（土地资源管理专业论文）农户农地经营规模效率及其家庭影响因素研究.pdf

华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权9 9 5 2 1 学位论文 西 如需保密，解密时间年月日 是否保密 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究z - 作及取得的研究成 果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料，指导教师对此进行了审定与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意 研究生挠林穗哆 时高：西p 年易月乡日 撇黼鲐柞穆撇名：渺 签名日期：加p 年占月易日 签名日期：。) 形d 年多月多日 注：请将本表直接装订在学位论文的扉页和目录之间 农户农地经营规模效率及其家庭影响阕素研究 目录 摘要i a b s t r a c t i i 1 绪论1 1 1 研究背景1 1 2 研究目的4 1 3 研究意义4 1 4 研究方法和数据来源5 1 4 1 研究方法5 1 4 2 数据来源5 1 5 研究思路与内容5 1 5 1 研究思路。5 1 5 2 研究内容6 2 研究基础8 2 1 相关概念界定8 2 1 1 农户8 2 1 2 农地。8 2 1 3 经营规模8 2 1 4 效率9 2 1 5 农地经营规模效率l o 2 1 6 农地效率最优规模1 0 2 2 国内外相关研究综述10 2 2 1 国外研究综述10 2 2 2 国内研究综述1 2 2 3 研究理论基础16 2 3 1 农户行为理论1 6 2 3 2 农户经营决策偏好理论l8 2 3 3 农业规模经济理论18 2 3 4 农地投入产出系统理论1 9 2 3 5 技术效率理论。2l 2 4 研究基本假设2 1 3 数据获取和结果描述2 2 3 1 样本选择和数据来源。2 2 3 1 1 调查地点及样本选择2 2 3 1 2 问卷设计2 2 3 1 - 3 变量说明2 3 华中农业人学2 0 1 0 届硕士学位论文 3 2 调查结果的一些统计描述2 3 3 2 1 样本户户主的基本情况2 3 3 2 2 样本户家庭的基本情况2 5 3 2 3 样本户家庭农地经营规模状况一2 7 3 2 4 样本户家庭农地经营规模分布2 8 3 2 5 样本户家庭农地经营收益状况2 9 4 基于d e a 分析法的农户农地经营规模效率研究3 l 4 1 基于d e a 方法的农户农地经营规模效率评价模型的构建3l 4 1 1 d e a 方法的基本原理和思路3 1 4 1 2 d e a 方法的效率评价模型3 2 4 1 3 运用d e a 方法评价效率的利弊分析3 6 4 1 4 构建农户农地经营规模效率评价模型3 7 4 2 农户农地经营规模效率评价指标体系的建立3 9 4 2 1 建立指标体系的目的3 9 4 2 2 建立指标体系的原则3 9 4 2 3 建立农地经营规模效率评价指标体系4 0 4 3 基于d e a 方法的农户农地经营规模效率实证研究4 2 4 3 1 数据处理与说明4 2 4 3 2 农地规模效率实证分析4 3 4 3 3 确定农户农地效率最优规模4 6 5 基于t o b i t 模型的农户农地经营规模效率的家庭影响因素研究4 7 5 1 理论模型构建4 7 5 2 变量选择与说明4 8 5 3 回归结果估计4 9 5 4 影响因素分析5 0 6 主要结论、政策建议与讨论5 4 6 1 主要结论5 4 6 2 政策建议5 5 6 3 研究可能的创新与不足5 7 6 3 1 研究的创新之处5 7 6 3 2 研究的不足5 8 参考文献一5 9 致谢6 2 附表一6 3 农户农地经营规模效率及其家庭影响冈素研究 图表目录 图1 11 9 9 6 2 0 0 7 年我国农村居民人均纯收入、人均农业纯收入变化图2 图1 2 19 9 6 2 0 0 7 年我国城乡收入差距变化图2 图1 3 论文基本框架图6 图2 1 一般系统结构图2 0 图2 2 农业土地系统投入产出系统模型2 0 图3 1样本户户主年龄分布情况2 4 图3 2 样本户户主文化程度情况2 4 图3 3 样本户户主主业情况一2 5 图3 4 样本户户主兼业情况2 5 图3 5 样本户家庭人口统计2 6 图3 - 6 样本户家庭主要收入来源统计2 6 图3 7 样本户家庭年收入统计2 7 图3 8 样本户家庭农地经营状况2 7 图3 - 9 样本户家庭农地分割情况2 8 图3 1 0 样本户家庭农地种植结构情况2 8 图3 1 1 不同规模区域农户种植收益情况3 0 图4 1 各决策单位的输入输出数据示意图3 2 图4 2b c c 模型纯技术效率与规模效率关系图3 6 图4 3 投入产出评价指标体系分析图。