（企业管理专业论文）上市高新技术企业组织结构对技术创新的影响分析.pdf

摘要 中文摘要 随着市场竞争的加剧，技术创新己经成为形成、保持和提高上市高新技术企业核心竞 争力并获得竞争优势的主要手段之一。但各种资料表明我国上市高新技术企业技术能力较 弱，技术创新多以失败告终，不但给企业造成了巨大的浪费，而且使企业错过了发展良机。 关于技术创新的研究前人侧重从资源投入、技术能力、市场环境、产业发展背景等影响因 素入手，从组织结构对技术创新影响的研究则相对较少。因为技术、市场、产业发展对企 业技术创新的外部作用都要通过企业调整其组织结构来实现，所以企业组织结构是影响和 决定企业技术创新成败的枢纽环节。 本文在学习技术创新与组织结构前人研究成果的基础上，分析两者之间的影响机理， 并展开实证分析，结合分析结果给出具体建议。首先，通过上市公司年报数据计算出样本 企业的技术创新能力得分，根据样本企业组织结构，分析上市高新技术企业组织结构对其 技术创新能力的影响；其次，分析专家给出的针对组织特性与组织结构的比较矩阵，用主 观评价方法测量出不同组织结构在特定组织结构特性上的表现；最后，将组织结构作为研 究技术创新能力和组织结构特性的链接点，对两者进行相关分析，在此基础上，提出基于 技术创新的上市高新技术企业组织结构优化方向。 关键词：高新技术企业；技术创新；组织结构 a b s t r a c t a b s t r a c t a st h em a r k e tc o m p e t i t i o nb e c o m e ss e r i o u s ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nh a sb e c o m et h em a i n m e t h o dt h a ti m p r o v e sc o m p a n yc o r ec o m p e t i t i o n h o w e v e r ，f r o mt h e s ed o c u m e n t sw ec a nc o m e t ot h ec o n c l u s i o nt h a tl i s t e dh i g l l t e c he n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni ss ow e a kt h a ti t m a k e sc o m p a n i e sw a s t em a n yr e s o u r c e sa n dm i s st h ec h a n c eo fd e v e l o p m e n t w ep a ym o r e a t t e n t i o nt o i n p u to fr e s o u r c e s ，t h ec a p a c i t yo ft e c h n o l o g y ，m a r k e te n v i r o n m e n t ，a n di n d u s t r y b a c k g r o u n d b u tw ei g n o r et h ec o m p a n ys t r u c t u r e w ec a na d j u s tt h eo d 西n a t i o ns t r u c t u r et o i m p o s et h ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g y , m a r k e t s oh i 曲一t e c he n t e r p r i s e s s t r u c t u r ei sk e yf a c t o r w h e t h e ri fc o m p a n yc a ni n n o v a t e o nt h eb a s i so ft h ee x i s t i n gr e s e a r c hr e s u l t so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n ds t r u c t u r e ，t h e i n f l u e n c e sb e t w e e nt h et w of a c t o r sh a sb e e na n a l y z e d ，a n de m p i r i c a la n a l y s i sc a r r i e do u tt og i v e s p e c i f i cr e c o m m e n d a t i o n si nl i g h to ft h er e s u l t so f t h ea n a l y s i si nt h i sp a p e r f i r s to fa l l ，c a l c u l a t e t h es c o r e so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo ft h es a m p l ee n t e r p r i s e s ，t