（企业管理专业论文）我国工业企业能源消耗研究.pdf

江苏大学硕士学位论丈 摘要 国家的现代化是以工业现代化为前提的，而工业化是以大批符合现代经济 发展理论的工业企业的涌现为前提的。从西方国家发展历史来看，工业化的另一 方面是能源的急剧消耗，而且这种消耗会伴随着发展阶段的不同而产生量和质的 变化。当前我国发展正处于一个承上启下的关键阶段，这使得无论是从企业的角 度还是从整个能源消耗的层面的相关研究都显得尤为重要。 目前用于工业能源消耗研究的方法是以传统建模技术为基础，以对平稳经济 序列处理的方法处理时间经济序列。另外就是忽视了直接能源消耗之外的间接能 源消耗。基于以上两点本文首先介绍了研究工业企业能源消耗的传统方法，在详 细阐述本文的研究思路及建模方法之后，第三章从经济时间序列数据的非平稳和 非线性特性角度出发，运用面板数据建立数学模型，应用协整理论对行业能源消 耗进行建模与分析，详细揭示了我国工业各主要行业能源消费与增长的基本特 征，并根据能源消耗特征将我国工业产业分为了四类。第四章以经典的能源贸易 理论为指导，通过编制混合型能源投入产出表的方法测算了我国工业行业在进出 口贸易中的能源含量大多是来自于普通非能源商品。这对以后我国指定行业发展 政策将具有重要的指导意义，也间接说明我国有必要继续加大市场开放程度的必 要。 关键词：工业企业，能源能耗，实证分析 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t e n e r g yi st h eb a s i co fe n c o m yd e v e l o p i n g i nr e c e n ty e a r s ，t h ee n e r g ys h o r t a g e h a sg r a d u a l l yb e c o m eab o t t l e n e c ko fc h i n a si n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t t h i ss i t u a t i o n m a k e sp e o p l ep a ym o r ea n dm o r ea t t e n t i o nt oe n e r g yp r o b l e m s d o m e s t i ca n d o v e r s e a ss c h o l a r sh a v em a d es e v e r a lr e s e a r c h e so nc h i n a se n e r g ym a r k e tf r o m v a r i o u sa n g l e s i ti sv e r yh e l p f u lf o rs e t t i n gu pr a t i o n a le n e r g yd e v e l o p m e n ts t r a t e g y a n di n d u s t r i a lp o l i c i e st ou n d e r s t a n dc h i n a si n d u s t r i a le n e r g yc o n s u m p t i o na c c u r a t e l y a n dc o m p r e h e n s i v e l y w i t ht h i sb a c k g r o u n d ，t h i sp a p e r , c o m b i n e dw i t hc h i n a se n e r g y d e v e l o p m e n ts t r a t e g y , m a k e sam e t i c u l o u sa n dd e e pr e s e a r c ho nc h i n a se n e r g y m a r k e tu s i n gq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d f i r s t l y , t h i sp a p e rm a d ear e s e a r c ho nt h eo v e r a l li n d u s t r i a lu n d e r t a k i n ge n e r g y c o n s u m p t i o ni n t e n s i t ya n da n a l y s i se n e r g yc o n s u m p t i o ni n t e n s i t yo fa l li n d u s t r i a l e n t e r p r i s e s t h i sr e s e a r c hs h o w e dt h a tt h ed e c l i n eo fi n d u s t r i a le n e r g yc o n s u m p t i o n e f f i c i e n c yi st h em a i nc a u s ef o rd e