（企业管理专业论文）集群企业的学习机制研究.pdf

摘要 企业集群作为一种特殊的企业空间组织形态，在当前各国经济体系。_ 卜| 表现出 非凡的活力，促进了区域经济的增长。企业集群除了能获得静态的效率优势外， 更有利于学习的开展和知识的传播，集群不仅是生产系统，更是知识系统，集群 的持续发展内在的需要不断提升其学习能力。 集群学习是对群内知识和群外知识的有机结合，两方不能偏废。集群内部的 知 ： 不是“弥散在空气中”可以自由的获取，需要考虑企业的吸收能力问题，在 集群内不同集合的企业之i h j ，吸收能力的影响因素如知识源的开放性、学习的途 径、接受企业的相关知识水平以及学j = j 的环境等各有侧重。集群对外部知识的学 习是有条件的、有成本的，一部分实力较强的企业和机构客观上充当了集群的学 习代理人，他们从外部引进知识，经过一段时间的滞后期，知识通过各种途径在 群内扩散开来，即引进一扩散的两阶段模型，问题的关键在于提高代理人的学习 积极性。集群学习的顺利进行需要政策体系的支撑，本文讨论了政策设计问题， 政府应该采取一些措施来促进集群的内外部学习。针对我国目前传统产业集群仍 占多数的现实，本文对无序的集群、有组织的集群、创新集群的知识使用和知识 创新情况进行了比较，具体体现在知识扩散的途径、知识流动的方向、大企业作 用、企业间联系、新知识来源等方面。作者在实地调研的基础上，对浙江诸暨大 唐袜业集群的历史、现状、内部学习情况、对外部知识的获取、政府的作用等情 况进行剖析，对文章的一些观点进行佐证。 关键词；企业集群学习吸收能力学习代理人学习政策 a b s t r a c t a sa s p e c i a lo r g a n i z a t i o n a l f o r m ，e n t e r p r i s e c l u s t e r sh a v ed e m o n s t r a t e d e x t r a o r d i n a r ye n e r g yi ne v e r yc o u n t r y s e c o n o m i cs y s t e m sa n dc o n t r i b u t et or e g i o n d e v e l o p m e n t t h i sd i s s e r t a t i o nr e g a r d st h a tn o to n l yc l u s t e r sc a r lg a i ns t a t i ce f f i c i e n c y a d v a n t a g e s ，b u t a l s oi sf a v o ro fl e a r n i n ga n dk n o w l e d g ed i f f u s i o n c l u s t e r sa r e p r o d u c t i o ns y s t e m sa s w e l la sk n o w l e d g es y s t e m s c l u s t e rl e a r n i n ga b i l i t ys h o u l db e i n h e r e n t l yi m p r o v e di n o r d e rt oh a v ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n t c l u s t e rl e a m i n gi st o i n t e g r a t ek n o w l e d g ei n c l u s t e r sa n dk n o w l e d g eo u t s i d ei t o r g a n i c a l l y k n o w l e d g ei n c l u s t e r sc a n tb eo b t a i n e df r e e l yb e c a u s eo f d i f f u s i n gi nt h ea i r ，s ow es h o u l dc o n s i d e r f i r ma b s o r p t i v ea b i l i t y t h ei n f l u e n c i n gf a c t o r ss u c ha so p e n n e s so f k n o w l e d g es o u r c e 、 l e a r n i n gc h a n n e l s 、r e c e i v e r sr e l a t e dk n o w l e d g e a n d l e a r n i n gc i r c u m s t a n c el a yp a r t i c u l a r e m p h a s i so n d i f f e r e n tr e l a t i o n so f f i r m s l e a r n i n gk n o w l e d g eo u t s i d ec l u s t e r si sc o s t l y a n dc o n d i t i o n a l ，s os o m ec a