（企业管理专业论文）产业集群中中小企业技术创新战略研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：整 日期：2 匦生篁 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅：本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 f 保密论文在 论文作者签名：期： 山东大学硕七学位论文 摘要 企业在市场上的竞争，表面上是终端产品和服务的竞争，实际上是该产品和 服务背后隐含的科技竞争。科技的竞争离不开技术的进步，技术的进步则主要依 靠创新来完成。目前，技术创新已经成为学术界、商界、乃至整个民族和整个国 家都十分关心和热衷的话题。如何进行技术创新? 在哪些地方需要创新? 如何更 加有效的分配技术创新资源? 这一系列的问题都是我们需要解决的，而解决这一 系列问题的关键便是对这项经济活动带有长远性或全局性的谋划技术创新战 略的制定；一种新的创新组织形式产业集群的诞生，似乎又为创新的话题增 加了新的研究点。产业集群是指一种在地理位置上相互接近，相互联系并处于相 关产业的企业和机构( 包括了科研机构和高校) 的集合。这样一种特殊的组织形 式对技术创新战略的制定有何影响? 是在哪些方面以何种方式影响的? 集群中的 企业又是如何作出技术创新战略选择的? 鉴于对上述问题的思考，笔者明确了本 论文的写作目的是：将企业的技术创新理论与产业集群的创新理论有机的融合起 来，对产业集群内的中小企业在制定技术创新战略方面提出有用的理论成果和政 策建议。 本论文首先结合制定一般竞争战略前的分析模式，对产业集群内的中小企业 在制定技术创新战略前需要考虑的内、外部创新环境的影响因素进行深入分析， 以便企业能在认清内部优劣势及外部机会威胁的基础上正确地制定出技术创新战 略；其次，通过设立命题得出结论的方式，对中小企业分别处于不同产业集群环 境( 论文中笔者按照社会资本的丰裕程度、集群的发展阶段及地方政府作用程度 的不同对产业集群环境进行了划分) 下，采取何种技术创新战略进行了研究和证 明，并就采取某一战略后应制定的竞争行为策略进行了分析；最后。以浙江省的 大唐袜业产业集群为研究对象，对所提出的理论成果进行实证检验，并就地方政 府在产业集群发展中如何发挥作用提出相应的对策和建议。 关键词；产业集群中小企业技术创新战略 虫奎盔芏堡主兰丝笙苎 a b s t r a c t 1 1 l ec o m p e t i t i o nb c t w e c ne n t e r p r i s e so nt h em a r k e ti sn o tj u s tt h ec o m p e t i t i o no f t e r m i n a lp r o d u c t sa n ds e r v i c e so nt h es u r f a c e , b u tt h ec o m p e t i t i o no fs c i e n c ea n j t e c h n o l o g yb e h i n dt h ep r o d u c t sa n ds e r v i c e s c o m p e t i t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y g a sn o td ow i t h o u tt h ep r o g r e s so ft e c h n o l o g y , a n dt h ep r o g r e s so ft e c h n o l o g ym a i n l y d e p e n d so ni n n o v a t i o n a tp r e s e n t , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb c c o m ct h em o s t p o p u l a rt o p i ci na c a d e m i a , b u s i n e s s ，a n de v e nt h ew h o l en a t i o n h o wt oi n n o v a t eo n t e c h n o l o g y 7 w h i c hp l a c e sn e e dt oi n n o v a t e ? h o wt od i s t r i b u t et h ei n n o v a t i v er e s o u r c 6 烙 o nt e c h n o l o g ym