（土地资源管理专业论文）明代土地产权制度弊端及其分析.pdf

摘要 由于制度及其环境的传承性，当前我国土地产权制度所面临的诸多问题，可以从 历史中找寻相关的借鉴或制度的起源。特别是有明一代，作为元后中华传统经济、文 化恢复发展的时期。明代土地产权制度由“两册”、“赤契”等一系列子系统所组成， 在创立初年对加速垦荒、稳定社会、发展生产起到了重要的推动作用，使明代土地管 理在数据化，格式化、规范化方面达到了我国古代的一个巅峰，并导致了土地所有权 同经营权、收益权的分离和土地配置效率的相应提高。明代土地制度所创立的田图对 应，两册对照制约等土地产权登记管理方式，其影响力贯穿明清两朝，并在当前土地 管理体系中仍发挥重要作用。但由于明代对产权制度认识的局限性和处理的随意性， 最终导致明代的土地产权制度逐步瓦解。我国目前在土地管理和使用上也存在破坏制 度的现象，因此，研究明代土地产权制度的弊端，对当前我国在市场经济环境下建立 规范、严格、高效的土地产权制度体系具有重要借鉴意义。 本文在对明代土地产权制度体系和各组成部分特点以及相互关系分析的基础上， 通过探讨明代面积最大、特色最显著的庄田、官田、民田三种土地产权的变迁历程和 联系，剖析明代土地产权瓦解的内部影响因素；通过探究明代政治、财政、货币环境 和技术条件对明代土地产权的影响，解析了明代土地产权制度瓦解的外部影响因素。 在对形成制度弊端的内外因素总结的基础上，提出了明代土地产权制度有四大弊端： 是由于明代社会上下过分重视收益权的分离，而忽视所有权制度的完善，导致了明 代的土地产权制度在建立之初便存在模糊与混乱；二是土地产权管理系统超越了当时 行政机构和技术条件的支撑能力，并缺乏相应的维护措施。滋生了产权制度做弊的温 床。三是货币、财政政策的缺陷未能提供足以支撑小土地所有者正常经营的经济环境， 加快了自耕农的破产。四是分封制和赋役豁免权催生了宗室贵戚和缙绅这两大土地产 权制度的破坏者，但出于维护统治的需要，政府对其的打击往往力不从心。加速了明 朝土地产权制度的瓦解。因此，自明代土地产权制度运行之始，该制度体系的各个环 节就被不间断的破坏，甚至被人为废弃。随着社会经济的逐步发展，这些制度弊病逐 步被暴露，并为社会各个阶层的不同利益团体所利用，使这- - n 度体系的限制作用、 保障效用逐步丧失、土地配置效率逐步降低，制度体系逐步瓦解。而明代土地产权制 度所面临的商品经济冲击、人地压力巨大、土地占有零碎等外部环境，至今仍未能发 生根本性改变。 本论文创新点在于：脱离单纯将土地制度附属于财政制度，土地产权制度从属 于土地制度的方式，以土地产权为核心论点，将其他制度作为内外影响因素和环境进 行探研。从而实现对影响土地产权制度实施效果的各类因素进行普遍联系，以求对造 成明代土地产权制度崩溃的内外弊端进行系统综合分析。同时，利用层次分析的方法， 将明代土地产权制度体系的各组成部分进行分解，结合明代土地产权制度发展的不同 阶段进行分析，探求各产权制度组成部分的弊端所在，以及在明代土地产权制度体系 消亡过程中所产生的作用。以期知古鉴今，为当前我国土地产权制度的构建和完善提 供有益的借鉴。 关键词：明代土地产权制度弊端制度变迁 a n a l y s i so nt h ed i s a d v a n t a g e so ft h el a n dp r o p e r t yr i g h t s y s t e mo fm i n g - d y n a s t y a u t h o r ：d e n g b i n m a j o r ：l a n dr e s o u r c em a n a g e m e n t t u t o r ：p r o f e s s o rx uy u e r u i n g a b s t r a c t a sar e s u l to ft h ei n h e r i t a n c eo ft h es y s t e ma n di t sc i r c u m s t a n c e ，c u r r e n t l y , c h i n a s l a n dp r o p e r t ys y s t e mh a sm a n yp r o b l e m s ，t h er e a s o nf o rw h i c hc a nb ef o u n df r o mt h e h i s t o r ya n dt h eo r i g i no ft h es y s t e m ，s u c ha st h em i n d d y n a s t y , w h i c hi s ad e v e l o p i n g p e r i o do ft h ec h i n e s et r a d i t i o n a le c o n o m ya n dc u l t u r e a f t e ry u a n - d y n a s t y 1 1 1 el a n d p r o p e r t ys y s t e mo fm i n g d y n a s t y , c o n s i s t i n gs e v e r a ls u b - s