h r o u g ht h ed a t eo f a n n u a lr e p o r t so fl i s t e dc o m p a n i e s t h e na c c o r d i n gt ot h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r eo ft h es a m p l e e n t a - p r i s e s ，a n a l y z e t h ee f f e c t so ft h eh i g h t e c h e n t e r p r i s e s o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e so n t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a c i t y ；, s e c o n d ，a n a l y z et h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ea n do r g a n i z a t i o n a l c h a r a c t e r i s t i c sc o m p a r i s o nm a t r i x e sw h i c hg i v e nb ye x p e r t ，m e a s u r et h ep e r f o r m a n c eo ft h e d i f f e r e n to r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r eo np a r t i c u l a ro r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ef e a t u r e sb ys u b j e c t i v e e v a l u a t i o nm e t h o d f i n a l l y , u s eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ea st h el i n kp o i n t so ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc a p a b i l i t i e sa n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r et om a k ec o r r e l a t i o n a n a l y s i sb e t w e e nt h et w o t h e na c c o r d i n gt ot h ec o r r e l a t i o na n a l y s i s ，p u tf o r w a r dt h eo p t i m i z e d i r e c t i o no ft h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r eo fh i g h t e c he n t e r p r i s eb a s e do nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n k e yw o r d s ：h i g h - t e c he n t e r p r i s e s ；t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e n 发表论文、参加科研情况说明以及学能论文使川授权声明 发表论文、参加科研情况说明以及学位论文使用授权声明 ( 一) 发表论文 ( 1 ) 孙钰，李泽涛我国城市科技创新能力的实证研究南开经济研究2 0 0 8 ( 4 ) ：6 8 8 5 ( 2 ) 孙钰，李泽涛中国创新型样本城市知识创新能力的实证研究城市2 0 0 8 ( 1 2 ) ：5 4 5 7 ( 二) 参与的科研项目 ( 1 ) 国际创新型城市路线图研究国家教育部新世纪优秀人才支持计划 ( n c e t - 0 5 0 2 5 7 ) ( 2 ) 我国农村公共产品供给机制创新研究 ( 三) 学位论文使用授权声明 本人同意授权天津商业大学将论文的全部内容或部分内容提供给有关方面，编入中 国学位论文全文数据库、中国优秀博硕士学位论文全文数据库、天津商业大学博硕士 学位论文全文数据库等有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、 汇编以供查阅或借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 第一章绪论 第一章绪论 1 1 本选题的研究背景 二十世纪九十年代以来，我国高新技术产业蓬勃发展，规模不断扩大，技术不断升级， 创新能力显著提高，涌现出一批优秀的企业，成为我国经济发展的一大亮点，对提升我国 国际竞争力等放面发挥了巨大的作用。