（企业管理专业论文）四川省国家高新区可持续发展的评价研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 从硅谷诞生至今的近半个世纪以来，高新区有力地推动了高新技术研究 成果的商品化、产业化和国际化，推动了世界新技术革命的进程。我国从1 9 9 1 年至今，已有国家级高新区5 3 个。高新区正以超常规的发展速度带动了我 国高新技术产业的发展，加速传统产业的升级改造，并促进了经济的持续快 速发展。可持续发展理论是在世界人口的爆炸式增长、自然资源的日渐短缺 和生态环境的不断恶化的背景下产生的。自提出概念至今，已成为各国政府 制定政策的基本出发点，成为未来经济发展的模式和必然选择。纵观我国高 新区，在经过十多年的辉煌发展后，暴露出了许多问题，如何保持高新区的 可持续发展也成为人们关注的焦点。因此，本文以西部大开发的重要地区一 一四川省的国家级高新区为研究对象，对其可持续发展进行评价研究，丰富 了具有我国特色的区域可持续发展理论，具有很强的理论意义和现实意义。 本文以此为背景，首先介绍了高新区的相关概念和四川省高新区的发展 现状，并对成都和绵阳两个国家级高新区进行了详细介绍。然后对可持续发 展以及其中的热点问题之一区域可持续发展的相关理论和研究现状进 行了总结。由于高新区作为一个“人造”区域，完全可以看作是一个多因素 影响下的复合系统，应遵循区域可持续发展的一般要求。因此，本文从可持 续发展评价的理论入手，结合高新区的特殊发展状况，从经济、科技创新、 资源和环境四个方面设计了一套评价指标体系，通过a h p 法和专家打分法 确定权重，计算4 个子系统的综合评价值等步骤，绘制了成都和绵阳高新区 2 0 0 0 年一2 0 0 5 年4 个子系统的发展趋势图。并根据本文对各子系统之间相 互作用关系和协调性的假设，从纵向角度得出了一些结论。同时，选取了发 展较好的8 个国家级高新区，采用同样的研究方法，从横向对比的角度分析 了成都和绵阳高新区在全国的可持续发展水平。 从图形上分析问题是本文在分析方法上的一个特色，这种方法相对比较 直观，对各子系统发展的状况、高新区所处的地位和发展的趋势一目了然。 但是，该方法在评价的精确度上有所欠缺。因此，本文将问题更加深入，采 用了数据包络法对高新区可持续发展的有效性进行评价分析。本文通过对 d e a 方法的评价过程和可持续发展评价系统的分析，提出了两者结合的基本 思路。按照该思路对成都和绵阳高新区的可持续发展能力进行了横向和纵向 西南交通大学硕士研究生学位论文第1i 页 的有效性评价。 总之，本文将可持续发展评价理论与高新区的实际发展状况相结合，尝 试通过评价指标体系和数据包络两种方法，从横向和纵向两个角度，由浅到 深的对成都和绵阳高新区的可持续发展水平进行评价，并分析了影响其可持 续发展的主要因素，进而提出了相关的政策建议。 关键词：可持续发展；高新区：评价；数据包络分析 西南交通大学硕士研究生学位论文第1l i 页 a b s t r a c t d u r i n gt h eh a l fc e n t u r ys i n c et h eb i r t ho fs i l i c o nv a l l e y , t h eh i g l l - t e c hz o n e s h a v ee f f e c t i v e l yp u s h e dt h ep r o d u c t i o n ，i n d u s t r i a l i z a t i o na n di n t e r n a t i o n a l i z a t i o n o fh i g h - t e c hr e s e a r c hf r u i t s i n c e1 9 9 1 ，t h e r eh a v ea l r e a d yb e e n5 3s t a t e - r a n k e d h i g h t e c hz o n e sw i n c hh a v eb e e nd r i v i n gt h ed e v e l o p m e n to fh i g h - t e c hi n d u s t r y i na m a z i n gs p e e d ，a c c e l e r a t i n gt h eu p g r a d ea n da l t e r a t i o no ft r a d i t i o n a li n d u s t r y a n dp r o m o t i n gt h ef a s td e v e l o p m e n to fe c o n o m y t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h e o r yc 强t m ei n t ob e i n gb a s e do nt h ee x p l o s i v eg r o w t ho fw o r l d w i d ep o p u l a t i o n ， t h eg r a d u a l s h o r t a g e o fn a t u r a lr c s o u r c ca n dc e n t u r yd e t e r i o r a t i o no