y s t e m sl i k e “l i a n g c e a n d “c h i q i ”，h a dp l a y e da l li m p o r t a n tr o l e i ni m p r o v i n gc u l t i v a t i o n ，s t a b i l i z i n gs o c i e t ya n d d e v e l o p i n gp r o d u c t i o na tt h eb e g i n n i n go ft h ed y n a s t y , w h i c hm a d et h el a n dm a n a g e m e n t i nm i n g d y n a s t yr e a c h i n gap e a l 【i na n c i e n tc h i n ai nt h er e s p e c t so fd i g i t i z a t i o n ，f o r m a t t i n g a n dn o r m a l i z a t i o n n l el a n dp r o p e r t ys y s t e mo fm i n g d y n a s t yh a da l s os e p a r a t e dt h el a n d o w n e r s h i pf r o mo p e r a t i o nf i g h ta n de a r n i n gr i g h t ，a sw e l la si m p r o v e dt h ee f f i c i e n c yo f l a n da l l o c a t i o ni nt h em i n gd y n a s t y t h er e g i s t e rm e t h o d so fl a n dp r o p e r t ys y s t e m ，w h i c h w a si n c l u d e di nt h el a n ds y s t e m ，t h e n , l i k el a n da n dt h em a pa n dl i a n g c e ，h a v eh a dg r e a t i n f l u e n c e si nt h ef o l l o w e dd y n a s t ya n de v e nt o d a y h o w e v e r , t h em i n gd y n a s t yh a dp u t o v e rv a l u eo nt h es e p a r a t i o no ft h ee a r n i n gr i g h tr a t h e rt h a nt h ei m p r o v e m e n to ft h e o w n e r s h i p ，a n dh a dl i m i t a t i o n s i nu n d e r s t a n d i n gt h el a n dp r o p e r t ys y s t e m h o w e v e r , p e o p l ei nm i n d d y n a s t yh a ds o m el i m i t a t i o n si nu n d e r s t a n d i n gi t sl a n dp r o p e r t ys y s t e m a n dt h e yt r e a t e di tr a n d o m l y , w h i c hl e a d st ot h ed i s i n t e g r a t i o no ft h es y s t e m c u r r e n t l y , c h i n aa l s ou n d e r g o e ss o m ed e p r e d a t i o ni nt e r m so fl a n dm a n a g e m e n ta n du s e t h e r e f o r e ，l e a r n i n gf r o mt h el a n dp r o p e r t ys y s t e mo fm i n g - d y n a s t y i so fg r e a t i m p o r t a n c ef o rc h i n a t os e tu ps t r i c ta n de f f i c i e n tl a n dp r o p e r t ys y s t e mi nm a r k e te c o n o m y b a s e do na n a l y z i n gc h a r a c t e r i s t i c sa n di n t e r r e l a t i o nf o re a c hp a r to ft h el a n dp r o p e r t y s y s t e mi nm i n g - d y n a s t y , t h i sp a p e