与此同时，为更好的适应激烈市场竞争，以及中国 加入w t o 后，外资企业对国内市场的剧烈冲击，很多高新技术企业在不断的优化组织结构， 提高技术创新能力。希望在以后的市场竞争中处于不败之地。 1 1 1 高新技术企业蓬勃发展 高新技术在国外一般称之为高技术( h i g h t e c h ) 。而在我国则有狭义和广义之分。狭 义的高新技术是具有国际可比性的高技术的概念，广义的高新技术则包括“高技术”和“新 技术”。高新技术本身是一个动态发展的概念，国内外目前关于高新技术、高新技术企业 和高新技术产业尚无统一界定标准。 高新技术企业的特征，概括起来有以下几点：一是高新技术企业有明确的通过创新开 拓、引导和占领市场的战略意识。二是高新技术企业拥有比较雄厚的研究开发实力，科技 人员比例大。三是在运行机制上，高新技术企业以市场为导向，融研究、开发、生产、销 售于一体，内部具有良好的循环机制。四是高新技术企业拥有严密、灵活、高效的组织结 构。五是高新技术企业，不仅要面对国内市场，而且更注重开拓国际市场。可以看出高科 技企业具有高智商、高投入、高风险、高效益四个基本特点。与大中型工业相比，高新技 术企业的优势主要体现在职工素质较高和创新投入较高上面囝。如表1 1 所示，高新区企业 职工素质和技术创新投入各项指标均高于大中型工业企业同类指标。 第一章绪论 表1 1 高新区企业和大中型工业企业的职工素质和创新投入的对比 单位： 资料来源：作者整理 随着经济体制的转型和改革的深人，特别是现代企业制度的运行，对国家高新区内的 高新技术企业的发展形成了新的推动力。1 9 9 2 年港、澳、台企业纷纷进人国家高新区，九 十年代中期，加大了推行现代企业制度实施的管理转制，企业开始走上管理现代化、机制 多样化的发展之路。股份有限、有限责任和股份合作制企业相继出现，这些转制企业成为 发展高新技术产业经济的主体。 截止到2 0 0 7 年，根据高新技术企业数量已超过5 6 0 0 0 家，其研究开发经费总支出已经 达到1 9 9 5 4 亿元，占全社会研究开发经费的5 4 5 。这说明高新技术企业在自主创新方面 已经成为了当之无愧的主力军，全国高新技术企业共完成工业增加值2 2 1 0 9 9 亿元，占全 国工业企业工业增加值的2 0 6 ，是全国的l 5 ，充分显示出高新技术企业对经济增长的带 动作用。 2 0 0 8 年4 月，经国务院批准，科技部、财政部、国家税务总局共同颁布了新的高新 技术企业认定管理办法，配套文件高新技术企业认定管理工作指引也于2 0 0 8 年7 月 8 日正式印发。这是第3 次对我国高新技术企业认定管理政策的调整。与以前认定办法不 同的是，新办法突出强调和鼓励企业创新，将企业研发投入强度、研发活动、自主知识产 权尤其是核心专利技术作为评审认定的核心指标。此次修订是一次历史性的大调整；是促 进企业成为技术创新的主体，加快推进经济发展方式转变，调整和优化经济结构的重要举 措；是在必须依靠创新推进经济社会发展的新阶段，突破资源和环境瓶颈约束的重要举措。 2 第一章绪论 因此可以说，2 0 0 8 年起，我国高新技术企业的发展又开始了新的征程，进入了转型期。 据统计，截至2 0 0 8 年1 2 月3 1 日，全国共有1 5 0 0 0 余家企业按照新办法通过了认定评审， 加上尚在有效期内的，我国目前的高新技术企业数量约在5 万家左右b 1 。 1 1 2 技术创新的重要性凸显 随着世界市场的扩大、科学技术更新的加快、需求只益差别化、个性化，企业之间的 竞争日趋激烈。竞争的重点己经从以资源优势、资本优势为主转向以技术优势、人力资本 优势以及企业学习能力优势为主；从成本优势、质量优势为主转向以产品和服务的差别化 优势、新颖化优势以及快速及时提供产品和服务的优势为主。不论企业发挥技术优势、人 力资本优势以及学习能力优势还是实现产品和服务的差别化优势、新颖化优势以及快速及 时提供产品和服务优势，其主要途径都是进行技术创新。 快速不断地进行技术创新的企业往往能够获得较好的经济效益、赢得市场竞争优势， 而因循守旧、反应迟钝的企业往往会处于亏损衰退的边界并最终从市场上消失。如在美国 幸福杂志刊登的世界5 0 强企业排序中，常常发生企业名次明显变动的情况，在1 9 6 0 年排在前1 5 位的公司到1 9 8 0 年只有8 家仍然保持在前1 5 位的名次，其余7 家不见了。又 如美国无线电公司是最早开发和生产电视机的企业并获取了巨大的经济效益，而且于1 9 6 5 年以前在电视机市场上一直处于绝对优势地位，但是由于其没有及时开拓新的事业、没有 继续进行技术创新，2 0 年后，于1 9 8 5 年1 2 月被美国通用电器公司兼并。再如王安电脑公 司曾经盛极一时，王安本人亦名列美国第五大富豪，但由于他满足于自己的产品设计和技 术水平而没有及时推出新型电脑，终于败在美国国际商用机器公司和苹果公司手下，西力 评论家认为王安公司失败于“脱离了用户，忘记了创新”。我国政府曾多次组织多家银行 采用流动资金“货款启动”的方式贷款给许多处于困境的国营企业，让这些国营企业购买 原材料、支付工资以摆脱“市场疲软 的困境，但是由于企业没有适应市场需要进行技术 创新，没有调整产品结构、改善产品性能、提高产品质量档次，从而使企业的积压越来越 多，政府和银行对企业“越帮越忙。