（农业经济管理专业论文）贵州省农地制度变迁研究.pdf

贵州大学2 0 0 7 届硕士学位论文 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的 指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引 用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表 或撰写过的科研成果。对本文的研究在做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：趁蕴 日期： 2 2 兰兰髫 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规 定，同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复 印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权贵州大 学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和 汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：瑟缆导师签名：丝益，互日期：2 q q ! 主旦 盘州省农地制度变迁研究 摘要 制度的变迁和创新对经济发展至关重要，只有富有激励的制度安捧才能保证经济的快速 稳定的发展。对于农地制度来说也是如此，农地制度对农业发展的影响怎么强调也不为过 纵观新中国成立后贵州农村社会经济发展历程，实际上就是一部农地制度变迁的历史，从土 地改革到家庭承包制，贵州农村先后经历了土地农民所有、农民经营一农民所有，集体经营 集体所有、集体经营集体所有、家庭经营的变迁，初步建立了一套基本适合贵州实 际的农地制度体系其间，无论是制度变迁成功的经验，还是失败的教训，都充分地体现了 农地制度对农业生产、农村经济发展的巨大作用这个变迁史其实也是向效率更高的铷度变 迁探索的过程。 本文在有关产权理论和制度变迁理论及农地制度的国内外研究状况简要评述的基础上， 对贵州农地制度变迁的历史进行了回顾，考察了不同阶段农地制度的演进、制度安排及制度 绩效，对我省农地制度变迁进行了初步探讨本文共分为八个部分第一章是绪论，简要阐 述了本文研究的目的和意义；对国内外文献进行归纳与总结；介绍了本文的研究方法、内容、 主要创新点和不足第二章阐述农地产权制度变迁的基本理论主要从农地产权制度理论和 制度变迁理论的角度，阐述农地制度变迁的基本理论第三章主要是回顾了改革开放前贵州 省农地产权制度的变迁从土地改革，农业合作化和人民公社三个阶段，讨论了在不同的发 展阶段农地制度的演进，制度安捧、制度的内在缺陷及绩效第四章家庭承包制下的农地产 权制度变迁，总结归纳了家庭承包制的经济绩效第五章是家庭承包责任制后农地制度的发 展，指出家庭承包责任制的缺陷，并提出下一步发展方向第六章赍期省农地创新一“湄 潭模式”产生的动因、创新内容、创新绩效等第七章农地制度变迁中各利益集团的行为分 析各利益集团包括：中央政府、地方政府、基层干部、农民。他们之阅的博奕与共同构成 了农地制度变迁的形式和方向第八章是结论，根据本文的研究，提出了四个结论；一是寻 求最佳的经济缋效一直是农地制度变迁的终级目标二是我省制度变迁具有典型的路径依赖 特征三是农地制度的创新方式有强制性和诱致性两种四是农村土地制度变迁是相关利益 集团博弈的结果。 关键词：农地制度，农地制度变迁与创新，制度绩效。利益集团，贵州 中图分类号：f 3 0 1 ，0 2 贵州大学2 0 0 7 届硕士学位论文 s t u d yo nt h et h e o r yo ft h ec h a n g eo fg u 【z h o u ，s f a r l 小，a n di n s t i t u t i o n a b s t r a c t t h ei n s t i t u t i o nc h a n g ea n di n n o v a t i o nd e v e l o p sv e r yi m p o r t a n t , o n l yt h ed r i v e i n s t i t u t i o na r r a n g e m e n tc a ng u a r a n t e et h ee c o n o m yf a s ta n ds t a b l ed e v e l o p m e n t a l s o t h ef a r m l a n di n s t i t u t i o nd o e s ，i ti sn o te n o u g he m p h a s i z et h eh l f l u c n c eo f t h ef a r m l a n d i n s t i t u t i o nt ot h ea g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n t r c v i e wt h ec o u r s eo f g u i z h o uc o u n t r