rd i s c u s s e dt h ei n s i d ed i s i n t e g r a t i o nf a c t o r so fm i n g s l a n dp r o p e r t ys y s t e mt h r o u g ha n a l y z i n gt h ee v o l u t i o na n dr e l a t i o no ft h r e ek i n d so f p r o p e r t yi nm i n g d y n a s t y , n a m e l y , t h es t a t e o w n e dl a n d ，g o v e m o w n e dl a n da n dc i v i l i a n o w n e dl a n d a tt h es a m et i m e ，t h ep a p e re x p l o r e dt h eo u t s i d ed i s i n t e g r a t i o nf a c t o r so f m i n g sl a n dp r o p e r t ys y s t e mt h r o u g ha n a l y z i n gp o l i t i c a l ，f i n a n c i a l ，m o n e t a r y , a n d t e c h n o l o g i c a lf a c t o r s i m p a c t so n i t b a s eo nt h e s ea n a l y s e s ，f o u rd i s a d v a n t a g e so fm i n g sl a n dp r o p e r t ys y s t e ma r e c o n c l u d e d f i r s t l y , m i n gh a dp u to v e rv a l u eo nt h es e p a r a t i o no ft h ee a r n i n gr i g h tr a t h e r t h a nt h ei m p r o v e m e n to ft h eo w n e r s h i p ，a n dh a dl i m i t a t i o n si nu n d e r s t a n d i n gt h el a n d p r o p e r t ys y s t e m ，w h i c hh a dc a u s e dc o n f u s i o n si nl a n dp r o p e r t ys y s t e mf r o mt h e b e g i n n i n g s e c o n d l y , m i n g sa d m i n i s t r a t i v es t r u c t u r ea n dt e c h n i c a lc o n d i t i o nc o u l dn o t s u p p o r tt h em a n a g e m e n ts y s t e mo fl a n dp r o p e r t ys y s t e m ，c o u p l e d 研t ll a c ko f c o r r e s p o n d i n gm a i n t e n a n c e ，l e a d i n gc o r r u p t i o n s t h i r d l y , t h ed e f e c t so ft h ef i s c a lp o l i c y a n dm o n e t a r yp o l i c ym a d et h eg o v e r n m e n tc a n tp r o v i d eb e t t e re c o n o m i ce n v i r o n m e n tf o r s m a l ll a n d o w n e r s ，w h i c hs p e du pt h eo w n e rf a r m e r sb a n k r u p t c y f o u r t h l y , e n f e o f f m e n t a n dt a xe x e m p t i o nb r o u g h ti nt w od e s t r o y e ro ft h el a n dp r o p e r t ys y s t e m ：t h ei m p e r i a lc l a n a n dt h eg e n t l e m e n ，b u tt h eg o v e r n m e n tl o s ti t sc o n t r o lo nt h et w of o rt h es a k eo f m a i n t a i n i n gi t sp o w e r t h e r e f o r e ，t h el a n dp r o p e r t ys y s t e mi nm i n g - d y n