f e c o l o g i c a le n v i r o n m e n t s i n c et h ec o n c e p t i o no fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tw a s p r o p o s e d ，i th a sb e c o m et h eb a s i cs t a r ta n dn e c e s s a r yc h o i c ew h e ng o v e r n m e n t e s t a b l i s h e dp o l i c i e sa n dm o d e lo fe c o n o m yd e v e l o p m e n t f r o mt h ev i e wo n l o - y e a r so u t s t a n d i n gd e v e l o p m e n to fd o m e s t i ch i g h - t e c hz o n e s ，m o r ea n dm o r g p r o b l e m sh a v eg e n e r a t e d ，a n dh o wt om a i n t a i nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f h i 曲- t e c hz o n eh a sa r o u s e df o c u s e da t t e n t i o n t h e r e f o r e ，t h i sp a p e rw i l ls t u d yo n t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fs t a t e - r a n k e dh i g l l - t e c hz o n ei nt h es i g n i f i c a n ta e a o fw e s te x p l o i t a t i o n - - - - - - - - s i c h u a np r o v i n c e ，w h i c hw i l le n r i c hc h i n a sr e g i o n a l s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tt h e o r y a n dh a v ep o w e r f u la c a d e m i ca n dr e a l i s t i c m e a n i n g s s e t t i n go nt h er i c hm e a n i n g sa b o v e ，t h i sp a p e rw i l lf i r s t l yi n t r o d u c er e l e v a n t c o n c e p t i o n sa n ds t a t u sq u oo fs i c h u a nh i g h - t e c hz o n e ，a n de s p e c i a l l yt h es t a t u so f c h e n g d ua n dm i a n y a n g si nd e t a i l a n dt h e n ，t h e r ew i l lb eas u m m a r i z eo nt h e r e l e v a n tt h e o r i e sa n dr e s e a r c hs t a t u so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n do n eo fi t sh o t a r c a r e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t b e c a u s e ， a sam a n m a d ea r e a ， l l i g h - t e c hz o n ec a nb er e g a r d e d a sac o m p o u n d e ds y s t e mi n f l u e n c e db ym a n y f a c t o r s ，i ts h o u l df o l l o wt h er u l e so fr e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt h e o r y s o ， t h i sp a p e rw i l ls t a r tw i t hs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n te v a l u a t i o nt h e o r y , a n dd e s i g n a l li n d e x - e v a l u a t i n gs y s t e mo nt h ea s p e c to fe c o n o m y , i n n o v a t i o n ，r e s o u r c ea n d e n v