c r e a s e de n e r g yc o n s u m p t i o ni n t e n s i t y t h e nt h i s p a p e ri no r d e rt og e tam o r ep r e c i s eu n d e r s t a n d i n go fc h i n a si n d u s t r i a le n e r g y c o n s u m p t i o n , t h i sp a p e r , u s i n gp a n e ld a t am o d e l ，s t u d i e se n e r g yc o n s u m p t i o no f c h i n a s3 6m a j o ri n d u s t r i a ls e c t o r sa n ds u b s e q u e n t l yp u tf o r w a r ds o m ep o l i c y r e c o m m e n d a t i o n s t h ef i n d i n g ss u g g e s t e dt h a tt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec h i n a s i n d u s t r i a ls e c t o re n e r g yc o n s u m p t i o na n de c o n o m i cg r o w t hw a sc 0 i n t e g r a t i o na n dt h e u n i d i r e c t i o n a lg r a n g e rc a u s a l i t yr a nf r o mt h ei n d u s t r i a le c o n o m yg r o w t ht oi n d u s t r i a l e n e r g yc o n s u m p t i o n i ts u g g e s t e dt h a tt h eg o a l st od e v e l o pt h ee c o n o m ya n d ，a tt h e s a m et i m e ，t or e d u c et h ee n e r g yc o n s u m p t i o ni nn e x tf i v ey e a r s ，w h i c hw e r em a d ei n t h eo u t l i n eo f1lt hf i v e - y e a rp l a n ，w e r en o tc o n t r a d i c t i o n t h i sp a p e rs e tf o r t hc h i n a si n d u s t r i a le n e r g yc o n s u m p t i o nc h a r a c t e r i s t i c sn o t o n l yf r o mt h et w oa n g l e sa b o v e ，b u ta l s of r o mi n d u s t r i a le n e r g yc o n s u m p t i o nw i t h i n t h ev a r i o u ss e c t o r s ，a n dp o i n t e do u tt h ef a c t o r sw h i c hs h o u l db et a k e ni n t oa c c o u n t w h e nt h ei n d u s t r i a lp o l i c yw a sm a d e i nt h ef u t u r e ，w eo u g h tt os t r e n g t h e nt h eg u i d i n g r o l et h a te n e r g yp o l i c yp l a y e di ne n e r g yc o n s u m p t i o n ，a n da c t i v e l yp r o m o t et h e b u i l d i n go fe n e r g ys a v i n gs o c i e t y k e yw o r d s ：i n d u s t r i a le n e r g yc o n s u m p t i o n ，i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，p o s i t i v ea n a l y s i s 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部 内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密d 。 学位论文作者签名：乏匆刁莨 。