a s t yh a du n d e r g o n eg r e a tc o n f u s i o n s f r o mt h ev e r yb e g i n n i n g e a c ht a c h eo ft h i ss y s t e mh a db e e nc o n t i n u o u s l yd e s t r u c t e da f t e r i th a db e e ni m p l e m e n t e d w i t ht h ed e v e l o p m e n to fs o c i a le c o n o m y , t h o s ed i s a d v a n t a g e so f t h el a n dp r o p e r t yr i g h ts y s t e mt u r n e dt ob eo b v i o u sg r a d u a l l y , a n dw e r eu s e db yd i f f e r e n t i n t e r e s tg r o u p sa n di n d i v i d u a l s a sar e s u l t , t h eg u a r a n t e ee f f e c t so ft h i ss y s t e mw a n e d g r a d u a l l y s u b s e q u e n t l y , t h i ss y s t e mc o l l a p s e ds t a g eb ys t a g e t h ec o m m o d i t ye c o n o m y , p o p u l a t i o nb u r d e na n dt h ef r a g m e n t a r yl a n dp o s s e s s i o nw h i c hi m p a i r e dt h el a n ds y s t e mi n m i n g d y n a s t ys t i l le x i s tt o d a y t h ec r e a t i v ep o i n t so ft h i sp a p e ra r ea sf o l l o w s ：a sap a r to ft h ep r o j e c t “h i s t o r yo f t h el a n dp r o p e r t ys y s t e m t h i sp a p e rf o c u s e so nt h el a n dp r o p e r t ys y s t e mi n s t e a do f t a k i n gt h a tt h el a n ds y s t e mb e l o n g st of i n a n c es y s t e ma n dt h el a n dp r o p e r t ys y s t e mb e l o n g s t ot h el a n ds y s t e m ，撕t ht a k i n go t h e rs y s t e m sa si n s i d ea n do u t s i d ei n f l u e n t i a lf a c t o r sa n d c o n d i t i o n s i nd o i n gs o ，a l lt h ef a c t o r st h a ta f f e c tt h ep e r f o r m a n c eo fl a n ds y s t e ma r e b r o u g h ti na saw h o l ei na na t t e m p tt oc o m p r e h e n s i v e l ya n a l y z et h ei n s i d ea n do u t s i d e n e g a t i v ef a c t o r sf o rl a n dp r o p e r t yr i g h ts y s t e mo fm i n g - d y n a s t y a tt h es a m et i m e , 、v i t ht h e h e l po fa n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) ，t h ep a p e rr e s o l v e se a c hp a r to ft h el a n d p r o p e r t ys y s t e mo fm i n g d y n a s t yi nd i f f e r e n ts t a g e si no r d e rt of i n dd i s a d v a n t a g e so fe a c h p a r to ft h el a n dp r o p e r t ys y s t e ma sw e l la st h ee f f e c t so ft h e m b a s e do