（企业管理专业论文）广东省经济运行效率与科技创新的协整分析及预测.pdf

五邑大学硕士学位论文 于两斐 首先，借助数据包络分析法( d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ：d e a ) ；次j 算了1 9 9 0 2 0 0 6 年广东省的经济运行效率。其次，按科技投入和产出选取四个科技创新指标，通过 协整检验和误差修正模型以及格兰杰因果关系分析等经济计量方法，对广东省科技 创新与经济运行效率的动态关系进行了实证研究。然后，在定性分析影响广东省经 济运行效率因素的基础上，应用支持向量回归( s u p p o r tv e c t o rr e g r e s s i o n ，s v r ) 方法对广东省经济运行效率进行了短期预测。最后，针对由计量分析得出的广东省 科技创新在促进经济运行效率长期持续增长上的一些不足，提出必要的对策建议。 得出的主要结论有： ( 1 ) 广东省每万人科技活动人员数、大中型企业技术开发经费占g d p 的比例、 每万人拥有专利授权量、每百万人技术市场成交额与经济运行效率之间均存在长期 均衡动态关系。 ( 2 ) 广东省每万人科技活动人员数、大中型企业技术开发经费占g d p 的比例、 每万人拥有专利授权量、每百万人技术市场成交额各自与经济运行效率的误差修正 模型结果说明它们之间的长期均衡关系对短期变动偏离的自身修正能力都较强。 ( 3 ) 协整检验和误差修正模型的结果表明广东省四项相对数科技创新指标对经 济运行效率的短期弹性均低于其长期弹性，说明短期内广东省科技创新受到各方面 制度和环境因素的制约对经济运行效率的影响远未达到长期弹性所代表的理想状 态。 ( 4 ) 格兰杰因果关系检验表明，在短期内( 1 3 年) 广东省四项相对数科技 创新指标值的增加是广东省经济运行效率增长的原因；而广东省经济运行效率的增 长则几乎不是四项相对数科技创新指标值的增加的原因。 ( 5 ) 短期内广东省科技创新对经济运行效率的影响远未达到长期弹性所代表的 理想状态这一事实表明广东省经济运行效率短期内除了受到科技创新的影响之外， 还受到其他一些因素的影响。针对这一结论，本研究运用s v r 方法结合相关因素对 2 0 0 4 - - 2 0 0 8 年广东省经济运行效率进行短期预测，结果表明预测精度较高。 关键词：数据包络分析；经济运行效率；协整；支持向量回归 五邑大学硕士学位论文 a bs t r a c t f i r s t l y ，t h i sp a p e rc a l c u l a t e s t h ee c o n o m yo p e r a t i n ge f f i c i e n c yo fg u a n g d o n g p r o v i n c ed u r i n g19 9 0 - 2 0 0 6 y e a rw i t ht h ea i do ft h ed e am e t h o d s e c o n d l y ，a ne m p i r i c a l r e s e a r c ho nt h ed y n a m i cr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i ci n n o v a t i o n i ng u a n g d o n g p r o v i n c ea n dt h ee c o n o m yo p e r a t i n ge f f i c i e n c yo fg u a n g d o n g p r o v i n c e w i t hc o i n t e g r a t i o nt h e o r ya n de r r o rc o r r e c t i o nm o d e la n dg r a n g e rc a u s a l i t yt e s t m e t h o da n dt h eo t h e re c o n o m e t r i c sm e t h o d s ，u s i n gd a t a so ff o u rs & ti n d e x e sa c c o r d i n g w i t hi n p u ta n do u t p u t t h i r d l y , t h es u p p o r tv e c t o rr e g r e s s i o nm e t h o di sa p p l i e dt of o r c a s t t h es h o r tt e r me c o n o m yo p e r a t i n ge f f i c i e n c yo fg u a n g d o n gp r o v i n c eb a s e do na n a l y s i n g t h ef a c t o r sw h i c ha f f e c tt h ee c o n o m yo p e r a t i n ge f f i c i e n c yo fg u a n g d o n g f i n a l l y , s o m e n e c e s s