o r ee f f e c t i v e l y 7 a l lo ft h e s ep r o b l e m sn e e dt ob er e s o l v e d , h o w e v e r , t om a k eal o n g t e r ma n de n t i r ep l a no ft h i se c o n o m i c a la c t i o n - - - - - t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ns t r a t e g yi sak e yw h i c ho a nr e s o l v ea l lo ft h e s ep r o b l e m s al ( i n do fn c w i n n o v a t i o no r g a n i z a t i o n a lf o r m - - t h ee m e r g e n c eo fi n d u s t r i a lc l u s t e rs c c n mt oa d da n e ws u b j e c tt ot h ei n n o v a t i o nt o p i c i n d u s t r i a lc l u s t e rm c a n sa n a g g r e g a t i o no f e n t e r p r i s e sa n di n s t i t u t i o n s ，w h i c ha r cc l o s et oe a c ho t h e rg e o g r a p h i c a l l ya n di nt h e r e l e v a n ti n d u s t r y , i n c l u d i n gs c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sa n dc o l l e g e s w h a ti n f l u e n c e d o e st h i ss p e c i a lo r g a n i z a t i o n a lf o r mh a v et oi n n o v a t i o ns t r a t e g y ? h o wa n di nw h i c h r e s p e c t s ? h o w 曲e n t e r p r i s e s i ni n d u s t r i a lc l u s t e rm a k e s t r a t e g i c c h o i c eo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ? b a s e do nt h ea b o v ep r o b l e m s ，ih a v ed e f i n e dt h ep u r p o s eo f t h i sp a p e ri s ：b yi n t e g r a t i n gt h et h e o r yo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n di n d u s t r i a lc l u s t e r i n n o v a t i o n , p r o p o s es o m cu s e f u lt h e o r yf i n d i n g sa n dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sf o rt h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y o fs m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e si nt h e i n d u s t r i a lc l u s t e r f i r s t l y i no r d e rt om a k et h er i g h tt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ns t r a t e g ya f t e r r e c o g n i z i n gt h ea d v a n t a g e s ，w e a k n e s s e s , o p p o r t u n i t i e sa n dt h r e a t s ，t h ep