p a b l ef i r m sa n da g e n c i e sa c ta sc l u s t e r sl e a r n i n ga g e n t s ， i n t r o d u c i n gk n o w l e d g e f r o me l s e w h e r e t h ek e y q u e s t i o ni st oi m p r o v ea g e n t s l e a m i n g e n t h u s i a s m c l u s t e rl e a r n i n gh a st on e e ds u p p o r tf r o ma ne x t e n s i v ep o l i c ys y s t e m g o v e r n m e n ts h o u l dt a k es o m em e a s u r e st op r o m o t ec l u s t e rl e a m i n g g o v e r n m e n t s h o u l dt a k es o m em e a s u r e st op r o m o t ec l u s t e rl e a r n i n g a c c o r d i n gt ot h ef a c tt h a ti no u r c o u n t r yt h et r a d i t i o n a lc l u s t e r sa r ed o m i n a t e d ，e s p e c i a l l y , t h ed i s s e r t a t i o nd i s c u s s e st h c d i f f e r e n c eo f k n o w l e d g eu s ea n dk n o w l e d g ec r e a t i o nb e t w e e ni n f o r m a l 、o r g a n i z e da n d e r e a t i v ec l u s t e r s k e yw o r d s ：e n t e r p r i s ec l u s t e r sl e a r n i n ga b s o r p t i v ea b i l i t yl e a r n i n ga g e n t s l e a r n i n gp o l i c y 创新性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安电子科技大 学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名；i 垂整日期型仝： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。本人保证毕 业离校后，发表论文或使用论文( 与学位论文相关) 工作成果时署毛。1 j 直仍，。为 西安电子科技大学。学校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学 校可以公布论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保 存论文。( 保密的论文在解密后遵守此规定) 本学位论文属于保密，在一年解密后适用本授权书。 本人签名：i 立起 导师签名 日期z 芷粗哗。厂 第一章绪论 第一章绪论 1 1 集群已成为推动经济增长的重要力量：研究的必要性 从世界范围来看，产业集群作为一种极具特色的企业空间组织形态，在当前 各国经济体系中表现出非凡的活力。无论是从世界范围还是全国范围来看，企业 集群都扮演着经济增长助推器的角色。随着经济全球化进程的加快，全球金融市 场的进一步接轨，信息技术的指数级增长以及贸易和投资壁垒的下降，极大的促 进了企业间跨国界的知识流动和跨国企业的积极扩张，降低了企业间的交易费用， 并为企业间经济活动的分散化提供了可能。一方面，跨国商品与服务及国际资本 流动规模和形式的增加以及技术的广泛传播使世界各国经济的相互依赖性不断增 强，人们利用先进的技术手段，不断克服自然地理因素的障碍而实现信息的自由 传递，从而使得全球形成统一的市场，世界范围内各国各地区的经济相互交融、 相互影响，成为一个整体；另一方面，经济全球化和区域经济一体化并行，它使 世界经济在趋向融合的同时，又不断的以一些地区为核心进行聚合，从而，导致产 业分工在国家概念上的淡化和区域概念上的强化，由从事同一或相关产业的众多 企业在某一区域内的聚集所构成的产业集群空前繁荣。正如m a r k u s e n 所言“，在 光滑的产业空间内部存在一些粘滞的点而吸引生产活动在这里集聚，在这里形成 产业集群，如硅谷的i t 产业，加州的葡萄酒、意大利的制鞋业等。 在我国，企业集群也呈现蓬勃发展的势头，尤其是集群分布较为密集的浙江 省，经济发展尤为迅猛，浙江产业的竞争力主要体现在劳动密集型的传统产业上， 而这些劳动密集型传统产业的竞争力主要是依托产业集群建立起来的。