a r yc o u n t e r m e a s u r e sa n da d v i c ea r ee x h i b i t e da i m i n ga ts o m es h o r t a g e o ft h e s c i e n t if i ca n d t e c h n o l o g i ci n n o v a t i o ni ng u a n g d o n gp r o v i n c ei n t e g r a t i n gt h ef o r m e r e c o n o m e t r i c sa n a l y s i s t h em a j o rf i n d i n g si n c l u d e ： ( 1 ) t h e r ea r ef o u rl o n ga n ds t e a d yd y n a m i ce q u i l i b r i u mr e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h e a m o u n to fs & tp e r s o n n e lp e rt e nt h o u s a n d ，t h er a t i oo fr & do u t l a yi nl a r g ea n d m e d i u me n t e r p r i s ed i v i d i n gg d p , t h ea m o u n to fp a t e n ta u t h o r i z e dp e rt e nt h o u s a n d ，t h e a m o u n to fe x c h a n g eo nt e c h n o l o g ym a r k e ta n dt h et h ee c o n o m yo p e r a t i n ge f f i c i e n c yo f g u a n g d o n gp r o v i n c e ( 2 ) e c mm o d e lo ft h ea m o u n to f s & t p e r s o n n e lp e rt e nt h o u s a n d ，t h er a t i oo fr & d o u t l a yi nl a r g ea n dm e d i u me n t e r p r i s ed i v i d i n gg d p , t h ea m o u n to fp a t e n ta u t h o r i z e dp e r t e nt h o u s a n d ，t h ea m o u n to fe x c h a n g eo nt e c h n o l o g ym a r k e te a c hw i t ht h et h ee c o n o m y o p e r a t i n ge f f i c i e n c yo fg u a n g d o n gp r o v i n c es h o w st h ea b i l i t yo f t h e i rl o n ga n ds t e a d y d y n a m i ce q u i l i b r i u mr e l a t i o n s h i pc o r r e c t i n gt h es h o r tt e r md e v i a t i n gi sv e r yg o o d ( 3 ) t h ec o n c l u s i o n so fc o - i n t e g r a t i o nt e s ta n de r r o rc o r r e c t i o nm o d e lp r o v e t h a tt h e s h o r tt e r me l a s t i c i t yo ff o u rr e l a t i v es & ti n d e x e st ot h ee c o n o m yo p e r a t i n ge f f i c i e n c yi s m u c hs h o r t e rt h a nt h el o n gt e r m ，w h i c hi l l u m i n a t i n gt h es h o r tt e r ma f f e c t i n go ft h es & t i n n o v a t i o nt ot h ee c o n o m yo p e r a t i n ge f f i c i e n c yo fg u a n g d o n gp r o v i n c ec a l ln o t r e a c h t h ep e r f e c td e g r e ef o rt h er e s t r i c t i o no fi n s t i t u t i o n a la n de n v i r o n m e n t a lf a c t o r s ( 4 ) t h er e s u l to fg r a n g e