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浙江_ t 商大学硕士学位论文基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 摘要 在竞争日益加剧的背景下，战略联盟作为企业迎接挑战，谋求自 身生存和长远发展的合作形式，被越来越多的企业所选择。以联盟为 平台，通过学习来获取技能、提升实力、维持自身的竞争地位成了不 少企业缔结联盟的出发点。但是现实中有些联盟的表现却不尽如人 意，其中不少联盟以非计划性解体或提前解散导致联盟并未带来共赢 的局面。因此，有关联盟稳定性的问题吸引了研究者的目光。 本文首先回顾了联盟稳定性研究的相关理论。在介绍战略联盟、 联盟稳定性和不稳定性概念的基础上，总结多种解释联盟不稳定性的 理论观点，并对启发本文研究思路的学习竞赛理论做了重点介绍，同 时分析了其研究的不足。 本文有两个创新点。一方面是拓宽了对学习竞赛理论中联盟企业 学习效果的理解，学习竞赛理论更多地是将联盟企业学习效果理解为 伙伴企业技能知识的掌握程度，本文认为联盟企业学习效果应该包括 对伙伴企业技能知识、联盟成立后新知识、管理联盟技能知识等的学 习；另一方面是引入了新的比较视野，即除了学习竞赛理论中认为获 胜一方企业会在学习效果上进行纵向比较，本文认为联盟企业在学习 效果上还进行横向比较，更关注联盟企业彼此间的学习效果差值。出 浙江工商大学硕士学位论文基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 于培育竞争对手、流失核心技术、贡献失衡等风险考虑，联盟企业不 会允许彼此间学习效果差值过大，否则会导致联盟不稳定。基于此， 本文提出了研究假设，认为联盟企业学习效果差值与联盟稳定性负相 关。 为验证研究假设，本文采取理论分析和实证相结合的方法。在论 文第三部分里，笔者在d o z 有关联盟企业学习内容的经典模型上， 借鉴新近的研究成果，扩展了联盟企业的学习内容。通过这部分论述， 本文从理论上分析了联盟企业学习效果局部性差异与联盟稳定性间 的关系，为实证提供了理论依据。 借助s p s s 软件工具对样本企业数据分析，本文归纳出构成联盟 企业学习效果的5 大因子，同时，还获得了计算联盟企业学习效果水 平值的公式。在此基础上，利用l o g i s t i c 回归验证了本文研究假设。 本文主要成果是从内涵更丰富的联盟企业学习效果出发，验证了 学习效果差值与联盟稳定性负相关的观点，从而丰富了学习竞赛理 论。在最后部分，提出了一些有助于联盟稳定的建议，如选择合适伙 伴、提倡交互式学习、高层推动等，并指出了本文研究不足以及今后 的研究展望。 关键词t 战略联盟；稳定性；学习效果；学习竞赛 浙江工商人学硕士学位论文 基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 t h ea n a i ，y t i cf ra w o r k0 fa l l l 埘c es t a b i l i t y b a s e d0 nl e a r n i n gr e s u i j s a b s t r a c t t h ee n v i r o n m e n ti sv a r y i n gq u i c k l y , a n dt h ef i r m sf i n di t sm o r e d i f f i c u l tt os u r v i v ea n dd e v e l o pa l o n e s om o r ea n dm o r ef i r m sb e c o m et o j o i ni nt h ea l l i a n c e s m a n yf i r m sj o i ni nt h ea l l i a n c e si no r d e rt om a s t e r t e c h n i q u e ，e n h a n c es t r e n g t h a n dk e 印t h e i rs t a t u si nt h em a r k e tb y l e a r n i n gf r o mt h ea l l i a n c e s h o w e v e r , t h ep e r f o r m a n c eo ft h ea l l i a n c e si s n o tv e r yg o o d m a n yo fa l l i a n c e sd i s a s s e m b l eu n e x p e c t e d a sar e s u l t n o n eo ft h ep a r t n e r sg e t sw h a tt h e yw a n t s o m er e s e a r c h e r ss p e n tm u c h t i m et of i n do u tw h yt h ea l l i a n c e sa r en o ts t a b l e t h ep a p e rr e v i e w st h ec o r r e l a t i v et h e o r i e so nt h ea l l i a