4 0 图4 4 不同农地规模区域的效率变化情况4 5 表3 1不同农地经营规模农户及农地比例分布情况2 9 表3 2 样本户家庭农地经营收益状况3 0 表4 1 投入产出指标相关系数表4 2 表4 2 不同农地规模区域下的投入产出状况4 3 表4 3 投入导向下的农地规模效率4 4 表4 4 投入导向下的非有效规模农户投入项调整4 5 表4 5 效率最优规模区域成本利润率差异分析4 6 表5 1 变量数据描述4 9 表5 2 家庭影响因素回归结果5 0 i i ! l 农户农地经营规模效率及其家庭影响冈素研究 摘要 随着市场经济体制的不断发展和完善，家庭联产承包责任制的激励作用开始弱 化，其均田制式下的普遍超小经营规模状况愈来愈成为我国农业和农村发展及农民 增收的障碍。应当说，通过土地流转，实行农地适度规模经营，这已经是理论研究 和实践探索的共识。但同时，我国近2 0 多年来的农地规模经营试验的不成功经验也 表明，盲目的推行农地规模经营并不能取得预期的实质性进展。因此，在全面推行 农地规模化经营之前，首先对农地规模与效率的关系以及二者的变化规律有一个清 晰的认识就显得尤为重要了。 本文的研究思路是：在文献阅读的基础上对农户农地经营规模效率的相关概念 和研究对象范围进行界定，同时对国内外相关研究动态和理论进行概述，引入基于 d e a - t o b i t 模型的效率及影响因素两步分析方法，在此基础上构建农户农地规模效 率评价模型及家庭影响因素回归模型，并根据调查和统计数据，重点对内蒙古巴彦 淖尔市临河区农户的农地经营规模效率的变化规律及其家庭影响因素进行实证分 析。论文的主要内容和成果如下： 首先，在d e a 可变规模报酬效率评价模型b c c 的基础上，根据农地投入产出 系统理论选取投入产出指标，构建了微观生产目标下的农地规模效率评价模型。 第二，通过以临河区为例的实证分析，得出了微观生产目标下的农地经营规模 与效率之间并非是简单的正向或负向关系，在一定规模范围内，农地规模效率随着 规模的扩大呈现出类u 状变化规律的结论；并根据相对效率最优和绝对效率最优确 定了河套平原农户家庭的效率最优适度规模为8 0 9 0 亩。 第三，根据d e a 效率评价值，通过建立t o b i t 回归模型对影响农户农地经营规 模效率的家庭因素进行模型计量，得出了户主年龄、农地转包面积、户主主业、蔬 菜种植面积、农业用工量、农地块数、机械作业费和粮食种植面积七个显著影响因 素，并就其作用机制做了说明。 关键词：农地；经营规模：效率；效率最优规模；家庭影响因素 华中农业大学2 0 1 0 届硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n ta n dp e r f e c t i o no ft h ec h i n e s em a r k e te c o n o m i cs y s t e m ，t h e s t i m u l a t i o ne f f e c to fh o u s e h o l dc o n t r a c tr e s p o n s i b i l i t yb e g i n st ob ew e a k e n e d u n d e rt h e l a n de q u a l i z a t i o ns y s t e m ，t h es m a l lm a n a g e m e n ts c a l ea r ei n c r e a s i n g l yb e c o m i n ga n o b s t a c l et ot h ed e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r e ，v i l l a g ea n d f a r m e r s i n c o m ei n c r e a s e f u r t h e r m o r e ，i th a sb e e na g r e e db yt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n dp r a c t i c a le x p l o r a t i o nt h a t t h em o d e r a t es c a l em a n a g e m e n to ff a