i r o n m e n tc o m b i n i n gt h es p e c i a ls t a t u so fh i g h - t e c hz o n e t h e n ，w ec a nd r a w d e v e l o p m e n tt r e n dg r a p ho ft h ef o u rs u b s y s t e m sf r o mt h ey e a r2 0 0 0t o2 0 0 5 t h r o u g hc a l c u l a t i n gw e i g h t i n e s sb ym e a n so fa h pa n de x p e r t - m a r k i n ga n d c a l c u l a t i n ge v a l u a t i o nr e s u l t so ft h ef o u rs u b s y s t e m s s o m ec o n c l u s i o n sc a nb e 西南交通大学硕士研究生学位论文第lv 页 g o t t e nf r o mt h el o n g i t u d i n a la n g l eb a s e d0 1 1t h eh y p o t h e s i sw i t hm t e r r e l a f i o na n d h a r m o n yo ft h ef o u rs u b s y s t e m s m e a n w h i l e ，w ep i c ko u te i g h to u t s t a n d i n g s t a t e - r a n k e dh i s h o t e c hz o n e s ，w i t hs i m i h rs t u d ym e t h o d ，a n di l l u s t r a t et h es t a t u s o fc h e n g d ua n dm i a n y a n g sh i g h - t e c hz o n e sf r o ml a t e r a la n g l e i t st h ec h a r a c t e r i s t i cu s i n gg r a p h i cm e t h o di nt h i sp a p e r , w h i c hi sv e r y i n t u i t i o n i s t i ca n de a s yt og e tt h ei n f o r m a t i o no fh i g h - t e c hz o n es t a t u s h o w e v e l t h i sm e t h o di sn o ts op r e c i s eo ne v a l u a t i o n s o ，w e 1 1a d o p td a t ae n v e l o p m e n t a n a l y s i st oh a v eaf u r t h e rs t u d y t h r o u g ha n a l y s i so fd e a p r o c e s sa n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n te v a l u a t i o ns y s t e m ，w ep r o m o t et h ei d e ao fc o m b i n i n gt w ot h e o r i e s t o g e t h e ra n dg i v ea l le f f e c t i v ee v a l u a t i o nb a s e do nt h i si d e a i naw o r d ，t h i sp a p e rw i l lc o m b i n es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n te v a l u a t i o n t h e o r ya n dr e a ls i t u a t i o no fh i g h - t e c hz o n ed e v e l o p m e n t ，a n dm a k ee v a l u a t i o no n c h e n g d ua n dm i a n y a n g sh i g h - t e c hz o n e sb ym e a n so fi n d e x - e v a h i a t i o ns y s t e m a n dd a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i sf r o ml a t e r a la n dl o n g i t u d i n a la n g l e t h e nw e i it r y t of i n do u ts o m ef a c t o r so nt h e i rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dr a i s es o m er e l e v a n t s u g g e s t i o n s k e y w o r d s ：s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ；h i g h - t e c hz o n e ；e v a l u a t i o n ； d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 研究问题的提出 高新技术产业开发区( 以下简称“高新区”) 的创立是在经济开发区发 展到一定阶段的基础上发展而来的，是现代城市建设中的新生产物。