（农业经济管理专业论文）粮食价格政府与市场——兼论粮食期货市场的作用.pdf

中文摘要 粮食在国民经济中具有特殊而重要的地位，粮食能否持续稳定增长对整个 国民经济的发展至关重要。而选择合理的粮食价格政策对稳定粮食生产意义重 大。那么，在社会主义市场经济的现实条件下，如何处理粮食政策价格与粮食市 场价格的关系，也就是如何处理政府的宏观调控与市场化机制的作用之间的关 系，这是摆在政府决策层、理论研究者面前的一个现实问题。本文综合运用马克 思的价格理论和西方经济学的价格理论，深入、系统地分析影响粮食价格的因素。 影响粮食价格的因素是多种多样的，有政治的、经济的、社会的，还有文化传统 的。本文认为，对粮食价格政策的选择，不能离丌经济合理性，这是研究粮食价 格政策首先必须遵守的原则。 本文对发达的市场经济国家的粮食价格政策与我国的粮食价格政策进行比 较分析，目前我国实行的粮食保护价政策与其他国家的粮食保护政策存在着不 同，我国粮食保护价政策采取一次性支付、全面保护的方式，这种保护方式不 利于粮食市场价格的形成和发挥作用。本研究进而从生产成本、供求关系、资 源配置效置、比价关系和收入标准等五个方面对目前我国实旌的粮食政策价格 进行实证分析。认为，自1 9 9 7 年以来，由于市场粮价的持续下跌，粮食保护价 已经转变成粮食支持价格。在我国，政府制定粮食政策价格是为了实现其特定 的政策目标的，本论文从分析粮食政策价格的政策目标入手，分析政策目标与 具体执行之间的矛盾，过高的粮食政策价格是导致目前粮食积压严重、国家财 政负担加重的主要原因。我国处于工业化中期阶段，采取粮食价格支持政策是 不可取的。 为了与粮食政策价格的现实运行相配套，必然要对粮食市场采取管制措施。 本研究运用管制经济学的基本理论，对我国当前粮食市场的管制措施进行系统 分析，认为，政府管制将导致粮食市场的低效率，粮食价格的扭曲。我国即将 加入世界贸易组织( w t o ) ，国内粮食价格政策必须与w t o 的基本原r j n 符。而 粮食保护价格政策属于世界贸易规则要求逐步取消的贸易保护政策。因此，为 了与国际贸易的基本规则相适应，必须改革现行的粮食保护价格政策，加快粮 食市场管制改革的步伐，实行开放粮食市场的政策。 当前农业生产结构调整已经成为我国农业政策的一个重点，那么，是采取 政策调整为主，还是峰持走市场化的方向，用市场价格机制来调整农业生产结 构。本论文从微观经济学基本原理出发研究粮食市场价格的形成机制和粮食市 场价格的特性。深入分析粮食政策价格与粮食市场价格在粮食生产结构调整中 的作用，指出粮食市场价格在优化资源配置、合理调整粮食生产结构方面具有 独特的作用。本文还研究粮食批发市场和粮食批发价格，认为在目前的粮食价 格政策体系下，粮食批发市场及市场价格不能发挥其应有的作用，政府应及时 调整粮食批发市场的布局和结构、完善粮食批发市场的法规体系，充分发挥粮 食批发市场的功能。 期货市场是市场经济的不u j 或缺的组成部分，是现货市场发展到定阶段 的产物，它具有节约交易费，h 的作用。本研究应用制度经济学分析期货市场的 产生和发展，并对期货市场发现未来价格等经济功能作重点分析。期货市场源 于现货市场，与现货市场之问具有紧密的市场整合关系。本文应用数理经济学 中的共同整合概念，建立数理经济模型，分析期货市场与现货市场的共同整合 关系。这一数理经济分析进一步论证了大连期货市场运作的有效性，说明期货 价格在指导农业生产、回避现货经营风险的现实作用。从微观层面一卜讲，粮食 期货市场是粮食生产经营企业有效回避风险的工具，其作用是直接的。而粮食 期货市场在宏观层面的作用却不那么明显，需要理论论证，本研究通过比较在 没有粮食期货市场时以及引入粮食期货市场后，经营者行为的差异，分析期货 交易机制在抑制粮食价格波动幅度中的作用。虽然期货交易机制与粮食政策价 格都具有抑制粮食价格波动幅度的作用，但是，它们的作用方式是完全不例的， 期货交易机制的优越性是明显的。 粮食价格体系是一个有机的系统，粮食政策价格与粮食市场价格之问有着 不可分割的内在联系，但两个价格在所达到的效果也是不同的。在文章的最后部 分，笔者从粮食市场价格与政策价格协调的角度提出完善我国粮食价格政策的政 策建议。为此，本文提出，粮食价格政策的最优选择是充分发挥粮食市场价格的 作用，把原有的粮食价格保护政策改变为粮食生产领域的政策保护。粮食价格政 策的次优选择是政府制定粮食政策价格，这时粮食政策价格要以粮食市场价格( 包 括粮食期货价格) 水平作为主要标准；粮食政策价格的具体执行，要以不干扰粮 食市场的运行、保证市场价格机制发挥作用为前提。这些政策建议具有现实可操 作性。 十五届三中全会的决定明确指出：“要深化粮食流通体制改革，主要由市 场形成价格，在国家宏观调控下充分发挥市场对资源配置的基础性作用。”这一 纲领性文件指出，市场的作用是基础性的，粮食价格主要由市场形成。粮食价格 市场化是市场经济的客观要求，只有坚定不移地走市场化道路，才能更好地解决 中国的粮食问题。 