（土地资源管理专业论文）武汉市硚口区非正规经济聚集的城中村改造研究.pdf

r e s e a r c ho nr e c o n s t r u c t i o no f c i t yv i l l a g eo f c o n c e n t r a t e di n f o r m a le c o n o m yi nq i a o k o ud i s t r i c to f w u h a n a t h e s i ss u b m i t t e df o rt h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：w a n g x i a o f e i s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f c h e ns h u a n g h u b e i u n i v e r s i t y w u h a n ，c h i n a 33咖5 7洲3咖7iiii-m y 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 论文作者签名：王小飞 日期： 2 0i o 年月j 日 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存并向国家有关 部门或机构送交论文的复印件和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以允 许采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存学位论文；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以公开学位论文的部分或全部内容。( 保密论文在解密后遵守此规定) 作者签名：王小飞 指导教师签名：1 酝压 日期：2 0 f o 军6 目1 日 日期纱，汐。彩。r 摘要 1 9 7 8 年以来，随着改革开放的不断深入，中国进入社会经济转型期，经济体制逐渐 由计划经济向市场经济转变，非正规经济得以迅速的发展。在农村“推力 和城市“拉 力”的双重作用下，农村富余劳动力向城市聚集，城市化进程加快，城中村便是城市化 快速发展的产物。 随着城市化进程的加快，农村劳动力进入城市并产生了大量的居住和就业需求。但 是基于我国目前的国情和城市发展的水平，现行的城市规划与管理系统难以适应这些需 求。大量的外来人口聚集在城中村，他们中的很大一部分人不能进入城市的正规经济部 门，只能靠从事非正规经济来维持生计。在我国经济转型与快速城市化的背景下，城中 村有宽松的管制环境、廉价的住房市场和良好的区位等条件，成为非正规经济部门的集 中地。 最近几年以来，很多专家学者研究城市化、城中村等课题，都涉及到了新市民与城 市之间的关系问题，但直接从融入非正规经济角度做研究的还不多见，因此忽视了非正 规经济聚集的城中村。本次研究以非正规经济聚集的城中村为研究对象，结合武汉市研 口区三个城中村的调查研究来探析此类城中村的改造模式。 第一部分是对城中村以及城中村改造研究的综述；第二部分是城中村与非正规经济 的关系以及相关理论的概述；第三个部分通过对武汉市研口区三个非正规经济聚集的城 中村的实际调查对此类城中村的特点以及改造的必要性分析；第四个部分探讨了非正规 经济聚集的城中村的合理的改造模式；最后，得出结论：非正规经济是城市经济中有效 的组成部分，作为非正规经济的集中地，城中村在短期内有其存在的必要性，对此类城 中村的改造不能快速地铲平，应该采取先治理后改造的改造模式。 关键词：城中村； 非正规经济；城中村改造 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h er e f o r m ，c h i n ag e t si n t ot h ep e r i o do ft h es o c i o e c o n o m i c t r a n s i t i o ns i n c e1 9 7 8 o u rc o u n t r yi sg r a d u a l l yc h a n g i n gi t se c o n o m i cs y s t e m ，t h ed e v e l o p m e n t o ft h ei n f o r m a le c o n o m yi sv e r yf a s t s u r p l u sr u r a ll a b o rm o v e st on o n - a g r i c u l t u r a li n d u s t r i e s a n dt oc i t i e sa n dt o w n sf r o mt h r u s to c c u r r e df r o mv i l l a g e sa n dp u l lc a u s e db yc i t