rc a u s a l i t yt e s ts h o wt h ei n c r e a s eo ff o u rr e l a t i v es & t v a l u e i i 五邑大学硕士学位论文 i sg r a n g e rr e a s o nf o r t h ei n c r e a s eo ft h ee c o n o m yo p e r a t i n ge f f i c i e n c yi ns h o r tt e r m ，b u t t h ei n c r e a s eo ft h ee c o n o m yo p e r a t i n ge f f i c i e n c yi sn e a r l yn o tg r a n g e rr e a s o nf o rt h e i n c r e a s eo ff o u rr e l a t i v es & tv a l u e ( 5 ) t h ee v i d e n c eo ft h es h o r tt e r ma f f e c t i n go ft h es & t i n n o v a t i o nt ot h ee c o n o m y o p e r a t i n ge f f i c i e n c yo fg u a n g d o n gp r o v i n c en o t r e a c h i n gt h ep e r f e c td e g r e ei n d i c a t e s t h ee c o n o m yo p e r a t i n ge f f i c i e n c yo fg u a n g d o n gp r o v i n c ei sa f f e c t e db yo t h e rf a c t o r s b e s i d e ss & ti n n o v a t i o nf a c t o r a i m i n ga tt h ec o n c l u s i o n ，t h i sr e s e a r c hf o r c a s tt h e e c o n o m yo p e r a t i n ge f f i c i e n c yo fg u a n g d o n gp r o v i n c ed u r i n g2 0 0 4 2 0 0 8y e a rw i t ht h e s v rm e t h o dc o m b i n i n gw i t hr e l a t i v ei n f l u e n c i n gf a c t o r s ，a n dt h a tt h ef o r e c a s t i n gr e s u l t s a r er a t h e ra c c u r a t e k e yw o r d s ：d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ；e c o n o m i co p e r a t i o ne f f i c i e n c y ； c o i n t e g r a t i o n ；s u p p o r tv e c t o rr e g r e s s i o n i i i 本人声明 我声明，本论文及其研究工作由本人在导师指导下独立完成，完成论文所用的一切 资料均己在参考文献中列出。 作者：汤宇曦 签字： 乡易寄域 2 0 0 8 年4 月3 0 日 五邑大学硕士学位论文 1 1 选题的背景和意义 第一章绪论 科技创新是推动经济增长的决定性力量。按照经济发展规律，经济增长模式转 变和产业结构调整已成为国民经济能否长期高速发展的关键因素，而科技创新正是 经济增长模式转变的中心环节和必由之路。经济增长的历史现实表明，科技创新是 提高经济运行效率的重要前提；现代经济运行主要依靠效率的提高，而效率的提高 主要依赖科学技术的广泛运用。 改革开放以来，广东省科技创新取得了一定成绩，科技实力不断增强。2 0 0 7 年 广东省科技进步促进经济社会发展指数为7 6 7 8 ，广东省高新技术产品产值连续 多年居全国各省、区、市首位，已成为广东第一经济增长点。但总体而言，广东省 科技创新能力尚未能适应经济社会全面、协调和可持续发展的要求，经济结构不合 理、增长方式粗放、生态环境恶化、科技总体水平不高，缺乏自主核心技术，技术 对外依存度高，自主创新能力较弱，尤其缺乏高层次科技人才。近年来的经济高增 长很大程度上归功于生产要素的大量投入与生产规模的外延式扩张，经济运行中“高 投入、高消耗、高成本、低产出、低质量、低效益的“三高三低 局面还没有根 本扭转，使得广东经济运行面临一系列深重问题，如珠三角地区的“民工短缺 ，土 地、能源、水资源和原材料供应日渐趋紧，防治环境污染的成本不断增大等等，这 预示着广东以资源消耗高、技术含量低、粗加工、劳动密集、出口驱动为特征的经 济增长模式已受到严峻挑战，因此必须转变现有的经济增长模式，依靠科技创新提 高经济运行效率，走集约化的经济增长道路。 