【关键词 粮食价格政府政策市场 期货 l a b s t r a c t i nt h ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a le c o n o m y ，t h es u s t a i n a b l eg r o w t ho fg r a i nh a si t s s p e c i a li m p o r t a n c e w h i l et h e s e l e c t i o no fr e a s o n a b l ep r i c ep o l i c yo fg r a i ni s v e r y i m p o r t a n tt ok e e p as t a b l e p r o d u c t i o n o fg r a i n s ot h e r ei sap r o b l e mf a c e dt o g o v e r n m e n ta n ds c h o l a r st h a th o w t od e a lw i t ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n p o l i c yp r i c eo f g r a i na n dm a r k e tp r i c eo fg r a i nu n d e rt h es o c i a l i s te c o n o m y i na n o t h e rw o r d s ，t h e a b o v ep r o b l e mi sh o wt od e a lw i t ht h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h em a c r o c o n t r o lo f g o v e r n m e n ta n d t h ef u n c t i o no fm e c h a n i s mo fm a r k e t i nt h i st h e s i s ，t h em a r x st h e o r y o f p r i c ea n dt h et h e o r i e so fp r i c ei nw e s t e r ne c o n o m i c sa r ew h o l eu s e df o rt h ep u r p o s e o f g i v i n g a d e e pa n ds y s t e m a t i ca n a l y s i so n t h ef a c t o r st h a ti n f l u e n c et h ep r i c eo f g r a i n t h ea b o v e m e n t i o n e df a c t o r sc o n s i s to fp o l i t i c a l ，e c o n o m i c a l ，s o c i a la n dc u l t u r a l f a c t o r s i nt e r m so ft h ec h o i c e so fp o l i c yo fp r i c e ，t h eb a s i c p r i n c i p l et h a tm u s tb e a b i d e db yi st h ee c o n o m i c r e a s o n a b i l i t yc a n n o tb en e g l e c t e d a c o m p a r a t i v ea n a l y s i sb e t w e e nd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dc h i n ao np r i c ep o l i c y o f g r a i nd e m o n s t r a t e st h a tt h e r ei ss o m ed i f f e r e n c eo np r o t e c t i v ep r i c ep o l i c yo fg r a i n b e t w e e nt h e m i nc h i n a ，t h ea b o v ep o l i c yc a r r i e do u tb yo n e t i m ep a y m e n ta n df u l l p r o t e c t i o ni sd i s a d v a n t a g e o u sf o rt h ee s t a b l i s h m e n to fm a r k e tp r i c eo fg r a i n t h e n ，a p o s i t i v ea n a l y s i si sg i v e nt ot h ep o l i c yp r i c eo fg r a i nc o n d u c t e dn o w f r o mt h ep o i n t so f c o s to fp r o d u c t i o n ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns u p p l ya n dd e m a n d ，t h ee f f i c i e n c yo f d