r m l a n ds h o u l d b ec o n d u c t e dt h r o u g hl a n d t r a n s f e r e n c e m e a n w h i l e ，t h eu n s u c c e s s f u le x p e r i e n c eo ff a r m l a n ds c a l em a n a g e m e n t d u r i n gr e c e n t2 0y e a r si nc h i n as h o w st h a t ，c a r r y i n go u tf a r m l a n ds c a l em a n a g e m e n t b l i n d l yc o u l d n t a c h i e v et h es u b s t a n t i a lp r o g r e s s t h u s ，b e f o r et h ef a r m l a n ds c a l e m a n a g e m e n ti sc a r r i e do u t ，i ti sv e r yi m p o r t a n tt h a tt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf a r m l a n d s c a l ea n de f f i c i e n c ya sw e l la si t sc h a n g el a ws h o u l db em a d e ac l e a ru n d e r s t a n d i n g t h er e s e a r c ht h o u g h to ft h i sp a p e rs h o w sa sf o l l o w s ：b a s e do nt h ed o c u m e n tr e a d i n g ， i td e f i n e st h ec o c e p ta sw e l la st h es c o p eo ff a r m e r s f a r m l a n dm a n a g e m e n ts c a l e e f f i c i e n c y , m e a n w h i l e ，d o m e s t i c a n d f o r e i g n r e s e a r c hs i t u a t i o na b o u tf a r m l a n d m a n a g e m e n ts c a l ee f f i c i e n c y i s e x p l a i n e d a f t e ri n t r o d u c i n gt h et w o s t e pa n a l y t i c t e c h n i q u eo fe f f i c i e n c ya n di n f l u e n c ef a c t o rw h i c hi sb a s e do nd e a t o b i t ，i te s t a b l i s h e s t h ef a m i l yi n f l u e n c i n gf a c t o r sr e g r e s s i o nm o d e la n df a r m l a n ds c a l ee f f i c i e n c ye v a l u a t i o n m o d e l b e s i d e s ，a c c o r d i n gt o s t a t i s t i c a ld a t a ，i tc o n d u c t sap r a c t i c a ls t u d ya b o u tt h e c h a n g el a wo ff a r m l a n dm a n a g e m e n ts c a l ee f f i c i e n c ya n df a m i l yi n f l u e n c i n gf a c t o r si n l i n h ed i s t r i c t ，b a y a n n a o e rc i t yo fi n n e rm o n g o l i aa u t o n o m o u sr e g i o n t h er e s e a r c h c o n t e n ta n dc o n c l u s i o no ft h i