（企业管理专业论文）基于互联网能力成熟度模型的中美互联网治理研究.pdf

基于互联网能力成熟度模型的中美互 联网治理研究 摘要 互联网的出现，对人类的各个方面带来很大的冲击，它影响着人 类社会、政治、经济以及文化等方面，而且随着信息通信技术和互联 网技术的不断进步，互联网对人类的影响还将扩大，目前，互联网已 经演变成了在一个开放的社区任何人相互之间的通信方式。互联网技 术最初是以“开放、参与、自由沟通 为理念发展起来的。但是如今 随着互联网规模和用户的日益增加，互联网单纯的自我治理机制己不 能完全适应互联网能力提高的需要。国际社会已经普遍认识到互联网 可能存在冲突，政府和社会必须在互联网治理方面发挥重要作用。 本文依照能力成熟度模型( c 潮) 理论从互联网基础设施能力、 互联网应用能力、互联网环境能力和互联网普及能力四个方面，建立 了互联网能力成熟度的评价体系，并依照能力成熟度模型( c 删) 理 论设计了互联网能力成熟度五个等级以及每个等级的关键过程域，构 造了完善的互联网能力成熟度模型。最后，本文依据互联网能力成熟 度模型，对美国和我国的互联网能力成熟度等级进行了测量和并对两 国的互联网能力成熟度等级特点进行了分析，指出我国当前互联网能 力成熟度等级较低。并根据我国目前互联网能力成熟度等级较低的特 点，指出我国今后在互联网治理中应该改进的重点。 关键词：互联网能力成熟度评价模型互联网治理 c h i n aa n da 姬c an 唧r a 玎巳tg 0 l v e r n a n c e s t u d yb a s e do ni n t e r n e t - c a p a c i t ym a t u ri t y m o d e l a bs t r a c t t h r o u g ht h ee m e r g e n c eo ft h ei n t e r n e th a v eh a dag r e a ti m p a c to na l l k i n d sa s p e c t so fh u m a nb e i n g s ，i ta f f e c t st h eh u m a ns o c i a l ，p o l i t i c a l ， e c o n o m i ca n dc u l t u r a la r e a s a l o n gw i t hd e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o na n d c o m m u n i c a t i o nt e c h n o l o g y , t h ei n t e r n e tw i l lh a v eag r e a t e ri m p a c to n h u m a n b e i n g st h a nn o w a tp r e s e n t ，t h ei n t e r n e th a se v o l v e di n t oat o o lb y w h i c hh u m a nb e i n g sc o m m u n i c a t eb e t w e e ne a c ho t h e ri na no p e n c o m m u n i t y i n t e r n e tt e c h n o l o g y w a s o r i g i n a l l y b a s e d o n ”o p e n ， p a r t i c i p a t i o n ，f r e e d o mo fc o m m u n i c a t i o n ”a st h ec o n c e p td e v e l o p e d b u t n o ww i t ht h ei n t e r n e ti n c r e a s i n gt h eu s e r si n t e r n e ts e l o g o v e m a n c e m e c h a n i s m sa l o n ec a nn o tc o m p l e t e l ym e e tt h en e e d t h ei n t e r n a t i o n a l c o m m u n i t yh a sa l s og e n e r a l l yr e c o g n i z e dt h a tt h e r em a y b ec o n f l i c ti nt h e i n t e r n e t ，t h eg o v e r n m e n ta n dt h ec o m m u n i t ym u s tp l a ya ni m p o r t a n tr o l e i ni n t e r n e tg o v e r n a n c e i na c c o r d a n c ew i t ht h ec a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e l ( c m m ) ，t h i sp a p e r d e s i g