n c es t a b i l i t yi n t h ef i r s t p l a c e a f t e ri n t e r p r e t i n g t h ed e f i n i t i o n s ，s u c ha s s t r a t e g i c a l l i a n c e s ，a l l i a n c e s s t a b i l i t y a n da l l i a n c e s i n s t a b i l i t y , t h ep a p e r s u m m a r i z e st h ev i e w p o i n t so fa l l i a n c e si n s t a b i l i t ya n dp o i n t so u tt h a tt h i s s t u d yi sb a s e do nl e a r n i n g r a c et h e o r y b e s i d e s ，t h ep a p e ra n a l y s e st h e s h o r t a g eo fl e a r n i n g r a c et h e o r y i i i 浙江工商大学硕士学位论文基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 t h e r ea r et w oi n n o v a t i o n si nt h ep a p e r f i r s tt h es t u d yd e v e l o p st h e r a n g eo ft h ef i r m s sl e a r n i n gr e s u l t si nt h ea l l i a n c e s t h el e a r n i n gr e s u l t s i sm a s t e r i n gt h ep a a n e r s k n o w l e d g ei nt h el e a r n i n g r a c et h e o r y b u tt h e p a p e rb e l i e v e s i ts h o u l di n c l u d et h e l e a r n i n g r e s u l t so fp a r t n e r s i k n o w l e d g e ，n e wk n o w l e d g e a f t e rc o v e n a n ta n dk n o w l e d g ea b o u t a d m i n i s t e r i n ga l l i a n c e s s e c o n d ，u n l i k e t h e l e a r n i n g - r a c et h e o r y e m p h a s i z i n gt h ef i r m sw h ow i ni nt h er a c ep a y i n gm o r ea t t e n t i o nt ot h e l e a r n i n gr e s u l t so ft h e m s e l v e s ，t h i ss t u d yb e l i e v e so t h e rf i r m sa l s ol ( e 印 t h e i re y e so nt h e i rl e a r n i n gr e s u l t sw h i c ht h e ym a yc o m p a r ew i t ht h e p a r t n e r s t h ef i r m sm a y l e a v et h ea l l i a n c e si ft h e yb e l i e v et h el e a r n i n g r e s u l t sa m o n gt h ep a r t n e r su n b a l a n c e s t h er e a s o n sw h yt h e yl e a v em a y b et h et h r e a t e n i n gs u c ha sc u l t i v a t i n gc o m p e t i t o r s ，l o s i n gc o r et e c h n o l o g y a n du n b a l a n c i n gc o n t r i b u t i o n t h e r e f o r e ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r dt h e h y p o t h e s i s ，t h a ti st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed i f f e r e n tl e a r n i n gr e s u l t s a n da l l i a n c e ss t a b i l i t yi sn e g a t i v e t h et h i r dp a r to ft h ep a