事实上越来越多、甚至几乎所有的企业都认识到了 进行技术创新的紧迫性和必要性，但是有相当多一部分企业始终难以摆脱既有的产品结构、 经营方向、经营模式，从而难以实现技术创新，并长期处于“苟延残喘”的状态。 1 2 本选题的研究目的和意义 技术创新是高新技术企业的核心。对于技术创新能力的缺失，一种观点认为这是由于 缺少市场竞争压力所致。如果在改革开放以前针对我国某些国有企业这种观点或许还有一 3 第一章绪论 定道理的话，那么在市场经济发展到如此水平的今天，如果依然抱有这个想法，那就是对 企业缺乏创新能力的其他主要原因的回避。另一种观点认为企业缺乏创新能力是由于企业 缺少先进的技术设备和优秀的研发人员所致，而这是一种本末倒置，因为先进的技术设备 和优秀的研发人员是企业技术创新的结果，技术创新是城市先进技术设备和培养优秀研发 人员的手段和前提。 最后一种观点，也是最有代表性的一种观点，认为这些企业不能够进行技术创新是由 于缺少资金所致，或者没有多余的资金用于技术创新所致。这在一定程度上是一个事实， 因为大部分技术创新都存在一定的不确定性、涉猎面较广、需要投入较大数额的资金。但 是，技术创新有多种类型，如规模较大、较为彻底的激进式技术创新，规模较小的组合技 术创新和渐进式技术创新。前者需要投入大量的资金，后者却主要依靠工程技术人员和一 线工作人员的积极主动性。另外，企业缺少技术创新资金一方面是由于企业不能够适应市 场需要选择适当类型的技术创新以提高经济效益积累开发资金所致，另一万面是由于企业 将资金用于维持和扩大既有产品结构和经营模式所致，所以企业缺少技术创新资金的根源 还是企业没有选择适当类型的技术创新。最后，在资本市场日益发达的今天，那些信誉良 好具有创新意识的企业一般能够在资本市场上争取到创新资金，而那些信誉低下、因循守 旧的企业往往会被挤出资本市场。 我们认为决定企业能否选择技术创新以及技术创新能否成功的一个重要因素是企业的 组织结构。因为无论是影响和引导企业行为的市场环境还是企业进行技术创新活动所需的 资金、技术、人才都要通过企业组织结构的调整和配置后形成一个资源、信息束才能服务 于技术创新活动，企业组织结构是决定技术创新内外诸因素的作用枢纽。有利于技术创新 的组织结构能够灵敏地捕捉技术创新机会和适应市场变化，并能够将企业内外资源调动到 技术创新的轨道上去，而不利于技术创新的企业组织结构往往反应迟钝，始终将企业组织 成员的注意力放在昔日的成功之中。正因为如此，国内外的企业纷纷通过全面质量管理、 敏捷制造、准时制生产、流程再造、剥离、重组、建立柔性化组织和战略联盟以及虚拟组 织等手段来调整和改变自己的组织结构以促进企业技术创新。 但是，什么样的企业组织结构有利于上市高新技术企业技术创新? 或者企业技术创新需 要什么样的企业组织结构支持? 企业技术创新的不同特征、内在机制、创新过程以及技术 创新战略对企业组织结构的不同要求是什么? 对于这些问题迄今为止还没有系统的、专门 的研究去回答。如果能够对以上问题进行系统地分析、研究并取得一定的成果，将对我国 企业的技术创新事业具有实质性的指导意义。因为与发达国家相比，我国绝大部分同类企 4 第一章绪论 业还处于资金短缺、技术落后的状态，如果能够通过调整和改善我国上市高新技术企业的 组织结构，进而推动其技术创新，无疑将会增强我国上市高新技术企业的竞争能力，并将 在一定程度上弥补其资金和技术的劣势，以上这些就是本文选题的意义之所在。 l - 3 本选题的研究现状及评述 1 3 1 国外研究现状 美籍奥地利经济学家s c h u m p e t e r - 于1 9 2 8 年首次提出创新理论，当时创新的概念包括各 种可以提高资源配置效率的新活动，由于技术相关的创新是熊彼特创新理论的主要内容， 因此早期学者将创新研究等同于技术创新研究，而对组织结构创新方面的研究则相对忽略 了。直到2 0 世纪3 0 年代末，经济学家f k n i g h t 和i c o a s e ( 1 9 3 7 ) 对企业组织问题作了开拓 性的探索，开创了现代企业组织创新理论的先河。7 0 年代w i l l i a n m s o n 发展了科斯的交易成 本理论，用来研究企业组织结构及其演进并取得良好的效果。 8 0 年代以后，组织结构创新研究成为新的研究热点，专家学者开始使用o t ( 组织一技 术) m 叩来分析组织创新与技术创新之间的关系，e t t l i e ( 1 9 8 8 ) 将o t z 维系统图按不同的组 织结构创新与技术创新程度划分成5 个范式：即低低、低一高、高低、高一高、中一中， 他通过案例研究得出接近对角线的方式是最有效的，即强调技术和组织的平衡协调巧1 。可 是e t t l i e 的研究仅讨论了静止状态下组织与技术的关系，对于组织结构创新和技术创新的发 展轨迹并没有作太多的研究。b e s s a t ( 1 9 9 0 ) 的o tm a p 模型二维指标分别是技术创新增加维 和组织创新增加维，用动态的观点同时考虑组织和技术创新的增加，并指出组织变革应该 先于技术创新或至少两者应该平行晒1 。