（企业管理专业论文）企业家精神与企业制度化建设的研究以海尔公司为案例.pdf

i 中 文 摘 要 在当今世界的经济运行当中，企业竞争力的强弱直接关系到了企业能否在强手 如林的国际市场竞争中的地位，而企业竞争力的强弱又取决于是由企业家的能力。 产权清晰是现代企业制度的基本特征之一，企业家只有在只有明确了企业的产权关 系之后，才能制造出规范的公司制企业。产权关系清晰对出资人对企业承担有限责 任的要求，特别是对公司制企业，很大程度上决定着公司的法人治理结构。而公司 制企业中的不同产权主体的地位又直接决定着其股东大会、董事会、监事会、经理 层的设置及权利确定，因此，现代企业制度所要求的权责明确，也是相对于参与公 司投资的产权主体而言的。如果没有清晰的产权关系，就不会有真正的现代企业制 度，重组必须将实施产权重组放在首位。企业领导体制所要解决的主要问题是解决 企业的决策权、管理权的归属、分工和行使等问题。经济组织中，领导者在企业经 营中的位置至关重要。领导者角色的发挥在很大程度上影响着企业经营的成败。企 业家精神是一种及其特殊并且重要无形生产要素。所谓制度就是规范，规范化和制 度化就是从人治到法治的过程，从经验管理向科学管理的过渡。现在企业制度化建 关键词 关键词 企业家精神 制度化 ii abstract nowadays, the competitive power of enterprises is directly related to the companys position in the strong international competition, while the strength of the competitiveness of enterprises depends on the ability of entrepreneurs. one of the basic features of the modern enterprise system is the clarity of property rights, one entrepreneur can create a standardized enterprise after figuring out the property rights of enterprises. clear property rights identify the limited liability that investors have to take, especially for corporate enterprises, largely determine the companys corporative structure. clarity of property rights and liability is corresponding to the investors who participate in the new corporation, and the position of the investors determine the institution of the general meeting of shareholders, board meeting ,supervisors and managers. there is no modern true corporative system without clear property rights, so it is necessary to put property rights reorganization into priority in reconstruction. the institution of enterprise leadership is mainly to resolve the issues of ownership, division and performance of decision-making and management. leadership is significant in economical organization. the performance of leadership largely influences the management results. entrepreneurship is a special and important and intangible factor of production. institution is a kind of norm, it means standardization and institutionalization is a process from the rule of man to the rule of law, it is also a transaction from exercise management to scientific management. key words: entrepreneur spirit, institutionalized 承 诺 书 45 承 诺 书 承 诺 书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导 下独立完成的，学位论文的知识产权属于山西大学。