e s ，a n dt h e p r o c e s so fu r b a n i z a t i o ni sa c c e l e r a t e d ，c i t yv i l l a g ei sap r o d u c ti nt h ep r o c e s so fu r b a nf a s t d e v e l o p m e n t r u r a ll a b o rm o v e st oc i t i e sa n dt h eh e a v yd e m a n df o rl i v i n ga n dh o u s i n gi sc r e a t e d b u t a c c o r d i n gt oc h i n e s es t a t u sa n dt h es i t u a t i o no fu r b a nd e v e l o p m e n t ，t h ep r e s e n ts y s t e mo f u r b a np l a n n i n ga n dm a n a g e m e n tc a n ta d j u s tt ot h ed e m a n d al o to fi m m i g r a n t sh a v eb e e n a s s e m b l e di nc i t yv i l l a g e ，t h eg r e a tm a s so fw h i c hc a n te n t e ri n t ot h ef o r m a ls e c t o r , a n dm u s t m a k et h e i rl i v i n gb yt h e m s e l v e si nt h ei n f o r m a ls e c t o r i nr e c e n ty e a r s ，m a n ye x p e r t sa n ds c h o l a r sr e s e a r c ht h et o p i c so fu r b a n i z a t i o na n dc i t y v i l l a g e sw h i c hr e l a t e dt oan e wr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep u b l i ca n dt h ec i t y , b u ti ti su n u s u a lo f d i r e c t l yf r o mt h ei n t e g r a t i o no ft h ei n f o r m a le c o n o m i cp o i n to fd o i n gt h er e s e a r c h ，o v e r l o o k e d i nt h ei n f o r m a le c o n o m yo ft h ev i l l a g e si nt h ec i t yt o g e t h e r t h i sp a p e rf o c u s e so nt h ec i t y v i l l a g eo fc o n c e n t r a t e di n f o r m a le c o n o m y ，p r o b e si n t ot h er e c o n s t r u c t i o no fc i t yv i l l a g eb y s u r v e y i n gt h r e ec i t yv i l l a g e si nq i a o k o ud i s t r i c to fw u h a n i nt h ef i r s tp a r t ，t h ea u t h o rr e v i e w st h er e l a t i v er e s e a r c ho fc i t yv i l l a g ea n dr e c o n s t r u c t i o n o fc i t yv i l l a g e i nt h es e c o n dp a r ta n a l y z e st h er e l a t i o nb e t w e e nt h ec i t yv i l l a g ea n di n f o r m a l e c o n o m y i n t h et h i r dp a r t ，b y i n v e s t i g a t i n gt h r e ec i t yv i l l a g e st h ea u t h o ra n a l y z e st h e c h a r a c t e r i s t i co fc i t yv i l l a g ea n dt h en e c e s s i t yo fr e c o n s t r u c t i o