nt h e s es t u d i e s ，t h e p u r p o s eo ft h ep a p e ri s t op r o v i d er e f e r e n c ef o rt h ec o n s t r u c t i o na n di m p r o v e m e n to f t o d a y sl a n dp r o p e r t ys y s t e mf r o mt h eh i s t o r ya n g l e k e y w o r d s ：m i n g d y n a s t y ；l a n dp r o p e r t ys y s t e m ；d i s a d v a n t a g e s ；s y s t e mc h a n g e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得塑皇垦盎些盘堂或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 邓习h 签字日期： 7 o o g月多日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解塑兰垦盔些蕉堂有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权塑兰垦盔些本堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 导师签名： 签字日期：2 卿 厂月舌日 签字日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 峭细 彳一 明代土地产权制度弊端及其分析 1 1 选题的意义 1 引言 我国自古以来以农立国，土地也随之成为全社会最重要的生产资料和财富象征， 因而土地制度成为中国历代政治、经济、社会体系的根基。中国的治、乱皆由于土地 制度的兴、废，而土地产权制度作为土地归属、处置等权利的规定和保证，成为土地 制度中最核心的部分。故此，研究土地产权及其相关制度的产生环境、变迁因素、实 施条件、影响程度、兴衰成败等等诸类问题，将有利于正确认识中国数千年土地制度 变迁所蕴含的内在规律。 有明一代，是元后中华传统经济、文化恢复发展的时期。而整个明代经济发展历 程经历了从推崇自然经济到发展商品经济的一系列转变，因而其经济发展特征具有研 究的特殊性。明代由“两册”、“赤契 等一系列子系统所组成的土地产权制度及赋役 制度，在创立初年对加速垦荒、稳定社会、发展生产起到了重要的推动作用，同时使 国家土地管理在数据化，格式化、规范化达到了我国古代的一个巅峰，其影响力贯穿 明、清两朝。该土地制度与井田制、占田制、均田制并称为我国古代最具代表性的土 地产权制度。同时，明代土地产权制度在商品化和货币化的冲击下，逐步出现了自发 的制度创新：土地配制上更追求效率；作物种植的多样化和商品化；土地所有权与经 营权逐步分离；出现了土地产权股份制萌芽；从政府到民间追逐土地的收益权而不是 单纯的所有权等等，这些创新从一定程度提升了明代土地的配置效率和产出水平，并 似乎预示着一个新时代的到来。 然而，受到种种因素的阻碍，明代土地产权在高速流转的同时，却不能实现真正 意义上的集中化和规模化，不但百姓田产不稳定，缙绅富户也无法长久守住家业；即 便以各种手段集中的土地，也被以租佃的形式再度分散，使得明代土地产权制度失去 了土地资源配置的规模性和效率性；令其既不能提供足够的剩余农产品，更不能支撑 明代农村剩余人口大量向城市转移的进程，自然也无法推动明代实现工业化的突破。 即便这套在结构设计上理念先进、规定严格、立意均平的土地产权制度，在开国不足 百年便千疮百孔，不但失去了制度的约束能力，甚至变为贵族、富绅夺占田地的工具， 最终造成国困民穷。 知古而鉴今，研究何种原因阻碍了明代土地产权制度效率的发挥，何种力量打破 了明初土地配置的公平，何种因素导致立意先进，环环相扣的明代土地产权制度体系 瓦解，何种弊端造成明代土地产权极度不稳，并从中总结规律，寻求土地产权制度变 迁的历史趋势和内在要求，对当前我国在市场经济环境下建立规范、严格、高效的土 地产权制度体系过程中，正确处理经营权、收益权有效流动同所有权明晰的关系，提 高土地资源配置效率同保障稳定的关系，强化制度规范严格缜密同管理灵活的关系、 关注制度理念创新同注重现实实施条件的关系，具有重要的借鉴意义。 河北农业大学硕士学位( 毕业) 论文 1 2 相关重要概念和理论 1 2 1 产权及土地产权 关于产权的概念，经济学者们从不同的角度对其进行了定义。 新帕尔格雷夫经济学大辞典对产权定义为：“产权是一种通过社会强制而实 现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。”德姆塞茨在关于产权的理论 中提出“产权意指使自己或他人受益或受损的权利。是一种社会工具，之所以有意义， 在于它有助于使人们在与别人的交换中形成合理的预期。产权的一个主要功能就是为 实现外部效应的更大程度的内部化提供行动的动力。 