p e ri st h em o s ti m p o r t a n to n e b a s e do nd o z s c l a s s i cm o d e lo ft h el e a r n i n gp a n sf o ra l l i a n c e sf i r m s ，t h ea u t h o re x t e n d s t h el e a r n i n gp a r t s r e f e r r i n gt o o t h e rn e w l ys t u d yr e s u l t s t h ep a p e r a n a l y s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nl o c a l l yd i v e r s i t yl e a r n i n gr e s u l t so f a l l i a n c e sf i r m sa n da l l i a n c es t a b i l i t y , w h i c hp r e p a r e sf o rs u b s t a n t i a t i n gt h e h y p o t h e s i s u s i n gs p s s ，t h ep a p e ra n a l y s e st h ed a t af r o mf i r m sa n da b s t r a c t s5 i v 浙江工商人学硕：l ：学位论文 基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 e l e m e n t sc o m p o s i n gt h ea l l i a n c e sf i r m sl e a r n i n gr e s u l t s m e a n w h i l e ，t h e p a p e rg e t st h ef o r m u l at oa c c o u n tt h en u m e r i c b yl o g i s t i cr e g r e s s i o nt h e p a p e rs u b s t a n t i a t e st h eh y p o t h e s i s w h a t st h ea u t h o rg e t si st h a tt h ep a p e rh a sac o n c l u s i o nw h i c hi st h e m o r ed if f e r e n t a m o n gl e a r n i n g r e s u l t so fa l l i a n c e sf i r m st h em o r e i n s t a b i l i t yt ot h ea l l i a n c e s a n dt h ec o n c l u s i o ne n r i c h e st h el e a m i n g l a c e t h e o r y a tl a s t ，t h ep a p e rb r i n g sf o r w a r ds o m e a d v i c e st ok e e pa l l i a n c e si n s t a b i l i z a t i o n ，s u c ha ss e l e c t i n gr i g h tp a r t n e r s ，a d v o c a t i n gi n t e r a c ts t u d y i n g a n dp r o m o t i n gb ya d v a n c e dm a n a g e r s t h ep a p e ra l s op o i n t so u tt h e f a r t h e rs t u d yi nt h ef u t u r e k e y w o r d s ：a l l i a n c e s ；s t a b i l i t y ；l e a r n i n gr e s u l t s ；l e a r n i n g la c e v 浙江工商大学硕上学位论文基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 日期：矾l 砂月叫汨 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：丝盘 导师签名： 日期：彬年1v 月7 , l 日 浙江工商人学硕士学位论文基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 1 导论 1 1 研究背景 经济日益全球化，改变了企业生存环境，导致市场竞争激烈程度与日俱增。 面对残酷竞争的挑战，企业要如何才能实现自身的生存和发展，成了迫切需要解 决的问题。兴起于上世纪六七十年代的战略联盟，作为企业积极响应复杂多变环 境的应对方式，以不同于以往经营模式，展现出提高企业的资源配置水平、改善 运营能力等诸多方面的优点，从而极大地震撼了企业界。随之，战略联盟在欧美 日等国开始盛行起来。 