no fc i t yv i l l a g e e x p l o r e i n gt h e r e a s o n a b l er e c o n s t r u c t i o np a t t e r no ft h ec i t yv i l l a g eo fc o n c e n t r a t e di n f o r m a le c o n o m yi nt h e f o r t hp a r t a tl a s t ，d r a wac o n c l u s i o nt h a tt h ec i t yv i l l a g eo fa g g l o m e r a t i o ni n f o r m a le c o n o m y s h o u l da d o p tt h er e c o n s t r u c t i o np a t t e r no ft r e a t m e n tb e f o r er e c o n s t r u c t i o n k e yw o r d s ：c i t yv i l l a g e ；i n f o r m a le c o n o m y ；r e c o n s t r u c t i o no fc i t yv i l l a g e 目录 一、绪论1 ( 一) 问题的提出1 ( 二) 相关的文献回顾2 1 国外城市更新的研究2 2 国内城中村改造问题的研究4 ( 三) 研究目的和意义9 ( 四) 研究内容和方法1 0 1 研究内容1 0 2 研究方法1 0 二、研究的理论基础1 1 ( 一) 相关的理论基础1 1 1 城乡二元结构理论1 1 2 农村城市化理论1 l 3 二元经济理论1 2 ( 二) 核心概念1 3 1 城中村1 3 2 非正规经济1 4 3 非正规经济聚集的城中村1 5 ( 三) 城中村与非正规经济的关系1 5 1 空间耦合性1 5 2 利益互助性1 6 3 功能互补性1 7 三、武汉市研口区非正规经济聚集的城中村的现状及改造的必要性1 9 ( 一) 非正规经济聚集的城中村形成背景1 9 1 社会因素2 0 2 制度因素2 1 3 经济因素2 2 ( 二) 非正规经济聚集城中村的特征2 3 i i i 四、 结论 参考 附录 1 人口特征2 3 2 经济特征2 5 3 就业特征2 8 ( 三) 非正规经济聚集城中村改造的必要性3 0 1 缺乏统一的土地利用规划3 0 2 土地权属复杂3 1 3 土地收益流失严重3 l 4 环境质量低下3 1 5 社区治安问题3 2 ( 四) 非正规经济聚集的城中村短期内存在的合理性3 3 1 良好的空间环境3 3 2 有利的区位条件3 4 3 人口容纳能力强3 5 4 良好的原始资本积累平台3 6 5 土地经济效益高3 7 致谢5 8 v 一、绪论 ( 一) 问题的提出 一、绪论 伴随着我国2 0 多年的改革开放，综合国力日益增强的同时，城市化进程迅速推进， 已然成为我国社会变迁的主旋律之一。由于城市规模不断扩大，区域的土地利用空间格 局发生明显变化。尤其是随着城市用地的扩展，越来越多的原先在郊区的农村地域被纳 入到城区范围，他们在城市发展的带动与影响下发生了明显的由乡村向城市的转型，但 是因为土地所有制、户籍、行政管理等多方面的城乡二元制结构，它们又没能真正纳入 到城市的统一规划和建设管理之中，其发展往往具有很大的自发性。在土地利用、生产 方式、生活方式、建设景观及小区组织等各方面更是保留了传统的农村居民点特征，从 而形成了一种独特的地域现象城中村。 另一方面，改革开放以来，中国城镇人口的比重迅速增加，全国范围内的城市化进 程加速推进。7 0 年代末改革开放，以及8 0 年代初户籍制度的松动，劳动力从农村向城市 的迁移、从农业向非农产业的转移开始增加。起初是由于乡镇企业的发展起着重要的推 动作用，后来由于乡镇企业吸纳就业的能力减弱，农村劳动力开始在更大的范围内转移， 出现了大量流动人口，这些流动人口中绝大部分为农村进城务工人员，城市化显著的表 现为城乡劳动力迁移，尤其是劳动力向大城市的迁移的形式。 我国于8 0 年代引入了非正规经济的概念，并在一系列政策的推动下快速发展。一方 面，自8 0 年代中后期起，国家放松城乡户口的严格管制，允许农民自带口粮进城谋生经 商，农村大量剩余劳动力进城寻求生计；另一方面，城市中出现大量的下岗职工需要再 就业，非正规经济在中国城市中的地位逐渐得以凸现。同时，国家对非正规经济的形式， 即个体经济和私营经济也逐渐得以认同，1 9 8 1 年关于建国以来党的若干历史问题的决 议中明确了一定范围的劳动者个体经济是公有制经济的必要补充，经过几年的观察研 究之后，我国对私营经济逐步予以肯定，并于1 9 8 8 年明确了私营经济的合法地位。1 1 1 9 0 年代初开始，个体经济和私营经济( 非正规经济的重要组成部分) 得到快速发展，并吸纳 了大量进城务工人员。在城市正规就业岗位增长缓慢，甚至出现了负增长的背景下，更 加凸现了非正规经济在城市就业以及城市化中的重要作用。 