这些大大 小小的产业集群分布在浙江省的各个板块，早在2 0 世纪8 0 年代，著名社会学家 费孝通将这种经济发展模式称之为“块状经济”，而钟朋荣比较形象的将其称之为 “小狗经济”。在浙江8 8 个县市区中。有8 5 个县市区形成了产业集群，年产值超 亿元的区块5 1 9 个，所涉及的工业企业2 3 7 万家，吸纳就业人员3 8 0 1 万人，典 型的集群如杭州的软件产业集群、绍兴的轻纺产业集群、温州柳市的低压电器产 业集群、温州的制鞋业集群、富阳的通信业产业集群、台州的摩托和水泵业集群、 宁波的服装业集群、上虞风机产业集群等。 1 2 现有集群理论评述 1 2 1 现有集群理论 对企业集群的研究主要有这样几个领域，第一是对集群概念的界定，目前， 集群的概念大都借用波特的观点：企业集群( c l u s t e r s ) 通常是指在某一特定领域 集群企业的学习机制研究 ( 通常以一个丰导产业为主) 中大量联系密切的企业以及相关支撑机构在空划 l 集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象“。集群具有专业化的特征，企业集 群的成员包括提供零部件等上游产品的供应商，下游的渠道与顾客，提供互补产 品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投入的其它产业的企业，还包括提 供培训、教育、信息、研究与技术支持的政府或非政府机构，如大学、质量标准 机构、短期培训机构以及行业协会等。第二是分析集群为什么存在以及集群能获 得的种种好处，主要形成以下观点： ( 一) 外部经济理论 马歇尔用外部经济的观点对企业集群现象进行解释，外部经济包括三种类型： 市场规模扩大带来的中间投入品的规模效应；劳动力市场规模效应；信息交换和 技术扩散。前两者称为金钱性外部性，即生产或销售同类产品的企业或存在着产 业关联的上、中、下游企业集中于特定的地方会使专门人才、专门机械、原材料 产生很高的使用效率，而这种使用效率是处于分散状态下的企业所不能达到的， 即规模效应形成的外部经济，后者是非金钱性的外部经济，集群有利于技能、信 息、技术诀窍和新思想的传播与应用，形成规模报酬递增效应，马歇尔在经济 学原理中有一段精彩的描述“： “行业的秘密不再成为秘密，似乎它们存在于空气之中，孩子们不知不觉 也学到了许多秘密。优良的工作受到正确的赏识，机械、工艺的改进和创新，具 有更多优点的组织方式会立刻引起兴趣， 若有人有了一种新的思想，别人马上就 会采取，并且结合他们自己的想法加以改进，这进一步成为新思想的源泉” 但不难看出，马歇尔认为知识的传播似乎是无成本的，忽视了信息的搜寻、交流 成本。 ( 二) 集聚经济理论 集聚经济理论是由经济学家韦伯首先提出的，他把区位因素分为区域因素 ( r e g i o n a lf a c t o r ) 和集聚因素( a g g l o m e r a t i o n ) ，他认为”，集聚因素可分为两个 阶段：第阶段，通过企业自身的扩大而产生集聚优势，这是初级阶段；第二 阶段是各个企业通过相互联系而实现地方工业化，这是最重要的高级集聚阶段。 他所说的“高级阶段的集聚”就是我们所讨论的中小企业集群。他的集群定义可 这样表述：中小企业集群是在某一地域相互联系的中小企业的集聚体。这定义 的特点是强调了中小企业集群的空间概念。 ( 三) 交易费用理论 交易费用指出于人的有限理性和外部环境的不确定性，产生于交易过程中的人 第一章绪论 的机会主义行为，具体包括事前的搜寻费用、讨价还价的费用、拟订契约的费用以 及事后的监督费用和违约的风险等“。集群可以限制交易双方的机会主义行为， 从而能够节约交易费用。地理接近减少了信息的搜寻成本、交通费用，同时由于 信任关系的存在，减少了拟订契约的费用、事后的监督费用、违约的风险以及要 挟等，可以说，集群是介于纯市场组织和科层组织之间的中间性组织，它能克服 市场失灵和科层组织失灵，节约交易费用。 ( 四) 新竞争优势理论 波特是新竞争优势理论的代表，簇群与新竞争经济学一文，系统地提出了 新竞争经济学的企业集群理论，将企业集群理论研究推向了新的高峰，该文指出， 中小企业集群是提高产业竞争力的重要因素。他认为集群效应主要表现在以下几 方面”：一是提高中小企业集群内企业的生产率。由于更好地接近供应商及专业 人才、更容易的获得专业信息、更有效的利用公共实施以及更强的竞争压力，企 业能大大提高生产率；二是促进创新。主要原因是先进经验、技术的外溢和创新 原材料的易获得性。三是有利于新企业的形成，进而使中小企业集群扩张。 1 2 2 对现有理论的评价 目前对产业集群的研究还是较多的专注于从经济学角度揭示这种产业组织的 静态效率优势，如外部规模经济与范围经济、交易成本节约、知识外部性等，在 这些研究领域，国内外已基本达成共识，但这种分析是从静态的角度，忽略了集 群的动态发展过程，他们将集群作为一个整体来研究，而没有深入到这个黑箱内 部，去探究其微观主体的活动。更进一步说，这些理论可以解释产业集群能获得 的一些益处，却无法解释为什么一些集群会衰亡，无法回答什么是集群长期竞争 优势的来源。