中央和广东省政府科学地判断了我国及广东省科技创新与经济发展的当前形势 与未来发展趋势，明确提出了转变经济增长方式的内在要求及相关科技政策，2 0 0 6 年，国务院正式发布的国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 年) 以 增强自主创新能力为主线，以建设创新型国家为奋斗目标，对我国未来1 5 年科学和 技术发展做出了全面规划与部署。同年，广东省人民政府和教育部联合出台的广 东省人民政府、教育部关于加强产学研合作提高广东自主创新能力的实施意见以 见中国科技统计网( h t t p ：t w w w s t s o r g c r y ) 2 0 0 7 全国科技进步监测报告。 l 五邑大学硕士学位论文 提高广东自主创新能力和产业竞争力，促进广东经济社会协调发展为目标，对形成 以市场为导向、以企业为主体、以高等学校和科研机构为支撑、以产业化为目标的 产学研合作的新机制和新路子提出了政策意见。 “十一五”规划中也指出“必须提高自主创新能力，把增强自主创新能力作为科 学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力提高原始 创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力 。“立足增强自主创新能力推 动发展，把增强自主创新能力作为国家战略，促使经济增长由主要依靠资金和物质 要素投入带动向主要依靠科技进步和人力资本带动转变。 与此同时，著名经济学家吴敬琏认为现阶段这种工业化的道路和增长模式违反 了经济基本原则一比较优势，并指出如果不能依靠技术进步与效率提高来支撑增长， 那么结果只会降低经济的总体效率。因此，转变经济增长方式，增强科技创新能力， 提高经济运行效率，是广东省从经济大省迈向经济强省的关键。基于此，未来广东 经济增长方式转变过程中一个非常关键与焦点的问题是研究广东科技创新与经济运 行效率的动态关系。 本研究围绕广东省科技创新与经济运行效率波动进行协整分析，旨在探讨蕴涵 在科技创新与经济运行效率间的内在规律、作用机理与影响因素，初步揭示影响广 东省经济运行效率的有关因素并结合这些因素对广东省经济运行效率作出短期预 测，从而为广东省制定正确的科技与经济发展战略提供决策依据。其意义在于，依 靠科技创新转变传统经济运行模式，大力提高经济运行效率，对广东省缓减资源能 源紧张、保护生态环境、推动可持续发展和建设节约型社会有着重要的理论意义和 现实意义。 1 2 研究目的及内容 本研究的目的如下： 1 、初步探讨经济运行效率的内涵； 2 、参照柯布一道格拉斯( c d ) 生产函数科学设计经济运行效率评价指标体系， 运用数据包络分析( d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ：d e a ) i 具建立非参数计量经济模 型，并计算1 9 9 0 - - 2 0 0 6 年的广东省经济运行效率： 著名经济学家吴敬琏于2 0 0 5 年1 2 月4 日在中欧国际工商学院主办的“中国汽车产业高峰论坛”上发表题 为。转变增长方式，实现可持续发展”的报告 2o 五邑大学硕士学位论文 3 、初步探讨科技创新与经济运行效率的内在规律与作用机理，较系统地对 1 9 9 0 - - 2 0 0 6 年广东省科技创新的四个投入产出指标与经济运行效率分别进行协整 检验与格兰杰因果检验，并运用误差修正模型进行计量研究； 4 、分析影响广东经济运行效率的因素，运用支持向量回归方法( s u p p o r tv e c t o r r e g r e s s i o n ，s v r ) 对2 0 0 4 - - 2 0 0 8 年广东经济运行效率进行短期预测； 5 、最后结合广东省的实际情况，就提高科技创新对经济运行效率促进作用提 出相应的对策建议。 本研究的内容安排如下： 第一章：绪论。介绍了选题的背景与意义、研究目的及内容安排、研究思路及 技术路线、研究方法和研究创新之处，最后对科技创新与经济运行关系进行文献综 述。 第二章：科技创新与经济运行效率的基本理论。包括科技创新的内涵、区域科 技创新的定义、区域科技创新系统的构成、经济运行效率的相关定义、衡量效率的 方法、科技创新对经济效率的作用途径。 第三章：协整分析理论。给出了时间序列平稳性的定义，介绍了单位根检验及 协整检验的有关定义和方法，最后讨论了误差修正模型和格兰杰因果关系检验。 第四章：协整分析结果与分析，它是本研究的重点。首先建立评价指标体系运 用d e a 方法测算了1 9 9 0 - - 2 0 0 6 年的广东省经济运行效率，其次利用协整分析理论， 选择四个科技创新的投入产出指标分别与广东省经济运行效率作协整检验，找出每 个指标与经济运行效率的长期均衡关系，并建立误差修正模型探究每个科技创新指 标对经济运行效率的短期影响，最后将每个科技创新指标与经济运行效率进行格兰 杰因果关系研究并分析其成因。 第五章：广东省经济运行效率的预测。首先介绍了支持向量回归算法( s v r ) ， 然后分析了影响经济运行效率的五个因素，最后结合影响因素用该方法对广东省经 济运行效率进行短期预测。 第六章：结论、对策建议及研究展望。首先，总结本研究的工作；其次，针对 前述定量分析得出的广东省科技创新的一些不足，提出必要的对策建议：最后，指 出未来需要进一步研究的问题。 