如 果今后以其他单位名义发表与在读期间学位论文相关的 内容，将承担法律责任。除文中已经注明引用的文献资 料外，本学位论文不包括任何其他个人或集体已经发表 或撰写过的成果。 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导 下独立完成的，学位论文的知识产权属于山西大学。如 果今后以其他单位名义发表与在读期间学位论文相关的 内容，将承担法律责任。除文中已经注明引用的文献资 料外，本学位论文不包括任何其他个人或集体已经发表 或撰写过的成果。 学位论文作者（签章） ： 2010 年 月 日 企业家精神与企业制度化建设的研究以海尔公司为案例 46 学位论文使用授权声明 学位论文使用授权声明 本人完全了解山西大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留并向国家有关机关或机构送交论文的复印件和电子文档，允许 论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等手段保存、汇编学位 论文。同意山西大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播论文的全 部或部分内容。 保密的学位论文在解密后遵守此协议。 本人完全了解山西大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留并向国家有关机关或机构送交论文的复印件和电子文档，允许 论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等手段保存、汇编学位 论文。同意山西大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播论文的全 部或部分内容。 保密的学位论文在解密后遵守此协议。 作者签名： 导师签名： 20 年 月 日 作者签名： 导师签名： 20 年 月 日 第 1 章 导论 1 第 1 章 导论 11 选题的背景与意义 在当今世界的经济运行当中，企业竞争力的强弱直接关系到了企业能否在强 手如林的国际市场竞争中的地位，而企业竞争力的强弱又取决于是由企业家的能力。 产权清晰是现代企业制度的基本特征之一，企业家只有在只有明确了企业的产权关 系之后，才能制造出规范的公司制企业。产权关系清晰对出资人对企业承担有限责 任的要求，特别是对公司制企业，很大程度上决定着公司的法人治理结构。而公司 制企业中的不同产权主体的地位又直接决定着其股东大会、董事会、监事会、经理 层的设置及权利确定，因此，现代企业制度所要求的权责明确，也是相对于参与公 司投资的产权主体而言的。如果没有清晰的产权关系，就不会有真正的现代企业制 度，重组必须将实施产权重组放在首位。企业领导体制所要解决的主要问题是解决 企业的决策权、管理权的归属、分工和行使等问题。经济组织中，领导者在企业经 营中的位置至关重要。领导者角色的发挥在很大程度上影响着企业经营的成败。企 业家精神是一种及其特殊并且重要无形生产要素。所谓制度就是规范，规范化和制 度化就是从人治到法治的过程，从经验管理向科学管理的过渡。现在企业制度化建 设的重要性已经被许多企业意识到，正所谓是无规矩不成方圆。在企业的发展过程 当中，如果领导能够发挥领导作用，能合理地对组织进行制度化管理，领导就一定 能成为制度化组织的形象代言人；同时他的职责不再是日常的管理工作，而将主要 是在危机时刻作出关键决策。如果领导没有成功使组织转变为制度化组织，组织依 然停滞在原来的低效率，领导者的日常工作就仅仅是简单的管理。所以，研究企业 家精神与企业制度化建设是非常必要的。 111 选题的现实背景 111 选题的现实背景 海尔于 1984 年成立以来，已发展成为在海内外享有较高美誉的大型国际化企业 集团。然而在十几年前，海尔只是一个只有 800 人，亏损达 147 万元的企业，几十 年过后，竟然跻身全国 500 强中，并名列于第 30 位，销售高达收入 162 亿元，利润 达 4.3 亿元，品牌价值达 118 亿元的大型企业（1996 年国家计委颁布），是什么样 的力量推动着海尔的快速发展？可能谁也不知道，但是西方一位哲人曾经说过，伦 理文化和经济现像是同一因果链的两个不同的方面， 经济现象的背后是文化力。 1995 年 7 月在收购了青岛红星电器股份有限公司之后，海尔正式进入洗衣机市场，同年 12 月，海尔又出资收购了武汉西岛实业股份有限公司 60%的股份，并成立了武汉海 企业家精神与企业制度化建设的研究以海尔公司为案例 2 尔电器股份有限公司，首次以收购兼并方式进行跨地区经营。海尔是采取企业文化 先行战略的开始了成长和发展，他们首先向新的企业派出主要的领导，并将海尔文 化理念的 oec 管理注入其中以激发企业的活力。张瑞敏认为，必须依靠人的作用才 能将无形资产来激活有形资产。他认为，海尔实现个人生涯计划与海尔事业规划的 统一，是实现企业的总体目标前提。而解决共同价值与个体价值的的关系问题，前 提是要调动全体员工的积极性，不断提高产品的质量。