ns o p h i s t i c a t e di n t e m e t d e g r e ee v a l u a t i o ns y s t e md e p e n d i n go nf o u r a r e a si n c l u i n gi n t e m e te n v i r o n m e n t a lc a p a c i t y , t h ec a p a c i t yo fi n t e r n e t a p p l i c a t i o n ，i n t e r n e ti n f r a s t r u c t u r ec a p a c i t ya n dt h es p r e a do ft h ei n t e r n e t c a p a c i t y i na c c o r d a n c ew i t ht h ec a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e l ( c m m ) ，t h i s p a p e rd e s i g nt h ei n t e m e tc a p a c i t ym a t u r i t yo ff i v el e v e l sa n de a c hl e v e lo f k e yp r o c e s sa r e a s t h e nt h i sp a p e rc o n s t r u c tam o r ec o m p r e h e n s i v e i n t e r a c tc a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e l f i n a l l y , t h i sp a p e ra n a l y z ea n ds t u d y t h eu n i t e ds t a t e sa n dc h i n a si n t e r n e tc a p a b i l i t ym a t u r i t y c o n d i t i o n s b a s e do ni n t e r n e t ，a n dm a k eac o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，p o i n t i n g o u tt h a t c h i n a sc u r r e n ti n t e m e tc a p a b i l i t ym a t u r i t yi s l o w e rc u r r e n t l y a n di l l a c c o r d a n c ew i t hc h i n a sl o w e ri n t e r n e tc a p a b i l i t ym a t u r i t y ，i n t e m e t g o v e r n a n c es h o u l db ei m p r o v e rf o c u s i nf u t u r e k e yw o e d si n t e m e t c a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e l i n t e m e n tg o v e r n a n c e 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名：生! f 砬骜盔 只期：型2 ：兰：z 里 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即： 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借 阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它 复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在年解密后适用本授权书。非保密论 文注释：本学位论文不属乇保密范围，适用本授权书。 本人签名：羔煎堡日期：璎2 ：主：竺 导师签名：j 南苞e 一日期：刁碰互三二，上一 北京邮电人学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 问题的提出与研究意义 互联网的出现，在很短的时间里对人类的各个方面带来很大的冲击，它影响 着人类社会、政治、经济以及文化等方面，而且随着信息通信技术和互联网技术 的不断进步，互联网得到了迅猛的发展，它促进了国民经济和社会的发展，也正 在改变着传统的经济增长方式，并进一步满足人类对信息技术和网络的需要。随 着互联网的进一步发展，互联网对人类的影响还将扩大。如今随着互联网规模和 用户的日益增加，互联网已经演变成了在一个开放的社区任何人相互之间的通信 方式。 当前，对互联网的研究很多，有对互联网发展水平进行测量的研究、有对互 联网该如何治理的研究、有对国家和地区信息化能力的研究。