3 五邑大学硕士学位论文 1 3 研究思路及技术路线 我国过去对科技创新与经济发展关系的研究偏重于单个或单方面科技创新指 标( 如r & d 数、科技人员数、专利数、技术成交额等) 与经济增长( 一般用经济 总量指标g d p 代表) 的研究，缺少将科技创新作为一个完整的投入产出系统来全面 探讨其与经济运行效率关系的研究。本文采用理论研究与实证分析相结合的方法， 遵循从整体设计到具体实现的研究思路。首先，阐述科技创新和经济运行效率的相 关概念，分析科技创新对经济效率的作用途径；然后，依据柯布一道格拉斯( c - d ) 生产函数，建立广东省经济运行效率评价指标体系，并借助d e a 方法测算广东省经 济运行效率。在上述研究基础上，将科技创新指标按投入和产出选取四个指标，运 用相关的计量经济分析方法对广东省科技创新与经济运行效率时间序列进行研究， 得出科技创新与经济运行效率的相互作用关系；接着，分析影响广东省经济运行效 率的因素，将支持向量回归( s v r ) 方法应用于经济运行效率预测中：最后，提出 一些提高科技创新对经济运行效率促进作用的对策建议。 本研究的技术路线如下： 图1 1研究技术路线图 单方面是指所选指标只属于科技投入或科技产出中的一类，如r & d 数、科技人员数同属于科技投入，专利 数、技术成交额同属于科技产出。 4 五邑大学硕士学位论文 1 4 研究方法及创新之处 1 4 1 研究方法 本研究以新古典经济分析框架为基础，借鉴当前国内外关于效率评价的最新研 究成果，综合运用现代经济学、管理学和计算机科学前沿理论，采用现代经济学中 流行的实证分析、规范分析、动态分析、比较分析、制度分析和演化分析等方法， 并借助经济与管理界常用的非参数前沿分析法一d e a 方法以及计量经济学中的协 整技术，针对广东省科技创新和经济运行效率建立误差修正模型和格兰杰因果关系 检验，来揭示两者内在的运行规律和作用机理。此外，本研究还定性分析相关的影 响因素，建立s v r 预测模型，对广东省经济运行效率进行短期预测。 1 4 2 创新之处 本研究的创新之处主要体现在以下两点： 1 、针对以往研究只关注科技创新与经济总量( g d p ) 增长的关系，尝试探讨了 科技创新与经济运行效率的关系。 2 、针对以往研究只用单个或单方面科技创新指标研究科技创新与经济增长关系 的问题，运用协整分析技术对广东科技创新指标分投入和产出两个方面与经济运行 效率的动态关系进行了全面系统的研究，并采用s v r 方法对广东省经济运行效率进 行了短期预测。 1 5 科技创新与经济运行关系的文献综述 要对科技创新与经济运行效率关系进行深入的研究，首先应了解科技创新与经 济运行关系的相关研究成果。目前，国内外有关科技创新与经济运行关系的研究甚 多，不少学者从多个方面进行了努力，其侧重点主要包括：技术内生于经济增长； 人力资本影响经济增长；知识生产与经济增长；科技进步对于经济增长贡献率的量 化研究等等。 1 5 1 国外学者对科技创新与经济运行关系的研究情况 早在古典经济时代，亚当斯密就在国富论中预见了有创造力的个人在推 进技术变化和经济增长方面会起重要作用。以柯布一道格拉斯生产函数为基础的新 5 五邑大学硕士学位论文 古典经济增长理论强调了技术进步对经济增长的作用。索洛第一次把经济增长中扣 除了资本和劳动增加所引起的增长后的余数认为是技术进步的贡献。由于不满新古 典增长理论将技术看成外生变量，2 0 世纪8 0 年代中后期发展起来的内生经济增长 理论则把知识和技术等要素内生化，形成了新增长理论。阿罗假定技术进步或生产 率提高是资本积累的副产品，即投资产生溢出效应，不仅进行投资的厂商可以通过 积累生产经验而提高其生产率，其他厂商也可以通过“干中学来提高生产效率。 此外，罗默、r 卢卡斯、e 赫尔普曼、p 克鲁格曼等人也分别论证了内生技术 进步是实现经济持续增长的决定因素。现代经济增长理论和熊彼特则以技术进步为 变量表征技术创新对经济增长的贡献。 回顾用生产函数方法研究科技进步与经济增长的历史，自索洛( s o l l o w , 1 9 5 6 ) 采 用余值法计算科技进步贡献率以来1 1 1 ，经济学家在对科技进步与经济增长的分析中 不断取得进展。如爱德华丹尼森( d e n i s o n ，1 9 6 2 ) 把可观察到的国民收入增长分 解成若干构成元素，以找出经济增长的原因【2 l 。戴尔乔根森( j o r g e n s o n ，1 9 6 7 ) 从 增加投资中物化的新技术方面解释了生产率的变动【3 】。库兹涅茨( k u z n e t s ，1 9 6 6 ) 对主要工业化国家分析的结果也表明，技术进步对经济发展的贡献率高达8 6 7 1 4 】。 类似地还有阿布拉莫维茨( a b r a m o w i t z ，1 9 8 6 ) 等的研究【5 】。舒尔茨( s c h u l t z ，1 9 6 1 ) 认为，索罗剩余中应有3 0 一5 0 归因于人力资本的提高【6 】。考尔和霍尔普曼( c o e & h e l p m a n ，1 9 9 5 ) 通过对2 2 个国家面板数据的分析指出，知识累积在国家层面全 要素生产率增长中有非常重要的意义，在开放经济中，国外的知识溢出能够有效促 进国内全要素生产率的提高【7 l 。