s u n ( 1 9 9 9 ) 和f r i c k 通过调查问卷方法和o tm a p i 具 并结合两个典型企业案例，研究得出企业的创新分为两个阶段：第一阶段时期公司倾向于技 术创新导向的发展路径，在技术创新同时稍微伴有组织创新，该时期技术创新占主导，但 创新绩效较低；第二阶段时期企业转向组织创新，企业的绩效有所提高，通过这两个阶段 的描述可以反映出组织创新和技术创新之间的转换。刀。t a n g ( 1 9 9 8 ) 从创新动力学和创新组织 角度，对信息与创新以及组织与创新之间的关系进行了论述，提出了组织中的创新继承模 型( 信息与沟通、行为与集成、知识与技巧、项目的提出和实施、指导和支持与外部环境等) 8 1 o 1 3 2 国内研究现状 国内关于组织结构与技术创新关系的研究主要集中在2 0 世纪8 0 年代后，伴随着对技术 创新研究的不断深入，我国很多学者发现技术创新的实现必须要有组织结构的匹配协同。 5 第一章绪论 技术创新离不开组织创新的有效配合，企业组织的不同设计，决定了企业内部不同部门的 联系方式，从而也自然地会影响企业内技术创新活动的成功和绩效，因此组织的形式、规 模和结构必须适应技术创新的需要而调整，否则技术创新也难以有效展开。张钢( 1 9 9 7 ) 从企 业整体层次、部门层次和项目层次三层次分析了企业技术与组织、文化的协同创新并进行 了实证分析眇1 。于忠m ( 2 0 0 1 ) 从组织结构角度研究了通过组织结构调整以及企业内部建立技 术创新组织的方式进行组织创新与技术创新的整合n 伪。沈小平( 2 0 0 1 ) 等分析了企业技术创 新与组织创新互动的必要性和互动模式1 。官建成( 2 0 0 2 ) 禾1 j 用o tm a p 对北京地区2 1 3 家制 造业创新型企业的技术、组织集成创新关系进行了实证研究，论证了技术创新的成功实施 必须以组织创新为基础n 劲。党兴华( 2 0 0 2 ) 教授研究了网络环境下企业技术创新组织的转型 问题，提出了网络环境下企业技术创新组织转型的设计思想和转型的目标模式，并认为虚 拟技术创新联盟是网络环境下理想的技术创新组织n 羽。李卫东( 2 0 0 2 ) 博士在其博士论文中 研究了技术创新与企业组织结构选择的问题，他分别从技术创新的特征、机制、过程、战 略及技术创新整体对企业组织结构的不同要求角度，研究了技术创新对企业组织结构的选 择机制u 钔。刘璇华( 2 0 0 3 ) 等分别从企业战略、结构、文化、工作流程和人力资源角度分析 了技术创新与组织创新的互相模式n 卯。 1 3 3 对研究现状的评述 综合国内外研究现状，我们可以发现目前学术界对于技术创新与组织结构存在相互影 响、相互促进的关系已经达成广泛的共识，而且都认为组织是影响技术创新的重要因素之 一，企业在实施技术创新过程中不但要注重资源投入，还应该根据实际情况对企业的组织 结构进行适当的调整，以使技术创新与企业组织结构相匹配，进而促进技术创新的成功。 但同时也存在一些不明确的地方值得进一步研究，即： ( 1 ) 技术创新与组织结构之间相互影响，但两者之间如何影响对方即相互之间的影响机 理研究较少，值得进一步深入思考。 ( 2 ) 既然组织结构会影响技术创新的效果，那么如何对组织结构进行动态调整使企业能 够适应技术创新活动，促进技术创新的成功。 ( 3 ) 从更细致的角度出发，来研究具体类型的企业组织结构，尤其是上市高新技术企业。 ( 4 ) 缺少统计意义上的有说服力的定量和实证研究，对于不同组织结构对上市高新技术 企业创新能力的影响程度没有具体的定量分析。 6 第一章绪论 1 4 研究内容与研究方法 1 4 1 研究内容 研究背景文献综述组织设计方向 结 卜上 卜 上卜 论 。提出问题、 分析问题 、 解决问题、 研究目的 ，。 现状分析 ， 组织整体结构 ，。 与 y 上 y 上 y展 望 研究意义相关比较组织结构优化 图1 1 研究路径图 资料来源：作者整理 本文的研究路径如图1 1 所示，研究内容共分为六个部分： ( 1 ) 绪论 主要分析了本文选题的研究背景，阐述了所要研究的主要问题以及研究的 目的和意义，并对研究方法、研究路径以及研究的可能创新进行了陈述和说明。 ( 2 ) 文献综述 对国内外企业组织结构与企业技术创新的相关研究进行了系统的梳理归纳。为后文奠 定了理论基础。 ( 3 ) 组织结构特征与企业技术创新能力的评价 对基于技术创新能力的组织结构特征进行描述和总结，并介绍评价组织结构特征的主 观方法；将本文使用的高新技术企业技术创新能力评价指标进行介绍。为第四部分的实证 分析做准备。 ( 4 ) 组织结构与技术创新实证研究 作为本文的核心章节，将详细介绍样本企业的组织结构，在其结构特性进行量化，而 后根据指标计算样本企业的技术创新能力，最后，分析组织结构对技术创新的影响，并以 组织结构作为连接点，对上市高新技术企业组织结构极其特性和技术创新能力进行相关分 析。 ( 5 )基于提高企业技术创新能力的组织结构的设计方向 7 第一章绪论 根据第四部分的实证分析结果和组织设计的相关理论结合来提出高科技企业组织结构 的设计方向。主要结合前文的分析成果对样本企业现有组织进行优化，从提高技术创新能 力的角度，给出对策和建议。 ( 6 ) 总结与展望 总结全文的研究结论，并展望该领域的发展，希望更多的学者关注该领域。 1 4 2 研究方法 根据研究内容，本文将采用定性研究与定量研究相结合、案例研究与理论分析相结合 的研究方法，包括：文献综述、案例研究、比较分析等具体方法。