sp a p e rs h o w sa sf o l l o w s ： f i r s to fa l l ，o nt h eb a s i so fb c c ( v r s ) m o d e l ，t h ei n p u t o u t p u ti n d e x e sa r ec h o s e n a c c o r d i n gt ot h et h e o r yo fi n p u t o u t p u t , a n dt h e n ，u n d e rt h em i c r op r o d u c t i o nt a r g e t f a r m l a n ds c a l ee f f i c i e n c ye v a l u a t i o nm o d e li se s t a b l i s h e da sw e l l s e c o n d l y , t h r o u g ht h ep r a c t i c a la n a l y s i so fl i n h ed i s t r i c t , i tc o n c l u d e st h a t t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ns c a l ea n de f f i c i e n c yo ff a r m l a n dm a n a g e m e n ti s n o tp o s i t i v eo r n e g a t i v ec o r r e l a t i o n s h i p ，w i t h i nt h ec e r t a i nr a n g e ，f a r m l a n ds c a l ee f f i c i e n c yw i l lp r e s e n t u s h a p ec h a n g el a ww i t ht h ei n c r e a s eo ff a r m l a n ds c a l ee f f i c i e n c y , i na d d i t i o n ，i nt h el i g h t o fr e l a t i v ee f f i c i e n c ya n do p t i m u me f f i c i e n c y , i tc o n c l u d e st h a tt h eo p t i m u ms c a l ew i t h h i 曲e s te f f i c i e n c yo f t h eh o u s e h o l di nh e t a op l a i ni sa l la r e ao f 8 0t o9 0m u t h i r d l y , b a s e do nt h ed e ae f f i c i e n c y e v a l u a t i o nv a l u e ，i tc a l c u l a t e s t h ef a m i l y f a c t o r st h a ta f f e c tf a r m e r s f a r m l a n dm a n a g e m e n ts c a l ee f f i c i e n c yt h r o u g ht o b i t 农户农地经营规模效率及其家庭影响闪索研究 r e g r e s s i o nm o d e l f i n a l l y , t h em e t e r i n gr e s u l ts h o w st h a tt h e r ea r es e v e nr e m a r k a b l e i n f l u e n c i n gf a c t o r a sf o l l o w s ：t h e a g eo fh o u s e h o l dh e a d ，t h eq u a n t i t yo ff a r m l a n d w a n s f e r e n c e ，t h em a i no c c u p a t i o no fh o u s e h o l dh e a d ，p l a n t i n ga r e a sf o rv e g e t a b l e s ，t h e l a b o ru s e di na g r i c u l t u r e ，p i e c e so ff a r m l a n d ，c h a r g e