y s i d e s o c i a le c o n o m yd e v e l o p m e n t , i nf a c ti saf a r m l a n di n s t i t u t i o nc h a n g eh i s t o r y f a r m l a n dr e f o r mt oh o u s e h o l dc o n t r a c tr e s p o n s i b i l i t yi n s t i t u t i o n , e x p e r i e n c e d p r i v a t e l yo w n e da n di n d i v i d u a lm a n a g e dt op r i v a t e l yo w n e da n dm a n a g i n g c o l l e c t i v e l y , t h e nc o l l e c t i v e l yo w n e da n dm a n a g e d , a n df m a l l y ，c o l l e c t i v e l yo w n e d a n df a m i l ym a n a g e d e v e n t u a l l ye s t a b l i s h e das e to ff i a m 部v o r ks u i tt ot h eg u i z h o u f a r m l a n di n s t i t u t i o n a li n i 矗a l l y d u r i n gt h es t a g e , r e g a r d l e s so ft h ee x l 坷 i c n c ew h i c h t h ei n s t i t u t i o nc h a n g e8 u c c c e $ $ e s ，o rt h ed e f e a t e dl e s s o n s ，a l lf u l l yh a sm a n i f e s t e dt h e h u g ee f f e c tf a r m h m di n s t i t u t i o nt ot h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o n , t h er u r a le c o n o m y d e v e l o p m e n t t h i sc h a n g e sh i s t o r ya l s oi sa c t u a l l yt ot h ee f f i c i e n c yh i 曲e ri n s t i t u t i o n c h a n g ee x p l o r ep r o c e s s t h i sp a p e r a l t o g e t h e rd i v i d e si n t oe i g h tp a r t s i t r e l a t e dp r o p e r t yf i g h tt h e o r ya n d i n s t i t u t i o nc h a n g et h e o r yi nf a r m l a n di n s t i t u t i o n0 1 1t h ef o u n d a t i o no fb r i e fr e s e a r c h f r o md o m e s t i ca n df o r e i g n , r e v i e w e dt h em s t o r yo fg u i z h o uf a x m l a n di n s t i t u t i o n c h a n g e , i n s p e c t e dt h ed i f f e r e n ts t a g e sf a r m l a n di n s t i t u t i o ne v o l u t i o n , t h ei n s t i t u t i o n a r r a n g e m e n ta n dt h ei n s t i t u t i o np e r f o r m a n c e , d i s c u s s e dg u i z h o up r o v i n c ef a r m l a n d i n s t i t u t i o nc h a n g ep r e h m i n a r y k e yw o r d s ：f a r m l a n di n s t i t u t i o n , c h a n g e sa n di n n o v a t i o no ff a r m l a n di n s t i t u t i o n , i n s t i t u t i o np e r f o r m a n c e , i n t e r e s tg r o u p s ，g u i z h o up r o v i n c e 贵州省农地制度变迁研究 1 绪论 i 1 立题的目的和意义 土地是人类赖以生存和发展的基础，是最基本的生产要素人类社会的发展史无不与土 地紧密相连。