自哈默提出企业能力理论以来，企业的资源与能力被认为是企业长 期竞争优势的源泉，而能力的基础是嵌入在组织路径和过程中的知识 ( k e e b l e ，1 9 9 9 ) ，同企业一样，集群也需要形成自己的核心能力，能力的提升来自 于不断的学习，学习有利于企业技术、管理能力的提高，在集群内，共同的关于 市场、技术、组织、生产系统的知识能使组织成员有效率的交流，学习能够吸收 些新的知识，扩大企业的知识基础( k n o w l e d g eb a s e ) ，增强企业和地区的竞争 优势。知识必须在集群成员间得到广泛的传播，通过成员的参与得到提升，学习 本质上是一项集体性的活动，学习能力是集群得以保持、发展壮大的关键力量。 目前，国际上对集群的研究已进入更为具体、微观的动态领域，集群的学习、演 化是研究的主要内容，可以说这些研究更为具体、细致，也更具有实际的操作意 义，而从国内目前的研究看，鲜有人能从学习角度剖析集群竞争优势的动态培育 过程，对集群企业的微观学习活动缺乏应有的关注。 集群企业的学习机制研究 虽然各流派对知识传播有所涉及，但分析是浅显的，外部经济理论认为知识传 播是自然而然的行为，忽视企业知识的吸收能力和搜寻、交流成本；波特理论中 对创新的关注是集群学习的重要方面，但对集群如何影响知识的传播和学习的进 程、学习通过哪些途径展开、学习对于创新能力和地区竞争优势的作用等问题没 有进行深入的研究。 综上所述，国内外的众多学者从不同的角度对企业集群作了分析，经历了从 注重直接经济因素到非直接经济因素，从静态效果到动态能力( 如创新能力) 的 发展历程，这也是对集群分析的发展方向，尤其是动态的学习能力、创新能力是 集群长期繁荣的重要条件。本文试图深入的剖析集群内外部的学习情况，分析学 习过程中存在的一些问题，从而为集群的健康发展提供政策建议和操作依据。 1 3 组织学习理论综述 对集群学习机制的研究需要先对组织学习理论作一回顾，看看组织学习理论是 否对集群层次上的学习有所涉及。 组织学习是组织内部个体成员基于共享规则和程序，在寻求解决问题时协调行 动过程中所产生的知识积累过程”。在竞争日益激烈的市场环境中，只有自我适 变、不断创新的学习型组织才能永续长存，学习的重要性不言而喻，组织学习成 为心理学、社会学、经济学、管理学等众多学科关注和研究的焦点，并且，各学 科呈现相互交融的倾向，力图对组织学习做出全面而科学的解释。 1 3 1 各学派对组织学习的研究 ( 一) 管理学与组织学习 对组织学习影响最广泛、贡献最直接的是管理学，帕沃夫斯基利用多种理论 方法、模型和概念对组织学习进行研究，区分了五个不同的研究方向：组织决策 和适应、系统理论、认知与知识构建、组织文化、行动学习。总的来说，管理学 从4 个维度对组织学习进行探讨：( i ) 学习的系统层面：个人学习团队( 小组) 学习一组织学习一组织间学习网络，前三种学习是组织内学习，而后一种学习是 组织之阻j 的学习；( 2 ) 学习类型：巴特森、摩根、圣吉等十多位学者对学习进行 了分类，虽然表述上各不相同，但内涵基本一致。比较有代表性的有彼得。圣吉的 适应性学习和创造性学习，阿吉里斯和舍恩的单循环、双循环和再学习；( 3 ) 学 习方式：认为学习是认知、感觉、行动的统一，学习不能仅仅理解为认知学习， 而是价值、情感与行动学习的结合；( 4 ) 学习的阶段：a 、鉴别相关信息；b 、交 流或扩展知识：c 、组合知识，整合或修改现有系统；d 、将新知识转换成行动。 第一章绪论 ( 二) 经济学理论与组织学习 主流经济学对组织学习没有足够的重视，对其研究仅仅限于生产领域的学习 曲线，因为主流经济学认为人是超理性的，能够对变化的环境做出及时正确的反 应，如果重视学习会削弱已有的知识体系，越来越多的学者认识到传统型古典主 义模型的局限性，并努力对此加以修正，认为人是有限理性的，未来是不确定的， 组织需要加强学习，并且学习具有路径依赖性，博弈过程、边干边学等都是学习 的具体体现。其中两大分支：创新经济学和企业理论对学习的研究尤其值得重视。 创新经济学将学习分为边干边学、科学学习、搜索学习和使用学习，认为学 习的知识不仅来自内部，外部知识同样重要，并将学习类型、发生地点和创新重 点进行匹配，认为学习是渐进和不断累计的过程。 企业理论并没有直接研究组织学习，大多是派生而成的。( i ) 哈耶克和科斯 在早期著作中提出、由威廉姆森加以发展的交易费用经济学认为：由于不确定性、 契约不完备、控制成本高等原因的存在，研发活动最好在一体化组织中展开，这 是对学习在组织内展丌的最初表述；( 2 ) 资源基础理论和企业进化理论强调企业 现有的资源或能力是企业获得或开发知识产生差距的重要原因，组织学习是沿着 一定的路径展开的；( 3 ) 在新近对企业动态战略的研究中，学者们开始关注止业 获得、使用现有知识并开发新知识的组织过程和组织机制，廓清了知识实用型和 知识创新型企业的区别，认为企业不仅应注重使用现有知识，更应注重知识创新。 经济学对组织学习日益重视，但仍有许多缺陷：认为学习是简单的、泓n 一“， 低成本的过程；认为学习是静态的。强调如何获取知识，没有重视如何创造新知 识。 1 3 2 现有理论评价 从以上分析不难看出，对组织学习的研究主要集中于单个企业的学习，近两 年，有的学者对组织间的学习也进行了研究，如战略联盟、合资企业等，这些企 业或者是大中型企业( 尤其是跨国公司) 或者是具有战略眼光的小企业，为了某 种共同的目的而组建组织，并且是较为正式的制度安排，学习是他们有意识的行 为，而对于企业集群这种非正式的“中间性组织”，组织学习研究者很少涉及。 