眄7 年多月，1 日 指导教师签名： y 一律莎月j 日 节氖一 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：多蟛陟 日期：。尹年 台月 汪苏大学硕士学位论文 1 。 选题的背景及意义 第一章绪论 工业发展的程度会决定一个国家整体经济发展的水平。工业化是一个国家经 济发展的必然阶段，两能源是这个阶段经济发展的物质基础，在工业化的初级阶 段，能源将直接决定着一个国家的整个经济增长速度和增长类型。当前我国正处 于工业化发展的中期，能源消耗结构仍处于粗放型阶段，经济发展仍有赖于高投 入、高消耗、高产出的能源消费模式，这使得能源对我国经济发展具有更深层次 的含义。小平同志曾指出“能源闯题是经济的首要问题”，这是对滟源重要性非常准 确的概括。当前我国经济增长已表现出对能源的高消费和强依赖的特点。我国是 世界上第三大能源生产豳，从1 9 9 3 年开始我国就已是石油净出髓国，石油进口量 逐年增加，据国际能源机构预测，到2 0 1 0 年，我国对进口石油的依赖度将达到 6 1 ! e 1 1 2 l 世纪初，石油和天然气是中国经济发展的重要支撑和军事现代化的动力基 础，同时也是影响国际政治和经济的战略资源，能否确保能源供应安全已成为我 尽政治与外交政策的重要目标之一。因此我囡政府开始重视防范和化解能源风险。 中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议中确定了“十 一五”时期中国经济社会发展瞬标中两大量化指标，一是国内生产总值年均增长 7 5 ，到2 0 1 0 年入均国内生产总值比2 0 0 0 年翻一番；二是单位g d p 能源消耗比 2 0 0 5 年末降低2 0 左右。节能将成为中国经济发展的一项“硬指标”。这表明政府 对资源问题的重视程度达到了前所未有的高度。 根据西方主流的经济增长理论，当前关于我国经济增长的方式的讨论，绝大 多数学者都认为我们是资本驱动型的经济增长方式，少数研究者认为，如果考虑 资本中的技术含量，我国的经济增长方式已经属于技术驱动型。这两种结论虽有 差异，但在估计各种要素对经济的贡献时都排除资源环境对经济增长的贡献。西 江苏大学硕士学位论文 方的宏观经济增长理论是建立在发达国家经济增长的基础之上的，而发达经济体 地区经济结构的内在原因使得其对资源环境的作用不甚重视。随着全球经济规模 的愈加增长，环境和资源问题日益受到重视，这也使得我们对经济增长的方式有 了更进一步的了解。从资源依赖到完全技术驱动，经济对自然资本的依赖是逐渐 下降的，而对技术进步的依赖将逐渐增大。如果从全球的范围考察，一个国家技术 进步起作用很大的实质，更可能是这个国家在技术密集型产业活动中具有竞争优 势。考虑西方资本主义国家的经济发展过程中同时伴随着对国外资源的利用，那么， 西方发达资本主义国家技术进步的作用就会有所降低，且不说我国还处在工业化 的初级阶段，经济增长主要依赖于低端制造业和出口的迅速增长。所以当前我国 的经济增长方式毫无疑问是属于资源驱动型的。而当前随着我国整体经济规模的 急速变大，经济和能源之间的矛盾变的更加尖锐，加上当前我国出口环境愈来愈 恶化，这使得从这两个角度对我国工业行业能源消耗进行分析更具有特别的意义。 1 2 国内外研究现状 发达国家学术界对能源问题的研究起步较早，但在2 0 世纪7 0 年代之前大多 数研究能源只是作为原材料的一部分，真正把石油与国际政治、国家战略、国家 安全等问题结合起来研究，是从1 9 7 3 到1 9 7 4 年的第一次石油危机开始的。这次 危机让西方国家意识到廉价、充足的石油供应非但不是理所当然的，而且由此导 致的无节制消费和过度依赖，反而有可能给他们带来前所未有的制约。此后，对 石油问题的研究进入一个新阶段，大量的研究成果开始出现。我国对能源的研究 起步较晚，而且大多数都是在1 9 9 3 年我国成为石油净出口国开始的，至今我国对 能源问题的研究还是处在起步阶段。 1 2 1 能源消耗分析方法综述 就世界范围来看，各个国家、地区和各个工业部门都在寻求能源消耗少、能 源转化率高、总体排放少、对环境友好的能源系统。尤其是世界经济一体化趋势 日益加强，市场竞争日益激烈，世界能源的供应的动态性和不确定性下。能源问 2 江苏大学硕士学位论文 题在理论上的研究最早可以追溯到上世纪7 0 年代早期罗马俱乐郝的系列研究， 在其代表性著作增长的极限中，他们着重强调了能源对经济增长和社会发展 的制约作用，这引起了人们的广泛关注f 翻。在世界石油危机之后，特别是第二次石 油惫桃之矮，蓬外涌现7 大量高水平的能源研究成采。近年来，在能源的产生与 消费系统研究上，国内外很多权威机构和学者就备类层次的能源系统提出了众多 的模型。能源系统的模型的研究大致可以概括为三个阶段： 第一阶段为2 0 世纪7 0 年代以前，大多采用建立单嚣标函数能源模型对能源 需求和供应进行预测和规划。大多以市场均衡或麓源供需平衡为理论基础，应用 计量经济学、运筹学、图论等理论和方法，建立能源投入产出模型、能源供应系 统模型、能源投资模型和能源需求预测模型等，并将之相互连接构成庞大的经济 能源模型【3 l 。