1 9 7 0 年，来自英、法、德、西四国的航空公司，组建成立了新的航空巨头 空中客车联盟；1 9 8 4 年，美国通用汽车公司和日本丰田汽车公司共同投资 创建新联合汽车制作公司；1 9 8 7 年，j v c 选择汤姆森、诺基亚等欧洲公司作为 战略合作伙伴，构建了录像机厂商联盟。在上述例子中，参盟的各方企业或出于 对抗强大竞争对手的初衷，或基于借鉴合作伙伴核心能力的动机，或心存获取产 品标准的领导权的念头，最终都以成立联盟形式来实现企业的战略目的。 到了上个世纪九十年代，成立战略联盟的浪潮愈演愈烈。据统计，1 9 9 0 年 以来，美国国内以及跨国性质的战略联盟，每年以2 5 的增长快速发展，显示了 其旺盛的生命力( 王立生，2 0 0 5 ) 。在此背景下，国内企业也开始热衷缔结战略 联盟。宝钢集团在新世纪里将战略联盟视为提升竞争力的途径。仅在2 0 0 4 年间， 就与其他伙伴企业结成了1 3 个联盟，结盟对象涉及上下游企业，包括铁矿石供 应商、物流企业、钢材使用企业，此外，还通过与竞争对手阿赛洛的合作来提高 自身技术能力。 除了宝钢这种巨型企业在战略联盟道路上锐意开拓之外，在中国民营经济最 为发达的浙江地区，广大浙商也纷纷试水战略联盟，并且取得了不俗成效。生产 牛肉干的绿盛集团和运营网络游戏的天畅科技公司，在传统视野下，二者本来没 有任何业务上合作的可能，但是两家公司却于2 0 0 5 年宣告正式成立战略联盟。 其合作内容就是绿盛集团推出的“绿盛q q 能量枣”和天畅运营“大唐风云”网 游，二者相互嵌入。在该款网络游戏中，“绿盛q q 能量枣”成为一种游戏道具； 浙江工商人学硕上学位论文基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 在现实中，“绿盛q q 能量枣 的外包装上全力宣传“大唐风云”( 陈劲，2 0 0 6 ) 。 这种生产现实产品和提供虚拟产品的企业间联合，后来被理论界归结为r & v 非 竞争性战略联盟模式，更是刺激了广大企业尝试联盟的神经，掀起新一轮的结盟 热潮。 战略联盟的出现为企业引入一种全新的发展模式，给人一种焕然一新的感 觉。j 下如前文所言，通过联盟的形式，能有效地将各类型企业结合到一块，使控 制不同资源、掌握特殊技能、占据有利市场地位等各种优势的不同企业，迅速将 各自优势资源汇总、整合，借助互补构架的组建，开创出新的战略局面。之前单 个企业仅凭一己之力是无法在短期内实现这种目标的。因此，学者对战略联盟不 乏赞美之词。美国管理咨询专家林奇( r p l y n c h ) 就将联盟和内部扩张、并 购，当作企业成长的三种基本方式之一( 吴海滨，2 0 0 4 ) 。管理大师德鲁克更是 盛赞战略联盟是“二十世纪末最重要的组织创新之一”( 史占中，2 0 0 1 ) 。 1 2 问题的提出 战略联盟能有效协调资源的配置，并且避免了大企业病，很多联盟取得了令 人瞩目的成功。如前文提及的绿盛和天畅，2 0 0 5 年二者结成的r & v 非竞争性战 略联盟开创了一种全新的商业模式，给双方带来了巨大经济效益。在经过一段愉 快的合作后，两家企业一致认为虚拟信息平台和现实商业活动间还有很大的结合 空间，于2 0 0 6 年又携手打造共合网，从而将联盟关系引向一个新的高度。 但是缔结战略联盟并不意味着联盟企业自动获得了优势，而联盟更不会自然 而然成功。现实中存在不少失败的联盟例子。来自瑞典的电信设备提供商爱立信 与法国的马特拉公司于上个世纪八十年代术结成了战略联盟，目的是共同开发法 国的电信设备市场。作为电信设备提供巨头，爱立信拥有领先的技术，而作为法 国本土企业的马特拉公司则与法国政府关系甚密，应该说二者具有极强的互补资 源，理应能够在占领电信设备的市场份额上大有作为，但是最终结局并非如此。 自结盟伊始，两家企业就一直未能地很好地配合，在度过了面合心不合的几年后， 爱立信和马特拉的蜜月草草结束了。与此相类似的中国版本是西门子和波导问的 合作。2 0 0 4 年6 月，西门子和波导j 下式宣布双方确立联盟关系，旨在于全球范 围内共同开发、生产、销售移动电话。然而结盟后西门予和波导问的合作行动 浙江工商大学硕l 学位论文 基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 直不畅，直到2 0 0 5 年底西门子手机事业部被明基收购，“波西联盟”都未曾发挥 过应有作用。 大量研究表明，伴随着战略联盟的高速发展并不是高成功率而是高不稳定性 ( 陈菲琼，2 0 0 7 ) 。吴海滨( 2 0 0 4 ) 认为，在实证研究中将联盟不稳定性定义为 联盟的清算、成员间的并购和联盟重组，那么联盟的不稳定性比率高达3 0 5 0 。 斯皮克曼( 1 9 9 6 ) 根据战略联盟统计数据，预测联盟失败率高达6 0 ，威德曼 ( 1 9 9 8 ) 甚至宣称近7 0 的战略联盟以失败告终。郑胜华( 2 0 0 7 ) 对国内1 4 7 家联盟进行的调研结果表明联盟的平均失败率在7 卜8 5 。 一方面企业组建战略联盟的活动正如火如荼进行，另一方面联盟的高不稳定 性却严重威胁着联盟各方的最终成功。预期与现实间存在着巨大的差距，联盟的 前景并非一片光明。隐藏在联盟合作冲突背后的原因到底是什么? 怎样才能实现 联盟成功，使参盟企业在竞合中有序、稳健地培育自身的核心竞争力? 