随着科 学技术和人类社会的发展，以电子信息、生物工程、新材料等为代表的高科 技在世界经济和社会发展中起着越来越重要的作用，许多发达国家目前将发 展高科技作为提高综合国力，保持科技领先地位的有效途径。将经济发展战 略重点由原来的冶金、化工、机械等传统工业转向发展核能、微电子和生物 工程等低资耗、低能耗、高效益、高产出的高新技术产业领域。而发展中国 家为了参与高技术领域的竞争，迎接新技术革命的挑战，缩短与发达国家之 间的距离，也纷纷对发展高新技术产业予以扶持。在这种背景下，集高新技 术产业化、科学研究和人才培训三位于一体的产、学、研型高新技术产业开 发区犹如雨后春笋，脱颖而出，迅速崛起1 6 。 高新技术产业是由高新技术企业和高新技术产品所组成，而高新技术开 发区则是高新技术产业发展的重要基地。国外几十年来的实践证明，发展高 新技术开发区是实现科技产业化和发展高新技术产业的重要途径。自2 0 世 纪五十年代美国斯坦福大学创办第一个高科技术园以来，各国各地都希望拥 有一个以不断创新推动本国本地经济发展的引擎，为发展高新技术起到领头 和示范作用，因此，众多高新技术工业园区大量涌现，发展迅速，以至形成 了全球的“硅谷热”。正是在这样大环境下，造就了许多成功的典范，如美 国的“硅谷”、日本的“筑波科学城”、英国的“剑桥科学园”、韩国的“科 学技术带”、以及台湾、香港等地的科学园区，这为我国建立高新技术开发 区提供了宝贵的经验和教训。自2 0 世纪8 0 年代开始，我国为了参与高技术 领域的竞争，迎接新技术革命的挑战，加强科研与技术生产的结合，缩短与 发达国家之问的距离，建立健全产业结构、提高产品和企业在国际上的竞争， 出台了一系列的优惠政策对高新区的发展予以扶持，并启动了“8 6 3 ”计划， 掀开了发展高新技术产业的序幕。我国高新技术开发区的发展是在政府统筹 规划并实行一系列优惠政策的支持下进行的 3 7 1 。在其后的十几年中，先后创 办了一批集生产、科学研究和人才培i j l i 为一体的高新技术开发区和经济技术 开发区。目前，这些区域已经成为我国高新技术产业发展的主要基地。 可以说，高新技术产业是知识经济时代的先导产业，是经济可持续增长 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 的主要支撑力。高新技术产业作为知识经济的第一支柱产业，它具有与传统 产业本质上不同的特征。传统工业技术发明的指导思想都是单一地、尽可能 地利用自然资源，以获得最大利润，不考虑或极少考虑环境效益与生态效益， 而高新技术产业的指导思想则是科学、合理、高效地利用现有资源，同时开 发尚未利用的富有自然资源来取代近已枯竭的稀缺自然资源。因此，高新技 术是可持续发展能力建设的硬件条件，只有实现高新技术产业化才能保证区 域的可持续发展旧。作为高新技术转化的载体，高新技术开发区正以超常规 的发展速度带动了我国高新技术产业的发展，加速传统产业的升级改造，并 促进了经济的持续快速发展，成为我国2 1 世纪经济、社会和科技发展最具 创新能力的亮点。我国从1 9 9 1 年至今，已有国家级高新区5 3 个。目前，我 国高技术产业进入了快速发展阶段，年均增长率超过了2 0 ，截至2 0 0 5 年， 5 3 个高新区营业总收入已突破3 万亿元。这些高新区的建成，营造了良好的 投资环境，吸引了国外资金和民间资本，引进了国外先进技术，并在引进技 术的基础上进行二次研发，客观上促进了科学技术的发展，增强了我国的科 技实力，促进了经济、社会的长足发展，推动了城市和地区经济的腾飞，促 进了国际产业、科学知识及信息技术的交流。 可持续发展从1 9 8 7 年世界环境与发展委员会( w c e d ) 提出概念至今， 已经成为各国政府制定政策的基本出发点，成为未来经济发展的模式和必然 选择。所谓可持续发展，按照世界环境与发展委员会在我们共同的未来 中的表述，即“既满足当代人的需要，又对后代人满足其需要的能力不构成 危害的发展。”而对区域可持续发展理论和方法的研究是近1 0 多年来国际上 的“熟点”领域之一。特别是1 9 9 2 年6 月在巴西举行的“联合国环境与发 展大会”( u n c e d ) 上提出区域可持续发展概念以来，国外学者从不同的角度 探讨了区域可持续发展的定义、影响区域可持续发展的因素、全球性和地区 性的可持续发展模型及评价等相关问题。高新区作为一个“人造”区域，完 全可以看作是一个社会、资源、环境、经济、科技创新的复合系统。所以从 地理区域的角度看，中国高新区的发展属于地区、社会、经济、科技可持续 发展有机组成部分，应遵循区域可持续发展的一般要求【5 1 。纵观我国的高新 区，在经过十多年的辉煌发展后，社会各界对高新技术产业在未来经济发展 中的作用寄予厚望。