企业的依靠的是个人，如果 没有个人能力的发挥，没有了解个人能力怎样才能作用的，企业就不可能成为一个 统一的有机体，更不可能形成企业活力。企业的中心问题在于人，而每个人的意愿 都不尽相同，企业文化所要研究的就是人人，包括人的意愿，心智，以及思考方式。 如果员工本身没有意愿去向目标挑战，没有激情与活力，必然不会推动有企业成长。 团队精神和团队文化的精髓，就是要充分考虑到每个员工的个人利益，以及他们的 人生目标、爱好和志向，充分调动每个员工的工作积极性，激励他们为企业的共同 事业贡献自己的力量，海尔始终相信共同价值是使个体价值得以实现的根本保证， 因为一个只重视个人利益增进却不考虑合作价值观的企业在文化意义上是没有任何 吸引力的，这样的企业在经济上也是毫无效率的，不管以什么样的形式出现，只要 根本目的是狭隘的个人利益的增进，就不会给我们的企业和社会带来任何好处，这 就是海尔文化的核心。 为了增强全体员工的质量意识，公司专门创办了市场快报开办宣传专栏， 并鼓励海尔员工向海尔人投稿，目的就是对员工进行质量意识和企业文化的宣 传。公司还多次邀请本部培训的老师讲授海尔企业文化和海尔的发展历程。公司管 理人员每周都会开办一次垦谈会与大家促膝谈心，通过会议发现问题并及时解决问 题。公司对 170 多项项目产品的质量作了改进，根据 iso9001 标准的要求，最终建 立完善了公司的质量保证体系，从而也有效地控制产品质量，又制定了一系列要素 的程序文件，如企业文化，劳动管理，文化管理等。 由此可见，张瑞敏所具有的企业家精神对海尔公司的发展是起了很大推动作用 的。 112 选题的学术价值与现实意义 112 选题的学术价值与现实意义 企业家精神是什么？就是以企业为载体，把财富进行动态增值的胆略、设想和 行动。 企业家的含义是什么？经济学家有很多解释： 法国早期的政治经济学代表人物 jb萨伊是最早开始对企业家进行探讨的学者， 第 1 章 导论 3 “企业家”这个名词也是他曾在 1800 年创造的，他曾说过： “企业家把经济资源从 生产率和产出较低的地方转移到较高的地方” 。 他认为企业家即冒险家，就是把土 地、劳动力和资本三个要素有机结合在一起进行活动的第四个及其重要的生产要素， 承担着随时都有可能破产的风险。英国剑桥大学的创始人马歇尔给企业下的定义是， 企业家是依靠自己的创新力、统帅力和洞察力，发现并消除市场的不均衡，创造可 以交易的机会和效用，为生产过程指出方向，以此使生产要素均衡化和组织化的人。 马塔雅曾在企业家利润一书中写到 “接受利润的人”。舒伯斯特在新世界词 典中对企业家的定义是：企业家应当是一个经济冒险事业的组织者，特别是组织、 拥有、管理并承担这一事业所有风险的人。美国哈佛大学教授约翰彼特在变革 的力量一书中曾写到：“企业家是具有懂现代技术、懂现代管理、有国内外的经 营经验、善于运用归纳思维和统计方法进行现实观察、分析和研究发展战略能力的 人才。”、“企业家是与创新精神和冒险精神联系在一起的。”美国当代著名的管 理学家德鲁克把企业家定义为:“企业家就是革新者，是可以承担风险，有目的地寻 找革新的根源，善于捕捉新的变化，并把变化作为可供开发利用机会的人。美籍奥 地利的经济学家、哈佛大学的教授熊彼特认为，企业家是在经济结构内部不断进行 “革命突变”，针对旧的生产方式进行“创造性突破”，并实现生产要素新组合的 人，是推动国民经济向前不断发展的主体。 美国当代著名的管理学家德鲁克把企业家定义为:“企业家是革新者，是敢于承 担风险，有目的的寻找革新的源泉，善于捕捉变化，并把变化作为可供开发利用机 会的人。” 然而我国普遍流行的看法是：“企业家是类似“劳模”的荣誉身份，是一些勇 担风险、勇于开拓、在市场经济中迭出新招、搏击风浪的人。” 从众多的观点中可以看出，企业家必须具备三个重要特征： （1）具有强烈的创新意识、创新精神和创新能力，包括观念的创新、战略的创 新、技术的创新、资源配置的创新、管理的创新、服务的创新、制度的创新、市场 的创新等； （2）要对经济生活和对市场变化的灵敏触角高度敏感，能够对未来的发展动向 有一个正确的遇见，而且有能力及时抓住千载难逢的机遇； （3）拥有永不满足的经济冲动，不知疲倦，顽强拼搏，勤奋工作，视“空闲是 最可怕的惩罚”。 企业家精神与企业制度化建设的研究以海尔公司为案例 4 我的观点是，企业家是一种素质而不是一项职务：在较长的一段时间内，我们 的领导层和媒体认为企业家就是具有厂长、经理头衔的人，认为只要是可以经营管 理一定规模的企业就是企业家了。其实不然，企业家绝对不是一般的自然人，也不 是一般的管理人员，更不是一般的厂长经理，只有那些可以合理支配企业资产，对 生产要素进行优化组合，有特定活动内容和特殊利益目标的杰出的经理人才可以成 为企业家。 企业家应该是具有相对独立的经济责任、经济利益和经营权力，并具有整体、 系统的管理知识、经验、才能的优秀的企业经营领导者。企业家与一般经营者是截 然不同的。正如著名经济学家厉以宁所说：“企业家是素质而不是职务”。那么， 什么人才可以成为企业家呢？