sf o rm a c h i n ew o r k , a r e a so fg r a i n ， a n dt h e i ri n t e r a c t i o nm e c h a n i s ma r ee x p l a i n e da tt h es a m et i m e k e yw o r d s ：f a r m l a n d ；m a n a g e m e n ts c a l e ；e f f i c i e n c y ；o p t i m u me f f i c i e n c ys c a l e ； f a m i l yi n f l u e n c i n gf a c t o r s i i i 农户农地经营规模效率及其家庭影响因素研究 1 绪论 1 1 研究背景 家庭联产承包责任制的实施很好的适应了我国在改革开放初期的生产力发展水 平( 张忠明，2 0 0 8 ) ，其“耕者有其田的土地福利化制度安排在一定程度上为农 民提供了普遍化的基本生存保障，极大的激发了广大农民的劳动生产积极性，提高 了土地生产力水平。就世界而言，我国用7 的耕地养活着占世界2 2 的人口：就 全国而言，我们于1 9 9 6 年基本解决了长期的农产品短缺和农民温饱问题。然而，就 这一体制下的农地经营规模而言，由于人多地少的现实国情和均田式的土地承包方 式，形成了一种以单个农户为经营实体的、普遍的超小规模经营状况( 伍业兵，2 0 0 7 ) ， 它使我国农业规模经营降低到了最低水平。随着市场经济体制的不断发展和完善， 家庭承包制度的激励作用开始弱化，土地规模经济不能实现，市场农业对农民经营 土地的要求标准不断提高，农村、农业发展及农民增收问题日益显化( 许月明，2 0 0 7 ) ， 农户家庭超小型、高度分散的土地经营规模越来越成为农业经济发展的障碍。而土 地适度规模经营是对我国原有承包经营关系的发展与完善，它能有效的弥补家庭联 产承包责任制的缺点与不足( 郑重，1 9 9 6 ) 。在经历了2 0 世纪8 0 年代中期以来的农 业规模经营是否适合在我国推行的广泛争论，可以说，理论研究和实践探索逐渐取 得了共识，即实行农地适度规模经营是推进我国农村工业化，农业市场化、产业化、 专业化、现代化和国际化的客观需要及必然要求( 梅建明，2 0 0 2 ；王克强，2 0 0 5 ) 。 第一，农地适度规模经营是增加农民收入的内在要求 党的十六大上提出了全面建设小康社会的目标，“三农问题”再次成为万人瞩 目、攸关全局的头等大事。我国作为一个农业大国，历史经验表明，没有农业的发 展，就不会有整个国民经济的快速发展。没有农村的小康，也不会有全社会的小康， 解决“三农问题 、加速农村小康建设进程其关键还在于如何促进农民收入的增长 ( 郝爱民，2 0 0 8 ) 。然而，我国建立在家庭经营基础上的小规模农业终究是贫穷的 农业，农户依靠村里分配的农地很难大幅度增加收入，1 9 9 7 年以来，我国农村居民 人均纯收入的增长幅度不仅没有增加，反而是逐年降低。如图1 1 ，1 9 9 6 2 0 0 3 年农 民人均纯收入增长率基本上是逐年递减的，农民收入增长水平处于低速徘徊增长阶 段，农民从农业中获得的人均纯收入，1 9 9 7 年为1 2 6 7 6 9 元，到2 0 0 1 年则降为l1 6 5 1 7 元，四年间人均农业纯收入减少了1 0 2 5 2 元；2 0 0 4 年以来，得益于中央连续发出四 个“一号文件”，一系列支农、惠农政策的出台，农民收入增速迅速恢复，农民收 入增长水平步入恢复性较快增长阶段，2 0 0 7 年农民人均纯收入达4 1 4 0 元，名义增 长率( 即不扣除价格上涨因素) 为1 5 ，这一数字仍然远低于1 9 9 6 年的农民人均纯 华中农业大学2 0 1 0 届硕士学位论文 收入增长2 2 的数值，农民人均农业纯收入在2 0 0 4 年增幅达1 7 ，2 0 0 5 年则是负 增长2 ，2 0 0 6 、2 0 0 7 年基本上处于徘徊增长阶段。 图1 11 9 9 6 - 2 0 0 7 年我国农村居民人均纯收入、人均农业纯收入变化图1 f i g 1 1 t h ec h a n g e so fc h i n a sp e rc a p i t aa n n u a ln e ti n c o m ea n d a g r i c u l t u r a ln e t i n c o m eo fr u r a lh o u s e h o l d sf r o m1 9 9 6 - 2 0 0 7 与此同时，农业增长乏力，农业现代化步伐放慢，城乡收入差距不断拉大。