这些联盟 实际运作中暴露出来的问题，成了困扰每个关注联盟的企业和学者难题。蔡继荣 ( 2 0 0 6 ) 认为对上述问题进行追溯，最终都将汇总于联盟稳定性的研究上来。 部分研究者注意到联盟中所暴露出的不稳定现象，意识到联盟的稳定运作是 联盟企业获取成功的前提，于是将研究焦点从探讨结盟动机、联盟形式、联盟价 值创造途径等方面转移至分析联盟不稳定的影响因素上来，有关战略联盟稳定性 研究的成果陆续见诸报道。早期有关联盟稳定性研究大多围绕联盟内部利益分配 的公平性以及联盟伙伴各自的采取机会主义的可能性展开，运用资源基础理论、 博弈论等理论分析联盟稳定性，但是随着知识技能对企业生存、发展的作用越发 重要，尤其是经济全球化的推进和竞争的加剧，企业通过学习以获取伙伴的知识、 技术诀窍以及能力等关键资源，丌始被视为企业缔结战略联盟的最终动机( 苏晓 华，2 0 0 7 ) 。在此背景下，研究者的研究视角也发生变化，开始从组织学习来认 识稳定性问题。 i n k p e n 和b e a m i s h ( 1 9 9 7 ) 指出联盟的成功有赖于合作伙伴问相互学习、协 调发展，若出现学习失衡情况，将会导致参盟各方企业i 日j 的谈判实力改变，最终 导致联盟不稳定。这正是g u l a t i ( 1 9 9 5 ) 所谓联盟内部存在的“学习竞争”现象， 之所以导致这种局面的出现，原因在于参盟企业为了维护本企业的利益，同时尽 可能多地掌握联盟中伙伴企业的优势，而不断丌展学习。在此基础上，周玉泉 浙江工商大学硕：卜学位论文基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 ( 2 0 0 6 ) 专门分析了学习竞赛对联盟稳定性的影响，认为联盟的参与者一方面希 望将伙伴企业的知识技能内化，为我所掌握；另一方面又竭尽所能保护自己的技 能，以免外流。周玉泉将联盟内所遭遇的这种困境称为“学习保护 两难境地， 指出其会影响联盟企业间的合作，妨碍联盟目标的实现，进而使联盟企业不能取 得所希望的结果，最终导致联盟不稳定。 学者们以学习竞赛作为切入点研究联盟稳定性，为我们理解联盟运营过程提 供了一种思路，也符合战略联盟动态发展的特性。联盟作为学习平台，为企业提 供了学习机会，使得企业有可能近距离观察平常无法触及的技能，而一旦企业迅 速学到所需的技能即取得了优异学习效果，就将成为联盟的赢家，此时联盟 就将失去存在的意义。学习竞赛理论认为联盟企业所学习的内容是伙伴企业的技 能知识，而影响联盟正常运行的联盟管理技能、联盟协调技能等知识，却被学习 竞赛理论忽视。h a m e l 和d o z ( 1 9 9 8 ) 指出运作联盟本身的技能知识同样也是联 咀企业需要学习的内容。企业在学习维持联盟正常运行技能方面上所取得的结果 不乐观，将不利于联盟内的合作顺利开展，进而影响学习竞赛理论所强调的技能 知识的学习成效。出现这种情况时同样也会影响联盟的稳定发展。 尽管学习竞赛理论正确地指出学习竞赛结果影响了联盟稳定性，但更多地只 是基于狭隘的联盟企业学习效果来分析稳定性。本文认为其对联盟稳定性的研究 还存在一些不足，至少是在扩展学习内容的基础上需要进一步探讨联盟企业的学 习效果与联盟稳定性的关系。 因此，本文提出的问题就是在联盟学习竞赛中，企业基于什么考虑而作出决 定继续留在联盟内还是提前退出联盟的决策? 这种决策的依据最终与联盟稳定 性间是否存在相关性? 这两个问题构成了本文研究的焦点。 1 3 研究目的、内容与意义 1 3 1 研究目的与主要内容 本文研究目的是在借鉴有关联盟内组织学习理论的基础上，分析企业在联盟 内的学习内容，构建衡量联盟企业的学习效果的指标体系，研究联盟企业问学习 效果差值与联盟稳定性间的关系，从而充实学习竞赛结果影响联盟稳定性理论的 浙江工商人学硕士学位论文基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 阐释性。换言之，就是回答前面提出的两个问题，即在联盟学习竞赛中，企业基 于什么考虑而作出决定继续留在联盟内还是提前退出联盟的决策? 这种决策的 依据最终与联盟稳定性间是否存在相关性? 研究主要内容包括： ( 1 ) 联盟企业学习效果理论基础研究。基于学习竞赛视角，不同学者从不 同角度对联盟企业学习内容展开研究。多数学者将联盟企业学习内容理解为伙伴 企业的技能知识，忽视了联盟产生后创造的新技能知识、运营联盟的技能、管理 伙伴企业关系的知识、协调合作方式、解决联盟冲突的机制等方面的学习，即使 有学者注意到上述方面对联盟成功的重要性，却也仅将其理解为影响学习伙伴企 业技能知识的因素，而不是更多地将其归为联盟企业同样需要学习的内容之一。 本文在d o z ( 1 9 9 6 ) 经典的联盟企业学习内容模型基础上，借鉴最新的联盟企业 学习研究成果，重新探讨企业在联盟中的学习内容。 ( 2 ) 联盟企业学习效果差值与联盟稳定性研究。学习竞赛理论主要从联盟 企业取得优异学习效果角度出发，研究该企业获取伙伴企业技能知识以及联盟后 新创造知识的学习效果对联盟稳定性的影响。但本文认为联盟企业会关注彼此间 学习效果，即不仅考虑本企业的学习效果，同时还将与伙伴企业学习效果相比较， 二者若存在一定差距，联盟企业为避免自己优势技能的继续流失或被伙伴企业拉 开彼此间实力，可能提前退出联盟，导致联盟不稳定结局出现。