a p e ra n a l y z e s t h ei n f l u e n c ef a c t o r so ft h ei n t e r i o ra n de x t e r n a le n v i r o n m e n tb e f o r et h es m a l la n d m e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e si nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e rm a k i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s t r a t e g y s e c o n d l y ，b yt h ew a yo fs e t t i n gi l ps e v e r a lp r o p o s i t i o n sa n da c q u i r i n g c o n c l u s i o n s ，i n v e s t i g a t ea n dp r o v et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yo fd i f f e r e n t i n d u s t r i a lc l u s t e r s ( i nt h i s p a p e rt h ew r i t e rd e f i n ed i f f e r e n tt y p eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r 4 a c c o r d i n gt ot h ea b u n d a n c ed e g r e eo f s o c i a lc a p i t a l ，t h ed e v e l o p m e n t s t a g eo f i n d u s t r i a l c l u s t e ra n dt h ed e g r e eo fa c t i o no ft h el o c a lg o v e r n m e n t ) ，a n a l y z et h ec o r r e s p o n d i n g c o m p e t i t i v es t r a t e g ya f t e rm a k i n gt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y f i n a l l y ，t a k e d a t a n gs o c k si n d u s t r i a lc l u s t e ra st h eo b j e c to fs t u d y , l 强d t m i n et h et h e o r yc o n c l u s i o n p u tf o r w a r d , a n di n d i c a t ew h i c hb e h a v i o r l a g t i c ss h o u l db ea d o p t e db yt h el o c a l g o v e r n m e n ti ni n d u s t r i a lc l u s t e r k e y w o r d s ： i n d u s t r i a lc l u s t e r s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y 5 山东大学硕士学位论文 1 导论 1 1 问题的提出、 在经济全球化过程中，地区经济增长与创新活力差异越来越引起人们的关注 虽然由于金融、通讯、技术与市场的全球化进程带来了前所未有的激烈竞争，但 是并没有消除地区之间的经济增长差异，相反，基于相关产业内的大量企业在地 理上的聚集形成的创新与地区经济增长却在一定程度上降低了全球化的重要性， 产业集群以其独具的竞争优势在全球化的浪潮中迅速发展并壮大。如何解释这种 全球化的经济发展趋势中出现的一体化的区域发展差异，是目前学术界、实业界 和地方政府之所以对于产业集群这种特殊的组织形式感兴趣的原因所在；另外， 大量的文献表明，创新是经济增长的主要源泉，其中更以技术上的创新最为重要， 现阶段的创新早已不再局限于一个孤立的企业内部了，而是与周围的环境呈现出 协调互动的形态；以相关产业的企业在地理位置上的聚集形成的产业集群式的创 新更是这种创新与环境协调互动的典型形式。 