值得注意的是，集群中的企业由于规模较小、资源与能力的限制，学习的意识不 强，知识传播多是通过非正式交流无意识的进行，提高集群企业的学习意识与学 习能力对于增强企业与地区的竞争力有着重要的意义。 1 4 问题的提出与研究的意义 众多学者从不同的角度分析了集群，对集群存在的必要性和诸多好处进行了 集群企业的学习机制研究 较为详尽的分析，但大都是从静态的角度分析集群这种产业组织方式能获取的优 势，很少有人从学习的角度来分析集群，可以浣，无论是企业还是集群，当发展 到一定程度的时候，进一步发展的关键因素是知识和技术，许多集群中依然存在 恶性竞争、价格战等问题，许多集群虽然购买了先进的机械设备，但利用率极低， 这些方面都涉及到集群企业如何有效的开展学习的问题。本论文主要以浙江省传 统产业集群为依托，分析集群中的学习问题。可以蜕，集群的学习理论目前是一 丈宅白，该论文的研究是对集群理论和组织学习理论的有益补充，当然，作者不 是为了补充理论而谈理论，而是因为集群有益于企业发展的一个重要原因是有利 于知识的传播和创新( 即集群的学习过程) ，但对于集群为什么有利于学习、群中 的企业是否能真正有效的利用弥散在空气中的知识、集群是否要开展外向型学习 等问题很少有人深入她分析，对于集群内在学习机理的研究能使我们更好的发挥 集群的优势，该论文就学习问题提出的建议措簏有着现实的可操作性，对于集群 的进一步发展有着重要的意义。 1 5 本论文主要的研究方法 本文作者在论文研究过程中特别注重多种研究方法的综合应用，主要体现在 以下几个方面： ( 1 ) 理论研究。由于在企业集群的微观学习活动方面还缺乏系统的研究，因 此本文注重理论框架的建构，作为在这领域的尝试。 ( 2 ) 实证研究。理论的生命力来自于实证的支持，所以本文采用社会学个案 调查的方法，以具体的某个产业集群为研究单位，然后进行归纳综合。在暑假期 间，作者辗转浙江南北，在绍兴嵊州、诸暨大唐、温州等地进行实地调查，获得 了许多宝贵的第手资料。 t 3 ) 文献研究。文献研究是本论文研究的一种重要方法，由于国内在集群学 习研究方面几乎是一片空白，作者研读了大量的国外研究成果，可以说，在某种 程度上，他们的昨天就是我们的今天，他们的今天可能成为我们的明天，他们的 经验是我们在发展集群中一笔宝贵的财富，注重培育合作的文化，注重企业学习 能力的提高，加快信息的交流、传播，加快对群外先进知识的吸收是集群未来的 研究方向。 i 6 论文的框架 论文的第一章是提纲挈领部分，首先提出为什么要研究集群? 进而回顾了集 群或组织学习的现有理论。接着作者指出现有理论的不足之处，分析了本论文的 第一章绪论 写作目的、论文框架、写作方法以及主要的创新之处。 第二章从整体上分析了集群的学习，按照演化经济学的观点，学习是累积性 的、互动的，集群的学习与企业内部的学习有一定的区别，集群有利于学习的丌 展。 第三章主要探讨了集群内部的学习机制。集群内部的学习是集群学习的一个 重要方面，许多学者沿着对知识的不断细分轨迹对集群内部的学习进行分析，理 论的不足在于没有考虑企业的吸收能力问题，作者给出了集群吸收能力的概念、 影响因素及其在集群中的具体表现。 第四章提出：在开展集群内部互动学习的同时，不应该忽视对外部知识的获 取，但是这种学习有条件的，有成本的，只有集群中有实力的企业才能充当看门 人的角色，看门人从外部获得有益的知识，而其他企业则从后续的集群内部学习 中获益，至此，形成一个两阶段的外部学习模型：引进一扩散，其中关键的问题 是如何提高看门人外部学习的积极性。 第五章指出政府在集群学习中的作用。前文都是从企业的角度来分析集群的 学习，但这种学习的有效开展需要良好的政策平台，政府甚至可以采取一些措施 来提升创造集群的学习，本章从提高集群内、外部的学习两个层面对政府明作剧 进行了剖析。 第六章主要分析了传统产业集群的学习模式。浙江省的经验告诉我们：传统 产业集群的发展对于促进地方经济增长、解决就业有着重要的作用，我化。t 该 忽视其发展，传统产业集群可以分为无序的集群、有组织的集群和刨新型的集群， 不同集群在使用现有知识和创造知识方面有着不同的表现。 第七章给出了一个浙江大唐袜业集群的综合案例，对袜业集群的历史、现状、 内部的学习情况、对外部知识吸收、政府的作用等方面进行剖析，支持了本文的 一些观点。 第八章是文章的主要结论和展望。 1 7 主要创新之处 本论文的创新，主要表现在以下几个发面：( 1 ) 本文从一个较新的视角研究 集群，认为集群不仅是生产系统更是知识系统，集群不仅可以获得种种生产效率 优势，更重要的是有利于知识的传播和学习的开展，而目前对集群的研究主要集 中在前者，对后者的关注较少，本文是从学习的角度研究集群，探讨集群内在的 学习机制，无论对集群理论还是组织学习理论，该研究都是一种有益的补充：( 2 ) 文章分析了集群有利于学习的原因，但同时又指出，知识并不是“弥散于空气中” 可以自由获取，涉及到企业能否有效利用知识的问题，并导入了吸收能力的概念 集群企业的学习机制研究 对此f u j 题进行深入剖析，这是有别于以往观点的；( 3 ) 理论与实际相结合，不仅 注重理论的构建与创新，更注重实际案例的调查、分析，在暑假期间赴浙江地区 进行调研，获得许多有价值的资料，支持本文的理论体系。 