其中，对互联网发 展水平的研究主要侧重于对互联网发展水平的指标体系的研究，对于互联网治理 的研究则主要侧重于对互联网该采用何种方式治理的研究，以及治理的重点是什 么的研究，对国家和地区信息化能力的研究，主要是对国家信息化指数测量的研 究。国家和国际组织都非常希望互联网能够良好健康地发展，能够为人类社会做 出更大的贡献，互联网的良好健康发展却是这三个方面综合的能力。对于不同国 家和地区的互联网发展水平和信息化水平，采用不同的互联网治理重点和方式是 提升互联网能力的关键步骤。 成熟度模型是来源与软件设计生产过程中，由于软件生产具有不确定性和时 效性，而且生产的风险很高。因此，人们需要在软件的生产中比较有效地控制软 件生产的进度、质量和成本。而软件生产的独特性质使他的生产过程不易控制。 往往超出计划。因此人们提出了软件过程成熟度模型来对软件的生产过程进行控 制，以提高软件的质量。n 1 随后，人们根据这个思想又提出了管理成熟度模型， 并把它应用到企业中，以使对企业管理能够更加系统化。 目前，对成熟度模型的扩展研究主要集中在项目成熟度、人力资源管理成熟 度、组织成熟度以及企业信息化成熟度上。如何把成熟度模型应用到互联网中， 并开发出互联网能力成熟度模型，是一个全新的课题，它能够使对互联网的研究 更加系统化，更加简便各国及国际组织有针对性地加强对互联网的治理措施。 本文运用成熟度模型设计了互联网能力成熟度模型，进而提供了一种对互联 网能力成熟度的等级测量的方法，指出了互联网能力成熟度提升的关键过程域。 最后，对美国和我国的互联网能力成熟度等级进行了测量，分析研究了美国和我 北京邮电人学硕士学位论文 国互联网能力成熟度的特点，并针对我国互联网能力成熟度特点，提出了提升我 国互联网能力成熟度等级的几项策略。 1 2 相关概念 在本文中所涉及的有以下几个概念：互联网、成熟度模型和互联网治理。 1 2 1 互联网 互联网( i n t e r n e t ，又译因特网、网际网) ，是一个由各种不同类型和规模的、 独立运行和管理的计算机网络组成的世界范围的巨大计算机网络全球性计 算机网络。 1 9 9 5 年1 0 月2 4 日，“联合网络委员会( f n c ：t h ef e d e r a ln e t w o r k i n g c o u n c i l ) 通过了一项关于“互联网定义 的决议：“联合网络委员会认为，下 述语言反映了对互联网的定义。互联网指的是全球性的信息系统：通过 全球唯一的网络逻辑地址在网络媒介基础上逻辑的链接在一起。这个地址是建立 在互联网协议( i p ) 或今后其他协议基础之上的。它可以通过传输控制协 议和互联网协议( t c p i p ) ，或者今后其它接替的协议或与互联网协议 ( i p ) 兼容的协议来进行通信。以让公共用户或者私人用户享受现代计算机信 息技术带来的高水平、全方位的服务。这种服务是建立在上述通信及相关的基础 设施之上的。 自然，互联网是一个面向公众的社会性组织。世界各地数以万计的人们可以 利用互联网进行信息交流和资源共享。而又有成千上万的人自愿地花费自己的时 间和精力像蚂蚁般地辛勤工作，构造出全人类所共同拥有的互联网，并允许他人 去共享自己的劳动果实。 1 2 2 成熟度模型 能力成熟度模型是对于软件组织在定义、实施、度量、控制和改善其软件过 程的实践中各个发展阶段的描述，包含用于帮助软件企业改善软件质量和评价其 软件承包能力的方法，它的核心是把软件开发视为一个过程，并根据这一原则对 软件开发和维护进行过程监控和研究，以使其更加科学化、标准化，帮助企业更 好地实现商业目标。在该模型中，软件过程分为不同的成熟度等级，随着等级从 低到高，每个等级的关键过程域( k e yp r o c e s sa r e a ，k p a ) 所关注的重点从管 理逐渐过渡到组织和工程方面，软件开发生产的计划精度越来越高，每单位工程 的生产周期越来越短，每单位工程的成本越来越低，工程质量也越来越高。通过 不断满足每个等级的关键过程域，企业能够获得向更高等级的提升。 能力成熟度模型为软件企业的过程能力提供了一个阶梯式的进化框架，阶梯 2 北京邮电大学硕士学位论文 共有五级。第一级实际上是一个起点，任何准备按c 删体系进化的组织都自然处 于这个起点上，并通过这个起点向第二级迈进。除第一级外，每一级都设定了一 组目标，如果达到了这组目标，则表明达到了这个成熟级别，可以向下一个级别 迈进。c 栅体系不主张跨越级别的进化，因为从第二级起，每一个低的级别实现 均是高的级别实现的基础。 1 、初始级 初始级的软件过程是未加定义的随意过程，项目的执行是随意甚至是混乱 的。也许，有些企业制定了一些软件工程规范，但若这些规范未能覆盖基本的关 键过程要求，且执行没有政策、资源等方面的保证时，那么它仍然被视为初始级。 2 、可重复级 根据多年的经验和教训，人们总结出软件开发的首要问题不是技术问题而是 管理问题。因此，第二级的焦点集中在软件管理过程上。一个可管理的过程则是 一个可重复的过程，一个可重复的过程则能逐渐进化和成熟。通过实施这些过程， 从管理角度可以看到一个按计划执行的且阶段可控的软件开发过程。 3 、定义级 在第二级仅定义了管理的基本过程，而没有定义执行的步骤标准。