从当前世界经济的发展角度来看，中小企业的生存和发展既是各国经济的重 要组成部分，也是世界性的一大共同的难题。我国对于中小企业的发展研究是近 几年才开展起来的，但是大量的研究报告都将重点放在了中小企业在国民经济发 展中的战略意义和作用上，很少涉及中小企业发展所面临的深层次问题，诸如中 小企业的技术创新方面的研究中小企业因其规模小，灵活性大的特点有利于技 术创新的优越条件，但同时也存在着因资金少，研发力量薄弱、创新动力缺失等 不利于技术创新开展的障碍因素，正确有效地选择技术创新战略是中小企业在技 术创新方面事半功倍的重要前提条件。同时，中小企业很少孤立的存在，他们大 多都存在于在地缘上接近的产业集群中，我国浙江和广东两省，就存在着众多这 样的产业集群，而且实事证明。许多中小产业集群也取得了良好的发展。 产业集群是利于创新的环境，也就意味着是利于中小企业发展的环境，由此 我们产生了一系列的问题：哪些是影响中小企业的技术创新战略制定的产业集群 环境因素? 集群中的中小企业在面i 临不同的环境背景时是如何做出技术创新战略 选择的? 更进一步，在做出相应的选择后企业又如何制定与技术创新战略相适应 6 山东大学硕士学位论文 的行为策略? 地方政府针对产业集群的创新发展究竟该起到哪些作用? 上述一系列的问题同时揭示了本论文研究的理论和现实意义： ( 1 ) 本论文将孤立的中小企业的技术创新理论研究与产业集群的创新理论研 究相结合，弥补了集群式的创新多集中于中观系统层面研究的不足，以作为创新 主体的中小企业为研究对象，更多的从企业的微观层面研究技术创新战略； ( 2 ) 对产业集群内中小企业的技术创新战略问题，运用经济学的分析方法和管理学的 研究角度综合加以论述，使人们对中小企业的技术创新理论有更加深刻和多维度 的认识；( 3 ) 为地方政府在产业集群中应实施哪些相应的技术创新辅助政策，以 及在如何完善产业集群的技术创新环境方面提供重要的参考价值和指导意义 1 2 研究的方法 本文在研究过程中，整合了一套有参考意义的研究方法，理论研究与实证分 析相结合，通过假设命题的方式得出一系列结论，并给予严格的证明，综合运 用了经济学、数学、管理学、社会科学等多个学科领域的知识。 理论研究和实证分析：先前的企业的技术创新理论和产业集群的创新理论的 阐释可以为集群内中小企业的技术创新战略问题提供许多有价值的借鉴，但是均 有一定的局限性，比如没有一个具体的产业集群环境来验证论文中的理论成果。 所以笔者借助于浙江大唐袜业产业集群内的中小企业技术创新进行实证检验，紧 扣论文中影响技术创新战略的环境因素分析，验证已经提出的假设命题，希望借 此得出具有更高可信度的结论和更具实用性的政策建议。 命题的设立都要有其假设条件，面对不同的集群环境类型，及在不同的环境 中技术创新战略选择的多样性，笔者借助于设立前提条件得出相应的技术创新战 略选择的假设命题，并将其在实证中加以检验的方式，试图对于产业集群中的中 小企业在技术创新战略的制定方面提供具有参考价值的依据。 在研究产业集群环境对于中小企业制定技术创新战略的影响时，会产生企业 网络的概念，而对于这一概念的阐述要借助于社会学科的知识来完成，其中社会 资本的概念更是社会学领域研究的热点，将其引入中小企业的技术创新研究，可 以更加全面的解释外部环境对战略制定的影响。 1 3 研究的对象 经济学家约瑟夫熊彼特于1 9 1 2 年出版的经济发展理论首先提出了著名 7 山东大学硕士学位论文 的“创新理论”( i n n o v a t i o nt h e o r y ) 他对创新的所下的定义是企业家对生产 要素的新的组合。熊彼特还认为，创新是一个经济范畴，而非技术范畴。它不是 科学技术上的发明创造，而是把已发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的 生产力。他的定义是对创新的狭义理解，即将创新概念立足于把技术和经济结合 起来，创新是一个从新思想的产生到产品设计、试制、生产营销和市场化的一系 列活动。随着人们对现代社会的科学、技术与经济发展、社会进步关系了解的深 入，产生了对于创新概念的广义理解：创新表现为不同参与者和机构之间( 包括 企业、政府、大学、研究机构等) 的交互作用的网络。在这个网络中，任何一个 结点都有可能成为创新行为实现的特殊空间，并且创新行为可以表现在技术、制 度或管理等不同的侧面。由上述两种对于企业创新的理解可以看出，企业创新从 内容上可以分为技术创新、制度创新、管理创新三大类，从其实施的环境背景可 以分为单个的企业创新和企业网络创新。