运用相关、聚类分析、 层次分析法等数理统计方法，对提出的理论进行检验。具体论证结构如图1 2 所示。 本文借助文献综述、案例研究、比较分析，确定上市高新技术企业中组织结构与技术 创新能力之间的关系： ( 1 ) 文献综述 继续搜索文献资料，主要是国内外重要学术期刊上发表的关于新经济、技术创新及高 新技术企业的企业结构方面的论文、研究报告和其他文献，梳理已有的研究成果，提出理 论模型，仔细查找不同的组织结构的上市高新技术企业，并进行案例分析和比较分析。 ( 2 ) 案例研究 仔细选择上市高新技术企业，其具有相同的规模和近似的产品，而有着不同的企业组 织结构，通过上市公司的年报及相关统计年鉴来获取数据，带入衡量技术创新能力的指标 中，算出得分，再通过相关资料评价其组织结构，进行相关分析。 ( 3 ) 实证分析 运用一定的数理统计方法，对上市高新技术企业的技术创新能力同它们的组织结构特 性进行相关、聚类分析，进而结合相关理论，对样本企业的现有结构给出优化建议，提高 企业的技术创新能力。 第一章绪论 图l - 2 论证结构图 资料来源：作者整理 1 5 本文的创新点 本文的创新点体现在拟解决的关键问题中： ( 1 ) 详细阐述了组织结构理论和技术创新理论，对组织结构和技术创新间的关系进行 了详细的梳理； ( 2 ) 通过选择不同组织结构的上市高新技术企业，并使用主观评价方法对不同组织结 构下的结构特性进行量化，而后根据指标计算样本企业的技术创新能力，最后，分析组织 结构对技术创新的影响，并以组织结构作为连接点，对上市高新技术企业组织结构极其特 性和技术创新能力进行相关分析。 ( 3 ) 从对上市高新技术企业分析中，得出组织结构和技术创新能力之间的关系，组织 结构特性与技术创新能力之间的关系，再返回来，指导上市高新技术企业的组织结构优化， 提出基于提升上市高新技术企业技术创新能力的组织结构设计的方向和目标。 9 第二章理论基础 第二章理论基础 2 1 企业组织结构理论 2 1 1 关于企业组织结构的定义 有关企业组织结构的定义比较模糊，而且不同定义之间的分歧也较大。制度经济学认 为企业的存在就是为了节约交易费用，企业的边界决定于边际市场交易费用与边际行政管 理费用相等的地方。该理论将企业看作是一个“契约网”、“委托代理链”以及“生产团 队”，它从节约代理成本的角度研究了企业剩余索取权和剩余控制权的分配原则、委托代 理链的确定原则以及激励监督原则。但是将企业完全看作是一个替代市场的层级组织是不 全面的，因为在企业内部强化单位和成员自治的趋势越来越强，企业“市场化”的现象也 越来越多。所以企业与市场并没有什么实质性区别，也就是在这一个意义上j e n s e n 和 m e c k l i n g ( 1 9 7 6 a ，1 9 7 6 b ，1 9 7 9 ) 将企业看作一个纯粹的“法律抽象物”1 岳1 羽。而 w i l l i a m s o n ( 1 9 7 9 ，1 9 8 5 ) 根据一体化和层级化程度的逐渐加强，将契约分成市场结构、短期 契约结构、长期契约结构以及层级组织结构即企业n 9 - 2 0 】。总之，制度经济学的企业理论从 企业的边界、权利分配和监督激励的角度研究了企业的组织结构，它认为企业组织结构的 实质是委托代理链和契约网络。制度经济学的企业理论认为企业组织结构主要有个人业主 制、合伙制、公司制，公司制又包括u 型、m 型和h 型。该理论尽管给出了企业组织结构设 计的依据和原则，但是没有详细描述企业组织结构的具体形式和构成要素。 企业组织结构在管理学上的定义有广义和狄义之分。广义的企业组织结构包括个人和 单位的任务分工、职权分配、激励方式选择、信息沟通方式确定、领导方式的选择、纵向 单位和横向层次数目的划分以及正式规章制度的制定等显性化结构部分与企业文化、规范 等隐性化部分，据此可将企业组织结构分为简单的组织结构与复杂的组织结构，有机式组 织结构和机械式组织结构叫1 。狭义的企业组织结构就是企业组织的外在形式，主要包括纵 向层次划分、横向单位确定以及纵向层次之问、横向单位之间、纵向层次与横向单位之间 的连接方式，据此可将企业组织结构划分为直线职能式、分块部门式、矩阵式与横向型等 四类结构呓勿。 我们认为企业组织结构的宗旨是降低交易费用和代理成本、实现分工经济和规模经济、 充分调动企业员工的主动积极性、提高企业对环境的适应性。企业组织结构的核心是职权 划分、监督激励。企业组织结构的构成要素有职务范围、管理跨度、领导方式、正规制度、 1 0 第一二章理论基础 企业文化和规范。企业组织结构的具体体现形式有直线职能结构、事业部型结构、矩阵型 结构以及虚拟网络型结构。 2 1 2 企业组织结构的类型 组织的成长是一个渐进过程，每种组织结构都与组织成长的生命周期所对应的阶段、 组织战略以及组织资源和环境的变化相适应。早期随着创业群体规模的扩大，服务的市场 和需求增加，群体内部通过分工出现了职能式组织结构，组织的效率得到提高，组织学习( 知 识) 积累得到加强。当组织规模进一步扩大，外部环境更加复杂，组织的顾客需求呈多样化 发展时又出现了事业部式组织结构、矩阵式结构等。近年来由于信息技术的迅猛发展和推 动，又出现了虚拟网络型组织等形式呓扪。 