在第三级 则要求制定企业范围的工程化标准，而且无论是管理还是工程开发都需要一套文 档化的标准，并将这些标准集成到企业软件开发标准过程中去。所有开发的项目 需根据这个标准过程，剪裁出与项目适宜的过程，并执行这些过程。过程的剪裁 不是随意的，在使用前需经过企业有关人员的批准。 4 、管理级 第四级的管理是量化的管理。所有过程需建立相应的度量方式，所有产品的 质量( 包括工作产品和提交给用户的产品) 需有明确的度量指标。这些度量应是详 尽的，且可用于理解和控制软件过程和产品。量化控制将使软件开发真正变成为 一种工业生产活动。 5 、优化级 第五级的目标是达到一个持续改善的境界。所谓持续改善是指可根据过程执 行的反馈信息来改善下一步的执行过程，即优化执行步骤。如果一个企业达到了 这一级，那么表明该企业能够根据实际的项目性质、技术等因素，不断调整软件 生产过程以求达到最佳。 1 2 - 3 互联网治理 互联网治理又称网络治理、电子治理，联合国互联网治理工作组于2 0 0 4 年 1 1 月给出的“互联网治理“的定义是：各个政府、企业界和民间团体从他们各 自的角度出发，对于公认的那些塑造互联网的演变及应用的原则、规范、规则、 3 北京邮电人学硕1 ：学位论文 决策方式和程序所做的发展和应用。心3 我国学者胡启恒把互联网治理问题分解 为十个具体问题，这些问题包括互联网地址与名资源的管理、服务器主记录的管 理权限、地址是否够用、域名和商标的纠纷仲裁、域名管理中的其他问题、服务 提供商对于内容的责任、互联网的安全问题、网络治理和个人隐私的平衡、垃圾 邮件。 3 1 1 3 文献综述 1 3 1 互联网的国内外研究现状 1 、互联网和信息化测量的国内外研究状况 目前国外对信息化和互联网发展水平测度的研究较多。最早开始信息化产业 测量研究的是美国学者马克卢普。其次是波拉特测度法和日本开发的信息化指数 法。“1 其中国外对信息化水平的度量研究方法主要有两种，一种是信息经济方 法，另一种是信息化指数法。此外，世界经济论坛通过研究各国下列在三个层面 有效运用信息通讯技术的准备就绪程度，测量了世界各国的网络就绪指数，这三 个层面分别是针对i t 的总体宏观经济环境、监管和基础设施，针对个人、商界 和政府三方相关利益者对使用i t 技术并从中受益的准备就绪程度和针对个人、 商界和政府实际使用最新i t 技术的情况。 在国内，俞立平在中国互联网发展水平测度指标体系研究中，从互联网 基础设施和互联网应用两个方面建立了我国互联网发展水平测度指标体系。叩1 陈禹、谢康立足知识经济测度，从一个国家或地区生产、处理、储备、传播信息 资源能力等方面建立指标体系对信息化进行测度。 6 1 另外，2 0 0 1 年国家信息化 评测中心公布了我国的国家信息化指标体系，提供了衡量国家地区信息化水平的 较为科学客观的方法。 在互联网发展阶段的划分方面，周洪美和王恩海在我国互联网发展阶段的 划分中利用费歇( f i s h e r ) 发展的一种算法，通过对我国网民数量增长率的分析 把我国互联网的发展划分为四个阶段。口1 我国学者柯建根据评价中国互联网发 展状况的指标，在计算得分的基础上，利用费歇( f i s h e r ) 最优分割罚寻求分割点， 把我国互联网发展划分为四个阶段呻 2 、互联网治理国内外研究现状 关于各个国家与地区的互联网治理情况有不少文献有介绍，如c o l1i n s 探讨 了英国的互联网治理情况，阳1c h r i s t o u 展望了全球的互联网发展情况。 1 阳 关于互联网治理需要考虑的因素，y e ef e nl i m 提出互联网治理需要司法模 式、社会标准模式和互联网体系结构三方相互配合；n l o ，w a t t l e 等人认为中 4 北京邮电大学硕士学位论文 国的互联网管制应注意从五个方面着手：域名注册、电子商务税、技术、互联网 纠察( i n t e r n e tp o l i c i n g ) 和互联网媒体监测。n 2 1s t e v e n 认为互联网治理应制 定一致的标准，这样可以消除各州协议标准中相互重叠部分，从而降低协议的复 杂性及协议之间的冲突性。【1 3 1 关于互联网行业自律治理，r o h a nm ( 2 0 0 6 年) 提出行业自律的两个组成 模块：服务补救( s e r v i c er e c o v e r y ) 与信誉标签( t r u s tt a g ) ，并提出在信誉 标签模块中需要建立最低行业标准以维持一个良好的竞争环境。d 4 g e r r y ( 2 0 0 6 年) 的研究指出人们在互联网中的行为动机与互联网环境和合作伙伴有关，它们 之间的关系在相互尊敬、共同成长的情况下形成，因此，建立成功的伙伴关系是 互联网治理的关键所在。n 胡k a r i n e ( 2 0 0 5 年) 探讨了虚拟社团状态下的自律机 制。叫g l e n n ( 1 9 9 7 年) 提出可以将技术领域的部署一传播模型 ( d e p l o y m e n t p r o p a g a t i o nm o d e l ) 应用到政策制定领域，他提出对互联网治理 负重大责任的组织应随着国际间交流成本的降低而国际化。 