但是作为高新技术产业载体的高新区在发展中表现出来 的问题却越来越明显。例如在某些高新区中，产业规模狭小，区内缺乏积聚 经济效益；高新技术项目比较少，层次还不够高；高新技术商品化、产业化、 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 国际化程度还比较低；基础设施还跟不上；规划布局不合理：工业用地太多， 住房不足，生活环境不够高；有些高技术企业排放的废气、废液严重地污染 着空气、地下水。噪声污染也有所加重；高新区工地大量排荒，引起水土流 失等土地管理方面的问题；特别是高质量的技术人才与管理人才的缺乏，企 业产品的科技含量低，创新后劲不足等等。所有的这一切都严重影响了高新 区的可持续发展。因此，如何保持高新区的可持续发展也成为人们关注的重 点。 同时，对于高新区而言，其所面临的不仅仅是人口剧增、资源桔竭、耕 地资源危机、矿产资源告急、生态告急、环境恶化等人类社会所面i 临的共性 问题，更重要的是由于高科技园区对现代科技、经济与社会发展的巨大推动 作用，使得知识与科技在高科技园区的发展中起着决定性的作用。当今世界 科学技术突飞猛进，知识经济己初见端倪，国际竞争日趋派生激烈。在国内 外形势发生了深刻变化，高新技术产业竞争逐步升级的情况下，加强技术创 新，发展高新技术产业，是解决我国经济发展面临的深层次问题，也是进一 步提高国民经济整体素质和综合国力，实现跨越式发展的紧迫要求，是应对 国际竞争、确保中华民族在新世纪立于不败之地的战略抉择。所以，高新区 的可持续发展就显得尤为重要。在此基础上，本文对高新区的可持续发展进 行评价研究，丰富了具有我国特色的区域可持续发展理论，具有很强的理论 意义和现实意义。 四川i 省作为西部大开发的重要区域，其高新区的蓬勃发展对于促进四 川科技与经济结合，培育地方经济新增长点，辐射带动全省高新技术产业的 发展及促进四川经济发展都将起到重大的作用。尤其是成都和绵阳两个国家 级高新区，在国家和地方优惠政策的扶持下，其健康发展对四j i l 省的经济建 设起到了举足轻重的作用。目前，四川i 和西部地区生态环境脆弱，人地矛盾 突出，面对日益突出的资源环境问题，只有实行高新技术产业化，才能节省 资源、能源，才能开发新资源、新能源，才能以新资源和能源以及开发出的 可再生资源和能源代替不可再生的资源和能源；只有发展高新技术，实现高 新技术产业化，才能解决社会发展中的提高劳动人口素质问题，才能解决在 经济增长中不断提高管理效率的问题。随着科技的进步和高新区的持续健康 发展，新型的高新技术产业将为解决该类问题提供强大的技术支持。因此， 对四j i i 省国家级高新区的可持续发展进行评价研究具有很强的现实意义。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 1 2 国内外研究现状综述 对于高新区的综合评价，可以追溯到美国学者埃弗雷特m 罗杰斯和朱 迪思k 拉森( 1 9 8 5 ) ，他们运用定性分析方法对硅谷的起步和成长过程进行 了考察。在硅谷热一书中，罗杰斯和拉森从硅谷的发展历史、风险投资、 技术创新、公司网络、生活方式等方面，对硅谷进行了定性分析和系统考察， 揭示了硅谷形成“凝聚经济效应”的条件，预测了硅谷的未来影响。虽然这 种定性分析的方法很难对高新区做出全面、科学的评价，但他们的工作具有 里程碑意义，开创了科技园区综合评价的先河。 美国国会在8 0 年代曾评价了美国的所有高新区，其评价结果显示，高 新区一般要经过1 5 年的发展期才能成熟。随着高新区的发展和成熟，国外 对高新区的综合评价和理论研究已相对成熟p j 。 l u g e ra n dg o l d s t e i n ( 1 9 9 1 ) 在科学园区里的技术( t e c h n o l o g yi nt h e g a r d a n ) 一书中提出科技园成功的因素为：成为研究与开发和高技术活动 的基地；有一个或几个从事科研的大学、工程学院和医学院；良好的环 境；良好的基础设施和商业服务：有远见且有效的政治、科学和企业的 领导者。 在美国，评价一个高技术园区的运行情况主要从如下8 个方面评估： 科研人员的流动性；科研与公司间转化中心的发展及其相互之间的组织： 风险资本的流动性；在发展母子公司中“企业家”精神的发挥；园区 设施( 如空间、设备) 的服务和环境质量：地方政府的支持程度；用于研 究的公共财政支持程度：公司和园区对国际的开放程度。我们不难发现， 西方学者对高新园区的评价主要侧重于：吸引入的自然和智力环境；动态的 行政管理机构；具有活力的大学一产业相互作用p 】。 由于高新区在我国经济发展中突出的地位和作用，国内有众多学者都在 研究与高新区相关的课题，从不同的视角出发构建了多种评价指标体系。 国家科委软科学研究计划项目中国高新技术产业开发区发展评估研 究研究报告中，研究者将高新技术产业开发区评价指标体系分为六大类： 基础设施建设：管理体制与运行机制；经济发展与产业规模；技术 水平与智力密集程度；科技创业与扩散；发展前景。 陈益升，欧阳资力( 1 9 9 6 年) 将高新技术产业开发区看作一种科技产业 社区系统，将高新技术产业开发区系统的内部结构分为组织、运行、支撑三 个部分。