如 图1 2 ，2 0 0 7 年全国城镇居民人均可支配收入1 3 7 8 6 元，同比增长1 7 ，与农村居 民人均纯收入之比由1 9 9 6 年的2 5 l ：l 扩大到2 0 0 7 年的3 3 3 ：l ，如果考虑到可比 性的因素，这个差距甚至还会在4 至6 倍左右。 = f 丽甄演习羽稠 3 5 0 3 0 0 2 5 0 2 0 0 1 5 0 1 0 0 1 9 9 61 9 9 71 9 9 8 1 9 9 92 0 0 02 0 0 l 2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 2 0 0 5 2 0 0 62 0 0 7 年份 图1 21 9 9 6 - 2 0 0 7 年我国城乡收入差距变化图2 f i g 1 2 t h ec h a n g e so fc h i n a sr u r a l - u r b a ni n c o m eg a pf r o m1 9 9 6 - 2 0 0 7 可见，依靠政策调动农民生产积极性，确实是促进农民增收的重要因素，但事 实也表明，农民仅靠“一亩三分地”的承包地想要致富奔小康几乎是不可能的。参 照工业化国家的经验，当一个农村劳动力拥有2 0 亩耕地时，耕地的收入才可能达到 一个城市居民的收入水平( 王克强，2 0 0 5 ) 。这也就是说，通过规模经营能够实现 1 数据来源：1 9 9 7 2 0 0 8 年度中国统计年签) 2 数据来源：1 9 9 7 2 0 0 8 年度中国统计年鉴 2 5 o 5 o 5 o 5 0 o 1 侄 2 2 1 1 0 o f o o i o o 0 0 o 0 一 一 0 帖诣筋加坫加0 农户农地经营规模效率及其家庭影响i 夭l 素研究 农民收入的增长，消除城乡收入差距。只有通过适度规模经营，才能促进农业的分 工分业和农业专业化发展，才能提高农产品商品率，才能提高农业的规模效益和比 较效益。 第二，规模经营是保护我国农业、提高农业国际竞争力的根本途径 随着我国对加入w t o 农业承诺的兑现以及经济的日益全球化，我国农业面临 着国际市场剧烈波动的冲击，我们超小型的家庭农业经营，要与经营规模超我们百 倍甚至更多的，同时享受着巨额补贴的欧美大农场去一较高下，无论是农产品价格， 亦或是农产品质量，我们都毫无竞争力可言，这必然给我国的农业生产带来巨大挑 战。2 0 0 4 年的世界银行出版物全球农业贸易与发展中国家( m a t a m a na k s o y ，j o h n c h r i s t o p h e rb e g h i n ，2 0 0 5 ) 指出，贸易完全自由化后的中国农民将会是最大输家：与 维持乌拉圭回合相比，贸易完全自由化后，在2 0 1 5 年中国农民的损失将高达7 5 0 亿 美元；其次是西欧各国及亚洲的日本、韩国和中国台湾农民。中国农业就业和农民 收入的下降也是全球最多：2 0 1 5 年农业总就业将减少6 6 ，收入将下降3 1 ；谷 物和糖料就业人数的减少甚至将达到2 6 6 ( 郑有贵，2 0 0 8 ) 。因此，要保护我国 农业，必须提高我国农业竞争力，根本途径就在于改变我国目前分散经营的传统经 营模式，走规模经营之路。实行规模经营，一是可以使土地相对集中，增强农户参 与市场、适应市场变化的主动性，使农户积极主动的与市场接轨，参与到国际市场 的竞争；二是有利于增加对农业生产资金和设备的投入，强化农业的内部积累机制， 提高农业的自我发展能力，将我国的传统农业改造为现代农业。 第三，农地适度规模经营是实现农业现代化的必由之路 2 0 0 7 年的中央一号文件明确提出把实现“农业现代化 作为建设我国社会主义 新农村的首要任务。文件指出，建设现代化农业的过程，就是改造传统农业、不断 发展农村生产力的过程，就是转变农业增长方式、促进农业又好又快发展的过程； 发展现代化农业的目的就是要以提高农业水利化、机械化和信息化水平，来提高土 地产出率、资源利用率和农业劳动生产率，以达到农业素质、效益和竞争力的最终 提高( 张忠明，2 0 0 8 ) 。可见，一号文件把提高土地产出率、资源利用率和劳动生 产率作为实现我国农业现代化的重要目标，这充分说明了当前提高农业生产效率尤 其是农地经营效率的重要性。但我国一家一户均田制式的土地分配产生的是农业零 碎化生产，带来的是小农生产的延续( 钱文荣，2 0 0 7 ) ，农户分散、小规模和兼业 的经营模式决定了只能以人力加畜力的操作手段作为基础，排斥资金和技术集约， 阻碍了技术进步发展及生产要素使用效率的增加。