诺思在经济史中的结构与变 迁中指出“产权本能是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织界定和 行使产权的地位 。国内学者黄少安在产权经济学导论中说“所谓产权，简言之： 就是对财产的权利( p n o p e r t y r i g h t s ) ，亦即对财产的广义的所有权包括归属权、 占用权、支配权和使用权；它是人们( 主体) 围绕或通过财产( 客体) 而形成的经济 权利关系，其直观形式是人对物的关系，实质上都是产权主体( 包括公有主体和私有 主体) 之间的关系 。 根据诸位学者对产权的定义，产权应具有以下属性： 其一，产权的排他性。产权是与财产有关的具有排他性的权利，并且是可以平等 交易的法权。其二，产权的有限性。即任何产权与别的产权之间，必须有清晰的界限； 同时任何产权必须有限度。其三，产权的可交易性。产权的交易是产权在不同主体之 间的转手和让渡。其四，产权的可分解性。是指对特定财产的各项产权可以分属于不 同主体的性质。 将上述产权定义的一般属性归纳于土地上，则土地产权可定义为：“以土地所有 权为核心的土地财产权利的总和，包括土地所有权及与其相联系的和相对独立的各种 权利，如占有权、使用权、经营权等。是在国家许可的条件下，对土地的支配权利， 包括获取、占有使用土地的权利。 相应的将上述理论衍生于土地产权制度上，则指 “一切经济主体对土地的关系、由于经济主体对土地的关系而引起的不同经济主体之 间的所有经济关系的总称，主要包括土地权能制度和土地收益制度，前者主要是指经 济主体对土地采取某种行为的权利的制度，后者主要是经济主体行使他的这种权利所 能得到的收益如何的制度。 1 2 2 产权制度变迁理论 产权制度理论起源于制度学派，而制度学派中对我国影响最深的是马克思主义经 济史观，即生产力与生产关系的相互作用，以及生产力是社会发展的原动力学说。西 方学者希望从其他方面解释推动生产力发展在内的全部社会进步的原因，因此提出了 包括产权制度、经济立法、政府职能、生产组织等一系列制度学说，土地产权制度的 变迁理论则从属于其中。著名的制度变迁理论有以下三种： 2 明代土地产权制度弊端及其分析 拉坦的诱致性制度变迁理论。从技术变迁与制度变迁的历史关系中，提出由于对 于经济增长相联系更为有效的制度需求，或是由于经济行为和组织知识的进步引起了 制度变迁。认为科学和技术知识的进步以及社会科学方面的知识增长能够降低制度变 迁形成的新收入流的成本。成本的降低可以引发制度变迁。 林毅夫的制度变迁理论。提出“需求供给 理论框架下的制度变迁模型。在 需求方面，诱致性制度变迁的动力来源于制度的非均衡性，当预期收益大于预期成本 时，会出现自发性反应，从而引发自下而上的制度变迁；在供给方面，强制性制度变 迁是通过国家一些列立法和行政来实现的，制度的公共物品特性使得制度的白发供给 常常低于社会最优水平。因此，由国家提供制度比私人生产更有效。 科斯的交易费用理论。提出只有得大于失的行为才是人们所追求的。但是，当各 自改变决策的前提下，对各种社会格局进行选择时，必须注意到导致某些决策的改善 的现行制度变化也会导致其它决策的失误。而且必须考虑各种社会格局的运行成本和 改变为一种新制度的成本，在设计和选择社会格局时，应考虑总的社会效果。 上述产权制度变迁理论提出了两个基本观点：其一，制度变迁的动因在于主体期 望获得最大的“潜在利润”，变迁后的收益大于变迁成本。“获利能力无法在现在的安 排结构内实现，才导致了新的制度安排的形成 1 ；二是国家和政府是制度的供给者， 国家和意识形态在制度变迁中起着重要的作用，国家的主要功能是实施和界定产权。 值得注意的是，产权制度变迁理论探讨更多的是变迁对私有产权的改进，研究的 主要目标是能导致制度进步的内外促进因素，而对制度特别是产权制度自身存在的弊 端和阻碍因素则分析相对较少。 1 2 3 对我国古代社会和制度的定性 凡分析我国古代历史及其相关制度，必将面对一个重要的定性问题，即：我国古 代，特别是秦以后的社会形态、制度性质是不是封建社会? 这场争论己延续了近一个 世纪。各派观点异说纷呈。国内观点曾经一直以封建论为主流，这一论断起源于五四 时期对西方社会形态划分的借鉴，后引用马克思主义的人类社会发展的“五阶段社会 发展公式”z ，提出“我国自战国时代进入封建社会，并一直延续到清末”的论断。 而这一论断，并不为西方汉学家和史学家所接受，也引起了国内学者的质疑。以 马克思韦伯、德克布迪、费正清为代表的西方汉学家，仅仅把中国先秦时代j 称 为“封建社会，对秦统一后至清代的中国社会则普遍不认同是封建社会。其理由主 要为：秦以后的中国古代社会，从政治上，“为了防止封建等级制的复辟，亦即防止 官吏从中央集权中独立出去，采取了一套举世闻名、成效卓著的办法：实行科举，以 教育资格而不是出身或世袭的等级来授予官职，这对中国的行政和文化都具有决定性 的重要意义碍，“在帝国制度下的中国，并不存在一套分封系统。唯一赐给军事部门 1 科斯等 财产权利与制度变迁一产权学派与新制度经济学派译文集 2 即原始社会、封建社会、资本主义社会、社会主义社会、共产主义社会 3 即夏、商、周时期 4 马克思韦伯儒教与道教 河北农业大学硕士学位( 毕业) 论文 的土地也是有限的 ；从经济上，“自耕农家庭作为农业劳动的基础，独立决定选种、 预算和劳动分配等事务”，这与西方判定封建时代“主从关系、私人地方政府、世袭、 以分封换取服役的土地系统，规定主人对农民的权利、私家军队等 政治和经济的静 态标准，完全不一致。