由于能源系统豹复杂性，存在着众多的不确定性和随机性，熊源系统 分析者往往在建模时简化了很多，并把一些不确定性因素加以确定化，在一个目 标的前提下进行方案优化。由于规划系统的设计和分析与决策时一些因素和条件 将随时间发生变化，这导致预测结果的失败。按飙模运算和得到的结累不是以幸笮 为决策的依据。 第二阶段为2 0 世纪7 0 8 0 年代“石油危机”之后，能源系统日益受到人们的重 视。这一时期建模的特点是由独立的能源模型发展为大规模的能源模型系统，苏 联的能源系统预测等都是这一时期建模和应用的。能源系统决策模型应尽可能在 考虑多种可能发生情况下进行规划和决策，供决策者参考和使用。 第三阶段为在8 0 年代时期之后，在现有能源系统模型的需求和供应中，采用 人机对话，以便与决策者及时交流信息，霞制定出的能源系统熊更充分她考虑决 策者当时的要求与希望。 这个阶段在行业层面上出现了很多将研究进行量化的研究方法，典型的量化 方法如指数分解法( i n d e xd e c o m p o s i t i o na n a l y s i s ，i d a ) 和结构分解法( s t r u c t u r a l d e c o m p o s i t i o na n a l y s i s ，s d a ) 等。这两种方法都用来测量经济发展、部门转移和技 术变化对能源消费的影响。其中，i d a 方法利用部门水平的总合数据，更易进行 时间序列和跨国比较；s d a 方法利用投入产出表，以投入产出系数和各部门的最 - 3 江苏大学硕士学位论文 终需求为基础，对影响要素如最终需求、国际贸易等有更细的分析。自l e o n t i e f 和f o r d ( 1 9 7 2 ) 最先引入投入产出方法计算美国能源消费污染排放并提供能源控制 政策以来，投入产出方法在能源和环境问题上广为应用。m i l l e r 和b l a i r ( 1 9 8 5 ) 不仅 用投入产出方法分析能源使用和环境问题，而且对行业活动中能源投入和污染排 放进行定量分析【4 】。结构分解法利用投入产出表将能源消费分解为结构效应 ( s t r u c t u r ee f f e c t ) 、强度效应( i n t e n s i t ye f f e c t ) 和生产效应( p r o d u c t i o ne f f e c t ) 。 c h a n g 和l i n ( 1 9 9 8 ) 对1 9 8 1 1 9 9 1 年台湾工业活动c 0 2 排放情况进行了分析，结 果表明：国内最终需求和出口是导致c 0 2 排放增加的首要原因，技术进步是c 0 2 排放的主要原因。w i e r 和h a n s l e r ( 1 9 9 9 ) 还进一步扩展了该分解方法在环境方面的 应用，得出氮的过多投入和持续的最终需求，特别是出口的增长是氮气负荷量变 化的关键因素，而结构变化的影响相对较小。a l c a n t a r a 和d u a r t e ( 2 0 0 4 ) 利用该方法 得出：强度效应和需求效应是欧盟国家间能源利用效率不同的主要原因【5 1 。 在这三个阶段尤其要注意的是美国计量经济学家g r a n g e r 于1 9 6 9 年提出因果 关系分析的概念和方法，该方法一提出就成为分析能源消耗与经济增长关系的一 种重要工具。在最初的研究主要集中在能源消耗与g d p 之间的先行关系上，没有 探讨到影响能源消耗的其他变量上，也没有考察经济时间序列的平稳性【6 1 。而乔根 森在使应用生产函数即产出= f 【资本、劳动力、原材料、电力，非电力资源) 的基础 上得出没经济的单独部门水平上的技术变化是电力的使用，这意味着电气化在生 产率增长中的核心作用。1 9 7 8 年，k r a f t 在能源研究中，应用该方法得到美国g d p 对能源消耗的因果关系，随后，能源与经济之间的因果关系的实证研究迅速扩展 到了其他西方和日本等发达国家【j 7 1 。近年来，随着研究方法的不断创新和深入，该 方法也出现了误差修正模型( e r r o rc o r r e c t i o nm o d e l ) 的概念。1 9 9 5 年，e l t o n y 与 m u t a i r i 使用误差修正模型建立了包括收入与天然气价格的科威特天然气需求模 型。b e n t z e n 和e n g s t e d 根据经济变量在具有协整关系的条件下自回归分布滞后模 型( a u t o r e g r e s s i v ed i s t r i b u t e dl a g ，a r d l ) 有效性的结论，使用a r d l - e c m s 模型 研究了丹麦生活能源消费与居民收入、能源价格的动态均衡关系，并将结果与协 整误差校正模型的分析结果进行对比分析，结果显示这两种方法所得到的结论非 - 4 - 江苏大学硕士学位论文 常接近【羽。其使用的模型a r d l ( p ，锤) 如下： 鬈：啦f + 妻纺j e t _ i + 圭磊，y t - i + 92 ；e t t - i + 杰惑，皿一，+ 绥 f 。li = o，t df = o 上式中戡，y t ，班，和h 1 分男| j 代表能源消费、实际居民收入、实际能源价格 和高温天气的自然对数。