在实际生活中有四种人： 有一种人，具有比较多的财富和比较高的市场决策能力和比较高的风险回避能 力，这种人可以成为企业家； 另外一种人，只具有比较少财富和较低决策能力，但是具有比较高的风险回避 能力，这种人只能成为工人； 再有一种人，只具有比较少的财富但有比较高市场决策能力和比较低风险回避 能力，这种人可以成为经理； 还有一种人，能力虽然比较低，但有比较多的财富，他们可以成为纯粹的资本 家。 依此可见，企业家应该是先进生产方式的创造者和开拓者，是有能力经营管理 企业的专家，社会化大生产的具体组织者，而且具有现代商人的本质。 所以，研究企业家精神与企业制度化建设的关系具有非常重要的现实意义。 12 论文研究的思路、方法和内容 研究思路：联合海尔案例，通过研究企业家精神与企业制度化建设的关系，总 结得出，告诉企业家应该怎样做才能补充自己的不足。 研究方法：通过查阅相关资料，进行海尔公司的实地考察，经过调查分析、实 证研究，总结出成功企业成功的经验，并找出失败企业的失败之处，做出初步加强 改进的措施。 研究内容： （1）,企业家精神理论综述； （2）,企业家精神与企业制度文化建设的关系； 第 1 章 导论 5 （3），企业制度化建设的措施与企业家精神的提升； （4），案例分析。 一个领导是否具有长远的目光，制定正确的目标和战略，能否不拘束于内部和 外部的种种限制，把组织的价值和理念的精华部分注入组织成员的灵魂之中，在对 环境的适应中求得自身的生存及发展，使组织逐步向制度化，规范化和成熟化方向 转变和超越，使组织中所有人的潜能得以发掘，从而发挥出高水平，赢得高效率， 直接决定了一个组织能否在发展过程中制定有机的制度实体。因此，企业家良好精 神的塑造对于企业制度化建设的推进意义是本文研究的目的和价值所在。 企业家精神与企业制度化建设的研究以海尔公司为案例 6 第 2 章 企业家精神与企业制度化建设理论综述 21 企业家精神理论综述 211 企业家素质 211 企业家素质 企业家应该具备的素质有哪些呢？美国企业管理协会曾经花了 5 年的时间，对 4000名经理进行了仔细的分析研究， 从中选出了1812名成功经理进行系统研究分析， 发现了他们的一些共性： 表 1：企业家具有的理念 项 目 内 容 行动力 工作效率较高、能正确地进行自我批评、勤俭艰苦且具有灵活性 学习力 有主动的进取心、逻辑思维能力较强 创新性 富有创造力 决策性 有较强的判断力、善于使用个人的权力、果断、主动 心理素质 有较强的自信心、有积极向上的心态、有很强的自制力 团队精神 能辅助他人工作、可以为人榜样、善于动员广大群众的力量、建 立亲密的人际关 亲和力 能利用交谈做工作系、客观且善于听取各种意见 领导力 善于到职工中去领导 上述 19 种素养，包括观念、心理、能力和品质等各方面说明要成为一个出色的 企业家就应该具有全新的理念，健康的心理素质，卓越的工作能力，优秀的人格品 质。 在过去，教科书这样认为，具有这三个条件对企业家来说是必不可少的： （1）具有眼光，要能看出哪里赚钱； （2）具有胆量，要看准的事情敢于做； （3）具有组织能力，要能领一帮人干事。 然而，从美国企业管理协会的调查分析和新世纪的要求却表明，企业家仅有以 上三条是远远不够的，还应该具备几个新的条件： （1）要具有好的心态，能够辩证地看待事物，始终乐观向上； （2）要具有新的知识，对新经济中产生的新知识能够及时了解和掌握； （3）要具有新的观念，这种观念是动态的、不断更新的、始终超前的； 第 2 章 企业家精神与企业制度化建设理论综述 7 （4）要具有超前“经济思维”，能够敏锐地去分析形势，能够审时度势，与时 俱进，跟上时代的节奏； （5）要具有新的决策方法，无论是程序化决策还是非程序化的决策，都要积极 发挥集体智慧，还要善于借用外脑，使社会上的优秀人才和超常智力来为我们做贡 献； （6）要具有利益导向的经营思想，能够深谋远虑，未雨绸缪，还要有危机导向 的经营思想，不是危机来临才能够想起来要干什么； （7）要善于利用资本市场，积极融资，还要提高资金使用效率； （8）要具有十足的个人魅力，做到不搞特殊、心理平衡、热情开朗、企业为重、 秉公办事、身先士卒、不徇私情、不贪赃枉法，失职失误后能自责自罚。 212 企业家的重要作用： 212 企业家的重要作用： 企业家是经济发展中特殊的重要的人才资源。企业家不是单一个人，而是一个 整体，是企业的主导力量，是社会先进生产力的代表，是企业的主导力量，对于企 业和社会的作用是难以估量的。 （1）企业家是先进生产方式的创造者及开拓者。他们凭借自己独有的资本，对 企业人、财、物等要素进行有效的资源配置，提高其利用率，起到乘法作用，使企 业得到突破性发展，即使在不断增加投入的情况下，也能获得巨大的经济效益。在 我国，三九、海尔、鄂尔多斯、华为等，这些在市场经济大潮中蓬勃发展、享誉海 内外的企业，都有一个比较成熟的企业家或者企业家整体。 （2）企业家是职业化的经营者和经理，是经营管理企业的专家。他们具有适应 商品经济的管理知识、技能、经验以及能力，对市场的变化有专业化的敏感和判断 能力。通过创新和变革，他们可以使企业更好地去适应市场，保持良好的成长性。 （3）企业家是社会化大生产的具体组织者。他们通过自己的特有的才能，实现 企业制度创新、金融工具创新、技术组织创新、企业理念创新，来提高企业生产效 率、扩大生产规模、资本增值，实现企业的可持续发展，甚至是跳跃式前进。 （4）企业家类似职业教练员。