因此提出了“家产官僚制 ( 世袭君主下的官僚制) 社会、前 资本主义社会、士绅社会等新的社会性质论断。 国内史学界对我国古代封建社会性质的大规模质疑起源于上世纪八十年代，提出 “五阶段模式 歪曲了马克思的原意，是“单线演化模式 和“欧洲中心主义 的产 物。除对封建社会政治定性的诘问外，经济史学家开始对我国古代经济性质重新做出 判断，傅衣凌先生首先跳出封建社会的条框，称之为传统社会，特别指出中国古代社 会的多元化是“财产所有形态和财产法权观念的多元化 。o 方行先生虽未直接否定封 建社会这一概念，但也提出封建社会同样存在商品经济的论断。7 而海外华人学者赵 冈则直接指出“秦汉以后出现的地主，不是皇帝所封或政府所建，被称为 封建地主制是很不恰当的。绝大多数的地主是由土地市场定位的6 。“中国历史与 欧洲最主要的差别就是私有财产制，在中国发生极早。在私有制下，产权一定会分散 在众多人的手中。”y 在制度经济学兴起之后，我国经济史研究学者更加倾向于中国传 统社会与中世纪西欧和日本社会经济形态不同的观点。 因此，史学界和经济学界就秦以后至清末中国社会和制度性质的争论虽然仍在继 续，但主流观点已逐步向多元化和传统时代所转变，因此本文中改以“中国古典社会 、 “中国传统社会”称之，而避免过多争论。 1 3 国内外研究现状 基于土地产权制度对中国社会的重要意义，尤其是明代土地产权制度体系中独特 的官田、庄田和屯田制度，理念先进的黄册、鱼鳞册等土地统计、管理方式，以及该 制度体系的兴衰过程，吸引众多学者对其进行研究。由于跨越经济、历史、政治等多 重学科，涉及社会人文和自然科学的众多知识，因而学派纷呈，观点纷至。因而该类 研究著作可谓汗牛充栋，这些成果在对中国历代各项土地制度进行缜密研究推断的同 时，也为日后的进一步研究提供了方法创新、技术基础以及丰富的资料来源。 1 2 1 国内学者的研究 我国自古便已注重对制度的总结与评价，历代的食货志便是对历朝经济制度 的总结。由于明代文化发达，社会政治氛围较为宽松，因此，明人留下了大量记载和 评价明代土地制度及经济状况的奏议、笔记，如明末大儒顾炎武的日知录、天下 5 巴林顿摩尔 民主与专制的社会起源 6 傅衣凌中国传统社会：多元结构中国社会经济史研究 7 方行封建社会的自然经济和商品经济 赵冈中国传统农村的地权分配结语 9 赵冈农业经济史论集 论中国传统社会的性质 4 明代土地产权制度弊端及其分析 郡国利病书便对明代土地制度的弊端进行了深刻的剖析，特别记载了江南一带的土 地产权变迁历程及其后果；而大儒黄宗羲明夷待访录则对明代整个经济制度进行 了回顾与评价；陈子龙等编撰的皇明经世文编保留了大量关于明代经济制度特别 是土地制度的大量奏疏诏议；后湖黄册库官员赵惟贤等编撰的后湖志记载了明代 黄册制度的全部兴衰历程；其他如沈氏农书等以经营者自身的角度对租佃制和经 营制进行绩效对比。诸如此类文献集注，层出不穷。这些宝贵资料为研究明代土地产 权制度存在的环境、实施效果、弊端不足提供了诸多直观资料，以及制度实施过程下 时人的直接感受，由此可作为评判制度得失的重要依据。但由于时人的阶层不同导致 立足点不同，加之对一些经济理论和经济事务认识的局限性，使得其所做出的评价可 作为现代研究的史料，但尚不能作为研究成果。 当前国内对明代土地产权制度的研究主要集中于明代土地产权的属性、黄册鱼鳞 册土地管理系统、庄田产权问题、屯田问题、租佃权改革问题上。 关于明代乃至整个古代中国的土地管理控制问题，傅衣凌先生认为而应注意到中 国传统社会的多元化，国家同时存在着“凌驾于整个社会之上的是组织严密拥有众多 官僚，胥役家人和幕友的国家系统”以及“实际对基层社会直接进行控制的，却是乡 族的势力，国家政权对社会的控制，实际上也就是公与私两大系统互相冲 突又互相利用的互动过程。”赵俪生先生则提出明代仍是国家牢固控制基层土地的 “亚细亚”模式理念。 关于明代的土地赋役制度，王毓全先生通过分析明代土地制度中对赋役责任的规 定，以及赋役制度瓦解的过程，指出从田地买卖和粮差过割诸弊端中，可以看到朝廷 与官豪势要富民两股力量的争夺，而随着国家控制力的下降，朝廷往往成为失败的一 方。“梁方仲先生则着重分析了明代粮长制度的历程，提出国家重视与否是粮长制度 兴衰的重要因素。” 对于明代土地管理制度，韦庆远先生通过大量事实和数据，分析了明代极具特色 的黄册制度的兴衰历程，在总结黄册制度经验的基础上，指出了保管不利是理念先进 的黄册制度衰败的重要原因，而黄册的衰亡过程也是明政府基层控制力锐减的写照。 h 李剑农先生在分析明初土地分配制度的基础上，提出没有利用开国初期的有利环境 进行平均地权是明代土地产权制度的一大失误。1 ) 关于明代特殊性质土地的产权问题。唐文基先生认为江南官田当属国有土地，其 最终遗失是国家产权控制的失误，1 0 而樊树志先生则坚持认为江南官田只是重赋民 田，国家退出控制是对正常产权状态的回归。