2 1 2 1 职能型组织结构 在职能型结构中，组织从下至上按照相同的职能来将各种活动组合起来，所有的工程 师安排在工程部门中，主管工程的副总裁负责所有的工程活动，营销、研究开发、制造等 的组织也是这样，如图2 1 所示。 图2 1 职能型组织结构 资料来源：作者整理 职能型结构时将所有与特定活动相关的人的知识和技能合并在一起，从而为组织提供 纵深的知识。当深度技能对于组织目标的实现至关重要，或者当组织需要通过纵向层级链 进行控制和协调，以及当效率是成功的关键因素的时候，职能型结构是最佳的模式。换句 话说，在横向协调需要量最少的情况下，这种结构是相当有效的。 第一二章理论基础 表2 - 1 职能型结构的优缺点 优点缺点 实现职能部门内的规模经济对环境变化反应迟缓 促进知识和技能的纵深发展 可能导致决策堆积与高层，层级链超载 促进组织实现职能目标 导致部门间横向协调差 最适合于只有一种或者少数几种产品的组织导致缺乏创新 对组织目标的认识有限 资料来源：理查德- l 达夫特著王凤彬、张秀萍、张松博等译组织理论与设计( 第9 版) 清华 大学出版社2 0 0 8 年第一版 职能型结构的一大优点就是它促进了职能领域内规模经济的实现。规模经济意味着组 合在一起的员工可以共享某些设施。例如，在一家工程生产所有的产品，使这家工厂可以 获得所有最新的设备。只建造一套生产设施，而不是为每个生产线都建造独立的生产设施， 这减少了重复建设和浪费。另外，员工可以接触到其所在职能部门开展的一系列活动。 职能型机构的主要缺点是它对外界变化的反应迟钝。因为这种反应需要跨部门的协调， 这会使纵向层级链出现超载，从而使决策堆积，高层管理者不能做出足够迅速的反应。职 能型机构的其他缺点是：由于协调差，从而导致创新乏力；每位员工对组织总目标的认识 比较有限。 2 1 2 2 事业部型组织结构 这里的事业部型组织结构是作为一般概念使用的，它有时也称为产业部结构或者战略 经营单位。在这种结构下，可以按照单项的产品或者服务、产品群组、大型的项目或者规 划、事业、业务或者利润中心来组建事业部。事业部机构的显著特点是它是基于组织的产 出过程来组合部门的( 见图2 2 ) 。 l 总裁 i i lil l 产品组1 产品组2 l 产品组3 - l il l i i 败。ll 制造l 习l 营销 图2 - 2 事业部型组织结构 1 2 第二章理论基础 资料米源：作者整理 在事业部型结构的组织内，其职能型结构重组为产品事业部机构，每个产品部内设立 研究开发、制造、会计和营销等部门。跨职能的协调就这样在各产品部内部得到了强化。 在事业部型结构中，因为每个单位的规模较小，能更好的适应环境的需要，因为会促进灵 活性和变革。此外，事业部型结构将权力下放到较低的层级，实现了决策的分权化( 如表 2 2 所示) 。这种组织形式对于取消跨部门协调有很好的效果，当组织通过传统的纵向层级 链不再能得到合适的控制，或者当组织的目标转向了适应和变革为中心时，事业部型结构 就非常适用。 表2 - 2 事业部型结构的优缺点 优点 缺点 适应不确定性环境中的快速变化 失去了职能部门内部的规模经济 产品责任和接触点明确会使顾客满意 导致产品线之间协调差 实现跨部门的高度协调 使各单位适应不同的产品、地区和顾客 不利于能力的纵深发展和技术的专业化 最适合于提供多种产品的大型组织 使跨产品线的整合和标准化变得困难 决策分权化 资料来源：理查德l 达夫特著王风彬、张秀萍、张松博等译组织理论与设计( 第9 版) 清华大 学出版社2 0 0 8 年第一版 2 1 2 3 矩阵型组织结构 有时，组织结构需要多重的组合，比如同时按照产品和职能或者产品和地区进行部门 组合，矩阵型结构即使实现这种多重组合的一种方式。矩阵型机构适用于技术专长及创新 变革都对实现组织目标有重要影响的场合，或者当组织发现无论职能型、事业部型、地区 型机构还是其配以横向联系手段后的结构都难以奏效时，矩阵型机构就是解决问题的方案。 矩阵型机构是横向联系的一种有力方式，其独特之处是同时使用了产品事业部( 横向 的) 和职能( 纵向的) 结构，产品经理和职能经理在组织内拥有同等的权力，员工同时向 他们报告工作，其结构如图2 3 所示。 1 3 第，二章理论基础 。 设一。t 程制造 合州管理 采购 会计人事 - 4 项目a 一设计组 一制造组 一合同组 一采购组一会计组l- 4 人事纽 i - - t 项目b 一设计组 一制造组l一合同组 一采购组_ 1 会f l - f f l 一人事纽 l l - 4 项目c一设计组l- t 制造组 一合同组一采购组一会计组- 4 人事组 f ili l 一项目。叫设计组 一制造组一合同组 - q 采购组叫会计组 - 4 人事组 l i图2 3 矩阵型组织结构 i i - 一一一一一一一一一- 一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一- 一一一一一一一一一一一一一。一一， 资料来源：作者整理 矩阵型机构的优点在于它使组织能满足环境中顾客所提出的双重要求。资源可以在不 同产品线之间灵活分配，这样组织就能很好适应不断变化的外界要求。这种结构还给员工 提供了根据自己的兴趣获取职能技能或者一般管理技能的机会。但是也有其缺点，有些员 工面临双重的职权关系，同时向两个上司负责，有时会面临相互矛盾的要求，这容易让人 无所适从和混乱感。