e p l o y m e n to fr e s o u r c e s ，p r i c er e l a t i o n s h i pa n ds t a n d a r do fi n c o m ee t c t h er e s u l t s d e m o n s t r a t et h a tb e c a u s eo fc o n t i n u o u sd e c l i n eo fp r i c eo fg r a i n s i n c e19 9 7 ，t h e p r o t e c t i v ep r i c eo fg r a i nh a sc h a n g e di n t os u p p o r t i v ep r i c eo fg r a i n i nc h i n a ，b e c a u s e t h ep o l i c yp r i c ef o r m u l a t e db yg o v e m m e n th a si t s s p e c i a lp u r p o s e s ，s ot h es t u d yi s s t a r t e df r o mt h ea n a l y s i so f p u r p o s e so fp o l i c yp r i c eo fg r a i n t h ep r o b l e m sb e t w e e n t h ep u r p o s e so f p o l i c ya n dt h e r ec a r r y o u ta r ea n a l y z e d t h eo v e r - h i g hp o l i c yp r i c eo f g r a i ni s t h em a i nr e a s o nf o r o v e r s t o c k i n go fg r a i na n dt h eo v e r b u r d e no fn a t i o n a l f i n a n c e i ti sn o tr e a s o n a b l ef o ro a rc o u n t r yt o c a l t yo u ts u p p o r t i v ep r i c eo fg r a i ni n m i d t e r mo fi n d u s t r i a l i z a t i o n i ti si n e v i t a b l et h a tg o v e r n m e n tt a k e sm e t h o d so fc o n t r o lt om a r k e to f g r a i nw h e n p o l i c yp r i c eo fg r a i ni st a k e n as y s t e m a t i ca n a l y s i st ot h em e t h o d so fc o n t r o lu s e dt o p r e s e n tm a r k e to fg r a i ni st a k e nb ya p p l y i n gt h eb a s i ct h e o r i e so fc o n t r o le c o n o m i c s t h er e s u l t so fa b o v ea n a l y s i sa r et h ec o n t r o lo f g o v e r n m e n tw i l l l e a dt ot h el o w e r e f f i c i e n c yo f m a r k e to f g r a i na n dd i s t o r t i o no fp r i c eo fg r a i n a sw ek n o w ，i ti sn o tf a r f o ro u rc o u n t r yt oa c c o m p l i s ht h ee n t r yo f w t o ，w h i c hr e q u i r e st h ep o l i c yo f p r i c eo f g r a i no f o u rc o u n t r yc o n f o r m i n gt oi t sb a s i cp r i n c i p l e s t h ep r o t e c t i v ep o l i c yo f p r i c e o f g r a i nw h i c hb e l o n g st ot h ep r o t e c t i v ep o l i c yo ft r a d et h a ta r er e q u i r e dt ob ec a n c e l e d s t e pb ys t e pm u s tb er e f o r m e d f o rt h ep u r p o s eo fc o n f o r m i n gt ot h eb a s i cr u l e so f i n t e r n a t i o n