根据这一模型，b e n t z e n 秘e n g s t e d 还研究了能源需求的 短期需求弹性和长期需求弹性。 除此之外，w a n k e u n 和k i h o o n ，g e o r g e 使用向量误差修正模型( v e c m ) 分 别分析了韩国、希腊的熊源需求与经济增长之闻的关系。g h a l i 和e 1 s a k k a 基于耨 古典经济学中生产要素理论使用多元协整分析法和向量误差修正模型( v e c m ) 研 究了加拿大经济产出与能源消费、劳动力投入和资本投入的协整关系f 引。而r o b e r t 则研究了反映能源使用效率的能源强度系数( e n e r g y g d p ) 与经济发展之闻的揍 整关系。 随着经济现象的复杂化和经济学理论的深化，单纯应用截面数据或时间序列 数据来寻找经济规律和预测经济变量存在着定的不足。近2 0 年来发展成熟的面 板数据( p a n e ld a t a ) 模型，是针对截蘑数据和时闻数据结合而成赡面板数据的变 化规律和变量之间相互关系最合适的模型【1 0 】。如同时间序列一样，面板数据也存 在平稳性检验问题。为了解决时间序列的协整检验小样本问题，一系列面板协整 方法隧之出现。随着面板协整理论的发震，应用这一理论研究能源消费正在形成 新的研究前沿，如a r q a m 和h u n t 运用面板协整检验考察了o e c d 的能源需求。 l 。2 2 我国学术界对麓源消耗的狱究 国内有关工业能源消耗的理论研究，比国外起步晚了十年左右，始予2 0 世纪 8 0 年代。之后，基于国际形势和国内经济发展需要，我囡学术界越来越重视能源 问题的研究。在借鉴国外的经验和结合我国实际情况的基础之上，我国学者先后 在2 0 世纪8 0 年代初和9 0 年代中期进行过量词大规模的学术研讨。这两次研讨基 本上是沿饕两条思路来研究能源经济阀题：是从实物量或标准实物量的角度研 究国民经济发展对能源的需求；二是就价格论价格。总的来说，这两次大研讨使 - 5 江苏大学硕士学位论文 得我国当时在理论方法和实际应用上都取得了很大的进步，也开始了国家级、地 区级或部门级的能源模型的研究，华中工学院国家能源模型( 玎呵e m ) ，华中工学 院农村能源模型( h r e m ) ，东北经济区经济发展与能供需模型、甘肃省能源模型 系统、北京地区能源系统系统规划模型、多地区能源系统供应模型等，我国能源 科学工作者提出建立的国家能源供需型体系( c n e m s ) 以及国务院经济技术社会 发展研究中心提出的能源供应系统规划与决策模型等都在建立能源模型系统方面 进行了可喜的尝试【1 1 】。进入9 0 年代，特别是在1 9 9 3 年我国成为石油净进e l 国之 后，我国学术界开始了较多的定量研究。1 9 9 6 年和1 9 9 8 年，李维杰和陈淑绵分别 运用回归模型和自回归移动平均模型对能源需求进行建模与分析。陈书通( 1 9 9 6 ) 以能源弹性系数法为基础，对未来能源消费与经济增长一般关系进行分析，但在 后来有学者认为能源弹性系数法存在一定局限性。在同一时代，投入产出法在能 源领域也得到了较为广泛的应用。 上世纪9 0 年代初到本世纪，协整理论开始广泛应用于能耗分析。t h o m a s g r a w s k i 根据中国经济增长与能源消费相反的变动趋势并对比亚洲其他国家的分 析后认为，中国自1 9 9 8 年以来的经济增长速度是不真实的。j o n a t h a ne s i n t o n 则 认为，2 0 世纪9 0 年代中期以后中国的能源统计存在着一些问题，但9 0 年代中期 以前的能源统计是可信的真实的【1 2 】。而蔡肪、王美艳( 2 0 0 2 ) 、史丹( 2 0 0 2 ，2 0 0 3 ， 2 0 0 8 ) 等开始从能源效率改进导致能源消耗持续下降的角度研究了我国能源消费 与经济增长的关系。林伯强借鉴c h a n 和l e e 所建立的关于中国煤炭消费的协整和 误差修正模型分析表明中国能源消费量、国内生产总值、能源价格( 以货币单位 表示的能源消费量除以总热量) 和结构变量( 以重工业在g d p 中的所占的份额表 示) 之间存在长期均衡关系，并且中国能源需求的收入弹性较低，而价格弹性较 高。 梁怀学和陈权宝根据我国能源消费的实际情况将面板数据模型应用到我国行 业能源消费特征的分析中得出我国各行业在能源消费总量上和随时间消费变化趋 势上都存在较大差异【1 3 】。此外，有些学者还通过国内外对比分析考察了影响我国 能源需求的不同因素( 郝海、顾培亮、卢奇，2 0 0 2 ；钱永坤、王艳丽，2 0 0 3 ) ，并 6 江苏大学硕士学位论文 采用回归模型建立了我豳能源霈求的预测模型( 李维杰、徐明才，1 9 9 6 ；张翎， 2 0 0 1 ；徐明德、李维杰，2 0 0 3 ) 。 1 。3 本文研究的主要内容 随着我国经济的高速发展，能源俸为现代社会生产的重要物质基础和动力源， 对经济增长的促进作用越来越大。七十年代至今不断爆发的“石油危机”使各国经济 学者对能源消耗问题进行广泛研究，提出了许多研究能源的方法。