土地问题是人类几千年历史的核心问题，以土地的占有为标志形成的产权关系 所构成的农地制度，己成为人类社会最基本的制度，在很大程度上影响和制约着社会历史发 展进程。高效率的符合农民利益的土地制度安排对于提高土地的利用率、土质的保护和保障 农民的土地使用权、稳定农民的长期投资经营预期就显得更为重要，因此，土地制度安捧及 其政策的实施将直接影响到农村市场经济的深入发展正是因为土地制度对农村经济和社会 起着至关重要的作用，因此深入研究影响农地制度变迁的因素就显得尤为重要 解放后，贵州农业发展的每一次增长，每一次滞后，也都与农地制度的变迁密不可分 从解放前的封建农地产权制度演化到目前的家庭承包割，经历了土地改革、农业合作化运动、 人民公社运动和农村经济体制改革的数次变革，每一次变革都产生了深远地影响。近三十年 来贵州经济的持续增长更是得益于农村社会经济的发展，本质上归功于作为生产关系的农地 产权制度变迁。不同农地产权制度下的经营使用形态的创新直在进行，贵州的农地制度一 直在探索着效率更高的制度变迁 本课题的研究目的就是试图通过运用制度经济学、发展经济学等理论，认真吸收借鉴国 内外学者有关农地制度安排的研究成果，从建国后历史的历程，考察和论证贵州农地产权制 度变迁。通过制度变迁理论分析农她产权制度演变的过程及绩效，解释各个时期我省农地产 权制度变迁的不同路径和迥异的效率，寻找演变背后成败的关键，依据相关理论分析与归纳 探讨农地制度的变迁方向，以期为我省农地制度的创新提供有参考价值的建议，进而为各级 政府制定正确的农地制度变革政策提供科学的依据 本课题的研究意义具体体现在以下几个方面： 1 经济发展理论告诉我们，。经济理论光有三大传统柱石天赋要素、技术和偏好一 一还不够完善，第四大柱石，而且也是不言而喻的柱石就是制度土地、劳动和资本这些 要素，有了制度才得以发挥功能，制度至关重要娜显然作为农村经济制度主体的土地制 度对农业生产和农民生活的影响同样是巨大而深远的，就是就2 0 世纪7 0 年代末发端于中国 农村的土地制度改革而言，其对农村经济增长的巨大贡献也是有目共睹的。据林毅夫测算， 由生产队体制向家庭联产承包制( 媳) 的制度变化使产出增长了约4 6 8 9 ，大约相当于投 入增加的总效应，1 由此带来了农村经济的繁荣和农产品产量的快速增长。因此，研究农村 4 赍煳大学2 0 0 7 届磺士学位论文 经济和社会发展问题时，农村土地制度是关键一环 2 土地问题是人类几千年历史的核心问题，土地制度己成为人类社会最基本的制度。 在很大程度上影响和规划着社会历史发展进程。由于制度变迁路径依赖的作用。现阶段在制 度创新时考虑原有的制度变迁传统根性和历史沉淀，不仅可以节省大量的制度创新成本，淡 化机会主义行为因此只有我们所选择的农地制度创新方案所设定的目标与既定的制度遗产 相接近或相一致时，这样的制度创新方案才容易实现。 3 通过农地制度变迁与农地资源配置绩效的评判研究，农地制度缺陷对农地资源有效 配置的制约作用，这也为我省有针对性地改进、设计和安排新的农地制度，杓建新的理论框 架。 1 2 论文选题依据 本文是我的导师洪名勇教授承担的2 0 0 2 年贵州省优秀青年科技人才基金项耳“欠发达 地区内在农地产权制度与外在制度的实证研究”、2 0 0 4 年省长基金项目“农村劳动力外出打 工与农地流转制度研究”，2 0 0 5 年教育部春晖项目“贵州省农地改革试验区农地制度变迁研 究”的研究课题的一个子课题。我和导师经过充分的讨论，在导师的指导下最终确定了本论 文的选题 1 3 国内外文献综述 1 3 1 国内研究成果 1 制度变迁与农地制度变迁研究 林毅夫在制度变迁理论上作了大量的开创性工作，指出有“两种类型的制度变迁诱 致性制度变迁与强制性制度变迁。制度选择集合的改变、技术改变、制度服务的需求改变、 其他制度安排改变等引起制度不均衡，从而导致诱致性制度变迁国家政策失败的起因有以 下几种：统治者的偏好和有界理性、意识形态刚性、官僚政治、集团利益冲突和杜会科学知 识的局限性，这些因素可能导致强制性制度变迁林毅夫得出如下研究结论：在需求方面， 当预期效益大于预期成本对。有关个人或群体会作出自发性反应，在制度边际上自行调整， 从而形成一种自上而下、从局部到整体的制度变迁过程。在供给方面，强制性制度变迁是由 国家通过一系列立法和行政命令来实现的，制度的公共物品特性使得制度的自发供给常 常低于社会最优水平。因此，由国家提供制度比私人生产更有效，理性的统治者会矫正制度 供给的短缺” s 贵州省农地制度变迁研究 汪丁丁在制度变迁理论的研究中也有独到之处他认为：。关于经济制度的研究可以认 为是关于资源通过某种制度下的生产行为转换成更有价值的形态这一过程的研究，有三 个条件构成制度变迁的必要条件：( 1 ) 信息成本大于零是制度变迁的第一个必要条件( 2 ) 制度变迁的终极动力在于个人利益最大化的行为，仍然是亚当斯密的看不见的手( 3 ) 生 产性资产的专有性汪丁丁对制度变迁与创新理论的最大贡献在于科学设释了制度创新的一 般过程：当利润与创新之间的联系成为社会的共享信息之时，利润不仅仅是创新的可能结果， 它变成了创新的激励为利润而创新，利润( 或亏损) 成为为减少不确定性所作努力的报酮 鼓励人们追求高利润的社会因而有更多的机会创新和有更大几率在逆境中求得生存在顺境 中求得发展。