本文所研究的创新恰恰是对于创新的狭 义理解和广义理解中的部分结合，即在创新内容上选择技术创新作为研究对象， 并且重点研究的是技术创新战略；从其实施的环境背景中，又选择了以企业网络 为创新背景的研究对象，并将这里的企业网络定位于论文中的中小企业产业集群 我国地方产业集群主要有三类：第一类是几个大型企业组成的寡头式产业集 群，这种产业集群的数量较少，主要集中在石油化工、重型机械、大型家电等少 数几个行业。这类产业集群企业从事技术创新的动机一般比较强，如珠江三角洲 聚集了康佳，科龙、美的、格兰仕等一批家电制造企业，这些企业每年投入技术 创新的费用达十几亿元；第二类是以大企业为核心、大量中小企业协同配套的轮 轴式产业集群，如温州乐清的电器产业集群，就是以正泰、德力西为核心企业， 另有1 0 0 0 多家中小关联企业的产业集群。这类产业集群的技术创新通常由核心企 业承担；第三类是无核心企业的中小企业产业集群，这是我国地方产业集群的主 体。这类产业集群中的企业数量多、生产经营规模小，企业自主技术创新的内在 动力弱。本论文的研究对象定位于第三种产业集群，重点研究这类产业集群中的 中小企业的技术创新战略 1 4 论文基本思路、结构、主要内容及创新点 论文的基本思路 8 ， 山东大学硕士学位论文 依据上面论述的研究方法和研究对象，本论文首先结合制定一般竞争战略前 的分析模式，对产业集群中的中小企业在制定技术创新战略前的内部环境和外部 环境的影响因素进行深入分析，以便企业在认清内部优劣势及外部机会威胁的基 础上正确制定技术创新战略；其次，通过设立命题的方式得出产业集群企业在不 同的假设条件下可能采取何种技术创新战略的结论，并就企业在采取了不同技术 创新战略后的竞争行为策略进行分析；最后，以浙江省大唐袜业产业集群为实证 研究对象，对所提出的理论结论进行检验，并提出地方政府在产业集群中应该采 取哪些相应的行为策略。 论文的结构和主要内容 本论文共分为六个章节。主体内容是论文的第三、第四及第五章。 第一章：导论。主要内容为问题的提出、研究对象和研究方法及论文基本思 路和主要结构等方面的介绍。 第二章：前人提出的企业技术创新方面的理论、产业集群技术创新理论以及 在技术创新战略方面所作的研究综述。主要对相关的理论进行回顾整理，就各个 学派的观点作出述评，并对学术界在这两方面做出的实证研究进行回顾和总结。 第三章：产业集群中中小企业的技术创新战略基础。研究包括：( 1 ) 技术创 新战略概述，包括技术创新战略的概念和类型；( 2 ) 技术创新战略制定的影响因 素分析，包括内部技术创新环境分析和外部技术创新环境分析 第四章：产业集群中中小企业技术创新战略选择。具体包括：产业集群中不 同假设条件下中小企业的技术创新战略选择；自主创新企业与模仿创新企业之间 的竞争及行为策略：产业集群中中小企业的合作创新机制分析。 第五章：大唐袜业产业集群的实证研究。以浙江省的大唐袜业产业集群为研 究对象，实证检验论文中得出的研究结论。 第六章：关于技术创新的对策建议。提出为促进产业集群的创新性可持续发 展的对策建议 第七章：全文总结及研究展望。 论文的创新点 在对技术创新战略制定的影响因素研究中，本文虽然依照一般竞争战略的分 析模式，但是具体到制定技术创新战略的问题，提出了企业家是一种技术创新的 9 山东大学硕士学位论文 资源、能力、竞争力结合体这样一种观点，并对此进行了论述；在外部技术创新 环境影响因素的分析中，将对行业环境和对竞争环境分析结合起来，并将其具体 为产业集群环境，认为产业集群环境实际上就是行业环境和竞争环境在地理位置 上的集中，从而将问题转化为产业集群环境对技术创新战略制定的影响上来，紧 扣论文的研究主题。 尝试利用提出假设条件设立命题的方式讨论产业集群中中小企业技术创新战 略的选择问题，并试图通过用现实中的产业集群案例进行验证。并在这一过程中 结合了经济学、数学、社会学和管理学以及博弈论等多种学科和研究方法进行研 究 1 0 山东大学硕士学位论文 2 理论回顾及综述 2 1 企业技术创新的理论研究 对企业技术创新的研究历史可以追溯到二十世纪初熊彼特提出的创新理论， 随后新熊彼特主义对技术创新理论有了进一步的研究和推广；该理论得以迅速发 展的阶段是在新技术革命浪潮的诱导和推动下，也就是二十世纪7 0 年代初到8 0 年代初这段时间，技术创新理论不仅在研究深度上有所突破，而且形成了从不同 方向对技术创新的不同侧面与内容进行多视角、多层次探讨的局面。基于前一时 期分析研究的成果积累及其局限性，从二十世纪8 0 年代以来，技术创新理论研究 进入了综合性、实用性、回归性的探索阶段，这一时期的理论研究更加注重对技 术创新实践的指导，增强了技术创新理论研究的生命力。 