如部门分析法、 时间序列法、弹性系数法等。但是，随着经济的发展，各国的经济变量表现出了 j 平稳性_ 摹爨非线性特性，使基前的能源需求建模方法受到了严峻的挑战。基于经 济变量的非平稳性和非线性，本文综合利用了协整理论、面板数据和混合能源投 入产出表对我国工业行业的能源消耗进行实证分析，并禚最后根据相应的分析结 果对我国麓源政策提出了相关建议。因此，本文结构安排如下。本文共分力五章。 第一章为绪论，简要地介绍了选题的背景、目的和意义，总结图内外研究动向及 本文的主要研究内容。第二、三、四章为论文的主体部分，第五章为结论与建议， 对论文做出总结。 论文第二章为工业熊源消耗研究的理论基础。在本章中，我们首先对能源的 基本概念进行分析并对论文中研究的能源消耗定义进行界定；然后，从经济学角 度重新理解能源消耗并在此基础上分析了当前我国工业能源消耗的形势：本章同 时对我国王业行业在迸密目贸易中能源的含括也进行了较为详细的阐述；最后， 结合我国的实际情况，指出研究工业企业能耗课题所需要注意的问题。 论文第三章详细介绍了在本论文中所要用到的数学方法和相关的专业术语。 这鬃主要是协整、面板数据及混合能源投入产出表的介绍。这些方法和术语是本 论文构建模型的基础。 论文第四章依据工业企业所处的行业构建了能耗研究的协整模型。该章首先 分析了当前我国工业能耗现状，依据工业企业的特点和影响力将其划分为了六类。 并详缨分橱了各类别的能耗强度。然后以面板数据为基础，用协整的方法具体分 析了各行业的能耗的特点。 7 江苏大学硕士学位论文 论文第五章从工业行业的进出口角度分析了我国能源消耗的具体特点。文章 首先指出了目前用于分析工业企业进出口能耗方法的不足之处，指出了在进出口 贸易中能源的转移不仅包括直接能耗，还包括间接能耗，而且在很多时候，间接 能耗量将毖壹接麓耗量要大的多；然爱我们弓| 进了投入产出模型，利用童接消耗 系数矩阵，以i o 模型为基础，具体分析了我国工业行业在进出口贸易中能源消耗 的特点；最后，结合前一章，对分析的结果进行了探讨。 1 4 研究思路与研究方法及创新点 1 4 1 研究思路 按照国民经济规划，今后缀长一段时闻内仍要求我国冒民经济仍将傈较高的 经济增长水平，而经济增长对能源依赖关系日益加强，从现在的情况看，单纯完 全依靠本国生产是行不通的，而且我国自身能源分布及种类都及其不平衡，尤其 是作为工鲎经济命脉的石油更是极其缺乏箨毒】。这就必然要求我们调整经济结构， 按照现代经济的观点，一个国家的经济越是发达，其的经济结构也就越轻，能源 效率比也就应该愈犬，基于此，本文从支撑我国经济快速发展的工业行业入手， 从行业之间及进出口贸易的角度对能源的消耗进行了研究。本文第三章从工业企 业部门出发，应用面板数据和计量经济学软件详细分析了各行业的具体能耗；接 藿第四章应用投入产出法中的直接消耗系数和i - o 模型详细分析了工业彳亍业在我 囡在进出口贸易中能量的转移情况，对工业企业的能源消耗进行了全面而深刻的 研究。 1 4 2 研究方法 本文在研究过程中，综合利用了经济增长理论、产业经济学、能源经济学、 计量经济学、国际贸易学等学科理论与研究方法，并在此基础山构建了分析工业 企业的隧耗模型。在论文研究过程中，磺究方法力图傲到三点： 借鉴与创新相结合 _ 8 江苏大学硕士学位论文 在各项分章斤展开之翦，论文充分借鉴吸收前人磅究的成果，运用科学的定量 与定性分析方法，不断完善能源分析理论。在论文的第四章，在原有的能耗分析 理论上，我们将面板数据和协整模型结合起来，尝试从行业角度计量经济学基础 上详细讨论我国行鲎能耗特点。 规范分析和实证分孝斥相结合 规范分析方法是一定的价值观念或经济理论对经济行为人的行为结果及产生 这一结果的制度或政策进行评判，回答经济行为入的行为应该是什么的分析方法。 丽实证分析方法是不带偏见的单纯描述与解释经济现象的一秘方法。他们一个是 由理论到实践，而一个是由实践到理论。正是因为这两种方法的结合本文才能够 全面展现行业能源消耗的特点。 定性与定量分析相结合 能耗分析是一个复杂的研究，涉及到的影响因素众多，关系复杂，所以我们 必须引入定性的分析方法，定性的分析方法主要是在论文的第一章、第二章和第 六章；而完全采用定性的方法是不可能全面而准确的展现从行业和贸易视角下的 能耗的特点，所以在结合定性的分析方法的基础之上，本文第四章、第五章主要 应用了定量的分析方法。 1 4 3 创新与不足之处 ( 1 ) 创新之处 本文主要有两点创新：一是以面板数据为基础，利用协整理论建立了研究工 业企业能耗的计量经济模型，将工业企业按照能耗特点和发展前景进行了归类， 并针对各分类进行了相应利用能源的建议；二是分辑了我国工业企业在进出嗣贸 易中包括间接能源消耗在内的能耗问题。这种研究不仅对我国能源贸易政策的制 定有重大意义，而且对具体企业发展的战略规划具有相当强的现实指导意义。 ( 2 ) 不足之处 本文的不足之处在乎是仅从企业所处行业的兔度分柝，而对各区域能耗量和 能耗效率的差异没有针对性研究，在研究的过程中的数据大多是从中位数考虑， 9 江苏大学硕士学位论文 没有考虑到微观企业在利用能源利用效率上的差异；本文对能源消费结构和环境 保护也没有涉及；由于国民经济的统计口径的变化以及数据统计不全也会导致分 析结果的偏差。 