这就是制度演化的般理论，就是社会进化的般过程它适用于一切社会 张曙光提出了制度均衡与制度非均衡的涵义，系统分析了导致制度非均衡的原因他指 出：一个重大制度的交革不是发生在该制度刚刚建立之初，而是发生在它建立和完善起来并 运行了相当时问后。同时，制度变革的根源存在于该项制度结构的内部，存在于该制度下生 插的各行为主体的利益矛盾之中，外部条件的变化一般只是通过内部因素的影响，加速或延 缓制度变革的过程，以及变革时机的选择。咖 关于我国农地制度变迁方式类型及特征的研究，学者们比较一致的观点是：1 9 7 8 年 以前我国的农地制度变迁以强制性变迁为主，即解放后的土改、1 9 5 2 年开始推行的农业合作 化运动、1 9 5 8 年秋开始推行的“一大二公”的人民公社制度、1 9 6 2 年转而实行的三级所有、 队为基础的生产队制度；而1 9 7 8 年以后，则以诱致性变迁为主，即1 9 7 9 年开始进行家庭联 产责任制的改革堋从制度运行的结果来看，上述两种方式都没有达到预期的效果学者们 普遍认为我国农地制度变迁应傲到努力使诱致性制度变迁与强制性制度变迁。配套协调实 施” 党国英认为：中国农地制度变迁的过程实质上是政府集团与农民集团关于农地权利冲突 与较量的过程在两个集团长期的博弈中，二者冲突的力量对比和行为取向已不完全决定于 双方拥有的暴力潜力，还与双方行为的实施成本有关。成本状况终将迫使行为者调整自己的 行为取向人民公社制度的解体正是政府集团与农民集团政治力量对比博弈的结果。人民公 社制度解体后近2 0 年时间，中国社会结构发生的一系列重大变化也对农地制度的演迸发生 了影响。其中乡村权势阶层对地权的控制作用可以成为解释我国农地制度变迁的重要因素。 由此得出结论认为，新世纪我国农地制度的演变仍是一场政府集团与农民集团关于农地产权 界定权的较量，并可能持续很长一段时间嘲 张红宇十分重视人口因素对农地制度变革的作用，他认为对农地制度的研究应当力图在 6 贵州大学2 0 0 7 届硕士学位论文 农村人口增长、福利保障和稳定土地制度之间找到现实的结合点嘲 温铁军将我国农村土地制度的形成、演变与国民经济发展的客观需要作为一个整体看 待n 町他认为：上个世纪5 0 年代的土改、8 0 年代的大包干和当前推行的。3 0 年不变一，事 实上每次都只能以村社为单位实行内部均分制我国农地制度变迁取决于。人地关系高度紧 张”这一内生性变量。“两权分离”和。两田制”其实古已有之，而且是内生的长期性制度 基本国情对我国农地制度变迁的制约作用不可能根本改变，只可能缓解。而是否能真正缓解。 则主要取决于对“城乡二元结构”基本体制矛盾的改革 周其仁运用产权经济学的有关理论对农村土地制度变迁进行了分析研究前提是：认定 产权是私人谋取自我利益的社会性制度约束，这项约束可以解释人的经济行为和经济增长业 绩，因为不同的产权约束对一个经济系统的交易费用水平有决定性的影响。所运用的基本理 论有两条：一条是产权的保护离不开国家，而国家干预又往往会导致产权残缺：另一条是任 何经济制度下个人在实际上控制着人力资产的发挥和生产性供给的情况研究思路是：围绕 农村土地产权制度的建立和变迁这一主线展开分了部分退出权，从而增强了谈判地位，拥有 家庭经营和集体工副业的农民和社区无需再绝对服从国家的控制，这就进一步增加了国家控 制集体经济的费用，于是终于到了不堪重负的时候，经过激烈的内部争论之后农民的创造终 于得至认可，成为新的中央政策，逐步在全国推广叫 2 农地制度与农业发展的研究 林毅夫从监督的角度对农村土地制度的变迁给出了解释他认为生产队中每个劳动者努 力的边际报酬是监督的函数，监督是保持劳动激励和合作社生产率水平的关键。如果监督 是有效的，报酬的支付与每个人对生产的努力程度密切相关，劳动的激励将较高；相反，如 果监督是无效的，且报酬的支付与每个人对生产的努力贡献不密切相关，激励将较低州” 。由于农业生产上的监督极为困难，一个农业合作社或集体农场的成功只能依靠社员问达成 一种自我实施的协议。在此协议下，每个成员承诺提供同他在自己的农场劳动时一样大 的努力。但这种自我实施的合约只有在重复博弈的情形下才能维持在一个合作社里，社员 如果拥有退社的自由，那么，这个合作社的性质是重复博弈的，如果退社自由被剥夺， 其性质就变成一次博弈在1 9 5 8 年以前的合作化运动中，社员退社自由的权利还受到相 当尊重，但自1 9 5 8 年的公社化运动后，退社自由的权利就被剥夺了，因此，自我实施的 协约无法维持，劳动积极性下降，生产率大幅滑坡，由此造成了这场危机。” 关于农地制度对农她资源合理配置的作用，汪丁丁的研究结论是：。包产到户”既节约 了代理人成本又节约了信息成本，同时也是中国“传统”所指示的方向，因而非常成功。 7 贵州省农地制度变迁研究 邹东涛认为，在不同的制度下。