亚瑟和佛兰德瑞克( y a s s e r & f r e d e r i c k ，2 0 0 5 ) 对美 国1 9 4 8 1 9 9 7 年经济发展的经验研究有相似结果【引。 1 5 2 国内学者对科技创新与经济运行关系的研究情况 国内的学者主要从理论和实证角度对科技创新与经济运行的关系进行了多方面 的研究。 在理论上，国内学者对科技创新与经济运行的关系也做出了贡献。清华大学的 傅家骥教授等( 1 9 9 2 ) 全面阐述了技术创新的理论发展、技术创新与组织创新、技 术创新的扩散、技术创新与经济的良性循环等内容【9 1 。柳卸林( 1 9 9 2 ) 阐述了技术 创新学各方面的内容，不仅揭示了技术创新的过程和机制以及技术创新与市场机构、 企业、产业演化和经济增长之间的关系，还分析了创新政策、技术创新经济学的理 论和方法等问题，并对技术创新的激励等问题做了深入的研究【l 们。张风武( 1 9 9 9 ) 6 五邑大学硕士学位论文 研究了技术创新促进经济增长的一般过程与主要标志，指出技术创新是通过提高生 产要素质量、提高劳动生产率、提高劳动者素质促进经济增长的。在这个过程中， 提高生产要素质量和生产效率是技术创新的直接结果和主要标志【1 1 1 。康胜( 2 0 0 3 ) 探讨了科技创新与经济进步的互动关系，认为科技创新与经济进步是相互依存、相 互促进和互为因果的有机整体，并指出科技创新通过生产力、生产方式、经济制度 和思想观念的影响，促进社会经济进步，经济进步又为科技创新所需要的动力、机 制、物质基础和人才培养创造了条件，关键是要使两者的互动关系良性发展【1 2 】。 相比较而言，国内学者对科技创新与经济运行关系的实证研究量多且较全面， 主要从科技创新过程中的投入和产出两个角度探讨科技创新与经济运行的关系。 ( 1 ) 科技投入与经济增长 国内学者在科技投入对经济增长贡献率方面的实证研究主要集中在国家和区域 层次，研究思路是，用国内生产总值( g d p ) 代表经济增长，用科技投入( 主要包 括r & d 经费、科技活动人员数、技术进口额) 代表科技创新，研究方法主要有相 关分析、灰色关联分析、协整分析等。米传民等人( 2 0 0 4 ) 运用灰色关联分析方法， 采用江苏省1 9 9 7 - - 2 0 0 2 年的r & d 经费数据、科技人员数和g d p 值研究了江苏省 科技投入与经济增长之间的关系【l3 1 。朱春奎( 2 0 0 4 ) 用协整分析方法研究了上海市 1 9 8 5 - - 2 0 0 1 年r & d 投入与g d p 之间的长期均衡关系以及因果关系【1 4 】。方伟等人 ( 2 0 0 7 ) 通过分析2 0 0 0 - - 2 0 0 4 年的统计数据，对中国各省科技人力资源密度与经济 发展进行了相关分析，并通过柯布道格拉斯生产函数解释了不同地区呈现不同关系 的原因，有针对性地提出了一些建议【l5 。朱学新等人( 2 0 0 7 ) 以1 9 9 8 - - 2 0 0 5 年度 中国3 1 个省( 市、自治区) 的面板数据为基础，利用超对数函数对中国科技创新( r & d 投入和技术市场成交金额) 与经济发展( g d p ) 的关系进行了实证研究，结果表明 技术转化( 技术市场成交金额) 对经济发展( g d p ) 的促进作用要大于r & d 投入的作 用，而且可以加强r & d 投入的效果【l6 1 。 ( 2 ) 科技产出与经济增长 实证研究中，除了以上用科技投入来研究科技创新来和经济增长之间的关系外， 还有不少国内学者选取科技产出( 如发明、专利数、技术成交额) 来研究科技创新 与经济增长之间的关系。比较有代表性的是：刘华( 2 0 0 2 ) 不仅验证了科技创新与 中国经济增长的关系，而且首次讨论了不同类型的专利对经济增长的贡献，具有启 发意义【1 7 】；陆立军、朱海就( 2 0 0 3 ) 用2 0 0 0 年浙江各地区企业的各项专利冬发明 7 五邑大学硕士学位论文 专利、实用新型专利、外观专利、国外申请专利) 加权得到一个专利水平，将其再 与各地区平均经济增长率作回归分析，说明企业的技术创新能力对各地区经济增长 有重要的影响【1 8 】；高雯雯等人( 2 0 0 6 ) 对中国1 9 8 5 - 2 0 0 2 年专利产出与经济增长 的有关数据变量进行了协整分析和因果关系检验，建立了两者之间的误差修正模型， 揭示了专利产出与经济增长的长期动态关系【1 9 】；梁玺等人( 2 0 0 6 ) 采用协整理论和 误差修正模型研究了中国经济增长( g d p ) 和创新活动( 专利申请量和发明) 之间 的关系，其结果显示，中国创新活动对于经济增长短期内具有显著影响，但从长期 看各种创新活动中基础研究能够实现对经济增长更大的推动作用【2 0 】；张继红、吴玉 鸣( 2 0 0 7 ) 运用动态计量经济学的分布滞后模型、单位根检验模型、协整分析模型 和g r a n g e r 因果检验模型，以及专利产出与经济增长数据，对北京区域专利产出与 经济增长关联机制进行了动态计量经济实证分析【2 。 目前，科技创新对经济发展的重要促进作用已成共识，但是系统、深层次的关 于科技创新与经济发展关系的研究并不多见，尤其是将科技创新按投入和产出来全 面探讨其与经济运行效率的研究文献更是缺乏。