i 力d i n e v ( 2 0 0 6 年) 运用l i s r e l 结构方程模型和多组分析( m u l t i - g r o u pa n a l y s i s ) 方法探讨了互 联网用户对个人隐私关注度与政府监督之间的关系，研究认为对于低隐私关注度 行业自律有着更好的治理效果。【i 8 | 国内研究现状，在唐子才与梁雄健合作的互联网国际治理体系分析及理论 模型设计与应用中，通过n 人有限合作博弈模型分析了当前互联网国际治理体 系，并指出未来的互联网国际治理体系可能较长时间内继续存在的国际互联网单 边治理体系下引。在唐子才与梁雄健合作的互联网规制理论模型设计及应用 中，通过定义互联网规制取向参数，利用贝克尔规制理论，分析了互联网规制取 向参数与互联网普及率的关系曲线。脚1 在闰强与舒华英合作的互联网治理分层 模型及其生命周期中，将互联网划分为三个层面，意识层面、功能层面与结构 层面。髓妇刘兵与唐守廉从博弈论的角度分析了我国互联网的治理模式，认为第三 方( 如行业协会) 在我国互联网治理中具有重要作用。 2 2 1 赵秋雁从电子商务的角度 探讨了行业自律的重要性，指出电子商务活动健康运行需要行业自律与政府管理 良性协调运作。瞳3 1 王雪飞汹1 和赵水中汹3 在各自的文章中分别介绍了国外互联网 治理模式，钟瑛3 和蔡翔华凹1 在各自的文章中分别探讨了在我国的互联网治理 模式中行业自律的重要性。目前，国内对互联网治理研究的大多文章都是定性的， 描述性的文章，对于互联网治理也缺乏可操作性。 总体来说，“少干预、重自律 是当前国际互联网治理的主流思路。 1 3 2 成熟度模型的国内外研究现状 能力成熟度模型( c a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e lf o rs o f t w a r e ，简称c 嘲) 是由美国卡内基一梅隆大学软件工程研究所推出的一套用于软件开发过程和软件 5 北京邮电大学硕：t ：学位论文 开发能力的改进与评估的模型。旧1 c m m 是种用于评价软件承包能力并帮助其改善软件质量的方法，侧重于 软件开发过程的管理及工程能力的提高与评估。c m m 框架用5 个不断进化的等级 来评定软件生产的历史与现状：其中初始级是混沌的过程，可重复级是经过训练 的软件过程，已定义级是标准一致的软件过程，已管理级是可预测的软件过程，优 化级是能持续改善的软件过程。汹， c m m 模型是一种软件流程管理的评估模式，主要用来评估软件公司的发展能 力，以协助改善其软件产品的品质，目前已被陆续应用到软件、系统工程以及采 购方面，并成为国际间的软件组织普遍所遵循采用的一种软件生产流程标准的评 估模式。汹3 在c m m 模型得支持后，一些类似的、针对不同目标的c m m 模型在国际 上用到其他领域，如o k m y t u r e t k e n 的力资源成熟度模型， 3 1 1m a y ak a n e r 的决策 ( d e c i s i o n - m a k i n g ) 成熟度模型， 3 2 1 h a r o l dk c r z n c r 的5 层次项目管理成熟度模 型。3 3 1 成熟度模型也被用于信息化方面，有n o l a n 开发的n o l 锄模型，在n o l a n 模型 中首先提出了四阶段模型，其后又将该模型调整为6 个阶段。嘲1 有w i l l i a m r s y n n o t t 开发的s y r m o t t 模型，w i l l i a mr s y n n o t t 认为要使组织因为信息系统的建 立而在同类组织中形成竞争优势，就必须在信息系统的开发过程中充分考虑如何 使信息资源达到最优配置，在实现系统集成后要加强管理和利用。口胡有美国学者 m i s c h e 开发的m i s c h e 模型，它在结合t s y n n o t t 模型和n o l a n 模型开发了能体现出 知识、管理、信息技术的综合运用水平的四阶段模型。啷1 还有e d g a rs c h e i n 提出 了一个描述组织信息化发展的框架来指导组织信息化建设。口7 1 在我国，对成熟度模型的应用也较多，具体代表有石双元与杨琴通过调查研 究开发的i t 基础设施成熟度模型r r l 0 c m m ( i ti n f r a s t r u c t u r eo p e r a t i o n c a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e l ) 。汹1 葛星与王惠芬提出了企业管理模式的成熟度分析 模型。 3 钉张新星与张连营对四种比较典型的项目管理成熟度模型及特点，从8 个方面进行了详尽地对比分析。洳蔡韬提出的知识管理成熟度模型( k m m m ) “盯 以及左美云基于专家调查的组织信息化成熟度幻等。 1 4 本文的研究内容和结构 互联网的发展与提高是一个过程，其发展与提高是其自身能力提高的一个过 程。基于这个思想，本文根据互联网的特点、互联网治理的特点和能力成熟度模 型的思想，设计了互联网的能力成熟度模型，通过该模型探讨研究了中美两国目 前互联网能力成熟度等级特点，以及在提升互联网能力成熟度等级时，应该采取 6 北京邮电大学硕上学位论文 那些互联网治理策略。 