一方面，土地太过狭小影响了机 械作业效率，使用机械操作很困难，无用武之地；另一方面，地块过于狭小使得多 种机械的作业难以施展，限制了农业机械种类的增加。加之小地块经营农户经济实 力差、资金少、农民科技文化素质低，新工艺、新技术、新产品的推广和应用都会 华中农业大学2 0 1 0 届硕上学位论文 遇到很大困难。可以说，在建设现代农业面临的诸多约束中，最为基础的约束便是 农户土地经营规模过小( 郑有贵，2 0 0 8 ) 。 综上所述，新形势下的第二轮土地承包迫切需要进行重大改革，适度扩大过小 的农地经营规模有其客观必然性。然而，长期的客观必然性并不等同于现实的普遍 必然性，农地的小规模经营必将经历家庭联产承包责任制的效益由利大于弊向弊大 于利转变的过程，才能渐进的逐步走向较大规模的农地规模经营( 王炳春，2 0 0 6 ) 。 当前，我国以提高土地生产效率，增加农产品产出为目标的土地规模经营已经进行 了2 0 多年的试验，从实践结果来看，并未取得当初预期的实质性进展。虽然部分地 区获得了一定推行农地规模经营的成功经验，但绝大部分均未达到人们所期望的结 果。而且长期以来，对于农地规模与效率的关系问题一直是看法不一。因此，在全 面推行农地规模化经营之前，我们首先应该对农地规模与效率的关系以及二者的变 化规律有一个清晰的认识，只有这样才能有针对性的而不是盲目的推行农地适度规 模经营。 1 2 研究目的 ( 1 ) 从微观生产目标出发，采用数据包络分析法( d e a ) 对不同规模农地的规模 效率进行测度与评价，从而揭示农地规模与效率的变化规律，与此同时，在相对农 地规模效率、家庭全要素纯技术效率和规模效率同时达到最优的基础上运用成本利 润率这一绝对效率指标确定农户家庭农地最优经营规模，即适度经营规模。 ( 2 ) 对影响农户农地规模效率的家庭因素进行系统分析。农户经营的不同农地 规模之所以表现出不同的效率状况，必然有其内在的影响因素。本文在农地规模效 率测度的基础上，运用t o b i t 模型对影响农户农地规模效率的家庭因素作进一步深 入分析，并揭示各显著影响因素之于农地规模效率的作用机制。 1 3 研究意义 在我国发展农地适度规模经营的客观必然性和实现农地适度规模经营目标的复 杂性、长期性的大背景下，本文研究具有实践启示和理论借鉴的双重意义： ( 1 ) 通过对不同规模农地的规模效率测度，探究农地经营规模与效率的关系及 变化规律，并具体得出农户家庭农地效率最优适度规模，这对探索农地适度经营规 模、推进我国的农地适度规模经营具有实践启示意义； ( 2 ) 通过对影响农户农地经营规模效率差异的家庭因素的分析，揭示农户家庭 因素对于农地规模效率的作用机制，这对更好的把握农地流转政策、实现我国的农 地适度规模经营具有理论借鉴意义。 4 农户农地经营规模效率及其家庭影响因素研究 1 4 研究方法和数据来源 1 4 1 研究方法 本文应用的统计软件主要有s p s s1 3 0 、e x c e l 、d e a p2 1 、e v i e w s6 0 等， 研究方法有以下几种： ( 1 ) 文献研究的方法 通过查阅相关文献资料，了解、掌握研究领域已经取得的成果和研究进展，在 已有研究的基础上作更进一步的研究。 ( 2 ) 实证分析的方法 通过实地问卷调查，了解样本地区农户农地经营规模效率的实际情况。整理调 研所得数据，建立计量模型，运用相关分析软件进行处理和分析，对分析结果进行 研究和探讨。首先，在数据包络分析法( d e a ) 中规模报酬可变假设b c c 模型的基础 上构建农地规模效率评价模型，对不同规模区域农户的农地经营规模效率进行评估， 并确定农地效率最优规模。其次，运用t 0 b i t 模型对农户农地经营规模效率的家庭 影响因素进行回归分析。 ( 3 ) 总结和归纳的方法 运用总结和归纳的方法了解农户农地经营规模效率的变化规律及其家庭影响因 素，为今后推进农地适度规模经营提供理论借鉴和实践启示。 1 4 2 数据来源 ( 1 ) 实地调查与访谈 本文的主要数据源自对地处河套平原中心地带的内蒙古巴彦淖尔市临河区农户 的实地调研资料和访谈资料。 ( 2 ) 统计资料的收集 收集的统计资料主要包括：中国历年统计年鉴、内蒙古历年统计年鉴以及临河 区历年国民经济统计年鉴；引用相关研究文献的二手数据资料；部分数据还来源于 内蒙古巴彦淖尔市临河区门户网站( h t t p ：w w w 1 i n h e g o v c n ) 。 1 5 研究思路与内容 1 5 1 研究思路 本文研究首先在阅读大量文献的基础上对农户农地经营规模效率的相关概念和 研究对象范围进行了界定，同时对国内外相关研究动态和相关理论进行了概述，在 此基础上根据调查数据和统计数据，重点对内蒙古巴彦淖尔市临河区农户的农地经 营规模与效率的变化规律及其家庭影响因素进行实证分析。