生产力诸因素的组合方式( 资源配置方式) 和发挥出来的 生产力( 资源配置效率) 是截然不一样的一个效率较高的制度，即使没有最先进的设备， 也可以刺激劳动者创造出更多的财富；然而，即使有最先进的技术设备若被安装在低效的 制度环境里，其效率低得可能不如手工操作有效率的制度才能够成为推动生产力发展的 根本因素瞄1 姚洋等的研究表明，不稳定的农地制度会降低农户进行长期投资的积极性并带来生产率 的损失一个村庄的土地制度与一些重要的经济参量，如收入水平、相对要素稀缺度、政府 税收等有联系，农村土地制度被看作是村庄集体决策的结果土地调整的正面作用是为 村民提供一个收入保险机制，负面作用是降低地权的稳定性，损害村民对土地投资的积极性， 同时每一次土地调整涉及较大的谈判成本咖 杜润生指出：从中国政治、经济大局出发，为调动亿万农民的劳动生产积极性，亟需给 农民创造一个好的制度环境。其中，土地制度是第一位重要的中央规定，土地承包期延长 3 0 年，赋予农民长期的土地使用权，现在应迸一步给予法律保障。把从公有制分离出来的 土地使用权，以法律形式肯定它是一种经济权益，一种物权，应按私人财产给予保护我们 过去说，社会主义公共财产神圣不可侵犯，现在我们提出，农民土地使用权作为私人财产， 其权利也是神圣不可侵犯的。使用权可以说是准所有权，它包涵承包权、使用权( 经营权) 、 抵押权、入股权、转让权等多种权利，这些权利在立法时将界定清楚，形成法律依据中匿 有9 亿农民，占了总人口的很大比重如果我们能给农民一个很好的制度环境，就能够把 他们的一切创造潜力发挥出来。过去只是不明确的使用权，就发挥了很大的作用，以占世界 7 的土地使占世界2 0 0 , 6 的人口吃饱穿好；今后还准备养活1 6 亿人口家庭联产承包责任 制已经过十多年的考验，结果证明它比集体农庄制度要好，也比纯粹的小农经济好，因为保 留了土地的公有制，可以避免私人垄断土地的危险为了发展农业生产力，应将使用权用法 律形式固定下来，从政策层面转到法律层面n m 周其仁始终关注1 9 7 0 9 代末以来中国推行的种种制度改革，并从产权契约角度提出了所 有权悖论的逻辑国家作为产权契约的一个要件，一方面。所有权不能完全不要国家得到 有效执行；另一方面，国家的引入又非常容易导致所有权的残缺，以至于我们即使在理论上 假存在一个理性国家也无法完全避免无效产权的后果中国农村改革可以看作成围绕产权 重新展开的制度变迁与创新。农村产权的确定，是社会与政府之间的一系列分步达成的交易， 它是逐步排除国家对产权合约侵犯的结果显然，周其仁把产权制度的建立作为我国农村制 度乃至整个社会制度改革的关键所在，在制度创新的过程中应理顺社会与政府、交易与契约、 g 贵州大学2 0 0 7 届硕士学位论文 契约与制度的政治经济学关系，尽量避免国家对产权制度的危害 1 3 2 国外研究成果 1 关于制度、产权制度的一般理论研究 拉坦从技术变迁和制度变迁的历史关系中归纳出诱致性制度变迁的模型他指出：。对 制度变迁需求的转变是由要素与产品的相对价格的变化以及与经济增长相关联的技术变迁 所引致的；对制度变迁供给的转变是由社会科学知识及法律、商业，社会服务和计划领域的 进步所引致的”。拉坦进一步研究认为：土地价格相对于劳动力价格的提高诱致了生产技 术的变迁，同时也导致了土地产权制度的变迁。结果使公地使用制度被废止；劳动力价格相 对子土地价格的提高诱致资本替代劳动的技术变迁，同时导致发挥代理人能力和劳动者有权 择业的制度变迁 诺斯认为，当制度变迁的预期收益大于变迁的成本时，制度变迁就会发生，反之，制度 处于均衡状态，。在分工收益与分工成本问不断发生的冲突，不仅是经济史中制度结构和制 度变迁的根源，而且也是现代政治，经济实绩问题的核心”诺斯在具体研究制度变迁 的模型时重点考虑了五大因素：一是制度环境二是一项制度的安捧。三是初级行动团体 四是次级行动团体五是制度装置 2 农地制度与农业绩效的关系 早见雄次郎和弗农拉坦在农业发展；国际前景咖中提出在相同的规模中，所有 者自耕的生产率最高，部分自己所有、部分租佃的次之，分成租佃的最低 美国芝加哥学派的代表人物西奥多w 舒尔茨在改造传统农业删一书中提出， 运用经济刺激为基础的市场方式，通过农产品和生产要素价格来刺激农民：控制农场规模， 用所有权和经营权合一的适应市场变化的家庭农场来改造传统农业，改造农业中低效率的集 体所有制形式 瑞典经济学家冈纳缪尔达尔( g m y r d a l ) 花费了十年的时间对南亚和东南亚地区 的1 1 个国家进行了调查，得出结论认为，各个不发i 盘l i l 家的土地关系状况不尽相同，但土 地所有制和租佃关系严重妨碍了耕种者的积极性和生产率，因此必须进行土地所有制和租佃 关系的改革删 j b 巴雷尔在中国农村土地管理制度的改革中，分析了新中国成立以来农村土 地制度变迁的过程，指出农村土地制度变迁是为了获得既有制度下无法获得的外部利润，认 为土地改革是为了改变从3 0 年代初就存在的土地所有权极不平等的分配状况，改变农村经 济停滞、广大农村人口日益贫困的局面；合作化运动是为了恢复战后的农村经济，而由初级 9 贵州省农地制度变迁研究 社到高级杜则是为了改变农业发展缓慢和村一级收入不平衡的状况；人民公社化除了为了获 得生产上的规模效益和促进农村基础设施的发展外，还为了保证贫民基本的工资和收入以及 通过免费医疗和其他社会服务再分配财富；包产到户是为了将劳动与实绩挂钩。调动农民的 生产积极性，促进农业和农村经济的快速发展。 华盛顿大学农村发展研究所所长罗伊普罗斯特曼教授针对中国农地规模经营问题时指 出：农地的规模经营采取与否，是由农民根据经济因素而不是行政因素来决定的。