本文的研究内容具体可以分为以下四章， 第一章对本文研究主题的提出及重要背景进行介绍，并介绍本文的总体研究 思路。 第二章主要介绍了互联网特点，从互联网环境能力、互联网应用能力、互联 网基础设施能力以及互联网普及能力四个方面设计了互联网能力成熟度评价指 标体系，并通过专家筛选、相关性分析、鉴别力分析和隶属度分析对指标进行了 筛选。 第三章主要是结合互联网能力成熟度等级特点，设计了能够提高互联网能力 成熟度等级的关键活动项目，即关键过程域。然后对模型的阶段进行划分，并设 计了最终的互联网能力成熟度蛛网模型图。 第四章主要是对美国和我国的互联网能力成熟度等级进行了测量，并通过测 量后的结果，分析了我国与美国目前互联网能力成熟度等级的特点，并结合美国 和我国目前互联网治理的现状，分别提出了美国和我国在互联网治理今后应该关 注的治理项目以及采用何种治理模式的建议。 综上所述，本文研究思路如图1 - 1 7 图1 - 1 本文研究结构 北京邮电人学硕士学位论文 第二章互联网能力成熟度评价指标体系 2 1 互联网能力成熟度模型构建的设想 2 1 1 互联网意义和特点 互联网( i n t e r n e t ，又译因特网、网际网) ，是一个由各种不同类型和规模 的、独立运行和管理的计算机网络组成的世界范围的巨大计算机网络全球性 计算机网络，它的英文名字叫i n t e m e t 。 互联网是一个面向公众的社会性组织。世界各地数以万计的人们可以利用互 联网进行信息交流和资源共享。而又有成千上万的入自愿地花费自己的时间和精 力蚂蚁般地辛勤工作，构造出全人类所共同拥有的互联网，并允许他人去共享自 己的劳动果实。互联网的发展与提高是建立在一定的社会文化竟基础，和计算机 技术与电信能力基础之上的。 2 1 2 互联网能力成熟度模型构建的设想 成熟度模型是描述如何提高或获得某些期待物的过程的框架。而成熟度意味 着能力必须随着时间持续提高，成熟度模型提供了一种方法能维持并增加一个成 功实施的能力。 互联网的发展与提高是一个过程，其发展与提高是其自身能力提高的一个过 程。基于过程的能力和控制是促使互联网良好发展的关键环节，基于这个思想， 本文根据结合互联网的特点、互联网治理的特点和能力成熟度模型的思想，设计 了互联网的能力成熟度模型， 互联网能力成熟度，是评估互联网能力的关键指标活动能力的一种方法，它 还是帮助互联网提升其自身能力的有效工具。 2 2 互联网治理成熟度模型的评价体系 2 2 1 遵循的原则 互联网能力成熟度评价指标体系，就是一系列相互联系的能敏感地反映互联 网能力成熟度状况以及存在问题的指标构成的有机整体，本文从互联网环境能 力、互联网基础设施能力、互联网应用能力和互联网普及能力四个方面出发，力 求建立有效的互联网能力成熟度评价指标体系，在构建指标体系时，应在下述原 则下完成： 9 北京邮电大学硕：l ：学位论文 l 、系统性原则。互联网能力成熟度是由内部因素与外部环境相互联系、相 互作用下的行为表现。所以，在选取指标时，应考虑各种因素的相关性、整体性 和目标性，且指标之间应具备有序性，以构成一个完善的指标体系。 2 、动态性原则。评价指标体系在一定程度上反映互联网能力成熟度等级的 动态变化，所以，应该以发展变化的观点来考察互联网能力成熟度状况，揭示互 联网能力成熟度。 3 、相对独立性原则。构建指标时应尽量减少各指标问的重叠区域，将相关 性减到最低限度。 4 、灵活性原则。互联网能力成熟度评价指标体系的结构应具有可修改性和 可扩展性，针对各个国家和地区对互联网能力评价的要求可对互联网能力成熟度 评价指标体系中的指标进一步修改、添加和删除，可以依据不同的情况将评价指 标进一步具体化。 5 、易获取原则。互联网能力成熟度评价指标体系中的指标，应该本着易获 取性来选择构建。 2 2 2 互联网能力成熟度评价体系的构建 互联网的发展是一个过程，互联网能力的提高其实是在这一过程中渐进地、 不断地提高。在互联网能力发展的评价体系，应该能够切实地反映这一过程。孙 璐在企业信息化成熟度评价指标体系的研究中采用了由信息化基础、信息化 管理、信息化组织和信息化环境四个一级指标构成的企业信息化评价体系，准确 地反映了企业信息化在企业发展的过程。h 3 3 在邱长波企业信息化成熟度评价指 标体系及影响因素研究一文中，作者将企业信息化成熟度基本评价指标分为两 个方面：企业信息化和企业信息系统应用水平，并认为这些指标应该受到企业信 息化的内外部因素的影响，其中包括政府因素、外部环境信息化水平、企业人员 因素等。们在洪伟和俞立平的中国互联网发展影响因素的实证研究中，指出 信息化水平和人均电脑拥有量显著对我国互联网发展影响较大。在国内外的互联 网测度研究中，普遍采用了利用互联网基础设旌与互联网能力来对互联网的发展 水平进行研究。 4 朝我国学者殷柳在基于a h m 的中国互联网发展水平模糊综合评 价一文中，依据互联网基础、互联网应用和互联网普及三个层面分析了各地区 之问的互联网发展差距。n 6 结合指标选取的原则，本文在其他学者做过的研究工作基础上，设计了互联 网能力成熟度指标体系。它应该从互联网环境能力、互联网基础设施能力、互联 网应用能力和互联网普及能力四个方面设计互联网能力成熟度模型的评价体系。 