i 第七章综合案例：大唐袜业集 f 群的研究：历史、现状、内外部 学习、政府作用 区亟垂垂 图l 6 本文的框架 第_ _ = 章从学习的角度看集群 第二章从学习的角度看集群 m o r g e nk 教授认为企业之间的关系主要有两种“：第一种是交易关系 ( t r a d e d r e l a t i o n s h i p ) ，即企业之间的生产购买关系，第二种，也是更重要的是非 交易的相互依赖关系( u n t r a d e d r e l a t i o n s h i p ) ，如共同的劳动力市场、共享的地区文 化、信任等，这些与组织学习和合作紧密相关，更有利于信息的传播交流。第一 种关系可以不局限于某一地区，因而交易活动可以在全世界范围内进行，而非交 易的相互依赖关系，地理接近就非常重要，这也是企业集群出现的重要原因。企 业集群不应被视为简单的生产系统，它不仅仅是投入一产出的物质流动关系，更重 要的，集群是一个知识系统，是商业信息、专门知识、技术以正式非正式方式交 流的场所，产业的竞争力不仅仅来自于获得静态效率，如利用一些廉价的资源、 获取规模经济等，更在于企业能够不断的更新已有的知识基础。集群有利于信息、 知识的获得、使用、扩散、创新，知识是集群获取竞争优势的重要资源，而学习 是一个关键的过程。 2 1 集群学习的逻辑依据 组织学习是组织内部个体成员基于共享的规则和程序，在寻求解决问题时协调 行动过程中所产生的知识积累过程”“。从该定义中可知：( 1 ) 组织学习的主伴是 组织中的个体成员，个人具有学习能力，能在解决问题过程中积累知识，在一定 程度上表现为组织学习过程：( 2 ) 组织学习是一种协同行为，他不同于个体学习， 个体学习可能是独自的，而组织学习必须包括个体在互动中积累和分享知识的过 程；( 3 ) 组织学习得以实现的基础是共同的规则和程序，他们保证了个体成员之 间协调行为的可能性：( 4 ) 组织学习的过程是一个解决实际问题的过程。结果表 现为组织知识基础的扩大和能力的增强，尽管学习是由个体实施，但组织也获得 学习收益。 目前，对组织学习的研究主要集中于单个企业的学习，而对于企业集群这种非 正式的“中间性组织”，组织学习研究者很少涉及。 单个企业的学习可以推广到企业集群这个超组织层次。之所以说企业集群这 种“组织的组织”从整体上可以成为学习的主体，是因为以下几个方面的原因： ( 1 ) 组成集群的个体( 企业和机构) 具有学习功能，集群学习有其微观基础：( 2 ) 集群内部个体成员不是一个孤立的存在，有一系列的知识共享机制，如人才流动、 非正式沟通等，可以把各自的活动连接为一种协同性现象，由此可以把企业微观 层次上的学习表现为中观层面上整个集群的知识积累；( 3 ) 集群内部成员往往根植 j 二统一社会文化氛围和制度环境，彼此熟悉各自的行为模式，即规则和程序是共 集群企业的学习机制研究 享的，这保证了集群成员的学习可以较为顺利的进行，从而保证集群整体的学习 效果；( 4 ) 由于集群成员往往面临一些共同的问题，因而学习有很强的正外部性， 在外部观察者看来，是集群而不是单个组织享受了学习收益。 管理学和经济学以及其他学科的许多组织学习理论对集群学习仍然是适用的， 因为集群也是由单个企业和机构构成，适合于单个企业的学习理论可以解释集群 内企业学习，需要强调的是，集群企业由于地理接近而形成的特殊关系，决定了 它的学习有不同于一般企业学习的方面。 2 2 集群有利于学习的开展 众多学者从不同的角度回答了集群为什么出现的问题，或者说集群具有何种 优势，其中重要的一点是集群有利于知识的传播、共享，如马歇尔所说的“知识 弥散在空气中”，集群有利于学习的开展主要基于以下原因： ( 一) 专业分工加深了知识的内涵，提高了学习的效率 集群一个最大的特点就是分工的深化，生产的分工引起企业或个人所拥有的 知识结构的不同，这种分工能促进企业或个人在某一狭窄的知识领域进行钻研， 能更容易的创造出新知识，譬如：若某一企业只从事某一环节的运作，它可以较 为容易的学习该环节的新技术、新工艺，更有动力去寻找新的解决方案，不断的 在此环节进行创新。而如果企业从事很多活动，这一环节的不断改进可簏就会被 忽略掉。集群中的企业是成群成组产生的，这些成组的企业有序地结成无形的网 络，每个企业完成生产过程的个或几个环节。由于企业问具有明显的专业分工， 人们专注于本专业领域内的知识，使私人知识得以积累，知识积累过程的溢出效 应增加了组织的共有知识。但是，许多创新也需要绪合多种知识，不仅是企业内 部的知识，企业外部的知识同样重要，企业之间需要交流和相互学习，然而，当 由于分工引起的知识结构很不相同。即企业之间的认知距离很大时，企业问无法 很好的进行学习，集群为减少企业问的认知结构、降低知识的转移和使用成本提 供了良好的环境，因为企业间从事相似或相互关联的活动，彼此能够很好的理解 一些专业术语，集群内还存在信息的自动交流机制，有些学者用“l o c a lb u z z ”来 形容这种交流生态系统( b a t h e l t ，m a l m b e r g ，m a s h e l ! ，2 0 0 2 ) ，人们可以通过面对 面交流、模仿、人员流动等无意识、有意识的行为进行学习，获得新技术和新信 息，并能不断进行创新，加入到b u z z 中不需要特别的投资，信息可以在那个地方 自动的获得“。