通过私人 闯的自愿转让而不是行政手段来实现的，中国应重新评估发展资本密集型规模经营的傲法 因为：( 1 ) 从实践经验上看，农业生产中的规模效益很微弱：( 2 ) 农场规模与生产效率关系一般 是反向关系：( 3 ) 发达国家农场规模大和资本密集程度高并不是农业生产率高的原因：( 4 ) 国 内外的实践都表明，家庭农场比集体农场更优越、效率更高1 米切尔卡特、米切尔罗斯和格申费达在土地制度与农业绩效中首先指出土地 制度的核心是产权的界定和产权的分配。然后从理论和实践两个方面证明产权的界定和产权 的分配对农业绩效的影响，在此过程中提出对十地产权的保障闯题，并将其作为影响农业绩 效的最重要的因素，并证明对土地产权保障的增进产生的影响” 1 4 研究方法 i 文献法为了对本论文相关的研究成果及观点有较为全面的了解，笔者查阅了大量 有关制度变迁、及农地制度变迁方面的研究文献本论文的基本研究框架、理论基础、基本 概念界定以及理论分析均是在此基础上提出的 2 规范分析与实证分析相结合对土地制度、土地产权、制度变迁，制度创新等理论 作规范性分析对农村土地制度变迁和创新的实践作实证分析 3 静态分析与动态分析相结合农地产权制度变迁的历史是一个动态发展过程，本研 究从土地改革、合作化、集体化、豸瀵际包经营等农地产权不同时期的变化规律，对农地制 度进行了长期的、动态分析，对其变迁和创新的过程及发展趋势作动态分析 4 博弈论方法。博弈论是研究经济主体之间行为的相互影响而产生的冲突与合作的学 科。农地产权制度变迁和皂n 新的过程就是不犀经济主体问博弈的结果，博弈论成为制度变迁 理论的基本研究方法。 1 5 基本思路和主要内容 1 5 1 研究的基本思路 l o 贵州大学2 0 0 7 届硕士学位论文 本研究坟新制度经济学，土地经济学，产权经济学，农业经济学等为基础理论，通过对 我国农地产权制度变迁的历史以及不同发展阶段制度特征的描述，分析了人们选择不同制度 安捧的决策依据和决策过程，以及不同的制度安排对农村经济社会、国民经济的影响，从理 论上说明和论证选择怎样的制度才能够实现更高的制度效率 1 5 2 内容安捧 本文研究的内容主要包括以下几个方面： 1 绪论从农地制度安捧对农村经济增长和社会发展的作用，简要阐述了本文研究的 目的和意义；对国内外文献进行归纳与总结；介绍了本文的研究方法，结构框架和主要创新 点和不足 2 农地产权制度变迁的基本理论主要从农地产权制度理论和制度变迁理论的角度， 阐述农地制度变迁的基本理论，为论文的研究莫定坚实的理论基础 3 改革开放前贵州省农地产权制度变迁的回顾与评价。1 9 4 9 年一1 9 7 8 年间，农地制 度变迁大体经历了这样一个轨迹：土地改革、农业合作化和人民公社三个发展阶段，即私人 产权、集体产权和社区产权，分别讨论了在不同的发展阶段农地产权制度的演进、制度安捧、 制度的内在缺陷及绩效。 4 家庭承包制下的农地产权制度变迁探讨了家庭承包制形成的阶段性演进，家庭承 包制度变迁属于诱致性变迁：总结归纳了家庭承包制的经济绩效 5 家庭承包责任制后农地制度的发展回顾1 9 8 4 年后国家和贵州农地制度发展情况， 指出家庭承包责任制的缺陷，并提出下一步发展方向 6 贵州省农地创新一。湄潭模式”产生的动因、创新内容、创新绩效等 7 农地制度变迁中各利益集团的行为分析各利益集团包括：中央政府、地方政府、 基层干部、农民他们之问的博奕与共同构成了农地制度变迁的形式和方向 8 结论对本文的内容作出一个简短的结论 1 6 创新点和不足 本文用新制度经济学的方法对贵丹i 省建国以来从土地改革、合作化、人民公社、家庭承 包责任制、湄潭模式一系列农地制度的变迁原因、安排方式、制度绩效及缺陷作了详尽的分 析。虽然用新制度经济学的方法分析中国农地制度变迁的文献数不胜数，但在对于贵州农地 制度来讲，前人几乎还没有涉及到，这对本文作者也是一种尝试。 虽然用制度经济学可以用理论解释农地制度变迁的原因、绩效、缺陷等，但是由于一些 贵州省农地制度变迁研究 主客观原因，没能用计量分析说明制度在贵州农地制度变迁中的贡献率，这不能不说是一个 很大的遗憾。 贵州大学2 0 0 7 届硕士学位论文 2 农地制度变迁的基本理论 2 1 农地产权制度理论 2 1 1 土地制度的概念 土地制度作为制度的一个重要组成部分迄今为止，我国理论界对土地制度的定义尚未形 成共识，争议颇多，具有代表性的也不少，比如有：“土地制度是一定社会经济制度下一个 国家与社会因人们利用土地而产生的人地关系及其中人与人关系的一种法定的结合形式，即 由国家社会制定的人们共同遵守的土地利用法制规范与政策”鲫“土地制度是一定社会经 济条件下土地关系的总和，是关于土地这一基本生产资料的所有、使用、管理的原则，方式、 手段和界限等的法待规范与制度化体系，它反映着因利用土地而发生的人与人、人与地之间 的社会经济关系”脚j 。土地制度有广义与狭义之分，广义的土地制度包括有关土地问题的 一切制度，狭义的土地制度主要指土地所有、使用与政府管理三大制度”臼- ，“土地制度即 土地所有制，是指人们在一定社会制度下占有土地的形式，包括地的所有、占有、支 配和使用诸方面的关系”o ”“土地制度包括两个基本制度，一是土地的所有制度，二是地 权制度即土地产权制度”h 町 农村土地制度的科学内涵应该是指：在农村经济运行过程中，土地这一基本生产要素与 其它农业资源( 包括资本、劳动力，生产资料、技术信息，组织管理等) 有效配置与优化组 合而形成的有机系统。