当某一种理论成为研究的焦点时，学者们总是将对这一理论的概念界定作为 理论研究的第一步，技术创新的理论也正是源于研究学者们对于技术创新概念的 不同界定： 表2 - 1技术刨新概念 代表人物或组织技术创新概念表述 美籍奥地利著名经济学技术创新“是资源重新组合”，他把发明看作是新产品、新 家熊彼特工艺、新工具的开端，创新是结尾，与应用相联系； 美国学者曼斯菲尔德当一次发明被首次应用时可以称之谓技术创新； 英国学者v 莫尔技术创新就是技术制品的开始，演进和开发过程； 技术创新是第一次引进某项新产品、新工艺的商业性过程，包 英国学者弗里曼 括技术、设计、生产、财政、管理和市场诸活动； 技术创新是几种行为的综合结果，包括发明的选择，资本投入 西方经济学者伊诺思 保证、组织建立、制订计划、开辟市场等。 技术创新就是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利 益为目标重新组织生产条件和要素，建立起效能更强，效率 更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品，新的生 我国学者傅家骥 产工艺方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来 源或建立企业的新的组织。它是包括科技、组织，商业和金融 等一系列活动的综合过程。 技术创新是指产品和工艺的创新，包括实现了技术上新的产品 和工艺，以及技术上有重大改进的产品和工艺它还特别强调 国际经合组织 产品和工艺被列入市场或应用生产。因此，技术怠q 新包括了科 学、技术、组织、金融和商业一系列活动。 资料来源：作者整理。 国际经合组织对技术创新的这个定义反映了技术创新的过程和规律，所以有 山东大学硕士学位论文 其权威性。但是，笔者认为，这个表述有两个缺陷：一是对技术创新活动的主体 的确定不明确；二是对技术创新的市场目的也不明确。因此，对“技术创新”的 概念表述，比较国内外的多种定义，更为全面和准确的是中央和国务院1 9 9 9 年颁 发的关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定中所表述的：“技术 创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管 理模式，提高产品质量。开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市 场价值。” 西方国家的技术创新理论研究与发展，是从对占主流地位的新古典经济学理 论中无视技术创新与变革对经济发展影响的弊端进行批评开始的。熊彼特于1 9 1 2 年提出“创新理论”以后，又于1 9 3 9 年和1 9 4 2 年分别出版了经济周期、资 本主义、社会主义和民主主义两部专著，对创新理论加以补充完善，逐渐形成 了以创新理论为基础的独特的创新经济学理论体系。但是，由于西方经济学家认 为熊彼特的学说具有社会主义倾向，在相当长的时期中，创新经济学理论一直受 到西方国家的冷遇，未能引起理论界的关注。但是2 0 世纪5 0 年代以后，以微电 子技术为核心的世界新一轮科技革命的兴起，许多国家的经济出现了长达近2 0 年 的高速增长“黄金期”，这一现象已不能用传统经济学理论中资本、劳动力等要素 简单地加以解释。由此，西方经济学理论界重新对熊彼特的创新经济学理论进行 认识，开始对技术进步与经济增长的关系产生了兴趣，沿着熊彼特开创的技术创 新方向探索发展的企业技术创新理论体系逐步形成。国外学者在技术创新方面的 研究过程大体可以分为以下三个阶段： 第一阶段是2 0 世纪5 0 年代初到7 0 年代初，在新技术革命浪潮的推动下，技 术创新研究迅速复苏，逐步突破了新古典经济学的束缚与局限，形成对技术推广、 市场结构与技术创新的关系、企业规模与技术创新的关系等方面的专门研究。 新熊彼特学派的代表人物美国经济学家爱德温曼斯菲尔德，在技术推广问 题上填补了熊彼特创新理论中的一个空白技术创新与模仿之间的关系以及二 者变动的速度。为了研究同一部门内技术推广的各个经济因素的作用，曼斯菲尔 德首先明确四个假定。这四个假定分别是：处于完全竞争的市场条件之下； 专利权的影响很小；在新技术推广过程中新技术本身不变化；企业规模的大 小差别不至于影响采用新技术。据此假定可知，在一定时期内一定部门中采用某 1 2 山东大学硕士学位论文 项新技术的企业增加的程度由三个基本因素决定：一是模仿比例，即一定时期内 某一工业部门中采用新技术的企业数与总企业数之比。模仿比例越大表明有关采 用新技术的情报和经验越多，模仿的风险就越小。对其他未采用该种技术的企业 的推动力就越大。二是采用新技术的企业的相对盈利率，即指相对于其他投资机 会而言的利润率，不是指绝对利润率该指标数值越高，模仿的可能性就越大， 企业越乐意采用新技术三是采用新技术所要求的投资额在相对盈利率相同的 条件下，投资额越小资本供给与筹集就越容易，模仿的可能性越大。