有研究指出，2 0 年内，中国城市化水平将提高到6 0 左右，意味着越来越多的农民 将进入城市生活的轨道，也意味着越来越多的农民工将会在城市定居和工作。由于城镇 湖北大学硕士学位论文 正规就业部门具有较高的进入门槛，正规城市化的成本较高，再加上农村进城劳动力的 主体是中低技术劳动力的人口，这部分的劳动力无法进入城市正规就业部门，而选择了 非正规的城市化模式，即进入非正规部门寻找就业机会，造成了非正规经济在城市中的 蔓延，城中村正是此类经济活动的多发地区。 城中村改造中，城中村失地农民和低收入外来人口在城市的居住和就业问题成为各 个城市需要解决的重要课题，是一个具有现实意义和研究价值的课题。通过对它的研究， 不仅有助于加深理解中国城市化的发展进程，而且对于加快城中村改造，促进城市可持 续发展和协调城乡关系也有着重要的理论和现实意义。 ( 二) 相关的文献回顾 国外城市更新的研究 2 0 世纪9 0 年代以来，中国城市化进入了一个新的空间扩展时期，城中村现象作为中 国城市化进程中出现的一种特殊现象，成为理论界研究的重要对象。在国际文献中缺乏 对城中村现象的专门研究，但是，通过对发达国家或地区城市化历史进程的梳理，特别 是对大城市、大都市的城市更新或旧城改造的成败经验进行分析，对我国城中村改造具 有一定的参考价值。 第一阶段：从形体规划出发的城市改造思想 第二次世界大战以后，西方各国为了解决短缺的住房问题，在以形体规划( p h y s i c a l d e s i g n ) 为核心的现代主义城市规划和建筑理论的指导下，开展了以大规模改造为主要 特征的“城市更新 运动。形体规划思想是把城市看作一个静止的事物，寄希望于建筑 师和规划师绘制的宏大的形体规划总图，试图通过技术和金钱来解决城市中的所有问 题，其中代表的有奥斯曼的巴黎改建。二战胜利后政府推行的经济复兴计划无疑助长了 这种思想，大规模推倒重建实际就是这种思想的直接后果。然而，这项运动并未达到预 期目标( 即解决低收入居民的住房问题以消除城市贫困现象) 。相反，大规模城市更新运 动破坏了许多历史性城市，并进一步导致了“贫民窟的蔓延。 第二阶段：对大规模城市改造的不同角度的反思 2 0 世纪6 0 年代以后，许多西方学者开始从不同角度对这次城市更新运动进行了反 思。他们指出，把城市看作是一个静止的物体，用单一内容和形式的、以开发商为主导 的大规模计划和形体规划来处理城市中复杂的经济、文化、社会问题，是“城市更新 运动的致命缺陷，代表的有l 芒福德和j 雅各布斯。l 芒福德在城市发展史中指 2 一、绪论 出“在过去的3 0 年间，相当一部分的城市改革工作和纠正工作清除贫民窟、建立示 范住房，郊区的扩大，城市更新只是表面上换上一种新的形式，实际上继续进行着 同样无目的的集中并破坏有机机能，结果又需治疗挽救”，他强调城市建设和改造应当 符合人的尺度，反对追求巨大和宏伟的巴洛克式的城市改造计划。简雕各布( ( j a n e j a c o b s ) 的美国大城市的生与死( 1 9 6 1 年) ，该著作的主要成就有以下三点：唤起了 人们对城市复杂多样生活的热爱。对“街道眼 ( s t r e e te y e ) 的发现。反对大规模 计划；刘易斯芒福德( l e w i sm u m f o r d ) 的城市发展史一起源、演变和前景( 1 9 6 1 年) ， 他提出了“工业死城”与“生态城市”的区别，并使用了“工业文明”与“生态文明 的概念，他倡导生态文明，主张人类社会首先要自身实现和谐；除此之外，e f 舒马赫、 c 亚历山大等学者也从不同立场和角度指出了用大规模计划和形体规划来处理城市建 设改造问题的缺陷，对传统的渐进式规划和小规划改建方式表示了极大的关注。 第三阶段：可持续发展思想指导下的新探索 2 0 世纪7 0 年代，可持续发展思想和人居环境观念的兴起，进一步促进了旧城更新理 论的发展。可持续发展的思想最初来自于那些致力于环境和资源保护的社会经济学家， 是经济高速发展导致环境污染、资源破坏等问题引发的对城市发展模式的反思的结果， 其中也涵盖了上述对大规模城市改造所进行的反思。在可持续发展思潮影响下，西方国 家城市更新的理论和实践有了进一步的发展。在规划理论和方法上出现了一系列新的规 划理念和方法论，如：p 达维多夫的倡导性规划、a 厄斯金的参与规划、t 塞杰的联络 性规划等；同时，在旧城更新的目标和内容上也出现了各种新的形式，如：美国的“社 区发展 计划( c o m m u n i t yd e v e l o p m e n t ) 、欧洲的“住户自建”( s e l f - h e l p ) 、“历史街区 修复”( r e h a b i l i t a t i o no fh i s t o r i cs i t e ) 等。 对于贫民窟改造方面，2 0 0 0 年9 月，联合国各国通过的千年需要中提出了建立 “贫民窟 改造联合国人居中心。此中心是关于贫民窟改造的专门机构，其在贫民窟改 造中积累了许多经验，也遇到了很多问题。