初步建立了国家高新区考评指标体系设计的基本框架和方案，以经 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 济、科技、环境为初始分类标准，选择了9 种一级指标和3 7 项二级指标， 从而为政府有关部门提供一种制定实际考评标准的依据。 张伟，顾朝林( 1 9 9 8 ) 通过建立中国高新技术区评价指标体系，应用因 子分析方法，将所选的1 3 个评价指标分为空间规模，经济实力，人才实力 和开发效益四个因素，并对5 2 个国家级高新技术开发区1 9 8 9 年一1 9 9 4 年( v 5 年1 进行了发展现状与增长的评价。同时采用定性与定量相结合的方法分别对 3 0 个省、市、区科技发展综合实力和5 2 个高新区发展条件进行了评价。 赵玉林，汪芳( 2 0 0 0 ) 结合湖北省实际情况，构建了包含科技经济实力、 宏观区位条件和发展水平三个子评价体系的高新技术开发区的评价指标体 系，并运用该体系对湖北省各高新技术开发区的发展状况进行了模糊排序， 为湖北省高新技术开发区产业结构的调整和发展战略的制定提供了理论依 据。 宋化民，胡实秋，李杨( 2 0 0 0 ) 以系统论、信息论和控制论为指导，在 剖析高新区的基本特征与功能的基础上，从投入和产出两个方面，研究提出 了分析和评价高新区发展现状的指标体系，建立了四种分析和评价的方法。 通过对武汉、北京、深圳等高新区的分析与评价，验证了该指标体系和方法 具有良好的可操作性与适用性。 唐中赋，顾培亮( 2 0 0 3 ) 从高新技术产业发展的投入水平、产出水平、 效益水平和发展潜力四个方面，构造1 6 个定量分指标构成了国家高新技术 产业发展水平的评价指标体系。并通过实证分析，表明我国高新技术产业发 展水平仍处于初级阶段。 随着科技的进步和研究的深入，许多学者不断探索，扩展了对高新区评 价的外延领域研究。将高新区评价与区域可持续发展评价理论相结合是其中 的一个热点问题，并且从一定程度上为高新区的良性发展提出了指导性建 议。周彤( 1 9 9 9 ) 通过与传统经济发展模式的比较，比较早地得出高新区的 目标和定位与可持续发展思想的本质是完全一致的，高新区的创建和发展过 程本身就是一种可持续发展的具体实践。同时，分析了高新区所面临的可持 续的制约因素，并提出了保证实现可持续发展目标的对策。 杜红伟，张达( 2 0 0 1 ) 从创新作用的角度，提出了实现高新区可持续发 展，需要努力营造良好的创业环境，立足自主创新，建立健全技术创新体系， 加速技术创新进程。 韩文甫( 2 0 0 2 ) 认为推动高新区可持续发展的一个最重要的方面是加强 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 人才资源开发的投资力度，从整体上提高劳动者的素质，形成高素质创新人 才的聚集。同时，分析了制约我国高新区可持续发展的人才因素，并提出了 相应的人才战略。 窦江涛，綦良群( 2 0 0 1 ) 针对高新技术产业开发区的区域性特点，提出 了高新区可持续发展的观点，从经济、社会、环境、资源、科技创新五个子 系统入手，全面剖析了高新区可持续发展系统，并给出了相应的评价指标体 系。 唐亮( 2 0 0 3 ) 从经济高效、社会文明、环境舒适三个方面设计了包括3 个高层指标、8 个中层指标、4 5 个单项指标的重庆高新区可持续发展评价指 标体系。采用特尔斐法、层次分析法和线性加权法，对评价指数进行了量化 计算和整合，据此评价重庆高新区的可持续发展水平，得出重庆高新区仅处 于低可持续发展阶段，苏州高新区为中可持续发展状态，而深圳高新区则接 近高可持续发展水平。 从以上文献介绍中，我们可以得出： ( 1 ) 从宏观层面看，国内外对于高新区发展的评价都有比较成熟的理论， 而对高新区这一特定区域的可持续发展评价的研究比较少，有待深入研究。 ( 2 ) 从微观层面看，对高新区可持续发展的评价，定性研究较多，定量 实证研究较少。 ( 3 ) 从地域层面看，对高新区可持续发展的评价研究涉及的地域范围相 对有限，很多地区的高新区发展急需相关理论的支持。 因此，本文将选择四川i 省两个国家级高新区为研究对象，以实际现状为 出发点，综合运用多种方法对四川省国家级高新区可持续发展的能力和水平 进行客观评价。 1 3 论文的研究思路与结构安排 本文以区域可持续发展理论和高新区发展的实践为基础，应用指标体系 评价和数据包络法对四川i 省国家级高新区可持续发展的能力进行了评价分 析。在建立评价指标体系时，通过层次分析法和专家打分法确定了各项指标 的权重，对成都和绵阳高新区的可持续发展进行了初步判断，进而又将数据 包络法应用到高新区可持续发展评价中，这是对指标体系评价的结果的深 化，更加精确地对四川国家级高新区可持续发展进行了评价分析。 本文的结构安排是：第1 章是绪论，1 1 节介绍了选题的背景；1 2 节介 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 绍了与本文相关的国内外研究成果；1 3 节是本文的研究思路与结构安排； 1 4 节是本论文的主要工作及创新点。第2 章介绍了四川省高新区的发展现 状和问题分析，其中2 1 节先对高新区的有关概念进行了阐述；2 2 节介绍了 四川高新区的概况，并对成都和绵阳高新区进行了详细介绍；2 3 节提出并 分析了四川高新区目前出现的主要问题。