上述理论表 明，各个不同工业部门内凡是采用新技术的企业所占比重越大，新技术的相对盈 利率越高，所要求的投资额越小的部门，对新技术的模仿速度就越快“1 。 美国经济学家莫尔顿卡曼和南赛施瓦茨从垄断竞争的角度对技术创新过 程进行研究，进一步开创了熊彼特理论。他们研究了技术创新与市场结构之间的 关系后认为，决定技术创新的变量有三个： 一是竞争程度。它导致技术创新的必要性，因为创新者可以获得比竞争对手 更多的利润。 二是企业规模。它影响技术创新所开辟的市场前景的大小，企业规模越大， 它的技术创新所开辟的市场机会越大。 三是垄断力量。它决定技术创新的持久性。企业的垄断程度越高，对市场的 控制力越强，它的创新就越不易被对手在短期内模仿，技术创新越能持久。 因此最有利于技术创新的市场结构是介于垄断和完全竞争之间的所谓。中等 程度的竞争”的市场结构，在完全垄断的统治条件下，因为缺乏竞争的威胁从而 难于引起重大的技术创新，只可能出现小的技术创新；在完全竞争条件下由于缺 少保障技术创新持久收益的垄断力量，同样也不利于引起大的技术创新。因此市 场竞争保持在一定程度下，这时可使技术创新的速度达到最快，技术创新的内容 也会较有价值。 一 介于垄断与完全竞争之间的市场结构中，技术创新可以分为两类：一类是垄 断前景推动的技术创新它指一个企业由于预计自己所进行的技术创新能够获得 具有垄断利润的前景而主动采取的技术创新措施。另一类是竞争前景推动的技术 创新。它指一个企业担心自己目前的产品可能在竞争对手模仿创新的条件下丧失 1 王洪西方创新理论的新发展 j 】天津师范大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 2 ( 6 ) ，p 1 9 - 2 4 山东大学硕士学位论文 - i - _ i l i _ _ 鼍，- _ o ! ! ! 竺! ! ，i ，o ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! - _ _ _ _ 一 利润而被迫采取的技术创新措施。通常在只存在前一种创新动因的情况下，技术 创新活动发展到一定阶段就会自动停止，因为创新者已经独占了垄断利润。而在 只存在后一种创新动因的情况下，技术创新活动就难以出现，因为现实的情况中 大多数人愿意成为风险小、成本低的模仿者而不是相反。 美国经济学家保罗戴维斯于2 0 世纪7 0 年代初提出了技术创新的企业规模 论，他认为一个企业若要采用某种新技术至少要达到某种规模，若达不到这个企 业规模的。起始点”，则会被认为采用新技术是不合算的。因为这会导致产品成本 提高，盈利减少他分析了决定企业规模“起始点”的若干因素，并指出降低规 模“起始点”是推广新技术的关键嘲 有关这方面的研究一直延续到2 0 世纪8 0 年代，西方学术界根据技术创新和 推广之间的时间间隔日益缩短这种趋势，提出了具有知识密集型性质的小企业最 有利于技术创新的观点这与传统观念正好相反，传统观念从规模经济考虑，认 为大企业由于规模大，在竞争中易于占据有利地位，但从技术创新角度看，则并 非如此，比如就知识密集型的小企业来说，他们常常只从事产品生命周期中第一 个阶段的产品开发，- - n 成熟期就将产品转让出去，他们可以不断从事技术创新 无须担心别人模仿。这种企业易于充分发挥每个人的才能和专长，使每个职工和 企业的整体利益保持一致，并有利于和大企业联合形成协作关系；即使在生产和 竞争中遭到挫折也易于收缩，不至于长期陷入进退两难的困境。 综上，这一阶段的主要特征是：处于技术创新研究领域的开发阶段，研究比 较分散，尚未形成完整的理论框架，且引起争论的熟点专题也不是很多，研究方 法比较单一，多采用案例分析总结。在这一阶段，学者们仍然只是将技术创新作 为一个整体变量来研究，缺乏对其各个变量的研究，比如技术创新的起源、特征、 动力机制、过程机制的研究。 第二阶段是2 0 世纪7 0 年代初到8 0 年代初，这是技术创新理论迅速发展的阶 段，学者们开始对技术创新的多个变量进行研究，比如技术创新的扩散，技术创 新源及技术创新的过程机制等等。 2 0 世纪8 0 年代初美国学者萨哈尔在熊彼特等“创新模仿扩散模式”的 基础上提出了“创新学习理解”的技术创新扩散模式即通过学习进行 ( 1 】杨德峰徐广军形成有效竞争：促进我国企业技术创新的途径 j 江苏商论，2 0 0 5 ( 4 ) ，i ) 9 5 - 9 6 2 罗桂芳，陈国宏国内企业技术创新扩散的模式分析 j 工业技术经济，2 0 0 2 ( 4 ) p 6 4 6 5 1 4 导入性的扩散，通过理解进行规模性的扩散。该模式指明了将科学技术成功地转 化为商品并从中获得经济利益的能力及途径。