这对于整个世界解决类似的问题是非常有帮 助的。贫民窟改造分为一系列具体活动，包括情况分析、城市发展战略和可行性研究， 随后建立财务和机构体制，采取具体行动，这些都是其他诸如城中村改造和旧城改造所 能够借鉴的。 除此之外，还出现了著名的城市政体理论。该理论从政治经济学的角度出发，对城 市发展的动力市政府( 所谓“政府的力量”) 、工商业及金融集团( “市场的力量 ) 和社区( “社会的力量 ) 三者的关系，以及这些关系对城市空间的构筑和变化所起的影 3 湖北大学硕士学位论文 响提出了一个理论框架。该理论认为，城市空间的变化是政体变迁的物质反映。谁是“政 体 的成员，谁是“政体”的主导者，会引起城市空间结构的不同变化。城中村改造实 质上也是政体力量对比的物质反映：当政府力量占据主导地位时，政府主导的改造拆迁 就不可避免；当企业( 市场) 力量占据主导地位时，改造就会朝着企业的意愿发展；当业 主( 社会) 力量足够强大时，改造就会最大限度地满足业主的利益。这种理论其实拥有很 强的博弈理论思想，将各个利益主体的力量作为利益均衡的筹码，为不同城市的旧城改 造模式选择提供了参考依据。 2 国内城中村改造问题的研究 ( 1 ) 城中村的研究历程 第一阶段：2 0 世纪9 0 年代前 2 0 世纪8 0 年代以前，在计划经济的管理下，城市和乡村是完全独立的系统，学者也 将它们作为独立的领域而做单独的研究。从1 9 8 4 年中共十二届三中全会明确社会主义经 济是“公有制基础上的有计划的商品经济 以后，人力资源才开始有所流动。这时出现 具有工农双重身份的亦工亦农人口在城市和乡村的季节性流动。但是众多学者的研究方 向只是出现这种现象的形成机制( 多数研究重点是关于经济的原因) 以及对亦工亦农人 口租住的城市边缘区城市管理者称之为“窝棚区 破坏城市景观的对策。 8 0 年代末期，我国开始进入经济高涨期，城市用地迅速向城郊扩散，城市建成区面 积不断扩大，城中村现象越来越明显，这一时期虽有学者在研究城市边缘区及流动人口 的过程中意识到其存在，但没有明确提出城中村的概念，对城中村的专门研究也很少。 因此对于城中村的研究主要从2 0 世纪9 0 年代开始。 第二阶段：2 0 世_ 幺e 9 0 年代初至9 0 年代末 2 0 世纪9 0 年代，这一时期一些东部较发达城市出现了城中村，但还不普遍，学者们 从不同角度对城市边缘区存在的问题进行了研究，主要特点是对空间分析比较透彻，但 是对空间现象背后的经济和制度层面的分析比较薄弱，而且，严格意义上说，城市边缘 区与城中村是不等同的。但是，这一阶段对城市边缘区的研究为城中村的研究提供了背 景，是城中村问题研究的一个开启点。 9 0 年代末期，随着城市化的推进，城中村现象越来越严重，引起社会各界广泛关注， 这个时期的研究把城中村称为：“都市里的村庄( 或都市村庄、乡村) ”( 李增军等，1 9 9 5 ； 丁郑飚，1 9 9 8 ；张建明，1 9 9 8 ；杜杰，1 9 9 9 ；田莉，1 9 9 8 ) 、“城市里的村庄 ( 郑健， 4 一、绪论 1 9 9 7 ) 、“城市里的乡村”( 敬东，1 9 9 9 ) 、非农化村庄( 蓝宇蕴，2 0 0 1 ) 等。张建n 凋( 1 9 9 8 ) 认为“都市村庄 是位于城乡边缘带，一方面具有城市的某些特征，也享有城市的某些 基础设施和生活方式，另一方面还保持着乡村的某些景观，以及小农经济思想和价值观 念的农村社区。房庆芳( 1 9 9 9 ) 、敬东( 1 9 9 9 ) 使用的是“城市里的乡村”的概念，他 认为“城市里的乡村 是指改革开放以来，在一些经济发达地区或城市，由于疾风暴雨 式的城市建设和快速城市化，导致城市用地的急剧膨胀，把以前围绕城市周边的部分村 落及其耕地纳入城市用地的范围。大部分耕地的性质由集体所有制转化为全民所有制， 而在征地过程中返还给乡村的用地和以前的村民住宅用地、自留山、丘等维持以前的集 体所有制性质不变，在这些用地上以居住功能为主形成的社区则被称为“城市里的乡 村 。 这个时期的专家学者们从城市规划、地理、社会学、经济学等诸多领域开始对城中 村展开广泛研究，对城中村的概念、类型、特征、形成机制、改造等方面都进行了很有 成效的探讨。田莉( 1 9 9 8 ) 对城中村现象的特征、成因、问题、对策进行了研究；敬东( 1 9 9 9 ) 对城中村的特征、负面影响、更新难点、进行了分析，并探讨了城中村可持续发展的模 式；房庆方等( 1 9 9 9 ) 对城中村的问题进行了剖析，进而分析了我国城市化进程中遇到的 政策问题；杜杰( 1 9 9 9 ) 则对深圳市罗湖区城中村的现状、问题进行了调查，并从规划建 设管理角度探讨了今后的发展策略。 第三阶段：2 0 0 0 年前后至今 城中村被约定俗成地广泛运用于学术论文、媒体报道、政府文件是在2 0 0 0 年前后。 虽然这个时期仍有部分学者把城中村称为“都市里的村庄 ( 李培林，2 0 0 2 ) 、非农化 村庄( 蓝宇蕴，2 0 0 1 ) ，但城中村作为上述概念的中心词汇在不同的研究领域中被广泛应 用。