企业集群的存在能够创造出独特的生产性知识、制度性知识和管 理性知识，这些通过企业内部专业化生产与协调过程积累的共有知识和私人知识 决定着企、的效率。 第二二章从学习的角度看集群 ( 二) 集群内拥有更为集中的学习资源 从知以资源的密度来说，由于集群是一个纵横交错的、相对庞大的企业网络， 其中的每个企业几乎都可以在集群边界内接触到大量的知识源从事相似生 产经营活动的同行，上游的供应商、下游的客户以及服务于集群的当地公共技术 部门，一般来说它们分别能够提供下列知识资源：( 1 ) 产品设汁思想、工艺技术 诀窍、市场营销创新、组织管理程序等知识；( 2 ) 依附在资本品( 设备和中刚产 品等) 上以及相应的技术服务中的知识，比较多的是关于如何应用资本品的 k n o w h o w ；( 3 ) 需求信息、质量标准以及相关的技术支持，主要涉及所订购产品 的原型实现和制造工艺等知识；( 4 ) 比较专业、高深的基础研究以及应用研究成 果。在很多情况下，这些对企业知识积累和技术创新至关重要的外部知识资源在 空问上是相对分散的，企业往往置身于区际的甚至国际的知识共享网络中。而对 于集群企业而言，这些知识资源在地理上是高度集中的，它们围绕在企业的周围 构成一个相对密集的知识场。 ( 三) 集群内的知识资源更易获得 知识场的存在意味着集群中企业具有丰富的可资利用的外部知识资源，但是 要把这些知识真正据为已有还有一个获取吸收的过程，该过程的高效进行很大程 度上依赖于知识的易获取性，而集群环境通过地理接近和社会认同两种效应极大 地改善了这一点。所谓地理接近效应是指由于知识受体靠近知识源而便利了知识 的获得，社会认同效应则是指受体和知识源由于共享相似的区域社会文化背景而 促进知识传递。 就地理接近效应而言，主要表现在以下方面：( 1 ) 不同企业职员间非正式交 流频繁进行的可行性；( 2 ) 近距离观察竞争对手技术和管理经验以实现模仿的可 行性：( 3 ) 近距离带来的人员企业间流动的频繁性等；( 4 ) 与同行、供应商、客 户或者公共部门开展技术合作过程中协调和互动的便利性和及时性等。这其中， ( 1 ) ，( 2 ) ( 3 ) 属于非正式知识获取机制，而( 4 ) 则属于正式机制，是知识受体 和知识源共同加以控制的知识传递过程。 和地理接近效应相似，社会认同效应也同样积极作用于集群中企业正式和非 正式的学习活动。建立广泛接受和认同的规则和程序是进行学习的前提条件，地 理接近形成的共同语言、相似文化背景，企业在历史的社会关系基础上或者在社 会认同的法规和道德规范基础上建立并维持的商业联系，保证了集体学习能够开 展。集群企业需要在四个领域建立共同的知识：( 1 ) 谈论技术或组织的共同语言， 由于地理接近，集群企业基本上使用同一种语言，对某些问题的解释不会引起歧 义，这有利于企业间进行技术交流，有利于就共同的问题进行磋商、合作，同时， 由于处于同一产业链的不同环节，前向、后向的紧密联系使企业不仅关注自身环 集群企业的学习机制研究 再，对其他余业的情况也较为熟悉：( 2 ) 对诚实有着共同的标准，当出现合同没 有涉及的意外事件时，企业有公认的解决办法，很多企业之问不只是简单的物资 交易关系，更是基于信任基础上的长期合作关系，他们之问很少违约，对于意外 事件，集群成员有一套不明示的公认解决办法，在存在不确定性的条件下，对规 则的认同是建立信任的基础，有利于创新合作；( 3 ) 对技术细节有着共享的知识， 这有利于企业进行技术项目的合作，特别是与产业上下游就产品设计、中试等达 成共识，有利于创新；( 4 ) 对组织管理有共享的知识，如如何分权、如何制定决 策以保证学习的连贯性等方面。 工f 是由于集群中具有丰富的知识资源而且相对更容易获得，因此集群往往被 看作是适合企业学习和创新的环境。集群中企业进行学习的主导途径就是依托集 群环境，利用各种正式、非f 式机制，从相邻的各种知识源( 竞争者、客户、供 应商以及各种公共部门) 获得所需的知识，从而不断扩大自己的知识基础。 ( 四) 提供和谐的学习环境 在集群有限的地理空间中，人与人、人与企业、企业与企业的互动形成了相 同的文化氛围。集群中的企业在同一文化氛围中长期运作与合作，形成良好的学 习环境。企业拥有相同的市场结构、技术轨道和社会文化等，企业内成员有类似 的行为、技术技巧、态度和价值取向。这种环境不仅保证了企业之间的相互学习 的接受和吸收能力，同时也加快了组织内知识的流动能力，并大大减少了知识转 移中的噪音。集群是各种隐性知识的贮藏所，这些知识大多根植于当地的个人、 企业以及网络中，并随着时间的流逝加以积累，企业是社会根植的，与周围的企 业有着广泛的联系，当所需投入的资源大都是个人所有的( p e r s o ne m b o d i e d ) ，并 且产出带有很大的不确定性时，就需要经常的交流和相互的信任，地理上的接近 促进了这一活动。如：在硅谷这个以地区网络为基础的工业聚集中，来自不同企 业的员工能够经常坐在一起，进行各种非正式的相互学习、交流和争论。