第3 章是区域可持续发展评价的理 论综述，其中3 1 节介绍了可持续发展理论；3 2 节介绍了可持续发展评价理 论的国内外研究现状；3 3 节介绍了区域可持续发展理论。第4 章对四川省 国家级高新区可持续发展水平进行了初步的实证研究。第5 章将数据包络法 应用到高新区可持续发展评价中，得出进一步的结论。最后是结论建议，对 文章做了总结并对四川高新区的发展提出了政策建议。 1 4 论文的主要工作及创新点 本论文的研究主要围绕以下两个方面来依次展开： n 1 确定适合评价高新区可捋续发展的指标体系，这是整体评价工作的 基础，要建立能够全面、准确地反映开发区发展状况的指标体系，是一项十 分复杂和困难的工程。由于高新区是“人造”区域，它具有独特的自然禀赋 和社会经济技术特征，影响其可持续发展的因素众多，如何分析和选取适当 的因素，建立一级和二级指标，对能否进行有效的评价起到了关键作用。 将数据包络法应用到可持续发展评价中，这是进行d e a 评价的基 础。同时，对于输入输出指标的确定也是本文的主要工作之一。 本论文研究工作的创新点如下： 国内外对于高新区评价以及区域可持续发展评价的研究比较多，但对于 高新区可持续发展评价的研究比较少，且大都停留在定性层面，对于具体区 域的研究也比较缺乏。本文将建立评价指标体系，通过纵向和横向比较，综 合利用多种方法对四川省两个国家级高新区可持续发展能力进行客观评价， 从而得出四川省高新区可持续发展的水平和存在的问题。另外，本文将d e a 方法应用到高新区可持续发展评价中，这也是在研究方法上的改进。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 第2 章四川省高新区的发展现状及分析 2 1 高新区的基本概念 2 1 1 高新技术的概念 我国高新技术的概念来源于高技术研究发展纲要，它是1 9 8 6 年制定 的高技术研究发展计划，也就是“8 6 3 计划”。1 9 8 8 年8 月国家科委组织实 施“火炬计划”，这是一项指导性的高新技术产业开发计划，它将“高技术” 延伸为“高技术”和“新技术”，“高技术产品”延伸为“高技术和薪技术产 品”。因此，“高技术”实际包含了高技术和新技术两个方面，即高新技术。 把“高技术”和“新技术”结合在一起定义为高新技术是基于我国科技发展 的现状，有利于制定适合我国特点的高新技术企业认定办法和高新技术发展 政策。 高新技术的概念内涵是指，建立在现代科学体系研究基础之上，处于现 代科学发展前沿领域内，对发展生产力、促进社会文明、增强国防竞争力， 提高经济运行质量起先导作用，对传统技术及产业改造产生重大影响的新兴 技术群。它的基本特征是具有明显的战略性、国际性、增值性和渗透性，是 知识、人才和投资密集的新技术群。 我国高新技术外延可以概括为七大领域：以电子信息技术作为战略技 术、生物技术作为未来技术、新材料技术作为基础技术、新能源作为支柱。 航空、空间技术是高新技术在时空观念上的外向延伸，环保技术作为可持续 发展的基础，也被称为绿色技术i 蚓。 。 根据世界科学技术发展现状，国家科委1 9 9 1 年3 月公布国家高新技 术产业开发区高新技术企业认定条件和办法，划定高新技术范围包括： ( 1 ) 微电子科学和电子信息技术 ( 2 ) 空间科学和航空航天技术 ( 3 ) 光电子科学和光电机一体化技术 ( 4 ) 生命科学和生物工程技术 ( 5 ) 材料科学和新材料技术 能源科学和新能源、高效节能技术 ( 7 ) 生态科学和环境保护技术 ( 8 ) 地球科学和海洋工程技术 ( 9 ) 基本物质科学和辐射技术 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 ( 1 0 ) 医药科学和生物医学工程 ( 1 1 1 其它在传统产业基础上应用的新工艺、新技术 高新技术是发展着的相对概念，在不同的时间段，不同的国家、不同的 区域内，所确定的高新技术范围也不尽相同，主要是以相对经济发展水平所 决定的。 2 1 2 高新技术产业开发区的概念 高新技术产业是用当代尖端技术f 主要指信息技术、生物工程和新材料三 大领域) 生产高技术产品的产业群。高新技术产业开发区( 以下简称高新区”) 是一种规划建设的科研、教育和工业综合体，包括市政、生活福利等配套设 施，其任务是研究、开发和生产高技术产品，促进科研成果商品化、产业化。 高新技术产业开发区是在城市内或城市附近地区划出一定的地域，实行与城 市其它地区不同的特殊优惠政策和相关限制政策，以吸引投资，促进外贸， 增加就业，增加外汇收入，引进先进技术，促进本地经济发展。它是目前发 展中国家普遍采用的利用外资，引进高新技术以促进本国经济发展的一种形 式。科学园、研究园或技术园都属于高新技术开发区。 高新技术产业开发区是我国高新技术产业化的基地，按照国家有关要 求，它应当成为高新技术向传统产业扩散的辐射源，深化改革、对外开放的 实验区，科技与经济紧密结合的示范区，培育科技实业家、孵化高新技术企 业的功能区，体现社会物质文明与精神文明的新型社区。 2 1 3 我国高新技术产业开发区的类型 由于高新技术产业开发区产生的背景不同，开发的形式各异，区内组成 要素的性质，功能侧重点以及建设条件、布局形态等也随着不同地区的政治、 经济、文化、地理环境差异呈现各自不同的特点。因此，迄今国内外的称谓 也有多种，如“科学城”、“科学工业园”、“硅谷”、“科学园区”等等。 