从城市研究类的核心杂志来看，其英译多为“d t yv i l l a g e ( 李晴等，2 0 0 2 ；姜崇洲 等，2 0 0 2 ；闫小培等，2 0 0 4 ；张京祥等，2 0 0 7 ) 和“u r b a nv i l l a g e ( 魏立华等，2 0 0 5 ：朱 荣远等，2 0 0 6 ；张建荣，2 0 0 7 ；马航等2 0 0 7 ) 。由于各个城市的城中村的实际情况千差 万别，对城中村概念的认识也各不相同，所以研究者们根据自己的研究角度对城中村进 行定义。 随着各学科的发展以及学者对城中村问题研究的不断深入，研究的视角与重点不再 局限于对城中村现象的特征、成因、问题、对策进行研究，广大学者在之前对城中村研 究的基础上，很多研究在视角选取上独辟蹊径，得出很有启发价值的研究结论。受研究 者的学科背景、选取的视角、价值取向等因素的影响，研究结果必然是见仁见智、观点 5 湖北大学硕士学位论文 景观环境 文化 土地问题 改造模式 村民 外来人口 经济 公共政策 这个时期，关于城中村研究研究范围较广，主要集中在城中村现象本身、城中村中 的土地问题、城中村改造经验的总结以及改造模式上。 ( 2 ) 城中村改造的理论研究 城中村改造视角 有学者认为土地产权管理是解决城中村问题的关键：有学者认为城中村管理体制的 转变，即将城中村的村委会管理体制直接转变为社区居委会是关键；随着对城中村问题 研究的不断完善，大多数学者都结合城市规划、土地管理、社区管理、市场运行、政府 调控、环境保护等多学科角度来探讨关于城中村改造的相关模式和措施。 张立生( 2 0 0 1 ) 认为可以在新城建设或城市用地扩展时引入农业景观，将城中村改造 成“都市型农业社区 ；张建明( 1 9 9 8 ) ，敬东( 1 9 9 9 ) 和李立勋( 2 0 0 1 ) 等人强调对城中村 建设景观进行改造，从分散，混杂，设施不足，居住环境差的传统农村聚落，转变为有 序，设施完善，环境宜人的现代化人居环境，流程为“拆迁一补偿一重新安置 ；敬东 ( 1 9 9 9 ) 房庆方等( 1 9 9 9 ) 和郑静( 2 0 0 2 ) 提出自上而下的“撤村改制”模式，即用城市管理 体制取代农村管理体制；房庆方等( 1 9 9 9 ) 和郑静( 2 0 0 2 ) 还提出城中村集体经济的社区型 股份合作制改革；陈鹏( 2 0 0 3 ) 认为应在政府职能上应从政府主导向政策引导转变，在土 地制度上应从“农村型向“城市型 转变，在改造模式上应从单一化向多样化转变， 在优惠政策上应从宽建设向宽用地转变，在管理理念上应从强制管理向协调管治转变； 吴晓( 2 0 0 3 ) 认为城中村改造的基本策略应该是在基本保留村落现有格局的前提下，有规 6 9 坫 舛 弱 加 坞 拇 坞 4 2 圪 9 5 3 8 6 b 铂 舛 筋 坞 孔 一、绪论 划、有控制地实行以局部性改造为主的开发和建设。 城中村改造观点 综合起来近年来对城中村的改造理论研究主要有“自然淘汰论、“彻底改造论” 和“改良包容论 三种。 自然淘汰论认为应该从乡土文化、邻里关系、农民经济出发保护农民的利益，在理 念上允许城中村的存在，并强调自然与人的融合的可持续发展战略，尊重历史和文化。 在改造中，维持农民原有的农业生活方式，当他觉得房子不好拆掉时，就要求他必须按 照城市的标准建设，以此来达到现代化。 彻底改造论则认为城中村就是城市的一块污点，是城市病，造成许多不良的社会现 象，并对城市的发展和社会秩序造成不利的影响。城中村的改造必须彻底的进行。 改良包容论则认为城市应该是多元的、包容的，允许不同的人群以不同的生活方式 在城市中生存，它为低收入人群提供廉租房就是一种包容。政府要做的不是消灭城中村， 而是如何改善这里的公共配套、提供安全的保障。这种理论认为应该将政府管理和村民 。 自我管理结合起来。 城中村改造模式 张侠等( 2 0 0 6 ) 在城中村改造中的利益关系分析与应对一文中利用利益相关者 分析的方法，对城中村改造中三个主要利益相关者的利益进行了分析，揭示了改造过程 中的主要利益冲突，得出了明确各自合理利益所在是改造成功的必要前提的结论，在此 基础上对各方利益进行了规范。内蒙古师范大学赵秀清在其硕士毕业论文呼和浩特城 中村改造模式研究中将三方利益主体与三种改造形式重建、调整、控制交叉 结合形成九种改造模式；郭爱请，郭爱显在城市化进程中的城中村改造模式探讨一以 石家庄市为例一文中对现存的三种主要改造模式进行批判，提出了“政府主导+ 村民 入股+ 开发商融资 的新模式，并对新模式的操作流程和政策配套进行了同步设计。崔 艺红在城中村改造模式的法律选择一文中通过对不同模式的法律辨析，认为以村民、 开发商为主体的半市场化改造模式是城中村改造模式的最佳选择。杨爽，周晓唯在城 中村改造中制度安排的选择一文中运用动态博弈理论分析了三个利益主体的关系，求 得均衡结果表明，城中村改造共有三种改造模式可供选择，并得到这些模式成功实施要 遵循的前提条件，指出政府部门可以根据自己的实际情况采取最佳的改造模式。