他们专门从事经营企业的高级职业活动，拥有高 超的经营才能并且决不限于某个企业或某类企业。 （5）企业家不仅是是国家最珍贵也是最稀缺的人才资源。国家的发展靠企业， 企业的发展靠以企业家为首的一批人才。一个没有企业家的国家经济不会兴旺、社 会不会发展；一个没有企业家的民族，必然会是一个是贫困的、落后的、可悲的民 族。 企业家精神与企业制度化建设的研究以海尔公司为案例 8 213 新世纪的企业家精神： 213 新世纪的企业家精神： 企业家精神是企业家在一定的历史条件下长期经营管理实践中形成的传统习 惯、思想意识、价值观念、人生追求、理想、人格、行为规范和道德风貌等各个因 素的总和，它是一个企业所具有的企业精神的最高层次。 新世纪中国企业生产经营的不断发展、走向世界靠的就是企业家精神，企业家 精神是企业的主导动力源，结合了中华民族传统文化中最优秀的精神财富，容纳了 21 世纪世界优秀企业家精神的风采和精华，具有远大目标，追求卓越，敢于面对挑 战，以其强大的力量推动着中国社会政治经济和文化不断地向前发展。因此，企业 家精神是企业文化的精华，是企业精神的核心内容。 （1）企业家应该有全球战略眼光 经济全球化的到来，企业家应该意识到学会在世界这个活动范围内分析问题、 解决问题。必须树立经济全球化的观念，了解国际经济事务，善于将企业行为与国 际经济相联系，具有战略家的敏锐和远见，才能够很好地把握企业的未来。 （2）做技术的主人 企业的生命在于创新，在于不断开发新产品。未来的企业家必须是“专家”， 既是管理专家，又是技术专家，应该懂得电脑技术、高新技术、高科技技术的含金 量，具有发明家的头脑，善于抢占先机，尽快把新发现、新技术转化为高质的产品 和服务。 （3）有杰出的政治头脑 政治家的智慧和头脑也是作为一名优秀的企业家应该所具有的。 应善于处理企 业长远利益和国家利益的关系，善于处理企业长远和眼前利益的关系，重视长期行 为，不断把扩大利润再投资，发展企业，不斤斤计较眼前的利益，而是把重心放在 对这个企业发展的全局性设想。更重要的 应该是要像政治家一样善于鼓动别人和自 己同舟共济，形成团队精神。 （4）具有外交家的气度和手腕 要善于处理企业利益和周边环境的复杂关系， 善于同其他企业结成战略伙伴联 盟，充分地利用社会这个广大的资源。 （5）有理论家的博学多识 要善于学习及交流，善于分析和判断，善于总结及归纳，善于综合和创新，应 具有适应未来的先进理念。 以上是新世纪企业家应该所具有的精神。 第 2 章 企业家精神与企业制度化建设理论综述 9 22 制度化建设研究综述 随着经济的逐步发展，许多企业已经逐渐意识到企业制度化建设和进行制度化 管理的重要性和必要性，但是许多企业却只有制度，制度化建设只是一个口号而已。 2. 2. 1 影响企业制度化建设和制度化管理的因素 2. 2. 1 影响企业制度化建设和制度化管理的因素 导致企业制度化建设和管理不完善的因素主要有以下几个原因： （1）企业领导人的因素：如果企业领导人不对企业的制度化建设及制度化管理 高度重视，企业的制度化建设及制度化管理恐怕就很难开展。 （2）企业管理层的因素.：许多企业的管理层认为制度就是自己制定的，认为 制度就是自己说什么就是什么.如果企业进行制度化建设及管理就是对自己的权利 进行了限制。 （3）制度本身的因素：制度本身没有形成一个完整的体系，各个制度没有明确 并有力规定；没有针对制度进行指导和约束的“根本大法”；新的制度和旧的制度 形成重叠、冲突和矛盾，以致难以执行；企业只有分散的实体制度，却没有保证制 度可以实施的程序制度。这些因素都导致企业制度化建设无法顺利进行下去。 （4）没有明确一个“立法”和“执法”的主体。有的企业对企业的制度管理部 门进行明确的规定，而且也没有明确制度到底有哪个部门来制定，有谁来监督执行. 这样就不可避免地使各个部门在制定本部门的制度时只是站在本部门的角度去制定 制度而不去考虑其他部门和整个企业，而同一事情不同部门所制定的制度是有很大 差距的，如果每个部门是可以在本部门内部来执行本部门的制度的，但是一旦跨部 门就必然出现很多问题，因为没人知道依哪个制度才是最合适的制度。 （5）来自于企业培训.有的企业虽然花费了很大的功夫去建造一套完善的制度， 但是却很少，甚至从来不对员工进行培训，以但问题出现了，就拿制度作救火工具。 2. 2. 2 企业该如何进行制度化建设和管理 2. 2. 2 企业该如何进行制度化建设和管理 企业家精神造就了企业的制度化建设，同时企业家精神又推动企业制度化建设 的顺利进行，那么企业家应该如何进行制度化建设和管理呢？我觉得可以从以下几 点去考虑： （1） 企业领导人和管理阶层要加强企业的制度化建设和管理， 并且要带头执行， 起模范带头的作用。 （2）要设立一个专门来负责企业的制度管理工作的部门.在制定制度时要协调 好各个部门的制度;对企业的制度进行总的汇编;如果新旧制度有冲突，要及时废除 企业家精神与企业制度化建设的研究以海尔公司为案例 10 旧制度，确保新制度的执行。 （3）要建立一项类似于国家的宪法的“根本大法”以对其他制度进行管理和制 约，其他制度如果与该制度发生冲突，都应视为无效。 （4）制度要自成体系，而且要明确每个部分制度的效力.包括制度的生效时间 和废止时间，制度对哪些员工是有效的，哪个制度可以对另一个制度进行制约等。 （5）建立实体制度和相应的程序制度。 （6）明确企业“立法”和“执法”的主体.即解决谁来制定制度，制定什么样 的制度，制度由谁来执行并监督.执行和监督哪些制度等一系列的问题。 （7）制度制定完毕后要对员工进行培训.企业可以将企业的相关制度收编进员 工手册中让员工学习.这样可以确保使新近员工尽快适应企业并且进入工作状态。 （8）最后更重要的是企业在制定制度时要以国家的相关法律法规为依据，不能 脱离了国家的法律，否则这些制度都将视为无效，而且会给企业惹上更大的麻烦。 2. 2. 3 创造稳定的企业制度环境的重要意义： 2. 2. 3 创造稳定的企业制度环境的重要意义： （1） 保持经济体制和经济政策的连续性及稳健性。要想使企业比较准确地预 期未来风险和收益，确定自己的经营“边际风险”，就是要确定投资的范围、规模 及时间跨度。就必须制定，相对稳定的经济政策和经济运行体制，经济体制的稳健 性包含宪法与法律制度的稳定性，国家战略目标的一致性，以及宏观经济调控政策 在原则上的连续性。 （2） 尊重与保护公民的合法财产权。公民个人正当财产是神圣不可侵犯的， 这也是企业家不断进行创新行动的核心动力源泉。许多民营企业家最担心的就是自 己以诚实合法努力经营获取了一定的资产，但却在某个时刻突然被“宣称”一切化 为乌有。如果个人合法财产得不到根本性保障，就容易出现短期行为等许多不规范 的企业动作方式，企业家就不可能进行长期投资和扩大生产。所以，公民私人财产 在未经正当法律程序许可的情况下，公民私人财产不允许任何组织和个人以任何理 由加以侵犯。 （3） 降低创业的壁垒，鼓励公民自己创业。企业家的形成经过了长期的市场 淘汰与甄选过程的一个阶层。要培养更多企业家就需要降低人们进入企业家门槛， 使公民以很小的代价就可以进行企业家角色的尝试。而目前，人们试图进行将自己 培养成企业家的成本太高了，不仅包括要求其拥有较高的资本准备（入门费），而 且包括漫长而繁琐的企业申办程序（政府人为设置的行政门槛），一些具有企业家 第 2 章 企业家精神与企业制度化建设理论综述 11 的人才资源往往被这些门槛卡住。 在澳大利亚等国家， 公民进行创业企业的成本 （包 括资金准备和行政程序）低得令人吃惊。 （4） 规范政府的行为，建立高效并且廉洁的行政体系。政府如果对居民、银 行和企业等微观行为主体进行直接干预，会损害到微观行为主体的行为自主性，从 而可能造成行为扭曲。而且，由于政府掌握着制定并执行政策的权力，如果自身行 为不规范，往往会诱发企业非生产性的“寻租”行为，即通过向政府人员行贿来获 取某些特殊的利益。这样的话，就容易导致配置失当与许多生产性资源的浪费，而 且容易使企业家将注意力转移，减弱对自身经营状况和市场状况的关注。 （5） 摒弃身份的限制，建立公平公正的竞争体制。目前，还存在着各种各样 的身份限制，如城市与乡村人口限制制度以及城市之间限制人员流动的重重壁垒等。 这些人为制造的区别和约束，极大地阻碍了各种生产要素的流动，使要素配置难以 优化，更为严重的是，极大地限制了企业家精神的生长发育。 23 国内外最新研究成果 231 国外研究综述 231 国外研究综述 企业组织机构的创新 由于市场经济的不断完善以及科学技术的飞速发展，和过去相比企业生存环境 发生了本质变化。首先，市场竞争越来越激烈，产品更新速度越来越快，市场需求 逐渐趋于多样化，小批量、多品种、更新换代速度快的产品逐渐取代了大批量单品 种的产品。其次，信息技术的高度发展，通信手段的现代化将世界缩小，决策加快 了，决策的复杂程度也空前地提高了。由于对决策快速性、准确性的要求，从而导 致了决策权力的下放，使得分权管理的重要性更加突显。再次，信息技术和计算机 网络的飞速发展，使信息与知识在管理者及劳动者之间可以共享。企业的高层和中 层之间、各部门之间可以通过纵横交错的信息渠道更大量、更迅速、更准确地进行 沟通。过去企业中层的主要作用是进行管理和监督，以及采集、分析评价和传播组 织上下各层次的信息。而现在由于信息技术的发展，它的功能逐渐削弱甚至被替代。 为了适应新时代、新形势的各种高素质要求，就必须创造全新的组织机构形式 扁平式组织机构、虚拟组织机构。 (1) 扁平式组织结构。扁平式的组织结构也称作蜘蛛网组织结构，是指通过破 除公司自上而下垂直高耸的结构，减少管理层次，压缩职能机构，增加管理幅度， 裁减冗员来建立的一种紧缩的横向组织。从而达到使组织变得灵活、敏捷、富有弹 企业家精神与企业制度化建设的研究以海尔公司为案例 12 性和创造性的目的。扁平式的组织结构是专门针对传统的组织模式而设计的一种横 向的网络结构。它的信息传输渠道是一种全方位构架下的动态组织结构。这种动态 的组织结构很容易适应当代信息社会，使得任何一个部门发送和接收信息都很便捷。 这是一种静态效率、快节奏，适合企业员工参与管理，实现了企业内部上下左右的 快捷有效的沟通，具有较大的灵活性以及较强的应变能力。它逐渐使中层管理机构 削弱或去除高层与基层直接进行沟通，企业总体状况是扁平的网络化的结构。 目前，西方许多企业的组织结构已经开始由传统的金字塔型向扁平网状的方向 转变，而扁平式组织结构恰好适应这种不断变化着的环境。 (2) 虚拟组织机构。虚拟组织机构是指企业在组织形式上突破有形的界限，虽有 设计、生产、营销、财务等功能，但企业内部却没有完整的执行这些功能的组织。 