因此，本研究的动机在于弥补现有 文献的不足，深入系统的对广东省科技创新与经济运行效率之间的关系进行实证分 析。 8 五邑大学硕士学位论文 第二章科技创新对经济运行效率的作用机理 在对科技创新与经济运行效率相互作用关系进行计量经济分析之前，首先应对 科技创新以及经济运行效率的有关概念和理论做一些简单了解，在此基础上针对科 技创新对经济效率的作用途径进行总结。 2 1 科技创新相关理论 2 1 1 科技创新的定义 2 0 世纪3 0 年代末，熊彼特( s c h u m p e t e rj a ) 在经济发展理论中首先提 出了创新理论。他认为创新是一种新的生产函数，即在经济活动中引入新思想方法， 以实现生产要素的新组合。这种“新组合 包括引进新的“产品 ，采用新的技术， 开辟新的市场，控制新的原料供应来源，实现新的工业组织。 国外学者以熊彼特的创新定义为出发点以及通过对技术创新实践的反思，不断 深化了对技术创新概念的研究，从2 0 世纪7 0 年代开始，陆续提出许多不尽相同的 关于技术创新的定义。 1 9 7 4 年，英国的克里斯托弗弗里曼把技术创新定义为：“在经济意义上，只 有包括新产品、新工艺、新系统或新装置在内的新一次商业应用时才能说完成了一 项创新。 2 2 1 9 8 2 年，他再次把技术创新定义为：“包括与新产品( 或改良产品) 的销售或新工艺( 或改良工艺) 的新一次商业应用有关的技术、设计、制造、管理 以及商业活动。 【2 3 】 缪尔塞( 1 9 8 5 ) 将技术创新定义为：“以构思新颖性和成功实现为特征的有意义 的非连续性事件。”【2 4 】 世界经合组织在1 9 9 2 年的技术创新统计手册中指出：“技术创新包含了新 产品和新工艺的产生以及对产品和工艺的重大技术性改变。如果产品已引入市场( 产 品创新) 或生产工艺已得到应用( 工艺创新) ，那么，一项创新就实施了。因此，创 新包括了一系列科学的、技术的、组织的、金融的和商务的活动。 国内学者对技术创新概念的研究是对国外研究的延伸与发展，充分结合了我国 技术创新的实践，也形成了众多看法 清华大学傅家骥教授( 1 9 8 5 ) 认为。技术创新是创新者抓住市场的潜在盈利机 9 五邑大学硕士学位论文 会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更 高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新 的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、 组织、商业和金融等一系列活动的综合过程 。【2 5 】 汤世国( 1 9 9 4 ) 认为，技术创新是“一个典型的融科技与经济为一体的系统概 念。【2 6 】它既是创新的新产品、新工艺的概念，也是创新过程的概念，还是创新生 产函数的概念。但是，人们对技术创新概念的理解，容易与技术发明、科技进步及 科技成果转换等概念混同。因此，他提出必须把技术创新与研究开发、发明和创造、 技术进步、技术扩散、科技成果转换等概念区别开来。 罗伟等人( 1 9 9 6 ) 认为“创新是在经济活动中引入新产品或新工艺，从而实现 生产要素的重新组合，并在市场上获得成功的过程”。【2 7 1 他强调这个定义必须与发 明、扩散等相关概念不同。发明是创造性的结果，它的重要来源是科学研究，是创 新的重要前提。但发明不一定都能成为创新，只有将发明引入生产体系并投放市场 才是创新。扩散是创新产品、技术被其他企业通过合法手段采用的过程，技术转移、 引进、模仿都是它的重要方面。 范乃柏( 2 0 0 4 ) 将技术创新定义为：“以市场为导向，以提高为目标，从新产品、 新工艺或新服务的产生，经过技术的获取( 研究、开发和引进技术) 、工程化、商业 化生产到市场应用过程的一系列活动的总和。 【2 8 】 总之，技术创新则不仅是技术行为，也是经济行为，即科技成果商业化和产业 化的过程才是技术创新。 科技创新的概念源自于技术创新的概念又较技术创新概念丰富，科技创新包括 科学创新和技术创新，科学创新是创造新知识的行为，是通过科学研究获得新的基 础科学和技术知识的过程，其成果形式为新发现( 新现象) 、新观点、新理论。技术 创新是创造新技术的行为，它是通过学习、革新创造新技术、新产品的过程，其成 果形式是新发明、新工艺、新方法和开拓市场。科学创新产生的新知识往往是技术 创新的先导，而技术创新则使新知识实现了其使用价值和价值，科技创新与技术创 新主要的不同在于科技创新对于科学研究与科学发现的重视。 2 1 2 区域科技创新的定义 区域科技创新理论起源于技术创新理论、国家创新系统理像2 0 世纪从技术创 1 0 五邑大学硕士学位论文 新理论到国家创新理论的演变过程不仅反映了创新理论的发展，也揭示了世界发展 的新趋势。当今世界国家之间的竞争，经济实力和创新能力已成为制胜的关键，知 识和技术成为最主要的经济要素，技术和人才的竞争已超出了国界。因此，为迎接 全球日益加剧的竞争，国家创新体系被提到了前所未有的重要地位。 国家创新体系是指一个国家内各有关部门和机构间相互作用而形成的推动创 新的网络，是由经济、科技和高校等机构组成的推动创新的系统。