1 0 北京邮电大学硕上学位论文 2 2 3 互联网能力成熟度评价指标的选取 依据上一节关于互联网能力成熟度模型的评价指标应该包括互联网环境能 力评价指标、互联网基础设施能力评价指标、互联网应用能力评价指标和互联网 普及能力评价指标。本文采用专家筛选法，初步设计了互联网能力成熟度模型的 评价指标体系。 1 、互联网环境能力评价指标 互联网环境体现了对互联网能力成熟度产生影响的环境因素。根据达文波特 提出的信息生态学中关于信息环境的观点来看，本文，认为互联网环境应该包括 以下部分：法律环境、社会经济环境以及对互联网的投入规模，其中，社会经济 发展水平一般用g d p 表示，它是一个国家或地区的经济实力总体体现，社会经济 发展水平越高，相应地互联网的能力成熟度较高，在进行分析时为了具有可比性， 采用人均g d p 指标表示。同时，体现社会经济发展水平的还有基尼系数、恩格尔 系数等。国家信息化是由包括资源开发利用、信息网络建设、信息技术应用、 信息产品与服务、信息化人力资源和信息化发展环境等6 个方面测量出来 的国家信息化综合水平。国家信息化指数越高、互联网能力成熟度等级越 高。互联网的健康稳定发展也离不开完善的法律支持和公平公开的竞争机 制，这是促使互联网能力提高的重要环节。根据上述分析，本文从指标获 取的方便性角度设计了互联网环境能力评价指标体系。如表： 表2 - 1 互联网环境评价指标 2 、互联网基础设施评价指标 互联网基础设施条件是互联网能力的基础，也是发挥互联网作用的必要前 提。计算机及相关设备是实现互联网的物质基础，网络的建设反映了互联网新铣 工县信息共享的程度。目前，对互联网基础设施的评估主要使用光纤密度来测量。 学者普遍认为光纤密度能够很好地反映一个国家和地区互联网基础设施的能力， 因此，互联网基础设施评价指标如下： 北京邮电大学硕上学位论文 表2 - 2 互联网基础设施评价指标 3 、互联网应用能力评价指标 互联网的发展是为了能够方便解决人类社会的问题，互联网的应用体现了自 身对于人类的价值。互联网应用能力高，互联网为人类带来的作用越大，那么互 联网能力成熟度等级就高，互联网应用能力低，互联网为人类带来的作用越小， 那么互联网能力成熟度等级就低。因此，互联网的应用能力评价指标如表2 3 ： 表2 - 3 互联网应用能力评价指标 c 互联网应用 c 1 电子商务占g d p 的比重 c 2 电子支付额 c 3 电子商务交易额 c 4 每万人网站拥有量 c 5 企业电子商务比例 4 、互联网普及能力评价指标体系 互联网是为人类社会服务的，只有互联网具备很强的普及能力，互联网才能 够更好地满足人类社会的公共需求，互联网能力成熟度等级才能够变高，在这里， 我们选取每万人网民数量、每万人域名拥有量和每百户拥有p c 数量三个两个指 标来评价互联网应用能力。 表2 - 4 互联网普及能力评价指标 d l 每万人网民数量 d 互联网普及能力 d 2 每万人域名拥有量 d 3 每百户拥有p c 台数 2 3 评价指标体系的筛选： 在构建好基本的互联网能力成熟度评价指标体系后，应该对这些指标进行筛 选。因为，在互联网治理的1 6 个指标中，里面包含了一定的研究者的主观成分。 因此，很有必要对这些评价指标进行筛选，以加强其合理性和科学性。本人采用 专家筛选法进行筛选，并对筛选结果进行隶属度、相关性及鉴别力进行分析。从 而确定最终的科学的指标体系。 2 3 1 评价指标的隶属性分析 隶属函数是模糊数学最基本的和最重要的概念，在模糊理论中，对模糊性的 描述就是通过隶属函数记性的，l a z a d e h 对模糊理论的最重要的贡献之一就是 1 2 北京邮电大学硕上学位论文 引用了隶属函数这一新概念。 在普通集合中，描述集合的方法之一就是用特征函数。设a 是域u 中的一个 子集，则，对于，存在，两者必居其一，如果把u 不不属于a 记作o ，把u 属于 a 记作l 。则在域u 中，每一个集合a 都和u 中的一个二值函数工。对应。 特征函数的定义：对于给定的u 的子集a ，映射定义为 而：u _ o ，1 ：x a ( “) = 三：三三 式( 2 一1 ) 则称，为集合a 的特征函数。显然，x 只能取o 或取l 。 在普通集合a 中，一个元素u 对a 的关系只有两种：“a 和“叠a ，普通集合表 达的概念的特点是要求对象对于集合要么绝对属于该集合，要么绝对不属于该集 合，不允许摸棱两可。换句话说，普通集合只能表达“非此即彼之的现象，而 不能表达“亦此亦彼 的现象，即所谓的模糊性现象。 l a z a d e h 于1 9 6 5 年提出了模糊集合的概念，基本思想是把普通集合中的绝 对隶属关系灵活化，使元素对“集合 的隶属度从只能取0 或l 的两个值扩充为可 以取闭区间 0 ，1 中的任一个数。这样就把元素属于集合的概念模糊化了，承认 存在既非绝对属于、又非绝对不属于的集合的元素，使得绝对属于概念变为相对 属于概念。另外，这种扩充还将属于概念数量化，使得不同元素对同一集合有不 同的隶属程度。当元素绝对属于集合时隶属度为l ，当元素绝对不属于集合时隶 属度为0 ，而将其余元素的隶属度用介于0 和l 之间的实数拜来表示，较大的拼表 示有较高的隶属度，较小的拜表示有较低的隶属度。