1 0 江苏大学硕士学位论文 第二章我国工业企业能源消耗的现状 在本章孛，我们首先瓣能源的基本概念进行分析并对论文中的能源消耗进行 了界定；然后从经济学角度重新定义了能源消耗，并在此基础上分析了当前我国 能源形势；同时本章对我国工业企业的进出口能源的含括也进行了较为详细的规 定；最后根据我圜的实际情况，指出当前形势下研究我围工业企业能耗所需要注 意的问题。 2 本文基本概念的界定 2 1 1 能源 定义的明确界定对研究的展开是十分必要的。能源是一个复杂的概念，其的 乔定也具有相对性。能( 能量) 是物质运动的量度，并且是物质运动状态的一个 单值函数，相应于不同形式的运动，如机械运动、不规则热运动、化学变化以及 核裂变或聚变等相应的能也有不同的形态，如机械能、电磁能、不规则能、化学 能、核裂变能和核聚变能等。简单地讲，能量可以定义为“做功的能力”或具有产生 外在活力的能力的一个系统h 舅。任何入在研究能源问题时都必须注意两种重要的 物理定律即热动力学的第一定律和第三定律。第一定律可解释为：当物质的运动 形式发生转变时，能的形态也会发生相应的变化，不同能量形态之间是可以相互 转换的。在转换时，遵守热力学第一定律，即能量守恒定律。第二定律可解释为： 虽然能量可以从一种状态转为另一种状态，但不可能是酉分之酉的褥到转换，有 部分能量必然会是无效的，必然会丧失其热量。 能源词可简单作如下解释或者定义，即“拥有某种形式能量的物质”。根据中 华人民共和国节约能源法，能源是指煤炭、原油、天然气、电力、焦煤、煤气、 热力、成品油、液化石油气、生物质能和其他直接或者通过加工、转换而取得的 各种资源。也就是说，能源是种可以在市场经济条件下进行有偿配簧转让的物 江苏大学硕士学位论文 质产品。能源有多种形式：太阳能、水能、风能、核能、化学能、生物质能。所 有的物理状态的变化，例如生产，都需要投入一种或多种这类形式的能源，这也 充分说明能源在国民经济中的重要性。能源可以根据不同的标准划分成不同形式 的能源，如按能源的产生周期可分为可再生能源和不可再生能源，按能源的使用 性能可分为燃料型能源和非燃料型能源，按能源的技术利用状况可分为常规能源 和非常规能源，而实际上，人们一般都按照能源的形成条件将其分为一次能源和 二次能源，这也与我国能源的统计口径相一致。在本文的研究中也沿用这一惯例。 一次能源是指自然界现成存在，并可直接取得而不改变其基本形态的能源，如原 煤、石油、天然气、水能、生物质能、地热能、风能、太阳能等；二次能源是指 由一次能源经过加工而转换成另一种形态的能源产品，如电力、蒸汽、焦炭、煤 气以及各种石油制品等【1 6 】。我国的统计年鉴在对能源的统计只包括煤、石油、天 然气、水、核燃料等进行统计，而没有包括生物质能等其它一次能源，所以考虑 到本研究中数据的可获得性，本文中的能源需求总量，一般地是指一次能源需求 总量，是煤、石油、天然气、水力、核燃料等一次常规能源需求量之和。 在国内外有关能源经济研究的文献资料中经常出现能源消费这样一个概念， 它是指家庭或厂商对能源的利用或使用，包括个人和家庭的生活能源消耗，包括 工业、农业、服务业、交通运输等的能源投入，包括各种能源形式间的转换以及 能源损失，它是属于统计学意义的，而不属于经济意义。而能源需求是指家庭或 厂商对能源产品愿意并能够以某种价格水平购买的数量，是属于经济学的范畴。 当出现能源短缺时，能源需求将会大于能源消费，当能源供给充分或者供过于求 时，能源需求将等同于能源消费。然而，在实际能源需求研究中，要准确统计或 者估计实际能源需求量对于研究者来讲是相当困难的，所以往往在讨论已往发生 的能源需求量时，经常采用的是能源消费量，在本文中也将沿用这一习惯。 2 1 2 能源消耗及能源消费结构 论文中的能源消耗是一个统计学意义上的概念，它是指个人和家庭及社会部 门所用的能源量，包括工业、农业、服务业、交通运输等的能源投入，包括各种 1 2 江苏大学硕士学位论文 能源形式闽的转换以及能源损失。本文第三章中的能源消耗特撂我国工业企她各 行业的能耗量。能源消费结构反映了整个能源消费量中各种能源所占的比例关系。 中国是世界上极少数几个以煤炭作为主要能源的国家之一，煤炭在一次能源消费 结构中的比例高达7 0 ，优质能源特别是天然气所占比例明显偏低，仅为世界平 均水平的1 1 0 1 7 1 。据测算，煤炭的利用效率要比石油、天然气低褥多。例如工业 锅炉，煤炭的利用效率一般为5 5 7 0 ，而石油、天然气的利用效率可以达到 8 0 - 8 5 ；联合循环发电机组发电，天然气的热效率要比煤炭的热效率高出l o 多 个露分点。这样，以煤炭为主的能源消费，不但造成能源利率低，能耗指数嵩， 而且环境污染严剥1 8 】。但是，随着经济的不断发展，人民生活的逐步改善，对环 境保护日益重视，优化能源结构，提高优质能源在一次能源消费结构中的比例， 是中国未来能源发展的必然趋势。因此，在能源需求预测过程中必须考虑到来来 优化能源结构，能耗指数的降低对能源需求的影响。 2 2 经济学角度下的能源消耗 在经济学角度下解释能源消耗时，我们要注意它与能源需求概念的区分，在 经济学中，对商品两言，供给和需求是一缀相对概念。