因此，本文将研 究联盟企业学习效果差值与稳定性间关系。 ( 3 ) 实证研究。通过对联盟企业学习情况的调查，获取相应的学习效果差 值，再与联盟的稳定性状态做相关性分析，验证本文提出的研究假设，即联盟企 业学习效果差值与联盟稳定性问存在负相关。 1 3 2 研究意义 ( 1 ) 理论意义。依据学习竞赛理论的观点，联盟中企业觊觎彼此技能知识， 力图掌握对方的核心技能，联盟就成了一个内生易敞的联合体。基于学习竞赛理 论而获得的稳定联盟的对策，即使在短期内能够保持联盟持续存在，却因为联盟 企业i 、h j 存在偷师伙伴技能、“废除对方武功”这种不可调和的矛盾，导致联盟的 结局必然以意外解散或并购、清算等一系列不稳定表现收场。因此，理论解释可 浙江工商人学硕士学位论文基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 能陷入一个怪圈，即希望联盟保持平稳存续，但所采取的措施只是暂缓不稳定性 结局的到来。 之所以出现这种“匪夷所思”的结论，本文认为主要是学习竞赛理论研究学 习效果与联盟稳定性关系时，更多地将学习效果局限于伙伴企业技能知识的掌握 程度上，没有将保证联盟有效运作等方面的技能知识的获取情况纳入到联盟企业 学习效果中。事实上，这两类技能知识的学习状况共同构成了企业在联盟中的学 习效果，其中对确保联盟正常运行的技能知识的学习效果的好坏还将影响联盟企 业对前类技能知识的学习效果。本文在进一步理解联盟企业的学习内容的基础 上，重新验证学习竞赛结果与联盟稳定性间的关系，丰富了学习竞赛理论，为完 善联盟稳定性的理论解释力补充了新的内容。 ( 2 ) 实践意义。中国经济同益市场化、全球化，国内企业面临的竞争压力 越来越大。作为迎接挑战的体现，我国企业的联盟数量逐年增加。但是我国企业 对联盟的认识还处于初级阶段，对联盟的管理经验和水平还亟待提高。若联盟中 途解体，那么合作双方可能都未实现缔结联盟的目的，之前为联盟所做的一切准 备以及为联盟建立而投入的资金和技术会被浪费。因此，对联盟稳定性研究就显 得有实践意义。 现实中大量的联盟未能取得成功，很大程度上是由于联盟企业没有深刻理解 其在联盟中的学习内容，仅片面追求对伙伴优势技能的学习效果，导致本应该体 现合作和竞争的联盟演变为单纯的竞争场所。联盟在部分学者看来成为不折不扣 的“特洛伊木马”( h e n n a r t ，r o e h la n dz i e t l o w ，1 9 9 9 ) 。联盟企业除了取得对伙 伴企业技能知识的良好学习效果，还应该加强掌握运作联盟所需技能知识的学 习，保证联盟内的合作顺利展开，充分发挥联盟作为学习平台的作用，实现共赢。 1 3 3 论文创新点 ( 1 ) 丰富了学习竞赛理论。学习竞赛理论研究联盟企业学习效果与联盟稳 定性关系，但是仅狭义地理解企业在联盟中的学习效果。本文基于学习竞赛理论， 扩展了联盟企业的学习效果，认为除了伙伴企业的技能知识是联盟企业需要学习 的，至于其他方面的内容，如管理联盟的方式、处理伙伴企业关系的技能、解决 冲突的机制等- - y 0 涉及联盟本身运作所需的技能，同样需要联盟企业加以不断学 浙江工商入学硕1 ：学位论文 基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 习和掌握。一个运作良好的联盟才能真正才为一个学习平台，联盟企业才有可能 学到所需技能知识。学习竞赛理论仅是从一个方面指出联盟企业学习效果影响联 盟稳定性，本文认为需要从更广泛的视野来研究联盟学习效果与联盟稳定性关 系，起码需要补充影响一个运作联盟所需的内容。在此基础上，本文再研究联盟 企业学习效果与联盟稳定性的关系。 ( 2 ) 新的比较视野。学习竞赛理论基于纵向比较视野，认为联盟中某一方 企业率先学到伙伴企业技能知识，就成为联盟的大赢家，联盟的存续与否将完全 取决学习优胜一方的意愿。本文却认为联盟企业不仅纵向比较学习效果，还将在 联盟内部进行横向比较，即联盟企业一方面关注自己的学习效果是否较参盟前有 较大提高，另一方面重视伙伴企业的学习效果，一旦认为自己的学习效果远较伙 伴企业的差，出于保护本企业的利益，极可能退出联盟，取消伙伴企业继续学习 的机会。 在现实中，这种可能性比学习竞赛中所描述的情况更大。通常，联盟企业试 图完全获取伙伴企业技能知识，其学习过程是一个不短的持续时期，在这个不短 的时期内任意一个时点上，一旦伙伴企业认为自己存在核心技能流失、培育强大 竞争对手等风险，那么伙伴企业很有可能采取措施来改变这种不对称的状态，当 实施的措施无法有效遏制这些风险，那么伙伴企业只可能采取极端方式来规避风 险进一步扩大，即提前结束合作关系。因此，在这种情形下，联盟不稳定性在联 盟企业完全掌握伙伴企业技能之前就已经爆发，对此学习竞赛理论不能很好地加 以解释。 因此，本文认为不能仅从学习获胜方来认识联盟稳定性，事实上，只要联盟 企业在联盟期内的任意时刻觉得联盟企业间学习效果相差过大，那么学习效果不 佳的企业可能采取提前退出等形式制造联盟不稳定性，根本不需要等到学习竞赛 结束，由获胜方来宣布联盟提前解散、清算联盟或并购合作方的消息。 与此同时，需要特别指出的是，本文所认为的联盟企业学习效果比较视野， 也是推出本文3 3 中研究假设的关键出发点。 