以及保障这一系统正常运转所必需的相关法律规范与钍度体系从内 容上讲，农村土地制度应该涵盖以下三大方面：一是农村土地产权制度。二是农村土地经营 管理制度，三是国家对土地的管理制度其中经营管理制度包括：农村土地的承包与租赁制 度、农村土地流转与配置制度、农村土地收益制度、农村土地利益及动力制度这三大要素 中，土地产权制度处于整个土地制度的核心地位，它在很大程度上决定和影响其他两个方面。 2 i 2 土地制度的功能 1 激励功能。激励就是要激发经济当事人从事某种活动的内在动力，调动其积极性 显然，能否达到预期的目的，关键之处就在于能否使经济当事人的个人收益( 或成本) 与社 会收益( 或成本) 相致制度不合理将会导致经济人理性地从事“不合理行为”；反之， 制度的合理安排设置会促成人们的合理行为 2 配置功能无疑，土地制度对土地资源的配置起着极为重要的作用实质上，一定 的土地制度安排也就相应地使土地资源得到了配置，从而影响到土地资源的利用效率。 3 约束功能制度的确立是对经济当事人选择集的限定，如果制度不能对经济当事人 贵州省农地制度变迁研究 的行为有所约束，制度也就不称其为制度。制度的约束功能有两层含义：其一是指在制度规 范中当事人进行决策：其二是指对超过制度约束边界的经济当事入行为进行约束制度能否 很好地发挥其约束功能。关键是要做到制度边界明确、产权明晰 4 保障功能由于经济当事人的有限理性，环境的不确定性和复杂性，人们对未来的 预期就不可避免地带有风险且带有极大的不稳定性，通过制度安排，能起到保护经济当事人 权益的作用，从而使经济当事人在与他人的交往中持有合理的预期，使不确定性降低当然， 不同的制度安排其保障功能必然会有所差异 5 利益分配功能。不同的制度安排相应界定了不同的产权安捧，而不同的产权安捧又 相应地确定了不同的。个人或其他人受益或受损的权利”从这个意义上讲，制度是关于利 益分配的规则。不同的制度安排必然会有不同的利益分配规则，从而引起正的或负的收入效 应。 2 1 3 产权理论 诺斯教授曾指出，。理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产权理论。“产权的 定义可以表述为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济品的使用的权利”嘲用巴 泽尔的观点表述为：。个人对资产的产权由消费这些资产，并从这些资产中取得收入和让渡 这些资产的权利或权力构成”产权是由一系列权利束组成的。西方产权理论对产权的 组成有比较一致的看法，产权是由使用权、收益权和让渡权组成的。 产权的界定之所以重要，是因为产权的界定影响着产权制度的绩效。产权不仅提供了影 响经济绩效的投资和其他经济行为的动因。而且决定谁是社会经济的参与者并界定了财富的 分配1 产权的合理界定可以发挥产权制度两个最基本也是最重要的功能：一是内部激励和 约束功能。台理界定产权可以对产权主体产生更有效的激励。并且可以约束机会主义行为： 二是外部交易功能，当存在外部性时，产权可以使外部性内在化，而使资源得到优化配置 2 2 制度变迁理论 2 2 1 制度的内涵及功能 关于制度曲n ) 的定义各种各样。道格拉斯诺思认为制度是“人为设计出来构 建政治的、经济的和社会的互动关系的约束，由正式的约束( 奖惩、禁忌、习俗、传统及行 为规则) 和正式的规则( 宪法、法律、产权) 组成”“埘。诺思对制度的最新的观点是：“制 度是社会博弈的规则，是人所创造的用以限制人们相互交往的行为的框架。如果说制度是社 会博弈的规则，组织就是社会博弈的玩者“新制度经济学的代表人物之一的拉坦将制度 1 4 贵， i 大学2 0 0 7 届硕士学位论文 定义为一套行为规则“。它们被用于支配特定的行为模式与相互关系新制度经济学的另 一代表人物舒尔茨把制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会，政治及经济行为“” 阿兰施米德则把制度定义为。人们之问的多组安排好的关系，这些关系规定着人们的权利， 使人们面对他人的权利，特权和义务”删柯武刚和史漫飞则认为：。总的假说是，制度对 人们能在多大程度上实现其经济上和其他方面的目标有着巨大的影响，人们通常偏好能增进 其选择自由和经济福社的制度。但是制度并不总是有助于这样的目标。某些类型的规则可以 对一般物质福利、自由和其他人类价值产生不利影响，规则体系的衰败会导致经济和社会的 衰落因此，有必要分析制度对于选择和繁荣的涵义和影响“ 制度的主要功能有：( 1 ) 降低交易成本；( 2 ) 为经济提供服务；( 3 ) 为实现合作创造条 件：( 4 ) 提供激励机制 2 2 2 制度变迁或仓新及其动因 制度变迁指的是现行制度安捧的变更或替代，或者是新制度安排的创造。是由个人或一 群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行的。v w 拉坦认为：。