a lt r a d e m o r e o v e r ，o u rc o u n t r ym u s tq u i c k e nt h er e f o r mo f m a r k e tc o n t r o l o fg r a i na n dc a r r yo u to p e np o l i c yo fm a r k e to fg r a i n a tp r e s e n t ，t h ea d j u s t m e n to fp r o d u c t i v es t r u c t u r eo fa g r i c u l t u r eh a sb e e no n e f o c a lp o i n to f a g r i c u l t u r a lp o l i c i e so fo u rc o u n t r y h o w e v e r ，h o w t oa d j u s tp r o d u c t i v e s t r u c t u r eo fa g r i c u l t u r e ：m a i n l ya p p l y i n gp o l i c e so rt h em e c h a n i s mo fm a r k e tp r i c e ? i nt h i st h e s i s ，t h em e c h a n i s ma n dc h a r a c t e r i s t i c so fm a r k e tp r i c eo fg r a i na r es t u d i e d f r o mt h es t a r t i n g p o i n t o ft h eb a s i cp r i n c i p l e so fm i c r o - e c o n o m i c s w h i l ead e e p a n a l y s i sg i v e nt o t h er o l e so fp o l i c yp r i c ea n dm a r k e tp r i c ei nt h ea d j u s t m e n to f p r o d u c t i v es t r u c t u r ed e m o n s t r a t e st h a tt h em a r k e tp r i c eo fg r a i ni s o fs p e c i a lr o l e si n o p t i m a ld e p l o y m e n to f r e s o u r c e sa n dr e a s o n a b l ea d j u s t m e n to fp r o d u c t i v es t r u c t u r eo f g r a i n b e c a u s et h ew h o l e s a l e m a r k e to f g r a i na n di t sp r i c ec a n n o tb eg i v e nf u l lp l a yt o t h e i rr o l e su n d e rt h ep r e s e n tp o l i c ys y s t e mo fp r i c eo fg r a i n ，g o v e r n m e n ts h o u l da d j u s t t h ed e p l o y m e n ta n ds t r u c t u r eo fw h o l e s a l em a r k e to fg r a i na n dd e v e l o pt h er e g u l a t o r y s y s t e mo fa b o v em a r k e t a n dt h er o l e so ft h ew h o l e s a l em a r k e to fg r a i ns h o u l d b e g i v e n f u l lp l a yi nt i m e f u t u r e sm a r k e ta st h ee s s e n t i a lp a r to fm a r k e te c o n o m y ，w h i c hc a nr e d u c et h e c o s to ft r a n s a c t i o ni st h eo u t c o m eo f d e v e l o p m e n t o f s p o tm a r k e ti nc e r t a i np e r i o d t h e c o n c e p t o fc o m m o ni n t e g r a t i o ni nm a t h e m a t i c a le c o n o m i c si s a p p l i e d t of o u n d m a t h e m a t i c a lm o d e so fe c o n o m ya n da n a l y z et h ec o m m o nr e l a