浙江工商大学硕上学位论文 基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 1 4 研究框架 1 4 1 研究方法 目前缺乏有关学习竞赛对联盟稳定性影响的实证研究，理论层面上获得的结 论尚待相关数据来支撑。本文尝试着在这方面进行一些研究，通过构建模型、收 集数据来验证学习竞赛和稳定性间的关系。在阅读大量相关文献的基础上，本文 将通过问卷调查和统计分析进行实证研究。 首先广泛收集相关文献，有选择性地精读联盟组织学习与联盟稳定性间的理 论，确定学习竞赛理论中导致联盟稳定状态发生改变的根本原因为联盟企业学习 效果，并提出本文研究假设。阅读有关联盟企业学习效果的文献，分析提炼联盟 企业学习效果的构成内容，在此基础上形成相应的衡量学习效果评价指标体系。 在形成学习效果评价指标体系的阶段，笔者经过与专家学者的反复沟通，和 同学问多次交流探讨，形成了初稿。然后，笔者向部分企业中高层进行初稿的题 项设计征求意见，主要目的是修正问卷中题项表达性、理解性，同时吸收企业人 士的建议，以便做适当修改。经过部分题项的修正后，笔者进行了问卷前测，经 过前测再修正形成正式问卷。最后笔者进行正式问卷调查，总共发放了9 8 份问 卷，回收7 7 份，除去回答不规范的问卷后，获得最终有效问卷数为6 2 份。 对回收的问卷使用s p s s l 3 0 软件分析，利用因子分析、l o g i s t i c 回归分析判 断本文研究假设是否通过验证。 1 4 2 技术路线 本文基于学习效果视角对战略联盟稳定性进行分析。在回顾现有稳定性研究 文献的基础上，从整体上理清联盟稳定性的研究脉络，从中确立本文的研究切入 点。明确研究视角后，再深入阅读联盟中有关组织学习的理论，夯实本文的立论 出发点，同时也为形成衡最学习效果的评价指标体系做好准备。接下来实证研究 联盟企业的学习效果差值与稳定性l 日j 的相关性，验证学习竞赛影响联盟稳定性的 结论。 如下的技术路线反映了本文的研究思路，如图1 1 所示： 浙江丁商人学硕i 上学位论文基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 1 4 3 结构安排 l 联盟稳定的现实问题 1 r i 联盟稳定性研究的理论综述 1r l 联盟企业学习效果研究 r l 联盟企业学习效果差值与稳定性分析 1r 实证分析 1 r 对策与建议 图1 - 1 本文的技术路线 本文共分6 部分，内容安排如下： 第一部分：导论。该部分包括了本文研究背景及问题的提出，本文研究目的 的阐述，即基于学习竞赛理论认为联盟企业学习效果影响了联盟稳定，以及论文 整体研究思路的介绍。 第二部分。联盟稳定性相关理论综述。介绍目前学术界关于联盟稳定性研究 所取得的成果，同时指出确立本文研究主题的理论渊源。 第三部分。联盟企业学习效果差值与联盟稳定性分析。在论述联盟企业学习 必要性的基础上，扩展联盟企业学习内容，指出联盟企业不仅学习伙伴企业技能 浙江- t 商大学硕： ：学位论文基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 知识，同时还需要学习管理联盟相关的技能，明确联盟学习内容应该包括上述部 分。分析联盟企业学习效果与联盟稳定性的关系，提出本文研究假设。 第四部分。实证分析。发放调查问卷，通过s p s s l 3 0 软件分析验证本文提 出的研究假设。 第五部分。提高联盟稳定性的对策。在分析影响联盟企业学习效果局部性因 素的基础上，提出一些稳定联盟问合作关系的建议。 第六部分。总论与展望。回顾了本文的主要研究内容和取得的一些成果，并 指出本文中一些不足和对今后研究的一些建议。 为什么研究联盟稳定性及 联盟企业学习效果?1 导论 本文研究的理论基础2 联盟稳定性相关理论回 顾 研究内容与研究假设3 联盟企业学习效果差值 与稳定性分析 如何论证，包括数据收集、4 实证研究 处理和分析 依据研究假设提出相应的5 稳定联盟的对策 有助丁联盟稳定的对策 研究的发现与启示6 总结与展哩 图1 - 2 本文的结构框架 浙江工商人学硕二i ：学位论文基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 2 联盟稳定性相关文献综述 2 1 战略联盟的稳定性 2 1 1 战略联盟的定义及范畴 美国d e c 公司前总裁简霍普兰德( j h o p l a n d ) 和管理学家罗杰奈格尔 ( r n i g e l ) 最早提出了企业联盟的概念，他们认为企业联盟是指两个或两个以 上的企业，为了达到一定的战略目标而建立的优势互补、共同研发、共享利益、 共担风险的网络型组织体。随后，又有不同的学者从不同角度界定了战略联盟的 概念。目前，在学术界比较有影响力的是d u s s a u g e 和g a r r e t t e ( 2 0 0 6 ) 所给出的 定义，即战略联盟指的是两个或者两个以上的企业，在保持各自独立性的基础上， 建立的以资源与能力共享为基础、以共同实施项目或活动为表征的合作关系。 联盟成立后，参加联盟的企业彼此问应该保持独立，这是联盟区别于兼并和 收购的最大不同；缔结联盟并不是企业双方宣布成立联盟公告就可以大功告成， 需要参加联盟的企业不断投入资源到联盟中、对联盟加以管理，在此基础上再获 取各自相应回报。