也就是说，企业为了在有限的资源条件下取得竞争中的最大优势，只保留企业中具 有决定力量的最关键的功能要素，而将其他的功能虚拟化，再借助外界力量并过种 种渠道进行整合弥补，这样就使其在竞争中发挥企业有限的资源优势，从而达到资 源的优化配置，实现可观效益。 虚拟组织机构的兴起与当今科学技术的飞速发展、市场激烈的竞争有着不可分 割的密切关系。随着科学技术的飞速发展，新产品的科技含量在不断的扩大，产品 的寿命周期不断的缩短，新产品与多种科学技术的综合趋势又不断的扩大。在这种 形势下，企业仅仅凭借自己的资金、技术力量，想要迅速推出系列化、多样化和复 杂化的新产品难免显得人单力薄，从而想要快速占领市场则更是难上加难。但是获 得利润的机会是稍纵即逝的，因此，一些企业采用战略联盟的方式，将各自的资源 优势、资金优势和技术优势相整合，从而拥有了略胜一筹的市场竞争优势。如著名 的耐克、锐步公司本身没有自己的工厂，其产品却畅销全球；还有，现在很多企业 因为不擅长人力资源管理工作，就将该部门外包出去，以达到整合人力资源的目的， 同时可以将主要精力放在核心业务上面。 虚拟组织形式与传统的企业组织形式相比起来具有以下特点：首先，虚拟组织 打破了传统企业组织结构，形成了松散性企业联盟形式；这种经营方式既不需要设 置总部办公室，也不需要固定的组织机构和繁多的组织层次。虚拟企业仅仅关心成 员与合作项目相关的经营问题，因此，虚拟经营具有很大的弹性，便于进行技术攻 关，节约资源，易于超越同行，取得竞争优势。但同时，虚拟组织又由于其本身的 松散性，也给成员企业造成了一定的风险，使企业的专有技术难以操控。其次，竞 争力强。市场经济是竞争经济，竞争的关键力量是知识、资本和技术的力量。虚拟 第 2 章 企业家精神与企业制度化建设理论综述 13 企业由于具有分享知识和技术、分担成本费用的特性，因而能迅速融通资金，综合 利用多种现代科学技术，组织开发最强有力的新产品阵容，通过各方战略联盟达到 最佳规模，从而取得旧企业难以实现的规模经济效益，大大地节约了时间和费用， 获取强大的竞争优势。 232 国内研究综述 232 国内研究综述 企业组织机构一般采用直线制、职能制、直线职能制、事业部制和矩阵结 构等形式。各种形式有其各自的特点及适用条件。现在把一些主要的组织形式的特 点做如下介绍： 1、直线职能制组织结构 直线职能制又叫生产区域管理制， 其特点是企业最高管理层分别领导业务 经营部门，即中间管理层和各职能在本部门的职能范围内，对中间管理层及下层管 理层的管理工作及人员实行指导关系，而不是领导关系。 直线职能制的优点是：它结合了直线制和职能制组织机构的长处，既保证 了直线上的统一指挥效果，又发挥了各职能机构和人员的专家职效，因而更好地发 挥出组织机构效能。同时，由于大部分专业职能方面的工作已由职能机构和人员分 担，直线指挥人员就有更多的时间和精力从事生产经营的组织指挥，搞好经营决策。 这种组织机构便于企业人员严格遵守各自的职责，更加适应现代企业管理的高目标、 高要求。因此，当前工业企业较多采用的是这种组织形式。 其缺点是：由于专业分工的管理部门之间横向联系不紧密，容易产生脱节和矛 盾冲突，影响管理效率，所以通常那些企业规模不大、工艺稳定、市场情况比较容 易掌握、产品品种不太复杂的企业会采取这种组织形式。 2、矩阵制组织结构 矩阵制即所谓的目标规划管理制， 是一种新型的企业管理组织形式。 其特点是： 有按规划项目（产品、工程项目）划分的横向组织结构又有按管理职能划分的纵向 组织系统，两者相结合形成一个矩阵。横向系统的项目小组所需工作人员是从各 职能部门抽调的，他们在执行日常工作任务时受原属职能部门的领导；而当参与项 目小组工作时，则接受项目负责人的领导。每个项目小组都是临时组成的，任务完 成后，项目小组就解散，人员仍然回原单位工作。 矩阵制的优点是： 打破了传统的管理人员只受一个部门领导的管理原则进行双 重领导，从而加强了管理部门之间的纵向和横向联系，有利于各职能部门之间的有 效配合，即沟通信息，共同决策，提高了工作效率；不同部门的专业管理人员集中 企业家精神与企业制度化建设的研究以海尔公司为案例 14 在一起，可以激发人员的积极性和创造性，培养和发挥专业人员的工作能力，提高 技术水平和管理水平；它把完成某项任务所需的各种专业知识和技术经验相互组织 结合起来，可以加速完成某一特定项目，从而提高管理组织的机动性和灵活性。 其缺点是：领导关系上的双重性会导致矛盾的发生。当工作发生差错时，难于 分清责任该由谁而负。由于组织中成员的不稳定性，因而容易产生临时观念，对工 作或多或少会造成一定影响。一般生产经营复杂多变的企业，尤其是创新性和开发 性的工作项目应选择这种组织形式。 3、事业部制组织结构 事业部制又叫部门化制，即 m 型组织结构。目前国外大型企业普遍采用的是这 种管理组织形式。其特点是：在总公司统一领导下，按照产品、地区或市场的差异， 分别建立经营事业部。事业部是一种分权制的组织形式，主要负责相对的独立经营， 自负盈亏、单独核算。任何一个事业部都是由总公司控制的利润中心，主要负责生 产利润、计算利润和管理利润的职能，同时因为又是产品责任单位或市场责任单位， 因此拥有自己的产品和独立的市场。