t i o n s h i po fi n t e g r a t i o n b e t w e e nf u t u r e sa n ds p o tm a r k e t t h ea b o v ea n a l y s i sa l s og i v e sf u r t h e rp r o o ft ot h e v a l i d i t yo f d al i a nf u t u r e sm a r k e ta n dt h ed i r e c t i v er o l e so ff u t u r e sp r i c et oa g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o na n da v o i d i n g t h er i s k so f g o o d si nc a s h f r o m t h em i c r o l e v e lp o i n to fv i e w ， t h ef u t u r e sm a r k e to f g r a i nh a sd i r e c tf u n c t i o nf o rp r o d u c t i v ee n t e r p r i s e st oa v o i dr i s k s e f f i c i e n t l y h o w e v e r ，i ft h ef u t u r e sm a r k e to fg r a i ni s s t u d i e df r o mm a c r o l e v e l ，i t s f u n c t i o ni sn o to b v i o u sa n dn e e dt h e o r e t i c p r o o f t h e b e h a v i o r a ld i f f e r e n c eo f m a n a g e r si sc o m p a r e dw h e nt h e r ei st h ef u t u r e sm a r k e to fg r a i no rn o tf o rt h ep u r p o s e o ff u n c t i o n a la n a l y s i st ot h em e c h a n i s mo ft r a n s a c t i o nr e d u c i n gt h ea m p l i t u d eo f p r i c e o f g r a i n a l t h o u g hb o t ht h em e c h a n i s mo ff u t u r e sa n dp o l i c yp r i c eo fg r a i nh a v et h e r o l eo f r e d u c i n g a m p l i t u d eo f p r i c e ，t h ea d v a n t a g e so f f o r m e r i so b v i o u s t h ep r i c es y s t e mo fg r a i ni s o r g a n i c t h e r ea r ei n s e p a r a b l ei n n e rr e l a t i o n s h i p b e t w e e np o l i c ya n dm a r k e tp r i c eo fg r a i n ，a l t h o u g ht h e yh a v ed i f f e r e n te f f e c t i nt h e f i n a lp a r tt h i st h e s i s ，p o l i c ys u g g e s t i o ni sp r e s e n t e df o rd e v e l o p i n gt h ep r i c ep o l i c yo f g r a i nf r o mt h eh a r m o n yb e t w e e nm a r k e tp r i c ea n dp o l i c yp r i c eo fg r a i np o i n to f v i e w t h eo p t i m a lc h o i c e so f p r i c ep o l i c yo fg r a i ni s t og i v ef u l lp l a yt ot h em a r k e tp r i c eo f g r a i na n dc h a n g et h el a s tp r o t e c t i v ep o l i c yo fp r i c eo fg r a i ni n t op o l i c yp r o t e c t i o ni n p r o d u c t i v ea r e a s t h es e c o n d a r yc h o i c eo fp o l i c yo fp r i c ei sg o v e r n m e n te s t a b