中国高新技术产业开发区按其在区域经济中的地位和作用划分为两大 类型，在经济发达区域建设的称为火炬技术区，在经济比较落后的区域建设 的称为星火技术区。我国高新技术产业开发区通常分为以下几种类型： f 1 1 政策区 一般在大城市科研院所和高等院校集中的地区，区内高新企业可享受各 级政府给予的优惠政策，其区域范围较大，土地不一定连片，利用现有企业 或科研基础进行高新技术产品的开发和生产，大力发展高新技术产业。如北 西南交通大学硕士研究生学位论文第10 页 京试验区范围为1 0 0 平方公里，在试验区1 9 8 8 年正式建立前，区内已有著 名的中关村科学城和北大、清华、北航等名牌大学。 ( 2 ) 新建区 新建区是指高新技术产业开发区集中连片建设的部分，管理部门对这一 地区统一规划、统一建设、统一管理，创造良好的投资环境，吸引企业入驻 园区开发生产。这里又可分为两类：一种是独立的新建高科技产业园区，如 深圳科技工业园；一种是在大中城市边缘建新城区与新建高科技园区相结 合，如上海浦东、西安、苏州、青岛等，这种新区范围一般都很大，带有很 大的综合社区性质，高技术开发区只是其中的部分，如上海浦东新区中的张 江高科技园和金桥科技园等。 ( 3 ) 中外共建区 这是中国政府和地方政府吸5 1 # 1 资，以外为主的新建高科技园区，典型 的如苏州和无锡的中新合建的工业园区，以新加坡管理模式为主。苏州新区 和工业园区近年来进展迅速，后来居上，己成为中国高新技术产业园区中外 共建区的典范 h ) 大学科技园 在大学校园内及其周边建立的专门从事大学科技成果商品化的机构，目 前全国已有近3 0 个大学科技园，完成4 0 0 多项科技成果的转化，已初步形 成了一支发展高新技术产业的队伍。如上海交通大学的“交大慧谷”等高科 技园区。 ( 5 ) 民办科技园 民办科技园区的主要特色是与“官办”的国家高新区不相同，由民营企 业家或从国外回来的留学生带技术项目，吸引港、台和外资合办。一般来说， 其地域范围和规模较小，但机制较为灵活，有管理上的优势，如上海嘉定、 南京江宁、山东日照民办科技园及天津、扬州的留学生高技术工业园等。 除了以上几种占地面积较大的高技术园区，中国还发展了高新技术创业 中心及科技一条街等形式。 2 1 4 高新技术产业开发区的主要功能 高新区是一个智力、技术、人才高度集中和科研、生产、贸易、教育密 切结合的综合体，它具有以下主要功能： ( 1 ) 新产品、新企业( 行业) 的孵化器功能。高新区的孵化器作用是多方面 的，其中最突出的是对高新技术成果的孵化转化为新产品，并促进新型企业、 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 行业、产业的形成。这种高新产品往往给企业带来高额利润，所形成的新型 企业的劳动生产率都很高，一般为传统企业的2 - 4 倍或更高。而且还可为社 会提供许多新的就业机会，培育出新型企业家。 ( 2 ) 实施宏观调控，优化产业结构和资源合理配置功能。高新区通过贯 彻实施党和国家的有关方针政策，实施宏观调控，合理配置人力、财力、物 力、信息等资源，促进其高效率的发挥作用，促进产品的不断更新和产业结 构的优化，保持高新区的强大生命活力。 ( 3 ) 促进科技与社会经济紧密结合，增强两个文明建设的功能。高新区 一方面可积极引导和组织科研机构、高等院校和各类企业密切结合，联合创 办具有科技开发能力和产业化能力的高新技术企业，加速成果转化，提高生 产设备和工艺技术水平，提高经济效益，发挥示范作用：另一方面，通过政 策、法规、经济和必要的行政干预等手段，加强高新区的两个文明建设，可 使高新区真正成为高新技术产业和各类人才高度集中、商品经济发达、国际 交往便利的新城区。 ( 4 ) 向传统产业扩散高新技术的辐射功能。我国高新区在积极办好区内 企业的同时，还需扩大与区外企业的交流与合作，推动高新技术和产品向传 统产业扩散，探索与传统产业技术改造相结合的机制和途径，促进传统产业 技术进步，走出困境，增强市场竞争能力。 ( 5 ) 创新科学技术的功能。通过研究与发展以及技术创新，不断开发新 产品、新工艺是高新区生存和发展的基础与源泉，高新区的发展反过来又为 研究与开发、技术创新提出新课题和创造条件【9 j 。 ( 6 ) 对外开放的窗口功能。高新技术及其产品同传统企业和产品相比， 往往具有较强的市场竞争能力，它既可以吸引外资，还可以扩大外贸出口， 有利于发展外向型企业。 2 2 四川省高新区的发展现状 2 2 1 四川省高新区的发展概况 四川i 现有成都和绵阳两个国家级高新区，以及4 3 个省级高新区。在经 历了起步建设、规范调整和快速发展三个阶段后，而今取得了令人瞩目的成 效，已成为全省改革开放的试验田和先行区，成为现代制造业集中、产业集 聚效应突出、经济高速增长、带动力强的外向型工业区，成为安排就业的重 要渠道，成为土地集约利用程度最高的区域之一，为推进四川i 发展新跨越，构 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 建和谐四川起到了窗口、示范、辐射和带动作用1 1 。 四川高新区在发展中不断优化投资环境。绝大多数高新区地处旧城区周 边和城市规划区内，基本上是在农田或荒地荒滩上建设起来的，原有基础设 施和城市功能很不完善。在各级财政基本没有投入的情况下，各高新区按照 “统一规划、分步实施”的原则，通过出让土地、积累资金，