制度创新或制度发 展一词将被用于指( 1 ) 种特定组织的行为的变化；( 2 ) 这一组织与其环境之间的相互关 系变化；( 3 ) 在种组织的环境中支配行为与相互关系的规则的变化”“嘲假定在既定的 制度安排下，已获取了各种要素、资源所产生的所有潜在收入的全部增量；或者潜在利润仍 然存在，但改变现有制度安捧的成本超过潜在利润；或者如不对制度环境作某些改变，就不 可能实现收入的重新分配，那么，既存的制度结构就处于一种均衡状态“非均衡”的制度 结构必然导致制度变迁，从。非均衡”到“均衡”的制度结构的演变过程也就是制度变迁的 过程 制度变迁必须由某种在现有制度安排下无法得到的获利机会而引起的制度变迁的诱致 因素在于主体期望获取最大的潜在利润所谓“潜在利润”就是“外部利润”，是一种在己有 的制度安排结构中主体无法获取的利润只要这种外部利润存在，就表明社会资源的配置 还没有达到有效状态，从而可以进行制度创新，其实质上是指现有资源的配置还有改进的余 地或潜力由于外部利润不能在既有的制度结构中获取，因此，要获取外部的利润，就必须 进行制度的创新这种新的制度安排的目的就在于使显露在现存的制度安排结构之外的利润 内部化，以求达到最佳状态 制度变迁是否发生，主要取决于创新者的预期收益和预期成本的比较当制度刨新的预 期净收益超过预期成本时，在原有制度安排下的某些人为了获取潜在利润，就会率先来克服 将“外部利润”内在化的障碍，“初级行动团体”形成。受利益最大化的驱动，“初级行动 1 5 贵州省农地制度变迁研究 团体”提出有关制度变迁的方案，并从这些方案中挑选出可行的最优方案，然后付诸实施 在制度变迁方案的实施过程中，越来越多的人也看到了这些潜在利润，。次级行动团体一形 成。最后，两个集团共同努力，实现制废变迁。鲫至于制度变迁到底是由个人、集体还是政 府来推动。这取决于每一种形式的成本与收益。以及受影响团体的相对市场力量和非相对市 场力量。其次，正式制度变迁中的一个突出问题是外部效果和。搭便车”( 搭便车是指即使 个人没有支付成本，他也能自动的享受团体所提供的服务，不付费搭车) 可能使创新者的 报酬将少于作为整体的社会报酬从而使创新者缺少激励 2 2 3 制度需求和制度供给 制度变迁，最初总是源于需求的发生，而制度需求的发生，起源于这样一种认识：按照 现有的制度安排，无法获得更多利益而改变现有安排，就能获得在原有制度下得不到的利 益。按照这种思路，当创立和利用新的制度安排的净预期利益为正时，他们就会要求有这种 新的安捧。对于行为者来说，预期利益总是超过预期成本的1 引发制度需求的原因早期更 多地归结为人口对稀缺资源察赋所带来的压力增加所致“1 ，晚期则更多地归结于经济发展过 程中人的经济价值上升咖l 口变化和技术变迁引发的相对产品和要素价格变化以及市场规 模和宪法秩序等，都可以成为引发制度需求的外生变量嗍甚至经济发展的初始水平，文化、 历史传统等，也影响制度安排的需求“当某种制度安排导致要素生产函数长期低于生产可 能性边界以及与之相关联的人们的实际收益长期低于其潜在效益时，也会构成制度需求的持 久压力一n 1 可见，对于不同的历史时期和不同的特定社会，有着不同的变迁需求总结西方的经济 制度变迁史制度变迁的需求主要来自以下几方面：1 要素和产品价格的相对变动；2 技术 进步；3 市场规模的扩大另外，诸如相关制度安排的创新、外部环境( 法律或政策) 的 改变等因素也会导致制度变迁的需求当某种制度安排导致要素生产函数长期低于生产可能 性边界以及与之相关联的人们的实际收益长期低于其潜在的收益时，也会构成制度需求的持 久压力 制度供给，则来源于有了新的制度安排，就能得到现有制度安排下得不到的利益的认识。 按照戴维菲尼界定的分析框架。影响制度供给的因素包括制度设计的成本，现有的知识积 累，实施新制度的预期成本，宪法秩序，现有制度安排，规范性行为道德准则，公众的态度 和居于支配地位的上层强有力决策集团的预期净利益等重要变量。在制度供给中，每一变 量的调整，都或多或少地改变既定的利益格局但是宪法秩序和行为的道德准则相对于制度 安排而言，更稳定和不易改变，从而使制度供给的触点更多地集中于现有制度安排、实施新 1 6 贵州大学2 0 0 7 届硕士学位论文 制度的预期成本和上层决策者的预期净收益换句话说，制度供给的主导力量取决于在现有 宪法秩序和行为道德准则之下，决策者有多大的创新意愿和能力。所以一项制度变革的实现 往往并不取决于制度需求的诱致，而在于制度的供给能否为制度变迁成本的降低扫清道路 总之，制度的基本作用就是诱导人们的行为决策，并通过人们的行为决策影响一个社会 的经济绩效两制度对人们的行为和经济绩效的影响，又取决于制度内含规则的激励以及激 励对人的努力供给的一致性。潜在的制度需求与供给能否转化为实际的制度需求与供给，关 键在于制度的交易成本。如果制度交易成本过高，潜在的制度需求与供给就不能转化为实际 的制度需求与供给，一定的制度非均衡状态就有可持续性如果顼制度产生的徽励与行 为者应得的报酬一致不仅其努力供给量大，而且经济绩效也佳；反之，制度提供的激励与 行为者的报酬是离散的，努力供给量就小，经济绩效也不会佳。咖制度既提供经济增长和源 泉，常8 度也可能由于不能激励经济增长，而导致制度需求与供给的变迁 2 2 4 制度变迁的方式 经济学界有一系列对于制度变迁的分类方法，其中比较著名的是林毅夫提出的诱致性制 度变迁和强制性制度变迁“ 1 诱致性制度变迁指现行的制度安摔的变更或替代，或是新制度安捧的创造是由个人 或一群人，在响应获利机会时