复旦大 学周新宏在其博士毕业论文城中村问题形成、存续与改造的经济学分析一文中 7 湖北大学硕士学位论文 对三方利益主体博弈进行了分析，并对三种改造模式进行了案例分析，得出了三种改造 模式的特点。 ( 3 ) 城中村改造的实践研究 目前，我国城中村的改造工作尚处于探索阶段，珠江三角洲地区的一些城市、如深 圳、广州和珠海，其城中村改造的试点工作已初具成效。内陆的一些城市如郑州、武汉、 西安、太原等城市也纷纷出台了专门的城中村改造的试行规定。 广州：为了彻底解决城中村问题，广东提出从三个方面实现户籍、土地、管理体制、 经济组织、物质形态的加速转变。 首先是管理体制转变，即由农村管理向城市管理的转变。将村民委员会转变为城市 居民委员会的社区体制转变，村民转变为城市居民；原居民变成市民后，仍拥有原属于 村集体所有的财产权，原集体经济由原村民依法处置，集体财产可转变为城市股份合作 公司，股份量化到个人，实现经济体制转变；由农村集体土地转变为城市国有土地，由 村民宅基地房屋权属转变为城镇房地产权属的土地、房产转变。 其次是物质坏境的转变。将城中村混乱分散、设施不足、环境恶劣转变为运作有序、 设施完善、环境宜人的现代文明社区。特别注意的是保护好历史文化街区及古迹资源。 三是文明素质的提高。村民转变为市民，要解决好他们的就业和社会保障问题，搞 好就业技能培训，将他们纳入城市就业体系。 深圳：深圳市在前几年就尝试改造“都市村庄，按每镇一村的办法试点。试点村 确定发展方向和策略，划定不准发展区、控制发展区及非建设用地的界限。规定各类用 地的使用要求，然后撤点并村，实行村民住宅连建、单元式统建，免费设计统建方案供 村民选择，重点解决公用设施、绿化、居住广场空间及环境问题。 珠海：政府没有直接投入一分钱，而是巧用市场之手，用政策借力改造城中村。通 过定原则、定规划、给政策，引入市场竞争机制，吸引房地产商投资旧村改造。珠海市 对房地产开发商最主要的优惠政策是“拆一免二或免三，即根据旧村的区位及拆迁量， 开发商每拆1 平方米的房屋建筑面积，可免交2 至3 平方米建筑面积的地价，并减免相应 的消防费。开发商的开发总量中，1 3 用于旧村民回迁，另# b 2 3 作为商品房经营。为引 入有实力的开发商，珠海市采用公开招标的办法，不分开发商来自哪里，一律对其资金 实力、改建规划方案、拆迁安置方案及商业信誉等方面进行量化评估。为提升新村档次， 珠海市在招标阶段就引入“规划最优 的概念，规划设计要以优取胜，带动了全市房地 8 一、绪论 产开发档次的提升。 有的学者将国内的城中村改造划分为三种不同的实践倾向： 建筑与空间主导的倾向：侧重于从空间的角度改造城中村，是最为普遍的倾向， 早期的城中村改造实践由于缺乏经验尤其如此，当前的城中村改造也多少都带有这种倾 向 经济与产业主导的倾向：从促进城市经济与产业发展的角度权衡城中村改造，而 不是单纯考虑空间环境。当前的城中村改造大都是这种倾向。这种倾向以珠海模式为代 表，不少城市都采用了与珠海相似的改造模式，其实质是房地产开发，以房地产开发带 动城中村改造； 社会因素主导的倾向：从社会整体的角度全面分析城中村对城市的影响，以社会 和谐为目标，这种倾向在目前主要是一种趋势，实践尚不充分，值得指出，广州等个别 城市采取“村集体主导”的改造模式，以政府支持下的村民自改为主，拒绝地产商参与 以避免商业操作引发更多的社会问题广州的城中村改造的进展虽然缓慢，但“无为囊； 的背后有着社会尺度的考量。 ( 三) 研究目的和意义 从理论意义看，城中村作为中国特有的经济现象，其改造是一项系统复杂的工程。 研究此类问题有助于丰富中国特色的城市规划学、社会学、经济学的理论内容，加强学 科间的交流，促进理论研究的深度和广度。 从现实意义看，现阶段城中村是城市低收入人群，特别是低收入外来人口的聚集地， 是为外来人口提供廉价出租屋的低成本生活社区。目前，国内各地政府都加大了对城中 村的改造力度，以深圳、珠海、广州为代表，形成了几种鲜明的改造模式，总体改造结 果是成功的，但城中村改造多是政府、开发商和村集体三方的利益博弈，将低收入外来 人口排斥在外。城中村改造完成后，大量低收入外来人口失去市场提供的廉价的居住和 经营场所，城市政府在短期内也没有能力解决他们的居住问题，正规就业门槛高以及成 本高等因素也造成低收入外来人口难以在就业市场上获得维持生计的工作。因此，在城 中村改造中应考虑非正规经济的发展，通过非正规经济解决低收入外来人口的居住和就 业问题，既利于实现社会的和谐稳定，又能推进城中村改造工作的顺利进行。本文以武 汉市为例，对武汉市典型城中村进行实地调查及分析，探讨城中村非正规经济发展，提 出城中村改造对策建议，不仅具有一定的代表性，也对指导我国其它城市同种类型城中 9 湖北大学硕士学位论文 村的改造有重要的借鉴作用。 ( 四) 研究内容和方法 1 研究内容 全文分为五章： 第一章为绪论，提出选题的背景、理论和现实意义，构建了文章的研究框架和内容 安排； 第二章主要对城中村的相关理论进行了梳理和概括； 第三章对武汉市研口区非正规经济聚集的城中村的实证研究，分析了非正规经济聚 集的城中村的现状、改造的必要性以及短期内存在的合理性； 第四章对城中村改造过程中现存的几种主要模式的进行了比较分析，确定非正规经 济聚集的城中村的改造模式，并提出了相应的改造原则和对策； 最后，总结了研究结论并指出进一步研究的方向和重点。 