露消耗我们可以看臻是消 费的代名词，在应用到能源上消耗的概念会更贴切、准确。能源消耗与能源需求 有质的区别。在经济学上，需求是这样一个概念：消费者愿意购买并且有能够购 买的产品量。在能源短缺时，能源需求将大于能源消费；在麓源供求过剩时，能 能源需求就等于能源消耗。能源平衡表上的用的上能源消耗，它是指备行业翱居 民生活消费的各种能源，是统计学而不是经济学意义上的一个概念。此外，由于 在2 0 世纪7 0 年代末开始，世界能源格局都是供给不足，所以，在国内外研究中， 能源需求与能源消费一般不做嚣分。 2 3 我国能源储量概述 地质勘察工作证实，我国是世界上能源矿产品种齐全的国家之一。已知探明 1 3 江苏大学硕士学位论文 有储量的能源矿产有煤、石油、天然气、油页岩、石煤、铀、钍、地热等8 种。 我国海域还发现了固体甲烷，固体甲烷是一种很有前途的新型能源。但是我国能 源储量丰度极不平衡。最为丰富的是煤，在全球储量中占了1 1 6 7 ，居世界第三 位。而石油仅占2 3 3 ，居世界第9 位；天然气占0 9 1 ，居世界第2 0 位。如表 2 1 所示。 表2 1 主要资源在世界的位置【1 8 】 由于中国人口多，人均拥有探明资源则相对很少。煤占世界人均的5 5 6 7 。 石油为1 1 1 4 ，天然气占4 3 8 ，如表2 2 所示。除煤炭资源外，石油、天然气等 重要资源都不能满足我国经济和当前发展的需要。 表2 2 主要资源人均情况【1 9 】 2 4 我国工业企业能源消耗现状 在现阶段，我国正处于工业化的关键阶段，随着经济规模的迅速壮大，能源 的消费也是急速增大。从上世纪8 0 年代中期到本世纪中期，我国工业能源消耗量 从1 9 8 5 年的5 1 0 6 8 0 万吨标准煤直到2 0 0 6 年的1 7 5 1 3 6 6 万吨标准煤。增长了 2 4 2 9 ，可以说，这有时期，我国工业化是一个高耗能过程，尽管从1 9 9 7 年后有 一个短暂的回落过程，而这个回落过程是由于当时亚洲金融危机风暴所影响，整 个工业经济发展都处于缓慢发展的状态。 1 4 江苏大学硕士学位论文 表2 3 我国工业能耗情况 能源总消耗 工业总能耗( 万吨 报告期可比价格工业能耗强 年份 ( 万吨标准煤) 标准煤) 工业增加值度 1 9 8 57 6 6 8 2 05 1 0 6 8 04 5 5 5 9 1 1 2 1 9 8 68 0 8 5 0 05 4 4 4 1 04 8 8 4 51 1 1 1 9 8 78 6 6 3 2 05 8 7 9 2 05 2 1 8 7 1 1 3 1 9 8 89 2 9 9 7 06 3 0 4 0 05 6 8 1 1 1 1 1 1 9 8 9 9 6 9 3 4 06 6 2 9 1 05 4 0 9 81 2 3 1 9 9 09 8 7 0 3 06 7 5 7 8 05 3 2 8 11 2 7 1 9 9 11 0 3 7 8 3 07 1 4 1 3 35 3 3 7 41 3 4 1 9 9 21 0 9 1 7 0 07 6 2 7 9 06 7 7 7 01 1 3 1 9 9 31 1 5 9 9 3 08 1 1 9 5 17 6 2 4 71 0 6 1 9 9 41 2 2 7 3 7 08 7 8 5 3 41 1 0 7 8 87 9 1 9 9 51 3 1 1 7 6 09 6 1 9 1 39 9 6 8 19 6 1 9 9 6 13 8 9 4 8 0 10 0 3 2 2 38 4 2 4 61 1 9 1 9 9 7l3 7 7 9 8 01 0 0 0 8 0 31 0 3 9 0 59 6 1 9 9 8 1 3 2 2 1 4 0 9 4 4 0 9 11 0 9 2 7 98 6 1 9 9 9 1 3 3 8 3 1 09 0 7 9 7 5 1 1 0 9 5 38 2 2 0 0 0l3 8 5 5 3 08 9 6 3 3 77 6 8 5 31 1 7 2 0 0 11 4 3 1 1 9 09 2 3 4 6 71 5 0 3 7 46 1 2 0 0 21 5 1 7 9 7 01 0 2 1 8 1 21 7 8 6 8 25 7 2 0 0 317 4 9 9 0 0l1 9 6 2 6 62 2 5 1 1 65 3 2 0 0 42 0 3 2 2 7 0l4 3 2 4 4 03 2 8 5 3 14 4 2 0 0 52 2 3 3 1 9 01 5 8 0 5 8 42 9 6 0 7 05 3 2 0 0 62 4 6 2 7 0 01 7 5 1 3 6 64 2 0 8 9 44 2 图2 1 我国工业企业年能源消耗情况 1 5 江苏大学硕士学位论文 图2 2 我国工业企业年能源消耗强度 2 5 我国工业行业能耗的特点 2 5 1 能源利用率低 尽管工业企业能源利用效率在逐年提高，但受资金、技术、能源价格等因素 的影响，能源利用效率仍比发达国家低十多百分点，生产单位产品能耗比发达国 家高出5 0 1 0 0 之多。其中工业锅炉的热效率只有5 0 6 0 。风机、水泵和