技术扩散的内容主要包括三个方面； 一是新技术在企业内的扩散；二是新技术在企业间的扩散；三是新技术在国际问 的扩散。企业内的扩散又有两种基本方法；一是“流行病”模型，即企业没有“传 染”的部分越容易得病( 接受新技术) ，其扩散的速度取决于其财务特性( 利润和 成本) ；二是通过经验来学习。企业间扩散的理论又分为三个分支：其一可称为心 理学方法，即由于人对于外界刺激的反应必须有一个滞后时间，此滞后时间因人 而异。其二称为概率方法，即影响个人作出创新决策的因素中至少有一个不为常 数，但是却能在不同程度上用连续的频率密集函数所描述。其三可称为博弈论方 法，即不同新技术的不同采用日期( 包括扩散在内) 是垄断博弈对策的结果，国 际间的扩散实际上是各国间及世界范围的技术创新扩散 英国经济学家斯通曼也对其进行了研究，他更加重视技术创新扩散得以发生 的经济条件，运用数量模型来阐述技术创新扩散，他认为，技术创新扩散过程应 是一种学习的过程，即在模仿的基础上还有不断的自主创新活动，它区别于一种 一成不变的模仿1 2 l 。美国经济学家j c 梅特卡夫则认为技术创新扩散是一种选择过 程：既包括企业对于各种不同层次的技术选择。也包括顾客对企业的选择过程 美国的德鲁克为代表的众多西方学者对技术创新源进行了深入地研究，其中 德鲁克系统地阐述了技术创新机会的七种源泉的内在规律。他认为系统地创新就 在于对变化进行有目的、有组织的寻找，即对创新机会的七种源泉进行监测。这 七种源泉中前四个存在于企业内部后三个存在于企业外部这七种创新的源泉分 别是：意外事件，如意料之外的成功与失败及外部事件：不一致性，包括各种经 济现实情况之间、实际情况与人们对它的假设之间、企业努力与顾客价值观和期 望之间、某个过程的节奏或逻辑上的内部不一致性；过程的需要，它指基于过程 需要的、成功的创新；工业和市场结构的变化；人口结构的变化；观念的变化； 新知识德鲁克根据创新源泉的系统分析阐述了技术创新的基本原理，它包括： 一是应该做到的事情有目的的、系统的创新始于对机会的分析，创新既是概 念性的又是感觉性的；高效的创新常常从小事开始。二是不应该做的事情首 【l 】李弧青技术进化的趋势与展望 j 科学技术与辩证法。2 0 0 2 ( 5 ) ，p 幅+ 5 1 2 】李文博郑文哲企业技术创新扩散及其博弈分析 j 统计与决策2 0 0 5 ( 4 ) ，p 3 卜3 3 3 陈嚼珍。王术文技术扩散及其相关概念辨析【j 现代管理科学，2 0 0 5 ( 2 ) ，p 5 6 - 5 7 山东大学硕士学位论文 先是千万别过于巧妙：不要分散，不要四分五裂；不要为未来进行创新。三是应 该具备三个条件：要有知识，创新者必须依靠自身的力量，创新涉及一切人的行 为上的改变u ， 对于技术创新过程机制的研究，其实早在2 0 世纪6 0 年代初就已经涉及，最 初技术创新过程仅被看成是一种简化的线性序列过程。它又包括以下几种：一是 科学发现推进论，即“基础研究应用研究试验开发技术创新”。布什 的著名报告 l ，t a c ( 1 + 船埘) ( 1 + 口) 4 1 3 社会资本相对有限的产业集群环境 假定地方产业集群内的社会资本相对有限，即集群中不存在致密的人际沟通 网络，企业间的信息交流不十分顺畅；技术创新领域从简单直观且易于模仿的技 术向内在复杂难以模仿的技术过渡，并且知识产权和技术专利保护制度日臻完善， 导致企业为了取得模仿创新的成功，就必须为信息获取、人才引进、专利购买等 方面支付一定数量的模仿成本 由此，设立命题三：在相对松散的地方产业集群中，由于社会资本相对有限， 技术上有一定的复杂程度，且专利保护制度己建立，企业进行技术模仿创新的成 本升高。企业从利益出发，当模仿成本的支付大于其利润时，模仿进入会自动终 止，企业数量和产量都稳定下来，形成新的均衡。此时的均衡并非完全竞争的市 场均衡，自主创新企业可以维持一个与模仿进入成本相等的长期利润水平，因此 在此种情况下，自主创新企业的创新激励会长期存在，这与没有模仿进入成本的 结论不同。 证明：自主创新企业在比较完备的专利保护制度下，对技术创新成果进行有 偿转让，使模仿者不必耗费精力和资源从事重复性的研究开发工作，这里将模仿 企业为获得技术所需付出的成本视为相同在模仿进入成本大于零的情况下，随 山东大学硕士学位论文 着进入者的增加，进入的净收益( 进入后的收益与进入成本之差) 终将变为小于 零，企业从自身利益出发，就会自动终止模仿进入这一行为，企业的数量和产量 都稳定下来，形成新的均衡。但这一均衡，没有达到完全竞争的市场均衡，其特 点是模仿者的进入使市场上的总产量不断增加，价格不断下降，最后一个模仿者 进入后的价格刚好压低到使这个企业及其他所有的模仿进入的