家精神的维度 与如何来定义企业家精神这个概念一样，关于企业家精神维度的划分在学术界也存 在着广泛的分歧，梳理相关文献，现今主要存在两个学派，一个是传统的企业家精神学 派，m i l l e r 矛 f l f r i e s e n ( 1 9 8 3 ) 认为企业家精神是一种创新性的战略决策。c o v i n j l s l e v i n ( 1 9 9 1 ) 在此概念的基础上进行了扩展，将其重新命名为创业姿态，同时指出，企业层面的企业 家精神有三个特征：创新性( i n n o v a t i v e n e s s ) 、前摄性( p r o a c t i v e n e s s ) 、风险承担( r i s k t a k i n g ) 。l u m p k i n 和d e s s ( 1 9 6 6 ) 采纳了企业家精神这一术语，并增加了两个维度：自主性 和竞争积极性。k n i g h ( 1 9 9 7 ) 从实证研究中得到结论，将c o v i n 和s l e v i n ( 1 9 9 1 ) 提出的三个 维度缩减到“创新性和“前摄性 两个维度。与m i l l e r 、c o v i n 等人不同的是，l u m p k i n 、 d e s s 和k n i g h t 认为企业家精神不是一个单维的概念，而是一个复维的概念。 还有一个是“公司企业家精神 学派( g u t h & g i n s b e r g ，1 9 9 0 ；z a h r a , 1 9 9 3 ，1 9 9 5 ) 。 公司企业家精神是一个与企业家精神相类似的概念，所不同之处在于，企业家精神的维 度中既包括了组织的特征，又包含了个体的特征，而公司企业家精神只侧重于公司层面， 因此，公司企业家精神与传统的企业家精神便有了不一样的维度构成，它包括：冒险 ( v e n t u r i n g ) 、创新( i n n o v a t i o n ) 和自我更新( s e l f - r e n e w a l ) 。 鉴于本文采用了企业家精神这一概念，联系本文研究背景，主要采用了c o v i n 和 s l e v i n ( 1 9 9 1 ) 三个维度的企业家精神分法。下面将主要分析企业家精神的这三个维度。 首先，创新性。创新的概念最早是由经济学家s c h u m p e t e r 所提出的，他认为创新是 指企业有效利用资源，以新的生产方式来满足市场需要的行为，创新是经济发展的原动 力。s c h u m p e t e r 以创造性破坏( c r e a t i v ed e s t r u c t i o n ) 来阐述经济发展的过程。经济财富 的创造起源于新产品或服务的引进而对已有市场的破坏。在这个过程中，i e l 市场企业的 资源被转移到新产品或服务的生产上来，使新企业能够持续的成长。s c h u m p e t e r ( 1 9 3 4 ) 认为该过程循环的关键就是企业家精神。因此，创新性便成为企业家精神的构成要素之 8 硕上论文企业家精神与国际新事业模式选择：基于中小企业的研究 一，它反映了企业在追逐新机会的一种倾向性。 d r u c k e r ( 1 9 8 5 ) 同样指出，创新是企业发展的必由之路，只有通过创新，企业才能在 某一领域中获利。此外，d r u c k e r 也将企业家精神与创新看成是一种目的，把企业家精神 与创新当成是经营者职务的一部分。一般而言，创新的种类可以分为“渐进式创新”、“激 进式创新”、“断裂式创新”等三种，其中前两项创新是指在现有市场需求性与技术发展 路径上，对产品技术做出的部分改善或全面性的创新，是属于持续性的创新。而“断裂 式”的创新却是一种与市场主流发展相反的创新，其破坏威力最强，一般成功的企业都 难以克服这类创新带来的挑战。其主要原因是“断裂式创新 的未来充满了不确定性， 而对一个不确定的新兴市场，重视决策评估的企业将很难对其进行客观合理的市场评估 和投资决策。 其次，前摄性。所谓前摄性指的是不仅看重对市场机会的预测，并事先采取行动来 应对，甚至主动塑造其所可能面对的外在环境，以增进自身的竞争优势。p e n r o s e ( 1 9 5 9 ) 认为，具有企业家精神的管理者对于企业的成长很重要，主要是因为他们提供了洞察力 与想象力。l i e b e r m a n 和m o n t g o m e r y ( 1 9 8 8 ) 强调先发优势( f i r s t m o v e r a d v a n t a d g e ) 的 重要性，他们认为，先进入者是将市场机会进行资本化的最佳策略，通过发掘并利用市 场的不对称性，先进入者可以获得超额利润及建立消费者对品牌的认知程度，而前摄性 具备了先进入的特性。学者v e n k a t a r a m a n ( 1 9 8 9 ) 认为前摄性是指寻找下一个新机会，不 管这个机会是否在原有企业事务领域范围内。 在概念上，前摄性与创新性相似性比较强，但前者更强调行动而不是创新( l u m p k i n & d e s s 1 9 9 6 ) ，这也是前摄性之所以成为企业家精神的重要维度之一的原因，因为唯有 创新与行动相辅相成，组织才能因此获取竞争优势。相对于前摄性的观念是被动性而非 反应性，被动性指的是无法把握机会或无法领导市场，而反应性指的是对竞争者做出的 反应。 最后，风险承担性。c a n t i l l o n ( 1 7 3 4 ) 是第一个正式使用“e n t r e p r e n e u r s h i p ”这一术语 的学者，他指出，创业者之所以与其他一般员工不同，在于他们所承担自己创业所带来 的不确定性与风险。根据这一观点，后来的学者也都认为在创业者性格中，也包括了承 担风险，并进一步地传导到具有企业家精神的组织当中。具有企业家精神的企业通常都 具有承担风险行为的特性，例如在市场上为了寻求高报酬的市场机会而不惜大量借贷或 是投入大量资源。而就“风险 这个概念，学者常因研究主题或目的的不同，而给予风 险以不同的概念。m i l l e r 和f r i e s e n ( 1 9 8 3 ) 将风险承担视为经理人愿意投入庞大的资源在具 有高风险的项目上的程度。b a i r d 和t h o m a s ( 1 9 8 5 ) 则将风险划为未知的风险、投入大 量资源的风险、承担借贷的风险等三类。而在企业家精神的相关文献中，所探讨的风险 有个人风险、社会风险和心理风险等三种。m i l l e r ( 1 9 8 3 ) 所提出的测量风险承担的方法被 广泛接