本文的基本研究框架结 构见图1 3 ： 华中农业大学2 0 1 0 届硕士学位论文 图1 3 论文基本框架图 f i g 1 3t h e b a s i cf r a m e w o r ko ft h e s i s 1 5 2 研究内容 根据论文的整体研究思路，文章总共由六部分构成，其内容主要包括如下： 第一部分是绪论。该部分对全文进行了统筹安排和规划，包括介绍本文的研究 背景和现状、研究的目的与意义、研究方法和数据来源、研究思路与研究内容等。 第二部分是本文的研究基础。该部分对研究的相关概念和理论基础进行了介绍， 并对国内外相关研究成果加以综述，并进一步明确了本研究的一些基本假设，为后 文研究奠定了基础。 第三部分是数据的获取和结果描述。该部分首先介绍了本次研究调查点的选择， 调查点情况和问卷设计方法。然后，根据问卷统计结果，介绍样本户的户主特征和 家庭特征，对样本户家庭农地经营规模状况、规模分布状况及农地经营收益状况等 6 农户农地经营规模效率及其家庭影响冈素研究 进行一般性统计结果描述。 第四部分是基于d e a 分析法的农户农地经营规模效率研究。该部分是全文研究 的重点，首先在d e a 效率分析方法回顾的基础上，通过建立农地规模效率评价模型 和评价指标体系，从微观生产目标视角对农地规模效率进行测度与评价，揭示农地 规模与效率的变化规律，最后根据相对效率最优和绝对效率最优确定了农户的农地 效率最优适度规模。 第五部分是基于t o b i t 模型的农户农地规模效率的家庭影响因素分析。该部分 首先构建了t o b i t 理论模型，然后以d e a 方法得出的农地规模效率值为被解释变量， 从微观生产目标视角对影响农地经营规模效率的家庭因素进行实证分析，揭示各个 显著影响因素对农地规模效率的作用机制。 第六部分是主要结论与政策建议。该部分对全文的一些研究结论和政策建议加 以总结，指出了本研究的可能创新点与不足之处，并对下一步研究工作进行了展望。 7 华中农业大学2 0 1 0 届硕士学位论文 2 研究基础 2 1 相关概念界定 2 1 1 农户 归纳起来，农户的概念至少包括三重内涵：一是对户的职业划分，农户是以从 事农业为主的户，它的对立面是工业、运输业、商业等非农户，这类农户用英文表 达为f a r m i n gh o u s e h o l d ；二是对农户经济区位的划分，农户是居住在农村的户，其 英文表达为r u r a lh o u s e h o l d ；三是对户的政治地位或身份划分，农户是指不享受国 家任何福利待遇的户，其政治地位十分低下，其成员多是一些p e a s a n t ( 身份意义上 的农户) ，用英文表达为p o l i t i c a lo rs t a t u sh o u s e h o l d ( 史清华，1 9 9 9 ) 。 本文所研究的农户实质上是一种区位农户，即农村住户。从现阶段农村住户的 结构来看，职业住户是农村住户的主体( 李文华，2 0 0 5 ) ，因此，从这个意义上说， 本文所研究的农户也可以说是职业农户。其具有如下特征：第一，农户是由血缘关 系组合而成的一种社会组织形式( 王平达，2 0 0 0 ) ；第二，农户都是以低成本提供 全部或大部分劳动；第三，所有权，或者起码是经营权与剩余索取权相统一；第四， 是自主经营、自负盈亏的经济组织( 郝爱民，2 0 0 8 ) 。 2 1 2 农地 一般来讲，凡供农业生产用的土地均可称为农地( 刘成武，2 0 0 9 ) 。根据国家 土地管理局1 9 9 6 年进行的全国土地资源详查及其分类系统，农地类型主要包含耕 地、园地、林地和草地( 孙颌，石玉林，2 0 0 3 ) ；2 0 0 1 年国土资源部对土地分类体 系进行了调整，在保持原有农地类型( 耕地、园地、林地和草地) 不变的情况下， 新增加一个其他农用地类型，主要包括农田水利用地及水产养殖水面( 国土资源部， 2 0 0 1 ) 。 由于农业生产的意义有广义与狭义之分，所以农地一词也有广义与狭义之别。 广义的农地即包括耕地、园地、牧地、草地和林地等；狭义的农地则专门指耕地一 项。具体到本文，农地也取狭义的耕地之说，且联系到内蒙古河套平原的农业灌溉 制度和耕作制度，主要指一年一熟的水浇地。 2 1 3 经营规模 从经济学上讲，经营规模是指一个限定的独立经营单位的生产、经营要素规模 的数量级，泛指经济方面的规模大小。概言之，就是指一个企业或经济实体中，劳 动力、劳动手段、劳动对象等生产要素的集中程度、配置比例和组合方式。它与规