按照“集中决策、分散经营”的管理原则，公 司最高管理机构掌握人事决策、规定价格幅度、财务决策、监督等决策权，并利用 利润等指标对事业部进行监督控制，事业部经理按照总公司总裁或总经理的指示开 展各方面工作，统一领导其管辖范围内的事业部和研制、技术等辅助部门。 事业部制的优点是：由于事业部的半独立经营，企业最高管理层可以摆脱日常 事务，集中精力搞好战略决策、长远规划和人才培养；事业部相对独立，自负盈亏， 加强事业部之间的竞争，增强企业活力；实行事业部制，有利于培养经营管理人才； 可以充分发挥各事业部的主观能动性，提高其企业经营管理的能力，增强事业部工 作效率。此外，这种组织形式还具有较强的稳定性和适应性。 其缺点是：横向联系差，事业部之间很难配合好，容易产生本位主义；使事业 部以自身利益为中心，而忽视企业整体利益，容易导致短期行为；总部和各事业部 机构重叠，还会增加管理人员和管理费用，如果不及时进行调整，会造成管理部门 过多，机构膨胀，工作效率降低。一般规模较大、产品种类较多、各种产品之间差 别较大、技术比较复杂和市场广阔多变的企业多会考虑采取这种组织形式。 但我认为，传统的金字塔结构只适应于传统经济和市场条件比较稳定的时代， 对于现在来说已经过时了。过去员工的受教育程度普遍较低，因此需要建立一种合 第 2 章 企业家精神与企业制度化建设理论综述 15 理的体系来收集管理信息，并对员工进行监督管理。然而，由于当今经济和市场条 件变化迅速，这种多层次的组织结构已显得过于笨重、迟缓，缺少了广泛使用性和 灵活性。 企业家精神与企业制度化建设的研究以海尔公司为案例 16 第 3 章企业家精神与企业制度化建设的关系研究 要想使社会主义市场经济得到充分发展，需要有成千上万的善经营懂管理的企 业家。企业家需经过教育、培养和在经营管理的实践才能组织成为一支强大的队伍， 企业家素质的提高则依靠企业家市场，来促进企业家的竞争和流动，这一切有赖于 我们营造一个适合企业家队伍建设的文化氛围。 31 企业家成长环境与企业制度 现代企业制度无法脱离现代企业家，脱离开现代企业制度，现代企业家队伍就 不能够逐渐壮大。 现代企业家是指，在现代公司经营和管理中处于支配地位的高级管理人员，是 先进生产力和生产关系的代表和载体，在经济发展中发挥了中流砥柱的作用。他们 与传统的企业家有明显的差别，传统企业家是凭借其拥有较多的财产所有权而成为 企业的最高主管，他拥有企业的所有权、经营权和管理权，仅仅依靠个人的经验来 实行家长式的集权管理制，他们应属于所有者经验型企业家。而现代企业家主 要靠的不是所有权，而是凭借其丰富的经营管理知识和卓越的才能，通过激烈的竞 争才取得经营管理权，成为了新型企业家。他们通常具有较高知识素养和经营管理 能力，他们是知识型和经营型企业家。 目前建立现代企业制度，改变企业的经营机制，以使企业适应现代市场经济的 发展而市场竞争主体是我国企业改革的根本目的，要使现代企业制度的建立及其运 营的更加有效，就要求有一支高素质的企业家队伍。 现代企业制度优越性主要体现在其在适应市场配置资源方面呈现出高效率。而 企业家对市场信号调节和国家宏观调控政策的敏感程度和认识能力，直接决定着这 种高效率的优越性能否充分发挥，并依此做出决策的能力。创建现代化的企业制度， 转换企业经营机制就是让企业直接接受市场调节，并依此做出决策。企业家作为企 业最高决策者需要解决很多问题，但最核心的就是战略决策，即对企业目前的生产 方向、生产规模、产品开发、发展速度等有关企业的问题做出决策。经营战略关系 着现代企业兴衰的成败，其正确与否由企业家的决策能力决定。正确的战略决策要 求企业家善于在纷繁复杂的竞争环境中捕捉能为企业带来长远发展的市场机会和因 素，有高瞻远瞩、统筹全局的战略头脑和敏锐的洞察力。企业家不能迷失于眼前的 得失和市场的短期波动，要多谋兼听、经常进行方案比较。正确的决策往往是在正 反两方面的意见冲突的情况总结出来的。企业决策者必须善于倾听，特别是反对意 第 3 章企业家精神与企业制度化建设的关系研究 17 见，以便更好地权衡各种方案的利弊。要择善而从之，经过周密的思考后，只要自 己认为是正确的方案，就应当当机立断，勇于承担一切风险。这是作为一名企业家 所必备的条件。 能否在企业中形成积极进取的企业文化，是现代企业制度的效率能否发挥的一 个重要条件。企业文化是推动企业发展的精神动力，是不断促进企业生产力发展的 内在力量。而企业家的文化素质类型又直接决定着企业文化的类型。特别是在建立 现代企业制度和转换企业经营机制的过程当中，必然会遇到一些与社会主义市场经 济相抵触的旧观念和价值取向。这些旧观念和价值取向会直接影响到现代企业制度 的建立和经营机制的转换的正常进行。文化的障碍的克服必须依靠文化，这就要求 企业家必须在企业中引导并推行符合市场需求的、支持社会变革的新观念及行为方 式，形成积极进取、求真务实的企业文化。企业家要使自己具备更高的文化素质和 正确的经营思想，以适应社会主义市场经济的要求，然后在企业员工中加以推广； 在推广新观念和行为方式的时候，企业家不能以企业领导者的身份强制令其接受， 而应该依靠自身的影响力，靠自身所具有的人格魅力、领导能力、知识专长、优良 作风、经营艺术以及对新企业文化的身体力行，去影响和带动员工，使员工相信这 种新