这样，利用隶属度就给出了 模糊集合的一种数量化的描述。 在模糊性的事物中，用特征函数来表示其属性是不恰当的，以为模糊事物根 本无法断然确定其归属，随意不能用绝对的0 或者l 来表示。为了说明具有模糊 性事物的归属，所以将特征函数取值为0 或1 的情况，改为闭区间( 0 ，1 ) 取值， 则特征函数就可取o 一1 之间的无穷值，这样特征函数就成了一个无穷多值的连续 逻辑函数，因而就得到了描述模糊集合的特征函数一隶属函数。 由于模糊集合通常是某个域中的子集，所以，在讨论模糊集合时，一般也称 模糊集合为模糊子集。模糊集合没有明确的边界，故而在普通集合中所用的枚举 法和定义法都不能用语描述模糊集合，只能用隶属函数来表示。 隶属函数的概念为：用于描述模糊集合，并在 0 ，1 闭区间可以连续取值 的特征函数。隶属函数用。( x ) 表示，其中，a 表示模糊集合a ，而x 是a 的元 素。隶属函数满足：0 。( x ) l 。 1 3 北京邮电人学硕十学位论文 隶属函数是模糊数学中最重要也是最基本的概念，有了隶属函数以后，人们 就可以把元素对模糊集合的归属程度恰当地表示出来，运用隶属函数，可以表示 出事物性质的模糊性，隶属函数靠经验获取，在一定情况下，隶属函数也可以推 理得到。对于v x “，。( x ) 称为元素对a 的隶属度，即x 隶属于a 的程度。 成熟度无疑也是一个模糊概念，因此，可以把成熟度评价指标体系视为一个 模糊集合，把每一个指标视为一个元素，对每一个指标进行隶属度分析。 假设在第i 个评价指标置上，专家选择总次数为m ；，即总共有m ，为专家认 为x 是测度互联网能力成熟度的重要评价指标，那么该评价指标的隶属度为： 1 ， ，；= 二! 。如果，；值很大，表明该指标在很大程度上属于模糊集合f x l ，即评价指 “ 、 标在评价体系中很重要，有必要保留它作为一个正式评价指标；反之，该评价指 标则有必要予以删除。 4 刀 2 3 2 评价指标的相关性分析 本文选取了七个国家，分别是美国、中国、日本、印度、卡塔尔、阿联酋以 及澳门，用以上指标用相关数据进行测评，从而对第二轮评价指标体系中的指标 进行分析筛选。 由于互联网能力成熟度评价指标体系中存在一些定性指标，那么我们可以使 用分级打分法将各指标量化，所谓分级打分法，就是根据实际情况将各指标值按 优劣顺序从低到高分按照互联网能力成熟度等级分为四个等级，每个等级级给定 一个分值，实际指标需要根据级别划分判定其所属级别，从而获得相应的分值。 在互联网能力成熟度评价指标体系中，各项评价指标通常会存在着一定的相 关性，而这种相关性会常常导致被评估对象信息的重复使用，从而降低评价的科 学性和合理性。相关性分析就是通过对各个评价指标间的相关分析，删除一些相 关系数较大的评价指标，消除评价指标所反应的信息重复对评价结果的影响。 通常，评价指标相关性分析通常包括以下三个步骤：第一步、评价指标的标 准化处理。由于评价指标的量纲不同，需要对原始数据进行无量纲处理，以减少 评价指标的不同计量单位对分析结果的影响。本文采用如下的方法无量纲化。 在选定评价标准的情况下，设【m 肌m k ：】为第k 个指标值的变化区间( 即必茁。 为该指标在某一评价标准中可能得到的最小值，膨r ，该指标在某一评价标准中可 能得到的最大值) ，则可用下列各式将指标值m k 变换成无量纲化值砭【o ，1 1 ， 1 4 北京邮电大学硕上学位论文 当指标要求“越大越好一时，采用上限效果测度，即k2 面m i k - = m 瓦k ! 当指标要 求“越小越好 时，采用下限效果测度，即k2 芴m = k 2 面- - m k 。当指标要求“适中 为宜 时，采用中心效果测度，设【u ，】为“适中指标 值的最佳区间，则公 式为： 砭= 丝型红(mrmku)m石2 一m j l 【i 、“ 17 1 ( m 置 u ) mr2-mr(u2m置m置i)m足2 一m 置l “17 也可按下式进行变换，设心。为“适中指标 的标准值， vll m k m k o i 驴卜蕊丽爿疏谶忑丽 第二步，计算各个评价指标之间的相关系数吗。计算公式如下： r 玎= 式( 2 - 2 ) 式( 2 - 3 ) 式( 2 - 4 ) 第三步，规定一个临界值m ( o m m ，则删除其中的一个评 价指标；如果 m ，则同时保留两个评价指标。啪3 根据上述原理，本文采集了三个国家的评价指标体系的相关数据，运用统计 分析软件对这些评价指标进行相关性分析，得到相关系数矩阵。由于本文选择的 互联网能力评价指标对象较少，所以给定临界值为0 9 0 。由于在筛选指标时， 已经注意到了其独立性的问题，所以，在经过软件分析后，在相关系数矩阵中共 有，0 对评价指标的相关系数大于该临界值。 2 3 3 评价指标的鉴别力分析 在构建评价体系中所遇到的一个重要问题是评价指标的鉴别力。所谓鉴别 力，是指评价指标区分评价对象的特征差异的能力。互联网能力成熟度评价指标 1 5 北京邮电人学硕上学位论文 的鉴别力则是评价指标区别不同互联网能力成熟度差异的能力。在所构建的评价 体系中，如果所有被评价的互联网能力成熟度在某个成熟度评价指标上几乎一致 地呈现很高( 或很低) 的得分，那么就可以认为这个评价指标几乎没有鉴别力， 不能诊断出不同互联网能力成熟度