l i s h e s p o l i c yp r i c eo fg r a i n ，w h i l et h em a r k e tp r i c eo fg r a i n ( i n c l u d i n gf u t u r e sp r i c eo fg r a i n ) s h o u l db er e g a r d e da st h em a i ns t a n d a r da n dt h ep o l i c yp r i c eo fg r a i ns h o u l dn o t i n t e r f e r et h em a r k e to fg r a i na n dm e c h a n i s mo fm a r k e tp r i c e a l la b o v ep r o p o s e sa r e g o o d i np r a c t i c i n gn o w t h ed e c i s i o no ft h et h i r dp l e n a r ys e s s i o no ft h ef i f t e e n t hc e n t r a lc o m m i t t e e c l e a r l yp o i n t so u t ：“t h er e f o r mt ot h ec i r c u l m i o no fg r a i ns h o u l db ed e e p e n e d ，p r i c ei s m a i n l ye s t a b l i s h e db ym a r k e t a n dm a r k e ts h o u l db eg i v e nb a s i cp l a yt ot h ed e p l o y m e n t o fr e s o u r c e su n d e rt h em a c r o c o n t r o lo fg o v e r u r n e n t a c c o r d i n gt oa b o v ed e c i s i o n ，t h e r o l e so fm a r k e ta r eb a s i ca n dp r i c ei sm a i n l ye s t a b l i s h e db ym a r k e t t h ep r i c eo fg r a i n d e c i d e db ym a r k e ti st h eo b j e c t i v er e q u i r e m e n to fm a r k e te c o n o m ya n di st h ew a yt h a t m u s tb ef i r m l ya n d s t e a d i l yo b e y e dt ob e t t e rs o l v et h ep r o b l e m o f g r a i ni nc h i n a k e y w o r d s ：p r i c eo fg r a i n ，g o v e r n m e n t ，p o l i c y ，m a r k e t ，f u t u r e sm a r k e t 致谢 本文是在我尊敬的导师黄祖辉教授的精心指导下完成。从论文的选题，主 要观点的形成到论文的写作、修改与定稿，无不凝结他的心血。黄祖辉教授博 大精深的学识、，“谨的治学态度、诲人不倦的师德i ) q j y i 是我人生的楷模，将使 我终生受益。师恩难忘! 在学习和论文写作过程中，指导小组成员徐加副教授、陆文聪博士、卫龙 宝博士给予了大量的帮助和指导，对本人的读书报告和博士论文开题报告，他 们都提出了许多建议性的意见和建议，对本文写作帮助很大。蒋振声教授、林 坚教授、和丕禅教授、宝贡敏教授、杨义群教授对我的学业帮助很大。在这里 还要感谢张忠根博士、钱彦敏博士、姚明龙博士、周燕明博士，是他们鼓励我 加入到攻读博士学位的行列中。同届的博士生孙永祥先生、苏胜强先生、陈军 泽先生、林海舰先生、郑四谓先生、陈时兴先生、刘红梅女士，都给了我很多 帮助，且彼此之间建立了良好的友谊。 在即将完成我的学业的时候，我要感谢我工作上的领导：大连商品交易所 朱玉辰总经理、郭晓利副总经理、曲立峰副总经理和浙江省永安期货经纪有限 公司施建军总经理，他们的支持和帮助，使我能尽快完成学业。我还要感谢大 连商品交易所和浙江永安期货公司的其他领导和同事们。 在我攻读博士学位期问，我的工作发生了较大变动，我妻子郎幼春离开杭 州，来到人地生疏的大连，我的成功中有你的牺牲。在这期间，我对我女儿吴 诗媛的关心十分不够。对此，我希望我妻子和女儿能原谅我。 在论文资料、数据收集中，国家粮食信息中心李科先生帮我收集大量数据， 博士生同学陈军泽先生帮我做了大量的数据处理工作，在此，一并致谢。 再次感谢给予我支持、理解和帮助的每一位老师、同学、领导和朋友! 吴唪 浙江大学管理学院 二000 年五月 导论 在市场经济条件下，价格对所有的人( 包括生产者、消费者、经营企业和 客观政策决策者) 都有着至关重要的意义。