国家创新体系概 念将政府、高校、科研机构、企业等有机地联系起来，其中企业是技术创新主体； 高校、科研院所是科技创新源；政府机构是科学创新的推动者、服务者，必要时还 担当组织策划者的角色。 区域科技创新体系是国家创新体系的重要组成部分，区域科技创新则是指依托 区域科学技术创新力量，有效利用区域科技创新资源，协调区际( 国际) 间的合作 与竞争，实现区域内科技创新资源( 人才、知识、经费) 的高效配置与结构优化， 促进区域科技创新活动的广泛开展和创新成果的应用推广与普及，创造与发展区域 的竞争优势。其主要功能是解决区域科技发展过程中的技术供给、技术评估、技术 转化以及技术扩散等问题，对区域内技术升级、技术创新从供给、需求与环境方面 给以支持，其目的是为保证区域经济安全与社会发展服务。 2 1 3 区域科技创新系统构成 区域科技创新系统是区域内各级政府、科学与技术组织、高校、企业相互作用， 并且共同发展的网络。这种创新系统不仅具有系统的主要特征，而且是开放的；既 有与国家科技创新系统对应的结构与功能，又有区域系统自身的特点与特色，承担 着把高新科学与技术内化为区域经济发展的自变量、促进区域产业结构的调整与现 代化、从而保证区域经济与社会的可持续发展。 区域科技创新系统中的主体是企业，主导力量是消费者群体，推动者是中央及 各级地方政府，知识源泉来自于各级各类科学研究机构，这些部门和机构共同构成 了区域科技创新系统，如图2 1 所示。 这一系统包括了科学子系统、技术子系统、经济子系统、政治子系统和文化子 系统五个构成部分。其中，科学子系统的构成要素主要包括大学、各类型科研机构 及其科学研究人员，他们为科技创新活动提供科学知识和动力；技术子系统主要由 g 多西等编，技术进步与经济理论，科学出版社，1 9 9 2 年，p 4 0 2 - 4 1 9 方旋等对区域科技创新理论的探讨【j 】华南理工大学学报( 自科版) ，2 0 0 0 年第9 期第2 8 卷 l l 五邑大学硕士学位论文 技术开发部门、工程师、各类型技术人员以及各种发明专利的拥有者等构成，他们 是科技创新的主力军；经济子系统为科技创新提供市场、消费群体、资源、能源等 等；政治子系统的构成主要是指与科技创新活动相关的政府管理部门及其制定的各 种促进科技创新发展的政策与对策；文化子系统主要是为科技创新提供价值导向、 消费观念。 图2 1区域科技创新系统的构成 2 2 经济运行效率相关理论 2 2 1 经济运行效率的相关定义 2 2 1 1 效率的定义 效率是衡量投入与产出之间一种数量关系的指标。如果能投入相对较少的资源 而达到既定目标的产出，则可谓达到了效率。更进一步来说，效率主要是衡量投入 资源被有效利用的程度，而衡量效率的主要目的，是评价决策单元的资源转化能力， 并以此作为评价结果及进一步改进当前效率的理论依据。 当然，不同的学者对效率的定义均有自己独到的见解。例如史宾塞( m i l t o nh s p e n c e r ) 定义效率为“最佳运用资源以达到即定目的 ；葛塞尔定义效率为“以最低 成本达到消费者最大满足”；马丹( g e o r g ef m a d a n s ) 认为效率是“以最小投入达到最 大产出；此外汤玛斯( j a l a nt h o m a s ) 从整体角度出发定义效率是“在不减少其它产 1 2 五邑大学硕士学位论文 出的情况下来增加更多指定产出”。 2 2 1 2 经济运行效率的定义 人们很早就开始关注经济运行的效率问题，但对于“什么是经济效率及效率的 源泉何在”这一核心命题的看法却迥异。 早在1 8 世纪，经济学鼻祖亚当斯密就指出，专业化分工可以有效节省生产者 的劳动耗费，提高生产活动的集约化程度，而大规模生产正是专业化分工得以实现 的重要前提，因而生产活动的规模性是经济效率形成的重要源泉。 钱德勒的经典研究表明，经济效率的源泉除了规模，还与经济活动的范围密切 相关。 著名学者胡汝银曾运用组织效率分析了集权组织下经济运行为什么会偏离帕累 托最优状态，并指出要使社会经济由低效率增长轨道转入高效率增长轨道，必须建 立高效的社会经济组织，而经济组织的本质和功能在于节约交易成本、提高运行效 率。 新古典经济学从资源稀缺性出发提出了配置效率，并以经济人、理性选择和完 全市场为基本假设，采用“边际增量”和“均衡分析 方法，证明了价格机制下资 源不断从低效率部门向高效率部门转移，市场均衡标志着资源配置达到了最优状态。 市场因此成为资源配置的重要手段，它通过供求、价格、竞争之间的相互作用与影 响，推动资源合理流动与分配，提高资源利用效率。 法瑞尔( f a r r e l l ，m ，j ，1 9 5 7 ) 在生产效率度量一文中提出了技术效率并给出了 比较有代表性的定义：“所谓技术效率，就是在生产技术不变、市场价格不变的条件 下，按照既定的要素投入比例，生产一定量产品所需的最小成本，占实际生产成本( 投 入水平) 的百分比。” 2 9 1 从定义中可以清楚的发现，经济增长、技术进步和技术效率 之间存在着密不可分的关系。实际上，随着科学的发展，技术进步在经济运行中的 地位和乘数作用日益上升，人们越来越深刻地认识到，科学技术才是第一生产力， 科技成果转化为生产力极大地提高了经济运行效率，促进了经济发展。 随着知识的积累，许多学者又提出结构效率，认为经