特别是当高层管理者未能清晰定义这些员工的角色和责任时。他们需 要高超的人际技能和解决冲突的能力，而这可能需要专门的人际关系训练才能获得。矩阵 型机构也迫使管理者将大量时间耗费在开会协调上。而且，如果管理者不能适应矩阵型机 构对信息的和权力共享的要求，这一体制也难以奏效。管理者在制定决策中必须精诚合作， 而不是依赖纵向的职权( 见表2 3 ) 。 1 4 第二：章理论基础 表2 3 矩阵型组织结构的优缺点 优点 缺点 导致员f ：面临双重的彤5 权大系，容易产生无所适 获得满足顾客双重需要所必须的协调 从和混乱感 意味着员工需要又良好的人际技能并接受高强 促使人力资源在多种产品线之间得到灵活的共享 度的训练 耗费时间，需要频繁开会协凋及讨论冲突解决方 适应不确定性环境中频繁变化和决策的需要 案 除非员工理解这种模式，并采用像入学那样的而 为职能和产品两方面技能的发展提供了机会 不是纵向的关系方式，否则难以奏效 最适合于拥有多种产品线的中等规模的组织 需要做出很大努力来维持权力的平衡 资料来源：理查德l 达夫特著王凤彬、张秀萍、张松博等译组织理论与设计( 第9 版) 清华人 学出版社2 0 0 8 年第一版 2 1 2 4 虚拟网络型组织结构 虚拟网络型结构拓展了跨越传统组织边界的横向协调与合作的含义，这种跨组织的组 织关系反映了组织设计中的一个重要动向，不少组织将外包发挥到了极致，就此创造除了 虚拟网络型机构。在这种结构中，企业签订合同，将许多甚至大部分主要流程外包给不同 的公司，并通过一个很小的总部来协调它们的活动。 虚拟网络型机构可以被视为外部专业人士网络所环绕的中心，会计、设计、生产、营 销和分销等服务不再像原先那样集中在同一个屋顶下或者同一个组织中进行，而是被外包 给不同的公司，这些公司运用电子化手段与总公司联结，如表2 - 4 所示。转包商可根据需求 的变化流入或者流出这一系统，处于中心位置的企业控制着那些自己在其中具有世界级实 力或者难以模仿的能力的流程，而将其他活动( 包括相关决策和控制) 移交给其他组织。 这些合作组织以自身的想法，资产和工具来组织并完成移交给自己的任务。网络型机构的 理念是企业应当将精力集中在自己做的最好的事情上，再把其他所有事情都交给擅长这些 事情的公司，从而以最少的代价做最多的事情。 1 5 第_ 二章理沦基础 图2 - 4 虚拟网络型组织结构 资料来源：作者整理 网络型组织结构的优点之一是无论多小的组织都能通过采用网络型结构实现真正的全 球化，它们在全球范围内获取资源，实现质量和价格的最优化，再通过下级承包商在全球 范围内销售产品和服务。网络型结构还可以帮助新组建的公司开发新产品和新服务并迅速 投入营销，而无须在工厂、设备、仓库或者分销设施上进行大量投资。网络型结构非常灵 活、反应迅速、能根据需求的变化配置或者重新配置资源，并给予顾客最好的服务。采用 网络型结构的组织能不断重新定义自己的结构和位置，以适应产品变化和市场机会。这种 结构还可以减少行政管理费用，组织不再需要一大群专业人员和管理人员，所有管理人才 和技术人才都专注于那些能为企业带来竞争优势的关键性活动。 表2 - 4 虚拟网络型结构的优缺点 优点缺点 使小型组织能在全球范围内获取人才和资源 管理人员无法对众多的活动和员工进行直接控制 公司无须在工厂、设备和分销设施上投入大量投资需要花费大量时间来管理和签约伙伴的关系和冲 就可以即时扩大经营范围突 一旦合作组织经营失败或者退出该行业，组之存在 组织高度灵活，迅速应对需求的变化 失败的风险 由于员工感到自己随时会被外部签约服务所取代， 减少了行政管理费用 员工忠诚度和企业文化可能会被削弱 资料来源：理查德l 达夫特著王风彬、张秀萍、张松博等译组织理论与设计( 第9 版) 清华 大学出版社2 0 0 8 年第一版 1 6 圈圈 一 固日 第一二章理论基础 但是这种结构也存在缺点，最主要的就是缺乏控制。网络型结构将分权发挥到了极致， 管理人员无法掌控所有企业运作活动，必须依赖合同、协调和谈判才能将这些活动整合起 来。这就意味着，企业花费在关系管理和解决冲突上的时间会大大增加。此外，一旦其他 组织未能成功交货、有工厂发生事故或者退出了行业，组织就会立刻面临这失败的风险。 此时，总部组织的管理者必须迅速行动、找出问题的所在并做出新的安排。最后，从人力 资源的角度看，出于对职业安全的关注，网络型结构的员工忠诚度也许会降低，员工会感 到自己随时会被外部签约服务所取代。同时，企业也很难培育出有凝聚力的企业文化，组 织和员工之间的情感承诺降低，离职率有所增加。因为员工该种结构的企业在改变产品、 市场和合作伙伴时，为获得恰当的技术和能力，可能随时需要将现有员工重新洗牌。 2 2 企业技术创新理论 1 9 3 4 年，s c h u m p e t e r 首次在经济发展理论中使用了“创新”( i n n o v a t i o n ) - - 词，并 在1 9 3 9 年出版的商业周期一书中比较全面地提出了创新理论。在抽象意义上，他把技 术创新定义为由于新技术的应用而导致的生产函数的移动或者是生产要素的一种新组合。 在具体意义上，他的定义可理解为一项发明的商业化应用，即技术创新就是一项技术发明 的价值实现，强调了技术创新的突破性、跃进性和革