f 确认识价格的内容，既是各个商品 经济活动单位进行正确的企业经营决策的初始起点，也是政府决策部门选择合适 的政策措施，进行有效的客观经济调控的前提条件。 党的十四大明确提出，我国经济改革的目标是实现市场经济体制。这是总 体上的客观性的战略目标，有着巨大的历史性意义。而之所以要建立市场经济体 制，则是因为市场经济体制能够使资源的配置更为合理，使经济的运行更有效 率。这也是我国粮食市场改革的总目标。 十五届三中全会的决定明确指出：“要深化粮食流通体制改革，主要由市 场形成价格，在国家宏观调控下充分发挥市场对资源配置的基础性作用。”这“- 纲领性文件指出，市场的作用是基础性的，粮食价格主要由市场形成。 但是，我国粮食政策在向市场化转换方面，仍然存在着许多观念上和具体 做法上的误区，特别是在粮食价格问题上，许多人坚持认为，必须由政府来制定 粮食价格。这就带来一个核心的、具有根本性认识的问题，那就是，在我国目前 的具体条件下，市场经济机制( 粮食市场价格) 能不能有效地促进粮食生产，保 障粮食供应? 如果不弄清这些问题，改革就难以继续深化，就难以实现真j 下的市 场化。 本论文正是从这个角度展丌自己的分析的。 研究主题与背景 1 研究主题 本论文研究的核心是在社会主义市场经济的现实条件下，研究粮食政策价 格与粮食市场价格的关系，着重研究粮食价格的市场化形成机制。 本论文试图回答下述几个问题： ( 1 ) 粮食政策价格制定、执行的经济合理性如何? ( 2 ) 粮食市场价格在优化资源配置、调整粮食生产结构中发挥什么样的作 用? ( 3 ) 粮食期货市场在粮食价格的市场化形成机制的作用是什么? ( 4 ) 在市场经济的条件下，粮食政策价格如何与粮食市场价格协调? 2 研究背景 粮食价格政策研究是一项在综合应用价格理沦、数理经济学、微观经济 学、管制经济学、制度经济学、农业政策学等多种经济学理论的基础上，充分 论证，逐步形成自身独特的研究范式，并提出有现实意义政策建议的研究过 程，是一种应用性研究。经济政策研究需要有山发点，因此需要一个规范性的 范式。本论文的研究范式是：在现阶段，政府应积极培育粮食市场，充分发挥 市场价格在调整农、产业结构、优化资源配置中的作用；政府在制定粮食政策 价格时，要以粮食市场价格水平作为主要标准；粮食政策价格的具体执行，要 以不干扰粮食市场的运行、保证市场价格机制发挥作用为前提。总之，粮食价 格市场化是市场经济的客观要求，只有举定不移地走市场化道路，才能更好地 解决中国的粮食问题。本论文在对这一范式的充分论证的基础上，试图得出合 理的、有价值的政策建议。 我国粮食价格政策发生现实的变化，粮食价格政策研究是一项应用性较强 的研究工作，大多是以f 在执行的政策为研究对象的。因此，在我国，粮食价 格政策发生重要改变的时期，都有与此对应的理论及政策研究。例如，高小 蒙、向宁( 1 9 9 2 ) 分析从粮食统购统销制度向价格“双轨制”转变过程中粮食价格 政策的取向。柯炳生( 1 9 9 5 ) 研究由粮食价格“双轨制”向市场型粮食销售体系过 渡时期我国价格体系及其形成机制。当然，这些研究特定历史时期粮食价格政 策的专著对研究当前政府制定粮食保护价、粮食供应相对过剩时期的粮食价格 问题，也有帮助。 在国际研究中，联合国粮农组织对发展中国家制定粮食价格政策提供专业 性的政策指导，例如，联合国粮食及农业组织的农产品价格政策问题和建 议，对粮食政策价格的制定提出有益的政策建议。在国外发达国家，粮食价 格的理论研究是在现代市场经济理论的总体框架下展开的。平狄克、鲁宾费尔 德( 1 9 9 7 ) 从微观经济学的角度分析粮食价格支持制度的负面效应，即导致经济效 率的净损失，建议采取直接的收入补贴政策来替代价格补贴政策。c p 蒂默 ( 1 9 8 8 ) 从简单的局部均衡到复杂的综合动态平衡的研究，分析发展中国家的农业 价格政策，强调农产品边界价格( 即进出口口岸价格) 对制定农产品国内价格 的重要性。j h a r r i g a n ，r l o a d e r ，c t h i r t l e ( 1 9 9 2 ) 深入分析农产品价格形成过程中 产生市场失灵、政府失灵的根源，并运用政策分析模型( p a m ) ，分析价格干预政 策与非价格干预政策对粮食市场价格的不同影响。这些研究成果对本论文写作 有很大的帮助。 1 2 本研究具有的现实意义 粮食在国民经济中具有特殊而重要的地位，粮食能否持续稳定增长对整个 国民经济的发展至关重要。而选择合理的粮食价格政策对稳定粮食生产意义重 大。本文的研究是针对现实的粮食价格政策的，因此，其有较强的现实意义。 本研究具有以下几个方面的现实意义： 1 我国即将加入世界贸易组g ( w t o ) ，国内粮食价格政策必须与w t o 的基 本原则相符。但是，目前国家采取的粮食政策价格，如粮食保护价，并不究全符 合w t o 基本规则的要求。如何适应我国即将加入w t o 的现实，尽快主动调整 粮食价格政策，与国际贸易的基本规则相适应。 2 当f j i 农业生产结构调整已经成为我国农业政策的个重点，那么，是采 取政策调整为主，还是峰持走市场化的方向，用市场价格机制来调整农业生产。 本研究深入分析粮食政策价格与粮食市场价格在粮食生产结构调整中的作用，指 出粮食市场价格在优化资源配置、生产结构方面有独特的作用。 3 粮食流通体制改革是当前粮食政策改革的一个重点。