同时， 在同产业或相关产业的企业之间，以及同一企业内不同的班组或部门之间，也会 通过各种正式和非正式的交流和合作，相互传递信息和学习技术。企业已经融入 在一个特定的有利于自身成长的制度和人文环境中。 2 ，3 集群学习与单个企业的学习 从整个集群层面来看，学习的内涵是指集群中的企业和机构，基于共享的社 会文化氛围和制度环境，在解决共同面对的问题时协调行动而产生的知识积累的 社会化过程，其结果表现为集群整体知识基础的拓展和竞争能力的改善，集群学 习是在技术急剧变革的时代减少不确定性的重要机制，专注于网络和联系。 第二章从学习的角度看集料 集群层面上的学习与单个企业内部的学习都是一种传递知识的途径，一：i 老既 宵联系又有区别，无论哪种学习方式，知乇 的传递都需要参与者之间的互动，都 要经历段时阃并保持一定的连贯性，以保证知训在个人之问、企业内、企业之 间的传播，但是在连贯性和动态协同性的主体方面，两者是不周的，这里的动态 协同性指的是行为主体豆动而产生的协力优势，下面将分别对两者予以分析： ( 一) 知识传递的连贯一致性方面( c o n t i n u i t y ) 知识传递的一个重要特征是时间上的连贯一致性，以保证知识能以技能和经 验的方式加以积累。由于真实世界的信息不完全以及不确定性的存在，企业只能 在现有的知识基础上决策，这种减少不确定性的行为解释了技术、组织、管理知 识的累积性和创新的路径依赖性，在大企业内部，创新所需要的信息收集、处理、 选择主要由研发部门负责，知识不断累积并形成一定的技术轨道，研发部门保证 了知识的连贯一致性；而在集群的中小企业内部，由于规模不经济以及资源、能 力的限制，在大企业内扮演信息收集的研发部门很少存在，信息收集和知识积累 以社会化的形式进行，知识的连贯一致性主要体现在两个方面：劳动力很少流出 集群，以及与当地供应商、客户的稳定联系。集群是围绕某一特定的产业腱 刚， 劳动力也必然带有一定的行业特性，同时由于集群内技术的不断细分，劳动力只 能从事该行业的某一特定环节，所以劳动力大多在该集群范围内流动，如果离开 该地区，可能很难找到工作，地域归属感也使劳动者很少离乡背井，保汪了知识 传递在集群范围内的连贯一致性。连贯性的另一个重要方面是与供应商、客户的 稳定联系，由于地理上的接近，甚至很多是基于血缘、亲缘关系的商业网络，使 他们能够共享信息，学习不局限于企业内部，带有很强的社会互动的性质，这种 知_ i 对于企业来讲是外部的，但对于整个集群来说，则属于内部知识，经过时间 的积累，形成该集群的知识基础。 ( 二) 知识传递的动态协同性方面( d y n a m i cs y n e r g i e s 虽然连贯性是必要的，但它不是学习或集体学习的充分条件，第二个保证知 识在企业或地区问传播的重要条件是动态协同性，即知识的传播需要行为主体的 互动，并产生一定的协同效果。 在大企业内，信息的收集和知识的传播是通过研发、市场、生产等职能部门 的交流、互动来实现的，其中研发部门扮演重要角色( 如前所述) ，虽然很多知识 是隐性的，并且以无形资产的形式存在，但通过等级或权力可以促进知识的交流， 如高层管理者可以制定一些规章制度，知定期会晤、项目小组来促进知识的传递。 实际上，许多大企业的协同性是很差的，知识很难在企业内部不同生产部门之间 流动，现在企业管理强调沟通的作用，强调模糊部门边界，减少中间组织层缴， 集群企业的学习机制研究 目的就在于能有效的发挥动态协同作用。 存集群内部，动态协同性对于集群学习也是很重要的，行为主体的互动保证 知识的传递和技能的传播，这种协同性体现在集群内劳动力的高度流动、与供应 商、客户的创新合作以及派生企业。 由于技能的高度专门化，劳动力很少流出集群，劳动力在集群范围内的高度 流动，“劳动力献身于集群而非草个企业”。，可以将知识从一个企业带到另一个 企业：供应商、客户的密切联系是动态协同性的另一种表现，值得注意的是：我 们不能仅仅从由于长期合作产生信任关系减少交易费用来看待这种关系，这只是 一静静态的效率表现，更重要的是，它们具有减少不确定性的动态灵活性，他们 可能共同合作研究市场，判断消费者的需求，来确定企业的发展战略；派生企业 也是动态协同性的表现，企业员工可能将已学到的知识与自己的技能、想法结合， 创办自己的企业，本地企业新的需求也可能促使新企业的产生，经济、社会因素 增加了新企业成功的可能性，从社会因素方面说，高度的信任关系、共同的社会 文化认同、人际关系等有利于新企业发展，经济因素方面，新企业的创办者能从 原先的工作中了解潜在的客户以及本地市场的特殊需求，知道群内企业成功失败 的经验。 表2 3 集群学习与单个企业学习的区别 学习主体连贯性动态协同性 单个企业( 主要指大a 、职能部门的互动 研发部门 企业) 的学习b 、隐性知识传播 a 、劳动里很少流出群外a 、劳动力在群内的高度流动 集群层面上的学习b 、与供应商、客户的稳定b 、与供应商、客户的研发合作 联系c 、派生企业产生 ( 资料来源：根据l a w s o nc a n dl o n g h ic ，1 9 9 9 改编) 第三章企业集群内部的学习机制 第三章企业集群内部的学习机制 3 1 集群内部学习的理论综述 集群的学习主要分为集群企业对群内知识的学习以及集群对外部知识的学 习，前者如集群企业通过横纵向联系