但两位学者都在研究的基础上提出， 所谓江南官田重赋只是基于江南田产产量高、作物附加值高的生产现实所做出的比例 m 傅衣凌中国传统社会：多元结构 赵俪生中国土地制度史) 第九章 1 2 王毓铨莱芜集 梁方仲明代的粮长制度 m 韦庆远明代的黄册制度 b 李剑农中国古代经济史稿 璩唐文基明代江南重赋和国有官田的私有化 1 7 樊树志江南官田与重赋之面面观 河北农业大学硕士学位( 毕业) 论文 调整，而绝不是明代江南士绅所声称的横征暴敛。关于明代皇庄、王庄等庄田问题， 王毓全、张海瀛等先生指出，明代赐田只赐收益权而不赐有所有权，皇庄、王庄和其 他贵族私庄的出现直接带动了明代整个社会对土地的疯狂追求。1 8 对于缙绅占田问 题，伍丹革先生对明代缙绅利用赋役豁免权兼并土地产权进行了深刻剖析，同时指出 缙绅自身兼并土地的同时也无法长期守住家业。1 9 1 2 2 海外学者的研究 海外华人学者研究思想多为我国传统思想与西方思想的交融，因而其成果的视角 具有特殊意义。 留美学者赵冈先生的主要研究方向即为中国古代土地制度，其所著中国土地 制度史、农业经济史论集产权、人口与农业生产从土地所有权制、耕地面积 变动、人口与耕地的比率、农业经营方式、租佃制度等多方面进贯通历代的纵向分析， 提出明代仍要面对唐以后人口压力造成土地资源不足的问题。并通过对明代以黄册、 鱼鳞册为代表的土地帐籍制度分析研究，指出中国古代政府在地权文件方面、土地统 计和土地管理方面“并非像一些学者所声称的是毫无作为的。 黄仁宇先生在研究经济史的同时注重结合财政学。其所著十六世纪明代中国之 财政与税收、明代的漕运，对明王朝各个历史时期的土地产权、赋役水平、财政 体制和经济发展水平进行了详实的分析说明，特别对“一条鞭 法土地税制改革， 以及“隆万大改革 进行了评述，批评了明王朝过度紧缩的财政政策、和对基层控制 力的放弃，并分析了由此产生的连锁性恶果。同时指出中国古代土地制度特别是产权 制度管理失效主要是因为统计体制的不完善。 除华人学者外，国际上对中国古代制度进行研究者，多为国外汉学家与历史学家。 而对中国历代土地制度作系统翔实研究者，又多为日本等东亚国家学者。其中安野省 三、小山正明等学者对明代江南大土地占有状况进行了分析评价；粟林宣夫、片冈芝 子等学者对一条鞭法改革按照南方、北方的区划进行实施措施和效果的对比分析；山 根幸夫、崛井一雄对明代的土地赋役制度进行了研究。 1 2 3 对国内外研究现状的评价 史学大家，因其国学功底深厚，故在研究过程中，多旁征博引，对发掘各项土地 制度的原始资料方面建树颇多，并能对古籍中的资料进行科学推断。并多能做出对制 度的历史全景式分析，或能对同一时代进行制度的全地域性评价，因而其研究成果具 有广泛性和包容性。之后的史学学者在前人基础上吸收考古及文献发掘新资料，以现 代思想分析评价古代制度，探究制度中不同阶级间、不同利益集团间、产权者与雇佣 者间的相互关系，在研究内容上对某个时代或区域的土地产权制度研究更加深入。而 王毓铨 明代王府占田张海瀛：明代的赐田与岁禄 1 9 伍丹革明代缙绅地主的发展 6 明代土地产权制度弊端及其分析 经济学者以经济学理论对古代土地制度及其相关的经济问题的分析解释，以及计量经 济学、西方经济学与经济史学研究的结合方法，而海外学者则以独特的传统视角和西 方理论对土地制度自身及其变迁过程做出的分析判断，特别是他们引用大量流失海外 的原始资料丰富了我国历代土地制度变迁研究素材。 白璧微瑕之处，在研究内容和方法方面，诸多学者均集中于研究明代土地产权制 度中的一部分问题，这虽然集中了研究资源，但由此缺乏对明代土地产权制度的总结 归纳。同时，也割裂了明代土地产权制度体系中各个制度之间的联系，以及制度本身 与外部环境之间的关系，造成只分析明代土地产权制度的局部，而忽视土地产权制度 产生和存在的基础，不能进行普遍联系和总体评价，容易以偏概全。此外，众多研究 内容仍不能将土地产权制度与财政制度相分离，导致产权制度仍作为从属制度进行研 究，使得收益权决定所有权，本末倒置。 在意识形态方面，部分国内研究中阶级性过于强烈，陷入政府阴谋论的怪圈，而 部分海外研究成果也带有强烈的意识形态攻击性，过分淡化明中叶后土地大量兼并的 事实和危害，反而束缚研究思路，形成固定研究口径，最终会造成研究质量的下降。 1 4 研究方法、内容和创新点 1 4 1 研究方法 本文采用系统分析、层次分析、理论与实例分析三种方法。 首先，土地产权制度是我国古代政治、经济与社会制度的核心问题，因而对其不 应是单纯的经济史分析，而为社会经济史研究。本文针对明代土地产权制度的弊端， 将明代政治、经济体制与产权制度相结合进行分析，将影响明代土地产权制度实施效 果的因素划分为内外两部分，内部因素包括明代土地的产权界定、赋役征收等系统自 身因素，外部因素包括政府机构设置、财政环境、货币环境、技术水平等因素。通过 综合分析，探究各因素间的种种关联，以及造成明代土地产权制度瓦解的综合原因。 其次，因制度自身的稳定性和连续性，故往往不会骤然更替，故而本文将明代土 地产权制度的全生命周期按照制度的实施效果进行阶段划分，进行明代土地产权制度 弊端的阶段性探研。在研究各制度实施阶段时，根据制度的实施背景、方式、经济政 治环境等因素进行逐层分解，从而对明代土地产权制度体系各组成部分在不同阶段环 境下所受影响的综合评析。 第三，制度与其存在的环境是相符相承的，脱离开制度