目前我国的粮食流 通体制中还存在许多弊端，有。一些市场管制措施严重影响粮食价格的市场化形 成机制的作用，迫切需要改革。本研究提出粮食流通体制改革的政策建议和构 想，这些政策建议具有现实可操作性。 4 自9 0 年代中期我国实行粮食保护价政策以后，粮食连年丰收，造成目前 粮食积压严重、国家财政负担加重等现实问题，本论文对此作深入研究，发现 造成这一现象的根源，并提出解决这一问题的办法。 1 3 研究方法 科学的方法论是j f 确地揭示经济现象规律的基础与前提，只有遵循这样的 方法论体系，才能得出合乎科学规律的结论。本文属于政策研究，政策研究范 式往往带有研究者的主观情感和以往的经验的成份，在本研究中，尽量以客观 的论据来充分论证、分析，力争得出比较客观公正的结论。 1 本文以粮食价格政策为研究主线，力图构造一种理论与实践相结合的逻 辑体系。文章框架先以理论分析展丌，然后再切入到现实。以粮食市场价格为 例，先从经济学基本原理出发，对粮食市场价格作理论分析，然后再分析批发 市场价格和期货市场价格，层层分解。 2 本文运用了比较分析方法，如对发达的市场经济国家的粮食价格政策与 我国的粮食价格政策进行比较，对粮食政策价格与粮食市场价格的使用进行比 较等。 3 本文运用了定性研究与定量分析相结合的方法，如对当前我国粮食政策 价格的分析使用了最新的统计数据，对近几年粮食市场价格的波动分析既有一 般的定性讨论，也有相应的数据支持，对期货市场价格分析采用数理模型分 析，为支持本文的论点提供有力的论据。 4 本文涉及到的统计资料主要以政府有关部门如国家统计局、农业部、国 家粮油住处中心等单位公布的资料为主，有关期货交易的数据直接来自于大连 商品交易所。这些数据资料都经过科学处理，保证处理后的资料具有客观准确 性，并据此得出客观公f 的结论和观点。 1 4 文章的结构 除导论以外，本文由以下儿个部分组成。 第二章，首先阐述马克思的价格理论，分析现代西方经济学中的价格理 论，进而得出价格的功能和特性，对粮食价格体系进行分类研究，并阐明本文 研究的范式。 第三章，分析发达的市场经济国家所采取的粮食价格政策，并与我国当 m 的粮食价格政策进行对比分析。 第四章，从生产成本、供求关系、资源配置效置、比价关系和收入标准等 五个方面对目前我国实施的粮食政策价格进行实证分析。 第五章，从粮食政策价格要实现的几个政策目标入手，分析政策目标与具 体执行之间的矛盾。 第六章，应用管制经济学的基本理论对粮食价格政策进行深入分析，提出 丌放粮食市场的具体构想，本章承上启下，为以后研究粮食市场价格作了很好 的辅垫。 第七章，从微观经济学基本原于出发研究粮食市场价格的形成机制和粮食 市场价格的特性。 第八章，研究粮食批发市场和粮食批发价格，提出完善粮食批发市场的具 体方案。 第九章，应用制度经济学分析期货市场的产生 等经济功能作重点分析。 第十章，利用共同整合关系建立数理经济模型 运行机制进行分析。 对期货市场发现未来价格 对现货市场与期货市场的 第十一章，对粮食期货价格在微观层面和宏观层面的不同作用展开分析。 第十二章，作为全文的总结性章节，从粮食市场价格与政策价格协调的角 度提出完善我国粮食价格政策的政策建议。 1 5 本研究的创新之处 。 本研究以已有的国内外研究成果为基础，主要在以下几个方面有所创新和 前进。 第一，本文的选题新颖，研究市场经济条件下的政策价格与市场价格之间的 关系。本文综合运用马克思的价格理论和西方经济学的价格理论，对粮食价格体 系进行深入、系统地分析，并提出具有一定创新的研究范式，这一研究范式贯穿 整个研究之中。 第二，运用理论分析与实证分析相结合的研究方式，对当前粮食政策价格， 特别是粮食保护价格，进行系统、深入的分析，并对不同的国家之间的粮食政策 价格运行机制进行对比分析，着重提出，在当前我国即将加入w t o 以及我国处于 工业化中期的现实情况下，应逐步减少直至取消粮食政策价格，并完善粮食价格 的市场化形成机制。 第三，本文创造性地运用管制经济学的基本理沦，对我国当前粮食市场的管 制措施进行系统分析，管制经济学的研究对象是自然垄断行业，本文将管制经济 学的研究范式成功地嫁接到粮食部门的管制措施的研究，分析粮食市场管制改革 的必要性，提出丌放粮食市场的具体步骤。 第四，本文应用数理经济学中的共同整合概念，建立数理经济模型，分析期 货市场与现货市场的共同整合关系。这在国内是没有人做过的。这一数理经济分 析进一步论证了大连期货市场运作的有效性，说明期货价格在指导农业生产、回 避现货经营风险的现实作用。 第五，本文认为，粮食价格体系是一个有机的系统，粮食政策价格与粮食市 场价格2 f 日j 有着不可分割的内在联系，但两个价格在所达到的效果也是不同的。 为此，笔者把客观与微观、政府与市场结合起来加以讨论。 第六，本文从粮食市场价格与政策价格协调的角度出发，提出当前我国应选择 的粮食价格政策。这一政策以市场机制为导向，并根据我国的现实国情设计，在现 实性上具有可操作性，在理论上具有创新。 当然，本文研究中国粮食价格政策，这一研究对象本身是一个十分庞大的题目， 有关相当丰富而广泛的内容，不免挂一漏万。而且粮食价格政策具有时问性，随着 时阳j 的推移，客观条件会发生变化，这项政策也会发生变化，研究方法也会更完善。 2 价格理论