y o s h i n o 和r a n g a n ( 2 0 0 7 ) 指出联盟最与众不同的一个特点， 就是联盟各企业共同分享联盟带来的利益，并共同控制各方所承担的任务的绩 效。 战略联盟作为一种介于企业和市场之间的组织类型，在实际中具有多种表现 形式。由于战略联盟表现形式多样，导致战略联盟与一些传统的公司间合作或交 易形式不易区别，容易混淆研究者的视野。y o s h i n o 和r a n g a n ( 2 0 0 7 ) 从企业间 关系出发，深入研究战略联盟的范畴，并在此基础上识别出了相应的一些形式， 结果见图2 1 。 浙江工商丈学硕： ：学位论交基于学习效果视角豹战略联盟稳定性研究 战略联盟 散 购 图2 - 1 战略联盟的形式 资料来源：m i c h a e ly y o s h i n o & u s r i n i v a s ar a n g a n 著战略联盟：企业通向全球化的捷 径 m 】雷涯邻等，译北京：商务印书馆，2 0 0 7 p a l 本文研究沿袭了y o s h i n o 和r a n g a n 对战略联盟的划分，但是在此基础上， 我们将特许经营也归为战略联盟内的一种关系。现实中，特许经营涉及技术、品 牌、市场推广等事宜的共享，特许方和加盟方都要投入各自的资源，并且对经营 活动的绩效都要承担相应的责任，符合d u s s a u g e 和g a r r e t t e 对战略联盟的定义。 因此，本文研究的战略联盟范畴除了包括y o s h i n o 和r a n g a n 提及的类型，再加 上特许经营。 1 2 浙江丁商人学硕士学位论文基于学习效果视角的战略联盟稳定性研究 2 1 2 战略联盟稳定性和不稳定性 现有文献对联盟稳定性的分析，主要包括两个角度，即联盟稳定性和联盟不 稳定性。联盟稳定性和联盟不稳定性是一对矛盾体，是同一事物的两个方面。前 者是联盟维持其结构或功能的持续状态，后者是联盟功能偏离初始平衡状态的特 征。对于那些研究联盟不稳定性的文献，其研究不稳定的目的是为了探讨影响稳 定性的因素。正如蔡继荣( 2 0 0 6 ) 指出“稳定性和不稳定性均作为联盟合作关系 的内生产物而相对应从不稳定性出发来探索影响稳定性因素的逻辑才有了 前提条件 。因此，尽管研究联盟稳定性的视角可以分为两种，但结果其实是殊 途同归，目的都是为了维持联盟的稳定，促使联盟发挥应有的功效。 ( 1 ) 联盟稳定性 不同学者对联盟稳定性有不同看法。马燕翔( 2 0 0 4 ) 认为联盟稳定性是指联 盟企业为实现既定战略目标，在一定时期内保持健康的联盟关系的正常波动状 态。基于此，联盟稳定性被视为一种相对的、健康的、波动的、有效的稳定。当 联盟中战略目标实现后，战略目标需要发生变化时，联盟关系将做出相应的调整。 蔡继荣( 2 0 0 6 ) 考虑到联盟是一种配置资源的制度，提出联盟的稳定性就是指建 立在全体联盟成员对合作所形成的共同认知基础上的，能够在联盟合作契约范围 内维持其功能的属性，是建立在激励相容基础上的制度均衡状态。 从马燕翔和蔡继荣的定义，可以发现联盟中的合作状态存在波动，因此联盟 稳定性具有动态性。结合联盟生命周期理论，马燕翔建立了一个联盟稳定性分析 模型，深入探讨了联盟各个生命阶段稳定性的条件，即当联盟各方认识到各自的 投入产出比符合其理性判断时，联盟才能保持稳定。 ( 2 ) 联盟不稳定性 正如前文指出，研究联盟稳定性问题有两个视野，除了上述j 下面分析联盟中 的稳定性，更多的学者从不稳定性出发，研究联盟不稳定性的表现和影响因素， 并取得了丰硕成果。 学者们对联盟不稳定性的认识是一个不断加深的过程。早期的观点认为联盟 存续时问的长短被视为联盟稳定性的观察指标，但是k o g n t ( 1 9 8 9 ) 认为不能因 为合资企业的寿命短就认为它不稳定，公司的各种矛盾都会危及合作的基础。有 时，合资企业的终止是计划之中的，母公司的股权或管理发生变化的时候，终止 浙江t 商大学硕：e 学位论文基于学习效采视角的战略联盟稳定性研究 合资企业可能是一种政策选择。在a r i n o 和d el at o n e ( 1 9 9 8 ) 看来，联盟的内 在属性，包括多决策中心共同施压、相互妥协、经常性谈判、利益冲突不断等， 必然会使这种合作成为一种不稳定的经济组织形式( i n k p e n ，1 9 9 7 ) 。 尽管大部分的学者认为联盟的不稳定状态影响联盟运作，d u s s a u g e 和 g a r r c t t e ( 2 0 0 6 ) 却独辟蹊径认为联盟的不稳定性并不是联盟的缺点，强调具有 很强的可退出性j 下是联盟的一个优点，并且从剥离业务、合作目的提前实现、规 避联盟风险等几个方面论述企业从联盟退出的原因。d u s s a u g e 和g a r r e t t e 对联盟 不稳定性独树一帜的解释，的确反映了部分联盟提前结束的原因，但是这种观点 会带来混乱，沿着他们的思路，联盟不稳定性问题就不值得花费更多精力探讨， 这显然不符合现实对联盟稳定性研究的期望。 对联盟不稳定性研究有着深刻认识的i n k p e n 和b e a m i s h 于1 9 9 7 年提出了联 盟不稳定性的经典性定义，即合作伙伴关系的重大转变，这种转变不是事先计划 好的，是至少一方合伙人没有事先预料到的。该定义形象刻画了联盟中获得学习