2 研究方法 课题研究的基本途径是通过查阅大量有关的实例资料和实地调研，获取研究对象的 基本情况；通过对相关书籍文献的阅读，初步构建解决所研究问题的理论框架；通过向 有关专家学者请教，与广大村民访谈，以及与同学的交流，结合武汉市城中村改造实例 研究，对理论框架进行补充和完善。论文中具体所运用到的研究方法有： ( 1 ) 实证研究。在对武汉市城中村整体情况进行了调研，并吸取了国内城市城中村 改造经验的基础上，以实例进行实证研究，实现了理论与实践的结合与统一。 ( 2 ) 归纳分析。通过对国内各大中城市城中村改造经验的归纳总结，得出对武汉城 中村改造有益的经验和应避免的误区。 ( 3 ) 调查研究。对武汉市城中村进行了调查研究，考察了武汉市城中村的基本情况。 对重点村庄进行了深入调查，获得了大量的一手材料。 ( 4 ) 综合分析。综合多学科的理论进行研究。由于城中村问题涉及到许多学科的知 识，本文综合了产业经济学、城市规划学、土地社会学等学科的相关理论，尽可能多层 次、多侧面地进行综合研究 1 0 二、研究的理论基础 ( 一) 相关的理论基础 1 城乡二元结构理论 研究的理论基础 美国经济学家刘易斯提出了城乡二元结构转换理论。他认为，绝大多数发展中国家 都存在着两个部门，一是传统占优势的农业部门，二是现代发达的工业部门。传统农业 部门人口多、生产水平低并存在大量剩余劳动力，而现代部门刚好相反，技术先进且现 代化，生产力水平较高，工资收入高。由于现代部门的扩张，加之有较高的收入，因此 农业剩余劳动力必然会由收入水平低、生活条件差的传统部门流向现代部门，这样一来 使得两个部门差距逐步缩小。只要有剩余劳动，这个过程就能一直继续下去，直到剩余 劳动力完全被吸收到现代工业部门中去，农村工资和城市工资趋向一致，城乡差别逐步 消失，国民经济达到现代化为止。这时二元结构转化成了一元结构，也就完成了不发达 ， 经济的发展问题。现阶段我国的城乡结构从改革前传统僵化的二元结构向具有一定弹性 的双重二元结构过渡。目前比较有代表性的我国城乡二元结构理论是市场主导型断裂结 构，即随着市场经济改革的推进和国际市场的渗入，城市居民消费重心由生活必需品转 向耐用消费品，农村不能提供的产品，城市自己可以通过自己制造或从国际市场上获得， 同时农民由于贫困而没有足够的能力购买耐用消费品，这样就导致了农村与城市之间的 联系越来越弱，从而在两者之间形成了一种断裂。 2 农村城市化理论 农村城市化或称郊区城镇化( s u b u r b a nu r b a n i z a t i o n ) 是指由来自向心的、离心的以 及本乡本土的各种力量导致乡村地域向城镇地域的转化过程。本世纪5 0 年代以来，世界 上许多国家中心城市的空间范围迅速扩张，在城市边缘出现了规模庞大的城乡交接地 带；同时由于交通基础设施的发展，沿城市之间的交通通道形成了新的发展走廊，这些 区域具有特殊的既非城市，也非农村的空间形态，因此被学者称之为“灰色区域”或者 “被扩展的都市区 。2 0 世纪8 0 年代中期加拿大学者麦吉( m c g e e ) 针对这种新型空间结 构提山了d e s a k o t a 的定义( 在印尼语中，d e s a 指村庄，k o t a 指城市) ，它们一般出现在人口 密集的亚热带或热带地区，处于大城市之间的交通走廊地带，借助于城乡之间强烈的相 1 1 湖北大学硕士学位论文 互作用，带动了劳动密集的工业、服务业和其他非农产业的迅速增长，实现了居民职业 活动和生活方式不同程度的转变。在发展中国家，城市产业结构的转换和向外扩散最先 影响到郊区，特别是城市郊区的乡村劳动力中，从事非农活动的比例在不断增加，非农 活动在城郊地区越来越普遍，一些城市式的生活方式、基础设施建设和行政管理模式正 在渗透到城市的郊区，城乡差别趋于模糊。 3 二元经济理论 二元经济理论主要是指刘易斯的“二元经济模型”，后来经过拉尼斯、费景汉等人 的进一步修正，使二元经济结构理论更趋于完善，其后，乔根森一托达罗等又对二元经 济发展模式作了新的阐述，创立了城乡二元结构理论，建立了劳动力迁移模型。刘易斯 的“二元经济模型”和托达罗的“城乡二元结构理论”是关于非正规就业产生和发展的 外部动力学说，它跳出城市自身，从城乡关系和城市化的宏观视角解释非正规就业的发 育过程。 刘易斯将发展中国家的经济结构分为两个部分：自给自足的农业经济体系即传统部 门和现代工业体系即现代部门。对于传统部门刘易斯给定了一个假设，即：存在劳动力 无限供给。刘易斯认为传统部门是现代工业劳动力供给的源泉，在其1 9 5 4 年发表的著名 论文无限劳动条件下的经济发展一文中，他指出发展中国家农业部门存在大量剩余 劳动力；城市非现代工业部门的劳动者属于无限的劳动供给，如临时工、小商贩、家庭 仆人等；妇女只要有较